富国中证同行存单AAA指数7天握有期: 富国中证同行存单AAA指数7天握有期证券投资基金招募说明书(更新)(二0二四年第一号)

                     招募说明书（更新） 富国中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资     基金招募说明书（更新）         （二0二四年第一号）    基金管理东说念主： 富国基金管理有限公司    基金托管东说念主： 浙商银行股份有限公司                                      招募说明书（更新）                              热切教导    富国中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金（以下简称“本基金”） 已于 2021 年 11 月 23 日得回中国证监会准予注册的批复（证监许可【2021】3721 号《对于准予富国中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金注册的批复》）。 本基金的基金合同于 2021 年 12 月 15 日谨慎顺利。    基金管理东说念主保证本招募说明书的内容真确、准确、齐全。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值、收益和阛阓远景等作念出内容性判断或者保证，也不标明投资于本基金莫得 风险。    本基金标的指数为中证同行存单 AAA 指数，指数代码：931059，由中证指数 有限公司编制。标的指数以 2014 年 12 月 31 日为基日，以 100 点为基点。关联 标的指数具体编制决策及成份券信息详见中证指数有限公司网站，网址： http://www.csindex.com.cn。    本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投 成本基金风险详见招募说明书“风险揭示”章节，包括：证券阛阓合座环境激勉 的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险，多量赎回或暴跌导致的流动性风 险，基金投资过程中产生的操立场险，因交收失约和投资信用类金融器具激勉的 信用风险，基金投资对象与投资策略引致的独到风险等等。本基金为指数基金， 投资者投资于本基金濒临追踪缺点按捺未达约定宗旨、指数编制机构住手服务、 成份券暂停上市、摘牌或失约等潜在风险。    本基金风险与收益低于股票型基金、偏股搀杂型基金，高于货币阛阓基金。 本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，具有与标的指数相似的风险收 益特征。    本基金主要投资于同行存单，存在一定的失约风险、信用风险及利率风险。 当同行存单的刊行主体出现失约时，本基金可能濒临无法收取投资收益致使损失 本金的风险；当本基金投资的同行存单刊行主体信用评级发生变动不再适应法则 章程或基金合同约定时，管理东说念主将需要在规如期限内完成调治，可能导致变现损 失；金融阛阓利率波动会导致同行存单阛阓的价钱和收益率的变动，从而影响本 基金投资收益水平。                               招募说明书（更新）   基金份额净值可能因阛阓中的各类投资品种的价钱变化而出现一定幅度的 波动。投资者购买本基金可能承担净值波动或本金亏蚀的风险。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金前，应风雅阅读本招募说明书、基 金合同、基金居品府上纲领等信息走漏文献，全面意志本基金居品的风险收益特 征和居品特性，自主判断基金的投资价值，并根据自身的投资目的、投资期限、 投资教会、资产气象等判断本基金是否和自身的风险承受才能相适；投资者应充 分辩论自身的风险承受才能，感性判断阛阓，对认购（或申购）基金的意愿、时 机、数目等投资步履作出寥寂决策，得回基金投资收益，亦自行承担基金投资中 出现的各类风险。   本基金对每份基金份额设定最短握有期限，对投资者存在流动性风险。本基 金主要运作样貌成立为允许投资者每个盛开日申购，但对于每份基金份额设定最 短握有期限，最短握有期限内基金份额握有东说念主弗成就该基金份额建议赎回央求。 即投资者要辩论在最短握有期限届满前资金弗成赎回的风险。   基金管理东说念主自基金合同顺利之日起不跳动 1 个月驱动办理赎回，对投资者存 在流动性风险。投资者可能濒临基金份额在基金合同顺利之日起 1 个月内弗成赎 回的风险。   本基金可投资资产支握证券，资产支握证券在国内阛阓尚处发展初期，具有 低流动性、高收益的特征，并存在一定的投资风险。   基金合同顺利后，连结 50 个就业日出现基金份额握有东说念主数目起火 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同阻隔，不需召开基金份额握有 东说念主大会；出现标的指数不适应要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外 的因素致使标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东说念主召集基金份额握有东说念主大会对处理决策进行表决，基金份额握有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。因而，本基金存在着无法存 续的风险。   因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争议，如经友好协商未能处理 的，均应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按照央求仲裁时该会届时灵验的仲 裁执法进行仲裁，仲裁地点为上海市。   基金的过往事迹并不预示其将来阐发。基金管理东说念主管理的其他基金的事迹并                                       招募说明书（更新） 不组成新基金事迹阐发的保证。基金管理东说念主依照恪尽责守、竭诚信用、严慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金 管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者景色”原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金单一投资者握有基金份额数不得达到或跳动基金总份额的 50%，但在 基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跳动 50%的情形除外。法 律法则、监管机构另有章程的，从其章程。   本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东说念主履行相应程 序后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的关联章节。侧袋机 制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行独特标志，并不办理侧袋账户的申购 赎回。请基金份额握有东说念主仔细阅读联系内容并关爱本基金启用侧袋机制时的特定 风险。   本招募说明书所载内容截止至 2024 年 10 月 28 日，基金投资组合陈诉和基 金事迹阐发截止至 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。   本次招募说明书更新内容如下：          更新章节                    更新内容 基金管理东说念主                 更新基金管理东说念主基本信息 基金托管东说念主                 更新基金托管东说念主基本信息 联系服务机构                更新联系服务机构基本信息 基金的投资                 基金投资组合陈诉内容更新至 2024 年 基金的事迹                 内容更新至 2024 年 9 月 30 日 其他应走漏事项               对本陈诉期内的其他事项进行走漏                                                                                      招募说明书（更新）                                                                          招募说明书（更新）                               招募说明书（更新）                第一部分 绪论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“                           《运作办法》”）、                                   《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金信息走漏管理办法》                 （以下简称“《信息走漏办法》”）、                                 《公开募 集盛开式证券投资基金流动性风险管理章程》（以下简称“《流动性风险管理规 定》”）、     《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称 “《指数基金指引》”）和其他关联法律法则的章程，以及《富国中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书说明了富国中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金 的投资宗旨、策略、风险、费率等与投资者投资决策关联的全部必要事项，投资 者在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善内容、误导性敷陈或要紧遗 漏，并对其真确性、准确性、齐全性承担法律职责。   本基金是根据本招募说明书所载明的府上央求召募的。本招募说明书由富国 基金管理有限公司解释。本基金管理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同异常他 关联章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额握有东说念主的权利和义务， 应翔实查阅基金合同。                                       招募说明书（更新）                     第二部分 释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金 券投资基金基金合同》及对基金合同的任何灵验改造和补充 存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验 改造和补充 有期证券投资基金招募说明书》异常更新 投资基金基金居品府上纲领》异常更新 投资基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以异常他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文牍等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的改造       《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其每每作念出                                     招募说明书（更新） 的改造 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》及颁布机关对其每每作念 出的改造 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其每每作念出的改造 机关对其每每作念出的改造 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其每每作念出的改造 员会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 正当登记并存续或经关联政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其每每作念出的改造）及联系 法律法则章程，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称                                      招募说明书（更新） 者 办理基金份额的申购、赎回、调度、转托管及如期定额投资等业务 会章程的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主签订了基金销售服务 合同，办理基金销售业务的机构 投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并解救基金份额握有东说念主名册和办理非走动过户等 限公司或接受富国基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额异常变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调度、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并得回中国证监会书面说明的 日历 产计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得跳动 3 个月 盛开日                                招募说明书（更新） 范基金管理东说念主所管理的盛开式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金管理东说念主 和投资者共同遵循 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 章程的条件，央求将其握有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调度为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的步履 握基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣神气样，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资样貌 加上基金调度中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调度中转入 央求份额总额后的余额）跳动上一盛开日基金总份额的 10% 银行入款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的节 约 款项异常他资产的价值总和                               招募说明书（更新） 值和基金份额净值的过程 额净值的样貌，将基金调治投资组合的阛阓冲击成安分拨给现实申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受毁伤并得到平允对待 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购 与银行如期入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、因刊行东说念主债务失约 无法进行转让或走动的债券等 刊及《信息走漏办法》章程的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 基金份额握有东说念主服务的用度 账户进行处置计帐，目的在于灵验阻挠并化解风险，确保投资者得到平允对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 天的最短握有期限。同期，本基金驱动办理赎回业务前，投资者弗成建议赎回或 调度转出央求。本基金驱动办理赎回业务后，自基金合同顺利日（对于认购份额 而言）或基金份额申购说明日（对于申购份额而言）至该日后的 6 天内（不含当 日），投资者弗成建议赎回或调度转出央求；该日后的第 6 天起（如为非就业日 则顺延至下一就业日），投资者方可建议赎回或调度转出央求                              招募说明书（更新） 件     以上释义中波及法律法则、业务执法的内容，法律法则、业务执法改造后， 如适用本基金，联系内容以改造后法律法则、业务执法为准。                                      招募说明书（更新）                     第三部分 基金管理东说念主    一、 基金管理东说念主概况    称呼：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    辩论东说念主：赵瑛    注册成本：5.2 亿元东说念主民币    股权结构（截止于 2024 年 10 月 28 日）：              股东称呼                出资比例         海通证券股份有限公司               27.775%         申万宏源证券有限公司               27.775%          加拿大蒙特利尔银行               27.775%     山东省金融资产管理股份有限公司              16.675%    二、 主要东说念主员情况             董事会成员    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、 工会主席。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总经 理，申银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副 总司理，华宝信托投资有限职责公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事 兼总司理，海通证券股份有限公司副总司理。    陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国 泰君安证券有限职责公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经                                   招募说明书（更新） 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席推广官。历任多伦多证券走动所作念市商助理，加拿大帝国买卖银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和走动员、金融居品部推广总监，加拿大帝国买卖 银行世界阛阓公司金融居品部推广总监，Corp Capital 银行结构化居品主管， 好意思国汇丰银行结构化居品部高档副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类居品高 级董事总司理，加拿大帝国买卖银行结构化居品部全球负责东说念主、董事总司理兼财 富处理决策中心负责东说念主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席推广官。   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高档司帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副文书、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务司帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座教学；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务技巧有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教训中心任 副教学，中国东说念主民银行深圳市中心支行司帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东说念主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务司帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、推广委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经 理。历任钞票证券有限职责公司债券融资部高档司理，海通证券股份有限公司债 券部融资刊行部技俩司理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总司理助理、副 总司理，上海债券融资部总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东说念主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部走动部职工，申银万国证券 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办 公室主任兼党委组织部副部长、东说念主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司 党建就业部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司筹备财务管理总部总司理。                            招募说明书（更新）   张晓燕女士，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任好意思国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理教学，蒙特利尔银行企业操立场险部高档分析师、高档风险司理和部 门总监，说念明证券走动风险管理部副总裁兼总监，华裔银行全球风险管理部副总 裁、阛阓风险管控及分析主管，新加坡走动所风险管理部高档副总裁和风险管理 主管。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲司帐师事务扫数限公司山东分所职员，国 富浩华司帐师事务扫数限公司山东分所职员，瑞华司帐师事务所（独特每每合伙） 山东分所技俩司理、注册司帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 握就业），财务管理部部长。   李彧先生，寥寂董事，研究生学历，高档经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、推广副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁极度助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，寥寂董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限职责公司董事长。   許濬先生，寥寂董事，博士，现任香港大学管理学院教学、香港大学管理学 院环球买卖管理学硕士技俩总监。历任香港科技大学管理学系助理教学，香港中 文大学跨国买卖学系副教学、管理学系教学，香港大学管理学院副院长。   王叙果女士，寥寂董事，博士。现任南京审计大学金融学教学、硕士生导师， 从事金融学教学科研就业。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副教学，南京审计学院副教学。                            招募说明书（更新）      监事会成员   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、战术蓄意部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高档职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主握就业），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及综合管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副文书。   叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融居品部总司理。历 任上海证券走动所博士后，海通证券股份有限公司销售走动总部网站谋划及珍藏， 柜台阛阓部职工、居品管理部副司理、居品管理部司理，云南分公司党总支文书、 副总司理（主握就业）、总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 综合部业务董事、综合管理总部综合行政部司理、法律合规总部合规综合部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东说念主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区推广董事、业务发展主管、中国区私东说念主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东说念主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生相似层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部推广总司理兼集团钞票管理和私东说念主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区战术发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金蚁合走动部风控副总监兼资深 风险管理司理。历任安永华明司帐师事务所（独特每每合伙）高档审计员，富国 基金高档合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高档风险管理司理、集 中走动部风控总监助理。                                     招募说明书（更新）   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部阛阓策略总监助理 兼高档阛阓策略司理。历任营销谋划司理、高档营销谋划司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东说念主力资源部东说念主力资源总监兼 高档东说念主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东说念主力资源专员、东说念主力资源司理、东说念主力资源部东说念主力资源总监助理、东说念主力资源部 东说念主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息走漏与法务员、高档法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。        守护长   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司守护长。        经营管理层东说念主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州出进口商品检修局秘 书、晋江出进口商品检修局劳动处负责东说念主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部检察员、高档检察员、部门 副司理、部门司理、守护长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国成立银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司阛阓总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高档经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室技俩官员，摩根士丹利成本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风 险评估部高档研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高档基金司理及高档研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与国外投资部总司理、公司总司理助理，                                    招募说明书（更新） 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任居品开拓主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息技巧 部高档司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息技巧部副总司理、信息技巧部总司理兼数字金融业务部副 总司理，现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息技巧部总司理、数字金融 业务部副总司理。        本基金基金司理   （1）现任基金司理：   张波，硕士，曾任上海耀之资产管理中心（有限合伙）走动员，鑫元基金管 理有限公司走动员，鑫元基金管理有限公司走动副总监（主握就业）；自 2017 年 10 月加入富国基金管理有限公司，历任固定收益基金司理、固定收益策略研 究部固定收益投资总监助理；现任富国基金固定收益策略研究部固定收益投资副 总监兼固定收益基金司理。自 2018 年 01 月起任富国收益宝走动型货币阛阓基金 基金司理；自 2018 年 01 月起任富国天时货币阛阓基金基金司理；自 2018 年 06 月起任富国富钱包货币阛阓基金基金司理；自 2018 年 08 月起任富国安益货币市 场基金(原富国收益宝货币阛阓基金)基金司理；自 2019 年 01 月起任富国短债债 券型证券投资基金基金司理；自 2019 年 05 月起任富国国有企业债债券型证券投 资基金基金司理；自 2021 年 11 月起任富国安利 90 天滚动握有债券型证券投资 基金基金司理；自 2021 年 12 月起任富国中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券 投资基金基金司理；具有基金从业经验。        投资决策委员会成员   公司投委会成员：总司理陈戈，摊派副总司理朱少醒，摊派副总司理李笑薇        其他   上述东说念主员之间不存在至支属关系。   三、 基金管理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；                               招募说明书（更新） 配收益； 他法律步履；   四、 基金管理东说念主对于遵循法律法则的承诺 作办法》、     《销售办法》、           《信息走漏办法》等法律法则的步履，并承诺建立健全的 里面按捺轨制，采取灵验方法，防御行恶步履的发生。 里面风险按捺轨制，采取灵验方法，防御下列步履的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）扞拒允地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额握有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东说念主从事联系的走动步履；   （7）草率株连，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会章程龙套的其他步履。                             招募说明书（更新） 家关联法律、法则及行业范例，竭诚信用、勤勉尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违法经营；   （2）违反基金合同或托管合同；   （3）特意毁伤基金份额握有东说念主或其他基金联系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的府上中平心而论；   （5）拒却、阻挠、遏制或严重影响中国证监会照章监管；   （6）草率株连、浮滥权力，不按照章程履行职责；   （7）违反现行灵验的关联法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，泄露在职职期间明察的关联证券、基金的买卖奥妙、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资筹备等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事 联系的走动步履；   （8）协助、接受托福或以其他任何体式为其他组织或个东说念主进行证券走动；   （9）违反证券走动局面业务执法，利用对敲、倒仓等技能把持阛阓价钱， 侵犯阛阓顺序；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息走漏和告白中特意含有伪善、误导、讹诈因素；   （12）以不正大技能谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金从业东说念主员形象；   （14）其他法律、行政法则龙套的步履。   五、 基金管理东说念主对于龙套性步履的承诺   为珍藏基金份额握有东说念主的正当权益，本基金龙套从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、把持证券走动价钱异常他不正大的证券走动步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程龙套的其他步履。                             招募说明书（更新）   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主异常控股股东、现实 按捺东说念主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联走动的，应当适应基金的投资宗旨和投资策略，遵循基金份 额握有东说念主利益优先原则，戒备利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓平允合理价钱推广。联系走动必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则给予走漏。要紧关联走动应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寥寂董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主履 行适合范例后，本基金投资不再受联系限制或按变更后的章程推广，但须提前公 告。   六、 基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 泄露在职职期间明察的关联证券、基金的买卖奥妙，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资筹备等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事联系的交 易步履；   七、 基金管理东说念主的风险管理体系和里面按捺轨制   本基金在运作过程中濒临的风险主要包括阛阓风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或技巧风险、合规性风险以异常他风险。   针对上述各式风险，基金管理东说念主建立了一套齐全的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理战术、宗旨，成立相应的 组织机构，配备相应的东说念主力资源与技巧系统，设定风险管理的时期鸿沟与空间范 围等内容。                            招募说明书（更新）   （2）识别风险。辨识组织系统与业务过程中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。查验存在的按捺方法，分析风险发生的可能性异常引起的 效果。   （4）度量风险。评估风险水平的高下，既有定性的度量技能，也有定量的 度量技能。定性的度量是把风险水平隔离为多少级别，每一种风险按其发生的可 能性与效果的严重进度分别参加相应的级别。定量的方法则是假想一些风险筹备， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的表率相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理筹备， 对于一些效果极其严重的风险，则准备相应的济急处理方法。   （6）监视与查验。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。   （7）陈诉与究诘。建立风险管理的陈诉系统，使公司股东、公司董事会、 公司高档管理东说念主员及监管部门了解公司风险管理气象，并寻求究诘主张。   （1）里面按捺的原则   ①全面性原则。里面按捺轨制遁入公司的各项业务、各个部门和各级东说念主员， 并浸透到决策、推广、监督、反馈等各个经营门径。   ②寥寂性原则。公司诞生寥寂的守护长与监察稽核职能部门，并使它们保握 高度的寥寂性与巨擘性。   ③彼此制约原则。公司部门和岗亭的成立权责分明、彼此牵制，并通过切实 可行的彼此制衡方法来排除里面按捺中的盲点。   ④热切性原则。公司的发展必须建立在风险按捺完善和巩固的基础上，里面 风险按捺与公司业务发展同等热切。   （2）里面按捺的主要内容   ①按捺环境   公司董事会、监事会爱重建立完善的公司治理结构与里面按捺体系。基金管 理东说念主在董事会下诞生有寥寂董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面                            招募说明书（更新） 按捺体系；公司监事会负责审阅外部寥寂审计机构的审计陈诉，确保公司财务报 告的真确性、可靠性，督促实施关联审计建议。   公司管理层在总司理相似下，风雅推广董事会确定的里面按捺战术，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战术，诞生了总司理办公会、投资决策 委员会、风险按捺委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 要紧决策。   此外，公司设有守护长，全权负责公司的监察与稽核就业，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面查验与监督，参与公司风险按捺就业，发 生要紧风险事件时向公司董事长和中国证监会陈诉。   ②风险评估   公司里面稽核东说念主员如期评估公司及基金的风险气象，包括扫数能对经营宗旨、 投资宗旨产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营宗旨产生影响的可能 性及影响进度，并将评估陈诉报总司理办公会和风险按捺委员会。   ③操作按捺   公司里面组织结构的假想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互阿谀与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、阛阓等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作彼此寥寂，况兼有寥寂的陈诉系统。各业务部门之间彼此核 对、彼此牵制。   各业务部门里面就业岗亭单干合理、职责明确，形成彼此查验、彼此制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各就业岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭职责轨制基础上，成立科学、合理、表率化的业务操作过程， 每项业务操作有知道、书面化的操作手册，同期，章程完备的处理手续，保存完 整的业务纪录，制定严格的查验、复核表率。   ④信息与沟通   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务禀报体系，通过建立灵验的信息 交流渠说念，保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责联系的信息，保 证信息实时投递适合的东说念主员进行处理。   ⑤监督与里面稽核                            招募说明书（更新）   基金管理东说念主诞生了寥寂于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，查验、评价公司里面按捺轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面按捺 轨制的推广情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时建议改进主张， 促进公司里面管理轨制灵验地推广。里面稽核东说念主员具有相对的寥寂性，监察稽核 陈诉提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和解救里面按捺轨制是基金管理东说念主董事会 及管理层的职责；   （2）上述对于里面按捺的走漏真确、准确；   （3）基金管理东说念主承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展不停完善里面控 制轨制。                                    招募说明书（更新）                       第四部分 基金托管东说念主    一、 基金托管情面况    称呼：浙商银行股份有限公司    住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号    法定代表东说念主：陆建强    辩论东说念主：曹雨佳    电话：0571-88268133    传真：0571-88268688    成立时期：1993 年 04 月 16 日    组织体式：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 21,268,696,778 元    存续期间：握续经营    批准诞祈望关和批准诞生文号：中国银行业监督管理委员会银监复〔2004〕    基金托管经验批文及文号：《对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金 托管经验的批复》；证监许可〔2013〕1519 号    经营鸿沟：汲取公众入款；披发短期、中期和永久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供解救箱服务；经国 务院银行业监督管理机构批准的其他业务。浙商银行经中国东说念主民银行批准，不错 经营结汇、售汇业务。    陆建强先生，本公司党委文书、董事长、推广董事。形而上学硕士，高档经济师。 陆先生曾任浙江省企业档案管理中心副主任，浙江省工商局办公室副主任，浙江 省工商局工商信息管理办公室主任，浙江省工商局办公室主任，浙江省工商行政                                      招募说明书（更新） 管理局党委委员、办公室主任，浙江省政协办公厅副主任、机关党组成员，浙江 省政府办公厅副主任、党组成员，浙江省政府副秘书长、办公厅党组成员，财通 证券党委文书、董事长。现兼任浙江省并购联合会第一届理事会会长、浙江省金 融照看人服务联合会第一届理事会会长、浙商总会金融服务委员会主任。   浙商银行是十二家寰球性股份制买卖银行之一，于 2004 年 8 月 18 日谨慎开 业，总部设在浙江杭州，系寰球第 13 家“A+H”上市银行。开业以来，浙商银 行安身浙江，放眼全球，稳健发展，已成为一家基础塌实、效益优良、风控完善 的优质买卖银行。   浙商银行以“一流的买卖银行”愿景为统领，全面构建“正、简、专、协、 廉”五字政事生态，任性阐发四干精神，练好“善、智、勤”三字经，坚握“夯 基础、调结构、控风险、创效益”十二字经营方针，践行善本金融理念，坚握智 慧经营，垒好经济周期弱敏锐资产压舱石，塌实鼓吹 321 经营策略，以数字化改 革为干线，全面开展以客户为中心的综合协同转换，以“深耕浙江”为首要战术， 钞票管理全新动身，大零卖、大公司、大投行、大资管、大跨境五伟业务板块都 头并进、综合协同发展，实施“客户基础、东说念主才基础、系统基础、投研基础”四 大攻坚，全面开启高质地发展的新征途。 浙商银行股东的净利润 79.99 亿元，同比增长 3.31%。适度陈诉期末，总资产 3.25 万亿元，比上年末增长 3.27%，其中：披发贷款和垫款总额 1.81 万亿元，比上年 末增长 5.59%；总欠债 3.05 万亿元，比上年末增长 3.31%，其中：汲取入款余额 成本充足率 12.86%，比上年末高涨 0.67 个百分点；中枢一级成本充足率 8.38%， 比上年末高涨 0.16 个百分点。   适度 2024 年 6 月末，浙商银行在寰球 22 个省（自治区、直辖市）及香港特 别行政区，诞生了 350 家分支机构，终明白对浙江大本营、长三角、粤港澳大湾 区、环渤海、海西地区和部分中西部地区的灵验遁入。在英国《银众人》(The Banker) 杂志“2023 年全球银行 1000 强”榜单中，浙商银行按一级成本计位列 87 位。 中诚信国际给予浙商银行金融机构评级中最高等级 AAA 主体信用评级。                                        招募说明书（更新）   浙商银行资产托管部是总行寥寂的一级管理部门，根据业务条线下设业务管 理中心、营销中心、运营中心、监督中心、数字化中心，保证了托管业务前、中、 后台的齐全与寥寂。适度 2024 年 6 月 30 日，浙商银行资产托管部从业东说念主员共   适度 2024 年 6 月 30 日，浙商银行托管证券投资基金 264 只，鸿沟计算 4825.94 亿元，现在依然与数十家公募基金管理公司达成托管阿谀意向。   二、 基金托管东说念主里面风险按捺轨制说明   严格遵循国度关联托管业务的法律、法则、规章、行政性章程、行业准则和 行内关联管理章程，遵法经营、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保 证基金资产的安全齐全，确保关联信息的真确、准确、齐全、实时，保护基金份 额握有东说念主的正当权益。   浙商银行股份有限公司总行下设资产托管部，是全行资产托管业务的管理和 运营部门，资产托管部专门成立了监督稽核团队，配备了专职里面监察稽核东说念主员 负责托管业务的里面按捺和风险管理就业，具有寥寂诈欺监督稽核就业的权力和 才能。   资产托管部建立了托管系统和完善的轨制按捺体系。轨制体系包含管理轨制、 实施信托、岗亭职责、业务操作过程，不错保证托管业务的范例操作、得手进行； 业务东说念主员具备从业经验；业务管理严格实行复核、审核、查验轨制，授权就业实 行蚁合按捺，业务钤记按规程解救、存放、使用，账户府上严格解救，制约机制 严格灵验；业务操作区专门成立，闭塞管理，实施音像监控；业务信息由专职信 息走漏东说念主负责，防御泄密；业求终了自动化操作，防御东说念主为事故的发生，技巧系 统齐全、寥寂。   三、 基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和范例   基金托管东说念主负有对基金管理东说念主的投资运作诈欺监督权的职责。根据《基金法》、 《运作办法》、基金合同异常他关联章程，托管东说念主对基金的投资对象和鸿沟、投 资组合比例、投资限制、用度的计提和支付样貌、基金司帐核算、基金资产估值                              招募说明书（更新） 和基金净值的计较、收益分拨、申购赎回以异常他关联基金投资和运作的事项， 对基金管理东说念主进行业务监督、核查。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有 关法律法则章程的步履，应实时以书面体式文牍基金管理东说念主限期纠正，基金管理 东说念主收到文牍后应实时查对并以书面体式对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金 托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金 托管东说念主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违法步履，立即陈诉中国证监会，同期， 文牍基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违反法律、行政法则和其他关联章程，或 者违反基金合同约定的，应当拒却推广，立即文牍基金管理东说念主，并实时向中国证 监会陈诉。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据走动范例依然顺利的指示违反法律、行政法 规和其他关联章程，或者违反基金合同约定的，应当立即文牍基金管理东说念主，并及 时向中国证监会陈诉。                                     招募说明书（更新）                       第五部分 联系服务机构     一、 基金销售机构             直销机构     称呼：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）开脱贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东说念主：裴长江     总司理：陈戈     成立日历：1999 年 4 月 13 日     直销网点：直销中心     直销中心肠址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇二座 27 层     客户服务长入究诘电话：95105686、4008880688（寰球长入，免远程话费）     传真：021-20513177     辩论东说念主：吕铭泽     公司网站：www.fullgoal.com.cn             代销机构     （1）浙商银行股份有限公司     注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号     办公地址：浙江省杭州市延安路 366 号     法东说念主代表：沈仁康     辩论东说念主员：任轩仪     客服电话：95527     公司网站：www.czbank.com     （2）中国工商银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号                             招募说明书（更新） 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法东说念主代表：廖林 辩论东说念主员：郭明 客服电话：95588 公司网站：www.icbc.com.cn （3）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 法东说念主代表：谷澍 辩论东说念主员：贺倩 客服电话：95599 公司网站：www.abchina.com （4）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 法东说念主代表：葛海蛟 辩论东说念主员：陈洪源 客服电话：95566 公司网站：www.boc.cn （5）中国成立银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法东说念主代表：张金良 辩论东说念主员：张静 客服电话：95533 公司网站：www.ccb.com （6）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号                                   招募说明书（更新） 法东说念主代表：任德奇 辩论东说念主员：高天 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （7）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 法东说念主代表：缪建民 辩论东说念主员：季平伟 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （8）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市晨曦区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 办公地址：北京市晨曦区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 法东说念主代表：方合英 辩论东说念主员：常振明 客服电话：95558 公司网站：bank.ecitic.com （9）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一说念 12 号 办公地址：上海市中山东一说念 12 号 法东说念主代表：郑杨 辩论东说念主员：胡波 客服电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （10）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 办公地址：中国福州市湖东路 154 号 法东说念主代表：吕家进                               招募说明书（更新） 辩论东说念主员：孙琪虹 客服电话：95561 公司网站：www.cib.com.cn （11）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法东说念主代表：吴利军 辩论东说念主员：朱红 客服电话：95595 公司网站：www.cebbank.com （12）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦 法东说念主代表：高迎欣 辩论东说念主员：杨成茜 客服电话：95568 公司网站：www.cmbc.com.cn （13）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法东说念主代表：张金良 辩论东说念主员：李雪萍 客服电话：95580 公司网站：www.psbc.com （14）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法东说念主代表：张东宁 辩论东说念主员：谢小华                                 招募说明书（更新） 客服电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn （15）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号华夏银行大厦 法东说念主代表：李民吉 辩论东说念主员：郑鹏 客服电话：95577 公司网站：www.hxb.com.cn （16）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法东说念主代表：金煜 辩论东说念主员：龚厚红 客服电话：021-962888 公司网站：www.bankofshanghai.com （17）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法东说念主代表：王凯 辩论东说念主员：朱弘源 客服电话：4008308003 公司网站：www.cgbchina.com.cn （18）吉祥银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法东说念主代表：谢永林 辩论东说念主员：蔡宇洲 客服电话：95511-3                                  招募说明书（更新） 公司网站：www.bank.pingan.com （19）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 法东说念主代表：陆华裕 辩论东说念主员：胡技勋 客服电话：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn （20）上海农村买卖银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 法东说念主代表：徐力 辩论东说念主员：施传荣 客服电话：400-696-2999 公司网站：www.srcb.com （21）北京农村买卖银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 法东说念主代表：王金山 辩论东说念主员：鲁娟 客服电话：96198 公司网站：www.bjrcb.com （22）青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼 法东说念主代表：郭少泉 辩论东说念主员：滕克 客服电话：96588 青岛-、40066-96588 寰球- 公司网站：www.qdccb.com                                 招募说明书（更新） （23）徽商银行股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市云谷路 1699 号徽银大厦 办公地址：安徽省合肥市云谷路 1699 号徽银大厦 法东说念主代表：严琛 辩论东说念主员：顾伟平 客服电话：400088-96588 公司网站：www.hsbank.com.cn （24）东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号 法东说念主代表：卢国锋 辩论东说念主员：朱杰霞 客服电话：956033 公司网站：www.dongguanbank.cn （25）南京银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山路 288 号 办公地址：江苏省南京市中山路 288 号 法东说念主代表：胡升荣 辩论东说念主员：赵世光 客服电话：95302 公司网站：www.njcb.com.cn （26）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法东说念主代表：夏平 辩论东说念主员：田春慧 客服电话：95319 公司网站：www.jsbchina.cn （27）大连银行股份有限公司                                 招募说明书（更新） 注册地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号 办公地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号 法东说念主代表：彭寿斌 辩论东说念主员：李格格 客服电话：4006640099 公司网站：www.bankofdl.com （28）浙江民泰买卖银行股份有限公司 注册地址：浙江省温岭市太平街说念三星正途 168 号 办公地址：浙江省杭州市江干区丹桂街 10 号 法东说念主代表：江建法 辩论东说念主员：沈斯诺 客服电话：95343 公司网站：www.mintaibank.com （29）哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市说念里区上江街 888 号 办公地址：哈尔滨市说念里区上江街 888 号 法东说念主代表：邓新权 辩论东说念主员：徐静 客服电话：95537 公司网站：https://www.hrbb.com.cn/ （30）东莞农村买卖银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法东说念主代表：王耀球 辩论东说念主员：洪晓琳 客服电话：0769-961122 公司网站：www.drcbank.com （31）嘉兴银行股份有限公司 注册地址：浙江省嘉兴市郁勃南路 1001 号                                   招募说明书（更新） 办公地址：浙江省嘉兴市郁勃南路 1001 号 法东说念主代表：林斌 辩论东说念主员：赵可钧 客服电话：96528 公司网站：www.jxccb.com （32）广东顺德农村买卖银行股份有限公司 注册地址：广东省佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号 办公地址：广东省佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号 法东说念主代表：姚真勇 辩论东说念主员：杨素苗 客服电话：0757-22223388 公司网站：www.sdebank.com （33）重庆农村买卖银行股份有限公司 注册地址：重庆市江北区洋河东路 10 号 办公地址：重庆市江北区洋河东路 10 号 法东说念主代表：刘建忠 辩论东说念主员：张静 客服电话：95389 公司网站：www.cqrcb.com （34）江苏苏州农村买卖银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 法东说念主代表：徐晓军 辩论东说念主员：葛晓亮 客服电话：956111 公司网站：http://www.szrcb.com/ （35）江苏江南农村买卖银行股份有限公司 注册地址：常州市武进区延政中路 9 号 办公地址：常州市武进区延政中路 9 号                                 招募说明书（更新） 法东说念主代表：陆晨曦 辩论东说念主员：李仙 客服电话：0519-96005 公司网站：www.jnbank.com.cn （36）长沙银行股份有限公司 注册地址：长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座 办公地址：长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座 法东说念主代表：朱玉国 辩论东说念主员：龙秀芳 客服电话：0731-96511 公司网站：www.cscb.cn （37）广州农村买卖银行股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区映日路 9 号 办公地址：广州市河汉区珠江新城华夏路 1 号 法东说念主代表：蔡建 辩论东说念主员：黎超雄 客服电话：020-961111 公司网站：www.grcbank.com （38）吉林银行股份有限公司 注册地址：经济开拓区东南湖大路 1817 号 办公地址：吉林省长春市经济开拓区东南湖大路 1817 号 法东说念主代表：王立生 辩论东说念主员：李海山 客服电话：4008896666 公司网站： www.jlbank.com.cn （39）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 法东说念主代表：王兰凤                                        招募说明书（更新）      辩论东说念主员：吴骏      客服电话：96067      公司网站：www.suzhoubank.com      （40）珠海华润银行股份有限公司      注册地址：广东省珠海市吉大九洲正途东 1346 号      办公地址：广东省珠海市吉大九洲正途东 1346 号      法东说念主代表：李福利      辩论东说念主员：李阳      客服电话：0756-96588      公司网站：www.crbank.com.cn      （41）南洋买卖银行（中国）有限公司      注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区浦明路 898 号 13 层至 20 层      办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区浦明路 898 号 13 层至 20 层      法东说念主代表：陈孝周      辩论东说念主员：陆贇      客服电话：400-830-2066      公司网站：www.ncbchina.cn      （42）上海挖财基金销售有限公司      注册地址：中国(上海)开脱贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元      办公地址：中国(上海)开脱贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元      法东说念主代表：吕柳霞      辩论东说念主员：李娟      客服电话：400-711-8718      公司网站：http://www.wacaijijin.com/      （43）大河钞票基金销售有限公司      注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新钞票中心 26 层      办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区湖滨路 17 号友山基金大厦 26 层 1 号      法东说念主代表：何帅                                      招募说明书（更新）    辩论东说念主员：江巧雅    客服电话：400-888-0008    公司网站：https://www.urainf.com/    （44）腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港阿谀区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）    办公地址：深圳市南山区科技中一说念腾讯大厦    法东说念主代表：刘明军    辩论东说念主员：刘鸣    客服电话：95017    公司网站：www.tenganxinxi.com    （45）北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法东说念主代表：葛新    辩论东说念主员：孙博超    客服电话：95055-4    公司网站：www.baiyingfund.com    （46）博时钞票基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦    法东说念主代表：王德英    辩论东说念主员：张敏    客服电话：4006105568    公司网站：www.boserawealth.com    （47）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼                                   招募说明书（更新） 法东说念主代表：汪静波 辩论东说念主员：张姚杰 客服电话：400-821-5399 公司网站：www.noah-fund.com （48）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼 法东说念主代表：其实 辩论东说念主员：潘世友 客服电话：95021 公司网站：www.1234567.com.cn （49）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场 12 层 法东说念主代表：杨文斌 辩论东说念主员：张茹 客服电话：4007-009-665 公司网站：www.howbuy.com （50）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法东说念主代表：王珺 辩论东说念主员：韩爱彬 客服电话：95188-8 公司网站：www.fund123.cn （51）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东正途 555 号裕景国际 B 座 16 层 法东说念主代表：张跃伟                                       招募说明书（更新）    辩论东说念主员：沈雯斌    客服电话：400-089-1289    公司网站：www.erichfund.com    （52）浙江同花顺基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室    办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼 4 层    法东说念主代表：吴强    辩论东说念主员：吴强    客服电话：952555    公司网站：http://fund.10jqka.com.cn/    （53）上海利得基金销售有限公司    注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室    办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层    法东说念主代表：李兴春    辩论东说念主员：曹怡晨    客服电话：4000325885    公司网站：http://www.leadfund.com.cn/    （54）嘉实钞票管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒 店 B 座(2＃楼)27 楼 2714 室    办公地址：北京市晨曦区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座    法东说念主代表：张峰    辩论东说念主员：张倩    客服电话：400-021-8850    公司网站：www.harvestwm.cn    （55）北京创金启富基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    法东说念主代表：梁蓉                                                  招募说明书（更新）    辩论东说念主员：张旭    客服电话：010-66154828    公司网站：www.5irich.com    （56） 泛华普益基金销售有限公司    注册地址：成都市成华区成立路 9 号高地中心 1101 室    办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 1201 号    法东说念主代表：于海锋    辩论东说念主员：史若芬    客服电话：400-080-3388    公司网站：www.puyifund.com    （57）南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号    办公地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号    法东说念主代表：王锋    辩论东说念主员：王锋    客服电话：95177    公司网站：https://www.snjijin.com/fsws/index.htm    （58）华源证券股份有限公司    注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号    办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心 32F-34F    法东说念主代表：邓晖    辩论东说念主员：丛瑞丰    客服电话：95305    公司网站：www.huayuanstock.com    （59）北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13    办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号    法东说念主代表：王伟刚                                   招募说明书（更新）   辩论东说念主员：丁向坤   客服电话：400-619-9059   公司网站：www.hcfunds.com   （60）济安钞票(北京)基金销售有限公司   注册地址：北京市晨曦区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307   办公地址：北京市晨曦区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307   法东说念主代表：杨健   辩论东说念主员：李海燕   客服电话：400-673-7010   公司网站：www.jianfortune.com   （61）上海万得基金销售有限公司   注册地址：中国(上海)开脱贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座   办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦   法东说念主代表：黄祎   辩论东说念主员：姜吉灵   客服电话：400-799-1888   公司网站：www.520fund.com.cn   （62）上海联泰基金销售有限公司   注册地址：中国 上海-开脱贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室   办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼   法东说念主代表：燕斌   辩论东说念主员：凌秋艳 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辩论东说念主员：芮敏琪 客服电话：400-8888-666/ 95521 公司网站：www.gtja.com （74）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市晨曦区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市晨曦区光华路 10 号 法东说念主代表：王常青 辩论东说念主员：权唐 客服电话：400-8888-108 公司网站：www.csc108.com （75）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法东说念主代表：张纳沙                                       招募说明书（更新）     辩论东说念主员：李颖     客服电话：95536     公司网站：www.guosen.com.cn     （76）广发证券股份有限公司     注册地址：广州市黄埔区中新广州学问城起飞一街 2 号 618 室     办公地址：广东省广州河汉北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼     法东说念主代表：孙树明     辩论东说念主员：黄岚     客服电话：95575     公司网站：www.gf.com.cn     （77）中信证券股份有限公司     注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座     办公地址：北京市晨曦区亮马桥路 8 号中信证券大厦     法东说念主代表：张佑君     辩论东说念主员：顾凌     客服电话：95548 或 4008895548     公司网站：www.cs.ecitic.com     （78）中国星河证券股份有限公司     注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101     办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦     法东说念主代表：王晟     辩论东说念主员：辛国政     客服电话：4008-888-888、95551     公司网站：www.chinastock.com.cn     （79）海通证券股份有限公司     注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦     办公地址：上海市广东路 689 号     法东说念主代表：周杰                                  招募说明书（更新） 辩论东说念主员：李笑鸣 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com （80）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法东说念主代表：杨周密 辩论东说念主员：陈宇 客服电话：95523、4008895523 公司网站：www.swhysc.com （81）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号 办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五说念口广场 1 号楼 21 层 法东说念主代表：杨华辉 辩论东说念主员：夏中苏 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （82）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦 法东说念主代表：金才玖 辩论东说念主员：李良 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网站：www.95579.com （83）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 119 号安信金融大厦 法东说念主代表：段文务 辩论东说念主员：陈剑虹                                       招募说明书（更新）     客服电话：95517     公司网站：http://www.essence.com.cn/     （84）西南证券股份有限公司     注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号     办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦     法东说念主代表：吴坚     辩论东说念主员：张煜     客服电话：4008-096-096     公司网站：www.swsc.com.cn     （85）湘财证券股份有限公司     注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼     办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼     法东说念主代表：高振营     辩论东说念主员：江恩前     客服电话：95351     公司网站：www.xcsc.com     （86）万联证券股份有限公司     注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层     办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层     法东说念主代表：袁笑一     辩论东说念主员：丁想     客服电话：95322     公司网站：www.wlzq.cn     （87）民生证券股份有限公司     注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区浦明路 8 号     办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区浦明路 8 号     法东说念主代表：冯鹤年     辩论东说念主员：赵明                                 招募说明书（更新）   客服电话：400-6198-888   公司网站：www.mszq.com   （88）国元证券股份有限公司   注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号   办公地址：合肥市寿春路 179 号   法东说念主代表：沈和付   辩论东说念主员：李蔡   客服电话：95578   公司网站：www.gyzq.com.cn   （89）渤海证券股份有限公司   注册地址：天津市经济技巧开拓区第二大街 42 号写字楼 101 室   办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号   法东说念主代表：安志勇   辩论东说念主员：蔡霆   客服电话：956066   公司网站：www.ewww.com.cn   （90）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 正途 4011 号港中旅大厦 18 楼   法东说念主代表：张伟   辩论东说念主员：胡子豪   客服电话：95597   公司网站：www.htsc.com.cn   （91）山西证券股份有限公司   注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼   办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼   法东说念主代表：王怡里   辩论东说念主员：郭熠                                  招募说明书（更新） 客服电话：400-666-1618、95573 公司网站：www.i618.com.cn （92）中信证券（山东）有限职责公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法东说念主代表：肖海峰 辩论东说念主员：赵如意 客服电话：95548 公司网站：sd.citics.com （93）东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新广泛厦 B 座 12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新广泛厦 B 座 12、15 层 法东说念主代表：魏庆华 辩论东说念主员：汤漫川 客服电话：4008-888-993 公司网站：www.dxzq.net （94）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法东说念主代表：范力 辩论东说念主员：陆晓 客服电话：95330 公司网站：www.dwzq.com.cn （95）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法东说念主代表：祝瑞敏 辩论东说念主员：唐静 客服电话：95321                                     招募说明书（更新） 公司网站：www.cindasc.com （96）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层 法东说念主代表：金文忠 辩论东说念主员：胡月茹 客服电话：95503 公司网站：www.dfzq.com.cn （97）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳市福田区深南正途 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法东说念主代表：张巍 辩论东说念主员：刘阳 客服电话：95514 公司网站：www.cgws.com （98）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法东说念主代表：刘秋明 辩论东说念主员：姚巍 客服电话：95525 公司网站：www.ebscn.com （99）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法东说念主代表：胡伏云 辩论东说念主员：陈靖 客服电话：95396 公司网站：www.gzs.com.cn                               招募说明书（更新） （100）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号 办公地址：长春市开脱大路 1138 号 法东说念主代表：李福春 辩论东说念主员：安岩岩 客服电话：95360 公司网站：www.nesc.cn （101）南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法东说念主代表：李剑锋 辩论东说念主员：陈秀丛 客服电话：4008-285-888 公司网站：www.njzq.com.cn （102）上海证券有限职责公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 法东说念主代表：何伟 辩论东说念主员：张瑾 客服电话：400-819-8198 公司网站：www.shzq.com （103）诚通证券股份有限公司 注册地址：北京市晨曦区东三环北路 27 号楼 12 层 办公地址：北京市晨曦区东三环北路 27 号楼 12 层 法东说念主代表：张威 辩论东说念主员：田芳芳 客服电话：95399 公司网站：www.cctgsc.com.cn （104）大同证券有限职责公司                                    招募说明书（更新）     注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层     办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层     法东说念主代表：董祥     辩论东说念主员：薛津     客服电话：4007121212     公司网站：www.dtsbc.com.cn     （105）国联证券股份有限公司     注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层     办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702     法东说念主代表：葛小波     辩论东说念主员：沈刚     客服电话：95570     公司网站：www.glsc.com.cn     （106）吉祥证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层     法东说念主代表：何之江     辩论东说念主员：吴琼     客服电话：95511-8     公司网站：stock.pingan.com     （107）华安证券股份有限公司     注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号     办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 0327     法东说念主代表：章宏韬     辩论东说念主员：甘雨     客服电话：95318，4008096518     公司网站：www.hazq.com                                招募说明书（更新） （108）国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F 法东说念主代表：何春梅 辩论东说念主员：牛孟宇 客服电话：95563 公司网站：www.ghzq.com.cn （109）华夏证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法东说念主代表：鲁智礼 辩论东说念主员：李盼盼 客服电话：95377 公司网站：www.ccnew.com （110）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法东说念主代表：翁振杰 辩论东说念主员：黄静 客服电话：400-818-8118 公司网站：www.guodu.com （111）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法东说念主代表：王文卓 辩论东说念主员：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 公司网站：www.longone.com.cn （112）中银国际证券股份有限公司                                    招募说明书（更新）   注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层   办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层   法东说念主代表：宁敏   辩论东说念主员：王炜哲   客服电话：400-620-8888   公司网站：www.bocichina.com   （113）恒泰证券股份有限公司   注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖综 合楼   办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖综 合楼   法东说念主代表：庞介民   辩论东说念主员：王旭华   客服电话：956088   公司网站：www.cnht.com.cn   （114）国盛证券有限职责公司   注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号   办公地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号      江西省南昌市红谷滩新区 凤凰中正途 1115 号北京银行南昌分行营业大楼   法东说念主代表：周军   辩论东说念主员：占文驰   客服电话：956080   公司网站：www.gszq.com   （115）华西证券股份有限公司   注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号   办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号   法东说念主代表：杨炯洋   辩论东说念主员：谢国梅   客服电话：95584                                     招募说明书（更新）    公司网站：www.hx168.com.cn    （116）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法东说念主代表：王献军    辩论东说念主员：梁丽    客服电话：95523、4008895523    公司网站：www.swhysc.com    （117）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市经七路 86 号    办公地址：济南市经七路 86 号 23 层    法东说念主代表：王洪    辩论东说念主员：吴阳    客服电话：95538    公司网站：www.zts.com.cn    （118）第一创业证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福华一说念 115 号投行大厦 20 楼    办公地址：深圳市福田区福华一说念 115 号投行大厦 18 楼    法东说念主代表：刘学民    辩论东说念主员：吴军    客服电话：95358    公司网站：www.firstcapital.com.cn    （119）金元证券股份有限公司    注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼    办公地址：深圳市深南正途 4001 号期间金融中心 17 层    法东说念主代表：王作义    辩论东说念主员：马贤清                                  招募说明书（更新） 客服电话：400-8888-228 公司网站：www.jyzq.cn （120）中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中正途 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中正途 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法东说念主代表：丛中 辩论东说念主员：戴蕾 客服电话：400-8866-567 公司网站：www.avicsec.com （121）华林证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 3 幢 1 单元 5-5 办公地址：深圳市南山区深南正途 9668 号华润置地大厦 C 座 31-33 层 法东说念主代表：林立 辩论东说念主员：郑琢 客服电话：400-188-3888 公司网站：www.chinalin.com （122）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市杨浦区荆州路 198 号万硕大厦 A 栋 21 楼德邦证券 法东说念主代表：武晓春 辩论东说念主员：朱磊 客服电话：400-8888-128 公司网站：http://www.tebon.com.cn （123）西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法东说念主代表：徐朝日 辩论东说念主员：张吉安 客服电话：95582                                      招募说明书（更新）     公司网站：www.west95582.com     （124）华福证券有限职责公司     注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层     办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层     法东说念主代表：黄金琳     辩论东说念主员：张宗锐     客服电话：95547     公司网站：www.hfzq.com.cn     （125）财通证券股份有限公司     注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 199 号财通双冠大厦西楼     办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 199 号财通双冠大厦西楼     法东说念主代表：陆建强     辩论东说念主员：章力彬     客服电话：95336 浙江省-，4008696336 寰球-     公司网站：www.ctsec.com     （126）五矿证券有限公司     注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海正途 3165 号五矿金融大厦     办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元     法东说念主代表：郑宇     辩论东说念主员：李芳芳     客服电话：0755-82545517     公司网站：www.wkzq.com.cn     （127）华鑫证券有限职责公司     注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南正途 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A     办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号     法东说念主代表：俞洋     辩论东说念主员：刘熠                                       招募说明书（更新）    客服电话：95323，4001099918（寰球）    公司网站：www.cfsc.com.cn    （128）中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法东说念主代表：高涛    辩论东说念主员：张鹏    客服电话：95532、400-600-8008    公司网站：www.ciccwm.com    （129）红塔证券股份有限公司    注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号    办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号    法东说念主代表：沈春晖    辩论东说念主员：杨敏珺    客服电话：956060    公司网站：http://www.hongtastock.com/    （130）东方钞票证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦    法东说念主代表：戴彦    辩论东说念主员：唐湘怡    客服电话：95357    公司网站：http://www.18.cn    （131）国融证券股份有限公司    注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县起飞正途 1 号四楼    办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 4 号楼 11 层    法东说念主代表：张智河                                   招募说明书（更新）     辩论东说念主员：李慧超     客服电话：0471-6992006     公司网站：www.rxzq.com.cn     （132）粤开证券股份有限公司     注册地址：广州经济技巧开拓区科学正途 60 号开拓区控股中心 21、22、23 层     办公地址：广州经济技巧开拓区科学正途 60 号开拓区控股中心 21、22、23 层     法东说念主代表：严亦斌     辩论东说念主员：彭莲     客服电话：020-81008823     公司网站：www.ykzq.com     （133）江海证券有限公司     注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号     办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区革命三路 833 号     法东说念主代表：赵洪波     辩论东说念主员：姜志伟     客服电话：956007     公司网站：www.jhzq.com.cn     （134）国金证券股份有限公司     注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号     办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号     法东说念主代表：冉云     辩论东说念主员：刘婧漪     客服电话：95310     公司网站：www.gjzq.com.cn     （135）华宝证券股份有限公司     注册地址：上海市中国(上海)开脱贸易试验区世纪正途 100 号 57 层     办公地址：上海市中国(上海)开脱贸易试验区世纪正途 100 号 57 层                                   招募说明书（更新） 法东说念主代表：刘加海 辩论东说念主员：刘闻川 客服电话：4008-209-898 公司网站：www.cnhbstock.com （136）长城国瑞证券有限公司 注册地址：厦门市想明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼 办公地址：厦门市想明区深田路 46 号深田国际大厦 19 楼-20 楼 法东说念主代表：王勇 辩论东说念主员：吴欣语 客服电话：2079223 公司网站：www.gwgsc.com （137）国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市晨曦区晨曦门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦 法东说念主代表：张海文 辩论东说念主员：李慧灵 客服电话：95390 公司网站：www.crsec.com.cn （138）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技巧开拓区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法东说念主代表：余磊 辩论东说念主员：杨晨 客服电话：4008-005-000 公司网站：www.tfzq.com （139）始创证券股份有限公司 注册地址：北京市晨曦区冷静路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层 办公地址：北京市晨曦区冷静路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层 法东说念主代表：毕劲松                                         招募说明书（更新）     辩论东说念主员：刘宇     客服电话：95381     公司网站：www.sczq.com.cn     （140）开源证券股份有限公司     注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     法东说念主代表：李刚     辩论东说念主员：邵丹     客服电话：95325     公司网站：www.kysec.cn/     （141）华金证券股份有限公司     注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室     办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号陆家嘴世纪金融广场 2 号楼 27 层     法东说念主代表：宋卫东     辩论东说念主员：龙莹     客服电话：9560110     公司网站：www.huajinsc.cn     （142）锦州银行股份有限公司     注册地址：辽宁省锦州市科技路 68 号     办公地址：辽宁省锦州市科技路 68 号     法东说念主代表：魏学坤     辩论东说念主员：吴舒钰     客服电话：40066-96178     公司网站：https://www.jinzhoubank.com/     （143）深圳前海微众银行股份有限公司     注册地址：深圳市前海深港阿谀区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室     办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座     法东说念主代表：顾敏                                    招募说明书（更新）     辩论东说念主员：邹榆     客服电话：95384     公司网站：https://www.webank.com/     （144）华夏银行股份有限公司     注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦     办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦     法东说念主代表：郭浩     辩论东说念主员：曹婷     客服电话：95186     公司网站：www.zybank.com.cn     （145）贵州银行股份有限公司     注册地址：贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路 9 号     办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路 9 号     法东说念主代表：杨明尚     辩论东说念主员：张敏婕     客服电话：4000696655     公司网站：www.bgzchina.com             其他     基金管理东说念主可根据关联法律法则的要求，增多或调治本基金销售机构，并在 基金管理东说念主网站公示。     二、 登记机构     称呼：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）开脱贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东说念主：裴长江     成立日历：1999 年 4 月 13 日                                招募说明书（更新） 电话：（021）20361818 传真：（021）20361616 辩论东说念主：徐慧 三、 出具法律主张书的讼师事务所 称呼：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 辩论东说念主：陈颖华 承办讼师：早晨、陈颖华 四、 审计基金财产的司帐师事务所 称呼：安永华明司帐师事务所（独特每每合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 推广事务合伙东说念主：毛鞍宁 辩论电话：010-58153000 传真：010-85188298 辩论东说念主：王珊珊 承办注册司帐师：王珊珊、李倩妤                                       招募说明书（更新）                 第六部分 基金的召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 异常他关联章程召募，召募央求经中国证监会 2021 年 11 月 23 日证监许可【2021】   一、 基金类别   搀杂型证券投资基金。   二、 运作样貌   契约型盛开式。   本基金每个盛开日盛开申购，但对每份基金份额成立 7 天的最短握有期限。 同期，本基金驱动办理赎回业务前，投资者弗成建议赎回或调度转出央求。   本基金驱动办理赎回业务后，自基金合同顺利日（对于认购份额而言）或基 金份额申购说明日（对于申购份额而言）至该日后的 6 天内（不含当日），投资 者弗成建议赎回或调度转出央求；该日后的第 6 天起（如为非就业日则顺延至下 一就业日），投资者方可建议赎回或调度转出央求。   三、 存续期限   不如期。   四、 销售对象   适应法律法则章程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。   本基金暂不向金融机构自营账户销售，如将来本基金盛开向金融机构自营账 户公开拓售或对发售对象的鸿沟给予进一步限制，基金管理东说念主将另行公告。   本基金单一投资者单日申购金额不跳动 1000 万元（公募资产管理居品除外）。 基金管理东说念主不错调治单一投资者单日申购金额上限，具体章程请参见更新的招募 说明书或联系公告。   五、 召募情况   经安永华明司帐师事务所（独特每每合伙）验资，本次召募的灵验认购户数 为 12,910 户，本次召募期的灵验认购份额为 1,792,292,677.51 份，利息结转的基                                            招募说明书（更新） 金份额 134,967.93 份，两项计算共 1,792,427,645.44 份基金份额。                                 招募说明书（更新）              第七部分 基金合同的顺利   一、 基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金管理东说念主依据法律法则及招募说明书不错决定住手基金发售，并 在 10 日内聘任法定验资机构验资，自收到验资陈诉之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主理理罢了基金备案手续并取得 中国证监会书面说明之日起，基金合同顺利；不然基金合同不顺利。基金管理东说念主 在收到中国证监会说明文献的次日对基金合同顺利事宜给予公告。基金管理东说念主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结果前，任何东说念主不得 动用。   二、 基金合同的顺利   根据关联章程，本基金餍足基金合同顺利条件，基金合同 2021 年 12 月 15 日谨慎顺利。自基金合同顺利日起，本基金管理东说念主谨慎驱动管理本基金。   三、 基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产鸿沟   基金合同顺利后的存续期内，连结 20 个就业日出现基金份额握有东说念主数目不 满 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期陈诉 中给予走漏；连结 50 个就业日出现前述情形的，基金合同阻隔，不需召开基金 份额握有东说念主大会。若届时中国证监会章程发生变化，上述章程被取消、更动或补 充时，则本基金不错参照届时灵验的章程推广。   法律法则或中国证监会另有章程时，从其章程。                                  招募说明书（更新）             第八部分 基金份额的申购与赎回      一、 基金的运作样貌   本基金每个盛开日盛开申购，但对每份基金份额成立 7 天的最短握有期限。 同期，本基金驱动办理赎回业务前，投资者弗成建议赎回或调度转出央求。      本基金驱动办理赎回业务后，自基金合同顺利日（对于认购份额而言）或基 金份额申购说明日（对于申购份额而言）至该日后的 6 天内（不含当日），投资 者弗成建议赎回或调度转出央求；该日后的第 6 天起（如为非就业日则顺延至下 一就业日），投资者方可建议赎回或调度转出央求。      二、 申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主 在招募说明书或其他联系公告中列明，或在基金管理东说念主网站公示。基金管理东说念主可 根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销 售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他样貌办理基金份 额的申购与赎回。      三、 申购和赎回的盛开日实时期   投资者在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券走动 所、深圳证券走动所的正常走动日的走动时期，但基金管理东说念主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。盛开日的具体业 务办理时期在招募说明书或联系公告中载明。   基金合同顺利后，若出现不可抗力，或者新的证券走动阛阓、证券走动所交 易时期变更或其他独特情况，基金管理东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时期进行 相应的调治，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的关联章程在章程媒介上公 告。   本基金依照《信息走漏办法》的关联章程于 2022 年 1 月 12 日公告申购与赎 回的驱动时期，并于 2022 年 1 月 14 日驱动办理日常申购、赎回业务。                            招募说明书（更新）   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者调度。投资者在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或调度 央求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日基金份额 申购、赎回的价钱。   四、 申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后计较的基金份额净 值为基准进行计较； 业务办理时期结果后不得捣毁； 规则赎回； 处理执法等，在遵循基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体 章程为准； 投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待。   基金管理东说念主可在不违反法律法则的情况下，对上述原则进行调治。基金管理 东说念主必须在新执法驱动实施前依照《信息走漏办法》的关联章程在章程媒介上公告。   五、 申购与赎回的范例   投资者必须根据销售机构章程的范例，在盛开日的具体业务办理时期内建议 申购或赎回的央求。   投资者申购基金份额时，必须在章程的时期内全额托付申购款项，不然所提 交的申购央求不成立。投资者在章程的时期内全额托付申购款项，申购成立；登 记机构说明基金份额时，申购顺利。   基金份额握有东说念主递交赎回央求，必须握有饱和的基金份额余额，不然所提交 的赎回央求不成立。基金份额握有东说念主在章程的时期内递交赎回央求，赎回成立；                               招募说明书（更新） 登记机构说明赎回时，赎复活效。   投资者 T 日赎回央求顺利后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付 赎回款项。遇走动所或走动阛阓数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系 统故障或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能按捺的因素影响业务处理过程，则 赎回款顺延至上述情形排除后划往投资者银行账户。在发生大都赎回或基金合同 载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合 同关联条件处理。   基金管理东说念主不错在法律法则和基金合同允许的鸿沟内，对上述业务办理时期 进行调治，基金管理东说念主必须在调治实施前依照《信息走漏办法》的关联章程在规 定媒介上公告。   基金管理东说念主应以走动时期结果前受理灵验申购和赎回央求确今日动作申购 或赎回央求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的 灵验性进行说明。T 日提交的灵验央求，投资者应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构或以销售机构章程的其他样貌查询央求的说明情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资者，基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该璧还款 项产生的利息等损失。因投资者未实时进行查询而变成的效果由其自行承担。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定胜利，而仅代表销售 机构确乎汲取到申购、赎回央求。申购、赎回央求的说明以登记机构的说明结果 为准。对于申购、赎回央求及份额的说明情况，投资者应实时查询并妥善诈欺合 法权利。因投资东说念主怠于履行该项查询等各项义务，致使其联系权益受损的，基金 管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此变成的损失或不利效果。   基金管理东说念主不错在法律法则允许的鸿沟内对上述申购和赎回央求的说明时 间进行调治，并必须在调治实施日前按照《信息走漏办法》的关联章程在章程媒 介上公告。   六、 申购和赎回的数目限制 投资者通过销售机构申购本基金时，除需餍足基金管理东说念主最低申购金额限制外，                               招募说明书（更新） 当销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应遵循联系销售机构 的业务章程。   直销网点单个账户初次申购的最低金额为东说念主民币 50,000 元（含申购费），追 加申购的最低金额为单笔东说念主民币 20,000 元（含申购费）；已在直销网点有该基金 认购纪录的投资者不受初次申购最低金额的限制。其他销售网点的投资者欲转入 直销网点进行走动要受直销网点最低申购金额的限制。投资者当期分拨的基金收 益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。通过基金管理东说念主网上走动系统办 理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔 东说念主民币 1 元（含申购费）。基金管理东说念主可根据阛阓情况，调治本基金申购的最低 金额。   投资者可屡次申购，但单一投资者握有基金份额数不得达到或跳动基金份额 总额的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跳动 50% 的除外）。 基金份额余额不及 0.01 份的，在赎回时需一次全部央求赎回。但各销售机构对 走动账户最低份额余额有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。 外）。基金管理东说念主不错调治单一投资者单日申购金额上限，具体章程请参见更新 的招募说明书或联系公告。 参见更新的招募说明书或联系公告。 新的招募说明书或联系公告。 申购比例上限，具体章程请参见更新的招募说明书或联系公告。 基金管理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等方法，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。                                        招募说明书（更新） 基金管理东说念主基于投资运作与风险按捺的需要，可采取上述方法对基金鸿沟给予控 制。具体见基金管理东说念主联系公告。 份额的数目限制。基金管理东说念主必须在调治实施前依照《信息走漏办法》的关联规 定在章程媒介上公告。   七、 申购用度和赎回用度   投资者在申购本基金基金份额时不支付申购用度，但对基金份额收取销售服 务费。   本基金对每份基金份额成立 7 天的最短握有期限，不再收取赎回费。 应于新的费率或收费样貌实施日前依照《信息走漏办法》的关联章程在章程媒介 上公告。 制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作范例遵循联系法律法则以及 监管部门、自律执法的章程。 额握有东说念主权益产生内容性不利影响的情形下，根据阛阓情况制定基金促销筹备， 如期或不如期地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，基金管理东说念主不错适合 调低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有判袂的费率优惠步履。   八、 申购份额与赎回金额的计较   申购份额＝申购金额/申购日基金份额净值   上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者投资 1,000,000 元申购本基金基金份额，假定申购当日基金份 额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=1,000,000/1.0150=985,221.67 份                                    招募说明书（更新）   赎回金额的计较方法如下：   赎回金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值   上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者在 T 日赎回 10,000 份基金份额，假定赎回当日基金份额净值 为 1.2500 元，握恐怕期为 7 天，本基金不收取赎回费，其得回的赎回金额计较 如下：   赎回金额＝1.2500×10,000＝12,500.00 元   即：赎回 10,000 份基金份额，假定赎回当日基金份额净值为 1.2500 元，握 恐怕期为 7 天，则其得回的赎回金额为 12,500.00 元。   本基金基金份额净值的计较，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍 五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市 后计较，并在 T+1 日内公告。遇独特情况，经履行适合范例，不错适合延伸计 算或公告。   如按照上述保留位数的基金份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能 引起基金份额净值剧烈波动的，为珍藏基金份额握有东说念主利益，基金管理东说念主与基金 托管东说念主协商一致后，不错临时增多基金份额净值的保留位数并以此进行说明，并 在说明完成后给予收复，具体保留位数以届时公告为准。   申购的灵验份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，灵验份额单元为份， 上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。   赎回金额为按现实说明的灵验赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应 的用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后                               招募说明书（更新）   九、 拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资者的申购央求： 投资东说念主的申购央求。 产净值。 份额的比例达到或者跳动 50%，或者变相秘密 50%蚁合度的情形时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额握有东说念主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 格且领受估值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购央求。 单日净申购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述除第 4、5、9 项除外的暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接 受投资者的申购央求时，基金管理东说念主应当根据关联章程在章程媒介上刊登暂停申 购公告。要是投资者的申购央求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项本金将 退还给投资者，基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该璧还款项产生的利息等损失。 在暂停申购的情况排除时，基金管理东说念主应实时收复申购业务的办理。   十、 暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资者的赎回央求或降速支付赎回 款项：                             招募说明书（更新） 投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回款项。 产净值。 管理东说念主可暂停接受基金份额握有东说念主的赎回央求。 格且领受估值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 管理东说念主应按章程报中国证监会备案，根据关联章程在章程媒介上刊登暂停赎回公 告，已说明的赎回央求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可 支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎回央求东说念主，未支付部分可 缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条件处理。基金份额 握有东说念主在央求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分给予捣毁。在暂停赎回 的情况排除时，基金管理东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   十一、 大都赎回的情形及处理样貌   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金 调度中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调度中转入央求份额 总额后的余额）跳动前一盛开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决定 全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有才能支付投资者的全部赎回央求时， 按正常赎回范例推广。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资者的赎回央求有祸患或认                              招募说明书（更新） 为因支付投资者的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资者在提交赎回央求时不错选拔缓期赎回或取消赎回。选拔缓期赎回的， 将自动转入下一个盛开日赓续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被捣毁。缓期的赎回央求与下一盛开日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一盛开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回央求时未作明确选拔，投资者未能赎回 部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若基金发生大都赎回，在出现单个基金份额握有东说念主跳动前一盛开日基金总份 额 10%的赎回央求（“大额赎回央求东说念主”）情形下，基金管理东说念主不错对大额赎回申 请东说念主的赎回央求缓期办理，即按照保护其他赎回央求东说念主（“小额赎回央求东说念主”）利 益的原则，基金管理东说念主不错优先说明小额赎回央求东说念主的赎回央求，具体为：如小 额赎回央求东说念主的赎回央求在当日被全部说明，则基金管理东说念主在当日接受赎回比例 不低于上一盛开日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回央求的鸿沟内对 大额赎回央求东说念主的赎回央求按比例说明，对大额赎回央求东说念主未予说明的赎回央求 缓期办理；如小额赎回央求东说念主的赎回央求在当日未被全部说明，则对全部未说明 的赎回央求（含小额赎回央求东说念主的其余赎回央求与大额赎回央求东说念主的全部赎回申 请）缓期办理。缓期办理的具体范例，按照本条章程的缓期赎回或取消赎回的方 式办理；同期，基金管理东说念主应当对缓期办理的事宜在章程媒介上刊登公告。基金 管理东说念主在履行适合范例后，有权根据那时阛阓环境调治前述比例和办理方法，并 在章程媒介上进行公告。   （3）暂停赎回：连结 2 个盛开日以上（含本数）发生大都赎回，如基金管 理东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错降速支 付赎回款项，但不得跳动 20 个就业日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书章程的其他样貌在 3 个走动日内文牍基金份额握有东说念主，说明关联处理方                            招募说明书（更新） 法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。   十二、 暂停申购或赎回的公告和重新盛开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 关联章程，最迟于重新盛开日在章程媒介上刊登重新盛开申购或赎回的公告；也 不错根据现实情况在暂停公告中明确重新盛开申购或赎回的时期，届时不再另行 发布重新盛开的公告。   十三、 基金调度   基金管理东说念主不错根据联系法律法则以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费， 联系执法由基金管理东说念主届时根据联系法律法则及基金合同的章程制定并公告，并 提前示知基金托管东说念主与联系机构。   十四、 基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额握有东说念主通 过中国证监会招供的走动局面或者走动样貌进行份额转让的央求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额握有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务执法办理基金份额转让业务。   十五、 基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制推广等情形 而产生的非走动过户以及登记机构招供、适应法律法则的其他非走动过户，或者 按照联系法律法则或国度有权机关要求的样貌进行处理的步履。不管在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资者或者是按 照联系法律法则或国度有权机关要求的样貌进行处理。   承袭是指基金份额握有东说念主圆寂，其握有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭； 捐赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推广是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额握有东说念主握有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系府上，对于适应条件的非走动过户央求按基金登记机                              招募说明书（更新） 构的章程办理，并按基金登记机构章程的表率收费。   十六、 基金的转托管   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的表率收取转托管费。   十七、 如期定额投资筹备   基金管理东说念主不错为投资者办理如期定额投资筹备，具体执法由基金管理东说念主另 行章程。投资者在办理如期定额投资筹备时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所章程的如期定 额投资筹备最低申购金额。   十八、 基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、适应法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部 分份额仍然参与收益分拨与支付。法律法则或监管部门另有章程的除外。   如联系法律法则允许基金管理东说念主理理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东说念主将制定和实施相应的业务执法，并可收取一定的手续费。   十九、 实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的章程或联系公告。                             招募说明书（更新）               第九部分 基金的投资   一、 投资宗旨   精采追踪标的指数，争取在扣除各项用度之前得回与标的指数相似的总陈诉， 追求追踪偏离度和追踪缺点最小化。   二、 投资鸿沟   本基金主要投资于标的指数的成份券及备选成份券。为更好地终了投资宗旨， 本基金还可投资于非属成份券及备选成份券的其他同行存单、债券（包括国债、 场地政府债券、央行单子、金融债、企业债、公司债、次级债、可分离走动可转 债的纯债部分、政府支握债券、政府支握机构债券等）、短期融资券（含超短期 融资券）、中期单子等非金融企业债务融资器具、资产支握证券、债券回购、银 行入款（包括如期入款、合同入款、文牍入款等）、现金等货币阛阓器具等，以 及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适应中国证监会的 联系章程）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合 范例后，不错将其纳入投资鸿沟。   本基金不投资于股票，也不投资于可调度债券（可分离走动可转债的纯债部 分除外）、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金投资于同行存单的比例不低于基金资产的 的 80%；本基金握有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净 值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构变更上述投资品种的比例限制，在履行适合范例后， 以变更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应调治。   三、 投资策略   本基金为指数基金，主要领受抽样复制和动态最优化的方法，投资于标的指 数中具有代表性和流动性的成份券和备选成份券，或选拔非成份券动作替代，构 造与标的指数风险收益特征相似的资产组合，以终了对标的指数的灵验追踪。                             招募说明书（更新）   在正常阛阓情况下，本基金力图日均追踪偏离度的统统值不跳动 0.2%，年 化追踪缺点不跳动 2%。如因指数编制执法调治或其他因素导致追踪缺点跳动上 述鸿沟，基金管理东说念主应采取合理方法幸免追踪缺点进一步扩大。   当标的指数成份券发生彰着负面事件濒临退市或失约风险，且指数编制机构 暂未作出调治的，基金管理东说念主应当按照握有东说念主利益优先的原则，履行里面决策程 序后实时春联系成份券进行调治。   本基金通过对标的指数中各成份券的历史数据和流动性分析，考取流动性较 好的成份券构建组合，对标的指数的久期等筹备进行追踪，达到复制标的指数、 镌汰走动成本的目的。   对于阛阓流动性不及、因法律法则原因个别成份券被限制投资等情况，本基 金无法得回对个别成份券饱和数目的投资时，基金管理东说念主将通过投资其他成份券、 非成份券等样貌进行替代。   为了在一定进度上弥补基金用度，基金管理东说念主还不错在按捺风险的前提下， 使用其他投资策略。举例，基金管理东说念主不错利用银行间阛阓与走动所阛阓，或债 券一、二级阛阓间的套利契机进行跨阛阓套利；还不错使用事件驱动策略，即通 过分析要紧事件发生对投资标的订价的影响而进行套利；也不错使用公允价值策 略，即通过对债券阛阓价钱与模子价钱偏离度的研究，采取相应的增/减仓操作； 或运用杠杆旨趣进行回购走动等。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产证券化居品的质地和构 成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方 面分析，评估其相对投资价值并作出相应的投资决策，辛勤在按捺投资风险的前 提下尽可能的提高本基金的收益。   将来，跟着阛阓的发展和基金管理运作的需要，基金管理东说念主不错在不改变投 资宗旨的前提下，遵循法律法则的章程并履行适合范例后，相应调治或更新投资 策略，并在招募说明书更新中公告。                                                      招募说明书（更新）   四、 标的指数与事迹比拟基准   本基金的标的指数是中证同行存单 AAA 指数。   中证同行存单 AAA 指数由中证指数有限公司编制发布，该指数样本由在银 行间阛阓上市的主体评级为 AAA、刊行期限 1 年及以下的同行存单组成。指数 领受市值加权计较，以响应信用评级为 AAA 的同行存单的合座阐发。   将来若出现标的指数不适应要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个就业日向中国证监会陈诉并建议处理方 案，如更换基金标的指数、调度运作样貌，与其他基金合并、或者阻隔基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决策确如期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息遵循基金份额握有东说念主 利益优先原则解救基金投资运作。   中证同行存单 AAA 指数考取银行间阛阓上市的主体评级为 AAA、刊行期限   （1）指数称呼和代码   华文称呼：中证同行存单 AAA 指数   指数简称：同行存单 AAA   英文称呼：CSI Negotiable Certificate of Deposit AAA Index   英文简称：NCD AAA   指数代码：931059   （2）指数基日和基点   该指数以 2014 年 12 月 31 日为基日，以 100 点为基点。   （3）样本考取方法   中证同行存单 AAA 指数样本由餍足以下条件的同行存单组成：   ①种类：在银行间阛阓上市的同行存单，币种为东说念主民币；                                      招募说明书（更新）    ②刊行期限：1 年及以下；    ③主体评级：AAA；    ④付息样貌：贴现式、或固定利率付息、或一次还本付息。    （4）指数计较    中证同行存单 AAA 指数领受派许加权综合价钱指数方法计较，计较公式为：    其中，陈诉期样本总市值=∑（净价+应计利息）×刊行量×权重因子    权重因子介于 0 和 1 之间，以使单一刊行东说念主权重不跳动 8%    该指数计较用价钱为中证估值价钱，其他计较用基础数据、除数调治参见计 算与珍藏信托。    （5）指数样本和权重调治    中证同行存单 AAA 指数样本每个走动日调治一次。餍足条件的新发同行存 单自上市次日起参加指数。权重因子随样本调治而调治。样本发生其他事件，参 照计较与珍藏信托处理。    （6）关联标的指数具体编制决策及成份券信息详见中证指数有限公司网站， 网址：http://www.csindex.com.cn。    中证同行存单 AAA 指数收益率*95%+银行东说念主民币一年如期入款利率(税 后)*5%    若基金标的指数发生变更，基金事迹比拟基准随之变更，由基金管理东说念主根据 标的指数变更情形履行对应适合范例，并在调治实施前依照《信息走漏办法》的 关联章程在中国证监会章程媒介上刊登公告。    五、 风险收益特征    本基金风险与收益低于股票型基金、偏股搀杂型基金，高于货币阛阓基金。 本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，具有与标的指数相似的风险收 益特征。    六、 投资限制                             招募说明书（更新）   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于同行存单的比例不低于基金资产的 80%；本基金投资于 标的指数成份券和备选成份券的比例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）本基金握有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资的债券、非金融企业债务融资器具、资产支握证券剩余期 限或回售期限在 397 天以内（含 397 天）；   （4）本基金投资的银行入款、债券回购、中央银行单子、同行存单的期限 在 1 年以内（含 1 年）；   （5）本基金主动投资的金融器具（包括同行存单、信用债、非金融企业债 务融资器具、银行入款、联系机构动作原始权益东说念主的资产支握证券及中国证监会 认定的其他品种）的主体信用评级不低于 AAA；信用评级主要参照最近一个会 计年度的主体信用评级，要是对刊行东说念主同期有两家以上境内评级机构（不包含中 债资信）评级的，应领受孰低原则确定其评级；本基金握有上述金融器具期间， 要是其信用评级着落不再适应前述表率，应在评级报密告布之日起 3 个月内调治 至适应约定；   （6）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金资产净值的 10%， 完全按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种可不受前述比例限制；   （7）本基金管理东说念主管理的全部基金握有一家公司刊行的证券，不跳动该证 券的 10%；完全按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种以及中国证监 会认定的独特投资组合可不受前述比例限制；   （8）本基金投资于团结买卖银行的银行入款异常刊行的同行存单、债券、 联系机构动作原始权益东说念主的资产支握证券及中国证监会认定的其他金融器具占 基金资产净值的比例计算不得跳动 10%；   （9）本基金投资于团结原始权益东说念主的各类资产支握证券的比例，不得跳动 基金资产净值的 10%；   （10）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得跳动基金资产净值的   （11）本基金握有的团结(指团结信用级别)资产支握证券的比例，不得跳动                                 招募说明书（更新） 该资产支握证券鸿沟的 10%；   （12）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各类资产支握 证券，不得跳动其各类资产支握证券计算鸿沟的 10%；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟 保握一致；   （14）本基金参加寰球银行间同行阛阓进行债券回购的最永久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   （15）基金资产总值不得跳动基金资产净值的 140%；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值计算不得跳动基金资产净值 的 10%；因证券阛阓波动、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （17）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除（2）、       （5）、          （13）和（16）条外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基 金鸿沟变动、标的指数成份券调治、标的指数成份券流动性限制等基金管理东说念主之 外的因素致使基金投资比例不适应上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个走动日内进行调治，但中国证监会章程的独特情形除外。法律法则另有章程的， 从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当适应 基金合同的约定。   基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起驱动。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适合范例后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的章程为准。   为珍藏基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；                            招募说明书（更新）   （4）买卖其他基金份额，然而法律法则或中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、把持证券走动价钱异常他不正大的证券走动步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会及基金合同章程龙套的其他步履。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主异常控股股东、现实 按捺东说念主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联走动的，应当适应基金的投资宗旨和投资策略，遵循基金份 额握有东说念主利益优先原则，戒备利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓平允合理价钱推广。联系走动必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则给予走漏。要紧关联走动应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寥寂董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   如法律法则或监管部门取消或调治上述龙套性章程，基金管理东说念主在履行适合 范例后，本基金可不受上述章程的限制或按调治后的章程推广，但须提前公告。   七、 基金管理东说念主代表基金诈欺联系权利的处理原则及方法 额握有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不当利益。   八、 侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大戒指保护基金 份额握有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘司帐师事 务所主张后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 章程。                                                         招募说明书（更新）           九、 投资组合陈诉                 陈诉期末基金资产组合情况 序号                技俩       金额（元）                    占基金总资产的比例（%）           其中：股票                               －                            －           其中：债券            5,453,328,092.32                          99.58                 资产支握证券                        －                            －           其中：买断式回购的买入返售金                                               －                            －          融资产                 陈诉期末按行业分类的股票投资组合           注：本基金本陈诉期末未握有境内股票资产。                 陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票      投资明细           注：本基金本陈诉期末未握有股票资产。                 陈诉期末按债券品种分类的债券投资组合          序号         债券品种        公允价值（元）                   占基金资产                                                           净值比例（%）                                                           招募说明书（更新）               其中：政策性金融债                  132,970,322.40              2.53             陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券 投资明细                                                              占基金资产 序号    债券代码        债券称呼      数目（张）         公允价值(元)                                                             净值比例（%）                    CD259                    CD063                    CD159                    CD128                    CD213             陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产 支握证券投资明细       注：本基金本陈诉期末未握有资产支握证券。             陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金 属投资明细       注：本基金本陈诉期末未握有贵金属投资。                               招募说明书（更新）        陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证 投资明细   注：本基金本陈诉期末未握有权证。        陈诉期末本基金投资的股指期货走动情况说明 公允价值变动总额计算(元)                             － 股指期货投成本期收益(元)                             － 股指期货投成本期公允价值变动(元)                         －   注：本基金本陈诉期末未投资股指期货。   本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。        陈诉期末本基金投资的国债期货走动情况说明   本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。 公允价值变动总额计算（元）                     － 国债期货投成本期收益（元）                     － 国债期货投成本期公允价值变动（元）                 －   注：本基金本陈诉期末未投资国债期货。   本基金本陈诉期末未投资国债期货。        投资组合陈诉附注 访问，或在陈诉编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形。   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，北京银行股份有限公司在陈诉编制 日前一年内曾受到国度金融监督管理总局北京监管局的处罚。   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，交通银行股份有限公司在陈诉编制 日前一年内曾受到国度金融监督管理总局的处罚。                                招募说明书（更新）      本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国光大银行股份有限公司在陈诉 编制日前一年内曾受到国度金融监督管理总局的处罚。      本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国银行股份有限公司在陈诉编制 日前一年内曾受到国度金融监督管理总局、中国东说念主民银行、国度外汇管理局北京 市分局的处罚。      本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中信银行股份有限公司在陈诉编制 日前一年内曾受到国度金融监督管理总局的处罚。      本基金对上述主体所刊行证券的投资决策范例适应联系法律法则、基金合同 及公司投资轨制的要求。基金管理东说念主将密切追踪联系进展，遵循价值投资的理念 进行投资决策。      本基金握有的其余证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案访问，或在报 告编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形。      本基金本陈诉期末未握有股票资产。 序号              称呼            金额（元）                             招募说明书（更新）   注：本基金本陈诉期末未握有处于转股期的可调度债券。   注：本基金本陈诉期末未握有股票。   因四舍五入原因，投资组合陈诉中市值占净值比例的分项之和与计算可能存 在尾差。                                                            招募说明书（更新）                                  第十部分 基金的事迹            基金管理东说念主依照恪尽责守、竭诚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产,       但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来表       现。投资有风险,投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。            一、 本基金历史各时期段份额净值增长率异常与同期事迹比拟基准收益       率的比拟                                                         事迹比拟基                         净值增长     净值增长率      事迹比拟基         阶段                                              准收益率标     ①-③      ②-④                         率①       表率差②       准收益率③                                                          准差④            二、 自基金合同顺利以来基金累计份额净值增长率变动异常与同期事迹       比拟基准收益率变动的比拟                                         招募说明书（更新）   注：1、截止日历为 2024 年 9 月 30 日。 日起至 2022 年 6 月 14 日，建仓期结果时各项资产配置比例均适应基金合同约定。                             招募说明书（更新）               第十一部分 基金的财产   一、 基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行入款本息、基金应收款项 以异常他资产的价值总和。   二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、 基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券结 算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金 托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以异常他基金财产账户相 寥寂。   四、 基金财产的解救和刑事职责   本基金财产寥寂于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主解救。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和基金合同的章程刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章捣毁或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制推广。                              招募说明书（更新）             第十二部分 基金资产的估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券走动局面的走动日以及国度法律法则 章程需要对外皮露基金净值的非走动日。   二、 估值对象   基金所领有的同行存单、债券、资产支握证券和银行入款本息、应收款项、 其他投资等资产及欠债。   三、 估值原则   基金管理东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适应《企业会 计准则》、监管部门关联章程。   （一）对存在活跃阛阓且大概获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应领受最近走动日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值 日或最近走动日的报价弗成真确响应公允价值的，支吾报价进行调治，确定公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技巧中辩论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，要是该限制是针对资产握有者的，那么在估值技巧中不应将该限制作 为特征辩论。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量握有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应领受在当前情况下适用况兼有饱和 可利用数据和其他信息支握的估值技巧确定公允价值。领受估值技巧确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值                              招募说明书（更新） 进行调治并确定公允价值。   四、 估值方法   （1）除本部分另有约定的品种外，走动所上市的有价证券，以其估值日在 证券走动所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济 环境未发生要紧变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最 近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了要紧变化或证 券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及 要紧变化因素，调治最近走动市价，确定公允价钱；   （2）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，考取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，考取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）走动所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值技巧确定公允价值。 走动所阛阓挂牌转让的资产支握证券，领受估值技巧确定公允价值。   （1）初次公开拓行未上市的债券，领受估值技巧确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （2）对在走动所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经调治的报价动作估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾阛阓报价进行调治以说明估值日的 公允价值；对于不存在阛阓步履或阛阓步履很少的情况下，应领受估值技巧确定 其公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在彰着各别，未上市期                                招募说明书（更新） 间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 采取的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的平允性。 按国度最新章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法则的章程或者未能充分珍藏基金份额握有东说念主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据关联法律法则，基金净值信息计较和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核职责， 因此，就与本基金关联的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分谋划后，仍 无法达成一致的主张，按照基金管理东说念主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。   五、 估值范例 额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。基金管理东说念主不错诞生大额赎回情形下的净值精度应 急调治机制。法律法则、监管机构、基金合同另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主于每个就业日计较基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个就业日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主 按章程对外公布。                               招募说明书（更新）   六、 估值特别的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适合、合理的方法确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值特别。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资者自身的罪状变成估值特别，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪状 的职责东说念主应当对由于该估值特别遭受损不当事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值特别处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值特别的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值特别已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值特别职责方应及 时息争各方，实时进行更正，因更正估值特别发生的用度由估值特别职责方承担； 由于估值特别职责方未实时更正已产生的估值特别，给当事东说念主变成损失的，由估 值特别职责方对平直损失承担抵偿职责；若估值特别职责方依然积极息争，况兼 有协助义务确当事东说念主有饱和的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值特别职责方支吾更正的情况向关联当事东说念主进行说明，确保估值特别已得 到更正。   （2）估值特别的职责方对关联当事东说念主的平直损失负责，分歧迤逦损失负责， 况兼仅对估值特别的关联平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值特别而得回不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值特别职责方仍支吾估值特别负责。要是由于得回不当得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不当得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值特别责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的鸿沟内对得回不当得利确当 事东说念主享有要求托付不当得利的权利；要是得回不当得利确当事东说念主依然将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得回的抵偿额加上依然得回的不当 得利返还的总和跳动其现实损失的差额部分支付给估值特别职责方。                              招募说明书（更新）   （4）估值特别调治领受尽量收复至假定未发生估值特别的正确情形的样貌。   估值特别被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值特别发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值特别发生 的原因确定估值特别的职责方；   （2）根据估值特别处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值特别变成的损失 进行评估；   （3）根据估值特别处理原则或当事东说念主协商的方法由估值特别的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值特别处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值特别的更正向关联当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值计较出现特别时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的方法防御损失进一步扩大；   （2）特别偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；特别偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主 应当公告，并报中国证监会备案；   （3）前述内容如法律法则或监管机构另有章程的，从其章程处理。   七、 暂停估值的情形 商说明后，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、 基金净值的说明   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行 复核。基金管理东说念主应于每个就业日走动结果后计较当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核说明后发送给基金 管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值按章程给予公布。                              招募说明书（更新）   九、 独特情形的处理 差不动作基金资产估值特别处理； 等级三方机构发送的数据特别等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和 基金托管东说念主天然依然采取必要、适合、合理的方法进行查验，然而未能发现该错 误的，由此变成的基金资产估值特别，基金管理东说念主和基金托管东说念主罢黜抵偿职责。 但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的方法收缩或排除由此变成的影响。   十、 实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。                             招募说明书（更新）           第十三部分 基金的收益与分拨   一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、 基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指适度收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已终了收益的孰低数。   三、 基金收益分拨原则 红；若基金合同顺利起火 3 个月，本基金可不进行收益分拨； 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默 认的收益分拨样貌是现金分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 减基金份额类别，则团结类别内每一基金份额享有同瓜分拨权； 所得回的红利再投资份额的握有期限，按该原份额的握有期限计较，即与原份额 最短握有期到期日相似；   在遵循法律法则和监管部门的章程，且对基金份额握有东说念主利益无内容不利影 响的前提下，基金管理东说念主可在按照监管部门要求履行适合范例并与基金托管东说念主协 商一致后对基金收益分拨原则进行调治，不需召开基金份额握有东说念主大会，但应于 变更实施日前在章程媒介公告。   本基金每次收益分拨比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。                              招募说明书（更新）   四、 收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨样貌等内容。   五、 收益分拨决策果真定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 走漏办法》的关联章程在章程媒介公告。   六、 基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额握有东说念主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方 法，依照《业务执法》推广。   七、 实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。                              招募说明书（更新）             第十四部分 基金的用度与税收   一、 基金用度的种类   二、 基金用度计提方法、计提表率和支付样貌   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。管理费的计较 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的样貌于次月 前 5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率计提。托管费的计较 方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数                              招募说明书（更新）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的样貌于次月 前 5 个就业日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   本基金的销售服务费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。计较方法 如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的销售服务费   E 为前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的样貌于次月 前 5 个就业日内从基金财产中一次性按照指定旅途支付。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联法则及相应合同 章程，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、 不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、 实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但                            招募说明书（更新） 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   五、 基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关联税收征收的章程代扣代缴。                                  招募说明书（更新）             第十五部分 基金的司帐与审计   一、 基金司帐政策 司帐年度按如下原则：要是基金合同顺利少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度 走漏； 司帐核算，按照关联章程编制基金司帐报表； 并以书面样貌说明。   二、 基金的年度审计 共和国证券法》章程的司帐师事务所异常注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需按照《信息走漏办法》的关联章程在章程媒介公告。                            招募说明书（更新）           第十六部分 基金的信息走漏   一、 本基金的信息走漏应适应《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息走漏办法》、 《流动性风险管理章程》、基金合同异常他关联章程。联系法律法则对于信息披 露的走漏样貌、登载媒介、报备样貌等章程发生变化时，本基金从其最新章程。   二、 信息走漏义务东说念主   本基金信息走漏义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主 大会的基金份额握有东说念主异常日常机构（如有）等法律、行政法则和中国证监会规 定的天然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。   本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法则和中国证监会的章程走漏基金信息，并保证所走漏信息的真确性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会章程时期内，将应予走漏的基金信 息通过适应中国证监会章程条件的寰球性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息走漏办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介走漏，并保证 基金投资者大概按照基金合同约定的时期和样貌查阅或者复制公开走漏的信息 府上。   三、 本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：   四、 本基金公开走漏的信息应领受华文文本。同期领受外文文本的，基金 信息走漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开走漏的信息领受阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东说念主民币                             招募说明书（更新） 元。   五、 公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管合同、基金居品府上纲领 握有东说念主大会召开的执法及具体范例，说明基金居品的特性等波及基金投资者要紧 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东说念主服务等内容。基金合同顺利后，基金招募说明书的信息发生 要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。 基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。基金合同顺利后，基金居品府上纲领的信息发生要紧变更的， 基金管理东说念主应当在三个就业日内，更新基金居品府上纲领，并登载在章程网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上纲领其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品府上概 要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登 载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品府上纲领、 基金合同和基金托管合同登载在章程网站上，并将基金居品府上纲领登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管合同登载 在章程网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披                              招募说明书（更新） 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。   （三）基金合同顺利公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在章程媒介上登载基金 合同顺利公告。   （四）基金净值信息   基金合同顺利后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至 少每周在章程网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个盛开日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，走漏盛开日的基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站走漏半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的计较样貌及关联申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金如期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年 度陈诉登载在章程网站上，并将年度陈诉教导性公告登载在章程报刊上。基金年 度陈诉中的财务司帐陈诉应当经过适应《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将 中期陈诉登载在章程网站上，并将中期陈诉教导性公告登载在章程报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度陈诉， 将季度陈诉登载在章程网站上，并将季度陈诉教导性公告登载在章程报刊上。   基金合同顺利不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期报 告或者年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者握有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期陈诉“影响投资者决                              招募说明书（更新） 策的其他热切信息”项下走漏该投资者的类别、陈诉期末握有份额及占比、陈诉 期内握有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的独特情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中走漏基金组合股产情况异常 流动性风险分析等。   （七）临时陈诉   本基金发生要紧事件，关联信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈诉书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳动百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务联系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚；                               招募说明书（更新） 现实按捺东说念主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联走动事项，中国证监会另有章程的情形除外； 样貌和费率发生变更； 事项时； 现阻隔事由发布教导性公告； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会和基金合同章程的其他事项。   （八）分解公告   在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓繁荣传的音信可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握 有东说念主权益的，联系信息走漏义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开分解。   （九）计帐陈诉   基金合同阻隔的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐陈诉。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在章程网站上，                             招募说明书（更新） 并将计帐陈诉教导性公告登载在章程报刊上。   （十）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，联系信息走漏义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的章程进行信息走漏，详见招募说明书的章程。   （十二）投资资产支握证券的信息   基金管理东说念主应在基金年度陈诉及中期陈诉中走漏其握有的资产支握证券总 额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内扫数的资产支握证券明细。   基金管理东说念主应在基金季度陈诉中走漏其握有的资产支握证券总额、资产支握 证券市值占基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支握证券明细。   （十三）中国证监会章程的其他信息   （十四）当联系法律法则对于上述信息走漏的章程发生变化时，基金管理东说念主 将按最新章程进行信息走漏。   六、 信息走漏事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏管理轨制，指定专门部门及 高档管理东说念主员负责管理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当适应中国证监会联系基金信息 走漏内容与格局准则等法则的章程。   基金托管东说念主应当按照联系法律法则、中国证监会的章程和基金合同的约定， 对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基 金如期陈诉、更新的招募说明书、基金居品府上纲领、基金计帐陈诉等公开走漏 的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子说明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中选拔一家报刊走漏本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金 信息，并保证联系报送信息的真确、准确、齐全、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介走漏信息，然而其他全球媒介不得早于章程媒介走漏信息，况兼                               招募说明书（更新） 在不同媒介上走漏团结信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求走漏信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主栽培信息走漏服务的质地。具体要求应当适应中 国证监会及自律执法的联系章程。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计陈诉、法律主张书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将联系档案至少保存到基金合同阻隔后 10 年。   七、 暂停或延伸信息走漏的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸走漏基金联系信 息： 无法进行信息走漏时； 商说明后暂停估值的；   八、 信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                             招募说明书（更新）              第十七部分 侧袋机制   一、 侧袋机制的实施条件   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大戒指保护基金 份额握有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘司帐师事 务所主张后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘任适应《中 华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计主张。   二、 实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，说明相应侧袋账户基金份额握有东说念主名册和份额；当日收到的申购央求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户 的赎回央求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主 袋账户份额。大都赎回按照单个盛开日内主袋账户份额净赎回央求跳动前一盛开 日主袋账户总份额的 10%认定。   三、 实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东说念主计较各项投资运作筹备和基金事迹筹备时仅需辩论主袋账户资产。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个走动日内完成对主袋账户投 资组合的调治，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。                              招募说明书（更新）   四、 实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主支吾主袋账户资产进行估 值并走漏主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应适应《企业司帐准则》的联系要求。   五、 实施侧袋账户期间的基金用度 产净值动作基数计提。 后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费。   六、 侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复走动等样貌收复流动性后，基金管理东说念主应 当按照基金份额握有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产给予处置变现等样貌， 实时向侧袋账户份额握有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额握有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按照联系法律法则 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并阻隔侧袋机制后，基金管理东说念主应实时聘任适应 《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计主张。   七、 侧袋机制的信息走漏   在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息走漏”部分章程的基金净值信息 走漏样貌和频率走漏主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停走漏侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金如期陈诉中走漏陈诉期内侧袋账                            招募说明书（更新） 户联系信息，基金如期陈诉中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度陈诉进行审计时，支吾陈诉期内基金侧袋机制运行联系的会 计核算和年度陈诉走漏等发表审计主张。   八、 本部分对于侧袋机制的联系章程，但凡平直援用法律法则或监管执法 的部分，如将来法律法则或监管执法修改导致联系内容被取消或变更的，或将 来法律法则或监管执法针对侧袋机制的内容有进一步章程的，基金管理东说念主经与 基金托管东说念主协商一致并履行适合范例后，可平直对本部天职容进行修改和调治， 无需召开基金份额握有东说念主大会审议。                               招募说明书（更新）               第十八部分 风险揭示   一、 投资于本基金的主要风险   （一）独到风险 险。当同行存单的刊行主体出现失约时，本基金可能濒临无法收取投资收益致使 损失本金的风险；当本基金投资的同行存单刊行主体信用评级发生变动不再适应 法则章程或基金合同约定时，管理东说念主将需要在规如期限内完成调治，可能导致变 现损失；金融阛阓利率波动会导致同行存单阛阓的价钱和收益率的变动，从而影 响本基金投资收益水平。   基金份额净值可能因阛阓中的各类投资品种的价钱变化而出现一定幅度的 波动。投资者购买本基金可能承担净值波动或本金亏蚀的风险。   本基金对每份基金份额设定最短握有期限，对投资者存在流动性风险。本基 金主要运作样貌成立为允许投资者每个盛开日申购，但对于每份基金份额设定最 短握有期限，最短握有期限内基金份额握有东说念主弗成就该基金份额建议赎回央求。 即投资者要辩论在最短握有期限届满前资金弗成赎回的风险。   基金管理东说念主自基金合同顺利之日起不跳动 1 个月驱动办理赎回，对投资者存 在流动性风险。投资者可能濒临基金份额在基金合同顺利之日起 1 个月内弗成赎 回的风险。   （1）标的指数陈诉与同行存单阛阓平均陈诉偏离的风险   标的指数并弗成完全代表通盘同行存单阛阓。标的指数成份券的平均陈诉率 与通盘同行存单阛阓的平均陈诉率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份券的价钱可能受到政事因素、经济因素、投资者情愫和走动制 度等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产                             招募说明书（更新） 生风险。   （3）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调治， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保握一致，投资者须承担此项调治带来的 风险与成本。   本基金力图将日均追踪偏离度的统统值按捺在 0.2%以内，年化追踪缺点控 制在 2%以内，但因标的指数编制执法调治或其他因素可能导致追踪缺点跳动上 述鸿沟，本基金净值阐发与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金还可能濒临基金投资组合陈诉与标的指数陈诉偏离的风险，以下因素 可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   （1）由于标的指数调治成份券或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪缺点。   （2）由于标的指数成份券在标的指数中的权重发生变化，使本基金在相应 的组合调治中产生追踪偏离度和追踪缺点。   （3）由于标的指数是每天将利息进行再投资的，而组合同行存单利息收入 只在卖券时和付息时才收到利息部分的现金，然后才可能进行这部分资金的再投 资，因此在利息再投资方面可能会导致基金收益率偏离标的指数收益率，从而产 生追踪偏离度。   （4）由于成份券流动性差等原因使本基金无法实时调治投资组合或承担冲 击成本而产生追踪偏离度和追踪缺点。   （5）由于基金投资过程中的同行存单及证券走动成本，以及基金管理费和 托管费等用度的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪缺点。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管理东说念主的管理才能，举例追踪指数 的水平、技巧技能、买入卖出的时机选拔等，都会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪进度。   （7）其他因素产生的偏离。基金投资组合中个别成份券的握有比例与标的 指数中该成份券的权重可能不完全相似；因艰辛卖空、对冲机制异常他器具变成                             招募说明书（更新） 的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现金变动；因指数发布机构指数 编制特别等，由此产生追踪偏离度与追踪缺点。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和珍藏，将来指数编制机构可 能由于各式原因住手对指数的管理和珍藏，如指数编制机构住手服务，本基金将 根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个就业日向中国证监会陈诉并建议 处理决策，如更换基金标的指数、调度运作样貌，与其他基金合并、或者阻隔基 金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大 会未胜利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。投资东说念主将濒临更换基 金标的指数、调度运作样貌，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决策确如期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息遵循基金份额握有东说念主 利益优先原则解救基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数阐发与联系阛阓阐发有在各别，影响投资收益。   标的指数确当前成份券可能会出现暂停上市、摘牌或失约而被踢除指数，此 后也可能会有其它成份券加入成为该指数的成份券。本基金投资组合与联系指数 成份券之间并非完全联系，在标的指数的成份券调治时，存在由于成份券失约或 流动性差等原因无法实时买卖成份券，从而影响本基金对标的指数的追踪进度。 当标的指数的成份券失约时，本基金可能无法实时卖出而导致基金净值着落、跟 踪偏离度和追踪缺点扩大等风险。   本基金运作过程中，当标的指数成份券发生彰着负面事件濒临退市或失约风 险，且指数编制机构暂未作出调治的，基金管理东说念主应当按照握有东说念主利益优先的原 则，履行里面决策范例后实时春联系成份券进行调治，但并不保证能因此幸免该 成份券对本基金基金财产的影响，当基金管理东说念主对该成份券给予调治时也可能产 生追踪偏离度和追踪缺点扩大等风险。   本基金可投资资产支握证券，存在一定的流动性风险、失约风险、信用风险、 现金流展望风险、操立场险。                               招募说明书（更新）   （1）流动性风险：资产支握证券支付主要开首于支握证券的资产池产生的 现金流，资产支握证券在二级阛阓的成交流动本性况各别较大，投资者可能濒临 资产支握证券难以以合理价钱变现进而遭受损失的风险。   （2）失约风险：资产支握证券天然在法律上终明白与原始权益东说念主的收歇隔 离，但仍然依赖原始权益东说念主的握续运营，并濒临与原始权益东说念主的资金混同风险， 因此当资产支握证券的原始权益东说念主出现违法失约时，本基金动作资产支握证券的 握有东说念主可能濒临无法收取投资收益致使损失本金的风险。资产支握证券的走动结 构较为复杂，波及繁密走动方，天然联系的走动文献对走动各方的权利和义务均 有翔实的章程，然而无法排除由于任何一方失约或发生要紧不利变化导致投资者 利益损失的风险。   （3）信用风险：当本基金投资的资产支握证券信用评级发生变动不再适应 法则章程或基金合同约定时，管理东说念主将需要在规如期限内完成调治，可能导致变 现损失。   （4）其他风险：此外皮资产支握证券的投资中基金管理东说念主还濒临现金流预 测风险、操立场险等其他风险。   基金合同顺利后，连结 50 个就业日出现基金份额握有东说念主数目起火 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当阻隔基金合同，且无需 召开基金份额握有东说念主大会；出现标的指数不适应要求（因成份券价钱波动等指数 编制方法变动之外的因素致使标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构 退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额握有东说念主大会对处理决策进行表决，基金份 额握有东说念主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。因而，本 基金存在着无法存续的风险。   （二）阛阓风险   证券阛阓价钱因受经济因素、政事因素、投资情愫和走动轨制等各式因素的 影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要包括：   货币政策、财政政策、产业政策等国度政策的变化对质券阛阓产生一定的影 响，导致阛阓价钱波动，影响基金收益而产生风险。                              招募说明书（更新）   证券阛阓是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特色。宏不雅经济运 行气象将对质券阛阓的收益水平产生影响，从而产生风险。   金融阛阓利率波动会导致债券阛阓的价钱和收益率的变动，同期平直影响企 业的融资成本和利润水平。因此基金投资收益水平会受到利率变化的影响。   要是发生通货扩展，基金投资于证券所得回的收益可能会被通货扩展对消， 从而影响基金资产的保值升值。   （三）流动性风险   （1）投资阛阓的流动性风险   本基金主要投资于标的指数的成份券及备选成份券。为更好地终了投资宗旨， 本基金还可投资于非属成份券及备选成份券的其他同行存单、债券、资产支握证 券、债券回购、银行入款、现金等货币阛阓器具等投资品种，上述资产均在范例 的走动局面，运作时期长，阛阓透明度较高，运作样貌范例，历史流动性气象良 好，正常情况下大概实时餍足基金变现需求，保证基金按时支吾赎回要求。极点 阛阓情况下，上述资产可能出现流动性不及，导致基金资产无法变现，从而影响 投资者按时收到赎回款项。根据过往教会统计，绝大部分时期上述资产流动性充 裕，流动性风险可控，当遭受极点阛阓情况时，基金管理东说念主会按照基金合同及相 关法律法则要求，实时启动流动性风险支吾方法，保护基金投资者的正当权益。   （2）投资资产的流动性风险   本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以镌汰基金的流动性 风险：本基金主动投资于流动性受限资产的市值计算不得跳动基金资产净值的   本基金为盛开式基金，本基金为保握较高的组合流动性，便捷投资东说念主安排投 资，在遵循本基金关联投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的 投资品种，戒备流动性风险，餍足流动性的需求。同期，结合阛阓流动性特色， 本基金将提前合理安排组合流动性，统筹辩论投资者申购赎回特征和客户大额资                              招募说明书（更新） 金流向特征，以确定本基金在不同投资品种的配置比例，确保流动性充裕。   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第九部分 基金份额的申购与 赎回”。   当本基金出现大都赎回情形时，本基金管理东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理器具对赎回央求进行适度调治，以支吾 流动性风险，保护基金份额握有东说念主的利益，包括但不限于：   （1）部分缓期赎回；   （2）若基金发生大都赎回，在出现单个基金份额握有东说念主跳动前一盛开日基 金总份额 10%的赎回央求（“大额赎回央求东说念主”）情形下，基金管理东说念主不错对大额 赎回央求东说念主的赎回央求缓期办理，即按照保护其他赎回央求东说念主（“小额赎回央求 东说念主”）利益的原则，基金管理东说念主不错优先说明小额赎回央求东说念主的赎回央求；   （3）暂停赎回；   （4）中国证监会招供的其他方法。   具体方法详见本招募说明书“第九部分 基金份额的申购与赎回”。   在阛阓大幅波动、流动性缺少等极点情况下发生无法支吾基金份额握有东说念主巨 额赎回的情形时，基金管理东说念主将以保障基金份额握有东说念主正当权益为前提，按照法 律法则、基金合同等章程，考取缓期办理大都赎回央求、暂停接受赎回央求、延 缓支付赎回款项、暂停估值、舞动订价、实施侧袋机制等流动性风险管理器具作 为提拔方法。对于各类流动性风险管理器具的使用，基金管理东说念主将对风险进行监 测和评估，使用前与基金托管东说念主协商一致。在现实运用各类流动性风险管理器具 时，投资者的赎回央求、赎回款项支付等可能受到相应影响，亦有可能承担更高 的申购、赎回成本。基金管理东说念主将依照法律法则、基金合同等章程进行操作，保 障基金份额握有东说念主的正当权益。   投资者具体请参见招募说明书“侧袋机制”部分，翔实了解本基金侧袋机制 的情形及范例。                               招募说明书（更新）   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额握有东说念主进行支付，目的在于有 效阻挠并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手走漏基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调度，仅主袋账户份额正常盛开赎回，因此启用 侧袋机制时握有基金份额的握有东说念主将在启用侧袋机制后同期握有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变刻下期具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额握有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不走漏侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主 在基金如期陈诉中走漏陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东说念主不承担任何保证和承诺的职责。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主计较各项投资运作筹备和基金事迹筹备时仅需 辩论主袋账户资产，并根据联系章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金走漏的事迹筹备弗成响应特定资产的真不二价值 及变化情况。   （四）操立场险   联系当事东说念主在业务各门径操作过程中，因里面按捺存在劣势或者东说念主为因素造 成操作装假或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违法走动、司帐部门讹诈、 走动特别、IT 系统故障等风险。   （五）管理风险 因素会影响其春联系信息和经济风物、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益 水平。 器具，基金可能会濒临一些独特的风险。                            招募说明书（更新）   （六）合规性风险 违反基金合同关联章程的风险。 完善而产生的风险。   （七）税收风险   在本基金存续期间，税收征管部门可能会对升值税等应税步履的认定以及适 用的税率等进行调治。届时，基金管理东说念主将推广更新后的政策，可能会因此导致 基金资产现实承担的税费发生变化。该等情况下，基金管理东说念主有权根据法律法则 及税收政策的变化相应调治税收处理，该等调治可能会影响到基金投资者的收益， 也可能导致基金财产的估值调治。由于前述税收政策变化导致对基金资产的收益 影响，将由握有该基金的基金投资者承担。对于现有税收政策未明确事项，本基 金主要参照行业协会建议决策进行处理，可能会与税收征管认定存在各别，从而 产生税费补缴及滞纳金，该等税费及滞纳金将由基金财产承担。   （八）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资宗旨与策略特色的抽象性表述；而本基金各销售 机构依据联系法律法则及里面评级表率，将基金居品按照风险由低到高规则进行 风险级别评定隔离，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、鸿沟更广，与 本基金法律文献中的风险收益特征或风险气象表述并无谓然一致或存在对应关 系。   同期，不同销售机构因其采取的具体评价表率和方法的各别，对团结居品风 险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金 现实运作情况等应时调治对本基金的风险评级。   敬请投资者明察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才能与 居品风险之间的匹配检修，并须实时关爱销售机构对于本基金风险评级的调治情 况，自主作出投资决策。                              招募说明书（更新）   （九）其他风险 基金收益水平，从而带来风险。基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券走动所、登记结 算机构和销售机构等可能因不可抗力无法正常就业，从而影响基金的各项业务按 正常时限完成，使投资东说念主和基金份额握有东说念主无法实时查询权益、进行日常走动以 致利益受损。 能因为技巧系统的故障或者差错而影响走动的正常进行或者导致投资者的利益 受到影响。这种技巧风险可能来自基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构、证券交 易所、证券登记结算机构等等。 理东说念主自身平直按捺才能之外的风险，也可能导致基金或者基金份额握有东说念主利益受 损。   二、 声明 基金管理东说念主与基金销售机构都不保证其收益或本金安全。                                招募说明书（更新）     第十九部分 基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   一、 基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则章程 和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议顺利后两日内在章程媒介公告。   二、 基金合同的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行联系范例后，基金合同应当阻隔： 基金托管东说念主衔接的； 低于 5000 万元情形的； 的因素致使标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东说念主召集基金份额握有东说念主大会对处理决策进行表决，基金份额握有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、 基金财产的计帐 基金财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东说念主、适应《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会                             招募说明书（更新） 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同阻隔情形出刻下，由基金财产计帐小组长入接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘任司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 陈诉出具法律主张书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、 计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、 基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分拨。   六、 基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经适应《中华东说念主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算陈诉报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财 产计帐小组应当将计帐陈诉登载在章程网站上，并将计帐陈诉教导性公告登载在 章程报刊上。                            招募说明书（更新）   七、 基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则 章程的期限。                             招募说明书（更新）          第二十部分 基金合同的内容选录   一、 基金份额握有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利与义务   （一）基金管理东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同顺利之日起，根据法律法则和基金合同寥寂运用并管理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法则章程或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据基金合同及关联法律章程监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违 反了基金合同及国度关联法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取 必要方法保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他适应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回基金合同章程的用度；   （10）依据基金合同及关联法律章程决定基金收益的分拨决策；   （11）在基金合同约定的鸿沟内，拒却或暂停受理申购、赎回或调度央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈欺联系权利，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者 实施其他法律步履；                             招募说明书（更新）   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16）在适应关联法律、法则的前提下，制订和调治关联基金认购、申购、 赎回、调度、如期定额投资、收益分拨和非走动过户等的业务执法；   （17）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同顺利之日起，以竭诚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备饱和的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营样貌管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此寥寂，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同异常他关联章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适合合理的方法使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适应基金合同等法律文献的章程，按关联章程计较并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、基金合同异常他关联章程，履行信息走漏及报 告义务；   （12）保守基金买卖奥妙，不泄露基金投资筹备、投资意向等。除《基金法》、 基金合同异常他关联章程另有章程外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不向他                              招募说明书（更新） 东说念主泄露，向监管机构、司法机关等有权机关，以及审计、法律等外部专科照看人提 供的情况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额握有东说念主分 配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同异常他关联章程召集基金份额握有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务步履的司帐账册、报表、纪录和其他相 关府上，保存时期不低于法律法则的章程；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在章程时期发出，况兼 保证投资者大概按照基金合同章程的时期和样貌，随时查阅到与基金关联的公开 府上，并在支付合理成本的条件下得到关联府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的解救、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临终结、照章被捣毁或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会 并文牍基金托管东说念主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当权益 时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而罢黜；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和基金合同章程履行我方的义务，基金托 管东说念主违反基金合同变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额握有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的步履承担职责；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同弗成顺利， 基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）推广顺利的基金份额握有东说念主大会的决议；                             招募说明书（更新）   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自基金合同顺利之日起，照章律法则和基金合同的章程安全解救基金 财产；   （2）依基金合同约定得回基金托管费以及法律法则章程或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反基金 合同及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形， 应呈报中国证监会，并采取必要方法保护基金投资者的利益；   （4）根据联系阛阓执法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券走动资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）以竭诚信用、勤勉尽责的原则握有并安全解救基金财产；   （2）诞生专门的基金托管部门，具有适应要求的营业局面，配备饱和的、 及格的老成基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此寥寂；对所托管的不同的基金分别成立账户，寥寂核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册纪录等方面彼此寥寂；   （4）除依据《基金法》、基金合同异常他关联章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）解救由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；                              招募说明书（更新）   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖奥妙，除《基金法》、基金合同异常他关联章程另有章程 外，在基金信息公开走漏前给予守秘，不得向他东说念主泄露，向审计、法律等外部专 业照看人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履关联的信息走漏事项；   （10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具主张，说 明基金管理东说念主在各热切方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；要是基金 管理东说念主有未推广基金合同章程的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采取了适合的 方法；   （11）保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他联系府上，保存期 限不少于法律法则的章程；   （12）从基金管理东说念主或其托福的登记机构处汲取并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按章程制作联系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关联章程向基金份额握有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同异常他关联章程，召集基金份额握有东说念主大 会或配合基金管理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法则和基金合同的章程监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的解救、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临终结、照章被捣毁或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会 和银行业监督管理机构，并文牍基金管理东说念主；   （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，容许担抵偿职责，其抵偿职责 不因其退任而罢黜；   （20）按章程监督基金管理东说念主按法律法则和基金合同章程履行我方的义务， 基金管理东说念主因违反基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基                            招募说明书（更新） 金管理东说念主追偿；   （21）推广顺利的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额握有东说念主的权利和义务   基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和基金合同的 当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主动作基金合同当事 东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有章程或基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的正当 权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）依照法律法则及基金合同的约定央求赎回或转让其握有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息府上；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）风雅阅读并遵循基金合同、招募说明书、基金居品府上纲领等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；                               招募说明书（更新）   （3）关爱基金信息走漏，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所章程的用度；   （5）在其握有的基金份额鸿沟内，承担基金亏蚀或者基金合同阻隔的有限 职责；   （6）不从事任何有损基金异常他基金合同当事东说念主正当权益的步履；   （7）推广顺利的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因得回的不当得利；   （9）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   二、 基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的范例和执法   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有章程或基金合同另 有约定外，基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额握有东说念主大会不设日常机构，若将来本基金份额握有东说念主大会成立日 常机构，则按照届时灵验的法律法则的章程推广。   （一）召开事由 事由之一的，应当召开基金份额握有东说念主大会：   （1）阻隔基金合同；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调度基金运作样貌；   （5）调治基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬金表率或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、鸿沟或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会范例；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或计算握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额握有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事项书                             招募说明书（更新） 面要求召开基金份额握有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额握有 东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额握有东说念主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）调治本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或者变更 收费样貌；   （3）调治基金份额类别的成立，或对基金份额分类办法及执法进行调治；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对基金合同进行修改；   （5）对基金合同的修改对基金份额握有东说念主利益无内容性不利影响或修改不 波及基金合同当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）基金管理东说念主、基金登记机构在法律法则章程或中国证监会许可的鸿沟 内调治或修改《业务执法》，包括但不限于关联基金认购、申购、赎回、调度、 如期定额投资、基金走动、非走动过户、转托管等内容；   （8）按照法律法则和基金合同章程不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集样貌 理东说念主召集。 建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理                               招募说明书（更新） 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额 握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基 金份额握有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额握有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或计算代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、阻挠。 益登记日。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的文牍时期、文牍内容、文牍样貌 告。基金份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决样貌；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设辩论东说念主姓名及辩论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。                               招募说明书（更新） 中说明本次基金份额握有东说念主大会所采取的具体通信样貌、托福的公证机关异常联 系样貌和辩论东说念主、表决主张寄交的截止时期和收取样貌。 决主张的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主 到指定地点对表决主张的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行 书面文牍基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主张的计票进行监督的，不影响表决主张 的计票服从。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的样貌   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会样貌、通信开会样貌或法律法则和监管 机构允许的其他样貌召开，会议的召开样貌由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期适应以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 握有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福诠释适应法律法则、基金合同 和会议文牍的章程，况兼握有基金份额的凭证与基金管理东说念主握有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证流露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有东说念主大会。重新召 集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他样貌在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面样貌或基金合同约定的其他样貌进行表决。   在同期适应以下条件时，通信开会的样貌视为灵验：                              招募说明书（更新）   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文牍后，在 2 个就业日内连结公 布联系教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决主张的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文牍章程的样貌收取基金份额握有东说念主的表决主张；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 文牍不参加收取表决主张的，不影响表决服从；   （3）本东说念主平直出具表决主张或授权他东说念主代表出具表决主张的，基金份额握 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具表决主张或授权他东说念主代表出具表决主张的基金份额握有东说念主 所握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额握有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 重新召集基金份额握有东说念主大会。重新召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主平直出具表决主张或授权他东说念主代表出 具表决主张；   （4）上述第（3）项中平直出具表决主张的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决主张的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决主张的 代理东说念主出具的托福东说念主握有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福诠释符 正当律法则、基金合同和会议文牍的章程，并与基金登记机构纪录相符。 用其他书面或非书面样貌授权其代理东说念主出席基金份额握有东说念主大会并诈欺表决权， 具体样貌在会议文牍中列明。 非现场样貌相结合的样貌召开基金份额握有东说念主大会，会议范例比照现场开会和通 讯样貌开会的范例进行。基金份额握有东说念主不错领受书面、汇集、电话、短信或其 他样貌进行表决，具体样貌由会议召集东说念主确定并在会议文牍中列明。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、                             招募说明书（更新） 决定阻隔基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法则及基金合同章程的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额握有东说念主大 会谋划的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的样貌下，最初由大会主握东说念主按照下列第（七）条章程范例确定 和公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；要是基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有 东说念主和代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额握 有东说念主动作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份诠释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称呼）和辩论样貌等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和极度决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以 极度决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的样貌通过。                            招募说明书（更新） 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构或 基金合同另有约定外，调度基金运作样貌、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、终 止基金合同、本基金与其他基金合并以极度决议通过方为灵验。   基金份额握有东说念主大会采取记名样貌进行投票表决。   采取通信样貌进行表决时，除非在计票时有充分的违抗凭证诠释，不然提交 适应会议文牍中章程的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 适应会议文牍章程的表决主张视为灵验表决，表决主张暗昧不清或彼此矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决主张的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在适应上述执法的前提下，具体执法以召集东说念主发布的基金份额握有东说念主大和会 知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议驱动后告示在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额握有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议驱动 后告示在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主握东说念主应当连忙公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席                              招募说明书（更新） 大会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票样貌为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决主张的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）顺利与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额握有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内在章程媒介上公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当推广顺利的基金份额握有东说念主 大会的决议。顺利的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额握有东说念主大会的独特约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主 和侧袋份额握有东说念主分别握有或代表的基金份额或表决权适应该等比例，但若联系 基金份额握有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主 握有或代表的基金份额或表决权适应该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额握有                            招募说明书（更新） 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的握有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生又名基金份额握有东说念主动作该次基金份额握有东说念主大会 的主握东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额握有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东说念主进行表决，团结主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额握有东说念主大会的联系章程以本节独特约定内 容为准，本节莫得章程的适用本部分的联系章程。   （十）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事范例、表 决条件等章程，但凡平直援用法律法则或监管执法的部分，如将来法律法则或监 管执法修改导致联系内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调治，无需召开基金份额握有东说念主大 会审议。   三、 基金合同变更和阻隔的事由、范例以及基金财产计帐样貌   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议顺利后两日内在章程媒介公告。   （二）基金合同的阻隔事由                                招募说明书（更新）   有下列情形之一的，经履行联系范例后，基金合同应当阻隔： 基金托管东说念主衔接的； 低于 5000 万元情形的； 的因素致使标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东说念主召集基金份额握有东说念主大会对处理决策进行表决，基金份额握有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 基金财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东说念主、适应《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同阻隔情形出刻下，由基金财产计帐小组长入接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘任司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 陈诉出具法律主张书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；                             招募说明书（更新）   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经适应《中华东说念主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算陈诉报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财 产计帐小组应当将计帐陈诉登载在章程网站上，并将计帐陈诉教导性公告登载在 章程报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则 章程的期限。   四、 争议处理样貌   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争议，如经 友好协商未能处理的，均应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按照央求仲裁时 该会届时灵验的仲裁执法进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的，并 对各方当事东说念主具有拘谨力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度和讼师用度由败诉 方承担。   争议处理期间，基金管理东说念主和基金托管东说念主应信守各自的职责，赓续古道、勤 勉、尽责地履行基金合同章程的义务，珍藏基金份额握有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港极度行政区、澳门                             招募说明书（更新） 极度行政区和台湾地区法律）统带。   五、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的样貌   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公局面和营业局面查阅。                                    招募说明书（更新）             第二十一部分 基金托管合同的内容选录     一、 基金托管合同当事东说念主     （一）基金管理东说念主     称呼：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）开脱贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）开脱贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     邮政编码：200122     法定代表东说念主：裴长江     成立时期：1999 年 4 月 13 日     批准诞祈望关：中国证券监督管理委员会     批准诞生文号：证监基金字【1999】11 号     组织体式：有限职责公司     注册成本：东说念主民币 5.2 亿元     存续期间：握续经营     经营鸿沟：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理     （二）基金托管东说念主     称呼：浙商银行股份有限公司     住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号     法定代表东说念主：沈仁康     成立时期：1993 年 4 月 16 日     基金托管业务批准文号：证监许可〔2013〕1519 号     组织体式：股份有限公司     注册成本：东说念主民币 21,268,696,778 元     存续期限：握续经营                              招募说明书（更新）   二、 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资步履诈欺监督权 对基金的投资鸿沟、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数的成份券及备选成份券。为更好地终了投资宗旨， 本基金还可投资于非属成份券及备选成份券的其他同行存单、债券（包括国债、 场地政府债券、央行单子、金融债、企业债、公司债、次级债、可分离走动可转 债的纯债部分、政府支握债券、政府支握机构债券等）、短期融资券（含超短期 融资券）、中期单子等非金融企业债务融资器具、资产支握证券、债券回购、银 行入款（包括如期入款、合同入款、文牍入款等）、现金等货币阛阓器具等，以 及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适应中国证监会的 联系章程）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合 范例后，不错将其纳入投资鸿沟。   本基金不投资于股票，也不投资于可调度债券（可分离走动可转债的纯债部 分除外）、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金投资于同行存单的比例不低于基金资产的 的 80%；本基金握有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净 值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构变更上述投资品种的比例限制，在履行适合范例后， 以变更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应调治。 对基金投资、融资比例进行监督。   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于同行存单的比例不低于基金资产的 80%；本基金投资于 标的指数成份券和备选成份券的比例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）本基金握有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；                              招募说明书（更新）   （3）本基金投资的债券、非金融企业债务融资器具、资产支握证券剩余期 限或回售期限在 397 天以内（含 397 天）；   （4）本基金投资的银行入款、债券回购、中央银行单子、同行存单的期限 在 1 年以内（含 1 年）；   （5）本基金主动投资的金融器具（包括同行存单、信用债、非金融企业债 务融资器具、银行入款、联系机构动作原始权益东说念主的资产支握证券及中国证监会 认定的其他品种）的主体信用评级不低于 AAA；信用评级主要参照最近一个会 计年度的主体信用评级，要是对刊行东说念主同期有两家以上境内评级机构（不包含中 债资信）评级的，应领受孰低原则确定其评级；本基金握有上述金融器具期间， 要是其信用评级着落不再适应前述表率，应在评级报密告布之日起 3 个月内调治 至适应约定；   （6）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金资产净值的 10%， 完全按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种可不受前述比例限制；   （7）本基金管理东说念主管理的全部基金握有一家公司刊行的证券，不跳动该证 券的 10%；完全按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种以及中国证监 会认定的独特投资组合可不受前述比例限制；   （8）本基金投资于团结买卖银行的银行入款异常刊行的同行存单、债券、 联系机构动作原始权益东说念主的资产支握证券及中国证监会认定的其他金融器具占 基金资产净值的比例计算不得跳动 10%；   （9）本基金投资于团结原始权益东说念主的各类资产支握证券的比例，不得跳动 基金资产净值的 10%；   （10）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得跳动基金资产净值的   （11）本基金握有的团结(指团结信用级别)资产支握证券的比例，不得跳动 该资产支握证券鸿沟的 10%；   （12）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各类资产支握 证券，不得跳动其各类资产支握证券计算鸿沟的 10%；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟                                 招募说明书（更新） 保握一致；   （14）本基金参加寰球银行间同行阛阓进行债券回购的最永久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   （15）基金资产总值不得跳动基金资产净值的 140%；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值计算不得跳动基金资产净值 的 10%；因证券阛阓波动、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （17）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除（2）、（5）、（13）和（16）条外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金鸿沟变动、标的指数成份券调治、标的指数成份券流动性限制等基金管理东说念主 之外的因素致使基金投资比例不适应上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 定的，从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当适应 基金合同的约定。   基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起驱动。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适合范例后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的章程为准。 对基金投资龙套步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者步履。   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法则或中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、把持证券走动价钱异常他不正大的证券走动步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会及基金合同章程龙套的其他步履。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主异常控股股东、现实                             招募说明书（更新） 按捺东说念主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联走动的，应当适应基金的投资宗旨和投资策略，遵循基金份 额握有东说念主利益优先原则，戒备利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓平允合理价钱推广。联系走动必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则给予走漏。要紧关联走动应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寥寂董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   如法律法则或监管部门取消或调治上述龙套性章程，基金管理东说念主在履行适合 范例后，本基金可不受上述章程的限制或按调治后的章程推广，但须提前公告。 银行间阛阓走动时濒临的走动敌手资信风险进行监督。   （1）基金托管东说念主依据关联法律法则的章程和《基金合同》的约定对于基金 管理东说念主参与银行间阛阓走动时濒临的走动敌手资信风险进行监督。   基金管理东说念主向基金托管东说念主提供适应法律法则及行业表率的银行间阛阓走动 敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个就业日内电话或回函说明收到该名单。 基金管理东说念主应如期和不如期对银行间阛阓现券及回购走动敌手的名单进行更新。 基金托管东说念主在收到名单后 2 个就业日内电话或书面回函说明，新名单自基金托管 东说念主说明当日顺利。新名单顺利前已与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结算的交 易，仍应按照合同进行结算。   （2）基金管理东说念主参与银行间阛阓走动时，有职责按捺走动敌手的资信风险， 由于走动敌手资信风险引起的损失，基金管理东说念主应当负责向联系职责东说念主追偿。 投资银行入款进行监督。   基金投资银行入款的，基金管理东说念主应根据法律法则的章程及《基金合同》的 约定，确定适应条件的扫数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托 管东说念主应据此对基金投资银行入款的走动敌手是否适应关联章程进行监督。   本基金投资银行入款应适应如下章程：   （1）基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立如期对账机制，确保基 金银行入款业务账目及核算的真确、准确。   （2）基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据联系章程，明确两边在联系合同签署、                            招募说明书（更新） 账户开设与管理、投资指示传达与推广、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献 解救以及入款证实书的开立、传递、解救等过程中的权利、义务和职责，以确保 基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复 核联系合同、账户府上、投资指示、入款证实书等关联文献，切实履行托管职责。   （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格遵循《基金 法》、《运作办法》等关联法律法则，以及国度关联账户管理、利率管理、支付 结算等的各项章程。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处理。 要是基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何职责。要是基金托管东说念主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主容许担相应连带职责。 金投资其他方面进行监督。   （二）基金托管东说念主应根据关联法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基 金资产净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入说明、 基金收益分拨、联系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐发数据等进 行监督和核查。要是基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将不实的事迹阐发数 据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何职责，并有权在发现后 陈诉中国证监会。   （三）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在章程时期 内回复并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法则要 求需向中国证监会报送基金监督陈诉的，基金管理东说念主应积极配合提供联悉数据资 料和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示或现实投资运作违反《基金法》异常 他关联法则、《基金合同》和本合同章程的步履，应实时以电话或书面体式文牍 基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到文牍后应实时查对，并以电话或书面体式 向基金托管东说念主反馈，说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。 在限期内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基 金管理东说念主对基金托管东说念主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有权报                            招募说明书（更新） 告中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违法步履，应立即陈诉中国证监会，同期 文牍基金管理东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违反法律、行政法则和其他关联章程，或 者违反《基金合同》约定的，应当拒却推广，立即文牍基金管理东说念主，并有权向中 国证监会陈诉。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据走动范例依然顺利的指示违反法律、行政法 规和其他关联章程，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文牍基金管理东说念主， 并有权向中国证监会陈诉。   三、 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》异常他关联法则、《基金合同》和本合同章程，基金管理东说念主 对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主 是否安全解救基金财产、开立基金财产的资金账户和证券账户、债券托管账户等 投资所需账户，是否实时、准确复核基金管理东说念主计较的基金资产净值和基金份额 净值，是否根据基金管理东说念主指示办理计帐交收，是否按照法则章程和《基金合同》 章程进行联系信息走漏和监督基金投资运作等步履。   基金管理东说念主如期和不如期地对基金托管东说念主解救的基金资产进行核查。基金托 管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交联系府上以供基金 管理东说念主核查托管财产的齐全性和真确性，在章程时期内回复并改正。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账管理、私自挪用基金资产、 未推广或无故延伸推广基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基 金法》、《基金合同》、本合同异常他关联章程的，应实时以书面体式文牍基金 托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到文牍后应实时查对并以书面体式对基金管 理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金 托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基 金管理东说念主应陈诉中国证监会。对基金管理东说念主按照法则要求需向中国证监会报送基 金监督陈诉的，基金托管东说念主应积极配合提供联悉数据府上和轨制等。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法步履，应立即陈诉中国证监会，同期 文牍基金托管东说念主在限期内纠正。                               招募说明书（更新）   四、 基金财产的解救   （一）基金财产解救的原则 用、刑事职责、分拨基金的任何资产。 户等投资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的齐全和寥寂。 应由基金管理东说念主负责与关联当事东说念主确定到账日历并文牍基金托管东说念主，到账日基金 资产莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东说念主应实时配合基金管理东说念主采取方法 进行催收。由此给基金变成损失的，基金管理东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的 损失。基金托管东说念主对此不承担任何职责。   （二）基金召募资产的考证   基金召募期满或基金提前结果召募之日，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额握有东说念主东说念主数适应《基金法》、《运作办法》等关联章程后，由基金 管理东说念主于 10 日内聘任适应《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行 验资，出具验资陈诉。出具的验资陈诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国 注册司帐师署名灵验。验资完成，基金管理东说念主应将召募到的全部资金存入基金托 管东说念主为基金开立的基金银行入款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具联系证 明文献。   若基金召募期届满后，未能达到《基金合同》顺利条件，由基金管理东说念主按规 定办理退款，基金托管东说念主应提供必要协助。   （三）基金的银行入款账户的开立和管理 账户，并根据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的一切货币收支 步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通                             招募说明书（更新） 过本基金的托管账户进行。 基金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦 不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务除外的步履。 银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例实施信托》、《东说念主民币利率管理 章程》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他章程。  （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理  基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的样貌在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。  基金证券账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。  基金管理东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。  基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券走动资金的结算。基金托管东说念主以本基金 的口头在托管东说念主处开立基金的证券走动资金结算的二级结算备付金账户。  （五）债券托管账户的开立和管理  基金合同顺利后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司的关联章程，以基金的口头在中央国债 登记结算有限职责公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账 户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。  （六）其他账户的开立和管理  若中国证监会或其他监管机构在本托管合同签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，由基金管理东说念主协助基金托 管东说念主根据关联法律法则的章程和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按 关联执法使用并管理。  （七）基金财产投资的关联什物证券、银行入款如期存单等有价凭证的解救  什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的解救库。什物证券的购买和转让，                                招募说明书（更新） 由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构 现实灵验按捺的本基金资产不承担解救职责。   银行入款如期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责解救。   （八）与基金财产关联的要紧合同的解救   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关联的要紧合同的原件分别由基金托 管东说念主、基金管理东说念主解救，联系业务范例另有限制除外。除本合同另有章程外，基 金管理东说念主在代基金签署与基金关联的要紧合同期应尽可能保证握有二份以上的 原来，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份原来的原件，基金管理东说念主应 实时将原来投递基金托管东说念主处。合同的解救期限按照国度关联章程推广。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定鸿沟内，合同原件不得转机。   五、 基金资产净值计较和司帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的计较与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个就业日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的 余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。基金管理东说念主不错诞生大额赎回情形下的净值精度济急调 整机制。法律法则、监管机构、基金合同另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主应每个就业日对基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律法则或基 金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个就业日对基金资产估值后，将基 金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按规 定对外公布。   本基金按以下方法估值：   （1）除本部分另有约定的品种外，走动所上市的有价证券，以其估值日在 证券走动所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济 环境未发生要紧变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最 近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了要紧变化或证 券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及                              招募说明书（更新） 要紧变化因素，调治最近走动市价，确定公允价钱；   （2）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，考取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，考取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）走动所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值技巧确定公允价值。 走动所阛阓挂牌转让的资产支握证券，领受估值技巧确定公允价值。   （1）初次公开拓行未上市的债券，领受估值技巧确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （2）对在走动所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经调治的报价动作估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾阛阓报价进行调治以说明估值日的 公允价值；对于不存在阛阓步履或阛阓步履很少的情况下，应领受估值技巧确定 其公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在彰着各别，未上市期 间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 采取的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。                               招募说明书（更新） 确保基金估值的平允性。 按国度最新章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法则的章程或者未能充分珍藏基金份额握有东说念主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据关联法律法则，基金净值信息计较和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核职责， 因此，就与本基金关联的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分谋划后，仍 无法达成一致的主张，按照基金管理东说念主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。   （二）净值差错处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适合、合理的方法确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值特别。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资者自身的罪状变成估值特别，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪状 的职责东说念主应当对由于该估值特别遭受损不当事东说念主（“受损方”）的平直损失按下 述“估值特别处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值特别的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值特别已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值特别职责方应及 时息争各方，实时进行更正，因更正估值特别发生的用度由估值特别职责方承担； 由于估值特别职责方未实时更正已产生的估值特别，给当事东说念主变成损失的，由估 值特别职责方对平直损失承担抵偿职责；若估值特别职责方依然积极息争，况兼 有协助义务确当事东说念主有饱和的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值特别职责方支吾更正的情况向关联当事东说念主进行说明，确保估值特别已得                              招募说明书（更新） 到更正。   （2）估值特别的职责方对关联当事东说念主的平直损失负责，分歧迤逦损失负责， 况兼仅对估值特别的关联平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值特别而得回不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值特别职责方仍支吾估值特别负责。要是由于得回不当得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不当得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值特别 职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的鸿沟内对得回不当得利的 当事东说念主享有要求托付不当得利的权利；要是得回不当得利确当事东说念主依然将此部分 不当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得回的抵偿额加上依然得回的不 当得利返还的总和跳动其现实损失的差额部分支付给估值特别职责方。   （4）估值特别调治领受尽量收复至假定未发生估值特别的正确情形的样貌。   估值特别被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值特别发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值特别发生 的原因确定估值特别的职责方；   （2）根据估值特别处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值特别变成的损失 进行评估；   （3）根据估值特别处理原则或当事东说念主协商的方法由估值特别的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值特别处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值特别的更正向关联当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值计较出现特别时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的方法防御损失进一步扩大；   （2）特别偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；特别偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主 应当公告，并报中国证监会备案；   （3）前述内容如法律法则或监管机构另有章程的，从其章程处理。   （三）基金司帐轨制                             招募说明书（更新）   按国度关联部门制定的司帐轨制推广。   （四）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》顺利后，应按照两边约定的团结记 账方法和司帐处理原则，分别寥寂时成立、登录和解救本基金的全套账册，对双 方各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐 处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   （五）司帐数据和财务筹备的查对   两边应每个走动日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东说念主和 基金托管东说念主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计较和公告的，以基金管理东说念主的账 册为准。   （六）基金如期陈诉的编制和复核   《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主 应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。《基金合同》阻隔的， 基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。   基金管理东说念主在季度结果之日起 15 个就业日内完成季度陈诉编制，将季度报 告登载在章程网站上，并将季度陈诉教导性公告登载在章程报刊上；在司帐年度 半年终了后两个月内完成中期陈诉编制，将中期陈诉登载在章程网站上，并将中 期陈诉教导性公告登载在章程报刊上；在司帐年度结果后三个月内完成年度陈诉 编制，将年度陈诉登载在章程网站上，并将年度陈诉教导性公告登载在章程报刊 上。基金年度陈诉中的财务司帐陈诉应当经过适应《中华东说念主民共和国证券法》规 定的司帐师事务所审计。   基金管理东说念主在季度陈诉完成当日，将关联陈诉提供基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主在收到后 5 日内进行复核，并将复核结果书面文牍基金管理东说念主。基金管理东说念主 在中期陈诉完成当日，将关联陈诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 完成当日，将关联陈诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内复核， 并将复核结果书面文牍基金管理东说念主。基金托管东说念主在复核过程中，发现联系各方的                             招募说明书（更新） 报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调治，调治以 联系各方招供的账务处理样貌为准。若两边无法达成一致以基金管理东说念主的账务处 理为准。查对无误后，基金托管东说念主出具盖印的复核主张书或进行电子说明，联系 各方各自留存一份。   六、 基金份额握有东说念主名册的解救   基金管理东说念主可托福基金登记机构登记和解救基金份额握有东说念主名册，保存期限 自基金账户销户之日起不少于 20 年。基金份额握有东说念主名册的内容包括但不限于 基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册，包括基金召募期结果时的基金份额握有东说念主名册、基金 权益登记日的基金份额握有东说念主名册、基金份额握有东说念主大会登记日的基金份额握有 东说念主名册、每年终末一个走动日的基金份额握有东说念主名册，由基金登记机构负责编制 和解救，并对基金份额握有东说念主名册的真确性、齐全性和准确性负责。   基金管理东说念主应根据基金托管东说念主的要求如期和不如期向基金托管东说念主提供基金 份额握有东说念主名册。   （一）基金管理东说念主于《基金合同》顺利日及《基金合同》阻隔日后 10 个工 作日内向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额握有东说念主名册；   （二）基金管理东说念主于基金份额握有东说念主大会权益登记日后 5 个就业日内向基金 托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额握有东说念主名册；   （三）基金管理东说念主于每年终末一个走动日后 10 个就业日内向基金托管东说念主提 供由登记机构编制的基金份额握有东说念主名册；   （四）除上述约定时期外，要是确因业务需要，基金托管东说念主与基金管理东说念主商 议一致后，由基金管理东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额握有东说念主名 册。   基金托管东说念主以电子版体式妥善解救基金份额握有东说念主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限不少于法律法则的章程。基金托管东说念主不得将所解救的基金份额握有 东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵循守秘义务。若基金管理东说念主或 基金托管东说念主由于自身原因无法妥善解救基金份额握有东说念主名册，应按关联法则章程 各自承担相应的职责。                               招募说明书（更新）   七、 争议处理样貌   两边当事东说念主同意，因本合同而产生的或与基金合同关联的一切争议，如经友 好协商未能处理的，均应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按照央求仲裁时该 会届时灵验的仲裁执法进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的，并对 两边当事东说念主具有拘谨力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度和讼师用度由败诉方 承担。   争议处理期间，基金管理东说念主和基金托管东说念主应信守各自的职责，赓续古道、勤 勉、尽责地履行基金合同和托管合同章程的义务，珍藏基金份额握有东说念主的正当权 益。   托管合同受中国法律（为本合同之目的，不包括香港极度行政区、澳门极度 行政区和台湾地区法律）统带。   八、 托管合同的变更与阻隔      （一）基金托管合同的变更      本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同， 其内容不得与《基金合同》的章程有任何突破。修改后的新合同，应报中国 证监会备案。      （二）基金托管合同的阻隔 因其他事由变成其他基金托管东说念主接纳基金财产； 因其他事由变成其他基金管理东说念主接纳基金管理权。 阻隔事项。                                    招募说明书（更新）          第二十二部分 对基金份额握有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基 金份额握有东说念主的需要和阛阓的变化，增多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   一、 基金份额握有东说念主走动府上服务   投资者在走动央求被受理的 2 个就业日后，可通过销售网点查询和打印走动 说明单。基金管理东说念主将根据握有东说念主账单订制情况，向账单期内发生走动或账单期 末仍握有本公司基金份额的基金份额握有东说念主如期或不如期发送对账单。具体业务 执法详见基金管理东说念主网站公告或联系说明。   二、 网上走动、查询服务   投资者除可通过基金管理东说念主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等走动以及账户查询外，还可通过基金管理东说念主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信服务号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上走动、查询服务。具体业务执法详见基金管理东说念主网站公告或 联系说明。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东说念主 网站等多种渠说念，定制对账单、基金走动说明信息、周刊等各类资讯服务。当投 资者汲取定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息省略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠说念更新修改，以幸免无法实时汲取联系定制服务。   四、 汇集在线服务   投资者可通过基金管理东说念主网站、微信公众号或客户端得回投资究诘、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户走动情况、 基金居品与服务等信息查询。   客户服务中心东说念主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线得回业务究诘、信息查询、服务投诉、信息定制、府上修改等                                       招募说明书（更新） 专项服务，节沐日除外。   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金管理东说念主网站投诉栏目、客户服务 中心东说念主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠说念对基 金管理东说念主和销售网点所提供的服务以及公司的政策章程建议投诉或主张。   七、 基金管理东说念主个东说念主信息保护政策   投资者因签订、履行基金合同所必需或基金管理东说念主因遵循反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等联系法律法则及监管章程履行法界说务所必需，在账户开立 及基金走动时波及个东说念主信息处理。投资者不错通过基金管理东说念主网站、微信服务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 查察《富国基金个东说念主信息保护政策》，了解基金管理东说念主处理个东说念主信息的执法。   八、 基金管理东说念主客户服务汇注样貌   客户服务热线：95105686，4008880688（寰球长入，免远程话费），就业时 间内可转东说念主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心肠址：中国（上海）开脱贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公 楼二座 27 层   九、 如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请辩论基金管理 东说念主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等样貌辩论基金管理东说念主。 请确保投资前，您/贵机构依然全面贯通了本招募说明书。                                       招募说明书（更新）               第二十三部分 其他应走漏事项 序号           公告事项             信息走漏样貌           公告日历      富国基金管理有限公司对于高档管理东说念主员 章程走漏媒介             2023 年 11 月 23      变更的公告                                 日      对于富国中证同行存单 AAA 指数 7 天握有 章程走漏媒介        2024 年 2 月 5 日      换转入及如期定额投资业务的公告      对于富国中证同行存单 AAA 指数 7 天握有 章程走漏媒介        2024 年 4 月 26 日      换转入及如期定额投资业务的公告      对于富国中证同行存单 AAA 指数 7 天握有 章程走漏媒介        2024 年 9 月 25 日      换转入及如期定额投资业务的公告                            招募说明书（更新）      第二十四部分 招募说明书的存放及查阅样貌   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献 的复制件或复印件，但应以基金备查文献原来为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                               招募说明书（更新）             第二十五部分 备查文献   以下备查文献存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的办公局面，在办公时期可供 免费查阅。   （一）中国证监会准予富国中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基 金召募注册的文献   （二）《富国中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金基金合同》   （三）《富国中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资基金托管合同》   （四）基金管理东说念主业务经验批件、营业派司   （五）基金托管东说念主业务经验批件、营业派司   （六）对于央求召募注册富国中证同行存单 AAA 指数 7 天握有期证券投资 基金的法律主张   （七）中国证监会要求的其他文献                            富国基金管理有限公司