富国碳中庸搀和A,富国碳中庸搀和C: 富国碳中庸搀和型证券投资基金招募说明书(更新)(二0二四年第一号)

                  招募说明书（更新）  富国碳中庸搀和型证券投资基金     招募说明书（更新）      （二0二四年第一号） 基金管理东谈主： 富国基金管理有限公司 基金托管东谈主： 中国成立银行股份有限公司                   进犯教唆   富国碳中庸搀和型证券投资基金（以下简称“本基金”）已于 2022 年 10 月 国碳中庸搀和型证券投资基金注册的批复》）。本基金的基金合同于 2023 年 2 月   基金管理东谈主保证本招募说明书的内容确切、准确、圆善。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值、收益和市集出路等作念出骨子性判断或者保证，也不标明投资于本基金莫得 风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投 本钱基金风险详见招募说明书“风险揭示”章节，包括：证券市集举座环境激发 的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大批赎回或暴跌导致的流动性风 险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收讲错和投资债券激发的信用风险， 基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。本基金为搀和型基金，其预期收 益及预期风险水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市集基金。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金前，应崇拜阅读本招募说明书、基 金合同、基金家具府上概要等信息表示文献，全面意志本基金家具的风险收益特 征和家具特性，自主判断基金的投资价值，并根据自身的投资目的、投资期限、 投资教导、资产景象等判断本基金是否和自身的风险承受智力相适；投资者应充 分琢磨自身的风险承受智力，感性判断市集，对认购（或申购）基金的意愿、时 机、数目等投资行径作出独处决策，赢得基金投资收益，亦自行承担基金投资中 出现的各样风险。   本基金投资内地与香港股票市集交往互联互通机制允许买卖的端正范围内 的香港联合交往所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会面对港股通机 制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交往司法等各异带来的特有风险，包 括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交往，且对个股不设涨 跌幅限制，港股股价可能弘扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率 波动可能对基金的投资收益变成亏空）、港股通机制下交往日不连贯可能带来的 风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成正常交往，港股通标的股票不 能实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险请查阅本基金招募说明 书的“风险揭示”章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市 场环境的变化，取舍将部分基金资产投资于港股或取舍不将基金资产投资于港股， 基金资产并非势必投资港股。   本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，若本基金投资存 托凭证，在承担境内上市交往股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创 新企业刊行、境外刊行东谈主以及交往机制联系的特有风险。   本基金可投资于科创板，若本基金投资于科创板股票，会面对科创板机制下 因投资标的、市集轨制以及交往司法等各异带来的特有风险，包括但不限于科创 板上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性风险、退市风险等。   为对冲信用风险，本基金可能投资于信用养殖品，信用养殖品的投资可能面 临流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。   启用侧袋机制的风险。当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋 账户份额将罢手表示基金份额净值，并不得办理申购、赎回和颐养。因特定资产 的变当前刻具有不驯顺性，最终变现价钱也具有不驯顺性何况有可能大幅低于启 用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此面对亏空。   基金合同顺利后，连气儿 50 个工作日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同隔断，不需召开基金份额持有 东谈主大会。因而，本基金存在着无法存续的风险。   因基金合同而产生的或与基金合同联系的一切争议，如经友好协商未能处罚 的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照苦求仲裁时该会届时灵验的仲裁 司法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，并对各方当事东谈主具有约 束力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   基金的过往事迹并不预示其改日弘扬。基金管理东谈主管理的其他基金的事迹并 不组成新基金事迹弘扬的保证。基金管理东谈主依照恪尽责守、真诚信用、严慎勤快 的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金 管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自得”原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营景象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或非凡基金总份额的 50%，但在 基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或非凡 50%的情形除外。法 律法则、监管机构另有端正的，从其端正。   本招募说明书所载内容截止至 2024 年 10 月 28 日，基金投资组合呈报和基 金事迹弘扬截止至 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。   本次招募说明书更新内容如下：         更新章节                     更新内容 进犯教唆                  更新招募说明书内容的截止日历及相                       关财务数据的截止日历。 第三部分 基金管理东谈主            更新基金管理东谈主的基本信息。 第四部分 基金托管东谈主            更新基金托管东谈主的联系信息。 第五部分 联系服务机构           春联系服务机构信息进行了更新。 第九部分 基金的投资            更新基金投资组合呈报，内容截止至 第十部分 基金的事迹            更新基 金事迹弘扬数 据及历史 走势                       图，内容截止至 2024 年 9 月 30 日。 第二十三部分 其他应表示事项        更新本呈报期内的其他应表示事项。               第一部分 序言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“                           《运作办法》”）、                                   《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金信息表示管理办法》                 （以下简称“《信息表示办法》”）、                                 《公开募 集洞开式证券投资基金流动性风险管理端正》（以下简称“《流动性风险管理规 定》”）和其他联系法律法则的端正，以及《富国碳中庸搀和型证券投资基金基金 合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书讲明了富国碳中庸搀和型证券投资基金的投资主见、策略、风 险、费率等与投资者投资决策联系的全部必要事项，投资者在作念出投资决策前应 仔细阅读本招募说明书。   本基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何装假内容、误导性呈报或要紧遗 漏，并对其确切性、准确性、圆善性承担法律职责。   本基金是根据本招募说明书所载明的府上苦求召募的。本招募说明书由富国 基金管理有限公司解释。本基金管理东谈主莫得请托或授权任何其他东谈主提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他 联系端正享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。                    第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同的任何灵验改良和补充 合型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验改良和补充 说明书》过甚更新 概要》过甚更新 公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届天下东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改良     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其经常作念出 的改良 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》及颁布机关对其经常作念 出的改良 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的改良 机关对其经常作念出的改良 员会 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经联系政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其经常作念出的改良）及联系 法律法则端正，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 者 办理基金份额的申购、赎回、颐养、转托管及依期定额投资等业务 会端正的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务 条约，办理基金销售业务的机构 投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理和结 算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东谈主名册和办理非交往过户等 限公司或接受富国基金管理有限公司请托代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、颐养、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐明的 日历 产清理完毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得非凡 3 个月 洞开日 本基金参与港股通交往且该工作日为非港股通交往日时，则本基金不错不洞开申 购和赎回等业务，具体以届时公告为准） 范基金管理东谈主所管理的洞开式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管理东谈主 和投资者共同遵命 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行径 端正的条件，苦求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额颐养为基金 管理东谈主管理的其他基金基金份额的行径 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金颐养中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金颐养中转入 苦求份额总额后的余额）非凡上一洞开日基金总份额的 10% 行进款利息、已结果的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精打细算 款项过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 基金份额持有东谈主服务的用度 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行依期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开刊行股票、资产维持证券、因刊行东谈主债务讲错无法进行转让或 交往的债券等 额净值的方式，将基金调养投资组合的市集冲击成老实配给实践申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受毁伤并得到平正对待 证券交往服务公司，向香港联合交往所进行申报，买卖端正范围内的香港联合交 易所上市的股票 管理信用风险的信用养殖器具 保护的金额，各项支付和结算以此金额为狡计基准 刊及《信息表示办法》端正的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别确立代码，分别狡计和公告基金 份额净值和基金份额累计净值 有期限收取赎回费，但不再从本类别基金财产入网提销售服务费的一类基金份额， 或简称“A 类份额” 持有期限收取赎回费，但从本类别基金资产入网提销售服务费的一类基金份额， 或简称“C 类份额” 账户进行处置清理，目的在于灵验阻隔并化解风险，确保投资者得到平正对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不驯顺性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不驯顺性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 件     以上释义中波及法律法则、业务司法的内容，法律法则、业务司法改良后， 如适用本基金，联系内容以改良后法律法则、业务司法为准。                    第三部分 基金管理东谈主    一、基金管理东谈主概况    称号：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东谈主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    议论东谈主：赵瑛    注册本钱：5.2 亿元东谈主民币    股权结构（截止于 2024 年 10 月 28 日）：             股东称号                 出资比例        海通证券股份有限公司                27.775%        申万宏源证券有限公司                27.775%        加拿大蒙特利尔银行                 27.775%   山东省金融资产管理股份有限公司                16.675%    二、主要东谈主员情况    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、 工会主席。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总经 理，申银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副 总司理，华宝相信投资有限职责公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事 兼总司理，海通证券股份有限公司副总司理。    陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国 泰君安证券有限职责公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席推论官。历任多伦多证券交往所作念市商助理，加拿大帝国生意银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和交往员、金融家具部推论总监，加拿大帝国生意 银行世界市集公司金融家具部推论总监，Corp Capital 银行结构化家具主管， 好意思国汇丰银行结构化家具部高等副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类家具高 级董事总司理，加拿大帝国生意银行结构化家具部全球负责东谈主、董事总司理兼财 富处罚决议中心负责东谈主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席推论官。   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高等司帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副文牍、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务司帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座进修；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务期间有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教育中心任 副进修，中国东谈主民银行深圳市中心支行司帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东谈主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务司帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、推论委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经 理。历任钞票证券有限职责公司债券融资部高等司理，海通证券股份有限公司债 券部融资刊行部款式司理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总司理助理、副 总司理，上海债券融资部总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东谈主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部交往部职工，申银万国证券 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办 公室主任兼党委组织部副部长、东谈主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司 党建工作部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司盘算财务管理总部总司理。   张晓燕女士，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任好意思国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理进修，蒙特利尔银行企业操作风险部高等分析师、高等风险司理和部 门总监，谈明证券交往风险管理部副总裁兼总监，华裔银行全球风险管理部副总 裁、市集风险管控及分析主管，新加坡交往所风险管理部高等副总裁和风险管理 主管。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲司帐师事务整个限公司山东分所职员，国 富浩华司帐师事务整个限公司山东分所职员，瑞华司帐师事务所（特殊普通合伙） 山东分所款式司理、注册司帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 持工作），财务管理部部长。   李彧先生，独处董事，研究生学历，高等经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、推论副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁非凡助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，独处董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限职责公司董事长。   許濬先生，独处董事，博士，现任香港大学握住学院进修、香港大学握住学 院环球生意管理学硕士款式总监。历任香港科技大学管理学系助理进修，香港中 文大学跨国生意学系副进修、管理学系进修，香港大学握住学院副院长。   王叙果女士，独处董事，博士。现任南京审计大学金融学进修、硕士生导师， 从事金融学训诫科研工作。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副进修，南京审计学院副进修。   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、计策权略部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高等职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主理工作），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及综合管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副文牍。   叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融家具部总司理。历 任上海证券交往所博士后，海通证券股份有限公司销售交往总部网站计划及小器， 柜台市集部职工、家具管理部副司理、家具管理部司理，云南分公司党总支文牍、 副总司理（主理工作）、总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 综合部业务董事、综合管理总部综合行政部司理、法律合规总部合规综合部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东谈主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区推论董事、业务发展主管、中国区私东谈主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东谈主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生教导层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部推论总司理兼集团钞票管理和私东谈主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区计策发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金集合交往部风控副总监兼资深 风险管理司理。历任安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）高等审计员，富国 基金高等合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高等风险管理司理、集 中交往部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部市集策略总监助理 兼高等市集策略司理。历任营销计划司理、高等营销计划司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东谈主力资源部东谈主力资源总监兼 高等东谈主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东谈主力资源专员、东谈主力资源司理、东谈主力资源部东谈主力资源总监助理、东谈主力资源部 东谈主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息表示与法务员、高等法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司看护长。   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州相差口商品查考局秘 书、晋江相差口商品查考局办事处负责东谈主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部梭巡员、高等梭巡员、部门 副司理、部门司理、看护长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国成立银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司市集总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高等经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室款式官员，摩根士丹利本钱国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风 险评估部高等研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高等基金司理及高等研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与国外投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任家具开发主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息期间 部高等司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息期间部副总司理、信息期间部总司理兼数字金融业务部副 总司理，现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息期间部总司理、数字金融 业务部副总司理。   （1）现任基金司理：张富盛，学士，曾任德勤华永司帐师事务所高等税务 接头，中国国际金融有限公司分析师，北京高华证券有限职责公司高等司理，上 投摩根基金管理有限公司行业大众、基金司理助理、权益基金司理；自 2021 年 兼任富国基金高等权益投资司理。自 2022 年 02 月起任富国价值增长搀和型证券 投资基金基金司理；自 2022 年 05 月起任富国清洁动力产业活泼配置搀和型证券 投资基金基金司理；自 2022 年 09 月起任富国汽车智选搀和型证券投资基金基金 司理；自 2023 年 02 月起任富国碳中庸搀和型证券投资基金基金司理；具有基金 从业履历。   公司投委会成员：总司理陈戈，分管副总司理朱少醒，分管副总司理李笑薇   上述东谈主员之间不存在至支属关系。   三、基金管理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行径；   四、基金管理东谈主对于遵命法律法则的承诺 作办法》、     《销售办法》、           《信息表示办法》等法律法则的行径，并承诺建立健全的 里面约束轨制，采取灵验方法，选藏行恶行径的发生。 里面风险约束轨制，采取灵验方法，选藏下列行径的发生：   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）招架正地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担亏空；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）走漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东谈主从事联系的交往行径；   （7）粗莽连累，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会端正辞谢的其他行径。 家联系法律、法则及行业范例，真诚信用、勤快尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违法谋略；   （2）违反基金合同或托管条约；   （3）特地毁伤基金份额持有东谈主或其他基金联系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的府上中公私分明；   （5）拒却、干涉、禁锢或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗莽连累、滥用权益，不按照端正履行职责；   （7）违反现行灵验的联系法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的有 关端正，走漏在职职期间细察的联系证券、基金的生意机密、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资盘算等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事 联系的交往行径；   （8）协助、接受请托或以其他任何体式为其他组织或个东谈主进行证券交往；   （9）违反证券交往时势业务司法，利用对敲、倒仓等技能足下市集价钱， 阻挠市集步骤；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息表示和告白中特地含有装假、误导、讹诈因素；   （12）以不方正技能谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金从业东谈主员形象；   （14）其他法律、行政法则辞谢的行径。   五、基金管理东谈主对于辞谢性行径的承诺   为小器基金份额持有东谈主的正当权益，本基金辞谢从事下列行径：   如法律法则或监管部门取消或调养上述辞谢性端正，基金管理东谈主在履行适应 规范后，本基金可不受上述端正的限制或按调养后的端正推论，不需经基金份额 持有东谈主大会审议，但须提前公告。   六、基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 走漏在职职期间细察的联系证券、基金的生意机密，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资盘算等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事联系的交 易行径；   七、基金管理东谈主的风险管理体系和里面约束轨制   本基金在运作过程中面对的风险主要包括特有风险、市集风险、流动性风险、 操作风险、管理风险、合规性风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机 构基金风险评价可能不一致的风险以过甚他风险。   针对上述各式风险，基金管理东谈主建立了一套圆善的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理计策、主见，确立相应的 组织机构，配备相应的东谈主力资源与期间系统，设定风险管理的时刻范围与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务经过中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。查验存在的约束方法，分析风险发生的可能性过甚引起的 后果。   （4）度量风险。评估风险水平的荆棘，既有定性的度量技能，也有定量的 度量技能。定性的度量是把风险水平分歧为多少级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重进程分别进入相应的级别。定量的方法则是联想一些风险方针， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的规范相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理盘算， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的济急处理方法。   （6）监视与查验。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。   （7）呈报与接头。建立风险管理的呈报系统，使公司股东、公司董事会、 公司高等管理东谈主员及监管部门了解公司风险管理景象，并寻求接头主张。   （1）里面约束的原则   ①全面性原则。里面约束轨制隐敝公司的各项业务、各个部门和各级东谈主员， 并渗入到决策、推论、监督、反馈等各个谋略才略。   ②独处性原则。公司诞生独处的看护长与监察稽核职能部门，并使它们保持 高度的独处性与巨擘性。   ③相互制约原则。公司部门和岗亭果然立权责分明、相互牵制，并通过切实 可行的相互制衡方法来摒除里面约束中的盲点。   ④进犯性原则。公司的发展必须建立在风险约束完善和贯通的基础上，里面 风险约束与公司业务发展同等进犯。   （2）里面约束的主要内容   ①约束环境   公司董事会、监事会宠爱建立完善的公司治理结构与里面约束体系。基金管 理东谈主在董事会下诞生有独处董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 约束体系；公司监事会负责审阅外部独处审计机构的审计呈报，确保公司财务报 告果然切性、可靠性，督促实施联系审计建议。   公司管理层在总司理教导下，崇拜推论董事会驯顺的里面约束计策，为了有 效贯彻公司董事会制定的谋略方针及发展计策，诞生了总司理办公会、投资决策 委员会、风险约束委员会等委员会，分别负责公司谋略、基金投资、风险管理的 要紧决策。   此外，公司设有看护长，全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面查验与监督，参与公司风险约束工作，发 生要紧风险事件时向公司董事长和中国证监会呈报。   ②风险评估   公司里面稽核东谈主员依期评估公司及基金的风险景象，包括整个能对谋略主见、 投资主见产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体谋略主见产生影响的可能 性及影响进程，并将评估呈报报总司理办公会和风险约束委员会。   ③操作约束   公司里面组织结构的联想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互息争与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市集等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作相互独处，何况有独处的呈报系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。   各业务部门里面工作岗亭单干合理、职责明确，形成相互查验、相互制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各工作岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭职责轨制基础上，确立科学、合理、规范化的业务操作经过， 每项业务操作有透露、书面化的操作手册，同期，端正完备的处理手续，保存完 整的业务记载，制定严格的查验、复核规范。   ④信息与换取   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申报体系，通过建立灵验的信息 交流渠谈，保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责联系的信息，保 证信息实时投递适应的东谈主员进行处理。   ⑤监督与里面稽核   基金管理东谈主诞生了独处于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，查验、评价公司里面约束轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面约束 轨制的推论情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时提倡改进主张， 促进公司里面管理轨制灵验地推论。里面稽核东谈主员具有相对的独处性，监察稽核 呈报提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东谈主确知建立、实施和撑持里面约束轨制是基金管理东谈主董事会 及管理层的职责；   （2）上述对于里面约束的表示确切、准确；   （3）基金管理东谈主承诺将根据市集环境的变化及公司的发展接续完善里面控 制轨制。                  第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：中国成立银行股份有限公司(简称：中国成立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成立时刻：2004 年 09 月 17 日   组织体式：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：持续谋略   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   议论东谈主：王小飞   议论电话：(021)6063 7103   （二）主要东谈主员情况   中国成立银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保障 业务处、答理相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统维持处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部连气儿遴聘外部司帐师事务所对托管业务进行里面控 制审计，并已经成为旧例化的内控工作技能。   （三）基金托管业务谋略情况   算作国内首批开办证券投资基金托管业务的生意银行，中国成立银行一直秉 持“以客户为中心”的谋略理念，接续加强风险管理和里面约束，严格履行托管 东谈主的各项职责，切实小器资产持有东谈主的正当权益，为资产请托东谈主提供高质地的托 管服务。经过多年稳步发展，中国成立银行托管资产范畴接续扩大，托管业务品 种接续加多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等家具在内的托管业务体系，是目 前国内托管业务品种最皆全的生意银行之一。搁置 2023 年年末，中国成立银行 已托管 1334 只证券投资基金。中国成立银行专科高效的托管服务智力和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国成立银行屡次被《全球托管东谈主》、 《财资》、 《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、连气儿多年荣获中 央国债登记结算有限职责公司（中债）                 “优秀资产托管机构”、银行间市集清理所 股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银大师》颁 发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实 施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中 国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最 佳次托管银行”，并算作独一中资银行赢得《财资》                       “中国最好 QFI 托管银行”奖 项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东谈主的里面约束轨制   （一）里面约束主见   算作基金托管东谈主，中国成立银行严格遵命国度联系托管业务的法律法则、行 业监管规章和本行内联系管理端正，称职谋略、范例运作、严格查验，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全圆善，确保联系信息果然切、准确、圆善、及 时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   （二）里面约束组织结构   中国成立银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面约束工作， 对托管业务风险管理和里面约束的灵验性进行领导。资产托管业务部配备了专职 内控合规东谈主员负责托管业务的内控合规工作，具有独处利用内控合规工作权益和 智力。   （三）里面约束轨制及方法   资产托管业务部具备系统、完善的轨制约束体系，建立了管理轨制、约束制 度、岗亭职责、业务操作经过，不错保证托管业务的范例操作和奏凯进行；业务 东谈主员具备从业履历；业务管理严格实行复核、审核、查验轨制，授权工作实行集 中约束，业务钤记按规程撑持、存放、使用，账户府上严格撑持，制约机制严格 灵验；业务操作区专门确立，阻滞管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露东谈主负责，选藏泄密；业求结果自动化操作，选藏东谈主为事故的发生，期间系统完 整、独处。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和规范   （一）监督方法   依照《基金法》过甚配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法则以 及基金合同端正，对基金管理东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务才略中，对基 金管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的提真金不怕火与开支情况进行查验 监督。   （二）监督经过 制等情况进行监控，如发现投资格外情况，向基金管理东谈主进行风险教唆，与基金 管理东谈主进行情况核实，督促其纠正，如有要紧格外事项实时呈报中国证监会。 东谈主进行解释或举证，如有必要将实时呈报中国证监会。                       第五部分 联系服务机构     一、      基金销售机构     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东谈主：裴长江     总司理：陈戈     成立日历：1999 年 4 月 13 日     直销网点：直销中心     直销中心肠址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇二座 27 层     客户服务统一接头电话：95105686、4008880688（天下统一，免资料话费）     传真：021-20513177     议论东谈主：吕铭泽     公司网站：www.fullgoal.com.cn     （1）中国成立银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区金融大街 25 号     办公地址：北京市西城区金融大街 25 号     法东谈主代表：张金良     议论东谈主员：张静     客服电话：95533     公司网站：www.ccb.com     （2）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 法东谈主代表：谷澍 议论东谈主员：贺倩 客服电话：95599 公司网站：www.abchina.com （3）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 法东谈主代表：方合英 议论东谈主员：常振明 客服电话：95558 公司网站：bank.ecitic.com （4）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一皆 12 号 办公地址：上海市中山东一皆 12 号 法东谈主代表：郑杨 议论东谈主员：胡波 客服电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （5）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 办公地址：中国福州市湖东路 154 号 法东谈主代表：吕家进 议论东谈主员：孙琪虹 客服电话：95561 公司网站：www.cib.com.cn （6）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法东谈主代表：王凯 议论东谈主员：朱弘源 客服电话：4008308003 公司网站：www.cgbchina.com.cn （7）吉祥银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法东谈主代表：谢永林 议论东谈主员：蔡宇洲 客服电话：95511-3 公司网站：www.bank.pingan.com （8）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 法东谈主代表：陆华裕 议论东谈主员：胡技勋 客服电话：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn （9）北京农村生意银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 法东谈主代表：王金山 议论东谈主员：鲁娟 客服电话：96198 公司网站：www.bjrcb.com （10）青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼 法东谈主代表：郭少泉 议论东谈主员：滕克 客服电话：96588 青岛-、40066-96588 天下- 公司网站：www.qdccb.com （11）浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号 办公地址：浙江省杭州市延安路 366 号 法东谈主代表：沈仁康 议论东谈主员：任轩仪 客服电话：95527 公司网站：www.czbank.com （12）东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号 法东谈主代表：卢国锋 议论东谈主员：朱杰霞 客服电话：956033 公司网站：www.dongguanbank.cn （13）南京银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山路 288 号 办公地址：江苏省南京市中山路 288 号 法东谈主代表：胡升荣 议论东谈主员：赵世光 客服电话：95302 公司网站：www.njcb.com.cn （14）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法东谈主代表：夏平 议论东谈主员：田春慧 客服电话：95319 公司网站：www.jsbchina.cn （15）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法东谈主代表：李伏安 议论东谈主员：王宏 客服电话：4008-888-811 公司网站：www.cbhb.com.cn （16）东莞农村生意银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法东谈主代表：王耀球 议论东谈主员：洪晓琳 客服电话：0769-961122 公司网站：www.drcbank.com （17）长沙银行股份有限公司 注册地址：长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座 办公地址：长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座 法东谈主代表：朱玉国 议论东谈主员：龙秀芳 客服电话：0731-96511 公司网站：www.cscb.cn （18）广州农村生意银行股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区映日路 9 号 办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 1 号 法东谈主代表：蔡建 议论东谈主员：黎超雄   客服电话：020-961111   公司网站：www.grcbank.com   （19）苏州银行股份有限公司   注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号   办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号   法东谈主代表：王兰凤   议论东谈主员：吴骏   客服电话：96067   公司网站：www.suzhoubank.com   （20）腾安基金销售（深圳）有限公司   注册地址：深圳市前海深港息争区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）   办公地址：深圳市南山区科技中一皆腾讯大厦   法东谈主代表：刘明军   议论东谈主员：刘鸣   客服电话：95017   公司网站：www.tenganxinxi.com   （21）北京度小满基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室   办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼   法东谈主代表：葛新   议论东谈主员：孙博超   客服电话：95055-4   公司网站：www.baiyingfund.com   （22）诺亚正行基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室   办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼   法东谈主代表：汪静波   议论东谈主员：张姚杰 客服电话：400-821-5399 公司网站：www.noah-fund.com （23）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼 法东谈主代表：其实 议论东谈主员：潘世友 客服电话：95021 公司网站：www.1234567.com.cn （24）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场 12 层 法东谈主代表：杨文斌 议论东谈主员：张茹 客服电话：4007-009-665 公司网站：www.howbuy.com （25）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法东谈主代表：王珺 议论东谈主员：韩爱彬 客服电话：95188-8 公司网站：www.fund123.cn （26）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼 4 层 法东谈主代表：吴强 议论东谈主员：吴强 客服电话：952555    公司网站：http://fund.10jqka.com.cn/    （27）上海利得基金销售有限公司    注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室    办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层    法东谈主代表：李兴春    议论东谈主员：曹怡晨    客服电话：4000325885    公司网站：http://www.leadfund.com.cn/    （28）嘉实钞票管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒 店 B 座(2＃楼)27 楼 2714 室    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座    法东谈主代表：张峰    议论东谈主员：张倩    客服电话：400-021-8850    公司网站：www.harvestwm.cn    （29）北京创金启富基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    法东谈主代表：梁蓉    议论东谈主员：张旭    客服电话：010-66154828    公司网站：www.5irich.com    （30）华源证券股份有限公司    注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号    办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路 278 号中海中心 32F-34F    法东谈主代表：邓晖    议论东谈主员：丛瑞丰    客服电话：95305   公司网站：www.huayuanstock.com   （31）北京汇成基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13   办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号   法东谈主代表：王伟刚   议论东谈主员：丁向坤   客服电话：400-619-9059   公司网站：www.hcfunds.com   （32）上海万得基金销售有限公司   注册地址：中国(上海)解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座   办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦   法东谈主代表：黄祎   议论东谈主员：姜吉灵   客服电话：400-799-1888   公司网站：www.520fund.com.cn   （33）泰信钞票基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206   法东谈主代表：彭浩   议论东谈主员：门闯   客服电话：400-004-8821   公司网站：www.taixincf.com   （34）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室   法东谈主代表：王翔   议论东谈主员：项阳   客服电话：400-820-5369 公司网站：www.jiyufund.com.cn （35）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层 法东谈主代表：肖雯 议论东谈主员：黄敏娥 客服电话：020-89629066 公司网站：www.yingmi.cn （36）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层 法东谈主代表：江卉 议论东谈主员：徐伯宇 客服电话：95118 公司网站：http://fund.jd.com/ （37）北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法东谈主代表：钟斐斐 议论东谈主员：戚晓强 客服电话：400-159-9288 公司网站：danjuanapp.com （38）上海中欧钞票基金销售有限公司 注册地址：中国上海-解放贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S 办公地址：上海市虹口区平正路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层 法东谈主代表：许欣 议论东谈主员：屠帅颖 客服电话：021-68609600 公司网站：www.qiangungun.com    （39）上海中原钞票投资管理有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    法东谈主代表：李一梅    议论东谈主员：仲秋月    客服电话：400-817-5666    公司网站：www.amcfortune.com    （40）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层    法东谈主代表：张皓    议论东谈主员：韩钰    客服电话：400-990-8826    公司网站：www.citicsf.com    （41）国泰君安证券股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区解放贸易试验区商城路 618 号    办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼    法东谈主代表：贺青    议论东谈主员：芮敏琪    客服电话：400-8888-666/ 95521    公司网站：www.gtja.com    （42）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法东谈主代表：王常青    议论东谈主员：权唐    客服电话：400-8888-108     公司网站：www.csc108.com     （43）国信证券股份有限公司     注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层     办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层     法东谈主代表：张纳沙     议论东谈主员：李颖     客服电话：95536     公司网站：www.guosen.com.cn     （44）招商证券股份有限公司     注册地址：广东省深圳市福田区福田街谈福华一皆 111 号     办公地址：深圳市福田区福华一皆 111 号招商证券大厦 23 楼     法东谈主代表：霍达     议论东谈主员：业清扬     客服电话：95565/0755-95565     公司网站：www.cmschina.com     （45）广发证券股份有限公司     注册地址：广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室     办公地址：广东省广州河汉北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼     法东谈主代表：孙树明     议论东谈主员：黄岚     客服电话：95575     公司网站：www.gf.com.cn     （46）中信证券股份有限公司     注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座     办公地址：北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦     法东谈主代表：张佑君     议论东谈主员：顾凌     客服电话：95548 或 4008895548 公司网站：www.cs.ecitic.com （47）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法东谈主代表：王晟 议论东谈主员：辛国政 客服电话：4008-888-888、95551 公司网站：www.chinastock.com.cn （48）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689 号 法东谈主代表：周杰 议论东谈主员：李笑鸣 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com （49）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法东谈主代表：杨成全 议论东谈主员：陈宇 客服电话：95523、4008895523 公司网站：www.swhysc.com （50）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号 办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五谈口广场 1 号楼 21 层 法东谈主代表：杨华辉 议论东谈主员：夏中苏 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （51）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦 法东谈主代表：金才玖 议论东谈主员：李良 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网站：www.95579.com （52）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一皆 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一皆 119 号安信金融大厦 法东谈主代表：段文务 议论东谈主员：陈剑虹 客服电话：95517 公司网站：http://www.essence.com.cn/ （53）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法东谈主代表：吴坚 议论东谈主员：张煜 客服电话：4008-096-096 公司网站：www.swsc.com.cn （54）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法东谈主代表：高振营 议论东谈主员：江恩前 客服电话：95351 公司网站：www.xcsc.com （55）万联证券股份有限公司     注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层     办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层     法东谈主代表：袁笑一     议论东谈主员：丁念念     客服电话：95322     公司网站：www.wlzq.cn     （56）国元证券股份有限公司     注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号     办公地址：合肥市寿春路 179 号     法东谈主代表：沈和付     议论东谈主员：李蔡     客服电话：95578     公司网站：www.gyzq.com.cn     （57）渤海证券股份有限公司     注册地址：天津市经济期间开发区第二大街 42 号写字楼 101 室     办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号     法东谈主代表：安志勇     议论东谈主员：蔡霆     客服电话：956066     公司网站：www.ewww.com.cn     （58）华泰证券股份有限公司     注册地址：南京市江东中路 228 号     办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 通衢 4011 号港中旅大厦 18 楼     法东谈主代表：张伟     议论东谈主员：胡子豪     客服电话：95597     公司网站：www.htsc.com.cn （59）山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法东谈主代表：王怡里 议论东谈主员：郭熠 客服电话：400-666-1618、95573 公司网站：www.i618.com.cn （60）中信证券（山东）有限职责公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法东谈主代表：肖海峰 议论东谈主员：赵如意 客服电话：95548 公司网站：sd.citics.com （61）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法东谈主代表：范力 议论东谈主员：陆晓 客服电话：95330 公司网站：www.dwzq.com.cn （62）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法东谈主代表：刘秋明 议论东谈主员：姚巍 客服电话：95525 公司网站：www.ebscn.com （63）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法东谈主代表：胡伏云 议论东谈主员：陈靖 客服电话：95396 公司网站：www.gzs.com.cn （64）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号 办公地址：长春市解放大路 1138 号 法东谈主代表：李福春 议论东谈主员：安岩岩 客服电话：95360 公司网站：www.nesc.cn （65）南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法东谈主代表：李剑锋 议论东谈主员：陈秀丛 客服电话：4008-285-888 公司网站：www.njzq.com.cn （66）诚通证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 法东谈主代表：张威 议论东谈主员：田芳芳 客服电话：95399 公司网站：www.cctgsc.com.cn （67）大同证券有限职责公司 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层     办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层     法东谈主代表：董祥     议论东谈主员：薛津     客服电话：4007121212     公司网站：www.dtsbc.com.cn     （68）国联证券股份有限公司     注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层     办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702     法东谈主代表：葛小波     议论东谈主员：沈刚     客服电话：95570     公司网站：www.glsc.com.cn     （69）吉祥证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层     法东谈主代表：何之江     议论东谈主员：吴琼     客服电话：95511-8     公司网站：stock.pingan.com     （70）华安证券股份有限公司     注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号     办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 0327     法东谈主代表：章宏韬     议论东谈主员：甘雨     客服电话：95318，4008096518     公司网站：www.hazq.com     （71）东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 法东谈主代表：陈照星 议论东谈主员：陈士锐 客服电话：95328 公司网站：http://www.dgzq.com.cn （72）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法东谈主代表：翁振杰 议论东谈主员：黄静 客服电话：400-818-8118 公司网站：www.guodu.com （73）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法东谈主代表：王文卓 议论东谈主员：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 公司网站：www.longone.com.cn （74）中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法东谈主代表：宁敏 议论东谈主员：王炜哲 客服电话：400-620-8888 公司网站：www.bocichina.com （75）恒泰证券股份有限公司    注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意综 合楼    办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意综 合楼    法东谈主代表：庞介民    议论东谈主员：王旭华    客服电话：956088    公司网站：www.cnht.com.cn    （76）华西证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    法东谈主代表：杨炯洋    议论东谈主员：谢国梅    客服电话：95584    公司网站：www.hx168.com.cn    （77）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法东谈主代表：王献军    议论东谈主员：梁丽    客服电话：95523、4008895523    公司网站：www.swhysc.com    （78）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市经七路 86 号    办公地址：济南市经七路 86 号 23 层    法东谈主代表：王洪    议论东谈主员：吴阳 客服电话：95538 公司网站：www.zts.com.cn （79）中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法东谈主代表：丛中 议论东谈主员：戴蕾 客服电话：400-8866-567 公司网站：www.avicsec.com （80）西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法东谈主代表：徐朝日 议论东谈主员：张吉安 客服电话：95582 公司网站：www.west95582.com （81）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票中心 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票中心 法东谈主代表：陈牧原 议论东谈主员：李昕田 客服电话：0931-96668、4006898888 公司网站：www.hlzqgs.com （82）财通证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 199 号财通双冠大厦西楼 办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 199 号财通双冠大厦西楼 法东谈主代表：陆建强 议论东谈主员：章力彬 客服电话：95336 浙江省-，4008696336 天下-     公司网站：www.ctsec.com     （83）五矿证券有限公司     注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海通衢 3165 号五矿金融大厦     办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元     法东谈主代表：郑宇     议论东谈主员：李芳芳     客服电话：0755-82545517     公司网站：www.wkzq.com.cn     （84）华鑫证券有限职责公司     注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南通衢 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A     办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号     法东谈主代表：俞洋     议论东谈主员：刘熠     客服电话：95323，4001099918（天下）     公司网站：www.cfsc.com.cn     （85）中国中金钞票证券有限公司     注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元     办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至     法东谈主代表：高涛     议论东谈主员：张鹏     客服电话：95532、400-600-8008     公司网站：www.ciccwm.com     （86）东方钞票证券股份有限公司     注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦     法东谈主代表：戴彦     议论东谈主员：唐湘怡     客服电话：95357     公司网站：http://www.18.cn     （87）粤开证券股份有限公司     注册地址：广州经济期间开发区科学通衢 60 号开发区控股中心 21、22、23 层     办公地址：广州经济期间开发区科学通衢 60 号开发区控股中心 21、22、23 层     法东谈主代表：严亦斌     议论东谈主员：彭莲     客服电话：020-81008823     公司网站：www.ykzq.com     （88）江海证券有限公司     注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号     办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区蜕变三路 833 号     法东谈主代表：赵洪波     议论东谈主员：姜志伟     客服电话：956007     公司网站：www.jhzq.com.cn     （89）国金证券股份有限公司     注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号     办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号     法东谈主代表：冉云     议论东谈主员：刘婧漪     客服电话：95310     公司网站：www.gjzq.com.cn     （90）华宝证券股份有限公司     注册地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪通衢 100 号 57 层 办公地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪通衢 100 号 57 层 法东谈主代表：刘加海 议论东谈主员：刘闻川 客服电话：4008-209-898 公司网站：www.cnhbstock.com （91）长城国瑞证券有限公司 注册地址：厦门市念念明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼 办公地址：厦门市念念明区深田路 46 号深田国际大厦 19 楼-20 楼 法东谈主代表：王勇 议论东谈主员：吴欣语 客服电话：2079223 公司网站：www.gwgsc.com （92）国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦 法东谈主代表：张海文 议论东谈主员：李慧灵 客服电话：95390 公司网站：www.crsec.com.cn （93）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新期间开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法东谈主代表：余磊 议论东谈主员：杨晨 客服电话：4008-005-000 公司网站：www.tfzq.com （94）太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 办公地址：北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元     法东谈主代表：李长伟     议论东谈主员：王璇     客服电话：95397     公司网站：www.tpyzq.com     （95）开源证券股份有限公司     注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     法东谈主代表：李刚     议论东谈主员：邵丹     客服电话：95325     公司网站：www.kysec.cn/     （96）华金证券股份有限公司     注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室     办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号陆家嘴世纪金融广场 2 号楼 27 层     法东谈主代表：宋卫东     议论东谈主员：龙莹     客服电话：9560110     公司网站：www.huajinsc.cn     （97）联储证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街谈岗厦社区深南通衢南侧金地中心大厦 9 楼     办公地址：北京市向阳区平稳路 5 号院 3 号楼中建钞票国际中心 27 层联储 证券     法东谈主代表：吕春卫     议论东谈主员：丁倩云     客服电话：400-620-6868     公司网站：www.lczq.com     （98）中国东谈主寿保障股份有限公司     注册地址：北京市西城区金融大街 16 号     办公地址：北京市西城区金融大街 16 号     法东谈主代表：王滨     议论东谈主员：陈慧     客服电话：010-63631519     公司网站：www.e-chinalife.com     （99）深圳前海微众银行股份有限公司     注册地址：深圳市前海深港息争区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室     办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座     法东谈主代表：顾敏     议论东谈主员：邹榆     客服电话：95384     公司网站：https://www.webank.com/     基金管理东谈主可根据联系法律法则的要求，加多或调养本基金销售机构，并在 基金管理东谈主网站公示。     二、      基金登记机构     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东谈主：裴长江     成立日历：1999 年 4 月 13 日     电话：（021）20361818     传真：（021）20361616     议论东谈主：徐慧 三、出具法律主张书的讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东谈主：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 议论东谈主：陈颖华 承办讼师：早晨、陈颖华 四、审计基金财产的司帐师事务所 称号：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 推论事务合伙东谈主：毛鞍宁 议论电话：010-58153000 传真：010-85188298 议论东谈主：王珊珊 承办注册司帐师：王珊珊、李倩妤                       第六部分 基金的召募    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过甚他联系端正召募，召募苦求经中国证监会 2022 年 10 月 12 日证监许可                                         【2022】    一、基金类别    搀和型证券投资基金。    二、基金运作方式    契约型洞开式。    三、基金存续期限    不依期。    四、召募情况    经德勤华永司帐师事务所（特殊普通合伙）验资，本次召募的灵验认购户数 为 17,062 户。本次召募的灵验认购份额 825,220,278.61 份，其中 A 类基金份额 份，其中 A 类基金份额 204,306.88 份，C 类基金份额 45,597.36 份。两项测度 集期间基金管理东谈主的从业东谈主员认购本基金 A 类份额 220,088.19 份，占基金总份 额比例为 0.0323%，认购本基金 C 类份额 45,752.77 份，占基金总份额比例为    五、基金份额类别确立    本基金根据认购费、申购费、销售服务费等费率收费各异，将基金份额分为 不同的类别，分别确立代码、分别狡计和公告基金份额净值和基金份额累计净值。    本基金基金份额类别包括 A 类和 C 类。A 类基金份额是在投资者认/申购时 收取认/申购费，在赎回时根据持有期限收取赎回费，但不再从本类别基金财产 入网提销售服务费的一类基金份额；C 类基金份额是在投资者认/申购时不收取 认/申购费、但在赎回时根据持有期限收取赎回费且从本类别基金资产入网提销 售服务费的一类基金份额。   联系基金份额类别的具体确立、费率水对等由基金管理东谈主驯顺。   投资者在认购、申购基金份额时可自行取舍基金份额类别。   在不违反法律法则、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无骨子性不 利影响的情况下，根据基金实践运作情况，经履行适应规范后，基金管理东谈主可增 加、减少或调养基金份额类别确立、对基金份额分类办法及司法进行调养并在调 整实施之日前依照《信息表示办法》的联系端正在端正媒介上公告，不需要召开 基金份额持有东谈主大会。              第七部分 基金合同的顺利   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金 召募期届满或基金管理东谈主依据法律法则及招募说明书不错决定罢手基金发售，并 在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资呈报之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面阐明之日起，基金合同顺利；不然基金合同不顺利。基金管理东谈主 在收到中国证监会阐明文献的次日对基金合同顺利事宜赐与公告。基金管理东谈主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径结果前，任何东谈主不得 动用。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范畴   基金合同顺利后，连气儿 20 个工作日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期呈报中赐与表示； 连气儿 50 个工作日出现前述情形的，基金合同隔断，不需召开基金份额持有东谈主大 会。   法律法则或中国证监会另有端正时，从其端正。   三、基金合同顺利   根据联系端正，本基金得意基金合同顺利条件，基金合同于 2023 年 2 月 24 日矜重顺利。自基金合同顺利日起，本基金管理东谈主矜重运转管理本基金。            第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回时势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主 在招募说明书或其他联系公告中列明，或在基金管理东谈主网站公示。基金管理东谈主可 根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销 售机构办理基金销售业务的营业时势或按销售机构提供的其他方式办理基金份 额的申购与赎回。   二、申购和赎回的洞开日实时刻   投资者在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交往 所、深圳证券交往所的正常交往日的交往时刻（若本基金参与港股通交往且该工 作日为非港股通交往日时，则本基金不错不洞开申购和赎回等业务，具体以届时 公告为准），但基金管理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的端正 公告暂停申购、赎回时除外。洞开日的具体业务办理时刻在招募说明书或联系公 告中载明。   基金合同顺利后，若出现不可抗力，或者新的证券/期货交往市集、证券/期 货交往所交往时刻变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述洞开日及开 放时刻进行相应的调养，但应在实施日前依照《信息表示办法》的联系端正在规 定媒介上公告。   本基金已于 2023 年 5 月 8 日运转办理申购、赎回业务。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者颐养。投资者在基金合同约定之外的日历和时刻提倡申购、赎回或颐养 苦求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日相应类别 的基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后狡计的该类基金份 额净值为基准进行狡计； 业务办理时刻结果后不得磨灭； 限定赎回； 处理司法等，在遵命基金合同和招募说明书端正的前提下，以各销售机构的具体 端正为准； 投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待。   基金管理东谈主可在不违反法律法则的情况下，对上述原则进行调养。基金管理 东谈主必须在新司法运转实施前依照《信息表示办法》的联系端正在端正媒介上公告。   四、申购与赎回的规范   投资者必须根据销售机构端正的规范，在洞开日的具体业务办理时刻内提倡 申购或赎回的苦求。   投资者申购基金份额时，必须在端正的时刻内全额请托申购款项，不然所提 交的申购苦求不成立。投资者在端正的时刻内全额请托申购款项，申购成立；登 记机构阐明基金份额时，申购顺利。   基金份额持有东谈主递交赎回苦求，必须持有充足的基金份额余额，不然所提交 的赎回苦求不成立。基金份额持有东谈主在端正的时刻内递交赎回苦求，赎回成立； 登记机构阐明赎回时，赎复活效。   投资者 T 日赎回苦求顺利后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付 赎回款项。遇交往所或交往市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系 统故障、港股通交往系统或港股通资金交收司法限制或其他非基金管理东谈主及基金 托管东谈主所能约束的因素影响业务处理经过，则赎回款顺延至上述情形摒除后划往 投资者银行账户。在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎 回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条件处理。   基金管理东谈主不错在法律法则和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时刻 进行调养，并在调养实施前依照《信息表示办法》的联系端正在端正媒介上公告。   基金管理东谈主应以交往时刻结果前受理灵验申购和赎回苦求确今日算作申购 或赎回苦求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的 灵验性进行阐明。T 日提交的灵验苦求，投资者应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构或以销售机构端正的其他方式查询苦求的阐明情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资者，基金管理东谈主及基金托管东谈主不承担该退回款 项产生的利息等亏空。因投资者未实时进行查询而变成的后果由其自行承担。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，而仅代表销售 机构如实接收到申购、赎回苦求。申购、赎回苦求的阐明以登记机构的阐明结果 为准。对于申购、赎回苦求及份额的阐明情况，投资者应实时查询并妥善利用合 法权利。因投资东谈主怠于履行该项查询等各项义务，致使其联系权益受损的，基金 管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此变成的亏空或不利后果。   基金管理东谈主不错在法律法则允许的范围内对上述申购和赎回苦求的阐明时 间进行调养，并在调养实施日前按照《信息表示办法》的联系端正在端正媒介上 公告。   五、申购和赎回的数目限制 投资者通过销售机构申购本基金时，除需得意基金管理东谈主最低申购金额限制外， 当销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应遵命联系销售机构 的业务端正。   直销网点单个账户初次申购的最低金额为东谈主民币 50,000 元（含申购费），追 加申购的最低金额为单笔东谈主民币 20,000 元（含申购费）；已在直销网点有该基金 认购记载的投资者不受初次申购最低金额的限制。其他销售网点的投资者欲转入 直销网点进行交往要受直销网点最低申购金额的限制。投资者当期分配的基金收 益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。通过基金管理东谈主网上交往系统办 理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔 东谈主民币 1 元（含申购费）。基金管理东谈主可根据市集情况，调养本基金申购的最低 金额。   投资者可屡次申购，但单一投资者持有基金份额数不得达到或非凡基金份额 总额的 50%       （在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或非凡 50% 的除外）。 金份额余额不及 0.01 份的，在赎回时需一次全部苦求赎回。但各销售机构对交 易账户最低份额余额有其他端正的，以各销售机构的业务端正为准。 参见更新的招募说明书或联系公告。 参见更新的招募说明书或联系公告。 申购比例上限，具体端正请参见更新的招募说明书或联系公告。 基金管理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等方法，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险约束的需要，可采取上述方法对基金范畴赐与控 制。具体见基金管理东谈主联系公告。 份额的数目限制。基金管理东谈主必须在调养实施前依照《信息表示办法》的联系规 定在端正媒介上公告。   六、申购用度和赎回用度   投资者申购本基金 A 类基金份额时，需缴纳申购用度。投资者如果有多笔 A 类基金份额申购，适用费率按单笔分别狡计。本基金 C 类基金份额不收取申购 费。   本基金对通过直销中心申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他 投资者实施离别的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老盘算筹集的资金过甚投资运 营收益形成的补充养老基金等，具体包括：   a、天下社会保障基金；   b、不错投资基金的方位社会保障基金；   c、企业年金单一盘算以及集算盘算；   d、企业年金理事会请托的特定客户资产管理盘算；   e、企业年金待业金家具；   f、个东谈主税收递延型生意养老保障等家具；   g、养老主见基金；   h、职业年金盘算。   如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，本公司将发布临 时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资者。   本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：                            申购费率               申购费率 申购金额（M，含申购费）                         （待业金客户）             （非待业金客户）    M＜100 万元                0.15%              1.50%    M≥500 万元                        1000 元/笔   A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资者承担，不列入基金 财产，主要用于基金的市集推广、销售、登记等召募期间发生的各项用度。   本基金 A 类基金份额的赎回费率见下表：             持有期限（N）                赎回费率               N＜7 日                 1.50%               N≥730 日                 0   本基金 C 类基金份额的赎回费率见下表：            持有期限（N）           赎回费率              N＜7 日           1.50%              N≥30 日            0   相持续持有期少于 30 日的投资者收取的赎回费，将全额计入基金财产；对 持续持有期不少于 30 日但少于 90 日的投资者收取的赎回费，将赎回费总额的 回费，将赎回费总额的 50%计入基金财产；相持续持有期不少于 180 日的投资者， 将赎回费总额的 25%归入基金财产，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其 他必要的手续费。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的联系端正在端正媒介 上公告。 额持有东谈主权益产生骨子性不利影响的情形下，根据市集情况制定基金促销盘算， 依期或不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，基金管理东谈主不错适应 调低基金销售费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有离别的费率优惠行径。 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例遵命联系法律法则以及 监管部门、自律司法的端正。   七、申购份额与赎回金额的狡计   （1）投资者申购本基金 A 类基金份额的狡计方式   当申购用度适用比例费率时，申购份额的狡计方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的狡计方法如下：   申购用度＝固定金额    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/申购日 A 类基金份额净值    上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 亏空由基金财产承担。    例 4：某投资者（非待业金客户）投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额， 则对应的申购费率为 1.50%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则 其可得到的申购份额为：    净申购金额=40,000/（1+1.50%）=39,408.87 元    申购用度=40,000－39,408.87=591.13 元    申购份额=39,408.87/1.0400=37,893.14 份    即：该投资者（非待业金客户）投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，可得到 37,893.14 份 A 类基金份 额。    例 5：某投资者（待业金客户）投资 2,000,000 元通过基金管理东谈主直销中心 申购本基金 A 类基金份额，则对应的申购费率为 0.12%，假定申购当日 A 类基 金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：    净申购金额=2,000,000/（1+0.12%）=1,997,602.88 元    申购用度=2,000,000－1,997,602.88=2,397.12 元    申购份额=1,997,602.88/1.0400=1,920,772.00 份    即：该投资者（待业金客户）投资 2,000,000 元通过基金管理东谈主直销中心申 购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，可得到    （2）投资者申购本基金 C 类基金份额的狡计方式    申购份额＝申购金额/申购日 C 类基金份额的基金份额净值    例 6：某投资者投资 40,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额为 1.0400 元，则其可得到的 C 类基金份额为：    申购份额=40,000/1.0400=38,461.54 份    即：该投资者投资 40,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额净值为 1.0400 元，可得到 38,461.54 份 C 类基金份额。   赎回金额的狡计方法如下：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额－赎回用度   上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 亏空由基金财产承担。   例 7：某投资者在 T 日赎回 10,000 份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基 金份额净值为 1.2500 元，持有时刻为 100 日，赎回费率为 0.50%，其赢得的赎回 金额狡计如下：   赎回总金额＝1.2500×10,000＝12,500.00 元   赎回用度＝12,500.00×0.50%=62.50 元   净赎回金额=12,500.00－62.50=12,437.50 元   即：赎回 10,000 份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.2500 元，持有时刻为 100 日，则其赢得的赎回金额为 12,437.50 元。   本基金各样基金份额净值的狡计，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或亏空由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值 在今日收市后狡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适应规范，不错 适应蔓延狡计或公告。   如按照上述保留位数的基金份额净值对投资者的申购或赎回进行阐明同能 引起基金份额净值剧烈波动的，为小器基金份额持有东谈主利益，基金管理东谈主与基金 托管东谈主协商一致后，不错临时加多基金份额净值的保留位数并以此进行阐明，并 在阐明完成后赐与收复，具体保留位数以届时公告为准。   申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额单元 为份，上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益 或亏空由基金财产承担。   赎回金额为按实践阐明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少 点后 2 位，由此产生的收益或亏空由基金财产承担。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资者的申购苦求： 投资东谈主的申购苦求。 通暂停交往，导致基金管理东谈主无法狡计当日基金资产净值。 份额的比例达到或者非凡 50%，或者变相隐敝 50%集合度的情形时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 金销售系统、登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 格且选拔估值期间仍导致公允价值存在要紧不驯顺性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 务公司等机构认定的交往格外情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或 者发生其他影响通过内地与香港股票市集交往互联互通机制进行正常交往的情 形。 单日申购金额限制、单日净申购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限 的。   发生上述除第 4、5、10 项除外的暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停 接受投资者的申购苦求时，基金管理东谈主应当根据联系端正在端正媒介上刊登暂停 申购公告。   如果投资者的申购苦求被全部或部分拒却，被拒却的申购款项本金将退还给 投资者，基金管理东谈主及基金托管东谈主不承担该退回款项产生的利息等亏空。在暂停 申购的情况摒除时，基金管理东谈主应实时收复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资者的赎回苦求或减速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项。 通暂停交往，导致基金管理东谈主无法狡计当日基金资产净值。 管理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求。 格且选拔估值期间仍导致公允价值存在要紧不驯顺性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管理东谈主应按端正报中国证监会备案，根据联系端正在端正媒介上刊登暂停赎回公 告，已阐明的赎回苦求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可 支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分配给赎回苦求东谈主，未支付部分可 缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条件处理。基金份额 持有东谈主在苦求赎回时可预先取舍将当日可能未获受理部分赐与磨灭。在暂停赎回 的情况摒除时，基金管理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   十、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金 颐养中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金颐养中转入苦求份额 总额后的余额）非凡前一洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合景象决定 全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有智力支付投资者的全部赎回苦求时， 按正常赎回规范推论。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资者的赎回苦求有困难或认 为因支付投资者的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，驯顺当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资者在提交赎回苦求时不错取舍缓期赎回或取消赎回。取舍缓期赎回的， 将自动转入下一个洞开日接续赎回，直到全部赎回为止；取舍取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回苦求将被磨灭。缓期的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回苦求时未作明确取舍，投资者未 能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若基金发生多数赎回，在出现单个洞开日内单个基金份额持有东谈主苦求赎回的 基金份额非凡前一洞开日基金总份额 10%（“大额赎回苦求东谈主”）的情形下，基金 管理东谈主不错对大额赎回苦求东谈主的赎回苦求缓期办理，即按照保护其他赎回苦求东谈主 （“小额赎回苦求东谈主”）利益的原则，基金管理东谈主不错优先阐明小额赎回苦求东谈主的 赎回苦求，具体为：如小额赎回苦求东谈主的赎回苦求在当日被全部阐明，则基金管 理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，在仍可 接受赎回苦求的范围内对大额赎回苦求东谈主的赎回苦求按比例阐明，对大额赎回申 请东谈主未予阐明的赎回苦求缓期办理；如小额赎回苦求东谈主的赎回苦求在当日未被全 部阐明，则对全部未阐明的赎回苦求（含小额赎回苦求东谈主的其余赎回苦求与大额 赎回苦求东谈主的全部赎回苦求）缓期办理。缓期办理的具体规范，按照本条端正的 缓期赎回或取消赎回的方式办理；同期，基金管理东谈主应当对缓期办理的事宜在规 定媒介上刊登公告。基金管理东谈主在履行适应规范后，有权根据那时市集环境调养 前述比例和办理方法，并在端正媒介上进行公告。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个洞开日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错减速支 付赎回款项，但不得非凡 20 个工作日，并应当在端正媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书端正的其他方式在 3 个交往日内文告基金份额持有东谈主，说明联系处理方 法，并在 2 日内在端正媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 联系端正，最迟于再行洞开日在端正媒介上刊登再行洞开申购或赎回的公告；也 不错根据实践情况在暂停公告中明确再行洞开申购或赎回的时刻，届时不再另行 发布再行洞开的公告。   十二、基金颐养   基金管理东谈主不错根据联系法律法则以及基金合同的端正决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的颐养业务，基金颐养不错收取一定的颐养费， 联系司法由基金管理东谈主届时根据联系法律法则及基金合同的端正制定并公告，并 提前奉告基金托管东谈主与联系机构。   十三、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会认同的交往时势或者交往方式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   十四、基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制推论等情形 而产生的非交往过户以及登记机构认同、适应法律法则的其他非交往过户，或者 按照联系法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理的行径。不管在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资者或者是按 照联系法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理。   继承是指基金份额持有东谈主示寂，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推论是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东谈主理有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系府上，对于适应条件的非交往过户苦求按基金登记机 构的端正办理，并按基金登记机构端正的规范收费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照端正的规范收取转托管费。   十六、依期定额投资盘算   基金管理东谈主不错为投资者办理依期定额投资盘算，具体司法由基金管理东谈主另 行端正。投资者在办理依期定额投资盘算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所端正的依期定 额投资盘算最低申购金额。   十七、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、适应法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部 分份额仍然参与收益分配与支付。法律法则或监管部门另有端正的除外。   如联系法律法则允许基金管理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东谈主将制定和实施相应的业务司法，并可收取一定的手续费。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的端正或联系公告。              第九部分 基金的投资   一、投资主见   本基金主要通过精选个股和风险约束，力图为基金份额持有东谈主赢得超越事迹 比拟基准的收益。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、科创板、创业板以过甚他经中国证监会允许刊行的股票）、存 托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、方位政府债、金融债、企业债、公 司债、政府维持债券、政府维持机构债、次级债、可颐养债券、分离交往可颐养 债券、央行单据、中期单据、短期融资券（含超短期融资券）、可交换债券）、资 产维持证券、债券回购、银行进款（包括依期进款、条约进款、文告进款等）、 同行存单、股指期货、信用养殖品、国债期货、股票期权以及法律法则或中国证 监会允许基金投资的其他金融器具（但须适应中国证监会的联系端正）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适应 规范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 于碳中庸主题联系证券的比例不低于非现金基金资产的 80%；每个交往日日终在 扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交往保证金后，现金 或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法则或监管机构对该比例要求有变更的，在履行适应规范后，以变 更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应调养。   三、投资策略   本基金将以“潜入研究、从下到上、尊重个性、始终答复”为投资理念，结 合定性与定量的分析方法，并将投资理念和分析方法链接于资产配置、行业配置、 个股取舍以及组合风险管理的全过程。   （一）大类资产配置策略   本基金的大类资产配置策略将算作“从下到上”选股的补充，目的是匡助基 金把抓市集举座的系统性契机或隐敝市集举座的系统性风险。其基本旨趣为比拟 和分析各大类资产的预期收益和风险（包括股票、存托凭证、债券、货币市集工 具、金融养殖品和法律法则或中国证监会允许基金投资的其他品种），以驯顺投 资组合中各样资产的配置比例。   在大类资产配置决策中，本基金主要琢磨的因素为： 润增速、PPI、CPI、市集利率变化、货币供应量、固定资产投资、相差口贸易数 据等，通过对以上方针综合分析以判断当前所处的经济周期阶段； 类市集交往方针、股权风险溢价、市集举座估值水平及与国外市集的比拟、市集 资金供求关系过甚变化等； 等。   （二）行业配置策略   本基金的行业配置策略将算作联接大类资产配置策略和个股取舍策略的纽 带，目的是聚焦于优质“赛谈”、精选个股。其基本旨趣为比拟和分析各行业的 相对投资价值，以驯顺投资组合中各行业的配置比例。   在行业配置决策中，本基金主要琢磨的因素为： 局等； 行业举座盈利智力、行业举座资产质地和现金流等； 监管政策等； 对估值比拟、行业的机构持仓水对等。   （三）个股取舍策略   碳中庸是指企业、团体或个东谈主在一定时刻内顺利或转折产生的二氧化碳排放 总量，通过二氧化碳去除技能，达到“净零排放”目的。“十四五”权略中对于 减少碳排放的联系方法如下：最初，构建当代动力体系，需要即兴扶植风电、光 伏发电范畴，提高特高压输电通谈利用率，加速电网基础设施智能化改造成立； 其次，积极搪塞风光变化，需要推动动力清洁低碳安全高效利用，潜入推动工业、 建筑、交通等鸿沟低碳转型；终末，推动新式城市成立，即兴发展智能建造，推 广绿色建材，成立低碳城市。   本基金投资标的将围绕碳中庸主见下减碳旅途所波及的联系产业链和行业。 从碳排放源启航，中国碳中庸的减碳旅途主若是电力行业脱碳化、工业行业节能 化、交运行业电力化、建筑行业绿色化。具体的减碳旅途、对应产业链如下：   ①电力行业：对应新动力产业链，包括光伏、风电、核电、水电、火力发电、 热力服务、漫步式发电、储能系统、特高压、机灵电网等。   ②工业行业：对应节能减排产业链。指在工业坐褥才略中，通落伍间升级与 工艺改造减少碳排放量，波及钢铁、基础化工、电力开荒、绿色电器和机械开荒 行业。其中：钢铁行业主要讲理绿色坐褥工艺改造，包括特种钢铁、电炉真金不怕火钢和 氢能真金不怕火钢，结果钢铁坐褥脱碳；基础化工行业主要讲理接续改造并结果期间升级 的传统化工行业和新材料；电力开荒行业主要讲理电板、电机和其他电源开荒的 低碳升级和改造，以及光伏、风电、储能等新动力电力开荒和新式电力系统成立 （电子电机开荒、电网开荒）；机械开荒行业主要讲理节能减排、动力轨交、自 动化开荒和持续蜕变升级、活泼改造的传统开荒；绿色电器讲理节能低碳家电产 业与节能房屋照明设施。   ③汽车行业：对应新动力车产业链。讲理四方面，一是与新动力汽车联系的 汽车行业；二是新动力电板产业链联系的有色金属和制造开荒；三是提供数据、 通讯服务和结果智能化操作的软件或服务的企业，包括电子、软硬件开发和服务、 与高速信号传输联系的通讯服务和通讯开荒产业；四是传统汽车的轻量化、节能 化等发展趋势，包括传统汽车联系的汽车行业、整车和零部件制造。   ④寰球行业：对应交通节能减排工程、绿色仓储物流成立和互联网电商。   ⑤建筑行业：对应绿色建筑产业链，包括环保建材、安装式建筑等。   ⑥环保行业：对应环保产业链。主要投资鸿沟为环保装备和浑浊治理，包括 废水、废气、废渣、泥土浑浊的监测、处置开荒与材料，林业碳汇，以及新动力 运营等。   若改日由于政策变化或者期间蜕变所导致本基金界定的碳中庸主题联系行 业和公司联系业务的隐敝范围发生变动，基金管理东谈主在履行适应规范后，有权适 时对上述界说进行补充和改良。   本基金股票池的构建将精选基本面精良、有始终投资价值的优质企业。具体 规范如下：   （1）预期公司基本面精良、具有始终增长价值；   （2）具有精良的企业治理结构和财务实在度；   （3）预期股价弘扬可超越基准；   （4）预计估值水平合理或具有诱导力。   同期对全市集股票进行日常追踪研究，按上述规范对股票池进行动态管理。   本基金继承公司的投资理念，主要投资于优选行业中的绩优股票。具体操作 上，主要采取“从下到上”的选股策略。通过定量筛选和定性分析，挑选出高性 价比的上市公司股票进行投资，努力赢得超越事迹比拟基准的投资答复。   （1）定量：财务及估值方针   财务方针：通过净资产收益率（ROE）、净利润、本钱答复率（ROIC）、毛 利率、营业利润率、净利率、总资产收益率、盈利现金比率（谋略现金净流量/ 净利润）等方针来考量公司的盈利智力和质地。   估值方针：根据上市公司所处行业与其生意模式特质，运用始终现金流贴现 （DCF）念念路，基于动态静态方针相结合的原则，揣测该公司的股价是否处于合 理的估值区间。具体估值方针包括市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、 市净率（PB）、企业价值倍数（EV/EBITDA）、市销率（PS）等。   （2）定性：多元维度分析公司成长性   在定量筛选的基础上，本基金还将对优质的上市公司进行进一步分析研究， 通过多元维度来判断股票质地。在此过程中，本基金管理东谈主将应用以下分析框架： 熟习期前期或者正从阑珊中复苏； 增长，或持续通过蜕变开辟新的市集空间； 跨行业竞争者面对一定准初学槛； 上中下贱均锻造了强有劲的品牌智力； 场着名度和品牌效应等方面具有独有上风，渠谈门槛较高，企业借此上风可接续 提高市集占有率； 参加和研发东谈主员以及企业在家具开发、期间逾越、专利储备等方面具有核心竞争 力； 构完善； 并的可能性或契机，并可能昭着改善企业的盈利智力； 谋略管理模式，改日有契机持续模仿国外发达国度企业教导建立竞争上风。   本基金可通过内地与香港股票市集交往互联互通机制投资于香港股票市集。 本基金将从下到上精选基本面健康、具有估值上风的港股通标的股票纳入本基金 的股票投资组合。   （四）存托凭证投资策略   本基金将根据投资主见和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的研究判 断，进行存托凭证的投资。   （五）债券投资策略   本基金将选拔久期约束下的主动性投资策略，主要包括：久期约束、期限结 构配置、市集颐养、相对价值判断和信用风险评估等管理技能。在严格约束举座 资产风险的基础上，根据对宏不雅经济发展景象、金融市集运行特质等因素的分析 驯顺组合举座框架；对债券市集、收益率弧线以及各式债券品种价钱的变化进行 预计，不雅机而动、积极调养。 驯顺组合的举座久期，灵验的约束举座资产风险； 的组合期限结构，包括选拔集合策略、两头策略和梯形策略等，在始终、中期和 短期债券间进行动态调养，从长、中、短期债券的相对价钱变化中收货； 益特性构建和调养组合，提高投资收益； 债券品种，取舍合适的交往时机，增持相对低估、价钱将高潮的类属，减持相对 高估、价钱将下降的类属；   信用风险评估是指基金管理东谈主将充分利用现存行业与公司研究力量，根据发 借主体的谋略景象和现金流等情况对其信用风险进行评估，以此算作品种取舍的 基本依据。   本基金管理东谈主以为，信用债市集运行的核心既取决于基准利率的变动，也取 决于刊行东谈主的举座信用景象。监管层的联系政策领导、信用债投资群体的投资理 念过甚行径等变化决定了信用债收益率的变动区间，整个这个词市集资金面的松紧进程 以及信用债的供求情况等影响市集的短期波动。   基金管理东谈主将从上至下通过对宏不雅经济样式、基准利率走势、资金面景象、 行业以及个券信用景象的研判，积极主动发掘存在逾额收益的投资品种；同期通 过行业及个券信用等级限制、久期约束等方式灵验约束投资的信用风险、利率风 险以及流动性风险，以求得投资组合赚钱性和安全性的中始终灵验结合。   对于可颐养债券的投资，本基金将在评估其偿债智力的同期兼顾公司的成长 性，以期通过颐养条件共享因股价高潮带来的高收益；本基金将要点讲理可颐养 债券的颐养价值、市集价值与其颐养价值的比拟、颐养期限、公司谋略事迹、公 司当前股票价钱、联系的赎回条件、回售条件等。   可交换债券是一种风险收益特性与可颐养债券相访佛的债券品种。两者相似 点在于都不错以特订价钱颐养成公司的股票。两者均一方面有票息、期限、到期 还本付息等债性的特征，另一方面有与转股标的联系联的股性特征，且都带有一 定的回售和赎回条件。区别在于统一滑股标的的可交换债券和可颐养债券的刊行 主体是不同的。可交换债券的转股标的是刊行东谈主所持有的其他公司股票，而可转 换债券的转股标的为刊行东谈主自身股票。因此，在条件博弈、债性分析属性等方面， 两者还存在着各异。本基金将通过对主见公司股票的投资价值分析和可交换债券 的纯债部分价值分析综合开展投资决策。   （六）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要取舍 流动性好、交往活跃的股指期货合约，充分琢磨股指期货的风险收益特征，通过 多头或空头的套期保值策略，以改善投资组合的投资效率，缩小投资组合的举座 风险。   （七）国债期货投资策略   本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，结合对宏 不雅经济样式和政策趋势的判断、对债券市集定性和定量的分析，对国债期货和现 货基差、国债期货的流动性、波动水对等方针进行追踪监控，在追求基金资产安 全的基础上，努力结果基金资产的中始终安祥升值。   （八）股票期权投资策略   本基金投资股票期权将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，结合 投资主见、比例限制、风险收益特征以及法律法则的联系限制和要求，驯顺参与 股票期权交往的投资时机和投资比例。   （九）资产维持证券投资策略   资产维持证券的订价受市集利率、刊行条件、标的资产的组成及质地、提前 偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市集宏不雅分析的基础上， 对资产维持证券的交往结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分 析，采取包括收益率弧线策略、信用利差弧线策略、预期利率波动率策略等积极 主动的投资策略，投资于资产维持证券。   （十）信用养殖品投资策略   本基金将根据所持标的债券等固定收益品种的投资策略，根据风险管理的原 则，以风险对冲为目的，审慎开展信用养殖品投资，合理驯顺信用养殖品的投资 金额、期限等。同期，本基金将加强基金投资信用养殖品的交往敌手方、创设机 构的风险管理，合理分散交往敌手方、创设机构的集合度，对交往敌手方、创设 机构的财务景象、偿付智力及杠杆水对等进行必要的尽责打听与严格的准入管理。   改日，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，基金可在履行适应规范后，相 应调养和更新联系投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金股票及存托凭证资产的投资比例占基金资产的 60%-95%（其中， 投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%），本基金投资于碳中庸主题 联系证券的比例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）本基金每个交往日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票 期权合约需缴纳的交往保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期 日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（统一家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股测度狡计），其市值不非凡基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（统一家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股测度狡计），不非凡该证券的 10%；本基金管理 东谈主管理的全部洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开期的依期洞开基金）持 有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得非凡该上市公司可流畅股票的 15%；本 基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得非凡 该上市公司可流畅股票的 30%，全都按照联系指数的组成比例进行证券投资的基 金品种以及中国证监会认定的特殊投资组合不错不受此条件端正的比例限制；   （5）本基金投资于统一原始权益东谈主的各样资产维持证券的比例，不得非凡 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得非凡基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的统一（指统一信用级别）资产维持证券的比例，不得超 过该资产维持证券范畴的 10%；   （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于统一原始权益东谈主的各样资产维持 证券，不得非凡其各样资产维持证券测度范畴的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产维持证 券。基金持有资产维持证券期间，如果其信用等级下降、不再适应投资规范，应 在评级呈报讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不非凡本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不非凡拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金进入天下银行间同行市集进行债券回购的最始终限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   （12）本基金参与股指期货、国债期货交往，应当遵命下列要求： 金资产净值的 10%；本基金在职何交往日日终，持有的买入国债期货合约价值， 不得非凡基金资产净值的 15%； 有价证券市值之和，不得非凡基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产维持证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何交往日日终，持有的卖出洋债期货合 约价值不得非凡基金持有的债券总市值的 30%； 狡计）应当适应基金合同对于股票投资比例的联系约定；本基金所持有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，测度（轧 差狡计）应当适应基金合同对于债券投资比例的联系约定； 不得非凡上一交往日基金资产净值的 20%；本基金在职何交往日内交往（不包括 平仓）的国债期货合约的成交金额不得非凡上一交往日基金资产净值的 30%；   （13）本基金参与股票期权交往，应当遵命下列要求： 持有合约行权所需的全额现金或交往所司法认同的可冲抵期权保证金的现金等 价物； 按照行权价乘以合约乘数狡计；   （14）本基金资产总值不得非凡基金资产净值的 140%；   （15）本基金不得持有信用保护卖方属性的信用养殖品，不得持有合约类信 用养殖品；   （16）本基金持有的信用养殖品的口头本金不得非凡本基金对应受保护债券 面值的 100%；投资于统一信用保护卖方的各样信用养殖品的口头本金测度不得 非凡基金资产净值的 10%；   因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外 的因素致使基金不适应前述（16）所端正比例限制的，基金管理东谈主应在 3 个月之 内进行调养；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值测度不得非凡本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之 外的因素致使基金不适应该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （18）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票推论，与境 内上市交往的股票合并狡计；   （20）法律法则及中国证监会端正的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（15）、（16）、（17）、（18）项情形之外，因证券/期货 市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投 资比例不适应上述端正投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交往日内进行调养， 但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法则另有端正的，从其端正。   基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应 基金合同的约定。   基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起运转。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适应规范后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的端正为准。   为小器基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、足下证券交往价钱过甚他不方正的证券交往行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会端正辞谢的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、实践 约束东谈主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交往的，应当适应基金的投资主见和投资策略，遵命基金份 额持有东谈主利益优先原则，防御利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平正合理价钱推论。联系交往必须预先得到基金托管东谈主的欢喜，并按法律 法则赐与表示。要紧关联交往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   如法律法则或监管部门取消或调养上述辞谢性端正，基金管理东谈主在履行适应 规范后，本基金可不受上述端正的限制或按调养后的端正推论，不需经基金份额 持有东谈主大会审议，但须提前公告。   五、事迹比拟基准   中证环保产业指数收益率*60%+恒生指数收益率（使用估值汇率折算） *20%+中债综合全价指数收益率*20%   中证环保产业指数是根据联合国环境与经济综合核算体系对于环保产业的 界定方法，将适应资源管理、清洁期间和家具、浑浊管理的公司纳入环保产业主 题，选拔等权重加权方式，响应上海和深圳市集环保产业公司弘扬的指数。   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市集中的 50 家上市 股票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是响应香港股市价 幅趋势最有影响的一种股价指数。   中债综合全价指数由中央国债登记结算有限职责公司编制，样本债券涵盖的 范围全面，具有平常的市集代表性，涵盖主要交往市集（银行间市集、交往所市 场等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（始终、中期、短期等），粗略很 好地响应中国债券市集总体价钱水慈祥变动趋势，适息争为本基金债券投资的业 绩比拟基准。   基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用上述事迹比拟基准粗略较好的 响应本基金的风险收益特征。   如果今后法律法则发生变化，或者指数编制单元罢手编制上述指数或改换指 数称号，或者证券市集中有其他代表性更强或者更科学客不雅的事迹比拟基准适用 于本基金时，基金管理东谈主不错依据小器基金份额持有东谈主正当权益的原则，且对基 金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，根据实践情况在按照监管部门要 求履行适应的规范并经基金托管东谈主欢喜后对事迹比拟基准进行相应调养，而无需 召开基金份额持有东谈主大会。   本基金的事迹比拟基准仅算作揣测本基金事迹的参照，未定定也不消然响应 本基金的投资策略。   六、风险收益特征   本基金为搀和型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债 券型基金和货币市集基金。本基金投资港股通标的股票的，需承担港股通机制下 因投资环境、投资标的、市集轨制以及交往司法等各异带来的特有风险。   七、基金管理东谈主代表基金利用股东或债权东谈主权利的处理原则及方法      护基金份额持有东谈主的利益；      东谈主牟取任何不妥利益。        八、侧袋机制的实施和投资运作安排        当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金      份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头司帐师事      务所主张后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金      份额持有东谈主大会审议。        侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业      绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。        侧袋账户的实施条件、实施规范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变      现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的      端正。        九、投资组合呈报              呈报期末基金资产组合情况 序号             款式       金额（元）                    占基金总资产的比例（%）        其中：股票                 474,902,520.11                90.26        其中：债券                               －                    －              资产维持证券                        －                    －        其中：买断式回购的买入返售金                                            －                    －       融资产       注：本基金通过港股通交往机制投资的港股公允价值为 21,707,492.09 元，     占资产净值比例为 4.21%。              呈报期末按行业分类的股票投资组合 代码                行业类别           公允价值（元）            占基金资产净值比例（%） A    农、林、牧、渔业                                 －                  － B    采矿业                                      －                  － C    制造业                         425,406,806.59             82.44 D    电力、热力、燃气及水坐褥和供应业             6,975,450.00               1.35 E    建筑业                                      －                  － F    批发和零卖业                                   －                  － G    交通输送、仓储和邮政业                              －                  － H    住宿和餐饮业                                   －                  － I    信息传输、软件和信息期间服务业              20,801,871.39              4.03 J    金融业                                      －                  － K    房地产业                                     －                  － L    租出和商务服务业                                 －                  － M    科学研究和期间服务业                               －                  － N    水利、环境和寰球设施管理业                    10,900.04              0.00 O    住户服务、修理和其他服务业                            －                  － P    教育                                       －                  － Q    卫生和社会工作                                  －                  － R    文化、体育和文娱业                                －                  － S    综合                                       －                  －      测度                          453,195,028.02             87.83              呈报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合            行业类别          公允价值（东谈主民币）                占基金资产净值比例（%）       非日常生涯花费品                 21,707,492.09                   4.21               测度               21,707,492.09                   4.21      注：以上分类选拔全球行业分类规范(GICS)。               呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票  投资明细                                                           占基金资产 序号   股票代码      股票称号   数目（股）         公允价值（元）                                                           净值比例（%）               呈报期末按债券品种分类的债券投资组合      注：本基金本呈报期末未持有债券。               呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券  投资明细      注：本基金本呈报期末未持有债券。               呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产  维持证券投资明细      注：本基金本呈报期末未持有资产维持证券。               呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金  属投资明细      注：本基金本呈报期末未持有贵金属投资。        呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证 投资明细   注：本基金本呈报期末未持有权证。        呈报期末本基金投资的股指期货交往情况说明 公允价值变动总额测度(元)                         － 股指期货投本钱期收益(元)                         － 股指期货投本钱期公允价值变动(元)                     －   注：本基金本呈报期末未投资股指期货。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要取舍 流动性好、交往活跃的股指期货合约，充分琢磨股指期货的风险收益特征，通过 多头或空头的套期保值策略，以改善投资组合的投资效率，缩小投资组合的举座 风险。         呈报期末本基金投资的国债期货交往情况说明   本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，结合对宏 不雅经济样式和政策趋势的判断、对债券市集定性和定量的分析，对国债期货和现 货基差、国债期货的流动性、波动水对等方针进行追踪监控，在追求基金资产安 全的基础上，努力结果基金资产的中始终安祥升值。 公允价值变动总额测度（元）                  － 国债期货投本钱期收益（元）                  － 国债期货投本钱期公允价值变动（元）              －   注：本基金本呈报期末未投资国债期货。   本基金本呈报期末未投资国债期货。        投资组合呈报附注 打听，或在呈报编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。   呈报期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案打听，或 在呈报编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。      呈报期内本基金投资的前十名股票中莫得在备选股票库之外的股票。 序号              称号             金额（元）      注：本基金本呈报期末未持有处于转股期的可颐养债券。      注：本基金本呈报期末前十名股票中未持有流畅受限的股票。      因四舍五入原因，投资组合呈报中市值占净值比例的分项之和与测度可能存 在尾差。                               第十部分 基金的事迹        基金管理东谈主依照恪尽责守、真诚信用、严慎勤快的原则管理和运用基金财产,    但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日表    现。投资有风险,投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。        一、 本基金历史各时刻段份额净值增长率过甚与同期事迹比拟基准收益    率的比拟        （1）富国碳中庸搀和 A                                   净值增长          事迹比拟      事迹比拟基                         净值增长         阶段                        率规范差          基准收益      准收益率标     ①-③      ②-④                          率①                                    ②            率③        准差④        （2）富国碳中庸搀和 C                                   净值增长          事迹比拟      事迹比拟基                         净值增长         阶段                        率规范差          基准收益      准收益率标     ①-③      ②-④                          率①                                    ②            率③        准差④              二、 自基金合同顺利以来基金累计份额净值增长率变动过甚与同期         事迹比拟基准收益率变动的比拟        （1）自基金合同顺利以来富国碳中庸搀和 A 基金累计净值增长率变动过甚    与同期事迹比拟基准收益率变动的比拟   注：1、截止日历为 2024 年 9 月 30 日。 起至 2023 年 8 月 23 日，建仓期结果时各项资产配置比例均适应基金合同约定。   （2）自基金合同顺利以来富国碳中庸搀和 C 基金累计净值增长率变动过甚 与同期事迹比拟基准收益率变动的比拟   注：1、截止日历为 2024 年 9 月 30 日。 起至 2023 年 8 月 23 日，建仓期结果时各项资产配置比例均适应基金合同约定。               第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收款项 以过甚他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独处。   四、基金财产的撑持和刑事职责   本基金财产独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主撑持。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和基金合同的端正刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章完了、被照章磨灭或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清理睬产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制推论。            第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券、期货交往时势的交往日以及国度法律 法则端正需要对外皮露基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合 约、信用养殖品、资产维持证券、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等 资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在驯顺联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适应《企业会 计准则》、监管部门联系端正。   （一）对存在活跃市集且粗略获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应选拔最近交往日的报价驯顺公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近交往日的报价不成确切响应公允价值的，搪塞报价进行调养，驯顺公允 价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值期间中琢磨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值期间中不应将该限制作 为特征琢磨。此外，基金管理东谈主不应试虑因其大批持有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应选拔在当前情况下适用何况有充足 可利用数据和其他信息维持的估值期间驯顺公允价值。选拔估值期间驯顺公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行调养并驯顺公允价值。   四、估值方法   （1）除本部分另有约定的品种外，交往所上市的有价证券（包括股票等）， 以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近 交往日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧 事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了 要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种 的现行市价及要紧变化因素，调养最近交往市价，驯顺公允价钱；   （2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，收用估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，收用估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交往所上市交往的可颐养债券以估值日收盘价算作估值全价；   （5）交往所上市不存在活跃市集的有价证券，选拔估值期间驯顺公允价值。 交往所市集挂牌转让的资产维持证券，选拔估值期间驯顺公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的统一股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，选拔估值期间驯顺公允价值，在 估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会联系端正驯顺公允价值；   （4）对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调养的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行调养以阐明估值日的 公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应选拔估值期间驯顺 其公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在昭着各异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 采选的第三方估值机构未提供估值价钱的，选拔估值期间驯顺公允价值。 估值，估值当日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，选拔 最近交往日结算价估值。   本基金投资股票期权，根据联系法律法则以及监管部门的端正估值。 理东谈主照章应当承担的估值职责不因请托而衔命；采选的第三方估值机构未提供估 值价钱的，依照联系法律法则及《企业司帐准则》要求选拔合理估值期间驯顺公 允价值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的平正性。 的汇率为基准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。 机制波及的境酬酢易时势所在地的法律法则端正应缴纳的各项税金，本基金将按 权责发生制原则进行估值；对于因税收端正调养或其他原因导致基金实践交征税 金与估算的应交税金有各异的，基金将在联系税金调养日或实践支付日进行相应 的估值调养。 按国度最新端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法则的端正或者未能充分小器基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处罚。   根据联系法律法则，基金净值信息狡计和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金管理东谈主担任，基金托管东谈主承担复核职责， 因此，就与本基金联系的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分议论后，仍 无法达成一致的主张，基金管理东谈主向基金托管东谈主出具盖印的书面说后光，按照基 金管理东谈主对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。   五、估值规范 日该类基金份额的余额数目狡计，各样基金份额净值均精准到 0.0001 元，极少 点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或亏空由基金财产承担。基金管理东谈主不错 诞生大额赎回情形下的净值精度济急调养机制。法律法则、监管机构、基金合同 另有端正的，从其端正。   基金管理东谈主于每个工作日狡计基金资产净值及各样基金份额净值，并按端正 公告。 规或基金合同的端正暂停估值时除外。基金管理东谈主每个工作日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按端正对外公布。   六、估值纰谬的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适应、合理的方法确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值纰谬时，视为该类基金份额净值纰谬。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资者自身的过失变成估值纰谬，导致其他当事东谈主遭受亏空的，过失 的职责东谈主应当对由于该估值纰谬遭受损不当事东谈主（“受损方”）的顺利亏空按下述 “估值纰谬处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值纰谬的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值纰谬已发生，但尚未给当事东谈主变成亏空机，估值纰谬职责方应及 时息争各方，实时进行更正，因更正估值纰谬发生的用度由估值纰谬职责方承担； 由于估值纰谬职责方未实时更正已产生的估值纰谬，给当事东谈主变成亏空的，由估 值纰谬职责方对顺利亏空承担补偿职责；若估值纰谬职责方已经积极息争，何况 有协助义务确当事东谈主有充足的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值纰谬职责方搪塞更正的情况向联系当事东谈主进行阐明，确保估值纰谬已得 到更正。   （2）估值纰谬的职责方春联系当事东谈主的顺利亏空负责，分歧转折亏空负责， 何况仅对估值纰谬的联系顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值纰谬而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值纰谬职责方仍搪塞估值纰谬负责。如果由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还不妥得利变成其他当事东谈主的利益亏空（“受损方”），则估值纰谬责 任方应补偿受损方的亏空，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得不妥得利确当 事东谈主享有要求请托不妥得利的权利；如果赢得不妥得利确当事东谈主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的补偿额加上已经赢得的不妥 得利返还的总和非凡其实践亏空的差额部分支付给估值纰谬职责方。   （4）估值纰谬调养选拔尽量收复至假定未发生估值纰谬的正确情形的方式。   （5）按法律法则端正的其他原则处理估值纰谬。   估值纰谬被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的规范如下：   （1）查明估值纰谬发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值纰谬发生 的原因驯顺估值纰谬的职责方；   （2）根据估值纰谬处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值纰谬变成的亏空 进行评估；   （3）根据估值纰谬处理原则或当事东谈主协商的方法由估值纰谬的职责方进行 更正和补偿亏空；   （4）根据估值纰谬处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值纰谬的更正向联系当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值狡计出现纰谬时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的方法选藏亏空进一步扩大。   （2）纰谬偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；纰谬偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有端正的，从其端正处理。   七、暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 商阐明后，基金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管理东谈主应于每个工作日交往结果后狡计当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核阐明后发 送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值按端正赐与公布。   九、特殊情形的处理 差不算作基金资产估值纰谬处理； 品级三方机构发送的数据纰谬等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和 基金托管东谈主诚然已经采取必要、适应、合理的方法进行查验，但未能发现该纰谬 的，由此变成的基金资产估值纰谬，基金管理东谈主和基金托管东谈主衔命补偿职责。但 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的方法平缓或摒除由此变成的影响。 发生制进行估值的应交税金有各异的，联系估值调养不算作基金资产估值纰谬处 理。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。           第十三部分 基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指搁置收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已结果收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 红；若基金合同顺利起火 3 个月，本基金可不进行收益分配； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍， 本基金默许的收益分配方式是现金分成； 日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不成低于面值； 份额不收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的 可供分配利润将有所不同；   在遵命法律法则和监管部门的端正，且对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利 影响的前提下，基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行适 当规范后可对基金收益分配原则和支付方式进行调养，不需召开基金份额持有东谈主 大会，但应于变更实施日前在端正媒介公告。   本基金每次收益分配比例详见届时基金管理东谈主发布的公告。   四、收益分配决议   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决议的驯顺、公告与实施   本基金收益分配决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 表示办法》的联系端正在端正媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的狡计方法，依照《业务司法》推论。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋 机制“部分的端正。             第十四部分 基金的用度与税收   一、与基金运作联系的用度   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提规范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的狡计 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费自基金合同顺利日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月 支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动于次月首日起 划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金 管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时议论基金托管东谈主协商处罚。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费自基金合同顺利日次日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月 支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动于次月首日起 划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金 管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时议论基金托管东谈主协商处罚。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额资产净值的 0.60%年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费自基金合同顺利日次日起逐日计提，逐日累计至 每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自 动于次月首日起 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自 动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时议论基金托管东谈主协商 处罚。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法则及相应条约 端正，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的亏空； 目。   二、与基金销售联系的用度   基金申购费的费率水平、狡计公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 “第八部分、基金份额的申购与赎回”相应部分。   基金赎回费的费率水平、狡计公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 “第八部分、基金份额的申购与赎回”相应部分。   三、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   四、基金税收   本基金支付给管理东谈主、托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国 税务主管机关的端正。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度联系税收征收的端正代扣代缴。             第十五部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果基金合同顺利少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度 表示； 司帐核算，按照联系端正编制基金司帐报表； 并以书面方式阐明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》端正的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需按照《信息表示办法》的联系端正在端正媒介公告。           第十六部分 基金的信息表示   一、本基金的信息表示应适应《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、 《流动性风险管理端正》、基金合同过甚他联系端正。联系法律法则对于信息披 露的表示方式、登载媒介、报备方式等端正发生变化时，本基金从其最新端正。   二、信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主过甚日常机构（如有）等法律、行政法则和中国证监会规 定的当然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律 法则和中国证监会的端正表示基金信息，并保证所表示信息果然切性、准确性、 圆善性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会端正时刻内，将应予表示的基金信 息通过适应中国证监会端正条件的天下性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信 息表示办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介表示，并保证 基金投资者粗略按照基金合同约定的时刻和方式查阅或者复制公开表示的信息 府上。   三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开表示的信息应选拔华文文本。同期选拔外文文本的，基金 信息表示义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开表示的信息选拔阿拉伯数字；除非凡说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管条约、基金家具府上概要 持有东谈主大会召开的司法及具体规范，说明基金家具的特性等波及基金投资者要紧 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。基金合同顺利后，基金招募说明书的信息发生 要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。 基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。基金合同顺利后，基金家具府上概要的信息发生要紧变更的， 基金管理东谈主应当在三个工作日内，更新基金家具府上概要，并登载在端正网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金家具府上概要其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基金家具府上概 要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在 端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具府上概要、基金 合同和基金托管条约登载在端正网站上，并将基金家具府上概要登载在基金销售 机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管条约登载在规 定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于端正媒介上。   （三）基金合同顺利公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在端正媒介上登载基金 合同顺利公告。   （四）基金净值信息   基金合同顺利后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至 少每周在端正网站表示一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或营业网点表示洞开日的各样基金份 额净值和各样基金份额累计净值。   基金管理东谈主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站表示半年 度和年度终末一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的狡计方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金依期呈报，包括基金年度呈报、基金中期呈报和基金季度呈报   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年 度呈报登载在端正网站上，并将年度呈报教唆性公告登载在端正报刊上。基金年 度呈报中的财务司帐呈报应当经过适应《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师 事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将 中期呈报登载在端正网站上，并将中期呈报教唆性公告登载在端正报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度呈报， 将季度呈报登载在端正网站上，并将季度呈报教唆性公告登载在端正报刊上。   基金合同顺利不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度呈报、中期报 告或者年度呈报。   如呈报期内出现单一投资者持有基金份额达到或非凡基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在依期呈报“影响投资者决 策的其他进犯信息”项下表示该投资者的类别、呈报期末持有份额及占比、呈报 期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度呈报和中期呈报中表示基金组合股产情况过甚 流动性风险分析等。   （七）临时呈报   本基金发生要紧事件，联系信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时呈报书， 并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主请托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动非凡百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务联系行径受到要紧行政处罚、刑事处罚； 实践约束东谈主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交旧事项，中国证监会另有端正的情形除外； 方式和费率发生变更； 起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元的情形，基金管理东谈主就基金合同可 能出现隔断事由发布教唆性公告； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会端正和基金合同约定的其他事项。   （八）剖析公告   在基金合同存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集微妙传的音讯可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持 有东谈主权益的，联系信息表示义务东谈主细察后应当立即对该音讯进行公开剖析。   （九）清理呈报   基金合同隔断的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理呈报。基金财产清理小组应当将清理呈报登载在端正网站上， 并将清理呈报教唆性公告登载在端正报刊上。   （十）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息表示   本基金实施侧袋机制的，联系信息表示义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的端正进行信息表示，详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   （十二）中国证监会端正的其他信息   本基金投资资产维持证券的，基金管理东谈主应在基金年度呈报及中期呈报中披 露其持有的资产维持证券总额、资产维持证券市值占基金净资产的比例和呈报期 内整个的资产维持证券明细。   基金管理东谈主应在基金季度呈报中表示其持有的资产维持证券总额、资产维持 证券市值占基金净资产的比例和呈报期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产维持证券明细。   本基金投资股指期货、国债期货和股票期权的，基金管理东谈主应在季度呈报、 中期呈报、年度呈报等依期呈报和招募说明书（更新）等文献中表示股指期货、 国债期货和股票期权交往情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针 等，并充分揭示股指期货、国债期货和股票期权交往对基金总体风险的影响以及 是否适应既定的投资政策和投资主见。   本基金参与港股通交往的，基金管理东谈主应在季度呈报、中期呈报、年度呈报 等依期呈报和招募说明书（更新）等文献中表示参与港股通交往的联系情况。   本基金投资存托凭证的信息表示依照境内上市交往的股票推论。   本基金投资信用养殖品的，基金管理东谈主应在季度呈报、中期呈报、年度呈报 等依期呈报和招募说明书（更新）等文献中详备表示信用养殖品的投资情况，包 括投资策略、持仓情况等，并充分揭示投资信用养殖品对基金总体风险的影响， 以及是否适应既定的投资主见及策略。   （十三）当联系法律法则对于上述信息表示的端正发生变化时，基金管理东谈主 将按最新端正进行信息表示。   六、信息表示事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示管理轨制，指定专门部门及 高等管理东谈主员负责管理信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当适应中国证监会联系基金信息 表示内容与步地准则等法则的端正。   基金托管东谈主应当按照联系法律法则、中国证监会的端正和基金合同的约定， 对基金管理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期呈报、更新的招募说明书、基金家具府上概要、基金清理呈报等公开披 露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或者电子阐明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中取舍一家报刊表示本基金的信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金 信息，并保证联系报送信息果然切、准确、圆善、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介表示信息，关联词其他寰球媒介不得早于端正媒介表示信息，何况 在不同媒介上表示统一信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求表示信息外也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金 正常投资操作的前提下，自主扶植信息表示服务的质地。具体要求应当适应中国 证监会及自律司法的联系端正。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得 从基金财产中列支。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计呈报、法律主张书的专 业机构，应当制作工作底稿，并将联系档案至少保存到基金合同隔断后 10 年。   七、暂停或蔓延信息表示的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延表示基金联系信 息： 他原因暂停交往时； 无法进行信息表示时； 商阐明后暂停估值的；   八、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。              第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头司帐师事 务所主张后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘适应《中 华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行审计并表示专项审计主张。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐明相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购苦求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户 的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况驯顺是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主 袋账户份额。多数赎回按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回苦求非凡前一洞开 日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东谈主狡计各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需琢磨主袋账户资产。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投 资组合的调养，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主搪塞主袋账户资产进行估 值并表示主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停表示侧袋账户份额净值。侧 袋账户的司帐核算应适应《企业司帐准则》的联系要求。   五、实施侧袋机制期间的基金用度 为基数计提。 后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复交往等方式收复流动性后，基金管理东谈主应 当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均应按照联系法律法则 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并隔断侧袋机制后，基金管理东谈主应实时遴聘适应 《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行审计并表示专项审计主张。   七、侧袋机制的信息表示   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息表示”部分端正的基金净值信息 表示方式和频率表示主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停表示侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金依期呈报中表示呈报期内侧袋账 户联系信息，基金依期呈报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度呈报进行审计时，搪塞呈报期内基金侧袋机制运行联系的会 计核算和年度呈报表示等发表审计主张。   八、本部分对于侧袋机制的联系端正，但凡顺利援用法律法则或监管司法的 部分，如将来法律法则或监管司法修改导致联系内容被取消或变更的，或将来法 律法则或监管司法针对侧袋机制的内容有进一步端正的，基金管理东谈主经与基金托 管东谈主协商一致并履行适应规范后，可顺利对本部天职容进行修改和调养，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。                  第十八部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   （一）特有风险 于碳中庸主题联系证券的比例不低于非现金基金资产的 80%。内地和港股通标的 股票市集和债券市集的变化均会影响到基金事迹弘扬，基金净值弘扬因此可能受 到影响。本基金管理东谈主将施展专科研究上风，加强对市集、证券基本面的潜入研 究，持续优化组合配置，以约束特定风险。   本基金可投资股指期货，股指期货选拔保证金交往轨制，若投资股指期货， 由于保证金交往具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数细微的变动就可能会 使投资东谈主权益遭受较大亏空。股指期货选拔逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规 定的时刻内补足保证金，按端正将被强制平仓，可能给投资带来要紧亏空。   本基金可投资国债期货，若投资国债期货可能面对市集风险、基差风险、流 动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的 风险。基差风险是期货市集的特有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波 动，影响套期保值或套利效率，使之发生不测损益的风险。流动性风险可分为两 类：一类为流畅量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸 的风险，此类风险时时是由市集繁重广度或深度导致的；另一类为资金量风险， 是指资金量无法得意保证金要求，使得所持有的头寸面对被强制平仓的风险。   本基金可投资股票期权，若投资股票期权所面对的主要风险是养殖品价钱波 动带来的市集风险；养殖品基础资产交往量大于市集可报价的交往量而产生的流 动性风险；养殖品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所变成基差风险； 无法实时筹措资金得意建立或者撑持养殖品合约头寸所要求的保证金而带来的 保证金风险；交往敌手不肯或无法履行契约而产生的信用风险；以及各样操作风 险。   本基金可投资资产维持证券，资产维持证券是由受托机构刊行的、代表特定 目的相信的相信受益权份额。受托机构以相信财产为限向投资机构承担支付资产 维持证券收益的义务，其支付主要起原于维持证券的资产池产生的现金流。资产 维持证券在二级市集的成交流动脾气况各异较大，其投资者可能面对资产维持证 券难以以合理价钱变现进而遭受亏空的情况。资产维持证券诚然在法律上结果了 与原始权益东谈主的歇业阻隔，但仍然依赖原始权益东谈主的持续运营，并面对与原始权 益东谈主的资金混同风险，因此若本基金投资资产维持证券，当资产维持证券的原始 权益东谈主出现违法讲错时，本基金算作资产维持证券的持有东谈主可能面对无法收取投 资收益以至亏空本金的风险。资产维持证券的交往结构较为复杂，波及广博交往 方，诚然联系的交往文献对交往各方的权利和义务均有详备的端正，关联词无法排 除由于任何一方讲错或发生要紧不利变化导致投资者利益亏空的风险。此外皮资 产维持证券的投资中基金管理东谈主还面对现金流预计风险、操作风险等。当本基金 投资的资产维持证券信用评级发生变动不再适应法则端正或基金合同约定时，基 金管理东谈主将需要在规依期限内完成调养，该调养也可能导致或有的变现亏空。 险包括：   （1）本基金将通过“港股通”投资于香港市集，在市集进入、投资额度、 可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会接续调养， 这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地市集变成繁重，从而对投资收 益以及正常的申购赎回产生顺利或转折的影响。   （2）香港市集交往司法有别于内地 A 股市集司法，此外，在港股通下参与 香港股票投资还将面对包括但不限于如下特殊风险：   ①香港市集实行 T+0 反转交往，且证券交往价钱并无涨跌幅荆棘限的端正， 因此逐日涨跌幅空间相对较大，港股股价可能弘扬出比 A 股更为剧烈的股价波 动；   ②唯有内地和香港两地均为交往日且粗略得意结算安排的交往日才为港股 通交往日，在内地开市香港休市的情形下，港股通不成正常交往，港股通标的股 票不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险；   ③香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合交往所（以下简称“联交所”）规 定的其他情形时，联交所将可能停市，本基金将面对在停市期间无法进行港股通 交往的风险；出现内地证券交往服务公司认定的交往格外情况时，内地证券交往 服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，本基金将面对在暂停服务期 间无法进行港股通交往的风险。   ④本基金因港股通标的股票权益分配、颐养、上市公司被收购等情形或者异 常情况，所取得的港股通标的股票除外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出， 但不得买入，证券交往所另有端正的除外；因港股通标的股票权益分配或者颐养 等情形取得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出， 但不得行权；因港股通标的股票权益分配、颐养或者上市公司被收购等所取得的 非联交所上市证券，不错享有联系权益，但不得通过港股通买入或卖出。   ⑤代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意 愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早结果；投票没 有权益登记日的，以投票截止日的持有算作狡计基准；投票数目超出持罕有量的， 按照比例分配持有基数。   ⑥汇率风险。本基金可投资港股通标的股票，在交往时刻内提交订单依据的 港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不就是最斥逐算汇率。港股通交往日日终， 中国证券登记结算有限职责公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额摊派至每 笔交往，驯顺交往实践适用的结算汇率。故本基金投资港股通标的股票还面对汇 率风险，汇率波动可能对基金的投资收益变成影响。   ⑦港股通逐日额度限制。港股通业求实施逐日额度限制。在联交所开市前时 段，当日额度使用完毕的，新增的买单申报将面对失败的风险；在联交所持续交 易时段或收市竞价交往时段，港股通当日额度使用完毕的，当日本基金将面对不 能通过港股通进行买入交往的风险。   （3）本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，取舍将部 分基金资产投资于港股或取舍不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资 港股。   本基金投资存托凭证的，在承担境内上市交往股票投资的共同风险外，还将 承担与存托凭证、蜕变企业刊行、境外刊行东谈主以及交往机制联系的特有风险，具 体包括但不限于以下风险：   （1）与存托凭证联系的风险 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东谈主实践享有的权益与境外基础证券 持有东谈主的权益诚然基本格外，但并不成等同于顺利持有境外基础证券。 存托条约，成为存托条约确当事东谈主。存托条约可能通过红筹公司和存托东谈主商议等 方式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东谈主对存托条约作出额外修 改。 股东身份顺利利用股东权利；本基金仅能根据存托条约的约定，通过存托东谈主享有 并利用分成、投票等权利。 但不限于存托凭证与基础证券颐养比例发生调养、红筹公司和存托东谈主可能对存托 条约作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以预先文告的方式，即对本基金顺利。本基金可能无法对此利用表决权。 法冻结、强制推论等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。 基础证券，本基金持有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开交往或者转让， 存托东谈主无法接续按照存托条约的约定为本基金提供相应服务等风险。   （2）与蜕变企业刊行联系的风险   蜕变企业证券初次公开刊行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他市集公开刊行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集 交往价钱。   （3）与境外刊行东谈主联系的风险 用境外注册地公司法等法律法则的端正；已经在境外上市的，还需要遵命境外上 市地联系司法。投资者权利过甚利用可能与境内市集存在一定各异。此外，境内 股东和境内存托凭证持有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外股东等持有，基金算作境内投资者可能 无法实践参与公司要紧事务的决策。 证券诉讼，但境内投资者无法顺利算作红筹公司境外注册地或者境外上市地的投 资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与交往机制联系的风险 存托凭证可能出当今一个市集正常交往而在另一个市集实施停牌等风光。 研究呈报不雅点、境表里交往机制各异、格外交往情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。 股票可能弯曲至境内市集上市交往，或者公司实施配股、非公开刊行、回购等行 为，从而加多或者减少境内市集的股票或者存托凭证流畅数目，可能引起交往价 格波动。 行的相似类别的股票或者存托凭证；本基金持有境内刊行的存托凭证，暂不允许 颐养为境外基础证券。   为对冲信用风险，本基金可能投资于信用养殖品，信用养殖品的投资可能面 临流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。流动性风险是指信用养殖品在交 易转让过程中，因无法找到交往敌手或交往敌手较少，导致难以将其以合理价钱 变现的风险。偿付风险是在信用养殖品的存续期内，由于不可约束的市集及环境 变化，创设机构可能出现谋略情况欠安，或创设机构的现金流与预期出现一定的 偏差，从而影响信用养殖品结算的风险。价钱波动风险是由于创设机构或所受保 护债券主体，谋略情况或利率环境出现变化，引起信用养殖品交往价钱波动的风 险。   基金资产可投资科创板股票，若本基金投资于科创板股票，会面对科创板机 制下因投资标的、市集轨制以及交往司法等各异带来的特有风险，包括但不限于：   （1）退市风险 作存在要紧过失导致退市的情形； 不具备生意骨子的关联交往撑持收入的上市公司可能会被退市；   （2）市集风险   科创板企业相对集合于新一代信息期间、高端装备、新材料、新动力、节能 环保及生物医药等高新期间产业和计策新兴产业，大多数企业为初创型公司，企 业改日盈利、现金流、估值均存在不驯顺性，股票投资市集风险加大。科创板股 票竞价交往确立较宽的涨跌幅限制，上市后的前 5 个交往日不设涨跌幅限制，其 后涨跌幅限制为 20%，科创板股票上市首日即可算作融资融券标的，可能导致较 大的股票价钱波动。   （3）流动性风险   科创板投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，举座流动性 可能相对较弱。此外，科创板股票网下刊行时，获配账户存在被就怕抽中确立一 依期限限售期的可能，基金存在无法实时变现过甚他联系流动性风险。   （4）系统性风险   科创板企业均为市集认同度较高的科技蜕变企业，在企业谋略及盈利模式上 存在趋同，是以科创板股票联系性较高，市集弘扬欠安时，系统性风险将更为显 著。   （5）政策风险   国度对高新期间产业赞成力度及宠爱进程的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济样式变化对计策新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。   基金合同顺利后，连气儿 50 个工作日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同隔断，不需召开基金份额持有 东谈主大会。因而，本基金存在着无法存续的风险。   （二）市集风险   市集风险是指证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资脸色和交往轨制 等各式因素的影响而变化，导致收益水平存在的不驯顺性。市集风险主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利直率接影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票， 其收益水平会受到利率变化的影响。   上市公司的谋略好坏受多种因素影响，如管明智力、财务景象、市集出路、 行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司谋略不善，其股票价钱可能下降，或者粗略用于分配的利润减少，使基 金投资收益下降。诚然基金不错通过投资各样化来分散这种非系统风险，但不成 全都隐敝。   主若是指债务东谈主的讲错风险，若债务东谈主谋略不善，资不抵债，债权东谈主可能会 亏空掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。   基金的利润将主要通过现金体式来分配，而现金可能因为通货彭胀的影响而 导致购买力下降，从而使基金的实践收益下降。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行移动联系的风险，单一的久期 方针并不成充分响应这一风险的存在。   再投资风险响应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得 比之前较少的收益率。   波动性风险主要存在于可颐养债券的投资中，具体弘扬为可颐养债券的价钱 受到其相对应股票价钱波动的影响，同期可颐养债券还有信用风险与转股风险。 转股风险指相对应股票价钱跌破转股价，不成赢得转股收益，从而无法弥补当初 付出的转股期权价值。   （三）流动性风险   （1）投资市集的流动性风险   本基金主要投资于国内照章刊行上市的股票、港股通标的股票、存托凭证、 债券、资产维持证券、债券回购、银行进款、同行存单、股指期货、信用养殖品、 国债期货、股票期权等投资品种，本基金股票及存托凭证投资占基金资产的比例 为 60%-95%（其中，港股通标的股票占股票资产的比例为 0%-50%）；本基金投 资于碳中庸主题联系证券的比例不低于非现金基金资产的 80%。上述资产均在规 范的交往时势，运作时刻长，市集透明度较高，运作方式范例，历史流动性景象 精良，正常情况下粗略实时得意基金变现需求，保证基金按时搪塞赎回要求。极 端市集情况下，上述资产可能出现流动性不及，导致基金资产无法变现，从而影 响投资者按时收到赎回款项。根据过往教导统计，绝大部分时刻上述资产流动性 充裕，流动性风险可控，当遭遇极点市集情况时，基金管理东谈主会按照基金合同及 联系法律法则要求，实时启动流动性风险搪塞方法，保护基金投资者的正当权益。   （2）投资行业的流动性风险   股票投资方面，本基金继承公司的投资理念，主要投资于优选行业中的绩优 股票。具体操作上，主要采取“从下到上”的选股策略。通过定量筛选和定性分 析，挑选出高性价比的上市公司股票进行投资，努力赢得超越事迹比拟基准的投 资答复。   债券投资方面，本基金将选拔久期约束下的主动性投资策略，主要包括：久 期约束、期限结构配置、市集颐养、相对价值判断和信用风险评估等管理技能。 在严格约束举座资产风险的基础上，根据对宏不雅经济发展景象、金融市集运行特 点等因素的分析驯顺组合举座框架；对债券市集、收益率弧线以及各式债券品种 价钱的变化进行预计，不雅机而动、积极调养。   因此本基金在投资运作过程中的行业配置较为活泼，在综合琢磨宏不雅因素及 行业基本面的前提下进行配置，行业分散度较高，受到单一行业流动性风险的影 响较小。   （3）投资资产的流动性风险   本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以缩小基金的流动性 风险：本基金主动投资于流动性受限资产的市值测度不得非凡基金资产净值的   本基金为洞开式基金，本基金为保持较高的组合流动性，浮浅投资东谈主安排投 资，在遵命本基金联系投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的 投资品种，防御流动性风险，得意流动性的需求。同期，结合市集流动性特质， 本基金将提前合理安排组合流动性，统筹琢磨投资者申购赎回特征和客户大额资 金流向特征，以驯顺本基金在不同投资品种的配置比例，确保流动性充裕。   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回。为切实保护存量基金份额持有 东谈主的正当权益，遵命基金份额持有东谈主利益优先原则，本基金管理东谈主将合理约束基 金份额持有东谈主集合度，审慎阐明申购赎回业务苦求，包括但不限于：   （1）当接受申购苦求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时， 基金管理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等方法，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。   （2）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错选拔舞动订价机制， 以确保基金估值的平正性。   （3）本基金管理东谈主相持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回 费，并将上述赎回费全额计入基金财产。   （4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集 价钱且选拔估值期间仍导致公允价值存在要紧不驯顺性时，经与基金托管东谈主协商 阐明后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购苦求、减速支付赎回款项或暂停接受 基金赎回苦求。   具体方法详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   当本基金出现多数赎回情形时，本基金管理东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理器具对赎回苦求进行适度调养，以搪塞 流动性风险，保护基金份额持有东谈主的利益，包括但不限于：   （1）部分缓期赎回；   （2）若基金发生多数赎回，在出现单个洞开日内单个基金份额持有东谈主苦求 赎回的基金份额非凡前一洞开日基金总份额 10%（                        “大额赎回苦求东谈主”）的情形下， 基金管理东谈主不错在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前 提下对大额赎回苦求东谈主的赎回苦求缓期办理，即按照保护其他赎回苦求东谈主（“小 额赎回苦求东谈主”）利益的原则，基金管理东谈主不错优先阐明小额赎回苦求东谈主的赎回 苦求；   （3）暂停赎回；   （4）中国证监会认同的其他方法。   具体方法详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   在市集大幅波动、流动性穷乏等极点情况下发生无法搪塞基金份额持有东谈主巨 额赎回的情形时，基金管理东谈主将以保障基金份额持有东谈主正当权益为前提，按照法 律法则、基金合同等端正，收用缓期办理多数赎回苦求、暂停接受基金申购苦求、 暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停估值、选拔舞动 订价、实施侧袋机制等流动性风险管理器具算作辅助方法。对于各样流动性风险 管理器具的使用，基金管理东谈主将对风险进行监测和评估，使用前与基金托管东谈主协 商一致。在实践运用各样流动性风险管理器具时，投资者的赎回苦求、赎回款项 支付等可能受到相应影响，亦有可能承担更高的申购、赎回成本。基金管理东谈主将 依照法律法则、基金合同等端正进行操作，保障基金份额持有东谈主的正当权益。   投资者具体请参见招募说明书“侧袋机制”部分，详备了解本基金侧袋机制 的情形及规范。   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有 效阻隔并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手表示基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和颐养，仅主袋账户份额正常洞开赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变当前刻具有不确 定性，最终变现价钱也具有不驯顺性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此面对亏空。   实施侧袋机制期间，因本基金不表示侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主 在基金依期呈报中表示呈报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东谈主不承担任何保证和承诺的职责。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理驯顺申购政策, 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主狡计各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需 琢磨主袋账户资产，并根据联系端正对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资亏空处理，因此本基金表示的事迹方针不成响应特定资产的真不二价值 及变化情况。   （四）操作风险   联系当事东谈主在业务各才略操作过程中，因里面约束存在过失或者东谈主为因素造 成操作谬误或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违法交往、司帐部门讹诈、 交往纰谬、IT 系统故障等风险。   （五）管理风险 因素会影响其春联系信息和经济样式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益 水平。 器具，基金可能会面对一些特殊的风险。   （六）合规性风险 违反基金合同联系端正的风险。 完善而产生的风险。   （七）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特质的综合性表述；而本基金各销售 机构依据联系法律法则及里面评级规范，将基金家具按照风险由低到高限定进行 风险级别评定分歧，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与 本基金法律文献中的风险收益特征或风险景象表述并不消然一致或存在对应关 系。   同期，不同销售机构因其采取的具体评价规范和方法的各异，对统一家具风 险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金 实践运作情况等应时调养对本基金的风险评级。   敬请投资者细察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受智力与 家具风险之间的匹配查考，并须实时讲理销售机构对于本基金风险评级的调养情 况，自主作出投资决策。   （八）其他风险 基金收益水平，从而带来风险。基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券交往所、登记结 算机构和销售机构等可能因不可抗力无法正常工作，从而影响基金的各项业务按 正常时限完成，使投资东谈主和基金份额持有东谈主无法实时查询权益、进行日常交往以 致利益受损。 能因为期间系统的故障或者差错而影响交往的正常进行或者导致投资者的利益 受到影响。这种期间风险可能来自基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构、证券/ 期货交往所、证券/期货登记结算机构等等。 理东谈主自身顺利约束智力之外的风险，也可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受 损。   二、声明 基金管理东谈主与基金销售机构都不保证其收益或本金安全。     第十九部分 基金合同的变更、隔断与基金财产的清理   一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则端正 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主欢喜后变更并公告，并报中国证监会备案。 议顺利后两日内在端正媒介公告。   二、基金合同的隔断事由   有下列情形之一的，经履行联系规范后，基金合同应当隔断： 基金托管东谈主链接的； 低于 5000 万元情形的；   三、基金财产的清理 基金财产清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 管东谈主、适应《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的工作主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同隔断情形出当前，由基金财产清理小组统如故受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理呈报；   （5）遴聘司帐师事务所对清理呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 呈报出具法律主张书；   （6）将清理呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分配。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理呈报经适应《中华东谈主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后， 由基金财产清理小组报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清 算呈报报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清理小组进行公告，基金财 产清理小组应当将清理呈报登载在端正网站上，并将清理呈报教唆性公告登载在 端正报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则 端正的期限。            第二十部分 基金合同的内容概要   一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和基金合同的 当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主算作基金合同当事 东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有端正或基金合同另有约定外，统一类别的每份基金份额具有 同等的正当权益。   （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他联系端正，基金份额持有东谈主的权 利包括但不限于： 议事项利用表决权； 拿告状讼或仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他联系端正，基金份额持有东谈主的义 务包括但不限于： 文献； 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 任；   （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他联系端正，基金管理东谈主的权利包 括但不限于： 财产； 他用度； 了基金合同及国度联系法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必 要方法保护基金投资者的利益； 赢得基金合同端正的用度； 利用因基金财产投资于证券所产生的权利； 施其他法律行径； 金提供服务的外部机构； 回、颐养、非交往过户、转托管、依期定额投资、收益分配等业务司法；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他联系端正，基金管理东谈主的义务包 括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 谋略方式管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互独处，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 己及任何第三东谈主谋取利益，不得请托第三东谈主运作基金财产； 法适应基金合同等法律文献的端正，按联系端正狡计并公告基金净值信息，驯顺 基金份额申购、赎回的价钱； 义务； 基金合同过甚他联系端正另有端正外，在基金信息公开表示前应予隐私，不向他 东谈主走漏，但向监管机构、司法机关等有权机关提供，或因审计、法律等外部专科 参谋人要求提供的情况除外； 基金收益； 配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 府上，保存时刻不低于法律法则的端正； 证投资者粗略按照基金合同端正的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到联系府上的复印件； 现和分配； 文告基金托管东谈主； 应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而衔命； 东谈主违反基金合同变成基金财产亏空机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基 金托管东谈主追偿； 事务的行径承担职责； 法律行径； 基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他联系端正，基金托管东谈主的权利包 括但不限于： 产； 他用度； 同及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧亏空的情形， 应呈报中国证监会，并采取必要方法保护基金投资者的利益； 为基金办理证券、期货交往资金清理；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他联系端正，基金托管东谈主的义务包 括但不限于： 格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基 金财产相互独处；对所托管的不同的基金分别确立账户，独处核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记载等方面相互独处； 己及任何第三东谈主谋取利益，不得请托第三东谈主托管基金财产； 合同的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜； 在基金信息公开表示前赐与隐私，不得向他东谈主走漏，因审计、法律等外部专科顾 问要求提供的情况除外； 份额申购、赎回价钱； 基金管理东谈主在各进犯方面的运作是否严格按照基金合同的端正进行；如果基金管 理东谈主有未推论基金合同端正的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采取了适应的措 施； 不少于法律法则的端正； 回款项； 或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 配； 银行业监督管理机构，并文告基金管理东谈主； 因其退任而衔命； 金管理东谈主因违反基金合同变成基金财产亏空机，应为基金份额持有东谈主利益向基金 管理东谈主追偿；   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的规范和司法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有端正或基金合同另 有约定外，基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。若改日本基金份额持有东谈主大会成立日 常机构，则按照届时灵验的法律法则的端正推论。   （1）除法律法则、监管机构或基金合同另有端正的，当出现或需要决定下 列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会： 额持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就统一事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会； 大会的事项。   （2）在法律法则端正和基金合同约定的范围内且对基金份额持有东谈主利益无 骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额持有东谈主大会： 收费方式； 及基金合同当事东谈主权利义务关系发生要紧变化； 调养或修改《业务司法》，包括但不限于联系基金认购、申购、赎回、颐养、基 金交往、非交往过户、转托管等内容；   （1）除法律法则端正或基金合同另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金 管理东谈主召集。   （2）基金管理东谈主未按端正召集或不成召集时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管理 东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开，并奉告基金管 理东谈主，基金管理东谈主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就统一事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份 额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的 基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托 管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的 基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就统一事项要求 召开基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或测度 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会 的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得遮盖、干涉。   （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责取舍驯顺开会时刻、地点、方式和 权益登记日。   （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在端正媒介 公告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容： 灵验期限等）、投递时刻和地点；   （2）采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通 知中说明本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通讯方式、请托的公证机关过甚 议论方式和议论东谈主、表决主张寄交的截止时刻和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面文告基金托管东谈主到指定地点对 表决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理 东谈主到指定地点对表决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另 行书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主张的计票进行监督。基 金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主张的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票服从。   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则和监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主驯顺。   （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权请托讲明委 派代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 持有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场 开会同期适应以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程： 有基金份额的凭证及请托东谈主的代理投票授权请托讲明适应法律法则、基金合同和 会议文告的端正，何况持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记府上相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的 基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书 面体式或基金合同约定的其他方式在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址。 通讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期适应以下条件时，通讯开会的方式视为灵验： 联系教唆性公告； 为基金管理东谈主）到指定地点对表决主张的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管 东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议 文告端正的方式收取基金份额持有东谈主的表决主张；基金托管东谈主或基金管理东谈主经通 知不参加收取表决主张的，不影响表决服从； 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东谈主顺利出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决主张的基金份额持有东谈主所持 有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的 基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行 召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一 以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主顺利出具表决主张或授权他东谈主代表出具表 决主张； 具表决主张的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决主张的代 理东谈主出具的请托东谈主理有基金份额的凭证及请托东谈主的代理投票授权请托讲明适应 法律法则、基金合同和会议文告的端正，并与基金登记机构记载相符。   （3）在法律法则和监管机构允许的情况下，本基金的基金份额持有东谈主亦可 选拔其他书面或非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会并利用表决 权，具体方式在会议文告中列明。   （4）在会议召开方式上，本基金亦可选拔其他非现场方式或者以现场方式 与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议规范比照现场开会和 通讯方式开会的规范进行。基金份额持有东谈主不错选拔书面、网罗、电话、短信或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主驯顺并在会议文告中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定隔断基金合同、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 法则及基金合同端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大 会议论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事规范   在现场开会的方式下，最初由大会主理东谈主按照下列第 7 条端正规范驯顺和公 布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基金管理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东谈主 算作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 持基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、请托东谈主 姓名（或单元称号）和议论方式等事项。   在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和非凡决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须 以非凡决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）非凡决议，非凡决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构 另有端正或基金合同另有约定外，颐养基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金 托管东谈主、隔断基金合同、本基金与其他基金合并以非凡决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反把柄讲明，不然提交 适应会议文告中端正的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 适应会议文告端正的表决主张视为灵验表决，表决主张暗昧不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决主张的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在适应上述司法的前提下，具体司法以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大和会 知为准。   （1）现场开会 应当在会议运转后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金 份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金 份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管理 东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议运转后 晓示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。 基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。 公布计票结果。 不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行 盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当速即公布再行盘货结 果。 会的，不影响计票的服从。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决主张的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额持有东谈主大会决议自顺利之日起 2 日内在端正媒介上公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当推论顺利的基金份额持有东谈主 大会的决议。顺利的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权适应该等比例，但若联系 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权适应该等比例：   （1）基金份额持有东谈主利用提议权、召集权、提名权所需单独或测度代表相 关基金份额 10%以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通讯开会的顺利出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决主张的基金份 额持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二 分之一）；   （4）若参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额 小于在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主 大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东谈主参与或 授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之 一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大 会的主理东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；   （7）非凡决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，统一主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的联系端正以本节特殊约定内 容为准，本节莫得端正的适用本部分的联系端正。 条件等端正，但凡顺利援用法律法则或监管司法的部分，如将来法律法则或监管 司法修改导致联系内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提 前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和调养，无需召开基金份额持有东谈主大会 审议。   三、基金合同变更和隔断的事由、规范以及基金财产清理方式   （1）变更基金合同波及法律法则端正或本基金合同约定应经基金份额持有 东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则 端正和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主 和基金托管东谈主欢喜后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于基金合同变更的基金份额持有东谈主大会决议自顺利后方可推论，自 决议顺利后两日内在端正媒介公告。   有下列情形之一的，经履行联系规范后，基金合同应当隔断： 基金托管东谈主链接的； 低于 5000 万元情形的；   （1）基金财产清理小组：自出现基金合同隔断事由之日起 30 个工作日内成 立基金财产清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督 下进行基金清理。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管理东谈主、基金 托管东谈主、适应《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的工作主谈主员。   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的撑持、清 理、估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （4）基金财产清理规范： 告出具法律主张书；   （5）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限 制而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分配决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分配。   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理呈报经适应《中华东谈主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后， 由基金财产清理小组报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清 算呈报报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清理小组进行公告，基金财 产清理小组应当将清理呈报登载在端正网站上，并将清理呈报教唆性公告登载在 端正报刊上。   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则 端正的期限。   四、争议处罚方式   各方当事东谈主欢喜，因基金合同而产生的或与基金合同联系的一切争议，如经 友好协商未能处罚的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照苦求仲裁时该 会届时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，并对 各方当事东谈主具有拘谨力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁用度和讼师用度由败诉方 承担。   争议处理期间，基金管理东谈主和基金托管东谈主应信守各自的职责，接续诚实、勤 勉、尽责地履行基金合同端正的义务，小器基金份额持有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港非凡行政区、澳门 非凡行政区和台湾地区法律）统领。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办 公时势和营业时势查阅。             第二十一部分 基金托管条约的内容概要     一、基金托管条约当事东谈主     （一）基金管理东谈主     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     法定代表东谈主：裴长江     诞寿辰期：1999 年 4 月 13 日     批准诞盼望关及批准诞生文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【1999】     组织体式：有限职责公司     注册本钱：东谈主民币 5.2 亿元     存续期限：持续谋略     议论电话：021-20361818     （二）基金托管东谈主     称号：中国成立银行股份有限公司     住所：北京市西城区金融大街 25 号     办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼     邮政编码：100033     法定代表东谈主：田国立     成立日历：2004 年 09 月 17 日     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号     组织体式：股份有限公司     注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整     存续期间：持续谋略     谋略范围：领受公众进款；披发短期、中期、始终贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供撑持箱服务；经中 国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券取舍 规范的，基金管理东谈主应将拟投资的标的证券库等各投资品种的具体范围提供给基 金托管东谈主，基金管理东谈主不错根据实践情况的变化，对各投资品种的具体范围赐与 更新和调养并实时文告基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资范围对基金的投资 进行监督。   本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、科创板、创业板以过甚他经中国证监会允许刊行的股票）、存 托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、方位政府债、金融债、企业债、公 司债、政府维持债券、政府维持机构债、次级债、可颐养债券、分离交往可颐养 债券、央行单据、中期单据、短期融资券（含超短期融资券）、可交换债券）、 资产维持证券、债券回购、银行进款（包括依期进款、条约进款、文告进款等）、 同行存单、股指期货、信用养殖品、国债期货、股票期权以及法律法则或中国证 监会允许基金投资的其他金融器具（但须适应中国证监会的联系端正）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适应 规范后，不错将其纳入投资范围。   （二）基金托管东谈主根据联系法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调养期限进行监督：   （1）本基金股票及存托凭证资产的投资比例占基金资产的 60%-95%（其中， 投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%），本基金投资于碳中庸主题 联系证券的比例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）本基金每个交往日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票 期权合约需缴纳的交往保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期 日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（统一家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股测度狡计），其市值不非凡基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的全部基金持有一家公司发 行的证券（统一家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股测度狡计），不非凡该证 券的 10%；本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的全部洞开式基金（包括开 放式基金以及处于洞开期的依期洞开基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票， 不得非凡该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托 管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得非凡该上市公司可 流畅股票的 30%，全都按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种以及中 国证监会认定的特殊投资组合不错不受此条件端正的比例限制；   （5）本基金投资于统一原始权益东谈主的各样资产维持证券的比例，不得非凡 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得非凡基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的统一（指统一信用级别）资产维持证券的比例，不得超 过该资产维持证券范畴的 10%；   （8）本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于统一原始 权益东谈主的各样资产维持证券，不得非凡其各样资产维持证券测度范畴的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产维持证券。 基金持有资产维持证券期间，如果其信用等级下降、不再适应投资规范，应在评 级呈报讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不非凡本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不非凡拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金进入天下银行间同行市集进行债券回购的最始终限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   （12）本基金参与股指期货、国债期货交往，应当遵命下列要求： 金资产净值的 10%；本基金在职何交往日日终，持有的买入国债期货合约价值， 不得非凡基金资产净值的 15%； 有价证券市值之和，不得非凡基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产维持证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何交往日日终，持有的卖出洋债期货合 约价值不得非凡基金持有的债券总市值的 30%； 狡计）应当适应基金合同对于股票投资比例的联系约定； 不得非凡上一交往日基金资产净值的 20%；本基金在职何交往日内交往（不包括 平仓）的国债期货合约的成交金额不得非凡上一交往日基金资产净值的 30%；    （13）本基金参与股票期权交往，应当遵命下列要求： 持有合约行权所需的全额现金或交往所司法认同的可冲抵期权保证金的现金等 价物； 按照行权价乘以合约乘数狡计；    （14）本基金资产总值不得非凡基金资产净值的 140%；    （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值测度不得非凡本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之 外的因素致使基金不适应该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；    （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票推论，与境 内上市交往的股票合并狡计；    （17）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（9）、（15）情形之外，因证券/期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不适应上述 端正投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交往日内进行调养，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律法则另有端正的，从其端正。   基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应 基金合同的约定。   基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起运转。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适应规范后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的端正为准。   （三）基金托管东谈主根据联系法律法则的端正及《基金合同》的约定，对本托 管条约第十五条第（十二）款基金投资辞谢行径通过过后监督方式进行监督。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、实践 约束东谈主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交往的，应当适应基金的投资主见和投资策略，遵命基金份 额持有东谈主利益优先的原则，防御利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集平正合理价钱推论。联系交往必须预先得到基金托管东谈主的欢喜，并按法 律法则赐与表示。要紧关联交往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   如法律法则或监管部门取消或调养上述辞谢性端正，基金管理东谈主在履行适应 规范后，本基金可不受上述端正的限制或按调养后的端正推论，不需经基金份额 持有东谈主大会审议，但须提前公告。   （四）基金托管东谈主根据联系法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金 托管东谈主提供适应法律法则及行业规范的、经矜重取舍的、本基金适用的银行间债 券市集交往敌手名单，并约定各交往敌手所适用的交往结算方式。基金管理东谈主应 严格按照交往敌手名单的范围在银行间债券市集取舍交往敌手。基金托管东谈主监督 基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交往敌手名单进行交往。若管理东谈主 未提供交往敌手名单，则视同可与整个交往敌手进行交往。基金管理东谈主不错每半 年对银行间债券市集交往敌手名单及结算方式进行更新，新名单驯顺前已与本次 剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照条约进行结算。如基金管理 东谈主根据市集情况需要临时调养银行间债券市集交往敌手名单及结算方式的，应向 基金托管东谈主说明根由，并在与交往敌手发生交往前 3 个工作日内与基金托管东谈主协 商处罚。   基金管理东谈主负责对交往敌手的资信约束，按银行间债券市集的交往司法进行 交往，并负责处理因交往敌手不履行合同而变成的纠纷及亏空，基金托管东谈主不承 担由此变成的任何法律职责及亏空。若未践约的交往敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主驯顺的时刻前仍未承担讲错职责过甚他联系法律职责的，基金管理东谈主不错对 相应亏空先行赐与承担，然后再向联系交往敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间 债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主没 有按照预先约定的交往敌手或交往方式进行交往时，基金托管东谈主应实时提醒基金 管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损成仇职责。   （五）基金托管东谈主根据联系法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主投资流畅受限证券进行监督。   基金管理东谈主投资流畅受限证券，应预先根据中国证监会联系端正，明确基金 投资流畅受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险约束轨制，防御流动 性风险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否遵命相 关轨制、流动性风险处置预案以及联系投资额度和比例等的情况进行监督。基金 投资流畅受限证券，应遵命《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证券联系 问题的文告》等联系法律法则端正。 开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交往证券，不包括 由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往 中的质押券等流畅受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   本基金投资的流畅受限证券限于可由中国证券登记结算有限职责公司或中 央国债登记结算有限职责公司负责登记和存管，并可在证券交往所或天下银行间 债券市集交往的证券。   本基金投资的流畅受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东谈主负责 联系工作的落实和息争，并确保基金托管东谈主粗略正常查询。因基金管理东谈主原因产 生的流畅受限证券登记存管问题，变成基金托管东谈主无法安全撑持本基金资产的责 任与亏空，及因流畅受限证券存管顺利影响本基金安全的职责及亏空，由基金管 理东谈主承担。   本基金投资流畅受限证券，不得预支任何体式的保证金，若法则有新端正的 按照新的端正推论。 会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流畅受限证券需要处罚的基金投资 比例限制失调、基金流动性困难以及联系亏空的搪塞处罚方法，以及联系格外情 况的处置。基金管理东谈主应在初次投资流畅受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资 非公开刊行股票联系流动性风险处置预案。   基金管理东谈主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保春联系风险 采取积极灵验的方法，在合理的时刻内灵验处罚基金运作的流动性问题。如因基 金多数赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活困难时，基金管理东谈主 应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担整个亏空。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何职责。如因基金管理东谈主原 因导致本基金出现亏空致使基金托管东谈主承担连带补偿职责的，基金管理东谈主应补偿 基金托管东谈主由此遭受的亏空。 金托管东谈主提交联系书面府上，并保证向基金托管东谈主提供的联系府上确切、准确、 圆善。联系府上如有调养，基金管理东谈主应实时提供调养后的府上。上述书面府上 包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。   （2）非公开刊行股票联系刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行府上。   （3）非公开刊行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限职责公司或中央国债 登记结算有限职责公司签订的证券登记及服务条约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 会端正媒介表示所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。   本基金联系投资流畅受限证券比举例违反联系限制端正，在合理期限内未能 进行实时调养，基金管理东谈主应在两日内编制临时呈报书，赐与公告。   （1）本基金投资流畅受限证券时的法律法则遵命情况。   （2）在基金投资流畅受限证券管理工作方面联系轨制、流动性风险处置预 案的建立与完善情况。   （3）联系比例限制的推论情况。   （4）信息表示情况。   （六）基金托管东谈主根据联系法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金 资产净值狡计、各样基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分配、联系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬数据 等进行监督和核查。   （七）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或实践投资运作违 反法律法则、《基金合同》和本托管条约的端正，应实时以电话提醒或书面教唆 等方式文告基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监 督和核查。基金管理东谈主收到书面文告后应不才一工作日前实时查对并以书面体式 给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及 纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权 随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告 的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。   （八）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、                              《基金合同》 和本托管条约对基金业务推论核查。对基金托管东谈主发出的书面教唆，基金管理东谈主 应在端正时刻内恢复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东谈主按照法律法则、《基金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金 监督呈报的事项，基金管理东谈主应积极配合提供联总共据府上和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交往规范已经顺利的指示违反法律、 行政法则和其他联系端正，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文告基金管 理东谈主，由此变成的亏空由基金管理东谈主承担。   （十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违法行径，应实时呈报中国证监会， 同期文告基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。基金管理东谈主无正 当根由，拒却、禁锢基金托管东谈主根据本托管条约端正利用监督权，或采取拖延、 讹诈等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡劝诫仍 不改正的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查  （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金管理东谈主狡计的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金管理 东谈主指示办理清理交收、联系信息表示和监督基金投资运作等行径。  （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未推论或无故蔓延推论基金管理东谈主资金划拨指示、走漏基金投资信息等 违反《基金法》、《基金合同》、本条约过甚他联系端正时，应实时以书面体式 文告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文告后应实时查对并以书面体式给基 金管理东谈主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。 在上述规依期限内，基金管理东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主 改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交联系 府上以供基金管理东谈主核查托管财产的圆善性和确切性，在端正时刻内恢复基金管 理东谈主并改正。  （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法行径，应实时呈报中国证监会， 同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。基金托管东谈主无正 当根由，拒却、禁锢基金管理东谈主根据本条约端正利用监督权，或采取拖延、讹诈 等技能妨碍基金管理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主提倡劝诫仍不改 正的，基金管理东谈主应呈报中国证监会。  四、基金财产的撑持   （一）基金财产撑持的原则 户。 确保基金财产的圆善与独处。 况两边可另行协商处罚。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自走运用、处 分、分配本基金的任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限职责 公司结算数据完成场内交往交收、托管资产开户银行或交往/登记结算机构扣收 交往费、结算费和账户小器费等用度）。 定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东谈主应实时文告基金管理东谈主采取方法进行催收。由此给基金财产变成亏空的，基金 管理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的亏空，基金托管东谈主应赐与必要的协助 和配合，但对此不承担任何职责。 管基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 立的“基金召募专户”。该账户由基金管理东谈主开立并管理。 基金份额持有东谈主东谈主数适应《基金法》、《运作办法》等联系端正后，基金管理东谈主 应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在端正 时刻内，遴聘适应《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行验资，出 具验资呈报。出具的验资呈报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名 方为灵验。 按端正办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和管理 金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主保 管和使用。 东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务除外的行径。 办理基金资产的支付。 资金划转，在确保后续不再发生款项相差后的 10 个工作日内向托管东谈主发出销户 苦求。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金联名的证券账户。 管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方欢喜私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 管理和运用由基金管理东谈主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担。此项开户费由基金管理东谈主先行垫付,待 本基金启始运营后,基金管理东谈主可向基金托管东谈主发送划款指示,将代垫开户费从 本基金托管资金账户中扣还基金管理东谈主。账户开立后，基金托管东谈主应实时将证券 账户通达信息文告基金管理东谈主。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的 一级法东谈主清理工作，基金管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交 收资金等的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的端正以及基金管理东谈主与 基金托管东谈主签署的《托管银行证券资金结算条约》推论。 请托有交往关系的证券公司负责办理。销户完成后，基金管理东谈主需将联系讲明提 供至基金托管东谈主。账户刊出期间如需基金托管东谈主提供配合的，基金托管东谈主应赐与 配合。 他投资品种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，若无联系端正，则基金 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的端正推论。   （五）债券托管专户的开设和管理   《基金合同》顺利后，基金管理东谈主负责以本基金的口头苦求并取得进入天下 银行间同行拆借市集的交往履历，并代表基金进行交往；基金托管东谈主根据中国东谈主 民银行、银行间市集登记结算机构的联系端正，以本基金的口头在银行间市集登 记结算机构开立债券托管账户，持有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银 行间市集债券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订天下银行间债 券市集债券回购主条约。   （六）其他账户的开立和管理 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及联系账户的开设和使用，由 基金管理东谈主协助托管东谈主根据联系法律法则的端正和《基金合同》的约定，开立有 关账户。该账户按联系司法使用并管理。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的撑持   基金财产投资的联系什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的撑持库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国 证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市集清 算所股份有限公司或单据营业中心的代撑持库，撑持凭证由基金托管东谈主理有。实 物证券、银行依期进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理东谈主和基金托 管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构实践灵验约束或撑持的 资产不承担任何职责。   （八）与基金财产联系的要紧合同的撑持   与基金财产联系的要紧合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表 基金签署的、与基金财产联系的要紧合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主 撑持。除本条约另有端正外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产联系的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息表示条约及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份本来的 原件。基金管理东谈主应在要紧合同签署后实时以加密方式或两边欢喜的其他方式将 要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个工作日内将本来投递基金托管东谈主处。重 大合同的保存期限不低于法律法则端正的期限。   对于无法取得二份以上的本来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得弯曲。   五、基金资产净值狡计和司帐核算   （一）基金资产净值的狡计、复核与完成的时刻及规范 值是按照每个工作日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数 量狡计，各样基金份额净值均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由 此产生的收益或亏空由基金财产承担。基金管理东谈主不错诞生大额赎回情形下的净 值精度济急调养机制。法律法则、监管机构、基金合同另有端正的，从其端正。   基金管理东谈主于每个工作日狡计基金资产净值及各样基金份额净值，并按端正 公告。 规或基金合同的端正暂停估值时除外。基金管理东谈主每个工作日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按端正对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合 约、信用养殖品、资产维持证券、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等 资产及欠债。   基金管理东谈主在驯顺联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适应《企业会 计准则》、监管部门联系端正。   （1）对存在活跃市集且粗略获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应选拔最近交往日的报价驯顺公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近交往日的报价不成确切响应公允价值的，搪塞报价进行调养，驯顺公允 价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值期间中琢磨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值期间中不应将该限制作 为特征琢磨。此外，基金管理东谈主不应试虑因其大批持有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （2）对不存在活跃市集的投资品种，应选拔在当前情况下适用何况有充足 可利用数据和其他信息维持的估值期间驯顺公允价值。选拔估值期间驯顺公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行调养并驯顺公允价值。   本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）证券交往所上市的有价证券的估值 以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近 交往日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧 事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了 要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种 的现行市价及要紧变化因素，调养最近交往市价，驯顺公允价钱； 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值； 交往所市集挂牌转让的资产维持证券，选拔估值期间驯顺公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 统一股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会联系端正驯顺公允价值； 况下，应以活跃市集上未经调养的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行调养以阐明估值日的公 允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应选拔估值期间驯顺其 公允价值。   （3）对天下银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在昭着各异，未上市 期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）统一证券同期在两个或两个以上市集交往的，按证券所处的市集分别 估值。   （5）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的价钱数据估值； 采选的第三方估值机构未提供估值价钱的，选拔估值期间驯顺公允价值。   （6）本基金投资股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价进 行估值，估值当日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，采 用最近交往日结算价估值。   本基金投资股票期权，根据联系法律法则以及监管部门的端正估值。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交往的股票推论。   （8）信用养殖品按第三方估值机构提供确当日估值价钱进行估值，但基金 管理东谈主照章应当承担的估值职责不因请托而衔命；采选的第三方估值机构未提供 估值价钱的，依照联系法律法则及《企业司帐准则》要求选拔合理估值期间驯顺 公允价值。   （9）如有实在把柄标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （10）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错选拔舞动订价机制， 以确保基金估值的平正性。   （11）估值狡计中波及港币对东谈主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提 供的汇率为基准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。   （12）税收：对于按照中国法律法则和基金投资境表里股票市集交往互联互 通机制波及的境酬酢易时势所在地的法律法则端正应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收端正调养或其他原因导致基金实践缴纳 税金与估算的应交税金有各异的，基金将在联系税金调养日或实践支付日进行相 应的估值调养。   （13）联系法律法则以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项， 按国度最新端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法则的端正或者未能充分小器基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处罚。   根据联系法律法则，基金净值信息狡计和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金管理东谈主担任，基金托管东谈主承担复核职责， 因此，就与本基金联系的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分议论后，仍 无法达成一致的主张，基金管理东谈主向基金托管东谈主出具盖印的书面说后光，按照基 金管理东谈主对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。   （1）基金管理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第 9 项进行估值时，所变成的 错误不算作基金资产估值纰谬处理；   （2）由于不可抗力，或证券交往所、期货交往所、登记结算机构及进款银 行品级三方机构发送的数据纰谬等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主 和基金托管东谈主诚然已经采取必要、适应、合理的方法进行查验，但未能发现该错 误的，由此变成的基金资产估值纰谬，基金管理东谈主和基金托管东谈主衔命补偿职责。 但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的方法平缓或摒除由此变成的影响。   （3）对于因税收端正调养或其他原因导致基金实践交征税金与基金按照权 责发生制进行估值的应交税金有各异的，联系估值调养不算作基金资产估值纰谬 处理。   （三）基金份额净值纰谬的处理方式 视为该类基金份额净值纰谬；基金份额净值狡计出现纰谬时，基金管理东谈主应当立 即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并采取合理的方法选藏亏空进一步扩大；纰谬偏 差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国 证监会备案；纰谬偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告， 并报中国证监会备案；当发生净值狡计纰谬时，由基金管理东谈主负责处理，由此给 基金份额持有东谈主和基金变成亏空的，应由基金管理东谈主先行赔付，基金管理东谈主按差 错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据实践情况界定两边承担的职责，经阐明后 按以下条件进行补偿：   （1）本基金的基金司帐职责方由基金管理东谈主担任，与本基金联系的司帐问 题，如经两边在对等基础上充分议论后，尚不成达成一致时，按基金管理东谈主的建 议推论，由此给基金份额持有东谈主和基金财产变成的亏空，由基金管理东谈主负责赔付。   （2）若基金管理东谈主狡计的各样基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公 告，而且基金托管东谈主未对狡计过程提倡疑义或要求基金管理东谈主书面说明，基金份 额净值出错且变成基金份额持有东谈主亏空的，应根据法律法则的端正对投资者或基 金支付补偿金，就实践向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东谈主与基金托管 东谈主按照看理费和托管费的比例各自承担相应的职责。   （3）如基金管理东谈主和基金托管东谈主对各样基金份额净值的狡计结果，诚然多 次再行狡计和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布各样基金份额净值 的情形，以基金管理东谈主的狡计结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金变成 的亏空，由基金管理东谈主负责赔付。   （4）由于基金管理东谈主提供的信息纰谬（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值狡计纰谬而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损 失，由基金管理东谈主负责赔付。 以基金管理东谈主狡计结果为准。 通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 他原因暂停营业时； 商阐明后，基金管理东谈主应当暂停估值；   （五）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。   （六）基金司帐轨制   按国度联系部门端正的司帐轨制推论。   （七）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈报。基金管理东谈主、基金 托管东谈主分别独处时确立、记载和撑持本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托 管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的狡计和公告的，以基金 管理东谈主的账册为准。   （八）基金财务报表与呈报的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。核 对不符时，应实时文告基金管理东谈主共同查出原因，进行调养，直至两边数据全都 一致。   （1）报表的编制   基金管理东谈主应当在每月结果后 5 个工作日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个工作日内完成基金季度呈报的编制；在上半年结果之日起两个月 内完成基金中期呈报的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度呈报的编 制。基金年度呈报的财务司帐呈报应当经过适应《中华东谈主民共和国证券法》端正 的司帐师事务所审计。《基金合同》顺利不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制 当期季度呈报、中期呈报或者年度呈报。   （2）报表的复核   基金管理东谈主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调养，调养以国度联系端正为准。   基金管理东谈主应留足充分的时刻，便于基金托管东谈主复核联系报表及呈报。   （九）基金管理东谈主应在编制季度呈报、中期呈报或者年度呈报之前实时向基 金托管东谈主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东谈主名册的撑持   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和撑持，保存期 自基金账户销户之日起不得不少于二十年。基金管理东谈主和基金托管东谈主应分别撑持 基金份额持有东谈主名册，保存期限不低于法律法则端正的期限。如不成妥善撑持， 则按联系法则承担职责。   在基金托管东谈主要求或编制中期呈报和年报前，基金管理东谈主应将联系府上送交 基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其确切性、准确性和圆善性。基 金托管东谈主不得将所撑持的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用 途，并应遵命隐私义务，法律法则另有端正或联系机关另有要求的除外。   七、争议处罚方式   因本条约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、斡旋处罚，协商、 斡旋不成处罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁司法进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自接续 诚实、勤快、尽责地履行《基金合同》和本托管条约端正的义务，小器基金份额 持有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律（为本条约之目的，不包括香港非凡行政区、澳门非凡行 政区和台湾地区法律）统领。   八、托管条约的变更与隔断      （一）托管条约的变更规范      本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约， 其内容不得与《基金合同》的端正有任何冲破。基金托管条约的变更需报中 国证监会备案后顺利。      （二）托管条约隔断的情形 产； 理权；   （三）基金财产的清理 日内成立基金财产清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证 监会的监督下进行基金清理。 金托管东谈主、适应《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中 国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的工作主谈主员。 清理、估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）     《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组统如故受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理呈报；   （5）遴聘司帐师事务所对清理呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对 清理呈报出具法律主张书；   （6）将清理呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 制而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的所 有合理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分配决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除 基金财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理 有的基金份额比例进行分配。   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理呈报经适应《中 华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意 见书后，由基金财产清理小组报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告 于基金财产清理呈报报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清理小组 进行公告，基金财产清理小组应当将清理呈报登载在端正网站上，并将清理 呈报教唆性公告登载在端正报刊上。   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律 法则端正的期限。          第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主将根据基 金份额持有东谈主的需要和市集的变化，加多或变更服务款式。主要服务内容如下：   一、 基金份额持有东谈主交往府上服务   投资者在交往苦求被受理的 2 个工作日后，可通过销售网点查询和打印交往 阐明单。基金管理东谈主将根据持有东谈主账单订制情况，向账单期内发生交往或账单期 末仍持有本公司基金份额的基金份额持有东谈主依期或不依期发送对账单。具体业务 司法详见基金管理东谈主网站公告或联系说明。   二、 网上交往、查询服务   投资者除可通过基金管理东谈主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等交往以及账户查询外，还可通过基金管理东谈主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上交往、查询服务。具体业务司法详见基金管理东谈主网站公告或 联系说明。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东谈主 网站等多种渠谈，定制对账单、基金交往阐明信息、周刊等各样资讯服务。当投 资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息不祥、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠谈更新修改，以幸免无法实时接收联系定制服务。   四、 网罗在线服务   投资者可通过基金管理东谈主网站、微信公众号或客户端赢得投资接头、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户交往情况、 基金家具与服务等信息查询。   客户服务中心东谈主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线赢得业务接头、信息查询、服务投诉、信息定制、府上修改等 专项服务，节沐日除外。   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东谈主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠谈对基金 管理东谈主和销售网点所提供的服务以及公司的政策端正提倡投诉或主张。   七、 基金管理东谈主个东谈主信息保护政策   投资者因缔结、履行基金合同所必需或基金管理东谈主因遵命反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等联系法律法则及监管端正履行法界说务所必需，在账户开立 及基金交往时波及个东谈主信息处理。投资者不错通过基金管理东谈主网站、微信服务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 查看《富国基金个东谈主信息保护政策》，了解基金管理东谈主处理个东谈主信息的司法。   八、 基金管理东谈主客户服务辘集方式   客户服务热线：95105686，4008880688（天下统一，免资料话费），工作时 间内可转东谈主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心肠址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募说明书存在职何您/贵机构无法长入的内容，请议论基金管理 东谈主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式议论基金管理东谈主。 请确保投资前，您/贵机构已经全面长入了本招募说明书。              第二十三部分 其他应表示事项 序号          公告事项              信息表示方式      公告日历      富国基金管理有限公司对于高等管理东谈主员                2023 年 11 月 23            变更的公告                             日      富国基金管理有限公司对于旗下基金投资        关联方承销期内承销证券的公告      第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。投资者在支付工本费后，可在合理时刻内取得上 述文献的复制件或复印件，但应以基金备查文献本来为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容全都一致。            第二十五部分 备查文献   以下备查文献存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主的办公时势，在办公时刻可供 免费查阅。   （一）中国证监会准予富国碳中庸搀和型证券投资基金召募注册的文献   （二）《富国碳中庸搀和型证券投资基金基金合同》   （三）《富国碳中庸搀和型证券投资基金托管条约》   （四）基金管理东谈主业务履历批件、营业派司   （五）基金托管东谈主业务履历批件、营业派司   （六）对于苦求召募注册富国碳中庸搀和型证券投资基金的法律主张   （七）中国证监会要求的其他文献                           富国基金管理有限公司