招商丰好意思混杂A,招商丰好意思混杂C: 招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书(二零二四年第一号)

招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更 新的招募说明书（二零二四年第一号）    基金管理东谈主：招商基金管理有限公司    基金托管东谈主：中国银行股份有限公司      截止日：2024 年 11 月 1 日             招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                        病笃教导   招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委 员会 2016 年 5 月 17 日《对于准予招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金注册的批复》（证 监许可【2016】1073 号）注册公开召募。本基金的基金合同于 2016 年 11 月 10 日庄重见效。 本基金为契约型敞开式。   招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理东谈主”或“管理东谈主”）保证招募说明书的内 容信得过、准确、完竣。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对基金召募的注册审查 以要件皆备和内容合规为基础，以充分的信息表示和投资者适当性为中枢，以加强投资者利 益保护和驻防系统性风险为地点。中国证监会分歧基金的投资价值及市集长进等作出本色性 判断或者保证。投资者应当负责阅读基金招募说明书、基金合同等信息表示文献，自主判断 基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金管理东谈主依照恪尽责守、诚挚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东谈主赎回时，所得或会高于或低于投资东谈主先前所支 付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求颓败及专科的财务意见。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品本性，充分磋商自身的风险承受能力，感性判断市集， 并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因合座政事、经济、社会等环境身分对质券价钱 产生影响而形成的系统性风险，个别证券特等的非系统性风险，由于基金投资东谈主连气儿巨额赎 回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程 中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。   基金的过往功绩并不预示其改日阐述。基金管理东谈主所管理的其它基金的功绩并不组成对 本基金功绩阐述的保证。投资东谈主在认购（或申购）本基金时应负责阅读本基金的招募说明书 和基金合同。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动以至出现较大蚀本的 风险，以及与存托凭证刊行机制接洽的风险。   本基金的投资范围包括债券回购，债券回购为升迁基金组合收益提供了可能，但也存在 一定的风险。如发生债券回购交收背信，质押券可能濒临被处置的风险，因处置价钱、数目、 时辰等的省略情，可能会给基金资产形成损失。   《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个 服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。   本次更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 11 月 1 日，接洽财务和功绩阐述数据截 止日为 2024 年 9 月 30 日，财务和功绩阐述数据未经审计。        招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 本基金托管东谈主中国银行股份有限公司已复核了本次更新的招募说明书。                                     招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）          招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                   §1 绪论   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等 接洽法律法例和《招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金基金合同》                              （以下简称“基金合同”） 编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何装假记录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 信得过性、准确性、完竣性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓苦求召募 的。本基金管理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过甚他接洽规矩享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额持有东谈主的权利和义务，应能干查阅基金合同。                招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                         §2 释义     在本招募说明书中，除非另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 基金或本基金：         指招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金； 基金管理东谈主：          指招商基金管理有限公司； 基金托管东谈主：          指中国银行股份有限公司； 基金合同、《基金合同》：    指《招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金基金合同》及对基金                 合同的任何灵验校正和补充； 托管左券：           指基金管理东谈主与基金托管东谈主就本基金订立之《招商丰好意思生动配置                 混杂型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验校正                 和补充； 招募说明书：          指《招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金招募说明书》过甚更                 新； 基金份额发售公告：       指《招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金基金份额发售公告》； 法律法例：           指中国现行灵验并公布实施的法律、行政法例、表淘气文献、司                 法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、                 决议、文书等； 《基金法》：          指 2012 年 12 月 28 日经第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第                 三十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国                 证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的校正； 《销售办法》：         指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施的《证                 券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其时常作念出的校正； 《信息表示办法》：       指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公                 开召募证券投资基金信息表示管理办法》及颁布机关对其时常作念                 出的校正； 《运作办法》：         指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开                 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的修                 订； 《流动性规矩》：        指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公              招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）               开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁机关对其               时常作念出的校正； 中国证监会：        指中国证券监督管理委员会； 银行业监督管理机构：    指中国东谈主民银行和/或中国银行保障监督管理委员会； 基金合同当事东谈主：      指受基金合同敛迹，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主               体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主； 个东谈主投资者：        指依据接洽法律法例规矩可投资于证券投资基金的天然东谈主； 机构投资者：        指照章不错投资证券投资基金的、在中华东谈主民共和国境内正当登               记并存续或经接洽政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法               东谈主、社会团体或其他组织； 及格境外机构投资者：    指适当接洽法律法例规矩不错投资于在中国境内照章召募的证券               投资基金的中国境外的机构投资者； 投资东谈主、投资者：      指个东谈主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法律法例               或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称； 基金份额持有东谈主：      指依基金合同和招募说明书正当取得基金份额的投资东谈主； 基金销售业务：       指基金管理东谈主或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基               金份额的申购、赎回、鼎新、转托管及如期定额投资等业务； 销售机构：         指招商基金管理有限公司以及适当《销售办法》和中国证监会规               定的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东谈主订立了基               金销售服务代理左券，代为办理基金销售业务的机构； 登记业务：         指基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资               东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、               计帐和结算、代理披发红利、建立并扶助基金份额持有东谈主名册和               办理非交易过户等； 登记机构：         指办理登记业务的机构。基金的登记机构为招商基金管理有限公               司或接受招商基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构； 基金账户：         指登记机构为投资东谈主开立的、记录其持有的、基金管理东谈主所管理               的基金份额余额过甚变动情况的账户； 基金交易账户：       指销售机构为投资东谈主开立的、记录投资东谈主通过该销售机构办理认            招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）             购、申购、赎回、鼎新及转托管等业务而引起的基金份额变动及             结余情况的账户； 基金合同见效日：    指基金召募达到法律法例规矩及基金合同规矩的条件，基金管理             东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并赢得中国证监会书面             阐明的日历； 基金合同隔绝日：    指基金合同规矩的基金合同隔绝事由出现后，基金财产计帐完了，             计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历； 基金召募期：      指自基金份额发售之日起至发售扫尾之日止的期间，最长不得超             过 3 个月； 存续期：        指基金合同见效至隔绝之间的不如期期限； 服务日：        指上海证券交易所、深圳证券交易所的平方交易日； T 日：        指销售机构在规矩时辰受理投资东谈主申购、赎回或其他业务苦求的             敞开日； T+n 日：      指自 T 日起第 n 个服务日(不包含 T 日)，n 为天然数； 敞开日：        指为投资东谈主办理基金份额申购、赎回或其他业务的服务日； 敞开时辰：       指敞开日基金接受申购、赎回或其他交易的时辰段； 《业务规则》：     指本基金登记机构办理登记业务的相应规则； 认购：         指在基金召募期内，投资东谈主根据基金合同和招募说明书的规矩申             请购买基金份额的行动； 申购：         指基金合同见效后，投资东谈主根据基金合同和招募说明书的规矩申             请购买基金份额的行动； 赎回：         指基金合同见效后，基金份额持有东谈主按基金合同和招募说明书规             定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动； 基金鼎新：       指基金份额持有东谈主按照基金合同和基金管理东谈主届时灵验公告规矩             的条件，苦求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额             鼎新为基金管理东谈主管理的其他基金基金份额的行动； 转托管：        指基金份额持有东谈主在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持             基金份额销售机构的操作； 基金份额分类：     本基金根据销售服务费及赎回费收取方式的不同，将基金份额分             招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）              为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分              设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值； A 类基金份额：     指不从基金资产入网提销售服务费的基金份额； C 类基金份额：     指从基金资产入网提销售服务费的基金份额； 销售服务费：       指本基金用于持续销售和服务基金份额持有东谈主的用度，该笔用度              从基金财产入网提，属于基金的营运用度； 如期定额投资野心：    指投资东谈主通过接洽销售机构建议苦求，约定每期申购日、扣款金              额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行              账户内自动完成扣款及基金申购苦求的一种投资方式； 巨额赎回：        指本基金单个敞开日，基金净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基              金鼎新中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金鼎新              中转入苦求份额总和后的余额)逾越上一敞开日基金总份额的 元：           指东谈主民币元； 基金收益：        指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存              款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和              用度的从简； 基金资产总值：      指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款项过甚              他资产的价值总和； 基金资产净值：      指基金资产总值减去基金欠债后的价值； 基金份额净值：      指计较日基金资产净值除以计较日基金份额总和； 基金资产估值：      指计较评估基金资产和欠债的价值，以详情基金资产净值和基金              份额净值的过程； 流动性受限资产：     指由于法律法例、监管、合同或操作费劲等原因无法以合理价钱              赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回              购与银行如期入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、              停牌股票、通顺受限的新股及非公开荒行股票、资产扶助证券、              因刊行东谈主债务背信无法进行转让或交易的债券等； 指定媒介：        指中国证监会指定的用以进行信息表示的宇宙性报刊及指定互联             招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）              网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基              金电子表示网站）等媒介； 不可抗力：        指基金合同当事东谈主不成猜度、不成幸免且不成克服的客不雅事件。 基金居品贵寓概要：    指《招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金基金居品贵寓概要》              过甚更新               招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                        §3 基金管理东谈主    公司称呼：招商基金管理有限公司    注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号    设立日历：2002 年 12 月 27 日    注册成本：东谈主民币 13.1 亿元    法定代表东谈主：王小青    办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号    电话：（0755）83199596    传真：（0755）83076974    接洽东谈主：赖想斯    股权结构和公司沿革：    招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字2002100 号文批 准设立，是中国第一家中外合伙基金管理公司。咫尺公司注册成本金为东谈主民币十三亿一千万 元（RMB1,310,000,000 元），鼓舞及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称“招商 银行”）持有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）持有 公司全部股权的 45%。 财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成立时 注册成本金东谈主民币一亿元，鼓舞及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的 40%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公司、中国华能 财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。 民币一亿元增多至东谈主民币一亿六千万元，鼓舞及股权结构不变。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持有 的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受让招 商证券持有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的鼓舞及股权结构为：招商银 行持有公司全部股权的 33.4%，招商证券持有公司全部股权的 33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 33.3%。同期，公司注册成本金由东谈主民币一亿六千万 元增多至东谈主民币二亿一千万元。               招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） B.V.（荷兰投资）将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让给招商证券。 上述股权转让完成后，公司的鼓舞及股权结构为：招商银行持有全部股权的 55％，招商证 券持有全部股权的 45％。 证券按原有股权比例向公司同比例增资东谈主民币十一亿元。增资完成后，公司注册成本金由东谈主 民币二亿一千万元增多至东谈主民币十三亿一千万元，鼓舞及股权结构不变。   公司主要鼓舞招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行永恒坚持“因 您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的买卖银行之一。2002 年 4 月 9 日，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商 银行在香港联结交易所上市（股份代号：3968）。   招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成为 领有证券市集业务全派司的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券交易所上 市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港联结交易所上市（股份代号：6099）。   公司以“为投资者创造更多价值”为服务，继承诚信、感性、专科、互助、成长的中枢 价值不雅，勤快成为中国资产管理行业具有各异化竞争上风、一流品牌的资产管理公司。   王小青先生，复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省 海安支行服务。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管理部服务。1998 年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办服务。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证 券有限责任公司服务。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国东谈主保资产管理有限公司风险管理 部副总司理兼组合管理部副总司理、组合管理部副总司理、组合管理部总司理。2007 年 8 月至 2020 年 3 月历任中国东谈主保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委布告、 董事、总司理、董事长等职。2021 年 9 月起兼任招商信诺东谈主寿保障有限公司董事长。2021 年 10 月至 2023 年 7 月任招商银行股份有限公司行长助理。2021 年 11 月起兼任招商信诺资 产管理有限公司董事长。2023 年 1 月起任招商银行股份有限公司党委委员。2023 年 2 月至 行股份有限公司副行长。现任公司党委布告、董事长。   李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行，曾任总行统计信息 中心副主任、野心财务部副总司理、资产欠债管理部副总司理、全面风险管理办公室副总经               招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 理兼操格调险管理部总司理、风险管理部副总司理、财务司帐部副总司理、财务司帐部总经 理，兼任采购管理部总司理等职务。2023 年 11 月起任招商银行总行资产欠债管理部总司理 （2024 年 6 月起兼任投资管理部总司理、境外分行管理部总司理）。兼任招商永隆银行有 限公司董事、招银金融租借有限公司董事、招银国际金融控股有限公司董事、招银国际金融 有限公司董事、招联耗尽金融股份有限公司董事、招商信诺东谈主寿保障有限公司董事。现任公 司董事。   缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌 路证券营业部负责东谈主、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总司理、深圳深南通衢车公庙 证券营业部负责东谈主、钞票管理及机构业务总部机构业务部负责东谈主。2022 年 12 月起任招商证 券钞票管理及机构业务总部钞票管理部负责东谈主（2024 年 6 月起兼任钞票管理与机构业务总 部机构业务部负责东谈主）。现任公司董事。   徐勇先生，复旦大学法学博士。1990 年 7 月至 1992 年 9 月在上海钢铁汽车运载股份有 限公司服务。1998 年 4 月至 2009 年 3 月在上海市政府办公厅服务。2009 年 3 月至 2014 年 副总司理、总司理。2014 年 3 月至 2015 年 7 月历任太保安联健康保障股份有限公司筹备组 副组长、党委委员、副总司理。2015 年 7 月至 2022 年 5 月历任长江养老保障股份有限公司 党委委员、副总司理、常务副总司理、副总司理（主办服务）、党委副布告、总司理。2022 年 6 月加入招商基金管理有限公司，现任公司党委副布告、董事、总司理。   张想宁女士，中国东谈主民银行金融研究所金融学博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院国际金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会 刊行监管部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任，中 国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委布告、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国证监会翻新部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份 有限公司董事长。咫尺兼任百联集团有限公司外部董事。现任公司颓败董事。   陈宏民先生，上海交通大学工学博士研究生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联 纺织品收支口公司职工大学教师。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历 任讲师、副教养、教养，系主任、研究所长处、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿 大不列颠哥伦比亚大学作博士后研究。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金 管理有限公司颓败董事。1994 年 12 月起任上海交通大学安泰治理学院教养，咫尺兼任上海 交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市东谈主民政府参事、                                       《系 统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司颓败董事。现任公司颓败董事。   梁上坤先生，南京大学司帐学博士研究生。2013 年 7 月起在中央财经大学服务，曾任 讲师、副教养、教养。现任中央财经大学科研处副处长，兼任常州百瑞吉生物医药股份有限 公司颓败董事、上海同达创业投资股份有限公司颓败董事。现任公司颓败董事。               招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      刘杰先生，厦门大学司帐系司帐学博士。1999 年 7 月加入招商证券参加服务，曾任招 商证券成本市集经营部总司理助理、招商局国际有限公司（现招商局口岸控股有限公司）财 务部副总司理及副财务总监、招商局集团有限公司财务部总司理助理、招商局金融集团有限 公司财务总监，招商局柔柔东谈主寿保障股份有限公司党委委员、副总司理和财务总监。2023 年 4 月于今担任招商证券副总裁（财务负责东谈主），2023 年 8 月于今担任招商证券董事会秘 书。现任公司监事会主席。      孙智华先生，江西财经学院经济学学士学位。1994 年加入招商银行参加服务，曾任深 圳宝安支行燕南支行行长、深圳分行国际业务部总司理助理、深圳分行国际业务部副总司理、 深圳分行中小企业金融部负责东谈主、深圳分行公司银行部总司理、深圳分行公司金融总部总经 理、深圳分行公司金融行状部副总裁兼公司金融总部总司理、广州分行投行与金融市集总部 总裁兼投资银行二部总司理、广州分行投行与金融市集总部总裁、广州分行行长助理、总行 同行客户部总司理助理、总行同行客户部副总司理、总行资产欠债管理部副总司理、投资管 理部总司理、境外分行管理部总司理。2024 年 6 月起任招商银行总行财务司帐部总司理。 兼任招商信诺资产管理有限公司董事、招银收罗科技（深圳）有限公司董事、深圳市银通智 汇信息服务有限公司董事、招银云创信息技能有限公司董事、台州银行股份有限公司董事。 现任公司监事。      马龙先生，南开大学经济学博士。2009 年 7 月至 2012 年 8 月任职于泰达宏利基金管理 有限公司，曾任研究员；2012 年 11 月加入招商基金管理有限公司，历任固定收益投资部研 究员、基金司理、总监助理、副总监、专科总监，现任公司首席固定收益投资官、职工监事。      詹晓波先生，四川大学工商管理硕士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任职于招商基金管 理有限公司，历任信息技能部软件开荒岗、业务助理、业务司理、高档工程师、副总监。2013 年 12 月至 2016 年 9 月任职于汇添富基金管理股份有限公司，曾任互联网金融总部副总监。      何剑萍女士，华南理工大学司帐学学士。2006 年 7 月加入招商基金管理有限公司，历 任基金核算部助理基金司帐、基金司帐、副总监、专科总监，现任基金核算部总监、职工监 事。      徐勇先生，总司理，简历同上。      欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户司理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风险抑制岗从事风险管理服务；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部               招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 高档司理、副总监、总监、防守长，现任公司副总司理、首席信息官、董事会秘书，兼任招 商钞票资产管理有限公司董事及博时基金（国际）有限公司董事。    杨渺先生，副总司理，经济学硕士。2002 年开首后赴任于南边证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金司理。2005 年加入招 商基金管理有限公司，历任高档数目分析师、投资司理、投资管理二部(原专户资产投资部) 负责东谈主及总司理助理，现任公司副总司理。    潘西里先生，防守长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务服务；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司防守长。    董方先生，副总司理，工商管理硕士。曾任职于深圳市赛格东方实业发展公司和交通银 行股份有限公司深圳分行。2001 年 5 月起任职于招商银行股份有限公司，曾任总行资产管 理部副总司理、总行钞票管理部副总司理、总行钞票平台部副总司理。2023 年 8 月加入招 商基金管理有限公司，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、深圳分公司和成都 分公司总司理。    孙明霞女士，副总司理，工学硕士。曾在东谈主力资源和社会保障部服务，2016 年 6 月加 入招商基金管理有限公司任总司理助理，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、 财务负责东谈主、北京分公司总司理，兼任招商钞票资产管理有限公司董事。    王刚先生，硕士。2011 年 7 月加入中国东谈主保资产管理股份有限公司，曾任助理组合经 理、居品司理；2014 年 5 月加入泰康资产管理有限责任公司，曾任资产管理部高档司理； 配置混杂型证券投资基金基金司理（管理时辰：2017 年 7 月 28 日于今）、招商瑞丰生动配 置混杂型发起式证券投资基金基金司理（管理时辰：2017 年 7 月 28 日于今）、招商丰好意思灵 活配置混杂型证券投资基金基金司理（管理时辰：2017 年 7 月 28 日于今）、招商安荣生动 配置混杂型证券投资基金基金司理（管理时辰：2019 年 2 月 22 日于今）、招商安德生动配 置混杂型证券投资基金基金司理（管理时辰：2019 年 7 月 30 日于今）、招商享诚增强债券 型证券投资基金基金司理（管理时辰：2021 年 10 月 26 日于今）、招商安鼎均衡 1 年持有 期混杂型证券投资基金基金司理（管理时辰：2022 年 3 月 21 日于今）、招商安悦 1 年持有 期债券型证券投资基金基金司理（管理时辰：2022 年 12 月 20 日于今）。    本基金历任基金司理包括：潘明曦先生，管理时辰为 2016 年 11 月 10 日至 2018 年 8 月 4 日；邓栋先生，管理时辰为 2016 年 11 月 18 日至 2017 年 7 月 28 日。           招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   公司的投资决策委员会由如下成员组成：徐勇、杨渺、王景、朱红裕、于立勇、马龙。   徐勇先生，简历同上。   杨渺先生，简历同上。   王景女士，总司理助理兼投资管理一部部门负责东谈主。   朱红裕先生，公司首席研究官。   于立勇先生，公司首席配置官兼投资管理四部部门负责东谈主。   马龙先生，公司首席固定收益投资官。   根据《基金法》，基金管理东谈主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜； 办法》、《销售办法》、《信息表示办法》等法律法例及规章的行动，并承诺建立健全里面 抑制轨制，采纳灵验门径，防护犯科孽为的发生。              招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事相 关的交易行为；   （7）玩忽职守，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政法例和国务院证券监督管理机构规矩辞让的其他行动。   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过甚他不梗直的证券交易行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩辞让的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓舞、实验抑制东谈主或者 与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适当本基金的投资地点和投资策略，罢免基金份额持有东谈主利益优先原则，驻防利 益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实行。接洽交易必须事 先得到基金托管东谈主同意，并按法律法例赐与表示。要紧关联交易应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的颓败董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受接洽限制。 律、法例及行业表率，诚挚信用、勤勉尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪经营；   （2）违反基金合同或托管左券；   （3）特意毁伤基金份额持有东谈主或其他基金接洽机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）拒却、过问、费劲或严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽职守、奢侈权柄；              招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （7）泄露在职职期间明察的接洽证券、基金的买卖玄机，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资野心等信息；   （8）协助、接受托福或以其它任何方式为其它组织或个东谈主进行证券交易；   （9）其他法律、行政法例以及中国证监会辞让的行动。   （1）依照接洽法律、法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不泄露在职职期间明察的接洽证券、基金的买卖玄机，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资野心等信息；   （4）不协助、接受托福或以其它任何方式为其它组织或个东谈主进行证券交易。   健全性原则、灵验性原则、颓败性原则、彼此制约原则、成本效益原则。   公司的里面抑制组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以已毕对公司从决策 层到管理层和操作层的全面监督和抑制。具体而言，包括如下组成部分：   （1）监事会：监事会依照公司法和公司规矩对公司经营管理行为、董事和公司管理层 的行动诳骗监督权。   （2）董事会风险抑制委员会：风险抑制委员会算作董事会下设的专门委员会之一，负 责决定公司各项病笃的里面抑制轨制并查验其正当性、合感性和灵验性，负责决定公司风险 管理政策和政策并查验其实行情况，审查公司关联交易和查验公司的里面审计和业务巡视情 况等。   （3）防守长：防守长负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况，并负责组织指导公司监察稽核服务。防守长发现基金和公司存在要紧风险或隐患， 或发生防守长照章合计需要陈述的其他情形以及中国证监会规矩的其他情形时，应当实时向 公司董事会和中国证监会陈述。   （4）风险管理委员会：风险管理委员会是总司理办公会下设的负责风险管理的专科委 员会，主要负责对公司经营管理中的要紧问题和要紧事项进行风险评估并作出决策，并针对 公司经营管理行为中发生的要紧突发性事件和要紧危险情况，实施危险处理机制。                招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      （5）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面抑制轨制和风险管理政策的实行情 况进行合规性监督查验，向公司风险管理委员会和总司理陈述。      （6）各业务部门：风险抑制是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在 权限范围内，对其负责的业务进行查验监督和风险抑制。职工根据国度法律法例、公司规章 轨制、谈德表率和行动准则、我方的岗亭职责进行自律。      （1）内控轨制概述      公司内控轨制由里面抑制大纲、公司基本轨制、部门管理办法和业务管理办法组成。      其中，公司内控大纲包括《里面抑制大纲》和《法例罢免政策（风险管理轨制）》，它 们是各项基本管理轨制的纲领和总览，是对公司规矩规矩的内控原则的细化和张开。      公司基本轨制包括投资管理轨制、基金司帐核算轨制、信息表示轨制、监察稽核轨制、 公司财务轨制、贵寓档案管理轨制、功绩评估侦查轨制、东谈主力资源管理轨制和危险处理轨制 等。部门管理办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主要职责、岗亭建树、岗亭责任进行 了表率。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了表率。      （2）风险抑制轨制      里面风险抑制轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面抑制大纲、法例罢免政策、 岗亭分离轨制、业务阻遏轨制、圭臬化功课经过轨制、围聚交易轨制、权限管理轨制、信息 表示轨制、监察稽核轨制等。      （3）监察稽核轨制      公司设立相对颓败的里面抑制组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据国 家的接洽法律法例、公司里面抑制轨制在所赋予的权限内按照所规矩的表率和适当的方法对 监察巡视对象进行自制客不雅的查验和评价，包括探问评价公司内控轨制的健全性、合感性和 灵验性、查验公司实行国度法律法例和公司规章轨制的情况、进行日常风险抑制的监控服务、 实行公司里面如期不如期的里面审计、探问公司里面的犯科案件等。      里面抑制的基本要素包括抑制环境、风险评估、抑制行为、信息沟通、里面监控。      （1）抑制环境      公司竭力于诞生内控优先和风险抑制的理念，培养全体职工的风险驻防相识，营造一个 浓厚的风险抑制的文化氛围和环境，使全体职工实时了解接洽的法律法例、管理层的经营想 想、公司的规章轨制并自愿罢免，使风险相识联接到公司各个部门、各个岗亭和各个业务环 节。      （2）风险评估             招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   公司对组织结构、业务经过、经营运作行为进行分析，发现风险，并将风险进行分类， 找出风险散布点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，采纳定性定量的手 段分析考量风险的上下和危害进程。落实责任东谈主，并不休完善接洽的风险驻防门径。   （3）抑制行为   公司抑制行为主要包括组织结构抑制、操作抑制和司帐抑制等。   A．组织结构抑制   各部门的建树体现部门之间职责有单干，但部门之间又彼此合作与制衡的原则。基金投 资管理、基金运作、市集营销部等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作彼此颓败、相 互牵制况兼有颓败的陈述系统，形成了权责分明、严实灵验的三谈监控防地：   a.以各岗亭地点责任制为基础的第整个监控防地：各部门里面服务岗亭合理单干、职责 明确，并有相应的岗亭说明书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭分离建树，使不同的岗 位之间形成一种彼此查验、彼此制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险。   b.各接洽部门、接洽岗亭之间彼此监督和牵制的第二谈监控防地：公司在接洽部门、相 关岗亭之间建立圭臬化的业务操作经过、病笃业务处理凭据传递和信息沟通轨制，后续部门 及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查验的责任。   c.以防守长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的 第三谈监控防地。   B．操作抑制   公司设定了一系列的操作抑制的轨制技能，如圭臬化业务经过、业务、岗亭和空间阻遏 轨制、授权分责轨制、围聚交易轨制、阴事轨制、信息表示轨制、档案贵寓保全轨制、客户 投诉处理轨制等，抑制日常运作和经营中的风险。   C.司帐抑制   公司确保基金资产与公司自有财产透彻分开，分账管理，颓败核算；公司司帐核算与基 金司帐核算在业务表率、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格别离。公司对所管理的不同基金以 及本基金下分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的完竣和颓败。   （4）信息沟通   即指实时地已毕信息的流动，如从下到上的陈述和从上至下的反馈。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申报体系，通过建立灵验的信隔绝流渠谈， 保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责接洽的信息，保证信息实时投递适当的 东谈主员进行处理。   公司制定管理和业务陈述轨制，包括如期陈述轨制和不如期陈述轨制。如期陈述轨制按 照逐日、每月、每年度等不同的时辰频次进行陈述。   A.实行体系陈述阶梯：各业务东谈主员向部门负责东谈主陈述；部门负责东谈主向摊派指挥、总司理 陈述；             招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   B.监督体系陈述阶梯：公司职工、各部门负责东谈主向监察稽核部门陈述，监察稽核部门向 总司理、防守长分别陈述；   C.防守长如期出具监察陈述，报送董事会过甚下设的风险抑制委员会和中国证监会；如 发现要紧违游记动，应立即向董事会和中国证监会陈述。   （5）里面监控   防守长和监察稽核部门东谈主员负责日常监监服务，促使公司职工积极参与和罢免里面抑制 轨制，保证轨制灵验地实施。公司监事会、董事会风险抑制委员会、防守长、风险管理委员 会、监察稽核部门对里面抑制轨制持续地进行历练，历练其是否适当规矩要求并加以充实和 改善，实时反应政策法例、市集环境、技能等身分的变化趋势，保证内控轨制的灵验性。              招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                      §4 基金托管东谈主   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息表示接洽东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员用具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业训诲，且具有外洋服务、学习或培训经历，60％以上的员用具有硕士 以上学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。   算作国内首批开展证券投资基金托管业务的买卖银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商 资产管理野心、信托野心、企业年金、银行领悟居品、股权基金、私募基金、资金托管等门 类皆全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值 服务，为各样客户提供个性化的托管升值服务，是国内最初的大型中资托管银行。   为止 2024 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1122 只证券投资基金，其中境内基金 1056 只，QDII 基金 66 只，澌灭了股票型、债券型、混杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等 多种类型的基金，温和了不同客户多元化的投资领悟需求，基金托管规模位居同行前方。             招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   中国银行托管业务部风险管理与抑制服务是中国银行全面风险抑制服务的组成部分，秉 承中国银行风险抑制理念，坚持“表率运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险 抑制服务联接业务各要领，通过风险识别与评估、风险抑制门径设定及轨制开荒、表里部检 查及审计等门径强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后赢得基于 “SAS70”“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保钟情见的审阅陈述。2020 年，中国银行延续赢得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的里面抑制审计陈述。中国银行托管业务内控轨制完善，内控门径严实，冒昧灵验保 证托管资产的安全。   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》的 接洽规矩，基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违反法律、行政法例和其他接洽规矩，或 者违反基金合同约定的，应当拒却实行，实时文书基金管理东谈主，并实时向国务院证券监督管 理机构陈述。基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据交易表率仍是见效的投资指示违反法律、行 政法例和其他接洽规矩，或者违反基金合同约定的,应当实时文书基金管理东谈主，并实时向国 务院证券监督管理机构陈述。               招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                        §5 接洽服务机构   直销机构：招商基金管理有限公司   招商基金客户服务热线：400-887-9555（免资料话费）   招商基金官网交易平台   交易网站：www.cmfchina.com   客服电话：400-887-9555（免资料话费）   电话：（0755）83076995   传真：（0755）83199059   接洽东谈主：李璟   招商基金机构业务部   地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801   电话：（010）56937404   接洽东谈主：贾晓航   地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼   电话：（021）38577388   接洽东谈主：胡祖望   地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 23 楼   电话：（0755）83190401   接洽东谈主：张鹏   招商基金直销交易服务接洽方式   地址：广东省深圳市福田区深南通衢 7028 号时期科技大厦 7 层招商基金客户服务部直 销柜台   电话：（0755）83196359 83196358   传真：（0755）83196360   备用传真：（0755）83199266   接洽东谈主：冯敏                招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金代销机构信息请详见基金管理东谈主官网公示的销售机构信息表。基金管理东谈主可根据 接洽法律法例规矩调整销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   称呼：招商基金管理有限公司   地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号   法定代表东谈主：王小青   电话：（0755）83196445   传真：（0755）83196436   接洽东谈主：宋宇彬   称呼：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东谈主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   承办讼师：刘佳、张雯倩   接洽东谈主：刘佳   称呼：德勤华永司帐师事务所（特殊普通合伙）   注册地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   实行事务合伙东谈主：付建超   电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0003   承办注册司帐师：曾浩、江丽雅   接洽东谈主：曾浩、江丽雅               招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）               §6 基金的召募与基金合同的见效    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息表示办法》、 《业务规则》等接洽法律、法例、规章及《基金合同》，并经中国证券监督管理委员会证监 许可【2016】1073 号文注册公开召募。召募期自 2016 年 11 月 7 日起到 2016 年 11 月 7 日 止，共召募 200,030,440.43 份基金份额，灵验认购总户数为 218 户。    本基金的基金合同已于 2016 年 11 月 10 日庄重见效。    《基金合同》见效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元的，基金管理东谈主应当在如期陈述中赐与表示；连气儿 60 个服务日出现 前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会陈述并建议处治有辩论，如鼎新运作方式、与其他 基金合并或者隔绝基金合同等，并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。    法律法例或监管部门另有规矩时，从其规矩。             招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）             §7 基金份额的申购、赎回及鼎新   本基金的申购、赎回及鼎新将通过各销售机构的基金销售网点进行。   其中，直销机构为招商基金管理有限公司，代销机构为中国银行股份有限公司、招商银 行股份有限公司等。具体的直销及代销机构名单请参见本招募说明书“接洽服务机构”及相 关公告。   基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回及鼎新。   投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交易所、深圳证 券交易所的平方交易日的交易时辰，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券、期货交易市集、证券、期货交易所交易时辰变更、 新的业务发展或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述敞开日及敞开时辰进行相应的调 整，但应在实施日前依照《信息表示办法》的接洽规矩在指定媒介上公告。   基金管理东谈主自基金合同见效之日起不逾越 3 个月启动办理申购，具体业务办理时辰在申 购启动公告中规矩。   基金管理东谈主自基金合同见效之日起不逾越 3 个月启动办理赎回，具体业务办理时辰在赎 回启动公告中规矩。   在详情申购启动与赎回启动时辰后，基金管理东谈主应在申购、赎回敞开日前依照《信息披 露办法》的接洽规矩在指定媒介上公告申购与赎回的启动时辰。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或鼎新苦求且登记机构阐明接 收的，其基金份额申购、赎回或鼎新价钱为下一敞开日基金份额申购、赎回或鼎新的价钱。              招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 进行计较；      基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东谈主必须在新规 则启动实施前依照《信息表示办法》的接洽规矩在指定媒介上公告。      原则上，投资者通过代销网点每笔申购本基金的最低金额为 10 元（含申购费）；通过 本基金管理东谈主网上交易平台申购，每笔最低金额为 10 元（含申购费）；通过本基金管理东谈主 直销机构申购，初度最低申购金额为 50 万元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 10 元（含申购费）。实验操作中，各销售机构在适当上述规矩的前提下，可根据情况调高初度 申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资东谈主需罢免销售机构的接洽规 定。      投资东谈主将当期分派的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。      每次赎回基金份额不得低于 1 份，基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构网点保留 的基金份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。实验操作中，以各代销机构的具体 规矩为准。      如遇巨额赎回等情况发生而导致宽限赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金合 同接洽巨额赎回或连气儿巨额赎回的要求处理。      基金鼎新分为鼎新转入和鼎新转出。通过各销售机构网点鼎新的，转出的基金份额不得 低于 1 份。      通过本基金管理东谈主网上交易平台鼎新的，每次转出份额不得低于 1 份。留存份额不及 1 份的，只可一次性赎回，不成进行鼎新。 际操作中，以各销售机构的具体规矩为准。            招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等门径，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体请参见接洽公告。 限制。基金管理东谈主必须在调整前依照《信息表示办法》的接洽规矩在指定媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构规矩的表率，在敞开日的具体业务办理时辰内建议申购或赎回 的苦求。   投资者在申购基金份额时须按销售机构规矩的方式备足申购资金，投资者在提交赎回申 请时，必须有满盈的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的苦求无效而不予成交。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理规则等在遵 守基金合同和招募说明书规矩的前提下，以各销售机构的具体规矩为准。   投资东谈主申购基金份额时，必须在规矩时辰内全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项， 申购成立。基金份额登记机构阐明基金份额时，申购见效。   基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活效。投资东谈主赎 回苦求得手后，基金管理东谈主将通过基金登记机构过甚接洽基金销售机构在 T＋7 日(包括该日) 内将赎回款项划往基金份额持有东谈主账户。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或 减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同接洽要求处理。   遇交易所或交易市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基 金管理东谈主及基金托管东谈主所能抑制的身分影响业务处理经过，则赎回款顺延至下一个服务日划 往基金份额持有东谈主的银行账户。   基金管理东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述业务办理时辰进行调整，并提前公告。   基金管理东谈主应以交易时辰扫尾前受理灵验申购和赎回苦求确今日算作申购或赎回苦求 日(T 日)，在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行阐明。T 日提 交的灵验苦求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他方 式查询苦求的阐明情况。若申购不得手或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定得手，而仅代表销售机构确乎接 收到申购、赎回苦求。申购与赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于苦求的阐明情况，                招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 投资东谈主应实时查询并妥善诳骗正当权利，不然，由此产生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承 担。      基金管理东谈主可在法律法例允许的范围内，在分歧基金份额持有东谈主利益形成毁伤的前提下， 对上述业务办理时辰、方式等规则进行调整。基金管理东谈主应在新规则启动实施前按照《信息 表示办法》的接洽规矩在指定媒介公告。      投资者申购本基金 A 类和 C 类基金份额均需缴纳申购费，本基金采纳金额申购方式， 申购费率如下表。投资者在一天之内如果有多笔申购，费率按单笔分别计较。      本基金 A 类和 C 类基金份额申购费率见下表：               申购金额（M）              申购费率               M＜100 万元               1.5%               M≥500 万元            每笔 1000 元      本基金的申购用度由申购东谈主承担，不列入基金资产，用于基金的市集扩充、销售、登记 等各项用度。      申购用度的计较方法：      净申购金额=申购金额/（1＋申购费率），或净申购金额=申购金额-固定申购费金额      申购用度=申购金额－净申购金额，或申购用度=固定申购费金额      申购用度以东谈主民币元为单元，计较结果保留到极少点后第 2 位，极少点后第 3 位启动舍 去，舍去部分归基金财产。      本基金 A 类基金份额的赎回费率按基金份额持有期限递减，费率如下表：            持有期限（N）               赎回费率               N＜7 天                1.5%               N≥730 天              0%      赎回用度的计较方法：赎回用度＝赎回份额×T 日 A 类基金份额净值×赎回费率      赎回用度以东谈主民币元为单元，计较结果保留到极少点后第 2 位，极少点后第 3 位启动舍 去，舍去部分归基金财产。              招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回 A 类基 金份额时收取。对峙续持有期少于 7 天的投资东谈主收取 1.5%的赎回费，对峙续持有期少于 30 天且不少于 7 天的投资东谈主收取 0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对峙续 持有期少于 90 天且不少于 30 天的投资东谈主收取 0.5%的赎回费，并将赎回费总额的 75%计入 基金财产；对峙续持有期长于 90 天但少于 180 天的投资东谈主收取 0.5%的赎回费，并将赎回费 总额的 50%计入基金财产；对峙续持有期长于 180 天的投资东谈主，应当将赎回费总额的 25% 计入基金财产。如法律法例对赎回费的强制性规矩发生变动，本基金将依新法例进行修改， 不需召开持有东谈主大会。   本基金 C 类基金份额的赎回费率按基金份额持有期限递减，费率如下表：           持有期限（N）              赎回费率             N＜7 天                1.5%   赎回用度的计较方法：赎回用度＝赎回份额×T 天 C 类基金份额净值×赎回费率   赎回用度以东谈主民币元为单元，计较结果保留到极少点后第 2 位，极少点后第 3 位启动舍 去，舍去部分归基金财产。   赎回用度由赎回 C 类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回 C 类基 金份额时收取。对 C 类基金份额持有东谈主投资东谈主收取的赎回费全额计入基金财产。   （1）各基金间鼎新的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。   （2）每笔鼎新苦求的转出基金端，收取转出基金的赎回费，并根据上述规矩按比例归 入基金财产。   （3）每笔鼎新苦求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金鼎新时，收取转 入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额所对应的申购费率（费 用）层次进行补差计较。从申购费率（用度）高向低的基金鼎新时，不收取申购补差用度。   （4）基金鼎新采纳单笔计较法，投资者当日屡次鼎新的，单笔计较鼎新用度。   www.cmfchina.com 网上交易，能干费率圭臬或费率圭臬的调整请查阅官网交易平台及基 金管理东谈主公告。 率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的接洽规矩在指定媒介上公告。                 招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 基金促销野心，如期或不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按接洽监管部门 要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错适当调低本基金的申购费率和赎回费率。 前公告。 除以苦求当日基金份额净值，灵验份额单元为份，申购份额的计较结果保留到极少点后 2 位，极少点后第 3 位启动舍去，舍去部分归基金财产。   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率），或净申购金额=申购金额-固定申购费金额   申购用度=申购金额－净申购金额，或申购用度=固定申购费金额   申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值   例：某投资者投资 101,500 元申购本基金 A 类基金份额，且该申购苦求被全额阐明，对 应的申购费率为 1.5%，假设申购当日基金 A 类基金份额净值为 1.200 元，则可得到的申购 份额为：   申购金额=101,500 元   净申购金额=101,500/(1+1.5%)=100,000.00 元   申购用度=101,500－100,000.00=1,500.00 元   申购份额=100,000.00/1.200=83,333.33 份   即投资者遴荐投资 101,500 元本金申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日基金 A 类 基金份额净值为 1.200 元，可得到 83,333.33 份 A 类基金份额。 额净值的金额，赎回金额为赎回总额扣除赎回用度的金额，计较结果保留到极少点后 2 位， 极少点后第 3 位启动舍去，舍去部分归基金财产。   基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度，其中：   赎回总额=赎回份额×T 日基金份额净值   赎回用度=赎回总额×赎回费率   净赎回金额=赎回总额－赎回用度   例 1：某投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额且持巧合辰大于 30 天但不悦 365 天，赎回 费率为 0.5%，假设赎回苦求当日的 A 类基金份额净值是 1.068 元，则可得到的赎回金额为：   赎回总额=10,000×1.068=10,680.00 元                 招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   赎回用度=10,680.00×0.5%=53.40 元   赎回金额=10,680.00-53.40=10,626.60 元   即：投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额且持巧合辰大于 30 天但不悦 365 天，假设赎回 当日 A 类基金份额净值是 1.068 元，则其可得到的赎回金额为 10,626.60 元。   例 2：某投资东谈主赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，持巧合辰为 20 天，对应的赎回费 率为 0.5%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.068 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总额=10,000×1.068=10,680 元   赎回用度=10,680×0.5%=53.40 元   赎回金额=10,680-53.40=10,626.60 元   即：投资东谈主赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，持有期限为 20 天，假设赎回当日本基 金 C 类基金份额净值是 1.068 元，则其可得到的净赎回金额为 10,626.60 元。   T 日基金份额净值＝T 日闭市后的该基金资产净值/T 日该基金份额的余额数目   T 日的基金份额净值在当日收市后计较，并按照基金合同约定进行公告。遇特殊情况， 经中国证监会同意，不错适当蔓延计较或公告。基金份额净值的计较，保留到极少点后 3 位，极少点后第 4 位四舍五入，由此谬误产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财 产通盘。   投资者申购基金得手后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手续， 投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金得手后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。   基金管理东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时辰进行调整，但不得本色 影响投资者的正当权益，基金管理东谈主最迟于启动实施前在至少一家指定媒介及基金管理东谈主网 站公告。   （1）因不可抗力导致基金无法平方运作。   （2）发生基金合同规矩的暂停基金资产估值情况。   （3）证券、期货交易所交易时辰非平方停市，导致基金管理东谈主无法计较当日基金资产 净值。   （4）接受某笔或某些申购苦求可能会影响或毁伤现有基金份额持有东谈主利益时。              招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      （5）基金资产规模过大，使基金管理东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 功绩产生负面影响，从而毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。      （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构或登记机构的极度情况导致基金销售系统、 基金登记系统或基金司帐系统无法平方运行。      （7）基金管理东谈主接受某笔或者某些申购苦求有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者逾越 50%，或者变相藏匿 50%围聚度的情形。      （8）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且采纳 估值技能仍导致公允价值存在要紧省略情味时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应 当暂停接受基金申购苦求。      （9）法律法例规矩或中国证监会认定的其他情形。      发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（6）、（8）、（9）项暂停申购情形之一 且基金管理东谈主决定暂停或拒却接受基金投资者的申购苦求时，基金管理东谈主应当根据接洽规矩 在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项本金将 退还给投资东谈主。在暂停申购的情况甩掉时，基金管理东谈主应实时复原申购业务的办理。 项：      （1）因不可抗力导致基金管理东谈主不成支付赎回款项。      （2）发生基金合同规矩的暂停基金资产估值情况。      （3）证券、期货交易所交易时辰非平方停市，导致基金管理东谈主无法计较当日基金资产 净值。      （4）接受某笔或某些赎回苦求可能会影响或毁伤现有基金份额持有东谈主利益时。      （5）连气儿两个或两个以上敞开日发生巨额赎回。      （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且采纳 估值技能仍导致公允价值存在要紧省略情味时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应 当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。      （7）法律法例规矩或中国证监会认定的其他情形。      发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受赎回或减速支付赎回款项时，基金管理东谈主 应按规矩报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不成足额 支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东谈主，未支付部分 可宽限支付。若出现上述第 5 项所述情形，按基金合同的接洽要求处理。基金份额持有东谈主在 苦求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分赐与烧毁。在暂停赎回的情况甩掉时，基金 管理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。           招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理东谈主应在规如期限内在指定媒介上刊登 暂停公告。   （2）基金管理东谈主不错根据暂停申购或赎回的时辰，依照《信息表示办法》的接洽规矩， 最迟于从头敞开日在指定媒介上刊登从头敞开申购或赎回的公告；也不错根据实验情况在暂 停公告中明确从头敞开申购或赎回的时辰，届时不再另行发布从头敞开的公告。   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金鼎新中转出 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金鼎新中转入苦求份额总和后的余额)逾越前一 敞开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了巨额赎回。   当基金出现巨额赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合景象决定全额赎回或 部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有能力支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按平方赎回 表率实行。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主合计支付投资东谈主的赎回苦求有资料或合计因支付投 资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。 若进行上述宽限办理，对于单个基金份额持有东谈主当日赎回苦求逾越上一敞开日基金总份额 单个账户非自动宽限办理的赎回苦求量占非自动宽限办理的赎回苦求总量的比例，详情当日 受理的赎回份额。投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回苦求时遴荐将当日未获办理部 分赐与烧毁外，蔓延至下一个敞开日办理，赎回价钱为下一个敞开日的价钱。依照上述规矩 转入下一个敞开日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部赎回为止。部分顺延赎 回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个敞开日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理东谈主合计有必要， 可暂停接受基金的赎回苦求；仍是接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得逾越 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述巨额赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当在 3 个交易日内文书基金份额持有 东谈主，说明接洽处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。              招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东谈主不错根据接洽法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金管理东谈主 管理的其他基金之间的鼎新业务，基金鼎新不错收取一定的鼎新费，接洽规则由基金管理东谈主 届时根据接洽法律法例及基金合同的规矩制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与接洽机构。   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资野心，具体规则由基金管理东谈主另行规矩。投 资东谈主在办理如期定额投资野心时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在接洽公告或更新的招募说明书中所规矩的如期定额投资野心最低申购金额。            招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                   §8 基金的投资   本基金通过将基金资产在不同投资资产类别之间生动配置，在抑制下行风险的前提下为 投资东谈主获取稳健陈诉。   本基金的投资范围为具有精致流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票和存托 凭证（包括中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票和存托凭证）、债券（包括 国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、 次级债券、政府扶助机构债、政府扶助债券、地方政府债、中小企业私募债券、可鼎新债券 过甚他经中国证监会允许投资的债券）、资产扶助证券、债券回购、同行存单、银行入款(包 括左券入款、如期入款过甚他银行入款)、货币市集用具、权证、股指期货、国债期货，以 及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须适当中国证监会的接洽规矩。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当表率后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资于股票、存托凭证的比例为基金资产的 0%-95%，投资于权证的比例为基金 资产净值的 0%-3%，本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的 交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券， 其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货的 投资比例罢免国度接洽法律法例。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准，不 需要再经基金份额持有东谈主大会审议。   本基金采纳与投资收益挂钩相结合的大类资产配置策略。具体而言，本基金以上一司帐 年度末的基金份额净值算作基准（《基金合同》见效日所在年度基准为基金份额发售面值）， 计较今年度基金份额累计净值增长率。   （1）咫尺年度基金份额累计净值增长率连气儿五个服务日低于 0%时，股票资产和存托凭 证占基金资产的比例不应逾越 40%；              招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （2）咫尺年度基金份额累计净值增长率连气儿五个服务日高于或便是 0%，且低于 10% 时，股票资产和存托凭证占基金资产的比例不应逾越 60%；   （3）咫尺年度基金份额累计净值增长率连气儿五个服务日高于或便是 10%时，股票资产 和存托凭证占基金资产的比例不应逾越 95%。   基金管理东谈主应根据对改日市集的判断，并参照基金份额净值的变化趋势，在合理期限内 将资产配置比例调整至规矩范围内。   本基金主要采纳从下到上的选股策略。   （1）使用定量分析的方法，通过财务和运营数据进行企业价值评估，初步筛选出具备 上风的股票算作备选投资标的。本基金主要从盈利能力、成长能力以及估值水对等方面对股 票进行考量。   盈利能力方面，本基金主要通过净资产收益率（ROE），毛利率，净利率，EBITDA/主 营业务收入等办法分析评估上市公司创造利润的能力；   成长能力方面，本基金主要通过 EPS 增长率和主营业务收入增长率等办法分析评估上 市公司改日的盈利增长速率；   估值水平方面，本基金主要通过市盈率（P/E）、市净率（P/B）、市盈增长比率（PEG）、 解放现款流贴现（FCFF，FCFE）和企业价值/EBITDA 等办法分析评估股票的估值是否有吸 引力。   （2）公司质料评估   在定量分析的基础上，基金管理东谈主将深远调研上市公司，并基于公司治理、公司发展战 略、基本面变化、竞争上风、管理水平、估值比拟和行业景气度趋势等关健身分，评估上市 公司的中经久发展长进、成长性和中枢竞争力，进一步优化备选投资标的。   本基金采纳的债券投资策略包括：久期策略、期限结构策略、个券遴荐策略和相对价值 判断策略等，对于可鼎新公司债等特殊品种，将根据其特色采纳相应的投资策略。   （1）久期策略   根据国表里的宏不雅经济形式、经济周期、国度的货币政策、汇率政策等经济身分，对未 来利率走势作念出展望，并详情本基金投资组合久期的曲直。   （2）期限结构策略   根据国际国内经济形式、国度的货币政策、汇率政策、货币市集的供需关系、投资者对 改日利率的预期等身分，对收益率弧线的变动趋势及变动幅度作念出展望，收益率弧线的变动 趋势包括：朝上平行挪动、向下平行挪动、弧线趋缓波折、弧线笔陡波折、弧线正蝶式挪动、 弧线反蝶式挪动，并根据变动趋势及变动幅度展望来决定信用投资居品组合的期限结构，然 后遴荐采纳相应的期限结构策略。              招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （3）个券遴荐策略   通过分析债券收益率弧线变动、各期限段品种收益率及收益率基差波动等身分，展望收 益率弧线的变动趋势，并结合流动性偏好、信用分析等多种市集身分进行分析，抽象评判个 券的投资价值。在个券遴荐的基础上，构建模拟组合，并比拟不同模拟组合之间的收益和风 险匹配情况，详情风险、收益匹配最好的组合。   （4）相对价值判断策略   根据对同类债券的相对价值判断，遴荐合适的交易时机，增持相对低估、价钱将上升的 债券，减持相对高估、价钱将下降的债券。   （5）可鼎新公司债投资策略   由于可转债兼具债性和股性，其投资风险和收益介于股票和债券之间，可转债相对价值 分析策略通过分析不同市集环境下其股性和债性的相对价值，把捏可转债的价值走向，遴荐 相应券种，从而获取较高投资收益。   （6）中小企业私募债券投资策略   中小企业私募债具有票面利率较高、信用风险较大、二级市集流动性较差等特色。因此 本基金审慎投资中小企业私募债券。   针对市集系统性信用风险，本基金主要通过调整中小企业私募债类属资产的配置比例， 谋求避险增收。   针对非系统性信用风险，本基金通过分析发借主体的信用水平及个债增信门径，量化比 较判断估值，精选个债，谋求避险增收。   在抑制风险的前提下，本基金将根据本基金的投资地点和股票投资策略，基于对基础证 券投资价值的深远研究判断，进行存托凭证的投资。   本基金对权证资产的投资主如果通过分析影响权证内在价值最病笃的两种身分——标 的资产价钱以及市集隐含波动率的变化，生动构建避险策略，波动率差策略以及套利策略。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要遴荐流动性好、交易活跃的股指期货 合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，以已毕管理市集风险和调理股票仓位的办法。   本基金参与国债期货投资是为了灵验抑制债券市集的系统性风险，本基金将根据风险管 理原则，以套期保值为主要办法，限定运用国债期货提高投资组合运作效果。在国债期货投 资过程中，基金管理东谈主通过对宏不雅经济和利率市集走势的分析与判断，并充分磋商国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以调整债券组合的久期，降 低投资组合的合座风险。              招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）    在抑制风险的前提下，本基金对资产扶助证券从五个方面抽象订价，遴荐低估的品种进 行投资。五个方面包括信用身分、流动性身分、利率身分、税收身分和提前还款身分。而当 前的信用身分是需要要点磋商的身分。    本基金采纳投资决策委员会指挥下的团队式投资管理模式。投资决策委员会如期就投资 管理业务的要紧问题进行辩论。基金司理、分析员、交易员在投资管理过程中责任明确、密 切合作，在各自职责内按照业务表率颓败服务并合理地彼此制衡。具体的投资管理表率如下：    （1）投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它要紧事项；    （2）投资部门通过投资例会等方式辩论拟投资的个券，研究员提供研究分析与扶助；    （3）基金司理根据所管基金的特色，详情基金投资组合；    （4）基金司剃头送投资指示；    （5）交易部审核与实行投资指示；    （6）数目分析东谈主员对投资组合的分析与评估；    （7）基金司理对组合的检验与调整。    在投资决策过程中，风险管理部门负责对各决策要领的事前及过后风险、操格调险等投 资风险进行监控，并在整个投资经过完成后，对投资风险及绩效作念出评估，提供给投资决策 委员会、投资总监、基金司理等接洽东谈主员，以供决策参考。    基金的投资组合应罢免以下限制：    （1）本基金股票、存托凭证投资占基金资产的比例为 0%–95%；    （2）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值不逾越基金资产净值的    （3）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），不逾越 该证券的 10%；    （4）本基金持有的全部权证，其市值不得逾越基金资产净值的 3%；    （5）本基金管理东谈主管理的全部基金持有的团结权证，不得逾越该权证的 10%；    （6）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得逾越上一交易日基金资产净值的             招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （7）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产扶助证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10%；   （8）本基金持有的全部资产扶助证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （9）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产扶助证券的比例，不得逾越该资产扶助证 券规模的 10%；   （10）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产扶助证券，不得 逾越其各样资产扶助证券所有规模的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产扶助证券。基金持有资 产扶助证券期间，如果其信用等级下降、不再适当投资圭臬，应在评级陈述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （13）本基金干预宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%，债券回购最经久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （14）如本基金投资股指期货，则在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值， 不得逾越基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得逾越 基金持有的股票总市值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值， 所有（轧差计较）应当适当基金合同对于股票投资比例的接洽约定；在职何交易日内交易（不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净值的 20%；   （15）如本基金投资国债期货，则在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值， 不得逾越基金资产净值的 15%；在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得逾越 基金持有的债券总市值的 30%；基金管理东谈主应当按照中国金融期货交易所要求的内容、形态 与时限向交易所陈述所交易和持有的卖出期货合约情况、交易办法及对应的证券资产情况等。 基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价 值，所有（轧差计较）应当适当基金合同对于债券投资比例的接洽约定；在职何交易日内交 易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净值的 30%；   （16）在职何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和,不得逾越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、权证、资产扶助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （17）本基金每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款类资 产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （18）本基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；   （19）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得逾越基金资产净值的 10%；               招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （20）本基金管理东谈主管理的全部敞开式基金（包括敞开式基金以及处于敞开期的如期开 放基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得逾越该上市公司可通顺股票的 15%；本 基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得逾越该上市公司 可通顺股票的 30%；   （21）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得逾越本基金资产净值的 15%；   因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金 不适当前款所规矩比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （22）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （23）法律法例及中国证监会规矩的其他投资限制和《基金合同》约定的其他投资比例 限制。   除上述第（11）、（17）、（21）、（22）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不适当上述规矩投资比例的， 基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调整。法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的接洽约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金托管东谈主对 基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起启动。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受接洽限制，但需提 前公告，不需要再经基金份额持有东谈主大会审议。   为治愈基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过甚他不梗直的证券交易行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩辞让的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓舞、实验抑制东谈主或者 与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适当本基金的投资地点和投资策略，罢免基金份额持有东谈主利益优先原则，驻防利 益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实行。接洽交易必须事 先得到基金托管东谈主同意，并按法律法例赐与表示。要紧关联交易应提交基金管理东谈主董事会审              招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 议，并经过三分之二以上的颓败董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受接洽限制。   本基金的功绩比拟基准为：沪深 300 指数收益率*50%+中证全债指数收益率*50%。   沪深 300 指数由专科指数提供商中证指数有限公司编制和发布，由沪深 A 股中规模大、 流动性好的最具代表性的 300 只股票组成，以抽象反应沪深 A 股市齐集座阐述，具有精致 的市集代表性和市集影响力。   中证全债指数是中证指数公司编制的抽象反应银行间债券市集和沪深交易所债券市集 的跨市集债券指数。根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述功绩比拟基准冒昧客不雅、 合理地反应本基金的风险收益特征。   如果今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集宽阔接受的功绩比拟基准推 出，或者市集上出现愈加稳当用于本基金的功绩比拟基准，以及如果改日指数发布机构不再 公布上述指数或篡改指数称呼时，经与基金托管东谈主协商一致，本基金可在报中国证监会备案 后变更功绩比拟基准并实时公告，无需召开基金份额持有东谈主大会。   本基金是混杂型基金，在证券投资基金中属于预期风险收益水平中等的投资品种，预期 收益和预期风险高于货币市集基金和债券型基金，低于股票型基金。 利益； 的利益。              招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）     招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金管理东谈主－招商基金管理有限公司的董事会及董 事保证本陈述所载贵寓不存在装假记录、误导性述说或要紧遗漏，并对其内容的信得过性、准 确性和完竣性承担个别及连带责任。     本投资组合陈述所载数据为止 2024 年 9 月 30 日，来源于《招商丰好意思生动配置混杂型证 券投资基金 2024 年第 3 季度陈述》。                                               金额单元：东谈主民币元                                               占基金总资产的比例      序号            神色        金额（元）                                                  （%）              其中：股票           310,159,915.25          62.89              其中：债券           156,900,828.82          31.81                    资产扶助证券                 -              -              其中：买断式回购的                    -              -              买入返售金融资产              金所有                                               金额单元：东谈主民币元                                               占基金资产净值比例      代码           行业类别      公允价值（元）                                                  （％） A            农、林、牧、渔业                     -              - B            采矿业                          -              - C            制造业             248,644,091.47          50.47 D            电力、热力、燃气及            64,692.00           0.01              水分娩和供应业 E            建筑业                  16,170.00           0.00               招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） F                 批发和零卖业                          -               - G                 交通运载、仓储和邮         31,068,646.00              6.31                   政业 H                 住宿和餐饮业                     444.00            0.00 I                 信息传输、软件和信         30,353,577.38              6.16                   息技能服务业 J                 金融业                             -               - K                 房地产业                            -               - L                 租借和商务服务业                        -               - M                 科学研究和技能服务                       -               -                   业 N                 水利、环境和全球设                       -               -                   施管理业 O                 住户服务、修理和其                       -               -                   他服务业 P                 栽植                              -               - Q                 卫生和社会服务                         -               - R                 文化、体育和文娱业             12,294.40              0.00 S                 抽象                              -               -                   所有               310,159,915.25             62.96     本基金本陈述期末未持有港股通投资股票。                                                       金额单元：东谈主民币元                                                      占基金资产     序号    股票代码           股票称呼   数目（股）        公允价值（元） 净值比例                                                       （％）                 招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                                                        金额单元：东谈主民币元                                                        占基金资产净值比例       序号                 债券品种       公允价值（元）                                                           （％）                     其中：政策性金融债                      -                -                                                        金额单元：东谈主民币元                                                         占基金资产  序号         债券代码           债券称呼     数目（张）       公允价值（元） 净值比例                                                          （％）                          MTN005                          MTN001                          MTN002 资明细  本基金本陈述期末未持有资产扶助证券。           招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金本陈述期末未持有贵金属。   本基金本陈述期末未持有权证。   本基金本陈述期末未持有股指期货合约。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要遴荐流动性好、交易活跃的股指期货 合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，以已毕管理市集风险和调理股票仓位的办法。   本基金参与国债期货投资是为了灵验抑制债券市集的系统性风险，本基金将根据风险管 理原则，以套期保值为主要办法，限定运用国债期货提高投资组合运作效果。在国债期货投 资过程中，基金管理东谈主通过对宏不雅经济和利率市集走势的分析与判断，并充分磋商国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以调整债券组合的久期，降 低投资组合的合座风险。   本基金本陈述期末未持有国债期货合约。   本基金本陈述期未持有国债期货合约。               招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）     陈述期基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案探问，不存在陈述编制日 前一年内受到公开贬抑、处罚的情形。     本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规矩的备选股票库，本基金管理东谈主从轨制和 经过上要求股票必须先入库再买入。                                       金额单元：东谈主民币元        序号                 称呼          金额（元）     本基金本陈述期末未持有处于转股期的可鼎新债券。     本基金本陈述期末投资前十名股票中不存在通顺受限情况。                         招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                                   §9 基金的功绩           基金管理东谈主依照恪尽责守、诚挚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但投资者      购买本基金并未便是将资金算作入款存放在银行或入款类金融机构，本基金管理东谈主不保证基      金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日阐述。投资有风险，投资      者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。           本基金合同见效以来的投资功绩及与同期基准的比拟如下表所示：           招商丰好意思混杂 A：                                                      功绩比拟                                   净值增长     功绩比拟                         净值增长                         基准收益         阶段                        率圭臬差     基准收益               ①-③      ②-④                          率①                          率圭臬差                                     ②       率③                                                        ④ 自基金成立起至                  76.90%    0.47%    33.63%    0.58%   43.27%   -0.11%           招商丰好意思混杂 C：                                                      功绩比拟                                   净值增长     功绩比拟                         净值增长                         基准收益         阶段                        率圭臬差     基准收益               ①-③      ②-④                          率①                          率圭臬差                                     ②       率③                                                        ④ 自基金成立起至           74.94%    0.47%     33.63%          0.58%   41.31%   -0.11%           注：本基金合同见效日为 2016 年 11 月 10 日。               招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                     §10 基金的财产   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款项以过甚他资 产的价值总和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金托管东谈主根据接洽法律法例、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销 售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相颓败。   本基金财产颓败于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律责任，其债权东谈主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的规矩刑事责任外，基金财产不得被刑事责任。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章烧毁或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。             招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                 §11 基金资产的估值   本基金的估值日为本基金接洽的证券交易场合的交易日以及国度法律法例规矩需要对 外表示基金净值的非交易日。   基金所领有的股票、存托凭证、债券、繁衍用具和银行入款本息、应收款项、其它投资 等资产及欠债。   对于存在活跃市集的情况下，以活跃市集上未经调整的报价算作计量日的公允价值；对 于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，对市集报价进行调整以详情计量日的公 允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，则采纳估值技能详情其公允价值。   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考类 似投资品种的现行市价及要紧变化身分，调整最近交易市价，详情公允价钱。   （2）交易所上市实行净价交易的债券，对于存在活跃市集的情况下，按估值日收盘价 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交 易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种 当日的估值净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，采纳估值技能详情 公允价值。   （3）交易所上市未实行净价交易的债券，对于存在活跃市集的情况下，按估值日收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变 化，按最近交易日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估             招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变 化的，采纳估值技能详情公允价值。   （4）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，采纳估值技能详情公允价值。交易所上 市的资产扶助证券、中小企业私募债，采纳估值技能详情公允价值，在估值技能难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开荒行未上市的股票、债券和权证，采纳估值技能详情公允价值，在估值 技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初度公开荒行有明确锁如期的股票，团结股票在交易所上市后，按交易所上市的 团结股票的估值方法估值；非公开荒行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会接洽规 定详情公允价值。 机构提供的估值价钱数据进行估值。 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，采纳最近交易日结算价 估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 规矩估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、表率及接洽法 律法例的规矩或者未能充分治愈基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处治。   基金管理东谈主负责基金资产净值计较和基金司帐核算，并担任基金司帐责任方。就与本基 金接洽的司帐问题，如经接洽各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。              招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 的余额数目计较，精准到 0.001 元，极少点后第 4 位四舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。   每个服务日计较基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。 的规矩暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、适当、合理的门径确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值舛讹时，视为基金份 额净值舛讹。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪过形成估值舛讹，导致其他当事东谈主际遇损失的，罪过的责任东谈主应当对由于该 估值舛讹际遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值舛讹处理原则”给予补偿， 承担补偿责任。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技能原因引起的差错，若系同行业现有技能水平无 法猜度、无法幸免、无法起义，则属不可抗力，按照下述规矩实行。   由于不可抗力原因形成投资者的交易贵寓灭失或被舛讹处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其他基金合同当事东谈主承担补偿责任，但因该差错取得不妥得利 确当事东谈主仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值舛讹责任方应实时息争各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹责任方承担；由于估值舛讹责任方未 实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主形成损失的，由估值舛讹责任方对径直损失承担补偿 责任；若估值舛讹责任方仍是积极息争，况兼有协助义务确当事东谈主有满盈的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿责任。估值舛讹责任方派遣更正的情况向接洽当事东谈主进行确 认，确保估值舛讹已得到更正。   （2）估值舛讹的责任方对接洽当事东谈主的径直损失负责，分歧辗转损失负责，况兼仅对 估值舛讹的接洽径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。             招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （3）因估值舛讹而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值舛讹 责任方仍派遣估值舛讹负责。如果由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹责任方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；如果赢得 不妥得利确当事东谈主仍是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的补偿 额加上仍是赢得的不妥得利返还的总和逾越其实验损失的差额部分支付给估值舛讹责任方。   （4）估值舛讹调整采纳尽量复原至假设未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值舛讹发生的原因详情 估值舛讹的责任方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹形成的损失进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的责任方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛讹的更正向接洽当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值计较出现舛讹时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采纳合理的门径防护损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。 值技能仍导致公允价值存在要紧省略情味时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应当 暂停基金估值；           招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   用于基金信息表示的基金净值信息由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个敞开日交易扫尾后计较当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基 金净值信息赐与公布。 差不算作基金资产估值舛讹处理。 他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然仍是采纳必要、适当、合理的门径进行查验， 关联词未能发现该舛讹而形成的基金份额净值计较舛讹，基金管理东谈主、基金托管东谈主应免除补偿 责任。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极采纳必要的门径甩掉或消弱由此形成的影响。               招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                  §12 基金的收益与分派      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除接洽用度后的 余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      基金可供分派利润指为止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已已毕收益 的孰低数。 益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行收 益分派； 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分派方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 售服务费将导致在可供分派利润上有所不同；本基金团结类别的每份基金份额享有同瓜分派 权； 后第 3 位启动舍去，舍去部分归基金资产；      基金收益分派有辩论中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派原则、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。            招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金收益分派有辩论由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息表示办法》 的接洽规矩在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计较截止日）的时辰不得逾越   收益分派采纳红利再投资方式免收再投资的用度。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方法等接洽事项罢免《业务规则》的 接洽规矩。             招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                    §13 基金的用度与税收   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管理 东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。             招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东谈主服务，基金管理东谈主将在基金年 度陈述中对该项用度的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计较公式如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管 东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇 法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“13.1 基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据接洽法例及相应左券规矩，按费 用实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度： 损失；   基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托 管费率、基金销售服务费等接洽费率。   调高基金管理费率、基金托管费率、基金销售服务费率，以及调低基金管理费率、基金 托管费率须召开基金份额持有东谈主大会审议（法律法例或中国证监会另有规矩的除外）；调低 基金销售服务费率，不消召开基金份额持有东谈主大会。   基金管理东谈主必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介上公告。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实行。              招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）    §14 基金份额的登记、非交易过户、转托管、冻结与解冻   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东谈主 基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红利、 建立并扶助基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等。   本基金的登记业务由基金管理东谈主或基金管理东谈主托福的其他适当条件的机构办理。基金管 理东谈主托福其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主订立托福代理左券，以明确基金管理 东谈主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、计帐及基金交易阐明、披发红利、建 立并扶助基金份额持有东谈主名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   登记机构享有如下权利： 始实施前在指定媒介上公告；   登记机构承担如下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年； 金带来的损失，须承担相应的补偿责任，但司法强制查验情形及法律法例及中国证监会规矩 的和《基金合同》约定的其他情形除外； 服务；               招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构招供、适当法律法例的其它非交易过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主物化，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行是 指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东谈主办有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的接洽贵寓，对于适当条件 的非交易过户苦求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的圭臬收费。   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的圭臬收取转托管费。   如果出现基金管理东谈主、登记机构、办理转托管的销售机构因技能系统性能限制或其它合 理原因，不错暂停该业务或者拒却基金份额持有东谈主的转托管苦求。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法律法例或监管部门另有规矩的除外。   如接洽法律法例允许基金管理东谈主办理基金份额的其他基金业务，基金管理东谈主将制定和实 施相应的业务规则。               招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                  §15 基金的司帐和审计 如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照接洽规矩编制基金司帐报表； 式阐明。 格的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息表示办法》的接洽规矩在指定媒介公告。           招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                  §16 基金的信息表示 《基金合同》过甚他接洽规矩。接洽法律法例对于信息表示的规矩发生变化时， 本基金从其最新规矩。   本基金信息表示义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主过甚日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的规矩表示基金信息，并保证所表示信息的信得过性、准确性、完竣性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会规矩时辰内，将应予表示的基金信息通过中国 证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介表示，并保证基金投资者冒昧按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复 制公开表示的信息贵寓。   本基金公开表示的信息应采纳华文文本。同期采纳外文文本的，基金信息表示义务东谈主应 保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开表示的信息采纳阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民币元。                 招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      公开表示的基金信息包括：      （1）基金招募说明书应当最大限定地表示影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息表示及基金份额持有东谈主 服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应 当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募 说明书。      （2）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东谈主大 会召开的规则及具体表率，说明基金居品的本性等波及基金投资者要紧利益的事项的法律文 件。      （3）基金托管左券是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产扶助及基金运作监督等 行为中的权利、义务关系的法律文献。      （4）基金居品贵寓概如果基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》见效后，基金居品贵寓概要信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当 在三个服务日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔绝运作 的，基金管理东谈主不再更新基金居品贵寓概要。      基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募说明 书确当日登载于指定媒介上。      基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载基金合同见效公 告。      基金合同见效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周公告 一次基金资产净值和基金份额净值。      在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个敞开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或营业网点表示敞开日的基金份额净值和基金份额累计净值。      基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表示半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。             招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额申购、赎回价 格的计较方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者冒昧在基金销售机构网站或营业网点查 阅或者复制前述信息贵寓。   基金如期陈述由基金管理东谈主按照法律法例和中国证监会颁布的接洽证券投资基金信息 表示内容与形态的接洽文献的规矩单独编制，由基金托管东谈主按照法律法例的规矩对接洽内容 进行复核。基金如期陈述，包括基金年度陈述、基金中期陈述和基金季度陈述。   （1）基金年度陈述：基金管理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度 陈述，将年度陈述登载在指定网站上，并将年度陈述教导性公告登载在指定报刊上。基金年 度陈述中的财务司帐陈述应当经过具有证券、期货接洽业务履历的司帐师事务所审计。   （2）基金中期陈述：基金管理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中 期陈述，将中期陈述登载在指定网站上，并将中期陈述教导性公告登载在指定报刊上。   （3）基金季度陈述：基金管理东谈主应当在季度扫尾之日起十五个服务日内，编制完成基 金季度陈述，将季度陈述登载在指定网站上，并将季度陈述教导性公告登载在指定报刊上。   基金合同见效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者年度 陈述。   本基金持续运作过程中，应当在基金年度陈述和中期陈述中表示基金组合伙产情况过甚 流动性风险分析等。   如陈述期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金如期陈述“影响投资者决策的其他病信赖息” 项下表示该投资者的类别、陈述期末持有份额及占比、陈述期内持有份额变化情况及居品的 特等风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金发生要紧事件，接洽信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈述书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同隔绝、基金计帐；   （3）鼎新基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金管理东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；             招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （7）基金管理东谈主变更持有百分之五以上股权的鼓舞、变更公司的实验抑制东谈主；   （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；   （9）基金管理东谈主高档管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十，基金管理东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十；   （11）波及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或者仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高档管理东谈主员、基金司理因基金管理业务接洽行动受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务接洽行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓舞、实验抑制 东谈主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联交易事项，中国证监会另有规矩的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提 方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价舛讹达该类基金份额净值 0.5%；   （17）本基金启动办理申购、赎回；   （18）本基金发生巨额赎回并宽限办理；   （19）本基金连气儿发生巨额赎回并暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或从头接受申购、赎回苦求；   （21）本基金发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （22）基金信息表示义务东谈主合计可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集时髦传的讯息可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，接洽 信息表示义务东谈主明察后应当立即对该讯息进行公开表露，并将接洽情况立即陈述中国证监会。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同隔绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并制 作计帐陈述。基金财产计帐小组应当将计帐陈述登载在指定网站上，并将计帐陈述教导性公 告登载在指定报刊上。           招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东谈主应当在季度陈述、中期陈述、年度陈述等如期陈述和招募说明书（更新）等 文献中表示股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险办法等，并充分 揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否适当既定的投资政策和投资地点等。   基金管理东谈主应在基金季度陈述、中期陈述、年度陈述等如期陈述和招募说明书（更新） 等文献中表示的国债期货交易情况，应当包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险办法等， 并充分揭示国债期货交易对本基金总体风险的影响以及是否适当既定的投资政策和投资目 标等。   基金管理东谈主应在基金招募说明书的显耀位置表示投资中小企业私募债券的流动性风险 和信用风险，说明投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。本基金投资中小企业私募 债券后两个交易日内，基金管理东谈主应在中国证监会指定媒介表示所投资中小企业私募债券的 称呼、数目、期限、收益率等信息，并在季度陈述、中期陈述、年度陈述等如期陈述和招募 说明书（更新）等文献中表示中小企业私募债券的投资情况。   基金管理东谈主应在基金季度陈述中表示其持有的资产扶助证券总额、资产扶助证券市值占 基金净资产的比例和陈述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产扶助证券明 细。基金管理东谈主应在基金年陈述及中期陈述中表示其持有的资产扶助证券总额、资产扶助证 券市值占基金净资产的比例和陈述期内通盘的资产扶助证券明细。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示管理轨制，指定专门部门及高档管理东谈主 员负责管理信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当适当中国证监会接洽基金信息表示内容与 形态准则等法律法例的规矩。   基金托管东谈主应当按照接洽法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期陈述、更新 的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金计帐陈述等公开表示的接洽基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴荐一家报刊表示本基金信息。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息， 并保证接洽报送信息的信得过、准确、完竣、实时。             招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   为强化投资者保护，升迁信息表示服务质料，基金管理东谈主应当自中国证监会规矩之日起， 按照中国证监会规矩向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的信息。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上表示信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介表示信息，关联词其他全球媒介不得早于指定媒介表示信息，况兼在不同媒介上表示团结 信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金平方投资操作的前提 下，自主升迁信息表示服务的质料。具体要求应当适当中国证监会及自律规则的接洽规矩。 前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计陈述、法律意见书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将接洽档案至少保存到《基金合同》隔绝后十年。   照章必须表示的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照接洽法律法例规矩将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延表示基金接洽信息：               招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                     §17 风险揭示      证券投资基金（以下简称“基金”）是一种经久投资用具，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等冒昧提供固定收益预期的 金融用具，投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能濒临多样风险，既包括市集风险，也包 括基金自身的管理风险、技能风险和合规风险等。      巨额赎回风险是敞开式基金所特等的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回苦求逾越 上一敞开日本基金总份额的百分之十时，投资东谈主将可能无法实时赎回持有的全部基金份额。      基金分为股票基金、混杂基金、债券基金、货币市集基金等不同类型，投资东谈主投资不同 类型的基金将赢得不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一般来说，基金的收益预期 越高，投资东谈主承担的风险也越大。投资东谈主应当负责阅读基金合同、招募说明书等基金法律文 件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资办法、投资期限、投资训诲、资产景象等 判断基金是否和投资东谈主的风险承受能力相适当。      基金管理东谈主建议基金投资者在遴荐本基金之前，通过正规的路子，如：招商基金客户服 务热线（4008879555），招商基金公司网站（www.cmfchina.com）或者通过其他代销机构， 对本基金进行充分、能干的了解。在对我方的资金景象、投资期限、收益预期和风险承受能 力作念出客不雅合理的评估后，再作念出是否投资的决定。投资者应确保在投成本基金后，即使出 现短期的蚀本也不会给我方的平方生存带来很大的影响。      投资东谈主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。如期定额投资是 沟通投资东谈主进行经久投资、平均投资成本的一种浅易易行的投资方式。关联词如期定额投资并 不成藏匿基金投资所固有的风险，不成保证投资东谈主赢得收益，也不是替代储蓄的等效领悟方 式。      基金管理东谈主承诺以诚挚信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主管理的其他基金的功绩不组成对本基金功绩阐述的 保证。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营 景象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行责任。      证券市集受多样身分的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险。引起市集风 险的主要身分有：              招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   货币政策、财政政策、产业政策等国度经济政策的变化会对质券市集产生影响，导致证 券市集价钱波动而产生的风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，本基金的投资品种 可能发生价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率的变化径直影响着债券的价钱和收益率，同期也影响到证券市集资金供求关系，并 在一定进程上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定进程上影响本基金的收益。   上市公司的经营景象受多种身分影响，如管理能力、财务景象、市集长进、行业竞争、 东谈主员素养等都会导致公司盈利发生变化。如果本基金所投资的上市公司盈利下降，其股票价 格可能会下落，或冒昧用于分派的利润减少，导致本基金投资收益减少。   本基金的利润将主要采纳现款方式来分派，而通货扩张将使现款购买力下降，从而影响 基金所产生的实验收益率。   由于敞开式基金的特殊要求，本基金必须保持一定的现款比例以应付赎回的要求。由于 我国证券市集波动性大，在市集下落时频繁出现交易量急剧减少的情况，如果在这时出现较 大数额赎回苦求，则基金资产变现资料，基金濒临流动性风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“§7 基金份额的申购、赎回及鼎新”章节。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资市集主要为证券交易所、宇宙银行间债券市集等流动性较好的表率型交易 场合，主要投资对象为具有精致流动性的金融用具（包括国内照章刊行的股票、存托凭证、 债券、货币市集用具等），同期本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高围聚度 的特征，抽象评估在平方市集环境下本基金的流动性风险适中。   （3）巨额赎回情形下的流动性风险管理门径   基金出现巨额赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合景象或巨额赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分宽限赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个敞开 日苦求赎回基金份额逾越基金总份额一定比例以上的，基金管理东谈主有权对其采纳宽限办理赎 回苦求的门径。   （4）实施备用的流动性风险管理用具的情形、表率及对投资者的潜在影响             招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   在市集大幅波动、流动性阑珊等极点情况下发生无法派遣投资者赎回需求的情形时，基 金管理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的规矩，严慎中式 宽限办理巨额赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基 金估值等流动性风险管理用具算作辅助门径。对于各样流动性风险管理用具的使用，基金管 理东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过内 部审批表率并与基金托管东谈主协商一致。在实验运用各样流动性风险管理用具时，投资者的赎 回苦求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东谈主将严格依照法律法例及基金合同的 约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   基金在交易过程发生交收背信，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现背信、拒却支付到期 本息，都可能导致基金资产损构怨收益变化，从而产生风险。   在基金管理运作过程中，管理东谈主的常识、技能、训诲、判断等主不雅身分会影响其对接洽 信息和经济形式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 产的 0%-95%，具有对股票市集的系统性风险，不成透彻藏匿市集下落的风险，在市集大幅 高涨时也不成保证基金净值冒昧透彻奴隶或杰出市集高涨幅度。   金融繁衍品是一种金融会约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源 自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受市集风险、信用风险、流动 性风险、操格调险和法律风险等。由于繁衍品世俗具有杠杆效应，价钱波动比标的用具更为 剧烈，巧合候比投资标的资产要承担更高的风险。况兼由于繁衍品订价绝顶复杂，不适当的 估值有可能使基金资产濒临损失风险。   股指期货采纳保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价 指数微弱的变动就可能会使投资者权益际遇较大损失。股指期货采纳逐日无欠债结算轨制， 如果莫得在规矩的时辰内补足保证金，按规矩将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。              招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   国债期货采纳保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当相应期限国债收益率出 现不利变动时，可能会导致投资东谈主权益际遇较大损失。国债期货采纳逐日无欠债结算轨制， 如果莫得在规矩的时辰内补足保证金，按规矩将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。   基金所投资的中小企业私募债券之债务东谈主出现背信，或在交易过程中发生交收背信，或 由于中小企业私募债券信用质料裁汰导致价钱下降，可能形成基金财产损失。此外，受市集 规模及交易活跃进程的影响，中小企业私募债券可能无法在团结价钱水平上进行较大数目的 买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益形成影响。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动以至出现较大蚀本的 风险，以及与存托凭证刊行机制接洽的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的 鼓舞在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激励的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、 诳骗表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托左券自动敛迹存托凭证持有东谈主的风险； 因多地上市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存 托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息表示监管方面与境内可能 存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   债券回购为升迁基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。举例：回购交易中， 交易敌手在回购到期时不成偿还全部或部分证券或价款，形成基金资产损失的风险；回购利 率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组合风 险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放大的同期，也放大了基金组合的波动性（圭臬 差），基金组合的风险将会加大；回购比例越高，风险领路进程也就越高，对基金净值形成 损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收背信，质押券可能濒临被处置的风险，因处置 价钱、数目、时辰等的省略情，可能会给基金资产形成损失。 风险   本基金法律文献投资章节接洽风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场宽阔法例等作念出的概述性描摹，代表了一般市集情况下本基金的经久风险收益特征。销售 机构(包括直销机构和其他销售机构)根据接洽法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售 机构采纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征 的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产 品风险之间的匹配历练。             招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   接洽当事东谈主在业务各要领操作过程中，因里面抑制存在劣势或者东谈主为身分形成操作诞妄 或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交易、司帐部门诈骗、交易舛讹、IT 系统 故障等风险。   在敞开式基金的多样交易行动或者后台运作中，可能因为技能系统的故障或者差错而影 响交易的平方进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技能风险可能来自基金管理公司、 登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。   由于法律法例方面的原因，某些市集行动受到限制或合同不成平方实行，导致基金资产 的损失。   搏斗、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产的损失。金融市集危险、行业竞争、代理商背信、托管行背信等超出基金管理东谈主自身直 接抑制能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。           招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）         §18 基金合同的变更、隔绝与基金财产的计帐 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过 的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 通过之日起见效，自决议见效后两日内在指定媒介公告。   有下列情形之一的，经履行适当表率后，基金合同应当隔绝： 贯串的； 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货接洽业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔绝情形出面前，由基金财产计帐小组长入接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈述；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈述出具法 律意见书；             招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延）。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分派有辩论，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分派。   计帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈述经具有证券、期货接洽业务 履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐陈述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组 进行公告。   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。             招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                   §19 基金合同的内容摘抄      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》颓败运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及接洽法律规矩监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度接洽法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要门径保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的接洽行动进行监督和处理；      （9）担任或托福其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》规矩的用度；      （10）依据《基金合同》及接洽法律规矩决定基金收益的分派有辩论；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与鼎新苦求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诳骗鼓舞权利，为基金的利益诳骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诳骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；      （14）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （15）在适当接洽法律、法例的前提下，制订和调整接洽基金认购、申购、赎回、鼎新 和非交易过户的业务规则；      （16）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；           招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （3）自《基金合同》见效之日起，以诚挚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此颓败，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳适当合理的门径使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适当《基 金合同》等法律文献的规矩，按接洽规矩计较并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述；   （10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他接洽规矩，履行信息表示及陈述义务；   （12）保守基金买卖玄机，不泄露基金投资野心、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过甚他接洽规矩另有规矩外，在基金信息公开表示前应予阴事，不向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派有辩论，实时向基金份额持有东谈主分派基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽规矩召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产管理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他接洽贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时辰发出，况兼保证投资者 冒昧按照《基金合同》规矩的时辰和方式，随时查阅到与基金接洽的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到接洽贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的扶助、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临结果、照章被烧毁或者被照章宣告停业时，实时陈述中国证监会并文书基金 托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担补偿责任，其补偿责任不因其退任而免除；             招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理接洽基金事务的行 为承担责任；      （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诳骗诉讼权利或实施其他法律行动；      （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成见效，基金 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期扫尾后      （25）实行见效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。      （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全扶助基金财 产；      （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应呈报中国证监 会，并采纳必要门径保护基金投资者的利益；      （4）根据接洽市集规则，为基金开设证券账户及投资所需其他账户、为基金办理证券 交易资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；      （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；      （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以诚挚信用、勤勉尽责的原则持有并安全扶助基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有适当要求的营业场合，配备满盈的、及格的练习 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；      （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此颓败；对 所托管的不同的基金分别建树账户，颓败核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建树、 资金划拨、账册记录等方面彼此颓败；           招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）扶助由基金管理东谈主代表基金订立的与基金接洽的要紧合同及接洽凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户，按照《基金 合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖玄机，除《基金法》、《基金合同》过甚他接洽规矩另有规矩外， 在基金信息公开表示前赐与阴事，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为接洽的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具意见，说明基金管理 东谈主在各病笃方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基金管理东谈主有未实行《基 金合同》规矩的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了适当的门径；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他接洽贵寓 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规矩制作接洽账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或接洽规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽规矩，召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的扶助、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临结果、照章被烧毁或者被照章宣告停业时，实时陈述中国证监会和银行监管 机构，并文书基金管理东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，答允担补偿责任，其补偿责任不因其 退任而免除；   （20）按规矩监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）实行见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；          招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）负责阅读并谨守《基金合同》、招募说明书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）照看基金信息表示，实时诳骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》隔绝的有限责任；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）实行见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的团结类别每一基金份额领有平 等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会未设立日常机构。 事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）隔绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）鼎新基金运作方式；   （5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬；              招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资地点、范围或策略；      （9）变更基金份额持有东谈主大会表率；      （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；      （11）单独或所有持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；      （12）对基金当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；      （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 的情况下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主大 会：      （1）调低基金销售服务费过甚他应由基金承担的用度（基金管理费、托管费除外）；      （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；      （3）在法律法例和《基金合同》规矩的范围内、在对基金份额持有东谈主利益无本色性不 利影响的条件下，调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式或调整基金份额类 别建树；      （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；      （6）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法例规矩或中国证监会许可的范围 内、在对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的条件下，调整接洽认购、申购、赎回、转 换、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；      （7）按照法律法例和《基金合同》规矩应当召开基金份额持有东谈主大会的除外的其他情 形。      （1）除法律法例规矩或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金管理东谈主 召集；      （2）基金管理东谈主未按规矩召集或不成召开时，由基金托管东谈主召集；      （3）基金托管东谈主合计有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主建议书面 提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管 东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不              招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 召集或在规矩时辰内未能作出版面回应，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管 东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配 合。      （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就团结事项书面要求召开基 金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金 管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集或在 规矩时辰内未能作出版面回应，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍合计 有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。      （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就团结事项要求召开基金份 额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的或在规矩时辰内未能作出版面回应， 单独或所有代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得粗疏、过问。      （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责遴荐详情开会时辰、地点、方式和权益登记日。      （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 天，在指定媒介公告。基金 份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容： 投递时辰和地点；      （2）采纳通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文书中说明本 次基金份额持有东谈主大会所采纳的具体通信方式、托福的公证机关过甚接洽方式和接洽东谈主、表 决意见寄交的截止时辰和收取方式。在法律法例和监管机构允许的情况下，也不错采纳收罗、 电话或其他方式进行表决或者授权他东谈主表决。      （3）如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面文书基金托管东谈主到指定地点对表决意见的 计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主到指定地点对表决意              招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主和基金托管 东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见 的计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵循。      基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例及监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。      （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托福书托福代表出席， 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主 或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期适当以下条件时，不错进行基金 份额持有东谈主大会议程： 的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福书适当法律法例、《基金合同》和会议文书的规矩，并 且持有基金份额的凭证与基金管理东谈主办有的登记贵寓相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。      （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书面方式或会 议文书等接洽公告中指定的其他方式在表决截止日夙昔投递至召集东谈主指定的地址。通信开会 应以书面方式或会议文书等接洽公告中指定的其他方式进行表决。      在同期适当以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 示性公告； 管理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管 东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书规矩的方式收取基金份额 持有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文书不参加收取表决意见的，不影响表决效 力； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）； 的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的托福东谈主办有 基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福书适当法律法例、《基金合同》和会议文书的 规矩，并与基金登记注册机构记录相符，况兼托福东谈主出具的代理投票授权托福书适当法律法 规、基金合同和会议文书的规矩；             招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （3）在法律法例或监管机构允许的前提下，基金份额持有东谈主大会可通过收罗、电话或 其他方式召开，基金份额持有东谈主不错采纳书面、收罗、电话或其他方式进行表决，具体方式 由会议召集东谈主详情并在会议文书中列明。   （4）从头召集基金份额持有东谈主大会的条件   基金份额持有东谈主大会应当有代表二分之一以上（含二分之一）基金份额的持有东谈主参加， 方可召开。   参加基金份额持有东谈主大会的持有东谈主的基金份额低于上述规矩比例的，召集东谈主不错在原公 告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项从头召集基 金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一） 基金份额的持有东谈主参加，方可召开。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额持有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚会议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事表率   在现场开会的方式下，最先由大会主办东谈主按照下列第 9 条文定表率详情和公布监票东谈主， 然后由大会主办东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主办东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主办；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基 金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主不出席或主 持基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称呼）和 接洽方式等事项。   在通信开会的情况下，最先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后                招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）      基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议：      （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 50% 以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第（2）项所规矩的须以特别决议通过事项除外的其 他事项均以一般决议的方式通过。      （2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、隔绝《基金合同》、与其他基金合并以特别决议通过方为 灵验。      基金份额持有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。      采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反左证证明，提交适当会议文书中 规矩的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，适当会议文书规矩的表决意见视 为灵验表决，表决意见放纵不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基 金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （1）现场开会 启动后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会 召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然由 基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有 东谈主大会的主办东谈主应当在会议启动后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额 持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。 果。 布表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头盘点，从头盘点以一 次为限。从头盘点后，大会主办东谈主应当速即公布从头盘点结果。 计票的遵循。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关                 招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。      基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起依照《信息表示办法》的接洽规矩在指定媒介上 公告。如果采纳通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行见效的基金份额持有东谈主大会的决议。 见效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。 但凡径直援用法律法例或监管规矩的部分，如法律法例或监管规矩修改导致接洽内容被取消 或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后可径直对该部老实容进行修改或 调整，无需召开基金份额持有东谈主大会。      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除接洽用度后的 余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      基金可供分派利润指为止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已已毕收益 的孰低数。      （1）在适当接洽基金分成条件的前提下，本基金每年收益分派次数最多为 12 次，每次 收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行 收益分派；      （2）本基金收益分派方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可遴荐现款红利或 将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分派方式是 现款分成；      （3）基金收益分派后基金份额净值不成低于面值；即基金收益分派基准日的基金份额 净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；              招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （4）A 类基金份额和 C 类基金份额之间由于 A 类基金份额不收取而 C 类基金份额收取 销售服务费将导致在可供分派利润上有所不同；本基金团结类别的每份基金份额享有同瓜分 配权；   （5）基金可供分派利润为正的情况下，方可进行收益分派；   （6）投资者的现款红利和红利再投资形成的基金份额均保留到极少点后第 2 位，极少 点后第 3 位启动舍去，舍去部分归基金资产；   （7）法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩。   基金收益分派有辩论中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派原则、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   本基金收益分派有辩论由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息表示办法》 的接洽规矩在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计较截止日）的时辰不得逾越   收益分派采纳红利再投资方式免收再投资的用度。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方法等接洽事项罢免《业务规则》的 接洽规矩。   （1）基金管理东谈主的管理费；   （2）基金托管东谈主的托管费；   （3）基金销售服务费；   （4）《基金合同》见效后与基金接洽的信息表示用度；   （5）《基金合同》见效后与基金接洽的司帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费；   （6）基金份额持有东谈主大会用度；   （7）基金的证券、期货交易用度；   （8）基金的银行汇划用度；   （9）证券、期货账户开户用度、银行账户治愈用度；             招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （10）按照国度接洽规矩和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金管理东谈主的管理费   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管理 东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （2）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （3）C 类基金份额的销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东谈主服务，基金管理东谈主将在基金年 度陈述中对该项用度的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计较公式如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管 东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇 法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（10）项用度，根据接洽法例及相应左券规矩， 按用度实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未透彻履行义务导致的用度支拨或基金财产 的损失；              招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》见效前的接洽用度；   （4）其他根据接洽法律法例及中国证监会的接洽规矩不得列入基金用度的神色。   基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托 管费率、基金销售服务费等接洽费率。   调高基金管理费率、基金托管费率、基金销售服务费率，以及调低基金管理费率、基金 托管费率须召开基金份额持有东谈主大会审议（法律法例或中国证监会另有规矩的除外）；调低 基金销售服务费率，不消召开基金份额持有东谈主大会。   基金管理东谈主必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介上公告。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实行。   本基金通过将基金资产在不同投资资产类别之间生动配置，在抑制下行风险的前提下为 投资东谈主获取稳健陈诉。   本基金的投资范围为具有精致流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票和存托 凭证（包括中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票和存托凭证）、债券（包括 国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、 次级债券、政府扶助机构债、政府扶助债券、地方政府债、中小企业私募债券、可鼎新债券 过甚他经中国证监会允许投资的债券）、资产扶助证券、债券回购、同行存单、银行入款(包 括左券入款、如期入款过甚他银行入款)、货币市集用具、权证、股指期货、国债期货，以 及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须适当中国证监会的接洽规矩。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当表率后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资于股票、存托凭证的比例为基金资产的 0%-95%，投资于权证的比例为基金 资产净值的 0%-3%，本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的 交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券， 其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货的 投资比例罢免国度接洽法律法例。              招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）    如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准，不 需要再经基金份额持有东谈主大会审议。    （1）组合限制 证券的 10%； 的 10%； 规模的 10%； 过其各样资产扶助证券所有规模的 10%； 扶助证券期间，如果其信用等级下降、不再适当投资圭臬，应在评级陈述发布之日起 3 个月 内赐与全部卖出； 所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 得逾越基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得逾越基 金持有的股票总市值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合 计（轧差计较）应当适当基金合同对于股票投资比例的接洽约定；在职何交易日内交易（不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净值的 20%； 得逾越基金资产净值的 15%；在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基 金持有的债券总市值的 30%；基金管理东谈主应当按照中国金融期货交易所要求的内容、形态与 时限向交易所陈述所交易和持有的卖出期货合约情况、交易办法及对应的证券资产情况等。                招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价 值，所有（轧差计较）应当适当基金合同对于债券投资比例的接洽约定；在职何交易日内交 易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净值的 30%； 不得逾越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、权证、资产扶助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款类资产 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得逾越该上市公司可通顺股票的 15%；本基 金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得逾越该上市公司可 通顺股票的 30%；      因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金 不适当前款所规矩比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 制。      除上述第 11）、17）、21）、22）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金规模变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不适当上述规矩投资比例的，基金 管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调整。法律法例另有规矩的，从其规矩。      基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的接洽约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当适当本基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起启动。      如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受接洽限制，但需 提前公告，不需要再经基金份额持有东谈主大会审议。      （2）辞让行动      为治愈基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：              招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓舞、实验抑制东谈主或者 与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适当本基金的投资地点和投资策略，罢免基金份额持有东谈主利益优先原则，驻防利 益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实行。接洽交易必须事 先得到基金托管东谈主同意，并按法律法例赐与表示。要紧关联交易应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的颓败董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受接洽限制。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易 日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛 投资品种的现行市价及要紧变化身分，调整最近交易市价，详情公允价钱。 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易 日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当 日的估值净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，采纳估值技能详情公 允价值。 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，           招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 按最近交易日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值 全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化 的，采纳估值技能详情公允价值。 的资产扶助证券、中小企业私募债，采纳估值技能详情公允价值，在估值技能难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应别离如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 一股票的估值方法估值；非公开荒行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会接洽规矩 详情公允价值。   （3）宇宙银行间债券市集交易的债券、资产扶助证券等固定收益品种，采纳第三方估 值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （4）团结债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别估值。   （5）本基金投资股指期货、国债期货等繁衍品种合约，一般以估值当日结算价进行估 值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，采纳最近交易日结 算价估值。   （6）持有的银行如期入款或文书入款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票实行。   （8）如有可信左证标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （9）接洽法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最 新规矩估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、表率及接洽法 律法例的规矩或者未能充分治愈基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处治。   基金管理东谈主负责基金资产净值计较和基金司帐核算，并担任基金司帐责任方。就与本基 金接洽的司帐问题，如经接洽各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。           招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   《基金合同》见效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 公告一次基金资产净值和基金份额净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个敞开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或营业网点表示敞开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表示半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （1）变更基金合同波及法律法例规矩或本合同约定应经基金份额持有东谈主大会决议通过 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过 的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议须报中国证监会备案，并自表 决通过之日起见效，自决议见效后两日内在指定媒介公告。   有下列情形之一的，经履行适当表率后，《基金合同》应当隔绝：   （1）基金份额持有东谈主大会决定隔绝的；   （2）基金管理东谈主、基金托管东谈主职责隔绝，在 6 个月内莫得新基金管理东谈主、新基金托管 东谈主贯串的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）接洽法律法例和中国证监会规矩的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》隔绝事由之日起 30 个服务日内成立计帐 小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具 有从事证券、期货接洽业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的扶助、清理、估价、 变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （4）基金财产计帐表率：            招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 意见书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月（若因本基金所持证券的流动性受到限制而不成及 时变现的，计帐期限相应顺延）。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分派有辩论，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分派。   计帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈述经具有证券、期货接洽业务 履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐陈述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组 进行公告。   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争议，如经友 好协商未能处治的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁规则进行 仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有敛迹力，仲裁费和讼师费 由败诉方承担。   争议处理期间，《基金合同》当事东谈主应坚守各自的职责，延续忠实、勤勉、尽责地履行 基金合同规矩的义务，治愈基金份额持有东谈主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律统领。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场合 和营业场合查阅。              招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                §20 基金托管左券的内容摘抄   称呼：招商基金管理有限公司   住所：深圳市福田区深南通衢 7088 号   法定代表东谈主：王小青   设立日历：2002 年 12 月 27 日   批准设立文号：中国证监会证监基金字2002100 号文   组织方式：有限责任公司   注册成本：13.1 亿元东谈主民币   经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务   存续期间：持续经营   电话：（0755）83199596   传真：（0755）83076974   接洽东谈主：赖想斯   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息表示接洽东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   经营范围：罗致东谈主民币入款；披发短期、中期和经久贷款；办理结算；办理单子贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇入款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信探问、扣问、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；外洋分支机            招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地王法可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。 对基金管理东谈主的投资运作进行监督。对基金的投资范围、投资对象进行监督：    本基金的投资范围为具有精致流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票和存托 凭证（包括中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票和存托凭证）、债券（包括 国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、 次级债券、政府扶助机构债、政府扶助债券、地方政府债、中小企业私募债券、可鼎新债券 过甚他经中国证监会允许投资的债券）、资产扶助证券、债券回购、同行存单、银行入款(包 括左券入款、如期入款过甚他银行入款)、货币市集用具、权证、股指期货、国债期货，以 及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须适当中国证监会的接洽规矩。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当表率后，可 以将其纳入投资范围。    本基金投资于股票、存托凭证的比例为基金资产的 0%-95%，投资于权证的比例为基金 资产净值的 0%-3%，本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的 交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券， 其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货的 投资比例罢免国度接洽法律法例。    如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准，不 需要再经基金份额持有东谈主大会审议。    基金管理东谈主应将拟投资的股票库、债券库等各投资品种的具体范围提供给基金托管东谈主。 基金管理东谈主不错根据实验情况的变化，对各投资品种的具体范围赐与更新和调整，并文书基 金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资范围对基金的投资进行监督。    （1）本基金股票、存托凭证投资占基金资产的比例为 0%–95%；    （2）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值不逾越基金资产净值的    （3）本基金持有的全部权证，其市值不得逾越基金资产净值的 3%；    （4）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得逾越上一交易日基金资产净值的             招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产扶助证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产扶助证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产扶助证券的比例，不得逾越该资产扶助证 券规模的 10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产扶助证券。基金持有资 产扶助证券期间，如果其信用等级下降、不再适当投资圭臬，应在评级陈述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金干预宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%，债券回购最经久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （11）如本基金投资股指期货，则在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值， 不得逾越基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得逾越 基金持有的股票总市值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值， 所有（轧差计较）应当适当基金合同对于股票投资比例的接洽约定；在职何交易日内交易（不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净值的 20%；   （12）如本基金投资国债期货，则在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值， 不得逾越基金资产净值的 15%；在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得逾越 基金持有的债券总市值的 30%；基金管理东谈主应当按照中国金融期货交易所要求的内容、形态 与时限向交易所陈述所交易和持有的卖出期货合约情况、交易办法及对应的证券资产情况等。 基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价 值，所有（轧差计较）应当适当基金合同对于债券投资比例的接洽约定；在职何交易日内交 易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净值的 30%；   （13）在职何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和,不得逾越基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、权证、资产扶助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （14）本基金每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款类资 产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （15）本基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；   （16）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得逾越基金资产净值的 10%；   （17）本基金管理东谈主管理的且由本托管东谈主托管的全部敞开式基金（包括敞开式基金以及 处于敞开期的如期敞开基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得逾越该上市公司可           招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 通顺股票的 15%；本基金管理东谈主管理的且由本托管东谈主托管的全部投资组合持有一家上市公司 刊行的可通顺股票，不得逾越该上市公司可通顺股票的 30%；   （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得逾越本基金资产净值的 15%；   因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金 不适当前款所规矩比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （19）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；本基金管理 东谈主承诺本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购 交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致，并承担由于不 一致所导致的风险和损失；   （20）法律法例及中国证监会规矩的其他投资限制和《基金合同》约定的其他投资比例 限制。   除上述第（8）、（14）、（18）、（19）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不适当上述规矩投资比例的， 基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调整。法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的接洽约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金托管东谈主对 基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起启动。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受接洽限制，但需提 前公告，不需要再经基金份额持有东谈主大会审议。 算、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分派、接洽信 息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐述数据等进行复核。 《基金合同》及本左券的约定，应实时教导基金管理东谈主，基金管理东谈主收到教导后应实时查对 阐明并以书面方式对基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对教导事 项进行复查。基金管理东谈主对基金托管东谈主教导的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应 实时向中国证监会陈述。 定，应当拒却实行，并实时教导基金管理东谈主，并依照法律法例的规矩实时向中国证监会陈述。 基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易表率仍是见效的指示违反法律法例和其他接洽规矩，或 者违反《基金合同》、本左券约定的，应当实时教导基金管理东谈主，并依照法律法例的规矩及 时向中国证监会陈述。             招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 间内回应基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法例 要求需向中国证监会报送基金监督陈述的，基金管理东谈主应积极配合提供接洽数据贵寓和轨制 等。 律法例过甚行业监管要求的基础上，基金管理东谈主有权对基金托管东谈主履行本左券的情况进行必 要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全扶助基金财产、开设基金财产的资金账户 和证券账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基 金管理东谈主指示办理计帐交收、接洽信息表示和监督基金投资运作等行动。 当原理未实行或蔓延实行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反法律法例、                                       《基 金合同》及本左券接洽规矩时，应实时以书面方式文书基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收 到文书后应实时查对并以书面方式对基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时 对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文书的违纪事项未能 在限期内纠正的，基金管理东谈主应依照法律法例的规矩陈述中国证监会。 基金管理东谈主核查托管财产的完竣性和信得过性，在规矩时辰内回应基金管理东谈主并改正。 金合同》及本左券另有规矩，不得自走运用、刑事责任、分派基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完竣与颓败。 金托管东谈主不得托福第三东谈主托管基金财产。      （1）基金召募期满或基金管理东谈主晓谕住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东谈主东谈主数适当《基金法》、《运作办法》等接洽规矩的，由基金管理东谈主在法           招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 如期限内遴聘具有从事接洽业务履历的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资陈述，出 具的验资陈述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为灵验。   （2）基金管理东谈主应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管东谈主处为本基金开立的 基金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐明金额相一致。   （1）基金托管东谈主应负责本基金的银行账户的开设和管理。   （2）基金托管东谈主以本基金的口头开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基 金托管东谈主扶助和使用。本基金的一切货币收支行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支 付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。   （3）本基金银行账户的开立和使用，限于温和开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进 行本基金业务除外的行为。   （4）基金银行账户的管理当适当法律法例的接洽规矩。   基金管理东谈主以本基金口头在基金托管东谈主招供的入款银行的指定营业网点开立入款账户， 基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的扶助和使用。在上述账户开立和账户接洽信息变更过 程中，基金管理东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的接洽贵寓。   （1）基金托管东谈主应现代表本基金，以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记 结算有限责任公司开设证券账户。   （2）本基金证券账户的开立和使用，限于温和开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金管理东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业 务除外的行为。   （3）基金托管东谈主以自身法东谈主口头在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账 户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所 波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规矩实行。   （4）在本托管左券见效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，波及 接洽账户的开设、使用的，若无接洽规矩，则基金托管东谈主应当比照并谨守上述对于账户开设、 使用的规矩。   （5）法律法例等接洽规矩对接洽账户的开立和管理另有规矩的，从其规矩办理。   基金合同见效后，基金管理东谈主负责以基金的口头苦求并取得干预宇宙银行间同行拆借市 场的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有           招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 限责任公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基 金进行银行间债券市集债券和资金的计帐。   基金财产投资的什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善扶助。 基金托管东谈主对其除外机构实验灵验抑制的有价凭证不承担责任。   基金托管东谈主按照法律法例扶助由基金管理东谈主代表基金签署的与基金接洽的要紧合同及 接洽凭证。基金管理东谈主代表基金签署接洽要紧合同后应在收到合同本来后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本左券另有规矩外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金接洽 的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的本来，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持 有一份本来的原件。要紧合同由基金管理东谈主与基金托管东谈主按规矩各自扶助至少 15 年。对于 无法取得两份以上本来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同复印件，未经双 方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得滚动。   （1）基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计较日该 类基金资产净值除以计较日该类基金份额总和后的价值。基金份额净值的计较保留到极少点 后 3 位，极少点后第 4 位四舍五入，由此产生的谬误计入基金财产。法律法例另有规矩的， 从其规矩。   （2）基金管理东谈主应每个服务日对基金财产估值。但基金管理东谈主根据法律法例或基金合 同的规矩暂停估值时除外。估值原则应适当《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指 引》过甚他法律法例的规矩。用于基金信息表示的基金净值信息由基金管理东谈主负责计较，基 金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个服务日扫尾后计较当日的该基金份额资产净值，并以双 方约定的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主派遣净值计较结果进行复核，并以两边约定的 方式将复核结果传送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。月末、年中庸年末 估值复核与基金司帐账办法查对同期进行。   （3）当接洽法律法例或《基金合同》规矩的估值方法不成客不雅反应基金财产公允价值 时，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （4）基金管理东谈主、基金托管东谈主发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、表率 以及接洽法律法例的规矩或者未能充分治愈基金份额持有东谈主利益时，两边应实时进行协商和 纠正。              招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   （5）当基金资产的估值导致任一类基金份额净值极少点后三位内（含第三位）发生差 错时，视为基金份额净值估值舛讹。当基金份额净值出现舛讹时，基金管理东谈主应当立即赐与 纠正，并采纳合理的门径防护损失进一步扩大；当计价舛讹达到该类基金份额净值的 0.25% 时，基金管理东谈主应当报中国证监会备案；当计价舛讹达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当在报中国证监会备案的同期并实时进行公告。如法律法例或监管机关对前述内 容另有规矩的，按其规矩处理。   （6）由于基金管理东谈主对外公布的任何基金净值数据舛讹，导致该基金财产或基金份额 持有东谈主的实验损失，基金管理东谈主派遣此承担责任。若基金托管东谈主计较的净值数据正确，则基 金托管东谈主对该损失不承担责任；若基金托管东谈主计较的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也应 承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述舛讹形成了基金财产或基金份额持有东谈主的不 当得利，且基金管理东谈主及基金托管东谈主已各自承担了补偿责任，则基金管理东谈主应负责向不妥得 利之主体主意返还不妥得利。如果返还金额不及以弥补基金管理东谈主和基金托管东谈主已承担的赔 偿金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分派。   （7）由于证券交易所、期货公司及登记结算公司等级三方机构发送的数据舛讹，或由 于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然仍是采纳必要、适当、合理的门径进行 查验，关联词未能发现该舛讹的，由此形成的基金资产估值舛讹，基金管理东谈主和基金托管东谈主应 免除补偿责任。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采纳必要的门径甩掉或消弱由此形成的 影响。   （8）如果基金托管东谈主的复核结果与基金管理东谈主的计较结果存在各异，且两边经协商未 能达成一致，基金管理东谈主不错按照其对基金份额净值的计较结果对外赐与公布，基金托管东谈主 不错将接洽情况报中国证监会备案。   （1）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的团结记账方法和会 计处理原则，分别独随即建树、登记和扶助基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行核 对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主 的处理方法为准。   （2）司帐数据和财务办法的查对   基金管理东谈主和基金托管东谈主应如期就司帐数据和财务办法进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别颓败编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个服务日内完成；《基金合同》见效后，招募说明书的信息发生要紧变更的，基 金管理东谈主应当在三个服务日内，更新招募说明书并登载在指定网站上。招募说明书其他信息           招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号） 发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次；基金隔绝运作的，基金管理东谈主不再更新招募说 明书。基金管理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年度陈述登 载在指定网站上，并将年度陈述教导性公告登载在指定报刊上。基金管理东谈主应当在上半年结 束之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，将中期陈述登载在指定网站上，并将中期陈述 教导性公告登载在指定报刊上。基金管理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个服务日内，编制完 成基金季度陈述，将季度陈述登载在指定网站上，并将季度陈述教导性公告登载在指定报刊 上。基金合同见效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者年度 陈述。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应 3 个服务日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管理东谈主。基金管理东谈主在季度报 告完成当日，将接洽陈述提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 5 个服务日内完成 复核，并将复核结果书面文书基金管理东谈主。基金管理东谈主在中期陈述完成当日，将接洽陈述提 供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 10 个服务日内完成复核，并将复核结果书面 文书基金管理东谈主。基金管理东谈主在年度陈述完成当日，将接洽陈述提供基金托管东谈主复核，基金 托管东谈主应在收到后 15 个服务日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管理东谈主。基金管理 东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献来往均以加密传果然方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调整，调整以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金 管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的陈述上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子阐明，两边各自留存一份。 如果基金管理东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就接洽报抒发成一致，基金管理 东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就接洽情况报证监会备案。   基金份额持有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册包括以下几类：   （1）基金召募期扫尾时的基金份额持有东谈主名册；   （2）基金权益登记日的基金份额持有东谈主名册；   （3）基金份额持有东谈主大会登记日的基金份额持有东谈主名册；   （4）每半年度终末一个交易日的基金份额持有东谈主名册。           招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   对于每半年度终末一个交易日的基金份额持有东谈主名册，基金管理东谈主应在每半年度扫尾后 权益登记日的基金份额持有东谈主名册以及基金份额持有东谈主大会登记日的基金份额持有东谈主名册， 基金管理东谈主应在接洽的名册生成后 5 个服务日内向基金托管东谈主提供。   基金托管东谈主应妥善扶助基金份额持有东谈主名册。如基金托管东谈主无法妥善保存持有东谈主名册， 基金管理东谈主应实时向中国证监会陈述，并代为履行扶助基金份额持有东谈主名册的职责。基金托 管东谈主派遣基金管理东谈主由此产生的扶助费给予补偿。 商处治。但若自一方书面建议协商处治争议之日起 60 日内争议未能以协商方式处治的，则 任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时灵验的仲裁规则进行仲裁。 仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有敛迹力。仲裁费和讼师费由 败诉方承担。   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行变更。变更后的新左券，其内容不得与 《基金合同》的规矩有任何冲破。变更后的新左券应当报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管左券应当隔绝：   （1）《基金合同》隔绝；   （2）本基金更换基金托管东谈主；   （3）本基金更换基金管理东谈主；   （4）发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法例规矩的隔绝事项。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及接洽法律法例的规矩对本基金的财产进 行计帐。               招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                §21 对基金份额持有东谈主的服务   本基金管理东谈主承诺向基金份额持有东谈主提供下列服务。同期，基金管理东谈主有权根据投资东谈主 的需要和市集的变化，对以下服务内容进行相应调整。   客户持有指定银行的账户，通过招商基金网上交易平台，不错已毕在线开户交易。   招商基金网址：www.cmfchina.com 单。客户可通过招商基金客户服务热线或者网站进行账单服务定制或篡改。服务用度由本基 金管理东谈主承担，客户无需额外承担用度。 的通信地址及接洽方式，并实时进行更新。本基金管理东谈主提供的贵寓邮寄服务原则上采纳邮 政平信邮寄方式，并分歧邮寄贵寓的投递作念出承诺和保证；也分歧因邮寄贵寓出现遗漏、泄 露而导致的径直或辗转毁伤承担任何补偿责任。 内容，也无法透彻保证其安全性与实时性。因此招商基金管理公司分歧电子邮件或短信息电 子化账单的投递作念出承诺和保证，也分歧因互联网或通信等原因形成的信息不完竣、泄露等 而导致的径直或辗转毁伤承担任何补偿责任。   基金份额持有东谈主不错通过招商基金管理公司网站、客户服务热线提交信息定制苦求，基 金管理东谈主通过手机短讯或 E-MAIL 方式发送基金份额持有东谈主定制的信息。可定制的信息包括： 基金净值、投研不雅点、公司最新公告教导等，基金公司还将根据业务发展的实验需要，应时 调整定制信息的内容。   除了发送基金份额持有东谈主定制的各样信息外，基金公司也会如期或不如期向预留手机号 码及 EMAIL 地址的基金份额持有东谈主发送基金分成、节日致意、居品扩充等信息。如基金份 额持有东谈主不但愿接收到该类信息，不错通过招商基金客户服务热线取消该项服务。               招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）   基金份额持有东谈主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录招商基金网站，可享有账 户查询、信息定制、贵寓修改、领悟刊物查阅等多项在线服务。   招商基金网址：www.cmfchina.com   招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com   招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务。基金份额持有东谈主可进 行基金份额净值等信息的查询。   招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外），每天不少于 7 小时的东谈主工咨 询服务。基金份额持有东谈主可通过该热线享受业务扣问、信息查询、信息服务定制、贵寓修改、 投诉建议等专项服务。   招商基金宇宙长入客户服务热线: 400-887-9555（免资料话费）   基金份额持有东谈主不错通过直销和代销机构网点柜台的意见簿、基金公司网站、客户服务 热线、书信及电子邮件等不同的渠谈对基金公司和销售网点提供的服务进行投诉。   对于服务日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不成实时回复的投诉，基金公司 将在承诺的时限内进行处理。对于非服务日建议的投诉，将在顺延的服务日当日进行处理。              招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                   §22 其他应表示事项 序号                   公告事项                  公告日历      更新      第一号）      更新      下基金销售业务的公告      更新      更新      理旗下基金销售业务的公告      投资）和鼎新转入业务的公告           招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）           §23 招募说明书存放过甚查阅方式   本招募说明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所，并刊登在基金管理东谈主的网站上。   投资东谈主可在办公时辰免费查阅本招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的复印件， 但应以本基金招募说明书的本来为准。          招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第一号）                §24 备查文献   投资者如果需了解更能干的信息，可向基金管理东谈主、基金托管东谈主或销售代理东谈主苦求查阅 以下文献：   （一）中国证监会准予招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金注册的文献；   （二）《招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金基金合同》；   （三）《招商丰好意思生动配置混杂型证券投资基金托管左券》；   （四）基金管理东谈主业务履历批件、营业执照；   （五）基金托管东谈主业务履历批件、营业执照；   （六）讼师事务所法律意见书；   （七）中国证监会要求的其他文献。                                 招商基金管理有限公司