中证A500ETF易方达: 易方达中证A500交游型洞开式指数证券投资基金上市交游公告书

易方达中证 A500 交游型洞开式指数证券投      资基金上市交游公告书       基金管制东说念主：易方达基金管制有限公司       基金托管东说念主：交通银行股份有限公司    基金登记结算机构：中国证券登记结算有限包袱公司         上市场合：深圳证券交游所        上市日历：2024 年 11 月 19 日        公告日历：2024 年 11 月 14 日                     一、挫折声明与教导   易方达中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）上市交游公 告书（以下简称“本讲述”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《证券投资基金信息透露内容与气象准则第 1 号〈上市交游公告书的内容与气象〉》 和《深圳证券交游所证券投资基金上市功令》的轨则编制，易方达基金管制有限公司（以下 简称“基金管制东说念主”）的董事会及董事保证本讲述所载贵寓不存在装假记录、误导性述说或 者紧要遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和好意思满性承担个别及连带包袱。本基金托管东说念主交 通银行股份有限公司保证本讲述中基金财务司帐贵寓等内容的信得过性、准确性和好意思满性，承 诺其中不存在装假记录、误导性述说或者紧要遗漏。   中国证券监督管制委员会（以下简称“中国证监会”）和深圳证券交游所对本基金上市 交游及关联事项的意见，均不标明对本基金的任何保证。凡本讲述未波及的关联内容，请详 细 阅 读 2024 年 11 月 2 日 刊 登 在 中 国 证 监 会 基 金 电 子 披 露 网 站 （http://eid.csrc.gov.cn/fund）以及基金管制东说念主网站（www.efunds.com.cn）上的《易方 达中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金招募讲明书》                             （以下简称“《招募讲明书》”）。   本基金投资于中证 A500 指数成份股及备选成份股的资产不低于非现款基金资产的 80% 且不低于基金资产净值的 90%，其投资指标是精致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误 差的最小化。本基金投资于证券期货阛阓，基金净值会因为证券期货阛阓波动等身分产生波 动，投资有风险，投资者在投老本基金前，请精致阅读本基金招募讲明书、基金合同、基金 居品贵寓纲领等信息透露文献，全面毅力本基金居品的风险收益特征和居品本性，充分研究 自己的风险承受武艺，感性判断阛阓，自主判断基金的投资价值，对投资基金的意愿、时机、 数目等投资行动作出寂寞决策，承担基金投资中可能出现的各样风险。投老本基金可能际遇 的主要风险包括：本基金私有风险、阛阓风险、管制风险、流动性风险、本基金法律文献中 波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险、税收风险偏执他 风险等。本基金私有风险包括：（1）指数化投资的风险，包括标的指数答复与股票阛阓平 均答复偏离的风险、标的指数波动的风险、标的指数发布时期较短的风险、标的指数编制方 案带来的风险、基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险、追踪缺欠限度未达商定指标 的风险、标的指数值计较出错的风险、指数编制机构罢手办事的风险等；（2）ETF 运作的 风险，包括参考 IOPV 决策和 IOPV 计较失实的风险、基金交游价钱与份额净值发生偏离的风 险、成份股停牌的风险、基金分成特等安排的风险、投资东说念主申购失败的风险、投资东说念主赎回失 败的风险、申购赎回清单中建设较低的申购/赎回份额上限的风险、沪市成份证券申赎处理 功令带来的风险、申购赎回清单罪戾风险、申购赎回清单鲜艳建设不对理的风险、基金份额 赎回对价的变现风险、套利风险、第三方机构办事的风险、退市风险等；（3）投资特定品 种（包括股指期货、国债期货、股票期权等金融繁衍品、资产复旧证券、存托凭证等）的特 有风险；（4）参与转融通证券出借业务的风险等。  本基金的具体运作特质详见基金合同和招募讲明书的商定。投老本基金可能濒临的一般 风险及私有风险详见招募讲明书的“风险揭示”部分。  本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于羼杂型基金、债券型基金与货币市 场基金。本基金为指数型基金，主要选用实足复制法追踪标的指数的弘扬，具有与标的指数 同样的风险收益特征。  根据本基金现行适用的计帐交收和申赎处理功令，当日竞价买入的基金份额，当日不错 赎回；当日申购的基金份额，当日不错竞价卖出，次一交游日不错赎回。  投资者投资于本基金前请精致阅读证券交游所和登记结算机构对于 ETF 的关系业务功令 偏执频频的更新，确保具备关系专科常识、明晰了解关系功令历程后方可参与本基金的申购、 赎回及交游。投资者一朝申购或赎回本基金，即暗意对基金申购和赎回所波及的登记样式以 及申购赎回所波及组合证券、现款替代、现款差额等关系的交收样式及业务功令照旧认同。  基金管制东说念主提醒投资者基金投资的“买者更生”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1 元运转面 值进行召募，在阛阓波动等身分的影响下，存在单元份额净值跌破 1 元运转面值的风险。  基金不同于银行储蓄，基金投资东说念主投资于基金有可能赢得较高的收益，也有可能损失本 金。投资有风险，投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募讲明书》及《基金 合同》。  基金的过往功绩并不预示其将来弘扬，基金管制东说念主管制的其他基金的功绩并不组成对本 基金弘扬的保证。                         二、基金概览   （一）基金称号与基金代码   易方达中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金   （二）基金份额总额：   （三）基金份额净值： （四）本次上市交游份额：2,000,090,279.00 份。 （五）上市交游的证券交游所：深圳证券交游所。 （六）上市交游日历：2024 年 11 月 19 日。 （七）基金管制东说念主：易方达基金管制有限公司。 （八）基金托管东说念主：交通银行股份有限公司。 （九）基金登记结算机构：中国证券登记结算有限包袱公司。 （十）上市推选东说念主：无。 （十一）现在，本基金的申购、赎回代办证券公司（以下简称“一级交游商”）如下：    序号       一级交游商           序号         一级交游商       基金管制东说念主可根据情况变更一级交游商，并在基金管制东说念主网站公示。                三、基金的召募与上市交游    （一）本基金上市前基金召募情况 会《对于准予易方达中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金注册的批复》                                     （证监许可〔2024〕 月 7 日。    （1）直销机构    网下现款认购发售直销机构：易方达基金管制有限公司直销中心。    （2）非直销销售机构    网上现款认购发售代理机构：具有基金销售业务履历的深圳证券交游所会员单元：爱建 证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦 证券、第一创业、东北证券、东方资产、东方证券、东莞证券、东海证券、东吴证券、东兴 证券、正派证券、高华证券、光大证券、广发证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开 证券、国联证券、国融证券、国盛证券、国泰君安、国投证券、国新证券、国信证券、国元 证券、海通证券、恒泰证券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福 证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、华源证券、江海 证券、金元证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、祥瑞证券、瑞银证券、山西 证券、上海证券、申万宏源、申万宏源西部、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、 万和证券、万联证券、麦高证券、五矿证券、西部证券、西南证券、湘财证券、诚通证券、 信达证券、兴业证券、星河证券、银泰证券、英大证券、甬兴证券、粤开证券、长城国瑞、 长城证券、长江证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金资产、中金公司、中山证券、 中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、中邮证 券、华夏证券（名次不分先后）。   若是会员单元有所增多或减少，请以深交所的具体轨则为准，本基金管制东说念主不就此事项 进行公告。   网下现款认购发售代理机构：无。   （二）基金合同胜利   本基金自 2024 年 11 月 5 日起公开召募，限度 2024 年 11 月 7 日，召募责任照旧得手结 束。经安永华明司帐师事务所（特等等闲合股）验资，本次召募的有用净认购金额为 币，共计 2,000,090,279.00 元东说念主民币。本基金召募资金已于 2024 年 11 月 12 日划入本基金 托管账户。   在基金召募期内，基金管制东说念主的基金从业东说念主员认购基金份额 0.00 份，占基金份额总量 的 0.0000%。基金管制东说念主高档管制东说念主员、基金投资和研究部门负责东说念主合手有本基金份额总量的 数目区间为 0；本基金的基金司理合手有本基金份额总量的数目区间为 0。易方达基金管制有 限公司未使用固有资金认购本基金。   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》偏执配套律例和《易方达中证 A500 交游型开 放式指数证券投资基金基金合同》的关联轨则，本基金召募适合关联条目，本基金管制东说念主已 向中国证监会办理罢了基金备案手续，并获中国证监会书面证据，基金合同于 2024 年 11 月 12 日庄重胜利，该日基金份额总额为 2,000,090,279.00 份。自基金合同胜利之日起，基 金管制东说念主庄重脱手管制本基金。   （三）往往申购、赎回情况   本基金往往申购、赎回洞开日：2024年11月19日。关联本基金申购、赎回业务事宜详见 关系公告。   （四）基金上市交游   投资者在深圳证券交游所各会员单元证券营业部均可参与本基金的二级阛阓交游。 金资产净值和基金份额净值由基金管制东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。本基金上市交游后， 基金管制东说念主于每个责任日交游结果后将经过基金托管东说念主复核的基金份额净值传送给深圳证 券交游所，深圳证券交游所于每个估值日的下一个责任日通过行情系统揭示。 存在未上市交游的基金份额。          四、合手有东说念主户数、合手有东说念主结构及前十名合手有东说念主       （一）合手有东说念主户数       限度 2024 年 11 月 12 日，本基金份额合手有东说念主户数为 21,224 户，平均每户合手有的基金份 额为 94,237.20 份。       （二）合手有东说念主结构       限度 2024 年 11 月 12 日，本基金总份额 2,000,090,279.00 份，全部为上市交游份额。 其中机构投资者合手有的份额为 143,315,426.00 份，                               占本次上市交游基金份额比例为 7.17%； 个东说念主投资者合手有的份额为 1,856,774,853.00 份，占本次上市交游基金份额比例为 92.83%。       （三）前十名基金份额合手有东说念主的情况：       限度 2024 年 11 月 12 日，前十名基金份额合手有东说念主的情况如下表。                                         合手有基金份额          占基金总份 序号                合手有东说念主称号（全称）                                            （份）          额比例         上海秉昊私募基金管制有限公司－秉昊乾栋         中信建投证券股份有限公司客户信用交游担                    保证券账户         上海秉昊私募基金管制有限公司－秉昊平衡               配置 1 号私募证券投资基金       伙）－卓里奇专享 2 号私募证券投资基金               五、基金主要当事东说念主简介   （一）基金管制东说念主                 鼓舞称号                     出资比例   广东粤财相信有限公司                             22.6514％   广发证券股份有限公司                             22.6514％   盈峰集团有限公司                               22.6514％   广东省广晟控股集团有限公司                          15.1010％   广州市广永国有资产计划有限公司                        7.5505％   珠海祺荣宝投资合股企业（有限合股）                      1.5087％   珠海祺泰宝投资合股企业（有限合股）                      1.6205％   珠海祺丰宝投资合股企业（有限合股）                      1.5309％   珠海聚莱康投资合股企业（有限合股）                      1.7558％   珠海聚宁康投资合股企业（有限合股）                      1.4396％   珠海聚弘康投资合股企业（有限合股）                      1.5388％   总   计                                   100％   自成立以来，公司严格按照法律律例和中国证监会的各项轨则及要求，建立组织机构健 全、职责差异涌现、制衡监督有用、激发敛迹合理的治理结构，保合手公司范例运作，爱戴基 金份额合手有东说念主的利益，况且根据业务发展变化，公司建设并应时诊疗里面组织架构。   现在，公司里面组织架构主要分为投资条线、阛阓条线、基础设施条线和投资参谋人条线。 其中，投资条线包括主动权益板块、指数投资板块、量化投资板块、固定收益板块、国际投 资板块、多资产投资板块、FOF 投资板块、另类投资板块，各业务板块下设相应职能部门， 负责按各自专科单干开展投资研究、投资管制、投资交游等责任。阛阓条线包括零卖办事板 块、一般机构板块、待业金板块和国外机构板块，各业务板块下设相应职能部门，负责按各 自所办事的客户群体开展营销引申和客户办事等责任。基础设施条线包括金融科技板块、合 规与风控板块、数据治理与办事板块、发展研究板块、居品与发展板块、基金运营板块和公 司运营板块，各业务板块下设相应职能部门，根据各自职责开展金融科技、合规与风控、数 据治理与办事、发展研究、居品研究与宣传规划、基金核算与登记结算、财务行政与东说念主力党 群等责任。投资参谋人条线下设相应职能部门，主要负责投资参谋人业务。   公司根据业务发展需要进行合理的东说念主员配置，醉心东说念主才戎行缔造和东说念主才发展，限度 2024 年 9 月底，公司硕士及以上东说念主数占整体职工东说念主数比例跳跃 80%，形成了一支高修养、专科化 的东说念主才戎行。   电话：020-85102688   经中国证监会证监基金字20014 号文批准，易方达基金管制有限公司（简称“易方 达”）成立于 2001 年 4 月 17 日，注册老本 13,244.2 万元东说念主民币。易方达领有公募、社保、 基本养老保障、年金、特定客户资产管制、QDII、投资参谋人等在内的多类业务履历，在主动 权益、指数投资、债券、多资产、另类资产等范围全面布局，为境表里客户提供资产管剖释 决决策。   庞亚平先生，经济学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金管制有限公司指数研究 部总司理、基金司理、指数投资决策委员会委员。曾任中证指数有限公司研发部研究员、市 场部主管，华夏基金管制有限公司研究员、投资司理、基金司理、数目投资部总监。庞亚平 历任基金司理的基金如下： 历任基金司理的基金                           任职时期        离任时期 易方达沪深 300ETF 鸠集                    2022-12-15     - 易方达沪深 300ETF                       2022-12-15     - 易方达中证 500ETF 鸠集发起式                 2022-12-17     - 易方达中证 500ETF                       2022-12-17     - 易方达北证 50 成份指数                      2022-12-27     - 易方达中证 1000ETF 鸠集                   2023-02-15     - 易方达中证 1000ETF                      2023-02-15     - 易方达中证国新央企科技引颈 ETF                  2023-06-21     - 易方达中证 A100ETF                      2023-07-11     - 易方达中证港股通互联网 ETF                    2023-07-27     - 易方达上证科创板成长 ETF                          2023-08-23       - 易方达中证家电龙头指数发起式                          2023-09-19       - 易方达中证港股通互联网 ETF 鸠集发起式                   2023-09-21       - 易方达上证科创板 100ETF                         2023-11-08       - 易方达中证国新央企科技引颈 ETF 鸠集                    2024-02-20       - 易方达中证 A500 指数                           2024-11-11       - 易方达中证 A500ETF                           2024-11-12       - 易方达中证光伏产业指数发起式                          2023-04-11   2024-05-07 易方达中证上海环交所碳中庸 ETF                       2022-08-10   2024-07-13 易方达标普生物科技指数（QDII-LOF）                   2023-02-10   2024-07-13   （二）基金托管东说念主   公司法定汉文称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD   法定代表东说念主：任德奇   住    所：中国（上海）目田贸易考试区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时期：1987 年 3 月 30 日   注册老本：742.63 亿元   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   托管部总司理：徐铁   信息透露负责东说念主：方圆   电   话：95559   任德奇先生，董事长、实践董事，高档经济师。   任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长 职责）   、实践董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、实践董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行实践董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月 兼任中银香港（控股）有限公司非实践董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海 东说念主民币交游业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 理、湖北省分行行长、风险管制部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国缔造银行 岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国缔造银行信贷管制委员会办公室、信贷风 险管制部责任。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。   张宝江先生，副董事长、实践董事、行长，高档经济师。   张先生 2024 年 6 月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省分行行长， 总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行计谋研究室副主任（主合手责任）、办公室副主任、 研究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校研究生院获经济学硕士学位，2004 年于 中央党校研究生院获经济学博士学位。   徐铁先生，资产托管部总司理。   徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任本行 资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托管部客户司理、 保障与待业金部副高档司理、高档司理、保障保障业务部高档司理、总司理助理。徐先生   限度 2024 年 6 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 812 只。此外，交通银行还托管 了基金公司特定客户资产管制权略、证券公司客户资产管制权略、应承居品、相信权略、私 募投资基金、保障资金、寰宇社保基金、基本养老保障基金、划转国有股权充实社保基金、 养老保障管制基金、企业年金基金、办事年金基金、期货公司资产管制权略、QFI 证券投资 资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等居品。   （三）上市推选东说念主：无。   （四）一级交游商   一级交游商内容见附件1。   基金管制东说念主可根据情况变更一级交游商，并在基金管制东说念主网站公示。   （五）基金验资机构   司帐师事务所：安永华明司帐师事务所（特等等闲合股）   注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室   主要计划场面：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室   实践事务合鼓舞说念主：毛鞍宁   电话：     （010）58153000 传真：   （010）85188298 承办注册司帐师：赵雅、林亚小 接洽东说念主：赵雅                   六、基金合同纲领 基金合同的内容纲领见附件 2。                   七、基金财务景色 （一）基金召募期间用度 本基金召募期间的信息透露费、司帐师费、讼师费以偏执他用度，不从基金财产中列支。 （二）基金上市前挫折财务事项 本基金发售后至本讲述公告前无挫折财务事项发生。 （三）基金资产欠债表 资产                  本讲述期末（2024 年 11 月 12 日；单元：东说念主民币                                                元） 资产： 货币资金                                  2,000,000,468.00 结算备付金 存出保证金 交游性金融资产 其中:股票投资      基金投资      债券投资      资产复旧证券投资      贵金属投资       其他投资 繁衍金融资产 买入返售金融资产 应收计帐款 应收股利 应收申购款 递延所得税资产      其他资产                                     101,434.90      资产统统                                2,000,101,902.90  欠债和净资产  欠债：      短期告贷      交游性金融欠债      繁衍金融欠债      卖出回购金融资产款      搪塞计帐款      搪塞赎回款      搪塞管制东说念主报答      搪塞托管费      搪塞销售办事费      搪塞投资参谋人费      应交税费      搪塞利润      递延所得税欠债      其他欠债                                         900.00      欠债统统                                         900.00  净资产：      实收基金                                2,000,090,279.00      未分拨利润                                     10,723.90  净资产统统                                   2,000,101,002.90  欠债和净资产统统                                2,000,101,902.90                     八、基金投资组合      本基金现在处于建仓期，在上市首日前，基金管制东说念主将使本基金的投资组合比例适合有 关法律律例、部门规则、范例性文献的轨则和基金合同的关联轨则。      限度 2024 年 11 月 12 日，本基金的投资组合情况如下： （一） 讲述期末基金资产组合情况                                             占基金总资产的 序号             神气                金额（元）                                                比例（%）     其中：股票                                        -        -     其中：债券                                        -        -     资产复旧证券                                       -        -     其中：买断式回购的买入返售金融                                                  -        -     资产 （二）讲述期末按行业分类的股票投资组合 本基金于 2024 年 11 月 12 日未合手有境内股票。 （三）期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 本基金于 2024 年 11 月 12 日未合手有股票。 （四） 讲述期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金于 2024 年 11 月 12 日未合手有债券。 （五）讲述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金于 2024 年 11 月 12 日未合手有债券。 （六）讲述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产复旧证券投资明细 本基金于 2024 年 11 月 12 日未合手有资产复旧证券。 （七）讲述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金于 2024 年 11 月 12 日未合手有贵金属。 （八）讲述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金于 2024 年 11 月 12 日未合手有权证。 （九）讲述期末本基金投资的股指期货交游情况讲明 本基金于 2024 年 11 月 12 日未投资股指期货。 （十）讲述期末本基金投资的国债期货交游情况讲明 本基金于 2024 年 11 月 12 日未投资国债期货。 （十一） 投资组合讲述附注 在讲述编制日前一年内受到公开责备、处罚的情形。 情况。   序号           称号                  金额（元） 本基金于2024年11月12日未合手有处于转股期的可转移债券。 本基金于2024年11月12日前十名股票中不存在流通受限情况。                     九、紧要事件揭示   本基金自觉售后至本讲述公告前未发生对基金份额合手有东说念主有较大影响的紧要事件。                十、基金管制东说念主承诺   基金管制东说念主就基金上市交游之后履行管制东说念主职责作念出以下承诺：   （一）严格投降《基金法》偏执他法律律例、基金合同的轨则，以真挚信用、努力尽职 的原则管制和运用基金资产。   （二）信得过、准确、好意思满和实时地透露按期讲述等关联信息透露文献，透露通盘对基金 份额合手有东说念主有紧要影响的信息，并接受中国证监会、证券交游所的监督管制。   （三）在洞悉可能对基金价钱产生误导性影响或引起较大波动的任何大家传播引子中出 现的或者在阛阓好意思妙传的音尘后，将实时赐与公开领路。                十一、基金托管东说念主承诺   基金托管东说念主就基金上市交游后履行托管东说念主职责作念出承诺：   严格投降《基金法》偏执他证券法律律例、基金合同的轨则，缔造专诚的基金托管部， 配备迷漫的、及格的熟练基金托管业务的专职东说念主员负责基金财产托办事宜。   根据《基金法》偏执他证券法律律例、基金合同的轨则，对基金的投资范围、基金资产 的投资组合比例、基金资产净值的计较、基金管制东说念主报答的计提和支付、基金托管东说念主报答的 计提和支付等行动进行监督和核查。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主的行动违犯《基金法》偏执他证券法律律例、基金合同的规 定，将实时以书面气象申报基金管制东说念主限期矫正，并在限期内，随时对申报县项进行复查， 督促基金管制东说念主改正。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主有紧要违游记动，将立即讲述中国证监会，同期申报基金管 理东说念主限期矫正，并将矫正后果讲述中国证监会。              十二、基金上市推选东说念主意见   本基金无上市推选东说念主。 （一）中国证监会准予易方达中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金注册的文献； （二）《易方达中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金基金合同》； （三）《易方达中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金招募讲明书》                                   ； （四）《易方达中证 A500 交游型洞开式指数证券投资基金托管契约》； （五）法律意见书； （六）基金管制东说念主业务履历批件和营业派司； （七）基金托管东说念主业务履历批件和营业派司。   存放场合：基金管制东说念主、基金托管东说念主处。   查阅样式：投资者可在营业时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。   风险教导：基金管制东说念主承诺以真挚信用、努力尽职的原则管制和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据律例要求对投资者类别、风险承受武艺 和基金的风险等第进行差异，并提倡允洽性匹配意见。投资者在投资基金前应精致阅读基金 合同、招募讲明书（更新）和基金居品贵寓纲领（更新）等基金法律文献，全面毅力基金产 品的风险收益特征，在了解居品情况及销售机构允洽性意见的基础上，根据自己的风险承受 武艺、投资期限和投资指标，对基金投资作出寂寞决策，采用合适的基金居品。基金管制东说念主 提醒投资者基金投资的“买者更生”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景色与基金 净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。                             易方达基金管制有限公司                      附件 1：一级交游商 注册地址：中国（上海）目田贸易考试区世纪大路1600号1幢32楼 办公地址：上海市世纪大路1600号32楼 法定代表东说念主：祝健 接洽东说念主：庄传勇 电话：021-2229888-33362 客户办事电话：956021 传真：021-68728782 网址：www.ajzq.com 注册地址：天津市经济时刻拓荒区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西说念8号 法定代表东说念主：安志勇 接洽东说念主：王星 接洽电话：022-28451922 客户办事电话：956066 传真：022-28451892 网址：www.ewww.com.cn 注册地址：石家庄市自立路35号 办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路35号庄家金融大厦23-26层 法定代表东说念主：张明 接洽东说念主：李卓颖 接洽电话：0311-86272212 客户办事电话：95363 传真：0311-66006200 网址：https://www.95363.com 注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦西楼 办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦西楼 法定代表东说念主：章启诚 接洽东说念主：蔡还 接洽电话：021-58871097 客户办事电话：95336 网址：www.ctsec.com 注册地址：厦门市念念明区莲前西路2号莲富大厦17楼 办公地址：厦门市念念明区深田路46号深田国际大厦20楼 法定代表东说念主：李鹏 接洽东说念主：林静怡 接洽电话：0592-2079322 客户办事电话：400-0099-886 传真：0592-2079602 网址：www.gwgsc.com 注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层 办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层长城证券 法定代表东说念主：王军 接洽东说念主：纪毓灵 接洽电话：0755-23610914 客户办事电话：400-6666-888或95514 传真：0755-83515567 网址：www.cgws.com/cczq 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路88号 办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路88号 法定代表东说念主：金才玖 接洽东说念主：奚博宇 接洽电话：027-65799999 客户办事电话：95579或4008-888-999 传真：027-85481900 网址：www.95579.com 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座12、13层 法定代表东说念主：董祥 接洽东说念主：薛津 接洽电话：0351-4130322 客户办事电话：4007121212 传真：0351-7219891 网址：www.dtsbc.com.cn 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市黄浦区中山东二路558番外滩金融中心N1幢9层 法定代表东说念主：武晓春 接洽东说念主：张琳 接洽电话：021-68761616 客户办事电话：400-8888-128 传真：021-68767692 网址：http://www.tebon.com.cn 注册地址：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表东说念主：李福春 接洽东说念主：安岩岩 接洽电话：021-20361166 客户办事电话：95360 网址：www.nesc.cn 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方资产大厦16楼 法定代表东说念主：戴彦 接洽东说念主：杨晓丹 接洽电话：021-23586595 客户办事电话：95357 网址：http://www.18.cn 注册地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦 办公地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦 法定代表东说念主：金文忠 接洽东说念主：黄子健 接洽电话：021-63325888 客户办事电话：95503 网址：http://www.dfzq.com.cn 注册地址：东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表东说念主：陈照星 接洽东说念主：梁微 接洽电话：0769-22115712 客户办事电话：95328 传真：0769-22115712 网址：www.dgzq.com.cn 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表东说念主：王文卓 接洽东说念主：王一彦 接洽电话：021-20333333 客户办事电话：95531、400-8888-588 传真：021-50498825 网址：www.longone.com.cn 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表东说念主：范力 接洽东说念主：陆晓 接洽电话：0512-62938521 客户办事电话：95330 传真：0512-65588021 网址：www.dwzq.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街5号（新无际厦）12、15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号（新无际厦B座） 法定代表东说念主：李娟 接洽东说念主：李然 接洽电话：010-66559039 客户办事电话：95309 传真：010-66559054 网址：www.dxzq.net 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717 办公地址：北京市向阳区向阳门南大街10号兆泰国际中心A座16-19层 法定代表东说念主：施华 接洽东说念主：丁敏 接洽电话：010-59355997 客户办事电话：95571 传真：010-56437030 网址：www.foundersc.com 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表东说念主：刘秋明 接洽东说念主：郁疆 接洽电话：021-22169999 客户办事电话：95525 网址：www.ebscn.com 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街2号618室 办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦 法定代表东说念主：林传辉 接洽东说念主：黄岚 客户办事电话：95575 网址：www.gf.com.cn 注册地址：广西壮族自治区桂林市七星区辅星路13号 办公地址：广西壮族自治区南宁市青秀区滨湖路46号国海大厦 法定代表东说念主：何春梅 接洽东说念主：王宁基 接洽电话：0755-82022112 客户办事电话：95563或0771-95563 网址：www.ghzq.com.cn 注册地址：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦 法定代表东说念主：冉云 接洽东说念主：杜晶、黎建平 接洽电话：028-86690057 客户办事电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 法定代表东说念主：葛小波 接洽东说念主：郭逸斐 接洽电话：0510-82832051 客户办事电话：95570 传真：0510-82830162 网址：www.glsc.com.cn 注册地址：江西省南昌市新建区子实路1589号 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路1115号北京银行大厦 法定代表东说念主：徐丽峰 接洽东说念主：占文驰 接洽电话：0791-88250812 客户办事电话：956080 传真：0791-86281443 网址：www.gszq.com 注册地址：中国（上海）目田贸易考试区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表东说念主：朱健 接洽东说念主：芮敏祺 客户办事电话：95521 传真：021-38670666 网址：www.gtja.com 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途119号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 接洽东说念主：陈剑虹 接洽电话：0755-81682519 客户办事电话：95517 网址：https://www.essence.com.cn/ 注册地址：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街18号中国东说念主保寿险大厦12至18层 法定代表东说念主：张海文 接洽东说念主：孙燕波 接洽电话：010-85556048 客户办事电话：95390 传真：010-85556088 网址：www.crsec.com.cn 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华沿途125号国信金融大厦 法定代表东说念主：张纳沙 接洽东说念主：于智勇 接洽电话：0755－82130833 客户办事电话：95536 传真：0755-82133952 网址：www.guosen.com.cn 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市黄浦区中山南路888号海通外滩金融广场 法定代表东说念主：周杰 接洽东说念主：金芸、李笑鸣 接洽电话：021-23180000 客户办事电话：95553 传真：021-23187700 网址：www.htsec.com 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易详细楼 办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易详细楼 法定代表东说念主：祝艳辉 接洽东说念主：熊丽 接洽电话：0471-4972675 客户办事电话：956088 网址：www.cnht.com.cn 注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路1018号 办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路1018号 法定代表东说念主：章宏韬 接洽东说念主：范超 接洽电话：0551-65161821 客户办事电话：95318 传真：0551-65161825 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 网址：www.cs.ecitic.com  注册地址：广州市河汉区临江大路395号901室（部位:自编01号）1001室（部位:自编01 号）  办公地址：广州市河汉区临江大路395号合利天德广场T1楼10层  法定代表东说念主：陈可可  接洽东说念主：陈靖  接洽电话：020-88836999  客户办事电话：95548  传真：020-88836984  网址：www.gzs.com.cn  注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号  办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号  法定代表东说念主：鲁智礼  接洽东说念主：程月艳 李盼盼  接洽电话：0371-69099882  客户办事电话：95377  传真：0371-65585899  网址：www.ccnew.com  基金管制东说念主可根据情况变更一级交游商，并在基金管制东说念主网站公示。                附件 2：基金合同纲领      第一节 基金份额合手有东说念主、基金管制东说念主和基金托管东说念主的职权、义务      一、基金份额合手有东说念主的职权与义务               《运作办法》偏执他关联轨则，基金份额合手有东说念主的职权包括但不限 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者肯求赎回其合手有的基金份额；      （4）按照轨则要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；      （5）出席或者托付代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵寓；      （7）监督基金管制东说念主的投资运作；      （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金办事机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》商定的其他职权。               《运作办法》偏执他关联轨则，基金份额合手有东说念主的义务包括但不限 于：      （1）精致阅读并投降《基金合同》、招募讲明书等信息透露文献；      （2）了解所投资基金居品，了解自己风险承受武艺，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）关心基金信息透露，实时期骗职权和履行义务；      （4）缴纳基金认购款项或认购股票、搪塞申购对价、现款差额及法律律例和《基金合 同》所轨则的用度；      （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》隔断的有限包袱；      （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；      （7）实践胜利的基金份额合手有东说念主大会的决议；      （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的不当得利；      （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》商定的其他义务。      二、基金管制东说念主的职权与义务               《运作办法》偏执他关联轨则，基金管制东说念主的职权包括但不限于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》胜利之日起，根据法律律例和《基金合同》寂寞运用并管制基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律律例轨则或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照轨则召集基金份额合手有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及关联法律轨则监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违犯了《基 金合同》及国度关联法律轨则，应呈文中国证监会和其他监管部门，并选用必要法度保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；      （9）担任或寄托其他适合条目的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并 赢得《基金合同》轨则的用度；      （10）依据《基金合同》及关联法律轨则决定基金收益的分拨决策；      （11）在《基金合同》商定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司期骗鼓舞职权，为基金的利益期骗因 基金财产投资于证券所产生的职权；      （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资、融券及转融通证券出 借业务；      （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益期骗诉讼职权或者实施其他 法律行动；      （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；      （16）在适合关联法律、律例的前提下，制订和诊疗关联基金认购、申购、赎回、转 换、非交游过户和收益分拨等业务功令；      （17）在不违犯法律律例和监管轨则且对基金份额合手有东说念主利益无推行不利影响的前提 下，为支付本基金搪塞的赎回、交游计帐等款项，基金管制东说念主有权代表基金份额合手有东说念主以基 金资产当作质押进行融资；   （18）寄托第三方机构办理本基金的交游、计帐、估值、结算等业务；   （19）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》商定的其他职权。            《运作办法》偏执他关联轨则，基金管制东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》胜利之日起，以真挚信用、严慎努力的原则管制和运用基金财产；   （4）配备迷漫的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计划样式 管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东说念主的财产相互寂寞，对所管制的不同基金分别管制，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏执他关联轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选用允洽合理的法度使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适合《基 金合同》等法律文献的轨则，按关联轨则计较并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎 回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏执他关联轨则，履行信息透露及讲述义务；   （12）保守基金交易秘要，不泄露基金投资权略、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏执他关联轨则另有轨则外，在基金信息公开透露前应予守秘，不向他东说念主泄露，但应 监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供办事需要而向 其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的商定详情基金收益分拨决策，实时向基金份额合手有东说念主分拨基 金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他关联轨则召集基金份额合手有东说念主大会或合作 基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；      （16）按轨则保存基金财产管制业务行为的司帐账册、报表、记录和其他关系贵寓 20 年以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时期发出，况且保证投资 者约略按照《基金合同》轨则的时期和样式，随时查阅到与基金关联的公开贵寓，并在支付 合理成本的条目下得到关联贵寓的复印件；      （18）组织并干预基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分 配；      （19）濒临落幕、照章被根除或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会并申报基 金托管东说念主；      （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额合手有东说念主正当权益时， 应当承担赔偿包袱，其赔偿包袱不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主 违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额合手有东说念主利益向基金托管东说念主 追偿；      （22）当基金管制东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的 行动承担包袱；      （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益期骗诉讼职权或实施其他法律行 为；      （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条目，                            《基金合同》不可胜利，基金管制东说念主 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后 30 日 内退还基金认购东说念主；召募期间网下股票认购所冻结的股票应赐与解冻；      （25）实践胜利的基金份额合手有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；      （27）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》商定的其他义务。      三、基金托管东说念主的职权与义务               《运作办法》偏执他关联轨则，基金托管东说念主的职权包括但不限于：      （1）自《基金合同》胜利之日起，照章律律例和《基金合同》的轨则安全督察基金财 产；      （2）依《基金合同》商定赢得基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违犯《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应呈文中国证监 会，并选用必要法度保护基金投资者的利益；      （4）根据关系阛阓功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交游资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；      （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；      （7）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》商定的其他职权。               《运作办法》偏执他关联轨则，基金托管东说念主的义务包括但不限于：      （1）以真挚信用、努力尽职的原则合手有并安全督察基金财产；      （2）缔造专诚的基金托管部门，具有适合要求的营业场面，配备迷漫的、及格的熟练 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；      （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互寂寞；对 所托管的不同的基金分别建设账户，寂寞核算，分账管制，保证不同基金之间在账户建设、 资金划拨、账册记录等方面相互寂寞；      （4）除依据《基金法》、                 《基金合同》偏执他关联轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；      （5）督察由基金管制东说念主代表基金订立的与基金关联的紧要合同及关联凭证；      （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的商定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；      （7）保守基金交易秘要，除《基金法》、                        《基金合同》偏执他关联轨则另有轨则外，在 基金信息公开透露前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要 求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供办事需要而向其提供的情况除外；      （8）复核、审查基金管制东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值；      （9）办理与基金托管业务行为关联的信息透露事项；      （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具意见，讲明基金管 理东说念主在各挫折方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；若是基金管制东说念主有未实践 《基金合同》轨则的行动，还应当讲明基金托管东说念主是否选用了允洽的法度；      （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系贵寓 20 年以上；      （12）从基金管制东说念主或其寄托的登记机构处继承并保存基金份额合手有东说念主名册；      （13）按轨则制作关系账册并与基金管制东说念主查对；      （14）依据基金管制东说念主的指示或关联轨则向基金份额合手有东说念主支付基金收益和赎回对价；      （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他关联轨则，召集基金份额合手有东说念主大会或配 合基金管制东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；      （16）按照法律律例和《基金合同》的轨则监督基金管制东说念主的投资运作；      （17）干预基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；      （18）濒临落幕、照章被根除或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会和银行业 监督管制机构，并申报基金管制东说念主；      （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担赔偿包袱，其赔偿包袱不因 其退任而免除；      （20）按轨则监督基金管制东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金 管制东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主利益向基金管制东说念主追 偿；      （21）实践胜利的基金份额合手有东说念主大会的决议；      （22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》商定的其他义务。      第二节 基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的关节和功令      基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。      鉴于本基金和本基金的鸠集基金的关系性，鸠集基金的基金份额合手有东说念主不错凭所合手有 的鸠集基金的份额顺利干预或者托付代表干预本基金的基金份额合手有东说念主大会表决。在计较参 会份额和计票时，鸠集基金基金份额合手有东说念主合手有的享有表决权的基金份额数和表决票数为： 在本基金基金份额合手有东说念主大会的权益登记日，鸠集基金合手有本基金份额的总和乘以该基金份 额合手有东说念主所合手有的鸠集基金份额占鸠集基金总份额的比例，计较后果按照四舍五入的方法， 保留到整数位。鸠集基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等 的投票权。      鸠集基金的基金管制东说念主不应以鸠集基金的口头代表鸠集基金的整体基金份额合手有东说念主以 本基金的基金份额合手有东说念主的身份期骗表决权，但可接受鸠集基金的特定基金份额合手有东说念主的委 托以鸠集基金的基金份额合手有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额合手有东说念主大会并参与表 决。      鸠集基金的基金管制东说念主代表鸠集基金的基金份额合手有东说念主提议召开或召集本基金份额合手 有东说念主大会的，须先奉命鸠集基金基金合同的商定召开鸠集基金的基金份额合手有东说念主大会，鸠集 基金的基金份额合手有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额合手有东说念主大会的，由鸠集基金的基 金管制东说念主代表鸠集基金的基金份额合手有东说念主提议召开或召集本基金份额合手有东说念主大会。      本基金份额合手有东说念主大会暂不设往往机构。      一、召开事由 的，应当召开基金份额合手有东说念主大会：      （1）隔断《基金合同》；      （2）更换基金管制东说念主；      （3）更换基金托管东说念主；      （4）转移基金运作样式；      （5）诊疗基金管制东说念主、基金托管东说念主的报答模范；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资指标、范围或策略；      （9）变更基金份额合手有东说念主大会关节；      （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；      （11）单独或统统合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东说念主（以 基金管制东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额合手有东说念主 大会；      （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生紧要影响的其他事项；      （13）法律律例、              《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额合手有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额合手 有东说念主大会：      （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；      （2）诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费样式；      （3）因相应的法律律例、深圳证券交游所或者登记结算机构的关系业务功令发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；      （4）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无推行性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主职权义务关系发生紧要变化；      （5）诊疗关联认购、申购、赎回、交游、非交游过户、质押等业务功令（包括申购赎 回清单的诊疗、洞开时期的诊疗等）                ，或证券交游所和登记结算机构诊疗上述业务功令；      （6）在履行允洽关节后推出新业务或办事；      （7）按照法律律例和《基金合同》轨则不需召开基金份额合手有东说念主大会的其他情形。      二、会议召集东说念主及召集样式 集。 议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额合手有东说念主大会，应当向基金管制东说念主提倡书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提 出提议的基金份额合手有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当合作。 合手有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当合作，不得艰巨、干 扰。      三、召开基金份额合手有东说念主大会的申报时期、申报内容、申报样式 份额合手有东说念主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时期、场合和会议气象；      （2）会议拟审议的事项、议事关节和表决样式；      （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；      （4）授权寄托解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时期和场合；      （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东说念主需要申报的其他事项。 基金份额合手有东说念主大会所选用的具体通讯样式、寄托的公证机关偏执接洽样式和接洽东说念主、书面 表决意见寄交的截止时期和收取样式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面申报基金管制东说念主到指定场合对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行书面申报基金管制东说念主和基金托管东说念主 到指定场合对表决意见的计票进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵循。      四、基金份额合手有东说念主出席会议的样式      基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会样式、通讯开会样式或法律律例、监管机构允许 的其他样式召开，会议的召开样式由会议召集东说念主详情。 现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手有东说念主大会，基金管制东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期适合以下条目时，不错进行 基金份额合手有东说念主大会议程：      （1）切身出席会议者合手有的关联解释文献、受托出席会议者出示的寄托东说念主的代理投票 授权寄托解释及关联解释文献适正当律律例、                    《基金合同》和会议申报的轨则；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召 开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东说念主大会。再行召 集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权 益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同商定的其他样式在表决截止日当年投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面样式或 基金合同商定的其他样式进行表决。   在同期适合以下条目时，通讯开会的样式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》商定公布会议申报后，在 2 个责任日内流畅公布关系 教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同商定申报基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定场合对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议申报轨则的样式收取基金份 额合手有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金管制东说念主经申报不干预收取书面表决意见的，不 影响表决遵循；   （3）本东说念主顺利出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额合手有东说念主所合手有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主顺利出具书 面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额合手有东说念主所合手有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主顺利出具书面意见或授权他东说念主 代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面意见的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主出具书面 意见的代理东说念主，同期提交的关联解释文献、受托出具书面意见的代理东说念主出示的寄托东说念主的代理 投票授权寄托解释及关联解释文献适正当律律例、《基金合同》和会议申报的轨则，并与基 金登记结算机构记录相符。 召开，基金份额合手有东说念主不错选用书面、收罗、电话、短信或其他样式进行表决，具体样式由 会议召集东说念主详情并在会议申报中列明。 电话、短信或其他样式，具体样式由会议召集东说念主详情并在会议申报中列明。   五、议事内容与关节   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定 隔断《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基 金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额合手有东说念主大会征询的其他事项。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的申报后，对原有提案的修改应当在基金 份额合手有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的样式下，当先由大会主合手东说念主按照下列第七条轨则关节详情和公布监票东说念主， 然后由大会主合手东说念主宣读提案，经征询后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东说念主为基金管制 东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主合手；若是基金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会， 则由出席大会的基金份额合手有东说念主和代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基 金份额合手有东说念主当作该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或 主合手基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明干预会议东说念主员姓名（或单元 称号）、身份解释文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称号） 和接洽样式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所申报的表决截止日历后   六、表决   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和相称决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以相称决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的样式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有商定外，转移基金运作样式、 更换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》                       、本基金与其他基金合并以相称决议通 过方为有用。   基金份额合手有东说念主大会选用记名样式进行投票表决。   选用通讯样式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据解释，不然提交适合会议 申报中轨则的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适合会议申报轨则的 书面表决意见视为有用表决，表决意见无极不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具书面意见的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额合手有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   七、计票   （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会 议脱手后书记在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额合手有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额合手有东说念主自行召集或大会固然 由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手 有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议脱手后书记在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份 额合手有东说念主代表担任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主合手东说念主就地公布计票 后果。   （3）若是会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决后果有怀疑，不错在 书记表决后果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主合手东说念主应当就地公布再行盘点后果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的遵循。   在通讯开会的情况下，计票样式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机 关对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监 督的，不影响计票和表决后果。   八、胜利与公告   基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起胜利。   基金份额合手有东说念主大会决议自胜利之日起 2 日内在轨则引子上公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当实践胜利的基金份额合手有东说念主大会的决 议。胜利的基金份额合手有东说念主大会决议对整体基金份额合手有东说念主、基金管制东说念主、基金托管东说念主均有 敛迹力。   九、本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条目、议事关节、表决条目等规 定，但凡顺利援用法律律例或监管功令的部分，如将来法律律例修改导致关系内容被取消或 变更的，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对本部老实容进行修改 和诊疗，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。   第三节 基金收益分拨原则、实践样式   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后 的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限度收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已终了收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 配，具体分拨决策以届时的公告为准：   （1）本基金可每季度对基金相对功绩相比基准的逾额收益率以及基金的可供分拨利润 进行评价，收益评价日坚强的基金累计报答率跳跃功绩相比基准同期累计报答率或者基金可 供分拨利润金额大于 0 元时，基金管制东说念主可进行收益分拨，累计报答率计较样式详见招募说 明书；若《基金合同》胜利动怒 3 个月可不进行收益分拨；   （2）当基金收益分拨根据基金相对功绩相比基准的逾额收益率决定时，基于本基金的 特质，本基金收益分拨无需以弥补亏空为前提，收益分拨后基金份额净值有可能低于面值； 当基金收益分拨根据基金可供分拨利润金额决定时，本基金收益分拨后基金份额净值不可低 于面值，即基金收益分拨基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低 于面值； 可诊疗基金收益的分拨原则； 益分拨另有轨则的，从其轨则。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方 式等内容。   五、收益分拨决策的详情、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在轨则引子 公告。   法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。   第四节 与基金财产管制、运用关联用度的索求、支付样式与比例   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提模范和支付样式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管制费的计较方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边商定的时期，自动在次月按照指定的账户旅途从 基金财产中一次性支付，基金管制东说念主无需再出具划款指示。若遇法定节沐日、公休日等，支 付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边商定的时期，自动在次月按照指定的账户旅途从 基金财产中一次性支付，基金管制东说念主无需再出具划款指示。若遇法定节沐日、公休日等，支 付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关联律例及相应契约轨则，按 用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实践。基金 财产投资的关系税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度有 关税收征收的轨则代扣代缴。   本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税行动，相应的升值税、附加税费以及 可能波及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金管制东说念主可通过本基金托管账户顺利缴付， 或划付至基金管制东说念主账户并由基金管制东说念主按照关系轨则申报缴纳。若是基金管制东说念主先行垫付 上述升值税等税费的，基金管制东说念主有权从基金财产中划扣补偿。本基金计帐后若基金管制东说念主 被税务机关要求补缴上述税费及可能波及的滞纳金等，基金管制东说念主有权向投资东说念主就关系金额 进行追偿。   第五节 基金财产的投资想法和投资限定   一、投资范围   本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）                                、除标的指数成份 股及备选成份股除外的其他股票（包括创业板、科创板偏执他照章刊行上市的股票、存托凭 证）、债券、债券回购、资产复旧证券、银行进款、同行存单、货币阛阓器具、金融繁衍工 具（包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行允洽关节后， 本基金不错将其纳入投资范围。   本基金将根据法律律例的轨则参与转融通证券出借及融资业务。   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现款基金资产的 80%且不 低于基金资产净值的 90%。   二、投资限定   基金的投资组合应恪守以下限定：    （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现款基金资产的 80% 且不低于基金资产净值的 90%；    （2）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产复旧证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10%；    （3）本基金合手有的全部资产复旧证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；    （4）本基金合手有的归拢（指归拢信用级别）资产复旧证券的比例，不得跳跃该资产支 合手证券范围的 10%；    （5）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产复旧证券，不得 跳跃其各样资产复旧证券统统范围的 10%；    （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产复旧证券。基金合手有 资产复旧证券期间，若是其信用等第下跌、不再适合投资模范，应在评级讲述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金参与股指期货交游的，应当适合下列要求：在职何交游日日终，合手有的买 入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 10%；在职何交游日日终，合手有的买入国债 期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 100%，其中，有 价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）                          、资产复旧证券、买入返售金融 资产（不含质押式回购）等；在职何交游日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基 金合手有的股票总市值的 20%；合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差 计较）应当适合基金合同对于股票投资比例的关联商定；在职何交游日内交游（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一交游日基金资产净值的 20%；每个交游日日终在扣 除股指期货、国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保合手不低于交游保证金一倍的现款；    （9）本基金参与国债期货交游的，应当适合下列要求：在职何交游日日终，本基金合手 有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 15%；本基金在职何交游日日终，合手 有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金合手有的债券总市值的 30%；本基金在职何交游日内 交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一交游日基金资产净值的 30%； 本基金所合手有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，统统（轧差计较）应当适合基金合同对于债券投资比例的关联商定；    （10）本基金参与股票期权交游的，应当适合下列要求：基金因未平仓的期权合约支 付和收取的职权金总额不得跳跃基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应合手有足额标 的证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权所需的全额现款或交游所功令认同的可冲抵 期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跳跃基金资产净值的 20%。其中，合 约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适合下列要求：出借证券资产不得超 过基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证券应纳入《流动性风险管制 轨则》所述流动性受限证券的范围；参与出借业务的单只证券不得跳跃基金合手有该证券总量 的 30%；最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得超 过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；   （12）基金参与融资业务后，在职何交游日日终，合手有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得跳跃基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管制东说念主之外的身分以致基金不适合 该比例限定的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆 回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同商定的投资范围保合手一致；   （15）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交游的股票实践，与境内上市交 易的股票合并计较；   （17）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》商定的其他投资限定。   除上述（6）、         （7）、            （11）、                （13）                   、（14）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主 合并、基金范围变动、标的指数成份股诊疗、流动性限定或成份股阛阓价钱变化等基金管制 东说念主之外的身分以致基金投资比例不适合上述轨则投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交游 日内进行诊疗，但中国证监会轨则的特等情形除外。因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合 并、基金范围变动等基金管制东说念主之外的身分以致基金投资不适合第（11）项轨则的，基金管 理东说念主不得新增出借业务。法律律例或监管部门另有轨则的，届时按最新轨则实践。   基金管制东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的关联商定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的商定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同胜利之日起脱手。   为爱戴基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资；   （4）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏执他不正大的证券交游行为；   （6）法律、行政律例和中国证监会轨则艰巨的其他行为。 或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交游的，应当适合基金的投资指标和投资策略，恪守基金份额合手有东说念主利益优先原则，留意 利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱实践。关系交游必须 事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与透露。紧要关联交游应提交基金管制东说念主董事 会审议，并经过三分之二以上的寂寞董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交游 事项进行审查。 求，本基金可不受关系限定。法律律例或监管部门对上述组合限定、艰巨行动轨则或从事关 联交游的条目和要求进行变更的，本基金不错变更后的轨则为准。经与基金托管东说念主协商一致， 基金管制东说念主可依据法律律例或监管部门轨则顺利对基金合同进行变更，该变更不必召开基金 份额合手有东说念主大会审议。   第六节 基金资产净值的计较方法和公告样式   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金 款以偏执他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金净值信息的公告   《基金合同》胜利后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至少每 周在轨则网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日， 通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点透露洞开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站透露半年度和年 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   第七节 基金合同淹没和隔断的事由、关节以及基金财产计帐样式   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律律例轨则和基金合同商定可不 经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在轨则引子公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行关系关节后，                    《基金合同》应当隔断： 贯串的； 之外的身分以致标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主 召集基金份额合手有东说念主大会对搞定决策进行表决，基金份额合手有东说念主大会未班师召开或就上述事 项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。      （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组统一领受基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作计帐讲述；      （5）聘任司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐讲述出具法 律意见书；      （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。      四、计帐用度      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。      五、基金财产计帐剩余资产的分拨      依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分拨。      六、基金财产计帐的公告      计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经适合《证券法》轨则的 司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公 告。      七、基金财产计帐账册及文献的保存      基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。      第八节 争议搞定样式      各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，基金 合同当事东说念主应尽量通过协商、长入道路搞定，如经友好协商未能搞定的，任何一方均有权 将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时有用的 仲裁功令进行仲裁。仲裁场合为上海市。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有敛迹力，除非 仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，不竭古道、努力、尽职地履行基 金合同轨则的义务，爱戴基金份额合手有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。   第九节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的样式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场面 和营业场面查阅。