游戏ETF: 国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书(2024年第一号)

国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券     投资基金更新招募说明书      （2024 年第一号）    基金管理东说念主：国泰基金管理有限公司  基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司                             国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                                                                 目               录              国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                         迫切领导 号文注册召募。本基金的基金合同奏效日为 2021 年 2 月 25 日。 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值和市集出息作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    （1）样本空间    同中证全指指数的样本空间    （2）选样方法 名后 20%的证券； 司证券看成指数样本，具体业务包括但不限于动漫创作、动漫刊行、游戏研发、 游戏运营和游戏扩充等；    接洽标的指数具体编制有筹备及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。 投资东说念主在投老本基金前，需全面相识本基金居品的风险收益特征和居品特性，充 分议论自身的风险承受才智，感性判断市集，对投老本基金的意愿、时机、数目 等投资行径作念出安逸决策。投资东说念主根据所握有的基金份额享受基金的收益，但同 时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：市集风险、管理风险、流 动性风险、本基金独到风险、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售 机构对基金的风险评级可能不一致的风险和其他风险等。本基金独到风险包括： 标的指数答复与股票市集平均答复偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资 组合答复与标的指数答复偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市集 走动价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 想象裂缝的风险、基金退市风 险、投资东说念主申购失败的风险、基金份额握有东说念主赎回失败的风险、基金份额赎回对        国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 价的变现风险、申购赎回清单差错风险、退补现款替代方式的风险、申购赎回清 单标记确立风险、第三方机构服务的风险、投资资产支握证券的风险、投资股指 期货的风险、参与融资业务的风险、参与转融通证券出借业务的风险、科创板股 票投资风险、投资存托凭证的风险、基金合同提前拒绝的风险等。本基金可能出 现追踪过失贬抑未达约定主见、指数编制机构住手服务、成份股停牌等风险。   本基金可投资资产支握证券，主要存在与基础资产关连的风险、与资产支握 证券关连的风险、与专项筹备管理关连的风险和其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市集风险、信用风险、 操作风险和法律风险等。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，弃取将部分资产投资于科创 板股票或弃取不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资科创板股 票。本基金资产投资于科创板股票时，会濒临科创板机制下因投资标的、市集制 度以及走动国法等各异带来的独到风险，包括股价波动风险、流动性风险、退市 风险和投资鸠合风险等。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，弃取将部分基金资产投资于 存托凭证或弃取不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭证。 本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外 基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行东说念主及 境表里走动机制关连的风险可能平直或障碍成为本基金风险。   本基金可参与融资业务，存在杠杆效应放大风险、担保才智及限制走动风险、 强制平仓风险等。   本基金在法律法例允许的前提下可进行转融通证券出借业务，存在流动性风 险、信用风险和市集风险等风险。   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混杂型基金、债券 型基金和货币市集基金。本基金为指数型基金，主要遴聘完全复制策略，追踪中 证动漫游戏指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征 相似。   《基金合同》奏效后，一语气 50 个服务日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行          国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 基金财产计帐并拒绝，而无需召开基金份额握有东说念主大会。基金份额握有东说念主可能面 临基金合同提前拒绝的风险。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）本基金时应负责阅读基金合同、本招募 说明书、基金居品贵府摘要等信息裸露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者空闲” 原则，在投资东说念主作念出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东说念主自行职守。   基金的过往事迹并不预示其畴昔发达。基金管理东说念主管理的其他基金的事迹并 不组成对本基金事迹发达的保证。   基金管理东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎辛苦的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书一经本基金托管东说念主复核。本次招募说明书更新事由为年度更新。 本招募说明书所载投资组合论说为 2024 年 3 季度论说，净值发达数据截止日为 本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日。                                  （本论说中财务数据未 经审计）        国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                第一部分      引子   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）    、                 （以下简称“《运作办法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》             《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息裸露管理办法》（以下简称“《信息裸露办法》”）、《公 开召募通达式证券投资基金流动性风险管理章程》                      （以下简称“《流动性风险管理 章程》”）和其他接洽法律法例章程以及《国泰中证动漫游戏走动型通达式指数 证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何空虚记录、误导性述说或者紧要遗 漏，并对其真确性、准确性、完满性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵府请求召募的。本基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是章程基金合同当事东说念主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募说明书内容 与基金合同有莽撞或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东说念主自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金合同当事东说念主，其握有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同极度他 接洽章程享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额握有东说念主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。         国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                 第二部分      释义   在招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何有用创新和补充 游戏走动型通达式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用创新 和补充 证券投资基金招募说明书》极度更新 基金基金居品贵府摘要》极度更新 基金基金份额发售公告》 金上市走动公告书》 司法解释、行政规章以极度他对基金合同当事东说念主有管理力的决定、决议、文告等     《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常 作念出的创新     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁 布机关对其通常作念出的创新     《信息裸露办法》：指《公开召募证券投资基金信息裸露管理办法》及颁 布机关对其通常作念出的创新     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对 其通常作念出的创新         国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）       《流动性风险管理章程》：指《公开召募通达式证券投资基金流动性风险 管理章程》及颁布机关对其通常作念出的创新 数基金业求实施信服》界说的“走动型通达式指数基金”，亦称“ETF” 标相似，遴聘通达式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 正当登记并存续或经接洽政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外机构投资者 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回等业务 他条件，取得基金销售业务资历并与基金管理东说念主坚韧了基金销售服务契约，办理 基金销售业务的机构         国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 基金管理东说念主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金管理东说念主指定的，在基金合同奏效后代为办理本基金申购、赎回业务的证券 公司 内容包括投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务和基 金走动的证明、计帐和结算、代理披发红利、建立并撑握基金份额握有东说念主名册和 办理非走动过户等 国证券登记结算有限使命公司，基金管理东说念主也不错自行或托付其他机构担任注册 登记机构 东说念主所管理的基金份额余额极度变动情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面证明的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得跨越 3 个月 通达日     《业务国法》：指上海证券走动所、中国证券登记结算有限使命公司、国 泰基金管理有限公司、基金销售机构的关连业务国法和章程极度通常作念出的创新         国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 请购买基金份额的行径 行径 件，以基金合同章程的对价请求购买基金份额的行径 章程的条件，要求将基金份额兑换为基金合同所章程对价的行径 信息的文献 托付的组合证券、现款替代、现款差额极度他对价 和招募说明书章程应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额极度他对价 来可能发生的变更 况兼按照每种成份股在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合，达到 复制指数的目的 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购、赎回时应支 付或应取得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额和申购或赎回的 最小申购、赎回单元数目想象 当日现款差额的忖度值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结          国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 东说念主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据想象，并通过上海证券交 易所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 变的前提下，按照一定比例颐养基金份额总额及基金份额净值，并根据基金合同 的章程将基金份额握有东说念主的基金份额数额进行变更登记的行径 卖证券价差、银行入款利息、已已矣的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的从简 额之基准日 款项极度他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购 与银行依期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开荒行股票、资产支握证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或 走动的债券等 刊及《信息裸露办法》章程的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧         国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 件           国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                  第三部分       基金管理东说念主   一、基金管理东说念主概况   称号：国泰基金管理有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   法定代表东说念主：周向勇   设立日历：1998 年 3 月 5 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】5 号   组织神色：有限使命公司   注册老本：壹亿壹仟万元东说念主民币   接洽东说念主：辛怡   接洽电话：021-31089000，400-888-8688   股权结构：              激动称号                  股权比例       中国建银投资有限使命公司                  60%           意大利忠利集团                   30%         中国电力财务有限公司                  10%   二、主要东说念主员情况   周向勇，董事长，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国开荒银 行总行、中国建银投资有限使命公司。2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司， 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委文牍、董事长。   王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高等管帐师，中国非执业注册管帐 师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督查验局。                                            （国 务院农村综合更动服务小组办公室）。历任财政部监督查验局查验一处副处长， 财政部国务院农村税费更动服务小组办公室（国务院农村综合更动服务小组办公 室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财 政厅总管帐师、副厅长、财政厅党组文牍、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年              国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 学界联合会党组文牍、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇 金投资有限使命公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租出股份有限 公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。    Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研 究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东说念主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基 金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月 -2019 年 3 月 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总 司理 。 2019 年 4 月 -2023 年 12 月 任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董 事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。    游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高等会员（FCII）及英国特准 保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东说念主民保障公司总公司营业 部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保东说念主；1998 年至 2017 年 任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任满意东说念主寿保障有限公司董事；2007 年于今任满意财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任满意财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任满意资产管理有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区激动代表。2010 年 6 月起任公司董事。    戴建元，董事，大学本科，高等管帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福 建省泉州电业局财务科管帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公 司财务部管帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总管帐师。          国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 主任（主握服务、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总 经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董事。   李昇，董事，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国开荒银行总 行、中国建银投资有限使命公司。2024 年 7 月加入国泰基金管理有限公司，现 任公司党委副文牍、总司理、公司董事。   黄晓衡，安逸董事，硕士研究生，高等经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月， 在中国开荒银行江苏省分行服务，先后任职于筹备处、信贷处、海外业务部，历 任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国开荒银行伦敦代表处首席 代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国开荒银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国开荒银行总行服务，历任海外部副总司理、资金 筹备部总司理、管帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国海外金融有 限公司服务，历任财务总监、公司管委会成员、照应人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月， 任中金基金管理有限公司安逸董事。2017 年 3 月起任公司安逸董事。   吴群，安逸董事，博士研究生，高等管帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）服务，历任讲师、副 研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。 部高等司理、总监，管理筹商部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电 子产业工程有限公司服务，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国电子信息产业集团有限公司服务（简称“CEC”），历任审计部副主任、资产 部副主任（主握服务）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会 军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会 照应人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济 师。在 CEC 服务期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所 投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技 （北京）有限公司安逸董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信 息抗击股份有限公司安逸董事。2017 年 10 月起任公司安逸董事。           国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）    冯丽英，安逸董事，大学本科，高等经济师。1984 年 9 月至 1987 年 6 月， 任北京第二轻工业总公司科员。1987 年 7 月至 1998 年 9 月，历任中国开荒银行 东说念主事部工作工资处副处长、处长。1998 年 9 月至 1999 年 9 月，任中国海外金融 有限使命公司东说念主力资源部高等司理。1999 年 9 月至 2005 年 9 月，任中国信达资 产管理有限公司东说念主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任中国耀华浮华玻璃 有限使命公司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005 年 9 月至 2011 年 2 月， 任中国开荒银行总行东说念主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任建信基金管理 有限公司监事长。2011 年 2 月至 2015 年 11 月，任中国开荒银行待业金业务部 总司理。2015 年 11 月至 2019 年 7 月，任建信待业金管理有限使命公司总裁。    冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投 资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。2022 年    李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力相信投资有限 公司资金部职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业开荒总公司财务部员 工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力相信投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公司服务，历任财务部处长、主任助理、主任会 计师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。    邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基 金管理有限公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月 任国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位上风混杂型证券投资基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金） 的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值上风股票型证券投资基金 （LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企更动股票型证券投 资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任民富国强养老主见日历 2040 三年握有期混杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱 动天真配置混杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资 总监（权益），2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监（FOF），2020 年 8 月起任         国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 投资总监（权益）。2015 年 8 月起任公司职工监事。   吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月 至 2008 年 2 月，任金鹰基金管理有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国 泰基金管理有限公司，历任信息技艺部工程师、运营管理部总监助理、运营管理 部副总监，现任运营管理部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。   宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振管帐 师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金管理有限公司，历任审 计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任风险管理部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、 星河基金管理有限公司、国泰基金管理有限公司、敦和资产管理有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金管理有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委 员、副总司理。   封雪梅，硕士研究生，26 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分 行营业部、大成基金管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司、国寿安保基金 管理有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金管理有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士研究生，23 年金融从业经历。曾任职于新晨信息技艺有限使命 公司。2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技艺部总监、运营管 理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   刘国华，博士研究生，30 年金融从业经历。曾任职于山东省海外相信投资 公司、万家基金管理有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，历任 居品霸术部总监、公司首席居品官、公司首席风险官等，现任公司防守长。   （1）现任基金司理   黄岳，硕士研究生，9 年证券基金从业经历。曾任职于北京中科江南信息技 术股份有限公司等。2015 年 2 月加入国泰基金，历任研究员、基金司理助理。          国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 医药走动型通达式指数证券投资基金的基金司理，2021 年 2 月至 2023 年 9 月任 国泰中证生物医药走动型通达式指数证券投资基金集合基金的基金司理，2021 年 6 月起兼任国泰中证全指建筑材料走动型通达式指数证券投资基金和国泰中 证科创创业 50 走动型通达式指数证券投资基金的基金司理，2021 年 8 月至 2024 年 8 月任国泰中证全指建筑材料走动型通达式指数证券投资基金发起式集合基 金和国泰中证科创创业 50 走动型通达式指数证券投资基金发起式集合基金的基 金司理，2021 年 8 月起兼任国泰中证 500 走动型通达式指数证券投资基金的基 金司理，2021 年 9 月至 2024 年 4 月任国泰中证智能汽车主题走动型通达式指数 证券投资基金的基金司理，2021 年 10 月至 2024 年 10 月任国泰中证 500 走动型 通达式指数证券投资基金发起式集合基金的基金司理，2021 年 11 月起兼任国泰 中证消耗电子主题走动型通达式指数证券投资基金的基金司理，2022 年 2 月起 兼任国泰中证消耗电子主题走动型通达式指数证券投资基金发起式集合基金的 基金司理，2022 年 3 月至 2023 年 11 月任国泰中证沪港深动漫游戏走动型通达 式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 4 月起兼任国泰中证动漫游戏走动型 通达式指数证券投资基金、国泰中证港股通 50 走动型通达式指数证券投资基金 和国泰富时中国国企通达共赢走动型通达式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 5 月至 2024 年 6 月任国泰中证港股通 50 走动型通达式指数证券投资基金发起 式集合基金的基金司理，2023 年 5 月起兼任国泰中证新动力汽车走动型通达式 指数证券投资基金、国泰中证 800 汽车与零部件走动型通达式指数证券投资基金 和国泰中证光伏产业走动型通达式指数证券投资基金的基金司理，2024 年 9 月 起兼任国泰策略价值天真配置混杂型证券投资基金和国泰中证 A500 走动型通达 式指数证券投资基金的基金司理。   （2）历任基金司理   本基金自成立之日起至 2023 年 4 月 25 日由徐成城担任基金司理，自 2023 年 4 月 26 日起于今由黄岳担任基金司理。   本基金管理东说念主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高等管理东说念主员、投研 部门负责东说念主及业务主干等关连东说念主员中产生。公司总司理不错推选上述东说念主员之外的 投资管理关连东说念主员担任成员，防守长和运营体系负责东说念主列席公司投资决策委员会         国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据接洽法例和基金合同，审议并决策公 司投资研究部门提议的公司全体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相 关投资部门提议的紧要投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：   李昇：简历同上   实践委员：   张玮：简历同上   委员：   梁杏：总司理助理、量化投资部总监   胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监   索峰：投资总监（固收）、统统收益投资部总监   郑有为：研究部副总监   三、基金管理东说念主职责 金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜； 配收益； 照章召集基金份额握有东说念主大会；          国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 他法律行径；   四、基金管理东说念主承诺 建立健全里面贬抑轨制，采纳有用措施，在意违反《中华东说念主民共和国证券法》行 为的发生。 制轨制，采纳有用措施，在意下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额握有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额握有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会谢却的其他行径。 家接洽法律、法例及行业范例，憨厚信用、辛苦尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪筹备；   （2）违反基金合同或托管契约；   （3）挑升毁伤基金份额握有东说念主或其他基金关连机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）断绝、干扰、顽固或严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽职守、奢侈权益，不按照章程履行职责；   （7）违反现行有用的接洽法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，泄漏在职职期间明察的接洽证券、基金的生意深重，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资筹备等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事 关连的走动行为；   （8）违反证券走动时行状务国法，利用对敲、倒仓等技巧专揽市集价钱， 侵扰市集次第；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不梗直技巧谋求业务发展；       国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息裸露和告白中挑升含有空虚、误导、欺骗因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会谢却的行径。 度，采纳有用措施，在意违反基金合同行径的发生。   五、基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资筹备等信息，且不利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主 从事关连的走动行为；   六、基金管理东说念主里面贬抑轨制   基金管理东说念主为谨防和化解筹备运作中濒临的风险，保证筹备行为的正当合规 和有用开展，制定了一系列组织机制、管理方法、操作范例与贬抑措施，形成了 公司完满的里面贬抑体系，并通过相应的具体业务贬抑经过来严格实施。   为保证里面贬抑的系统性和有用性，公司制定了合理、完备、有用、可实践 的规章轨制体系并联接业务发展、法律法例及监管环境变化，对里面贬抑轨制进 行实时的更新和颐养，以适合公司筹备行为的变化，不断增强和优化公司轨制的 完备性、有用性和应时性。   （1）保证公司筹备运作正当合规，形成称职筹备、范例运作的筹备理念；   （2）谨防和化解风险，提升筹备管理效益，确保公司筹备的妥当运行和受 托资产的安全完满，已矣公司握续、踏实、健康发展；   （3）确保受托资产、公司财务和其他信息的真确、准确、完满、实时；   （4）珍视公司邃密的品牌形象。         国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （1）全面性原则。里面贬抑应隐秘公司的各项业务、统统部门和岗亭，渗 透到决策、实践、监督、反馈等统统业务过程和业务口头。   （2）有用性原则。建立科学、合理、有用的里面贬抑轨制，公司全体职工 必须戮力珍视里面贬抑轨制的有用实践。   （3）彼此安逸和制约原则。公司根据业务的需要设立相对安逸的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭着实立必须权责分明、彼此制约。里面贬抑的检 查评价部门必须安逸于各业求实践部门。公司受托资产、自有资产、其他资产的 运作必须分离。   （4）适合性原则。公司里面贬抑应根据公司筹备业务发展、新址品的开荒、 金融创新、法律法例以及市集环境的变化等实时颐养和完善，以保证里面贬抑的 有用性和适合性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，尽头是研究、投资、实践、计帐等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上壅塞，对迫切业务设立防火墙并实行门禁轨制。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的筹备管理方法裁减运作成本，提升 经济效益，力求以合理的贬抑成本达到最好的内控效果。   （1）公司经过多年的管理实践，建立并完善了科学的治理结构，充分阐发 安逸董事和监事会的监督职能，并在职工中加强职业说念德造就和风险不雅念，形成 了诚信为本和妥当筹备的企业文化。公司董事会对里面贬抑原则进行指导，对公 司建立里面贬抑系统和撑握其有用性承担最终使命；公司筹备管理层对里面贬抑 进行管理、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险贬抑使命， 既彼此安逸，又彼此配合和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险贬抑 体系。   （2）公司依据自身筹备特色建立了包括各岗亭以主见使命制自控、关连部 门和岗亭之间彼此制衡、内控查验评价部门实施监督的、权责长入、严实有用的 内控防地。   （3）公司建立有用的东说念主力资源管理轨制，健全激发管理机制，确保公司东说念主 员具备与岗亭要求相适合的职业操守和专科才智。          国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险管理的主见和 原则，并对公司濒临的表里部风险进行辨识和评估，不断优化风险贬抑范例和手 段。各部门根据各自业务特色，对业务行为中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立详备的风险贬抑经过，并在执行业务中加以贬抑。   （5）公司建立了完善的授权管理机制，明确了合理的授权规范和经过，确 保授权机制的贯彻实践。   （6）公司建立了完善的里面管帐贬抑，公司管帐核算与基金管帐核算在业 务范例、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金资产与公司自有资产完 全分开，分账管理，安逸核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确分歧各岗亭职责，投资 和走动、走动和计帐、基金管帐和公司管帐等迫切岗亭不得有东说念主员的叠加。迫切 业务部门和岗亭进行物理壅塞。   （8）公司建立紧要风险救急处置机制，制订切实有用的救急应变措施，按 照预案妥善处理。   （9）公司建立有用的信拒绝流渠说念和一样机制，明确论说机制旅途和业务 文告体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、完满传递，已矣自下而 上的实时论说和从上至下的有用反馈。   （10）公司通过建立完满的研究管理、投资决策和走动管理等轨制体系，以 已矣投资管理业务贬抑。   （11）公司制定例范的信息裸露管理办法，不断优化完善机制经过，确保公 开裸露信息的真确、准确、完满、实时。   （12）公司对里面贬抑建立与实施情况进行监督查验，评价里面贬抑的有用 性，发现里面贬抑劣势，实时加以改进，内控查验评价部门通过依期或不依期检 查里面贬抑轨制的实践情况，确保公司各项筹备管理行为的有用运行。   基金管理东说念主保证以上对于里面贬抑轨制的裸露真确、准确，并承诺基金管理 东说念主将根据市集变化和业务发展不断完善里面贬抑轨制，切实珍视基金份额握有东说念主 的正当权益。          国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                 第四部分      基金托管东说念主   一、基金托管东说念主概况   本基金托管东说念主为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：   称号：上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东一说念 12 号   办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋   法定代表东说念主：张为忠   成立时间：1992 年 10 月 19 日   筹备范围：经中国东说念主民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业 务主要包括：接管公众入款；披发短期、中期和永远贷款；办理结算；办理单据 贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同 业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱业 务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；海外结算；同行外汇拆借；外 汇单据的承兑和贴现；外汇借钱；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票 之外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信访问、筹商、见证业 务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；世界社会保障基金托管业务；经中 国东说念主民银行和中国银行业监督管理委员会批准筹备的其他业务。   组织神色：股份有限公司（上市）   注册老本：293.52 亿元东说念主民币   存续期间：握续筹备   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基金字2003105 号   接洽东说念主：朱萍   接洽电话：（021）31888888   上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管 服务的股份制生意银行之一。经过二十年来的妥当筹备和业务开拓，各项业务发 展一直保握较快增长，各项筹备筹备在股份制生意银行中处于较好水平。   上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年改名为资产托管 部，2013 年改名为资产托管与待业金业务部，2016 年进行组织架构优化颐养， 并改名为资产托管部，当今下设证券托管处、客户资产托管处、待业金业务处、          国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 内控管理处、业务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处 室。   当今，上海浦东发展银行已领有客户资金托管、资金相信撑握、证券投资基 金托管、全球资产托管、保障资金托管、基金专户搭理托管、证券公司客户资产 托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理 财居品托管、企业年金托管等多项托管居品，形成完备的居品体系，可骄气多领 域客户、境表里市集的资产托管需求。   二、主要东说念主员情况   张为忠，男，1967 年诞生，硕士研究生。曾任中国开荒银行大连市分行开 发区分行行长，中国开荒银行内蒙古总审计室总审计师兼主任，中国开荒银行湖 北省分行纪委文牍、副行长、党委委员，中国开荒银行普惠金融行状部（小企业 业务部）总司理，中国开荒银行公司业务总监。现任中共上海浦东发展银行股份 有限公司委员会文牍、董事长。   李国光，男，1967 年诞生，硕士研究生。历任上海浦东发展银行天津分行 资财部总司理，天津分行行长助理、副行长，总行资金总部副总司理，总行资产 欠债管理委员会主任，总行计帐功课部总司理，沈阳分行党委文牍、行长。现任 上海浦东发展银行总行资产托管部总司理。   三、基金托管业务筹备情况   截 止 2024 年 9 月 30 日 ，上海浦东 发展银行 证券投 资基金托管 边界 为   四、基金托管东说念主的里面贬抑轨制 管部门监管国法和本行规章轨制，形成称职筹备、范例运作的筹备想想。确保经 营业务的妥当运行，保证基金资产的安全和完满，确保业务行为信息的真确、准 确、完满，保护基金份额握有东说念主的正当权益。 部门，指导业务部门建立并珍视资产托管业务的里面贬抑体系。总行风险监控部 是全行操作风险的牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管 控服务。总行资产托管手下设内控管理处。内控管理处是全行托管业务条线的内        国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 部贬抑具体管理实施机构，并配备专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监管工 作，安逸诈骗监督稽核职责。 资产托管业务的决策、实践、监督全过程，浸透到各业务经过和各操作口头，覆 盖到从事资产托管各级组织结构、岗亭及东说念主员。里面贬抑以谨防风险、合规筹备 为起点，各项业务经过体现“内控优先”要求。   具体内控措施包括：拔擢职工设立内控优先、轨制先行、全员化风险贬抑的 风险管理理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意志连结到组织架构、业务岗 位、东说念主员的各个口头。制定权责明显的业务授权管理轨制、明确岗亭职责和各项 操作规程、职工职业说念德范例、业务数据备份和隐秘等在内的各项业务管理轨制； 建立严格完善的资产壅塞和资产撑握轨制，托管资产与托管东说念主资产及不同托管资 产之间实行安逸运作、分别核算；对各种突发事件或故障，建立完备有用的救急 有筹备，依期组织灾备演练，建立紧要事项论说轨制；在基金运作办公区域建立健 全安全监控系统，利用灌音、摄像等技艺技巧已矣风险贬抑；依期对业务情况进 行自查、里面稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控， 排查风险隐患。   五、托管东说念主对管理东说念主运作基金进行监督的方法和范例   托管东说念主严格按照接洽战略法例、以及基金合同、托管契约等进行监督。监督 依据具体包括：   （1）《中华东说念主民共和国证券法》；   （2）《中华东说念主民共和国证券投资基金法》；   （3）《公开召募证券投资基金运作管理办法》；；   （4）《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》   （5）《基金合同》、《基金托管契约》；   （6）法律、法例、战略的其他章程。   我行根据基金合同及托管契约约定，对基金合同奏效之后所托管基金的投资 范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，实时领导基金管理东说念主违纪风险。        国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （1）资产托管部确立核算监督岗亭，配备相应的业务东说念主员，在授权范围内 安逸诈骗对基金管理东说念主投资走动行径的监督职责，范例基金运作，珍视基金投资 东说念主的正当权益，不受任何外界力量的烦躁；   （2）在日常运作中，凡可量化的监督筹备，由核算监督岗通过托管业务的 自动处理范例进行监督，已矣系统的自动追踪和预警；   （3）对非量化筹备、投资指示、管理东说念主提供的各种报表和论说等，采纳东说念主 工监督的方法。   （1）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资运作监督结果，采纳依期和不依期报 告神色向基金管理东说念主和中国证监会论说。依期论说包括基金监控周报等。不依期 论说包括领导函、临时日报、其他临时论说等；   （2）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主违纪作歹操作，以电话、邮件、书面提 示函的方式文告基金管理东说念主，指明违纪事项，明确纠正期限。在规依期限内基金 托管东说念主再对基金管理东说念主违纪事项进行复查，如果基金管理东说念主对违纪事项未予纠正， 基金托管东说念主将论说中国证监会。如果发现基金管理东说念主投资运作有紧要违游记径时， 基金托管东说念主应立即论说中国证监会，同期文告基金管理东说念主限期纠正；   （3）针对中国证监会、中国东说念主民银行对基金投资运作监督情况的查验，应 实时提供接洽情况和贵府。           国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                  第五部分   关连服务机构    一、申购赎回代理券商    本基金的申购赎回代理券商信息详见基金管理东说念主网站。基金管理东说念主可根据有 关法律法例章程，增减或变更销售机构，并在基金管理东说念主网站上公示。    二、注册登记机构    称号：中国证券登记结算有限使命公司    地址：北京市西城区太平桥大街 17 号    法定代表东说念主：于文强    接洽电话：010-50938600    传真：010-50938907    接洽东说念主：赵亦清    三、出具法律概念书的讼师事务所    称号：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 18 楼至 20 楼    负责东说念主：韩炯    接洽电话：021-31358666    传真：021-31358600    接洽东说念主：丁媛    承办讼师：清晨、丁媛    四、审计基金财产的管帐师事务所    称号：普华永说念中天管帐师事务所（稀奇浮浅合伙）    住所：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    实践事务合伙东说念主：李丹    接洽电话：021-23238888    传真：021-23238800    接洽东说念主：张晓阳     国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 承办注册管帐师：张炯、张晓阳        国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）               第六部分    基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 极度他接洽章程，并经中国证监会证监许可【2021】372 号文（《对于准予国泰 中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金注册的批复》）准予注册召募。   二、基金类型、运作方式和存续期限        国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第七部分     基金合同的奏效   一、基金合同的奏效   本基金基金合同于 2021 年 2 月 25 日隆重奏效。自基金合同奏效日起，本基 金管理东说念主隆重动手管理本基金。   二、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产边界   《基金合同》奏效后，一语气 20 个服务日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期论说中赐与 裸露；一语气 50 个服务日出现前述情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基 金财产计帐并拒绝，而无需召开基金份额握有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。       国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）        第八部分     基金份额折算与变更登记   基金合同奏效后，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时间   基金管理东说念主应预先确定基金份额折算基准日，并依照《信息裸露办法》的有 关章程进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管理东说念主向注册登记机构请求办理，并由注册登记机构进 行基金份额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东说念主握有的基金份额 数额将发生颐养，但颐养后的基金份额握有东说念主握有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额握有东说念主的权益无本质性影响。基金份 额折算后，基金份额握有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或注册登记机构遇稀奇情况无法办 理，基金管理东说念主可延长办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。          国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第九部分     基金份额的上市走动   一、基金份额上市   基金合同奏效后，具备下列条件的，基金管理东说念主可依据《上海证券走动所证 券投资基金上市国法》进取海证券走动所请求基金份额上市：   根据接洽章程，本基金合同奏效后，具备上市条件，于 2021 年 3 月 5 日起 在上海证券走动所上市走动。   二、基金份额的上市走动   本基金的基金份额在上海证券走动所的上市走动须遵命《上海证券走动所证 券投资基金上市国法》、           《上海证券走动所走动型通达式指数基金业求实施信服》， 以及《上海证券走动所走动国法》等接洽章程。   三、基金份额上市走动后，有下列情形之一的，上海证券走动所可拒绝基金 的上市走动：   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交 易所拒绝上市的，本基金将在履行适合范例后由走动型通达式指数基金变更为跟 踪归并标的指数的非上市的通达式指数基金，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。 届时，基金管理东说念主可变更本基金的注册登记机构并相应颐养申购赎回业务国法。 若届时本基金管理东说念主已有以该指数看成标的指数的指数基金，则本基金将本着维 护基金份额握有东说念主正当权益的原则，经履行关连范例后及第其他合适的指数看成 标的指数，报中国证监会备案并实时公告。   四、基金份额参考净值的想象与公告        国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金管理东说念主或基金管理东说念主托付的机构 在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据想象，并通过 上海证券走动所发布基金份额参考净值（IOPV），供投资东说念主走动、申购、赎回基 金份额时参考。基金份额参考净值的想象公式如下：   基金份额参考净值 =（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额+申购赎回 清单中退补现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中可 以现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中谢却现款替 代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中的预估现款部分）/ 最小申购、赎回单元对应的基金份额   基金管理东说念主不错颐养基金份额参考净值想象方法，并赐与公告。   五、在不违反法律法例及对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的前提下， 在履行适合范例后，本基金不错请求在包括境应酬易所在内的其他走动时事上市 走动，而无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   六、关连法律法例、中国证监会、注册登记机构及上海证券走动所对基金上 市走动的国法等关连章程进行颐养的，基金合同相应赐与修改，并按照新章程执 行，且此项修改无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   七、若上海证券走动所、中国证券登记结算有限使命公司增多了基金上市交 易的新功能，本基金管理东说念主在履行适合的范例后不错增多相应功能，无需召开基 金份额握有东说念主大会审议。        国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）          第十部分    基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回时事   投资东说念主应当在申购赎回代理券商的营业时事或按申购赎回代理券商提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。具体的申购赎回代理券商将由基金管理东说念主 在基金管理东说念主网站或关连文献列示，基金管理东说念主可依据执行情况颐养申购赎回代 理券商。   二、申购和赎回的通达日实时间   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券走动 所、深圳证券走动所的正常走动日的走动时间，但基金管理东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货走动市集、证券/期货走动所走动时 间变更或其他稀奇情况或根据业务需要，基金管理东说念主有权视情况对前述通达日及 通达时间进行相应的颐养，但应在实施日前依照《信息裸露办法》的接洽章程在 章程媒介上公告。   本基金已于 2021 年 3 月 5 日起动手办理日常申购、赎回业务。   在确定申购动手与赎回动手时间后，基金管理东说念主应在申购、赎回通达日前依 照《信息裸露办法》的接洽章程在章程媒介上公告申购与赎回的动手时间。   三、申购与赎回的原则 他对价； 章程； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。        国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金管理东说念主 必须在新国法动手实施前依照《信息裸露办法》的接洽章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的范例   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商章程的范例，在通达日的具体业务办理时 间内提议申购或赎回的请求。   投资东说念主在提交申购请求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交 的申购请求无效。基金份额握有东说念主提交赎回请求时，必须握有实足的基金份额余 额和现款，不然所提交的赎回请求无效。投资东说念主理理申购、赎回等业务时应提交 的文献和办理手续、办理时间、处理国法等在顺从基金合同和招募说明书章程的 前提下，以各申购赎回代理券商的具体章程为准。   正常情况下，投资东说念主申购、赎回请求在受理当日进行证明。如投资东说念主未能提 供适合要求的申购对价，则申购请求失败。如基金份额握有东说念主握有的适合要求的 基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额 的适合要求的赎回对价，则赎回请求失败。   投资东说念主应实时通过其办理申购、赎回的申购赎回代理券商查询接洽请求着实 认情况。   投资东说念主申购的基金份额当日起可卖出，投资东说念主赎回取得的股票当日起可卖出。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的计帐交收适用关连业务国法和参与各方关连契约极度通常创新的有 关章程。对于本基金的申购、赎回业务遴聘净额结算的方式，基金份额、上交所 上市的成份股的现款替代、深交所上市的成份股的现款替代遴聘净额结算的方式， 申购赎回业务触及的现款差额和现款替代退补款遴聘代收代付。   投资东说念主 T 日申购凯旋后，注册登记机构在 T 日收市后办理上交所上市的成 份股交收与基金份额的交收登记以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代 的交收以及现款差额的计帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给 申购赎回代理券商、基金管理东说念主和基金托管东说念主。         国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   投资东说念主 T 日赎回凯旋后，注册登记机构在 T 日收市后办理上交所上市的成 份股交收与基金份额的刊出以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交 收以及现款差额的计帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购 赎回代理券商、基金管理东说念主和基金托管东说念主。   如果证券走动所或登记机构的关连业务国法发生变更，则按最新国法办理， 并在招募说明书或关连公告中进行更新。   如果登记机构和基金管理东说念主在计帐交收时发现不行正常践约的情形，则依据 关连业务国法和参与各方关连契约极度通常创新的接洽章程进行处理。   基金管理东说念主、上海证券走动所、注册登记机构可在法律法例允许的范围内， 对基金份额申购赎回的范例以及计帐交收和登记的办理时间、方式、处理国法等 进行颐养。本基金管理东说念主将按照关连法律法例要求在章程媒介公告   五、申购和赎回的数目限制 申购、赎回单元为 100 万份。 模或赎回总边界进行贬抑，并在申购赎回清单中公告。 允许的情况下，颐养申购和赎回的数额限制。基金管理东说念主必须在颐养前依照《信 息裸露办法》的接洽章程在章程媒介上公告。 基金管理东说念主应当采纳设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、断绝 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。基 金管理东说念主基于投资运作与风险贬抑的需要，可采纳上述措施对基金边界赐与贬抑。 具体请参见关连公告。   六、申购和赎回的对价和用度 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 想象，并在 T+1 日内公告。如遇稀奇情况，经履行适合范例，不错适合延长计 算或公告。         国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 金差额极度他对价。赎回对价是指基金份额握有东说念主赎回基金份额时，基金管理东说念主 应托付的组合证券、现款替代、现款差额极度他对价。 数额确定。   申购赎回清单由基金管理东说念主编制。T 日的申购赎回清单在当日上海证券走动 所开市前公告。 的规范收取佣金，其中包含证券走动所、注册登记机构等收取的关连用度。   基金管理东说念主不错在不违反关连法律法例的情况下对基金份额净值、申购赎回 清单想象和公告时间进行颐养并提前公告。   七、申购赎回清单的内容与口头   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券、现 金替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值极度他关连内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东说念主按基金合同和招募说明书的章程， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   现款替代分为 4 种类型：谢却现款替代（象征为“谢却”）、不错现款替代（标 志为“允许”）、必须现款替代（象征为“必须”）和退补现款替代（象征为“退 补”）。   谢却现款替代适用于上海证券走动所上市的成份证券，是指在申购、赎回基 金份额时，该成份证券不允许使用现款看成替代。   不错现款替代适用于上海证券走动所上市的成份证券，是指在申购基金份额 时，允许使用现款看周密部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该 成份证券不允许使用现款看成替代。          国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   必须现款替代适用于统统成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份 证券必须使用固定现款看成替代。   退补现款替代适用于深圳证券走动所上市的成份证券，是指在申购、赎回基 金份额时，该成份证券必须使用现款看成替代，根据基金管理东说念主买卖情况，与投 资东说念主进行退款或补款。   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资东说念主无法在 申购时买入的证券或基金管理东说念主以为不错适用的其他情形。当今仅适用于标的指 数中的上海证券走动所股票。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的想象公式为：   替代金额=替代证券数目×该证券参考价钱×（1+申购现款替代溢价比例）   其中，“参考价钱”当今为该证券前一走动日除权除息后的收盘价。   如果上海证券走动所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券走动所文告规 定的参考价钱为准。   收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主需 在证券复原走动后买入，而执行买入价钱加上关连走动用度后与申购时的参考价 格可能有所各异。为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款 替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分 证券的执行成本，则基金管理东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于 基金购入该部分证券的执行成本，则基金管理东说念主将向投资东说念主收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理范例   T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比例，并据此收 取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有正常走动的 2 个走动日（简称为 T+2 日）内， 基金管理东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 执行购入成本（包括买入价钱与走动用度）的差额，确定基金应退还投资东说念主或投 资东说念主应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部 分被替代证券执行购入成本加上按照 T+2 日收盘价想象的未购入的部分被替代         国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 证券价值的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券走动所正常走动日已达到 20 日而该证券 正常走动日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本加 上按照最近一次收盘价想象的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 走动日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应颐养。   T+2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个走动日），基 金管理东说念主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给关连申购赎回代理券商和基 金托管东说念主，关连款项的计帐交收将于而后 3 个服务日内完成。   ④替代限制：为有用贬抑基金的追踪偏离度和追踪过失，基金管理东说念主可章程 投资东说念主使用现款替代的比例系数不得跨越申购基金份额资产净值的一定比例。现 金替代比例的想象公式为：   其中：   “该证券参考价钱”当今为该证券前一走动日除权除息后的收盘价。如果上 海证券走动所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券走动所文告章程的参考价 格为准。   “参考基金份额净值”当今为该 ETF 前一走动日除权除息后的收盘价，如 果上海证券走动所参考基金份额净值想象方式发生变化，以上海证券走动所文告 章程的参考基金份额净值为准。   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数颐养，行将被剔除的 成份证券；或处于停牌的成份证券；或法律法例限制投资的成份证券；或基金管 理东说念主出于保护握有东说念主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东说念主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的想象方法为申 购赎回清单中该证券的数目乘以其颐养后 T 日开盘参考价。        国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   ①适用情形：退补现款替代的证券当今仅适用于标的指数中深圳证券走动所 股票。   ②替代金额：对于退补现款替代的证券，替代金额的想象公式为：   申购的替代金额=替代证券数目×该证券颐养后 T 日开盘参考价×（1+申购 现款替代溢价比例）；   赎回的替代金额=替代证券数目×该证券颐养后 T 日开盘参考价×（1-赎回 现款替代折价比例）。   ③替代金额的处理范例   对退补现款替代而言，申购时收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现 金替代的证券，基金管理东说念主将买入该证券，执行买入价钱加上关连走动用度后与 该证券颐养后 T 日开盘参考价可能有所各异。为便于操作，基金管理东说念主在申购 赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先收 取的金额高于基金购入该部分证券的执行成本，则基金管理东说念主将退还多收取的差 额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的执行成本，则基金管理东说念主将 向投资东说念主收取欠缺的差额。   对退补现款替代而言，赎回时扣除赎回现款替代折价的原因是，对于使用现 金替代的证券，基金管理东说念主将卖出该证券，执行卖出价钱扣除关连走动用度后与 该证券颐养后 T 日开盘参考价可能有所各异。为便于操作，基金管理东说念主在申购 赎回清单中预先确定赎回现款替代折价比例，并据此支付替代金额。如果预先支 付的金额低于基金卖出该部分证券的执行收入，则基金管理东说念主将退还少支付的差 额；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的执行收入，则基金管理东说念主将 向投资东说念主收取多支付的差额。   其中，“颐养后 T 日开盘参考价”主要根据中证指数有限公司提供的标的指 数成份证券的颐养后开盘参考价确定。   基金管理东说念主将自 T 日起在收到申购走动证明后按照“时间优先，实时申报” 的原则按序买入申购被替代的部分证券，在收到赎追念往确定后按照“时间优先、 实时申报”的原则按序卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的走动，基金管 理东说念主在 T 日后被替代的成份证券有正常走动的 2 个走动日内完成上述走动。        国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   时间优先的原则为：申购赎回主见一样的，先证明成交者优先于后证明成交 者。先后规定按照上海证券走动所证明申购赎回的时间确定。   实时申报的原则为：基金管理东说念主在深圳证券走动所一语气竞价期间，根据收到 的上海证券走动所申购赎回证明记录，在技艺系统允许的情况下实时向深圳证券 走动所申报被替代证券的走动指示。   T 日基金管理东说念主按照“时间优先”的原则按序与申购投资东说念主确定基金应退还 投资东说念主或投资东说念主应补交的款项，即按照申购时间规定，以替代金额与被替代证券 的按序执行购入成本（包括买入价钱与走动用度）的差额，确定基金应退还申购 投资东说念主或申购投资东说念主应补交的款项；按照“时间优先”的原则按序与赎回投资东说念主 确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项，即按照赎回时间规定，以替代金 额与被替代证券的按序执行卖出收入（卖出价钱扣除走动用度）的差额，确定基 金应退还赎回投资东说念主或赎回投资东说念主应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券， T 日后基金管理东说念主不错赓续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基 金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与走动用度）的差额，确定基金应退还申购投资东说念主或 申购投资东说念主应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券执行购入成本（包括买入价钱与走动用度）加上按照 T+2 日收盘价想象的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资 东说念主或申购投资东说念主应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除走动用度）的差额，确定基金应退还赎回投资东说念主或赎 回投资东说念主应补交的款项；若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券执行卖出收入（卖出价钱扣除走动用度）加上按照 T+2 日收盘 价想象的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资东说念主或赎 回投资东说念主应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券走动所正常走动日已达到 20 日而该证券 正常走动日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本         国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） （包括买入价钱与走动用度）加上按照最近一次收盘价想象的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资东说念主或申购投资东说念主应补交的款项；以 替代金额与所卖出的部分被替代证券执行卖出收入（卖出价钱扣除走动用度）加 上按照最近一次收盘价想象的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还赎回投资东说念主或赎回投资东说念主应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 走动日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应颐养。   T+2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个走动日），基 金管理东说念主将应退款和补款的明细数据发送给关连申购赎回代理券商和基金托管 东说念主，关连款项的计帐交收将于而后 3 个服务日内完成。   预估现款部分指由基金管理东说念主忖度并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现 金差额的忖度值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结。   其想象公式为：   T 日预估现款部分=T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清 单中必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的 数目与该证券颐养后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中不错现款替代 成份证券的数目与该证券颐养后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中禁 止现款替代成份证券的数目与该证券颐养后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券颐养后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标 的指数成份证券的颐养后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日， 则想象公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益 分派数额。若 T 日为基金最小申购赎回单元颐养奏效日，则 T 日预估现款部分 的想象公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需根据颐养后最小 申购赎回单元想象。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其想象公式为：   T 日现款差额=T 日最小申购赎回单元的基金资产净值 -（申购赎回清单中 必须现款替代的固定替代金额+申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与          国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日收盘 价相乘之和+申购赎回清单中谢却现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之 和）   T 日投资东说念主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东说念主申购时，如现款差额为正 数，则投资东说念主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资东说念主将根据其申购的基金份额取得相应的现款；在基金份额握有东说念主赎回时，如 现款差额为正数，则基金份额握有东说念主将根据其赎回的基金份额取得相应的现款， 如现款差额为负数，则基金份额握有东说念主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   T 日申购赎回清单的口头例如如下：   基本信息： 最新公告日历         XXXX-XX-XX 基金称号           国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金 基金管理公司称号       国泰基金管理有限公司 一级市集基金代码       XXX   T-1 日信息内容： 现款差额（单元：元）                       XXX 最小申购赎回单元资产净值（单元：元）               XXX 基金份额净值（单元：元）                     XXX   T 日信息内容： 预估现款部分（单元：元）                     XXX 不错现款替代比例上限                       XXX 是否需要公布 IOPV                      是 最小申购赎回单元（单元：份）                   XXX 申购、赎回的允许情况                       允许申购和赎回 申购上限（单元：份）                       无 赎回上限（单元：份）                       无          国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   成份股信息内容：                              申购现    赎回现                 股票数    现款替   金替代    金替代    固定替  代码      简称                  量     代象征   溢价比    折价比    代金额                                例      例  XXX     XXX     XXX   XXX    XXX    XXX    XXX   说明：此处为示例，以届时执行公布为准。   申购赎回清单的口头可根据上海证券走动所的执行情况相应颐养，具体内容 以基金管理东说念主届时在网站上公布的执行内容为准。八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购请求： 投资东说念主的申购请求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 活跃市集价钱且遴聘估值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托 管东说念主协商证明后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购请求。 金资产净值或无法进行证券走动。 场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，或出现其他毁伤现 有基金份额握有东说念主利益的情形。 份额参考净值想象裂缝。 登记机构的很是情况无法办理申购，或者指数编制单元、关连证券走动所等因异 常情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述很是情况指基金管理东说念主无法预 见并不可贬抑的情形，包括但不限于系统故障、网罗故障、通信故障、电力故障、 数据裂缝等。   发生除上述第 4、7 项之外的暂停申购情形且基金管理东说念主决定暂停申购时，          国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 基金管理东说念主应当根据接洽章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申 购请求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时， 基金管理东说念主应实时复原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减慢支付赎回 对价： 投资东说念主的赎回请求或减慢支付赎回对价。当前一估值日基金资产净值 50%以上的 资产出现无可参考的活跃市集价钱且遴聘估值技艺仍导致公允价值存在紧要不 确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金管理东说念主应当暂停接受基金赎回请求 或减慢支付赎回对价。 金资产净值或者无法办理赎回业务。 份额参考净值想象裂缝。 登记机构的很是情况无法办理赎回，或者指数编制单元、关连证券走动所等因异 常情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述很是情况指基金管理东说念主无法预 见并不可贬抑的情形，包括但不限于系统故障、网罗故障、通信故障、电力故障、 数据裂缝等。   发生上述第 6 项之外的情形且基金管理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回对 价时，基金管理东说念主应报中国证监会备案，已证明的赎回请求，基金管理东说念主应足额 支付。如暂时不行足额支付，未支付部分可脱期支付。在暂停赎回的情况摒除时， 基金管理东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   十、基金的非走动过户          国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金的非走动过户是指基金注册登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实践等 情形而产生的非走动过户以及注册登记机构认同、适正当律法例的其它非走动过 户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份 额的投资东说念主。   袭取是指基金份额握有东说念主去世，其握有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额握有东说念主握有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提供基 金注册登记机构要求提供的关连贵府，对于适合条件的非走动过户请求按基金注 册登记机构的章程办理，并按基金注册登记机构章程的规范收费。   十一、基金的转托管、质押   转托管是指基金份额握有东说念主将握有的基金份额在证券登记系统内不同会员 单元之间进行转指定的行径。   在条件许可的情况下，注册登记机构可依据关连法律法例极度业务国法，办 理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十二、基金的冻结息争冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻， 以及注册登记机构认同、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律法例或监管机构另有章程的除外。   十三、集会申购和其他服务 握有的组合证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。在对基 金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，履行适合范例后，基金管理东说念主有 权制定集会申购业务的关连国法。 利影响的前提下，履行适合范例后，基金管理东说念主可通达投资东说念主遴聘单一证券或多 只证券组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。       国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 利影响的前提下，颐养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 基金管理东说念主不错根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和颐养，也可采 取其他合理的申购赎回方式，并在实施日前依照《信息裸露办法》的接洽章程在 章程媒介公告。 两边需坚韧书面托付代理契约。   十四、基金计帐交收与登记模式的颐养与新增   若上海证券走动所和中国证券登记结算有限使命公司颐养或新增计帐交收 与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管理东说念主有权颐养本基金的计帐交 收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新 的申购、赎回方式，届时将发布公告赐与裸露并对本基金的招募说明书赐与更新， 无用召开握有东说念主大会审议。        国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）              第十一部分        基金的投资   一、投资主见   风雅追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地已矣投资主见， 本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括中小板、创业板、科创板极度他中 国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、金融 债、企业债、公司债、公开荒行的次级债、地点政府债券、政府支握机构债券、 中期单据、可退换债券（含分离走动可转债的纯债部分）、可交换债券、短期融 资券、超短期融资券等）、债券回购、资产支握证券、同行存单、银行入款、股 指期货、货币市集器用以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用 （但须适合中国证监会关连章程）。   本基金可根据法律法例的章程参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产 比例不低于非现款基金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%，因法律法例 的章程而受限制的情形除外。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金管理东说念主在履行适合范例后，不错相应颐养本基金的投资范围和投资比例章程。   三、投资策略   本基金主要遴聘完全复制法，即按照标的指数成份股极度权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股极度权重的变动而进行相应的颐养。但因稀奇 情况（如成份股永远停牌、成份股发生变更、成份股权重由于开脱流畅量发生变 化、成份股公司行径、市集流动性不及等）导致本基金管理东说念主无法按照标的指数 组成及权重进行同要领整时，基金管理东说念主将对投资组合进行优化，尽量裁减追踪 过失。在正常市集情况下，本基金的风险贬抑主见是追求日均追踪偏离度的统统 值不跨越 0.2%，年追踪过失不跨越 2%。如因标的指数编制国法颐养或其他因素 导致追踪偏离度和追踪过失跨越上述范围，基金管理东说念主应采纳合理措施幸免追踪          国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 偏离度、追踪过失进一步扩大。   本基金将根据投资主见，基于对基础证券投资价值的真切研究判断，进行存 托凭证的投资。   本基金将密切温雅国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币战略动向，揣测未 来利率变动走势，基于本基金流动性管理的需要投资于政府债券、央行单据和金 融债等固定收益类品种，以保证基金资产流动性，并裁减组合追踪过失。   可退换债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵 御下行风险、获取股票价钱高涨收益的特色。本基金在对可退换债券和可交换债 券条件和标的公司基本面进行真切分析研究的基础上，利用订价模子进行估值分 析，投资具有较高安全角落和邃密流动性的可退换债券和可交换债券，获取妥当 的投资答复。   本基金将重心对市集利率、刊行条件、支握资产的组成及质料、提前偿还率、 风险补偿收益和市集流动性等影响资产支握证券价值的因素进行分析，并扶植采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估资产支握证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风 险可控的前提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来管理 稀奇情况下的流动性风险。   本基金在参与融资业务时，将通过对市集环境、利率水平、基金边界以及基 金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资边界。本基金管理东说念主将充分议论 融资业务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资，提升基金的投资收益。   为更好已矣投资主见，在加强风险谨防并顺从审慎原则的前提下，本基金可 根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资        国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上，合理确定 出借证券的范围、期限和比例。   四、投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现款基 金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产支握证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10%；   （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （4）本基金握有的归并（指归并信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券边界的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产支握 证券，不得跨越其各种资产支握证券系数边界的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证 券。基金握有资产支握证券期间，如果其信用品级下降、不再适合投资规范，应 在评级论说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基 金资产净值的 40%；债券回购最永远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （9）本基金参与股指期货走动，应当顺从以下投资限制： 金资产净值的 10%；在职何走动日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得跨越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 握有的股票总市值的 20%；         国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 想象）应当适合基金合同对于股票投资比例的接洽约定； 不得跨越上一走动日基金资产净值的 20%； 不低于走动保证金一倍的现款。   （10）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （11）本基金参与融资的，每个走动日日终，本基金握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，应当顺从以下投资限制： 出借期限在 10 个走动日以上的出借证券，纳入《流动性风险管理章程》所述流 动性受限证券的范围； 均想象； 素以致基金投资不适合上述比例限制的，基金管理东说念主不得新增出借业务；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得跨越基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东说念主之外 的因素以致基金不适合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票实践，与境 内上市走动的股票合并想象；        国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （16）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   除上述第（6）、（12）、（13）、（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金边界变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性 限制等基金管理东说念主之外的因素以致基金投资比例不适合上述章程投资比例的，基 金管理东说念主应当在关连证券可走动的 10 个走动日内进行颐养，但中国证监会章程 的稀奇情形除外。法律法例另有章程时，从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的 约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与查验自基金合同奏效之日起动手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适合范例后，则本基金投资不再受关连限制或按变更后的章程实践，无需召 开基金份额握有东说念主大会审议。   为珍视基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、专揽证券走动价钱极度他不梗直的证券走动行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程谢却的其他行为。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适合范例后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的限制为准， 无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主极度控股激动、执行 贬抑东说念主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联走动的，应当适合基金的投资主见和投资策略，遵守基金份         国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 额握有东说念主利益优先原则，谨防利益莽撞，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱实践。关连走动必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与裸露。紧要关联走动应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的安逸董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   五、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为标的指数收益率，即中证动漫游戏指数收益率。   若本基金标的指数发生变更，基金事迹相比基准随之变更，由基金管理东说念主根 据标的指数变更情形履行适合范例并进行公告。法律法例或监管机构另有章程的， 从其章程。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混杂型基金、债券 型基金和货币市集基金。   本基金为指数型基金，主要遴聘完全复制策略，追踪中证动漫游戏指数，其 风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。   七、基金管理东说念主代表基金诈骗激动或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额握有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   八、基金投资组合论说   本基金管理东说念主的董事会及董事保证本论说所载贵府不存在空虚记录、误导性 述说或紧要遗漏，并对其内容的真确性、准确性和完满性承担个别及连带使命。   基金托管东说念主上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2024 年 10 月 23 日复核了本论说中的财务筹备、净值发达和投资组合论说等内容，保 证复核内容不存在空虚记录、误导性述说或者紧要遗漏。   本投资组合论说所载数据纵脱 2024 年 9 月 30 日，本论说所列财务数据未经 审计。             国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                                                       占基金总资产 序号           样子                金额(元)                                                       的比例(%)      其中：股票                     2,794,794,523.20           98.54      其中：债券                                    -                -      资产支握证券                                   -                -      其中：买断式回购的买入返售                                               -                -      金融资产      注：（1）上述股票投资包括可退替代款估值升值。      （2）论说期内，本基金参与转融通证券出借业务遵守握有东说念主利益优先原则， 基金管理东说念主根据法律法例以及公司关连风险管理轨制对紧要关联走动进行管理， 走动按照市集公说念合理价钱实践，不存在从事利益运输极度他不梗直走动行为的 情况。论说期末，本基金无参与转融通证券出借业务借出的股票。      （1）积极投资按行业分类的股票投资组合                                                       占基金资产净 代码 行业类别                        公允价值（元）                                                       值比例（％） A 农、林、牧、渔业                                        -            - B 采矿业                                             -            - C 制造业                                 168,540.64           0.01 D 电力、热力、燃气及水出产和供应业                                -            -           国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） E 建筑业                                       -         - F 批发和零卖业                                    -         - G 交通运载、仓储和邮政业                               -         - H 住宿和餐饮业                                    -         - I 信息传输、软件和信息技艺服务业                  835,949.54       0.03 J 金融业                                       -         - K 房地产业                                      -         - L 租出和商务服务业                                  -         - M 科学研究和技艺服务业                                -         - N 水利、环境和大家设施管理业                             -         - O 住户服务、修理和其他服务业                             -         - P 造就                                        -         - Q 卫生和社会服务                                   -         - R 文化、体育和文娱业                                 -         - S 综合                                        -         -      系数                          1,004,490.18       0.04      （2）指数投资按行业分类的股票投资组合                                                 占基金资产净 代码         行业类别              公允价值（元）                                                 值比例（％） A 农、林、牧、渔业                                  -         - B 采矿业                                       -         - C 制造业                          100,355,317.19       3.55 D 电力、热力、燃气及水出产和供应业                          -         - E 建筑业                                       -         - F 批发和零卖业                                    -         - G 交通运载、仓储和邮政业                               -         - H 住宿和餐饮业                                    -         - I 信息传输、软件和信息技艺服务业            2,476,190,391.95      87.68 J 金融业                                       -         - K 房地产业                                      -         - L 租出和商务服务业                                  -         - M 科学研究和技艺服务业                                -         -                国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） N 水利、环境和大家设施管理业                                            -              - O 住户服务、修理和其他服务业                                            -              - P 造就                                                       -              - Q 卫生和社会服务                                                  -              - R 文化、体育和文娱业                                 217,227,297.88          7.69 S 综合                                                       -              -      系数                                   2,793,773,007.02         98.93      （1）期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资明细                                                            占基金资产净值 序号    股票代码         股票称号   数目(股)          公允价值(元)                                                                 比例(％)      （2）期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票 投资明细                                                                占基金资产净 序号    股票代码         股票称号     数目(股)          公允价值(元)                                                                值比例(％)      本基金本论说期末未握有债券。 细          国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）     本基金本论说期末未握有债券。 券投资明细     本基金本论说期末未握有资产支握证券。 明细     本基金本论说期末未握有贵金属。 细     本基金本论说期末未握有权证。     本基金本论说期内未投资股指期货。     本基金本论说期内未投资国债期货。     （1）本论说期内基金投资的前十名证券的刊行主体（除“世纪华通”公告 自身或分支机构违纪外）莫得被监管部门立案访问或在论说编制日前一年受到公 开责怪、处罚的情况。     浙江世纪华通集团股份有限公司因 2018-2022 年年报商誉接洽情况存在空虚 记录，信息裸露空虚，误导性述说或紧要遗漏等原因，受到中国证券监督管理委 员会立案访问的监督管理措施，并对浙江世纪华通集团股份有限公司责令改正， 给予申饬，并处以八百万元罚金。     该情况发生后，本基金管理东说念主就上述公司受处罚事件进行了实时辰析和研究， 以为上述公司存在的违纪问题对公司筹备后果和现款流量未产生紧要的本质影 响，对该公司投资价值未产生本质影响。本基金管理东说念主将赓续对该公司进行追踪 研究。     （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同章程备选股票库 之外的情况。     （3）其他资产组成            国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 序号             称号                     金额(元)     （4）论说期末握有的处于转股期的可退换债券明细     本基金本论说期末未握有可退换债券。     （5）论说期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明     ①期末指数投资前十名股票中存在流畅受限情况的说明     本基金本论说期末指数投资前十名股票中不存在流畅受限情况。     ②期末积极投资前五名股票中存在流畅受限情况的说明                        流畅受限部分的        占基金资产       流畅受限 序号   股票代码       股票称号                        公允价值(元)        净值比例(%)     情况说明               国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                     第十二部分               基金的事迹     基金事迹截止日为 2024 年 6 月 30 日，并经基金托管东说念主复核。     基金管理东说念主依照信守职守、憨厚信用、辛苦尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                          净值增 事迹相比 事迹相比                   净值增长        阶段                长率标 基准收益 基准收益               ①-③      ②-④                    率①                          准差②    率③   率规范差                  -22.47%   2.35%   -28.09%   2.39%   5.62%    -0.04%     注：本基金的基金合同奏效日为 2021 年 2 月 25 日。       国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）              第十三部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收款项 极度他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关连法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户和期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金注册登记机构自有的财产账户以极度他 基金财产账户相安逸。   四、基金财产的撑握和责罚   本基金财产安逸于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主撑握。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金注册登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、 扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的章程责罚外，基金财产不得被 责罚。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章罢了、被照章毁掉或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实践。          国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）              第十四部分      基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券走动时事的走动日以及国度法律法例 章程需要对外裸露基金净值的非走动日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约和银行入款本息、应收款项、其它 投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在确定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业会 计准则》、监管部门接洽章程。   （一）对存在活跃市集且大要获取一样资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应遴聘最近走动日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近走动日的报价不行真确反应公允价值的，应付报价进行颐养，确定公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技艺中议论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产握有者的，那么在估值技艺中不应将该限制作 为特征议论。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量握有关连资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应遴聘在当前情况下适用况兼有实足 可利用数据和其他信息支握的估值技艺确定公允价值。遴聘估值技艺确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值 进行颐养并确定公允价值。          国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   四、估值方法   本基金所握有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）走动所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近走动日的市价 （收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因素， 颐养最近走动市价，确定公允价钱。   （2）在走动所市集上市走动或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有规 定的除外），及第估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值， 具体估值机构由基金管理东说念主与基金托管东说念主另行协商约定。   （3）对在走动所市集上市走动的可退换债券，按照逐日收盘价看成估值全 价；走动所上市实行全价走动的债券（可转债除外），及第第三方估值机构提供 的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。   （4）走动所上市不存在活跃市集的有价证券，遴聘估值技艺确定公允价值。 走动所上市的资产支握证券，遴聘估值技艺确定公允价值，在估值技艺难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券走动所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开荒行未上市的股票、债券，遴聘估值技艺确定公允价值，在 估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对在走动所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经颐养的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付市集报价进行颐养以证明估值日的 公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应遴聘估值技艺确定 其公允价值。   （4）刊行时明确一依期限限售期的股票（包括但不限于非公开荒行股票、        国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 初次公开荒行股票时公司激动公开荒售股份、通过巨额走动取得的带限售期的股 票等），按监管机构或行业协会接洽章程确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诈骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在较着各异，未上市期间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。   握有的银行依期入款或文告入款以本金列示，按契约或合同利率逐日证明利 息收入。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化的，遴聘最近走动日结算 价估值。国度有最新章程的，按其章程进行估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 关章程进行估值。 最新章程的，按其章程进行估值。 按国度最新章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律法例的章程或者未能充分珍视基金份额握有东说念主利益时，应立即文告        国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据接洽法律法例，基金资产净值想象和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金接洽的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的概念，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的想象结果对外赐与公布。   五、估值范例 额的余额数目想象，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。基金管理东说念主 不错设立大额赎回情形下的净值精度救急颐养机制。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主于每个服务日想象基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主 按约定对外公布。   六、估值裂缝的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适合、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值裂缝。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、 或销售机构、或投资东说念主自身的过失变成估值裂缝，导致其他当事东说念主遭遇损失的， 过失的使命东说念主应当对由于该估值裂缝遭遇损不当事东说念主（“受损方”）的平直损失按 下述“估值裂缝处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值裂缝的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据想象差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值裂缝已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值裂缝使命方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值裂缝发生的用度由估值裂缝使命方承担；         国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 由于估值裂缝使命方未实时更正已产生的估值裂缝，给当事东说念主变成损失的，由估 值裂缝使命方对平直损失承担补偿使命；若估值裂缝使命方一经积极谐和，况兼 有协助义务确当事东说念主有实足的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值裂缝使命方应付更正的情况向接洽当事东说念主进行证明，确保估值裂缝已得 到更正。   （2）估值裂缝的使命方对接洽当事东说念主的平直损失负责，不合障碍损失负责， 况兼仅对估值裂缝的接洽平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值裂缝而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值裂缝使命方仍应付估值裂缝负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值裂缝责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东说念主一经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其一经取得的补偿额加上一经取得的欠妥 得利返还的总和跨越其执行损失的差额部分支付给估值裂缝使命方。   （4）估值裂缝颐养遴聘尽量复原至假定未发生估值裂缝的正确情形的方式。   估值裂缝被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值裂缝发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值裂缝发生 的原因确定估值裂缝的使命方；   （2）根据估值裂缝处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值裂缝变成的损失 进行评估；   （3）根据估值裂缝处理原则或当事东说念主协商的方法由估值裂缝的使命方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值裂缝处理的方法，需要修改基金注册登记机构走动数据的， 由基金注册登记机构进行更正，并就估值裂缝的更正向接洽当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值想象出现裂缝时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采纳合理的措施在意损失进一步扩大。   （2）裂缝偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托          国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 管东说念主并报中国证监会备案；裂缝偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有章程的，从其章程处理。   七、暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 格且遴聘估值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商一 致的，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证明   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责想象，基金托管东说念主负责进行 复核。基金管理东说念主应于每个通达日走动收尾后想象当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值想象结果复核证明后发送给基金 管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公布。   九、稀奇情况的处理 时，所变成的过失不看成基金资产估值裂缝处理。 构发送的数据裂缝或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然一经 采纳必要、适合、合理的措施进行查验，关联词未能发现该裂缝而变成的基金资产 估值裂缝，基金管理东说念主、基金托管东说念主撤职补偿使命。但基金管理东说念主、基金托管东说念主 应当积极采纳必要的措施削弱或摒除由此变成的影响。          国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第十五部分      基金的收益与分派   一、基金收益分派原则 行收益分派，具体分派有筹备以公告为准。若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进 行收益分派； 的指数同期增长率进行想象； 尽可能逼近标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派无 需以弥补弃世为前提，收益分派后基金份额净值有可能低于面值；   在不影响基金份额握有东说念主利益的情况下，基金管理东说念主可在法律法例允许的 前提下并与基金托管东说念主协商一致后，酌情颐养以上基金收益分派原则，此项颐养 不需要召开基金份额握有东说念主大会，但应于变更实施日前在章程媒介上公告。   二、基金收益分派数额着实定原则   基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一服务日基金份 额净值之比减去 1 乘以 100%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘 值与基金上市前一服务日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%。   基金管理东说念主将以此想象纵脱收益评价日基金净值增长率跨越标的指数同期 增长率的差额，当差额跨越 1%时，基金不错进行收益分派。   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为运转日重 新想象上述筹备。   三、收益分派有筹备       国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金收益分派有筹备中应载明基金收益分派对象、分派时间、分派数额及比 例、分派方式等内容。   四、收益分派有筹备着实定、公告与实施   本基金收益分派有筹备由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在章程媒介公告。   五、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。          国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）             第十六部分      基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》奏效后与基金关连的管帐师费、审计费、讼师费、诉讼费和 仲裁费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提规范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的想象 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次 性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等以致无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：         国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次 性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等以致无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据接洽法例及相应契约 章程，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样子   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。   基金财产投资的关连税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度接洽税收征收的章程代扣代缴。         国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第十七部分      基金的管帐与审计   一、基金管帐战略 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度裸露； 管帐核算，按照接洽章程编制基金管帐报表； 并以书面方式证明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的管帐师事务所极度注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。         国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第十八部分      基金的信息裸露   一、本基金的信息裸露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、 《流动性风险管理章程》、《基金合同》极度他接洽章程。   二、信息裸露义务东说念主   本基金信息裸露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主 大会的基金份额握有东说念主等法律、行政法例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息裸露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的章程裸露基金信息，并保证所裸露信息的真确性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会章程时间内，将应予裸露的基金信 息通过适合中国证监会章程条件的世界性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息裸露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介裸露，并保证 基金投资者大要按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开裸露的信 息贵府。   三、本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开裸露的信息应遴聘华文文本。同期遴聘外文文本的，基金信 息裸露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文 本为准。   本基金公开裸露的信息遴聘阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开裸露的基金信息         国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   公开裸露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵府摘要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额握有东说念主大会召开的国法及具体范例，说明基金居品的特性等触及基金投资 东说念主紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载 在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金拒绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金摘要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵府摘要的信息发生紧要变 更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金居品贵府摘要，并登载在章程 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府摘要其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品 贵府摘要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在 章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府摘要、《基 金合同》和基金托管契约登载在章程网站上，并将基金居品贵府摘要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管契约登载 在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告        国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在章程媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在章程网站裸露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露通达日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站裸露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金管理东说念主确定基金份额折算日，并提前将公告登载于章程媒介上。   基金份额进行折算并由注册登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理 东说念主将基金份额折算结果公告登载于章程媒介上。   （六）基金份额上市走动公告书   基金份额获准在证券走动所上市走动的，基金管理东说念主应当在基金份额上市交 易 3 个服务日前，将基金份额上市走动公告书登载在章程网站上，并将上市走动 公告书领导性公告登载在章程报刊上。   （七）申购赎回清单   在动手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主应当在每个通达日，通 过章程网站、申购赎回代理券商网站或者营业网点公告当日的申购赎回清单。   （八）基金份额申购、赎回对价   基金管理东说念主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息裸露文献上载明基 金份额申购、赎回对价的想象方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资东说念主大要在 申购赎回代理券商网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （九）基金依期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年 度论说登载在章程网站上，并将年度论说领导性公告登载在章程报刊上。基金年 度论说中的财务管帐论说应当经过适合《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师          国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将 中期论说登载在章程网站上，并将中期论说领导性公告登载在章程报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度论说， 将季度论说登载在章程网站上，并将季度论说领导性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度论说、中 期论说或者年度论说。   如论说期内出现单一投资者握有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期论说“影响投资者决 策的其他迫切信息”项下裸露该投资者的类别、论说期末握有份额及占比、论说 期内握有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的稀奇情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度论说和中期论说中裸露基金组联合产情况极度 流动性风险分析等。   （十）临时论说   本基金发生紧要事件，接洽信息裸露义务东说念主应当在 2 日内编制临时论评话， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更；        国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关连行径受到紧要行政处罚、刑事处罚； 执行贬抑东说念主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联走动事项，但中国证监会另有章程的除外； 生变更； 现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基 金管理东说念主应当发布领导性公告； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的和基金合同约定的其他事项。   （十一）澄澈公告        国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在市集奥密传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额握有东说念主权益的，关连信息裸露义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开澄澈， 并将接洽情况立即论说中国证监会、基金上市走动的证券走动所。   （十二）计帐论说   基金合同拒绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐论说。基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在章程网站上， 并将计帐论说领导性公告登载在章程报刊上。   （十三）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十四）投资资产支握证券的关连公告   基金管理东说念主应在本基金中期论说及年度论说中裸露其握有的资产支握证券 总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和论说期内统统的资产支握证券明 细。   基金管理东说念主应在本基金季度论说中裸露其握有的资产支握证券总额、资产支 握证券市值占基金净资产的比例和论说期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产支握证券明细。   （十五）投资股指期货关连公告   本基金投资股指期货，需按照法例要求在季度论说、中期论说、年度论说等 依期论说和招募说明书（更新）等文献中裸露股指期货走动情况，包括投资战略、 握仓情况、损益情况、风险筹备等，并充分揭示股指期货走动对基金总体风险的 影响以及是否适合既定的投资战略和投资主见等。   （十六）基金参与融资和转融通证券出借走动的关连公告   本基金参与融资的，基金管理东说念主应当在季度论说、中期论说、年度论说等定 期论说和招募说明书（更新）等文献中裸露参与融资情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险极度管理情况等。   本基金参与转融通证券出借走动的，基金管理东说念主应当在季度论说、中期论说、 年度论说等依期论说等文献中裸露基金参与转融通证券出借走动的情况，并就报 告期内发生的紧要关联走动事项作念详备说明。        国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （十七）中国证监会章程的其他信息。   六、信息裸露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露管理轨制，指定专门部门及 高等管理东说念主员负责管理信息裸露事务。   基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当适合中国证监会关连基金信息 裸露内容与口头准则等法律法例章程。   基金托管东说念主应当按照关连法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、 基金依期论说、更新的招募说明书、基金居品贵府摘要、基金计帐论说等关连基 金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中弃取一家报刊裸露本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金 信息，并保证关连报送信息的真确、准确、完满、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上裸露信息外，还不错根据需要 在其别大家媒介裸露信息，关联词其别大家媒介不得早于章程媒介、基金上市走动 的证券走动所网站裸露信息，况兼在不同媒介上裸露归并信息的内容应当一致。   为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计论说、法律概念书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年，法律法例另有章程的从其章程。   七、信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法 规章程将信息置备于各自住所、基金上市走动的证券走动所，供社会公众查阅、 复制。   八、暂停或延长信息裸露的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长裸露基金关连信 息： 业时；     国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 九、本基金信息裸露事项以法律法例章程及本章从简定的内容为准。        国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）              第十九部分        风险揭示   一、市集风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资神志和走动轨制等各种因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 期性变化。基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 企业的融资成本和利润，基金收益水平会受到利率变化的影响。 财务气象、市集出息、行业竞争、东说念主员素质等，这些齐会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司筹备不善，其股票价钱可能下落，或者大要用于 分派的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过投资各种化来漫衍这 种非系统风险，但不行完全侧目。 的执行收益下降。   二、管理风险 会影响其对信息的占有以及对经济时事、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平； 基金收益水平。   三、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为走动型通达式基金，投资东说念主可在本基金的通达日办理基金份额的申 购和赎回业务。为切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益，遵守基金份额握有 东说念主利益优先原则，审慎证明申购、赎回业务请求，包括但不限于：          国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 模或赎回总边界进行贬抑，并在申购赎回清单中公告。 基金管理东说念主应当采纳设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、断绝 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。基 金管理东说念主基于投资运作与风险贬抑的需要，可采纳上述措施对基金边界赐与贬抑。 格且遴聘估值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购请求、赎回请求或减慢支付赎回对价。   领导投资东说念主在意本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 筹备。   （二）本基金拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估 数成份股流动性较好，但不打消在特定市集环境下标的指数成份股出现流动性较 差的情况，基金管理东说念主将根据市集情况，基于对个股的基本面研究和投资教养， 对投资组合进行优化，保握投资组合的流动性，裁减投资组合的流动性风险。 导致的流动性风险。   基金管理东说念主将密切温雅各种资产及投资标的的走动活跃程度与价钱的一语气 脾气况，贬抑组合的流动性风险。   （三）备用的流动性风险管理器用的实施情形、范例及对投资者的潜在影响   本基金备用流动性风险管理器用包括但不限于暂停赎回、减慢支付赎回对价、 暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。   实施备用流动性风险管理器用的决策范例依照基金管理东说念主流动性风险管理 轨制的章程办理。基金管理东说念主应时刻谨防可能产生的流动性风险，对流动性风险 进行日常监控，切实保护握有东说念主的正当权益。   采纳备用流动性风险管理器用，可能对投资东说念主变成无法赎回、赎回对价脱期 支付等影响。   （四）对 ETF 基金份额握有东说念主而言，ETF 可在二级市集进行买卖，因此也         国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 可能濒临因市集走动量不及而变成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性 风险。   四、本基金独到风险   标的指数并不行完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均答复率与整 个股票市集的平均答复率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹备气象、 投资东说念主神志和走动轨制等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 主见的风险   看成完全追踪标的指数发达的指数化投资，ETF 的投资风险主若是基金份额 净值（NAV）增长率与标的指数增长率偏离的风险，以下因素可能使基金投资组 合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的追踪过失贬抑未达约 定主见。   （1）由于标的指数颐养成份股或变更编制方法，使 ETF 在相应的组合颐养 中产生追踪偏离度与追踪过失；   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行径导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使 ETF 在相应的组合颐养中产生追踪偏离度和追踪过失；   （3）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使 ETF 无法实时颐养投资组 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪过失；   （4）由于基金投资过程中的证券走动成本，以及基金管理费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度和追踪过失；   （5）在 ETF 指数化投资过程中，基金管理东说念主的管理才智，例如追踪指数的 水平、技艺技巧、买入卖出的时机弃取等，齐会对 ETF 的收益产生影响，从而 影响 ETF 对标的指数的追踪程度；   （6）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合 中个别股票的握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全一样；因缺少卖空、          国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 对冲机制极度他器用变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因指数发布机构指数编制裂缝等，由此产生追踪偏离度与追踪过失。   如因标的指数编制国法颐养或其他因素导致本基金的追踪过失贬抑未达约 定主见，本基金净值发达与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资战略将会编削，投资组合将随之颐养， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保握一致，投资东说念主须承担此项颐养带来的 风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和珍视，畴昔指数编制机构可 能由于各种原因住手对指数的管理和珍视，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个服务日内向中国证监会论说并提议处理有筹备，如更换基金标的 指数、退换运作方式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额握有东说念主大会进行表决。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理有筹备确依期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息遵守基金份额握有东说念主 利益优先原则撑握基金投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数发达与关连市集发达有在各异，影响投资收益。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集走动价钱的折溢价 贬抑在一定范围内，但基金份额在证券走动所的走动价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   标的指数成份股可能因各种原因临时或永远停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时颐养投资组合而导致追踪偏离度和追踪过失扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期、现款替代标记等因素 影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。         国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （3）若成份股停牌时间较长，在约定时间内仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照本招募说明书的约定方式进行结算，由此可能影响投资者的投 资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪过失。   （4）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的适合要求的赎回对价，由此基金管理东说念主可能在申购赎回 清单中确立较低的赎回份额上限或者采纳暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎 回全部或部分 ETF 份额的风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生较着负面事件濒临退市，且指数 编制机构暂未作出颐养的，基金管理东说念主应当按照握有东说念主利益优先的原则，履行内 部决策范例后实时对关连成份股进行颐养，可能影响投资者的投资损益并使基金 产生追踪偏离度和追踪过失。   中证指数有限公司想象并通过上海证券走动所发布基金份额参考净值 （IOPV），供投资东说念主走动、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份 额净值可能存在各异，IOPV 想象也可能出现裂缝。投资东说念主若参考 IOPV 进行投 资决策可能导致损失，需投资东说念主自行承担。   因本基金不再适合证券走动所上市条件被拒绝上市，或被基金份额握有东说念主大 会决议提前拒绝上市，导致基金份额不行赓续进行二级市集走动的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且确立 现款替代比例上限，因此，投资东说念主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停， 临时停牌等原因而无法买入申购所需的实足的成份股，导致申购失败的风险。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金管理东说念主可设定申购份额上限，以对当 日的申购总边界进行贬抑，可能存在因达到当日申购边界上限而导致后续申购失 败的风险。   基金份额握有东说念主在提议赎回请求时，如基金组合中不具备足额的适合条件的 赎回对价，可能导致赎回失败的情形。         国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金管理东说念主可能根据成份股市值边界变化等因素颐养最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资东说念主按原最小申购、赎回单元申购并握有的基金份额，可能无法 按照新的最小申购、赎回单元全部赎回。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金管理东说念主可设定赎回份额上限，以对当 日的赎回总边界进行贬抑，可能存在因达到当日赎回边界上限而导致后续赎回失 败的风险。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额极度他对价。在组合证 券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流动性差等因素，导致投资东说念主变现后 的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。   如果基金管理东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、 数目、现款替代象征、现款替代比率、替代金额等出错，投资东说念主利益将受损，申 购赎回的正常进行将受影响。   本基金“退补现款替代”方式不同于其他现款替代方式，可能给申购和赎回 投资东说念主带来价钱的不确定性，从而障碍影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。 极点情况下，如果使用“退补现款替代”证券的权重增多，该方式带来的不确定 性可能导致本基金的二级市集价钱折溢价处于相对较高水平。   基金管理东说念主不合“时间优先、实时申报”原则的实践效率作念出任何承诺和保 证，现款替代退补款的想象以执行成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因 技艺系统、通信说合或其他原因导致基金管理东说念主无法遵守“时间优先、实时申报” 原则对“退补现款替代”的证券进行处理，投资东说念主的利益可能受到影响。   基金管理东说念主在进行申购赎回清单的现款替代标记确立时，将充分议论由此引 发的市集套利等行径对基金份额握有东说念主可能变成的利益毁伤。但基金管理东说念主不行 保证极点情况下申购赎回清单标记确立的完全合感性。   本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险：        国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、 暂停或拒绝，由此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。   （2）注册登记机构可能颐养结算轨制，确乎施货银拼凑轨制，对投资东说念主基 金份额、组合证券及资金的结算方式发生变化，轨制颐养可能给投资东说念主带来风险。 同样的风险还可能来自于证券走动所极度他代理机构。   （3）证券走动所、注册登记机构、基金托管东说念主极度他服务机构可能爽约， 导致基金或投资东说念主利益受损的风险。   本基金可投资资产支握证券，主要存在以下风险：1）特定原始权益东说念主停业 风险、现款流揣测风险等与基础资产关连的风险；2）资产支握证券信用增级措 施关连风险、资产支握证券的利率风险、评级风险等与资产支握证券关连的风险； 服务机构违纪风险等与专项筹备管理关连的风险；4）战略风险、税收风险、发 生不可抗力事件的风险、技艺风险和操作风险等其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市集风险、信用风险、 操作风险和法律风险等。由于股指期货时常具有杠杆效应，价钱波动比标的器用 更为剧烈。况兼由于股指期货订价复杂，不适合的估值可能使基金资产濒临损失 风险。股指期货遴聘保证金走动轨制，由于保证金走动具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数眇小的变动就可能会使投资东说念主权益遭遇较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在章程的时间内补足保证金，按章程将被强制 平仓，可能给投资东说念主带来损失。   （1）杠杆效应放大风险：本基金通过融资不错扩大走动额度，利用较少资 本来获取较大利润，这势必也放大了风险。本基金将股票看成担保品进行融资时， 既需要承担原有的股票价钱变化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险， 还得支付相应的利息或用度，如判断裂缝或操作欠妥，会加大弃世。   （2）担保才智及限制走动风险：单只或全部证券被暂停融资、本基金账户 被暂停或取消融资资历等，这些影响可能给本基金变成经济损失。此外，本基金        国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 也可能濒临由于自身撑握担保比例低于融资合同约定的担保要求，且未能实时补 充担保物，导致信用账户走动受到限制，从而变成经济损失。   （3）强制平仓风险：本基金在从事融资走动期间，如果不行按照约定的期 限送还债务，或上市证券价钱波动，导致日终计帐后撑握担保比例低于警告线， 且不行按照约定追加担保物时，将濒临担保物被证券公司强制平仓的风险，由此 可能给本基金变成经济损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于流动性风险、 信用风险和市集风险。 生无法实时变现并支付赎回对价的风险； 实时支付权益补偿及关连用度的风险； 险。   本基金投资国内上市的科创板股票，会濒临因投资标的、市集轨制以及走动 国法等各异带来的独到风险，包括不限于如下稀奇风险：   （1）科创板上市公司股价波动较大的风险。科创板对个股逐日涨跌幅限制 为 20%，且新股上市后的前 5 个走动日不确立涨跌幅限制，股价可能发达出比 A 股其他版本更为剧烈的波动；   （2）科创板上市公司退市的风险。科创板实践比 A 股其他板块更为严格的 退市规范，且不再确立暂停上市、复原上市和再行上市口头，因此上市公司退市 风险更大，可能会对基金净值产生不利影响；   （3）科创板股票流动性较差的风险。由于科创板投资门槛高于 A 股其他 板块，全体版本活跃度可能弱于 A 股其他版本；科创板机构投资者占相比大， 版本股票存在一致性预期的可能性高于 A 股其他版本，在稀奇时期存在基金交 易成交恭候时间较长或无法成交的可能；   （4）本基金投资鸠合度相对较高的风险。因科创板均为科技创新成长型公        国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 司，其生意模式、盈利模式等可能存在一定的相似性，因此，握仓股票股价存在 同向波动的可能，从而产生对基金净值不利的影响。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东说念主及境表里走动机制关连的风险可能平直或障碍成为本基金风险。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，弃取将部分基金资产投资于 存托凭证或弃取不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭证。   《基金合同》奏效后，一语气 50 个服务日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行 基金财产计帐并拒绝，而无需召开基金份额握有东说念主大会。基金份额握有东说念主可能面 临基金合同提前拒绝的风险。   五、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资主见与策略特色的综合性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者适合性管理实施 指导（试行）》及里面评级规范，将基金居品按照风险由低到高规定进行风险级 别评定分歧，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险气象表述并不势必一致或存在对应关系。同期， 不同销售机构因其采纳的具体评价规范和方法的各异，对归并居品风险级别的评 定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金执走运作情 况等应时颐养对本基金的风险评级。敬请投资东说念主明察，在购买本基金时按照销售 机构的要求完成风险承受才智与居品风险之间的匹配覆按，并须实时温雅销售机 构对于本基金风险评级的颐养情况，严慎作出投资决策。   六、其他风险   如因技艺因素、东说念主为因素，干戈、当然灾害等不可抗力而产生的风险等。        国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）          第二十部分      基金的拒绝与计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程 和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后 2 日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行关连范例后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东说念主不竭的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组长入收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；        国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （4）制作计帐论说；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 论说出具法律概念书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有筹备，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产计帐论说经适合《中华东说念主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 论说登载在章程网站上，并将计帐论说领导性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例章程的最 低期限。          国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第二十一部分       基金合同内容摘记   一、基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额握有东说念主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》极度他接洽章程，基金管理东说念主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》安逸运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例章程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及接洽法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度接洽法律章程，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行径进行监督和处 理；   （9）自行担任注册登记机构和/或托付其他适合条件的机构担任基金注册登 记机构，办理基金注册登记业务并取得《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及接洽法律章程决定基金收益的分派有筹备；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗激动权利，为基金的利 益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者 实施其他法律行径；          国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在适合接洽法律法例和关连证券走动所及注册登记机构关连业务国法 的章程以及本基金合同的前提下，制订和颐养接洽基金认购、申购、赎回和非交 易过户等业务的国法；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》极度他接洽章程，基金管理东说念主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以憨厚信用、严慎辛苦的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备实足的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹备方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此安逸，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》极度他接洽章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳适合合理的措施使想象基金份额认购、申购和赎回对价的方法符 合《基金合同》等法律文献的章程，按接洽章程想象并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》极度他接洽章程，履行信息裸露及 论说义务；          国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （12）保守基金生意深重，不浮现基金投资筹备、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》极度他接洽章程另有章程外，在基金信息公开裸露前应予隐秘，不 向他东说念主浮现；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有筹备，实时向基金份额握有 东说念主分派基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》极度他接洽章程召集基金份额握有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵府不低于法律法例章程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或贵府在章程时间发出，况兼 保证投资东说念主大要按照《基金合同》章程的时间和方式，随时查阅到与基金接洽的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到接洽贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临罢了、照章被毁掉或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当 权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额握有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理接洽基 金事务的行径承担使命；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 奏效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；投资者以股票认购的，关连股票的       国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 解冻按照《业务国法》的章程处理；   （25）实践奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》极度他接洽章程，基金托管东说念主的权利包括但不 限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全 撑握基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的 情形，应申诉中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据关连市集国法，为基金开设证券账户、资金账户和期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券、期货走动资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》极度他接洽章程，基金托管东说念主的义务包括但不 限于：   （1）以憨厚信用、辛苦尽责的原则握有并安全撑握基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有适合要求的营业时事，配备实足的、 及格的闇练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此安逸；对所托管的不同的基金分别确立账户，安逸核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面彼此安逸；         国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （4）除依据《基金法》、《基金合同》极度他接洽章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）撑握由基金管理东说念主代表基金坚韧的与基金接洽的紧要合同及接洽凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜；   （7）保守基金生意深重，除《基金法》、《基金合同》极度他接洽章程另有 章程外，在基金信息公开裸露前赐与隐秘，不得向他东说念主浮现；   （8）复核、审查基金管理东说念主想象的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价及法律法例章程的关连内容；   （9）办理与基金托管业务行为接洽的信息裸露事项；   （10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具概念，说 明基金管理东说念主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果 基金管理东说念主有未实践《基金合同》章程的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采纳 了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关连贵府不低于法 律法例章程的最低期限；   （12）保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按章程制作关连账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或接洽章程向基金份额握有东说念主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》极度他接洽章程，召集基金份额握有东说念主 大会或配合基金管理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临罢了、照章被毁掉或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会 和银行业监督管理机构，并文告基金管理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担补偿使命，其补偿         国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 使命不因其退任而撤职；   （20）按章程监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金管理东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）实践奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》极度他接洽章程，基金份额握有东说念主的权利包括 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章请求赎回或转让其握有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项诈骗表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》极度他接洽章程，基金份额握有东说念主的义务包括 但不限于：   （1）负责阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温雅基金信息裸露，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购和赎回对价及法律法例和《基金合同》所章程的 用度；         国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金弃世或者《基金合同》拒绝的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金极度他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）实践奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的范例和国法   （一）基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当 授权代表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一 基金份额领有对等的投票权。   本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。   （二）在本基金凯旋召募并运作之后，如基金管理东说念主管理本基金的集合基金 的：   鉴于本基金和本基金的集合基金的关连性，集合基金的基金份额握有东说念主不错 凭所握有的集合基金份额出席或者请托代表出席本基金的基金份额握有东说念主大会 并参与表决。在想象参会份额和计票时，集合基金份额握有东说念主握有的享有表决权 的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额握有东说念主大会的权益登记日，集合 基金握有本基金份额的总和乘以该基金份额握有东说念主所握有的集合基金份额占联 接基金总份额的比例，想象结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   集合基金的基金管理东说念主不应以集合基金的口头代表集合基金的全体基金份 额握有东说念主以本基金的基金份额握有东说念主的身份诈骗表决权，但可接受集合基金的特 定基金份额握有东说念主的托付以集合基金的基金份额握有东说念主代理东说念主的身份出席本基 金的基金份额握有东说念主大会并参与表决。   集合基金的基金管理东说念主代表集合基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本 基金份额握有东说念主大会的，须先遵命集合基金基金合同的约定召开集合基金的基金 份额握有东说念主大会，集合基金的基金份额握有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份 额握有东说念主大会的，由集合基金的基金管理东说念主代表集合基金的基金份额握有东说念主提议 召开或召集本基金份额握有东说念主大会。   （三）召开事由        国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 律法例、《基金合同》或中国证监会另有章程的除外）：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作方式；   （5）颐养基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金规范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会范例；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或系数握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额握有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额想象，下同）就归并事项书 面要求召开基金份额握有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）拒绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券走动所拒绝 上市的情形除外；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 握有东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的情况下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额握有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》章程的范围内颐养本基金的申购费率、调 低赎回费率或在对现有基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的前提下变更收 费方式；   （3）因相应的法律法例、上海证券走动所或中国证券登记结算有限使命公 司的关连业务国法发生变动而应当对《基金合同》进行修改；        国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （4）在对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，增多或减少份 额类别，或颐养基金份额分类办法及国法；   （5）在对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，基金管理东说念主经 与基金托管东说念主协商一致，颐养基金收益的分派原则和支付方式；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （7）在不违反法律法例及对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的前提 下，基金管理东说念主、关连证券走动所、注册登记机构、销售机构颐养接洽基金认购、 申购、赎回、走动、转托管、非走动过户等业务的国法；   （8）按照基金合同的约定，变更本基金的标的指数，颐养事迹相比基准；   （9）在法律法例章程或中国证监会许可的范围内且对基金份额握有东说念主利益 无本质性不利影响的前提下基金推出新业务或服务；   （10）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额握有东说念主大会的其 他情形。   （四）会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集。 提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提议提议的基金份额 握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起         国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提议提议的基 金份额握有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额握有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或系数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、干扰。 益登记日。   （五）召开基金份额握有东说念主大会的文告时间、文告内容、文告方式 告。基金份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议神色；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时间和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额握有东说念主大会所采纳的具体通信方式、托付的公证机关极度联 系方式和接洽东说念主、表决概念寄交的截止时间和收取方式。 决概念的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主 到指定地点对表决概念的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行 书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决概念的计票进行监督。基金          国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决概念的计票进行监督的，不影响表决概念 的计票着力。   （六）基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式或法律法例或监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期适合以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 握有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲明适正当律法例、《基金合 同》和会议文告的章程，况兼握有基金份额的凭证与基金管理东说念主握有的注册登记 贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证浮现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召 集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 神色或基金合同约定的其他方式在表决截止日往时投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内连 续公布关连领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决概念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会         国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 议文告章程的方式收取基金份额握有东说念主的表决概念；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 文告不参加收取表决概念的，不影响表决着力；   （3）本东说念主平直出具表决概念或授权他东说念主代表出具表决概念的，基金份额握 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具表决概念或授权他东说念主代表出具表决概念基金份额握有东说念主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额握有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主平直出具表决概念或授权他东说念主代表出具 表决概念；   （4）上述第（3）项中平直出具表决概念的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决概念的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决概念的 代理东说念主出具的托付东说念主握有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲明符 正当律法例、      《基金合同》和会议文告的章程，并与基金注册登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额握有东说念主大会，具体方式在会议文告 中列明。 非现场方式相联接的方式召开基金份额握有东说念主大会，会议范例比照现场开会和通 讯方式开会的范例进行。表决方式上，基金份额握有东说念主也不错遴聘网罗、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中载明。   （七）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额握有东说念主大会商酌的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。        国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主握东说念主按照下列第（九）条章程范例确定 和公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经商酌后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；如果基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有 东说念主和代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额握 有东说念主看成该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份讲明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （八）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以 尽头决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 退换基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并，以尽头决议通过方为有用。   基金份额握有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。        国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 违反凭据讲明，不然提交适合会议文告中章程的证明基金份额握有东说念主身份文献的 表决视为有用出席的基金份额握有东说念主，口头适合会议文告章程的表决概念视为有 效表决，表决概念依稀不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （九）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议动手后晓喻在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额握有东说念主自行召集或大会诚然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议动手 后晓喻在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主握东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决概念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。        国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （十）奏效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额握有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在章程媒介上公告。如果遴聘 通信方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实践奏效的基金份额握有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有管理力。   （十一）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事范例、 表决条件等章程，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关连 内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直 对本部安分容进行修改和颐养，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后 2 日内在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行关连范例后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东说念主不竭的；        国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组长入收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 论说出具法律概念书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有筹备，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产计帐论说经适合《中华东说念主        国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 论说登载在章程网站上，并将计帐论说领导性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例章程的最 低期限。   四、争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争 议，应经友好协商处理，如经友好协商未能处理的，则任何一方有权将争议提交 上海海外经济贸易仲裁委员会，按照届时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁的地点 在上海，仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东说念主均具有管理力，仲裁用度由败诉 方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，赓续诚挚、辛苦、尽责 地履行基金合同章程的义务，珍视基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中华东说念主民共和国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地 区法律）统帅。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公时事和营业时事查阅。          国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第二十二部分         托管契约内容摘记   一、基金托管契约当事东说念主   （一）基金管理东说念主：国泰基金管理有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   法定代表东说念主：周向勇   成立时间：1998 年 3 月 5 日   批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会证监基字【1998】5 号   注册老本：壹亿壹仟万元东说念主民币   组织神色:有限使命公司   存续期间：握续筹备   电话：400-888-8688   （二）基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司   住所：上海市中山东一说念 12 号   法定代表东说念主：张为忠   成立日历：1992 年 10 月 19 日   基金托管业务资历批准机关：中国证监会   基金托管业务资历文号：证监基金字2003105 号   组织神色：股份有限公司（上市）   注册老本：293.52 亿元东说念主民币   筹备期限：长期存续   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行径诈骗监督权 投资范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地已矣投资主见， 本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括中小板、创业板、科创板极度他中 国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、金融 债、企业债、公司债、公开荒行的次级债、地点政府债券、政府支握机构债券、         国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 中期单据、可退换债券（含分离走动可转债的纯债部分）、可交换债券、短期融 资券、超短期融资券等）、债券回购、资产支握证券、同行存单、银行入款、股 指期货、货币市集器用以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用 （但须适合中国证监会关连章程）。   本基金可根据法律法例的章程参与融资和转融通证券出借业务。   《基金合同》已明确约定基金投资立场或证券弃取规范的，基金管理东说念主应按 照基金托管东说念主要求的口头提供投资品种，以便基金托管东说念主运用关连技艺系统，对 基金执行投资是否适合《基金合同》对于证券弃取规范的约定进行监督，对存在 疑义的事项进行核查。   本基金不得投资于关连法律、法例、部门规章及《基金合同》谢却投资的投 资器用。 融资比例进行监督： 为：   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现款基金 资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%，因法律法例的章程而受限制的情形 除外。   因基金边界或市集变化等因素导致投资组合不适合上述章程的，基金管理东说念主 应在合理的期限内颐养基金的投资组合，以适合上述比例限制。法律法例另有规 定时，从其章程。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金管理东说念主在履行适合范例后，不错相应颐养本基金的投资范围和投资比例章程。 投资限制：   （1）基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现款基 金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产支握证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10%；        国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （4）本基金握有的归并（指归并信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券边界的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产支握 证券，不得跨越其各种资产支握证券系数边界的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证 券。基金握有资产支握证券期间，如果其信用品级下降、不再适合投资规范，应 在评级论说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基 金资产净值的 40%；债券回购最永远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （9）本基金参与股指期货走动，应当顺从以下投资限制： 金资产净值的 10%；在职何走动日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得跨越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 握有的股票总市值的 20%； 想象）应当适合基金合同对于股票投资比例的接洽约定； 不得跨越上一走动日基金资产净值的 20%； 不低于走动保证金一倍的现款。   （10）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （11）本基金参与融资的，每个走动日日终，本基金握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；         国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，应当顺从以下投资限制： 出借期限在 10 个走动日以上的出借证券，纳入《流动性风险管理章程》所述流 动性受限证券的范围； 均想象； 素以致基金投资不适合上述比例限制的，基金管理东说念主不得新增出借业务；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得跨越基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东说念主之外 的因素以致基金不适合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票实践，与境 内上市走动的股票合并想象；   （16）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   基金托管东说念主对上述筹备的监督义务，仅限于监督由基金管理东说念主管理且由托管 东说念主托管的全部公募基金是否适合上述比例限制。《基金法》极度他接洽法律法例 或监管部门取消上述限制的，履行适合范例后，基金不受上述限制。   除上述第（6）、（12）、（13）、（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金边界变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性 限制等基金管理东说念主之外的因素以致基金投资比例不适合上述章程投资比例的，基        国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 金管理东说念主应当在关连证券可走动的 10 个走动日内进行颐养，但中国证监会章程 的稀奇情形除外。法律法例另有章程时，从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的 约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与查验自基金合同奏效之日起动手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适合范例后，则本基金投资不再受关连限制或按变更后的章程实践，无需召 开基金份额握有东说念主大会审议。   基金管理东说念主应在出现可料到资产边界大幅变动的情况下，至少提前 2 个服务 日隆重向基金托管东说念主发函说明基金可能的变动边界和公司应付措施，便于基金托 管东说念主实施走动监督。   基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自本托管契约奏效之日起动手。 资谢却行径进行监督：   根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金谢却从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、专揽证券走动价钱极度他不梗直的证券走动行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程谢却的其他行为。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适合范例后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的限制为准， 无需召开基金份额握有东说念主大会审议。 投资限制进行监督。        国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主极度控股激动、执行 贬抑东说念主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联走动的，应当适合基金的投资主见和投资策略，遵守基金份 额握有东说念主利益优先原则，谨防利益莽撞，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱实践。关连走动必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与裸露。紧要关联走动应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的安逸董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   如法律、法例或《基金合同》接洽于基金从事关联走动的章程，基金管理东说念主 和基金托管东说念主预先彼此提供与本机构有控股关系的激动、与本机构有其他紧要利 害关系的公司名单及接洽关联方刊行的证券清单,加盖公章并书面提交。基金管 理东说念主有使命确保关联走动名单的真确性、准确性、完满性，并负责实时将更新后 的名单发送给基金托管东说念主。名单变更后基金管理东说念主应实时发送基金托管东说念主，经基 金托管东说念主证明后，新的关联走动名单动手奏效。基金托管东说念主仅按基金管理东说念主提供 的基金关联方名单为限,进行监督。如果基金托管东说念主在运作中严格遵守了监督流 程，基金管理东说念主仍违纪进行关联走动，并变成基金资产损失的，由基金管理东说念主承 担使命。 参与银行间债券市集进行监督。   基金托管东说念主根据基金管理东说念主提供的银行间债券市集走动敌手名单进行监督。 基金管理东说念主有使命贬抑走动敌手的资信风险，由于走动敌手的资信风险引起的损 失，基金管理东说念主应当负责向关连使命东说念主追偿。 入款业务进行监督。   基金管理东说念主应当加强对基金投资银行入款风险的评估与研究，严格测算与控 制投资银行入款的风险敞口，针对不同类型入款银行建立关连投资限制轨制。对 于基金投资的银行入款，由于入款银行发生信用风险事件而变成损失机，先由基 金管理东说念主负责补偿，之后有权要求关连使命东说念主进行补偿。如果基金托管东说念主在运作 过程中遵守接洽法律法例的章程和《基金合同》的约定监督经过，则对于由于存 款银行信用风险引起的损失，不承担补偿使命。       国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   如下所指“流畅受限证券”与本契约以及基金合同所指“流动性受限资产” 界说存在不同。就流动性受限资产界说，请参照基金合同的“第二部分:释义” 部分。   基金管理东说念主投资流畅受限证券，应预先根据中国证监会关连章程，明确基金 投资流畅受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险贬抑轨制，谨防流动 性风险、法律风险和操作风险等各种风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否顺从相 关轨制、流动性风险处置预案以及关连投资额度和比例等的情况进行监督。   （1）本基金投资的流畅受限证券须为经中国证监会批准的非公开荒行股票、 公开荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可走动证券,不包 括由于发布紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交 易中的质押券等流畅受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   （2）基金管理东说念主投资非公开荒行股票，应制订流动性风险处置预案并经其 董事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流畅受限证券需要处理的基金 投资比例限制失调、基金流动性艰巨以及关连损失等问题的应付处理措施，以及 接洽很是情况的处置。基金管理东说念主应在初次投资流畅受限证券前向基金托管东说念主提 供基金投资非公开荒行股票的关连流动性风险处置预案。   基金管理东说念主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对关连风险 采纳积极有用的措施，在合理的时间内有用处理基金运作的流动性问题。如因基 金多半赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活出现艰巨时，基金管 理东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担统统损失。对本基金因投 资流畅受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何使命。如因基金管理 东说念主原因导致本基金出现损失的，基金托管东说念主不承担任何使命。   （3）基金管理东说念主应在基金投资非公开荒行股票后两个走动日内，在中国证 监会章程媒介裸露所投资非公开荒行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以 及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。   接洽基金投资的流畅受限证券应保证登记存管在关连基金名下，基金管理东说念主 负责关连服务的落实和谐和，并保证基金托管东说念主大要正常查询。如因流畅受限证 券的登记存管不行保证基金托管东说念主正常履行资产撑握使命，接洽此项基金资产存       国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 管的使命由基金管理东说念主承担。   如基金管理东说念主未顺从关连轨制、流动性风险处置有筹备以及投资额度和比例限 制要求，导致基金出现风险使基金托管东说念主承担连带补偿使命的，若基金托管东说念主此 前已切实履行监督职责的，基金管理东说念主应补偿基金托管东说念主由此遭遇的损失。   （4）本基金投资非公开荒行股票，基金管理东说念主应至少于实践投资指示之前 两个服务日将接洽贵府书面提交基金托管东说念主，并保证向基金托管东说念主提供的接洽资 料真确、准确、完满。接洽贵府如有颐养，基金管理东说念主应实时提供颐养后的贵府。 上述书面贵府包括但不限于：   基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开荒行股票等流畅受限证券接洽问题 的文告》章程，对基金管理东说念主是否顺从法律法例进行监督，并审核基金管理东说念主提 供的接洽书面信息。基金托管东说念主以为上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要 求基金管理东说念主在投资流畅受限证券前就该风险的摒除或谨防措施进行补充书面 说明，并保留查看基金管理东说念主风险管理部门就基金投资流畅受限证券出具的风险 评估论说等贵府的权利。不然，基金托管东说念主有权断绝实践接洽指示。因断绝实践 该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何使命，并有权论说中国证监 会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法就上述问题达成一致，应实时上报中国证监 会请求处理。基金托管东说念主履行了本契约章程的监督职责后，不承担任何使命。   (5)关连法律法例对基金投资流畅受限证券有新章程的，从其章程。 对投资比例和投资限制进行过后监督；除此外，无其它监督使命。如发现很是情 况，应实时以书面神色文告基金管理东说念主。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管 东说念主进行监督和核查。基金因投资中期单据导致的信用风险、流动性风险，基金托 管东说念主不承担任何使命。如因基金管理东说念主原因导致基金出现损失的，基金托管东说念主不 承担任何使命。       国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金管理东说念主管理的基金在投资中期单据前，基金管理东说念主须根据法律、法例、 监管部门的章程，制定严格的对于投资中期单据的风险贬抑轨制和流动性风险处 置预案，管理东说念主在此承诺将严格实践该风险贬抑轨制和流动性风险处置预案。 技艺系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务经过， 有用谨防和贬抑风险。基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （二）基金托管东说念主应根据接洽法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基 金资产净值想象、基金份额净值想象、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分派、关连信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进 行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作极度他运作违反《基金法》、 《基金合同》、基金托管契约等接洽章程时，应实时以书面神色文告基金管理东说念主 限期纠正，基金管理东说念主收到文告后应不才一个服务日实时查对，并以书面神色向 基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。 基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本 托管契约对基金业务的监督和核查，对基金托管东说念主发出的书面领导，必须在章程 时间内回应基金托管东说念主并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金 托管东说念主按照法律法例、《基金合同》和本托管契约的要求需向中国证监会报送基 金监督论说的，基金管理东说念主应积极配合提供关连数据贵府和轨制等。   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主发出但未实践的投资指示或依据走动范例已 经奏效的投资指示违反法律、行政法例和其他接洽章程，或者违反《基金合同》 约定的，应当立即文告基金管理东说念主，并论说中国证监会。基金管理东说念主的上述违纪 失信行径给基金财产或基金份额握有东说念主变成的损失，由基金管理东说念主承担。   对于必须于估值完成后方可获知的监控筹备或依据走动范例一经成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违反法律法例或者违反《基金合同》约定的， 应当立即文告基金管理东说念主，并论说中国证监会。         国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违游记径，应立即论说中国证监会，同期 文告基金管理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主无梗直根由，断绝、顽固基金托管东说念主根据本契约章程诈骗监督权， 或采纳拖延、欺骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东说念主提议申饬仍不改正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主是否安全撑握基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户、证券 账户和期货结算账户及投资所需其他账户、是否复核基金管理东说念主想象的基金资产 净值和基金份额净值、是否根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、进行关连信息披 露和监督基金投资运作等行径。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 无故未实践或无故延长实践基金管理东说念主资金划拨指示、浮现基金投资信息等违反 《基金法》、《基金合同》、本托管契约极度他接洽章程时，基金管理东说念主应实时以 书面神色文告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面 神色向基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对文告县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文告的违纪事项未能在限期 内纠正的，基金管理东说念主应论说中国证监会。基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违 规行径，应立即论说中国证监会和银行业监督管理机构，同期文告基金托管东说念主限 期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交关连资 料以供基金管理东说念主核查托管财产的完满性和真确性，在章程时间内回应基金管理 东说念主并改正。   基金托管东说念主无梗直根由，断绝、顽固基金管理东说念主根据本契约章程诈骗监督权， 或采纳拖延、欺骗等技巧妨碍基金管理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管理 东说念主提议申饬仍不改正的，基金管理东说念主应论说中国证监会。   四、基金财产的撑握   （一）基金财产撑握的原则        国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 不得自走运用、责罚、分派基金的任何财产（基金托管东说念主主动扣收的汇划费除外）。 基金托管东说念主不合处于自身执行贬抑之外的账户及财产承担使命。 算账户及投资所需其他账户。 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完满与安逸。 东说念主负责与接洽当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达 基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时文告基金管理东说念主采纳措施进行催收。由此给 基金变成损失的，基金管理东说念主应负责向接洽当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主 对基金管理东说念主的追偿行径应赐与必要的协助与配合，但对基金财产的损失不承担 使命。   （二）召募资金的考证   基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额（含网下股票认购所募 集的股票市值）、基金份额握有东说念主东说念主数适合《基金法》、《运作办法》等接洽章程 后，由基金管理东说念主遴聘适合《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行 验资，出具验资论说，出具的验资论说应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国 注册管帐师署名方为有用。基金管理东说念主应将召募的全部资金划入基金托管东说念主为基 金开立的资产托管专户中，基金召募的股票存放在以本基金和基金托管东说念主联名名 义开立的证券账户下，基金托管东说念主在收到资金和股票当日出具基金资产接收论说。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金管理东说念主按 章程办理退款事宜。   （三）基金资产托管专户的开立和管理   基金托管东说念主以基金的口头在其营业机构开设资产托管专户，并根据基金管理 东说念主正当合规的有用指示办理资金收付。基金管理东说念主应根据法律法例及托管行的相 关要求，提供开户所需的贵府并提供其他必要协助。本基金的资产托管专户的预 留印鉴的印记由基金托管东说念主刻制、撑握和使用。   本基金的一切货币进出行为，均需通过基金托管东说念主或基金的资产托管专户进       国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 行。基金的资产托管专户的开立和使用，限于骄气开展本基金业务的需要。除因 本基金业务需要，基金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何 银行账户；亦不得使用以基金口头开立的银行账户进行本基金业务之外的行为。   资产托管专户的管理当适合《东说念主民币银行结算账户管理办法》、                              《现款管理暂 行条例》、     《东说念主民币利率管理章程》、                《利率管理暂行章程》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督管理机构的其他接洽章程。   （四）基金证券账户与证券走动资金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开立专门的证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于骄气开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让本基金的任何证券账户；亦不得 使用本基金的任何证券账户进行本基金业务之外的行为。   基金证券账户的开立和原始开户材料的撑握由基金托管东说念主负责，账户资产的 管理和运用由基金管理东说念主负责。基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记 结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司开立结算备付金账户，基金托管东说念主代 表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东说念主计帐服务，基 金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、证券结算保证金等的收取按照中国证券 登记结算有限使命公司的章程和基金托管东说念主为履行结算参与东说念主的义务所制定的 业务国法实践。   （五）银行间市集债券托管和资金结算专户的开立和管理及市集准入备案   《基金合同》奏效后，在适合监管机构要求的情况下，基金管理东说念主负责以基 金的口头请求并取得参加世界银行间同行拆借市集的走动资历，并代表基金进行 走动；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限使命公司、银行间 市集计帐所股份有限公司的接洽章程，以本基金的口头分别在中央国债登记结算 有限使命公司、银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管账户和资金结算账 户，并代表基金进行银行间市集债券走动的结算。基金托管东说念主协助基金管理东说念主完 成银行间债券市集准入备案。   （六）其他账户的开设和管理       国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 法例的章程，经基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，由基金托管东说念主负责为基金 开立。新账户按接洽国法使用并管理。 办理。   （七）基金投资银行入款账户的开立和管理   基金投资银行依期入款，基金管理东说念主与基金托管东说念主应比照关连章程，就本基 金投资银行入款业务坚韧书面契约。   基金投资银行依期入款应由基金管理东说念主与入款银行总行或其授权分行坚韧 总体配合契约，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   入款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献上 加盖预留印鉴及基金管理东说念主公章。   本基金投资银行入款时，基金管理东说念主应当与入款银行坚韧具体入款契约，明 确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等细 则。   为谨防稀奇情况下的流动性风险，依期入款契约中应当约定提前支取条件。   基金所投资依期入款存续期间，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建 立依期对账机制，确保基金银行入款业务账目及查对的真确、准确。   （八）基金财产投资的接洽什物证券、银行依期入款存单等有价凭证的撑握   基金财产投资的接洽什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的撑握库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单据营业中 心的代撑握库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办 理。属于基金托管东说念主执行有用贬抑下的什物证券在基金托管东说念主撑握期间的损坏、 灭失，由此产生的使命应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构 执行有用贬抑或撑握的什物证券、银行依期入款存单对应的财产不承担撑握使命。   （九）与基金财产接洽的紧要合同的撑握   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金接洽的紧要合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金管理东说念主撑握。除本契约另有章程外，基金管理东说念主在代表基金签署与 基金接洽的紧要合同期应保证基金一方握有两份以上的蓝本，以便基金管理东说念主和          国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 基金托管东说念主至少各握有一份蓝本的原件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个服务日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献撑握部门保存不低于法律法例章程的 最低期限。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原 件查对一致的并加盖基金管理东说念主公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致， 合同原件不得迤逦。   五、基金资产净值想象、估值和管帐核算   （一）基金资产净值的想象、复核的时间和范例   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指想象 日基金资产净值除以该想象日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的想象保 留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。 基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急颐养机制。国度另有章程的， 从其章程。   根据接洽法律法例，基金资产净值想象和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金接洽的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一问候见的，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的想象结果对外赐与公布。每个服务日，基金管理东说念主 应付基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律法例或基金合同的章程暂停估值时除 外。估值原则应适合《基金合同》、                《证券投资基金管帐核算业务指导》极度他法 律、法例的章程。基金管理东说念主应于每个服务日走动收尾后想象当日的基金份额净 值和基金资产净值并以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计 算结果复核后以两边认同的方式发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主按约定对外公 布。   法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最 新章程估值。   （二）基金资产估值   估值原则应适合《基金合同》、                《证券投资基金管帐核算业务指导》极度他法 律法例的章程的约定。        国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   当关连法律法例或《基金合同》章程的估值方法不行客不雅反应基金财产公允 价值时，基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允 价值的价钱估值。   （三）估值裂缝处理 净值裂缝；基金份额净值出现裂缝时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金 托管东说念主，并采纳合理的措施在意损失进一步扩大；裂缝偏差达到基金份额净值的 基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告并报中国证监会备案；当发生净 值想象裂缝时，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金份额握有东说念主和基金变成损失 的，应由基金管理东说念主先行赔付，基金管理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿， 基金托管东说念主不承担任何使命。 基金份额握有东说念主变成损失需要进行补偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据执行 情况界定两边承担的使命，经证明后按以下条件进行补偿：   （1）本基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，与本基金接洽的管帐问 题，如经两边在对等基础上充分商酌后，尚不行达成一致时，按基金管理东说念主的建 议实践，由此给基金份额握有东说念主和基金财产变成的平直损失，由基金管理东说念主负责 赔付。   （2）若基金管理东说念主想象的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证明后公告， 而且基金托管东说念主未对想象过程提议疑义或要求基金管理东说念主书面说明的，在基金份 额净值出错且变成基金份额握有东说念主平直损失的，应根据法律法例的章程对基金份 额握有东说念主或基金支付补偿金，对于向基金份额握有东说念主或基金支付的补偿金额，基 金管理东说念主与基金托管东说念主按照各自收取的管理费和托管费的比例承担相应的使命。   （3）如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的想象结果，诚然屡次重 新想象和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形， 以基金管理东说念主的想象结果对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金变成的平直损 失，由基金管理东说念主负责赔付。   （4）由于基金管理东说念主提供的信息裂缝（包括但不限于基金申购或赎回金额         国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 等），导致基金份额净值想象裂缝而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的损失， 由基金管理东说念主负责赔付。 发送的数据裂缝或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然一经采 取必要、适合、合理的措施进行查验，关联词未能发现该裂缝而变成的基金资产估 值裂缝，基金管理东说念主、基金托管东说念主撤职补偿使命。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应 当积极采纳必要的措施削弱或摒除由此变成的影响。 以基金管理东说念主想象结果为准。 通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 业时； 产价值时； 格且遴聘估值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商一 致的，基金管理东说念主应当暂停估值；   （五）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照关连各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别独随即确立、登录和撑握本基金的全套账册， 对关连各方各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现关连各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并纠正，保证关连各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的想象和公告的，以基金管理 东说念主的账册为准。        国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （六）基金依期论说的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别安逸编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个服务日内完成。   《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主 应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金 管理东说念主不再更新基金招募说明书。基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个服务 日内，编制完成基金季度论说并公告；在上半年收尾之日起两个月内，编制完成 基金中期论说并公告；在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说并公 告。   基金管理东说念主在 5 个服务日内完成月度论说，在月度论说完成当日，对论说加 盖公章后，以加密传真方式将接洽论说提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个服务日内进行复核，并将复核结果实时书面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在 7 个服务日内完成季度论说，在季度论说完成当日，将接洽论说提供基金托管东说念主复 核，基金托管东说念主在收到后 7 个服务日内进行复核，并将复核结果书面文告基金管 理东说念主。基金管理东说念主在 30 日内完成中期论说，在中期论说完成当日，将接洽论说 提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书 面文告基金管理东说念主。基金管理东说念主在 45 日内完成年度论说，在年度论说完成当日， 将接洽论说提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核 结果书面文告基金管理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现关连各方的报表存在不符时，基金管理东说念主和 基金托管东说念主应共同查明原因，进行颐养，颐养以关连各方认同的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的论说上加盖章鉴或者出具加盖 托管业务部门业务章的复核概念书，关连各方各自留存一份。如果基金管理东说念主与 基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前就关连报抒发成一致，基金管理东说念主有权 按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关连情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐论说、中期论说或年度论说复核完毕后，需盖章确 认或出具相应的复核证明书，以备有权机构对关连文献审核时领导。   六、基金份额握有东说念主名册的撑握         国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金管理东说念主妥善撑握的基金份额握有东说念主名册，包括《基金合同》奏效日、                                  《基 金合同》拒绝日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册的内容必须包括基金份额握有东说念主 的称号和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编 制和撑握，基金管理东说念主应按照当今关连国法撑握基金份额握有东说念主名册。撑握方式 不错遴聘电子或文档的神色。撑握期限不低于法律法例章程的最低期限，法律法 规或监管部门另有章程的除外。   在基金托管东说念主编制中期论说和年报前，基金管理东说念主应将每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金握有东说念主名册送交基金托管东说念主，文献方式不错遴聘电子或文档的形 式况兼保证其的真确、准确、完满。基金托管东说念主应妥善撑握，不得将握有东说念主名册 用于基金托管业务之外的其他用途。   七、托管契约的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更与拒绝   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管 契约，其内容不得与《基金合同》的章程有任何莽撞，并需经基金管理东说念主、基金 托管东说念主加盖公章或合同专用章以及两边法定代表东说念主或授权代理东说念主署名（或盖章） 证明。基金托管契约的变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管契约拒绝：   （1）《基金合同》拒绝；   （2）基金托管东说念主罢了、照章被毁掉、停业或有其他基金托管东说念主收受基金资 产；   （3）基金管理东说念主罢了、照章被毁掉、停业或有其他基金管理东说念主收受基金管 理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》章程的拒绝事项。   （二）基金财产的计帐        国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 成立基金财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组长入收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 论说出具法律概念书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派有筹备，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分派。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产计帐论说经适合《中华东说念主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备        国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 论说登载在章程网站上，并将计帐论说领导性公告登载在章程报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例章程的最 低期限。   八、争议处理方式   （一）本契约适用中华东说念主民共和国法律（为本契约之目的，在此不包括香港、 澳门尽头行政区和台湾地区法律），并从其解释。   （二）关连各方当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约接洽的一切争议， 除经友好协商不错处理的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会，根据该会届时 有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是终端性的并对关连各 方均有管理力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，关连各方当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，赓续 诚挚、辛苦、尽责地履行《基金合同》和本托管契约章程的义务，珍视基金份额 握有东说念主的正当权益。            国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第二十三部分          对基金份额握有东说念主的服务     基金管理东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金管理东说念主根据基金份额握有东说念主的需要和市集的变化，有权增多、修改这些 服务样子。     一、客户服务专线     二、客户投诉及建议受理服务     投资东说念主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式提议筹商、建议、投诉等需 求，基金管理东说念主将尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。     三、短信领导发送服务     投资东说念主不错通过拨打基金管理东说念主客户服务电话、网站请求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金管理东说念主依期或不依期向投资东说念主发送短信资讯。     四、电子邮件电子刊物发送服务     投资东说念主不错通过拨打基金管理东说念主客户服务电话、网站请求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金管理东说念主依期或不依期向投资东说念主发送电子资讯。     五、接洽基金管理东说念主 层     邮编：200082     六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请通过上述方式 接洽基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构一经全面交融了本招募说明书。        国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）          第二十四部分       其他应裸露事项        公告内容                   裸露媒介        日历 国泰基金管理有限公司对于旗下部分走动         《中国证券报》、《上   2023/11/21 型通达式基金新增金元证券股份有限公司         海证券报》、《证券时 为一级走动商的公告                  报》、《证券日报》 国泰基金管理有限公司对于使用固有资金         《上海证券报》      2023/12/26 投资旗下基金的公告 国泰基金管理有限公司对于旗下部分走动         《中国证券报》、《上   2024/2/23 型通达式基金新增湘财证券股份有限公司         海证券报》、《证券时 为一级走动商的公告                  报》、《证券日报》 国泰基金管理有限公司高等管理东说念主员变更         《中国证券报》      2024/3/27 公告 国泰基金管理有限公司对于旗下部分走动         《中国证券报》、《上   2024/4/16 型通达式基金新增东方金钱证券股份有限         海证券报》、《证券时 公司为一级走动商的公告                报》、《证券日报》 国泰基金管理有限公司对于旗下部分走动         《中国证券报》、《上   2024/4/17 型通达式基金新增渤海证券股份有限公司         海证券报》、《证券时 为一级走动商的公告                  报》、《证券日报》 国泰基金管理有限公司对于旗下部分走动         《中国证券报》、《上    2024/5/8 型通达式基金新增民生证券股份有限公司         海证券报》、《证券时 为一级走动商的公告                  报》、《证券日报》 国泰基金管理有限公司对于旗下部分走动         《中国证券报》、《上   2024/5/15 型通达式基金新增上海证券有限使命公司         海证券报》、《证券时 为一级走动商的公告                  报》、《证券日报》 国泰基金管理有限公司对于旗下部分走动         《中国证券报》、《上   2024/5/27 型通达式基金新增华源证券股份有限公司         海证券报》、《证券时 为一级走动商的公告                  报》、《证券日报》 国泰基金管理有限公司高等管理东说念主员变更         《中国证券报》      2024/7/25 公告 国泰基金管理有限公司对于旗下部分走动         《中国证券报》、《上   2024/8/23 型通达式基金新增爱建证券有限使命公司         海证券报》、《证券时 为一级走动商的公告                  报》、《证券日报》 国泰基金管理有限公司对于旗下部分走动         《中国证券报》、《上   2024/8/29 型通达式基金新增信达证券股份有限公司         海证券报》、《证券时 为一级走动商的公告                  报》、《证券日报》 国泰基金管理有限公司对于旗下部分走动         《中国证券报》、《上   2024/8/29 型通达式基金新增联储证券股份有限公司         海证券报》、《证券时 为一级走动商的公告                  报》、《证券日报》 国泰基金管理有限公司对于旗下部分走动         《中国证券报》、《上   2024/10/14 型通达式基金新增大同证券有限使命公司         海证券报》、《证券时 为一级走动商的公告                  报》、《证券日报》       国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）     第二十五部分     招募说明书存放极度查阅方式   本招募说明书存放在本基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公时事，投 资东说念主可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件， 但应以招募说明书蓝本为准。基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。       国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）             第二十六部分        备查文献   以下备查文献存放在本基金管理东说念主、基金托管东说念主的办公时事。投资东说念主可在办 公时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。   一、中国证监会对于准予国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金 注册的批复文献   二、《国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金基金合同》   三、《国泰中证动漫游戏走动型通达式指数证券投资基金托管契约》   四、法律概念书   五、基金管理东说念主业务资历批件、营业派司   六、基金托管东说念主业务资历批件、营业派司   七、中国证监会要求的其他文献                              国泰基金管理有限公司                              二零二四年十二月三日