鹏华丰达债券A,鹏华丰达债券C: 鹏华丰达债券型证券投资基金更新的招募阐述书

鹏华丰达债券型证券投资基金   更新的招募阐述书   （2024 年第 1 号） 基金管理东谈主：鹏华基金管理有限公司 基金托管东谈主：交通银行股份有限公司                        攻击教导   本基金经 2016 年 7 月 26 日中国证券监督管理委员会下发的《对于准予鹏华丰达债券 型证券投资基金注册的批复》注册，进行召募。并经 2018 年 9 月 5 日中国证券监督管理委 员会下发的《对于 准予鹏华丰 达债券型证券 投资 基金变更注册的批 复》（证监 许可 20181431 号文）变更注册。根据相干法律律例，本基金基金合同已于 2016 年 8 月 30 日 慎重奏效，基金管理东谈主于该日起慎重启动对基金财产进走时作管理。   基金管理东谈主保证本招募阐述书的内容竟然、准确、无缺。本招募阐述书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本体性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金属于债券型基金，其预期的收益与风险低于股票型基金、羼杂型基金，高于货 币商场基金，为证券投资基金中具有较低风险收益特征的品种。本基金投资于证券商场， 基金净值会因为证券商场波动等要素产生波动，投资东谈主在投老本基金前，应全面了解本基 金的居品特性，充分议论自身的风险承受智商，感性判断商场，并承担基金投资中出现的 万般风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金 特定风险相当他风险等。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金管理东谈主履行相应模范后， 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募阐述书的相干章节。侧袋机制实施期间，基 金管理东谈主将对基金简称进行独特美艳，投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎回等业务。 请基金份额持有东谈主仔细阅读相干内容并关爱本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本基金投资范围包括中小企业私募债，中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券 选用非公开方式刊行和往复，由于不公开贵府，外部评级机构一般不合这类债券进行外部 评级，可能会谴责商场对该类债券的招供度，从而影响该类债券的商场流动性。中小企业 私募债券的信用风险在于该类债券刊行主体的资产范围较小、策划的波动性较大，同期， 万般材料（包括招募阐述书、审计论说）不公开垦布，也大大提高了分析并追踪发借主体 信用基本面的难度。   基金的过往功绩并不预示其改日线路，基金管理东谈主管理的其他基金的功绩并不组成对 本基金线路的保证。   基金管理东谈主依照恪称株连、浑朴信用、严慎费事的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩”原 则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主 自行承担。投资有风险，投资东谈主在投老本基金前应慎重阅读本基金的招募阐述书、基金合 同和基金居品贵府纲领。   本次招募阐述书更新触及《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》第十二条中与 招募阐述书内容相干的一项或多项要紧变更，具体事项请参考基金管理东谈主最近三个往复日 内流露的对于上述要紧变更的相干公告。                     目       录 第一部分 绪 言 第二部分 释 义 第三部分 基金管理东谈主 第四部分 基金托管东谈主 第五部分 相干服务机构 第六部分 基金的召募与基金合同的奏效 第七部分 基金份额的申购与赎回 第八部分 基金的投资 第九部分 基金的功绩 第十部分 基金的财产 第十一部分 基金资产的估值 第十二部分 基金的收益分拨 第十三部分 基金的用度与税收 第十四部分 基金的司帐与审计 第十五部分 基金的信息流露 第十六部分 侧袋机制 第十七部分 风险揭示 第十八部分 基金的阻隔与算帐 第十九部分 基金合同的内容摘抄 第二十部分 基金托管公约的内容摘抄 第二十一部分 对基金份额持有东谈主的服务 第二十二部分 其他应流露事项 第二十三部分 招募阐述书的存放及查阅方式 第二十四部分 备查文献                 第一部分 绪 言   本招募阐述书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投 资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信 息流露管理办法》（以下简称《信息流露办法》）、《公开召募绽放式证券投资基金流动 性风险管理王法》（以下简称《流动性王法》）等相干法律律例的王法，以及《鹏华丰达 债券型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）的约定编写。   本招募阐述书阐发了鹏华丰达债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基 金”）的投资标的、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策相干的必要事项，投资东谈主在作念 出投资决策前应仔细阅读本招募阐述书。   基金管理东谈主承诺本招募阐述书不存在职何虚假记录、误导性述说或者要紧遗漏，并对 其竟然性、准确性、无缺性承担法律服务。本基金是根据本招募阐述书所载明的贵府请求 召募的。本基金管理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募阐述书中载明的信息， 或对本招募阐述书作任何解释或者阐述。   本招募阐述书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同相当他相干王法享有权利、承担义务。基金投资 东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应留意查阅基金合同。                 第二部分 释 义   在本招募阐述书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何灵验改进和补充 基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验改进和补充 释、行政规章以相当他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、陈述等 会议通过，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委 员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的修 订 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其经常作念出的改进 的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公 开召募证券投资基金信息流露管理办法》及颁布机关对其经常作念出的改进 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的改进 《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理王法》及颁布机关对其经常作念出的改进 主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 并存续或经相干政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他组织 相干法律律例王法不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资 者 证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金份额的申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主签订了基金销售服务代理公约，代为办 理基金销售业务的机构 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和结算、代理披发红 利、建立并守护基金份额持有东谈主名册和办理非往复过户等 接受鹏华基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 金份额余额相当变动情况的账户 购、申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况 的账户 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并取得中国证监会书面阐明的日历 毕，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 管理东谈主所管理的绽放式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管理东谈主和投资东谈主共同遵 守 金份额的步履 金份额的步履 要求将基金份额兑换为现款的步履 条件，请求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额退换为基金管理东谈主管理的其 他基金基金份额的步履 额销售机构的操作 额持有东谈主服务的用度 类不同的类别。A 类基金份额和 D 类基金份额在投资者申购时收取申购用度，在赎回时根 据持有期限收取赎回用度，但不从本类别基金资产入彀提销售服务费；C 类基金份额在投 资者申购时不收取申购用度，在赎回时根据持有期限收取赎回用度并从本类别基金资产中 计提销售服务费。三类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款 及基金申购请求的一种投资方式 退换中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金退换中转入请求份额总和后的余 额）卓越上一绽放日基金总份额的 10% 格给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行如期入款（含 公约约定有条件提前支取的银行入款）、资产支柱证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让 或往复的债券等 方式，将基金调整投资组合的商场冲击成安分拨给现实申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到公谈对待 息、已扫尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 其他资产的价值总和 份额净值的过程 站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子流露网站）等绪论 更新 处置算帐，方针在于灵验禁止并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管 理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值 存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产                           第三部分 基金管理东谈主   （一）基金管理东谈主概况                出资东谈主称呼                      出资额（万元）        出资比例            国信证券股份有限公司                        7,500        50%       意大利欧利盛老本资产管理股份公司        （Eurizon Capital SGR S.p.A.）         深圳市北融信投资发展有限公司                       150              1%                   总 计                       15,000        100%   （二）主要东谈主员情况      张纳沙女士,董事长,硕士。国籍：中国。历任深圳市东谈主民政府国有资产监督管理委员 会党委委员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副文牍、常务副区长等职务。现 任国信证券股份有限公司党委文牍、董事长。自 2024 年 4 月启动担任鹏华基金管理有限公 司董事长。    邓召明先生,董事,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学 院讲师，中国刀兵工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总 裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金管理有限 公司董事。    杜海江先生,董事,大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路 证券营业部电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、 浙江管理总部总司理、杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现 任国信证券股份有限公司副总裁、钞票管理与机构奇迹部总裁。自 2019 年 8 月启动担任鹏 华基金管理有限公司董事。    周中国先生,董事,司帐学硕士，高档司帐师，注册司帐师，国籍：中国。历任深圳华 为技能有限公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳 金地证券服务部财务司理、资金财务总部高档司理、资金财务总部总司理助理、资金财务 总部副总司理、东谈主力资源总部副总司理、东谈主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份 有限公司财务负责东谈主、资金财务总部总司理。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Massimo Mazzini 先生,董事,经济和商学学士，国籍：意大利。曾任职于安达信 （Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理服务，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席履行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）国际履行委员会委员、意大利欧利盛老本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资决策部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席履行 官、欧利盛老本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席履行官兼总司理、 Pramerica SGR S.p.A.首席履行官。现恣意大利欧利盛老本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）商场及业务发展总监。自 2010 年 11 月启动担任鹏华基金管理有限 公司董事。    Sandro Vesprini 先生,董事,工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出 纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管 理 SGR 企业管制部、圣保罗钞票管理企业管控部。历任欧利盛老本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现 任欧利盛老本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东谈主。自 2022 年    张元先生,孤苦董事,大学本科，国籍：中国。历任新疆军区管事、秘书、剪辑，甘肃 省委讨论室管事、副处长、处长、副主任，中央金融服务委员会讨论室主任，中国银监会 政策律例部（讨论局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登 记结算有限服务公司董事长兼党委文牍；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记 结算有限服务公司监事长兼党委副文牍。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金管理有限公司 董事。    高臻女士,孤苦董事,工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国收支口银行副处长，负责 贷款管理和运营，技俩触及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资护士人 有限公司，现任曼达林投资护士人有限公司履行合伙东谈主。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金 管理有限公司董事。    蒋毅刚先生,孤苦董事,硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师 事务所主任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天 城讼师事务所高档合伙东谈主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自    黄俞先生,监事会主席,管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事， 深圳市北融信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼履行董事，深 圳市华融泰资产管理有限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限 公司副董事长、总裁。现任深圳市奥融信投资发展有限公司履行董事，深圳市华融泰置业 有限公司董事长，国都证券股份有限公司董事，同方康泰产业集团有限公司履行董事、行 政总裁。自 2013 年 11 月启动担任鹏华基金管理有限公司监事会主席。    陈冰女士,监事,管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部会 计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金 财务部主任司帐师兼科司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券 部总司理、证券金融奇迹部总裁等职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自    Lorenzo Petracca 先生,监事,经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司 （ Hewlett Packard Italy ） 会 计 部 ， 历 任 意 大 利 商 业 银 行 （ Banca Commerciale Italiana）财务分析师，意大利谄谀交易银行（Banca Intesa）私东谈主银行部业务总监，联 合圣保罗私东谈主银行(Intesa Sanpaolo Private Banking)首席财务官，谄谀圣保罗银行集团 相信公司（SIREF Fiduciaria）总司理、常务董事，Assofiduciaria 履行委员会成员。现 恣意大利欧利盛老本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自    宁江先生,职工监事,工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办 事处护士人；2009 年 10 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任总裁办公室招聘培训主管、总 司理助理、副总司理，东谈主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东谈主力资源部总经 理。自 2022 年 9 月启动担任鹏华基金管理有限公司监事。   郝文高先生,职工监事,大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金 奇迹部副司理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司，现任首席运营保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月启动担任鹏华基金管理 有限公司监事。   左彬先生,职工监事,法学硕士，国籍：中国。曾任中国祥瑞保障（集团）股份有限公 司法律事务部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高档合规 司理、高档合规官、总司理助理、首席合规群众、副总司理，现任监察稽核部总司理。自   邓召明先生,董事、总裁,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与 经济学院讲师，中国刀兵工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司 副总裁，现任鹏华基金管理有限公司董事、总裁。自 2012 年 12 月启动担任鹏华基金管理 有限公司董事。   高鹏先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部 监察稽核司理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监 事、督察长，自 2014 年 12 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   高永杰先生,督察长,法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国 证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东谈主事讲授部副处长、 处长，自 2015 年 2 月担任鹏华基金管理有限公司督察长。   韩亚庆先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任国度开垦银行资金局主任科员， 寰宇社会保障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、 固定收益部总监，鹏华基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华 基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。   梁浩先生,副总裁,经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信讨论院，从事 产业政策讨论服务；历任鹏华基金管理有限公司讨论员、基金司理助理、讨论部总司理、 董事总司理（MD）、资产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有 限公司副总裁，兼任基金司理，自 2024 年 4 月起兼任国际业务部总司理。   李伟先生,副总裁,理学硕士。国籍：中国。历任中国建立银行河南省分行国际业务部 科员、融通基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海谄谀基金管理有限公司董事会秘书， 自 2021 年 7 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁。   刘嵚先生,副总裁,管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理护士人公司权术 护士人，南边基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司商场发展部总 司理、北京分公司总司理、总裁助理、职工监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限 公司副总裁，现兼任首席商场官、机构答理部总司理。   杜培俊先生,国籍中国,经济学硕士,10 年证券从业造就。曾任民生银行石材产业金融 奇迹部、商场业务部客户司理，兴业基金管理有限公司投资管理部讨论员。2018 年 03 月 加盟鹏华基金管理有限公司，历任固定收益部信用讨论员，固定收益讨论部高档信用讨论 员、基金司理助理，现担任债券投资一部基金司理。2021 年 03 月至 2024 年 04 月担任鹏 华丰惠债券基金司理，2021 年 03 月担任鹏华丰诚债券基金司理，2021 年 03 月担任鹏华丰 达债券基金司理，2021 年 03 月至 2024 年 06 月担任鹏华永盛如期绽放债券基金司理， 券基金司理，2021 年 04 月至 2022 年 04 月担任鹏华丰腾债券基金司理，2021 年 05 月担任 鹏华尊达一年定开垦起式债券基金司理，2023 年 06 月担任鹏华永宁 3 个月定开债券基金 司理，2023 年 06 月担任鹏华丰顺债券基金司理，2023 年 07 月担任鹏华丰康债券基金经 理，杜培俊具备基金从业经验。   本基金基金司理管理的其他基金情况：   本基金历任的基金司理：   邓召明先生,鹏华基金管理有限公司董事、总裁。   高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。   韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。      梁浩先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任国际业务部总司理。      闫念念倩女士,鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。      郑科先生,鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总经 理、基金司理。      三、基金管理东谈主的职责 为；      四、基金管理东谈主的承诺 法》、《信息流露办法》等法律律例的步履，并承诺建立健全里面抵制轨制，选用灵验措 施，驻守罪人步履的发生。      （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）不公谈地对待公司管理的不同基金财产；      （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；      （4）向基金份额持有东谈主违章承诺收益或者承担损失；      （5）法律律例以及中国证监会不容的其他步履。 律例及行业范例，浑朴信用、费事尽责，不从事以下行径：      （1）越权或违章策划；      （2）违反法律律例、基金合同或托管公约；      （3）成心挫伤基金份额持有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）断绝、过问、摧毁或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗豪株连、虚耗权益；   （7）泄露在职职期间细察的相干证券、基金的交易私密、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资策划等信息；   （8）除按本基金管理东谈主轨制进行基金运作投资外，平直或蜿蜒进行其他股票投资；   （9）协助、接受托付或以其他任何步地为其他组织或个东谈主进行证券往复；   （10）违反证券往复所业务王法，利用对敲、倒仓等犯罪技能主管商场价钱，侵犯市 场次序；   （11）贬损同行，以提高我方；   （12）在公开信息流露和告白中成心含有虚假、误导、讹诈成份；   （13）以不高洁技能谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   （15）其他法律、行政律例不容的步履。   （1）依摄影干法律律例和基金合同的王法，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最 大利益；   （2）不得利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；   （3）不泄露在职职期间细察的相干证券、基金的交易私密，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资策划等信息；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券往复相当他行径。   五、基金管理东谈主的里面抵制轨制   基金管理东谈主的里面抵制遵命以下原则：   （1）健全性原则：里面抵制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个方法；   （2）灵验性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控模范，调理内控轨制 的灵验履行；   （3）孤苦性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤苦，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离；   （4）互相制约原则：公司里面部门和岗亭的成就应当权责分明、互相制衡；   （5）成本效益原则：公司运用科学化的策划管理方法谴责运作成本，提高经济效益， 以合理的抵制成本达到最好的里面抵制后果。      （1）正当合规性原则：基金管理东谈主内控轨制应当合适国度法律、律例、规章和各项规 定；      （2）全面性原则：里面抵制轨制应当涵盖基金管理东谈主策划管理的各个方法，不得留有 轨制上的空缺或裂缝；      （3）审慎性原则：制定里面抵制轨制应当以审慎策划、预防和化解风险为起点；      （4）应时性原则：里面抵制轨制的制定应当跟着相干法律律例的调整和基金管理东谈主经 营计策、策划方针、策划理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。      （1）董事会下设合规与风险抵制委员会，主要负责制定基金管理东谈主风险抵制计策和控 制政策、妥协突发要紧风险等事项；      （2）公司督察长负责对基金管理东谈主各业务方法正当合规运作进行监督查验，组织、指 导基金管理东谈主里面监察稽核服务，并可向董事会和中国证监会平直论说；      （3）公司策划管理层、督察长、监察稽核部、公司各部门总司理如期召开会议对万般 风险给以充分的评估和预防，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、筹商，并实时采 取预防和抵制顺序；      （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面查验轨制，通过如期 或不如期查验里面抵制轨制的履行情况，促使公司各项策划管理行径的范例运行；      （5）风控管理部对基金全人命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管 理东谈主举座层面进行多维度风险分析；      （6）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和实时论说的义务；      （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险抵制”的理念，公司每个职工均负有 一线风险抵制职责，负责把公司的风险抵制理念和蔼序落实到每一个业务方法当中，并负 有把业务过程中发现的风险隐患或风险问题实时进行论说、反馈的义务。      （1）公司通过约束健全法东谈主治理结构，充分施展孤苦董事和监事会的监督职能，力图 从源流上根毫不高洁关联往复、利益运输和里面东谈主抵制征象的发生，保护投资东谈主利益和公 司正当权益；      （2）管理层安靖竖立了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险预防意 识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律律例和公司规章制 度，使风险执意贯串到公司各个部门、各个岗亭和各个方法；      （3）公司依据自身策划特色建立了包括岗亭自控、相干部门和岗亭之间互相监督制 衡、督察长和监察稽核部监督的、权责统一、严实灵验的三谈内控防地；      （4）建立并约束完善里面抵制体系及里面抵制轨制：自成立来，公司约束完善内控组 织架构、抵制模范、抵制顺序以及抵制职责，建立健全里面抵制体系。通过约束地对里面 抵制轨制进行改进和更新，公司的里面抵制轨制约束走向完善；      （5）建立健全各项管理轨制和业务规章：公司建立了包括投资管理轨制、基金司帐制 度、信息流露轨制、监察稽核轨制、信息技能管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以 及包括岗亭成就、岗亭职责、操作历程手册在内的业务历程、规章等，从基本管理轨制和 业务历程上进行风险抵制；      （6）建立了岗亭分离、互相制衡的内控机制：公司在岗亭成就上选用了严格的分离制 度，扫尾了基金投资与往复、往复与算帐、公司司帐与基金司帐等业务岗亭的分离轨制， 形成了不同岗亭之间的互相制衡机制，从岗亭成就上减少和预防操作及操守风险；      （7）建立健全了岗亭服务制：公司通过健全岗亭服务制使每位职工都能明确我方的岗 位职责和风险管理服务；      （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、论说、抵制以及监督模范， 并经过适当的抵制历程，如期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预 警与公司管理及基金运作相干的风险，通过了了的论说渠谈，对风险问题进行层层监督、 管理、抵制，使部门和管理层即时把执风险现象并实时、快速作出风险抵制决策；      （9）建立自动化监督抵制系统：公司启用了恒生往复系统以及自行开垦的投资谋略监 控系统等估量打算机扶助抵制系统，对投资比例限制、“不容买入股票名单”、交叉往复等方 面进行电子化抵制，灵验地驻守了运立场险和操守风险；      （10）约束强化投资模范，严格实施股票库轨制：公司约束强化投资模范，加强集体 决策机制，各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决 定。同期，公司建立了严格的股票库轨制、不容和限制投资股票轨制，并由讨论小组负责 调理，系数股票投资必须统统从股票库中遴荐。公司还建立了契约风险评估轨制，如期对 各基金盲从基金合同的情况进行评估，预防契约风险。      （1）基金管理东谈主确知建立、实施和支撑里面抵制轨制是本公司董事会及管理层的责 任；      （2）本基金管理东谈主承诺以上对于里面抵制的流露竟然、准确；      （3）本基金管理东谈主承诺根据商场变化和公司发展约束完善里面抵制体系和里面抵制制 度。                    第四部分 基金托管东谈主      一、基金托管东谈主基本情况      （一）基金托管东谈主概况      公司法定汉文称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）      公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD      法定代表东谈主：任德奇      住    所：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号      办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号      邮政编码：200336      注册期间：1987 年 3 月 30 日      注册老本：742.63 亿元      基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199825 号      揣度东谈主：方圆      电   话：95559      交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行之 一。1987 年重新组建后的交通银行慎重对外营业，成为中国第一家寰宇性的国有股份制商 业银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港谄谀往复所挂牌上市，2007 年 5 月在 上海证券往复所挂牌上市。交通银行一语气 14 年置身《钞票》(FORTUNE)世界 500 强，营业 收入名轮番 161 位；列《银巨匠》(The Banker)杂志全球千家大银行一级老本名轮番 9 位。      抵制 2024 年 3 月 31 日，交通银行资产总额为东谈主民币 14.24 万亿元。2024 年一季度， 交通银行扫尾净利润(包摄于母公司鼓舞)东谈主民币 249.9 亿元。      交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器具有多年基金、证券 和银行的从业造就，具备基金从业经验，以及经济师、司帐师、工程师和讼师等中高档专 业技能职称，职工的学历档次较高，专科散布合理，职业技能优良，职业谈德教授过硬， 是一支浑朴费事、积极高出、开拓改动、激越进取的资产托管从业东谈主员戎行。      （二）主要东谈主员情况      任德奇先生，董事长、履行董事，高档经济师。      任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行 长职责）、履行董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其中：2019 年 4 月至 上海东谈主民币往复业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014 年 5 月历任中国建立银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信管理部 总司理、湖北省分行行长、风险管理部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国建 设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建立银行信贷管理委员会办公 室、信贷风险管理部服务。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。      刘珺先生，副董事长、履行董事、行长，高档经济师。      刘先生 2020 年 7 月起担任本行行长；2016 年 11 月至 2020 年 5 月任中国投资有限责 任公司副总司理；2014 年 12 月至 2016 年 11 月任中国光大集团股份公司副总司理；2014 年 6 月至 2014 年 12 月任中国光大（集团）总公司履行董事、副总司理（2014 年 6 月至 董事长、中国光大控股有限公司履行董事兼副主席、中国光大国际有限公司履行董事兼副 主席、中国光大实业（集团）有限服务公司董事长）；2009 年 9 月至 2014 年 6 月历任中 国光大银行行长助理、副行长（期间先后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行 金融商场中心总司理）；1993 年 7 月至 2009 年 9 月先后在中国光大银行国际业务部、香 港代表处、资金部、投行业务部服务。刘先生 2003 年于香港理工大学获工商管理博士学 位。      徐铁先生，资产托管部总司理。      徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任本 行资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托管部客户经 理、保障与待业金部副高档司理、高档司理、保障保障业务部高档司理、总司理助理。徐 先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。      （三）基金托管业务策划情况      抵制 2024 年 3 月 31 日，交通银行共托管证券投资基金 879 只。此外，交通银行还托 管了基金公司特定客户资产管理策划、证券公司客户资产管理策划、银行答理居品、相信 策划、私募投资基金、保障资金、寰宇社保基金、基本养老保障基金、划转方位国有股权 充实社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产管理计 划、QFI 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等 居品。      二、基金托管东谈主的里面抵制轨制      （一）里面抵制标的      交通银行严格盲从国度法律律例、行业规章及行内相干管理王法，加强里面管理，托 管部业务轨制健全并确保贯彻履行各项规章，通过对万般风险的识别、评估、抵制及缓 释，灵验地扫尾对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金持有东谈主的正当权 益。      （二）里面抵制原则 贯串于托管业务策划管理行径永久。 制，笼罩各项业务、各个部门和各级东谈主员，并浸透到决策、履行、监督、反馈等各个策划 方法，建立全面的风险管理监督机制。 有资产互相孤苦，对不同的受托基金资产分别成就账户，孤苦核算，分账管理。 二级部和各岗亭权责分明、互相制约，并通过灵验的互相制衡顺序摈斥里面抵制中的盲 点。 上，形成科学合理的里面抵制决策机制、履行机制和监督机制，通过行之灵验的抵制流 程、抵制顺序，建立合理的内控模范，保障各项内控管理标的被灵验履行。 制要求相适当，尽量谴责策划运作成本，以合理的抵制成本扫尾最好的里面抵制标的。      （三）里面抵制轨制及顺序      根据《证券投资基金法》、《中华东谈主民共和邦交易银行法》、《交易银行资产托管业 务指导》等法律律例，托管部制定了一整套严实、无缺的证券投资基金托管管理规章制 度，确保基金托管业务运行的范例、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理办 法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务交易私密管理 王法》、《交通银行资产托管业务从业东谈主员步履范例》、《交通银行资产托管业务运营档 案管理办法》等，并根据商场变化和基金业务的发展约束加以完善。作念到业务单干科学合 理，技能系统管理范例，业务管理轨制健全，中枢功课区实行禁闭管理，落实各项安全隔 离顺序，相干信息流露由专东谈主负责。      托管部通过对基金托管业务各方法的事前揭示、事中抵制和过后查验顺序扫尾全流 程、全链条的风险管理，聘用国际有名司帐师事务所对基金托管业务运行进行国际圭臬的 里面抵制评审。      三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和模范      交通银行看成基金托管东谈主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作 管理办法》和相干证券律例的王法，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金 资产的核算、基金资产净值的估量打算、基金管理东谈主答谢的计提和支付、基金托管东谈主答谢的计 提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分拨等步履的合规性进行 监督和核查。      交通银行看成基金托管东谈主，发现基金管理东谈主有违反《证券投资基金法》、《公开召募 证券投资基金运作管理办法》等相干证券律例和《基金合同》的步履，实时陈述基金管理 东谈主给以纠正，基金管理东谈主收到陈述后实时阐明并进行调整。交通银行有权对陈述县项进行 复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对交通银行陈述的违章事项未能实时纠正的，交 通银行按王法论说中国证监会。   交通银行看成基金托管东谈主，发现基金管理东谈主有要紧违章步履，按王法论说中国证监 会，同期陈述基金管理东谈主限期纠正。                        第五部分 相干服务机构   一、基金份额销售机构   （1）鹏华基金管理有限公司直销中心   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层   揣度电话：0755-82021233   传真：0755-82021155   揣度东谈主：龙毅   办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房   揣度电话：010-88082426   传真：010-88082018   揣度东谈主：张圆圆   办公地址：上海市浦东新区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室   揣度电话：021-68876878   传真：021-68876821   揣度东谈主：李化怡   办公地址：武汉市江汉区建立通衢 568 号新世界国贸大厦 2 座 709 室   揣度电话：027-85557881   传真：027-85557973   揣度东谈主：祁明兵   办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 10 号富力中心 24 楼 07 单元   揣度电话：020-38927993   传真：020-38927990   揣度东谈主：周樱   （2）鹏华基金管理有限公司网上直销渠谈 网址：www.phfund.com.cn （1）银行销售机构 注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 揣度东谈主：邓炯鹏 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com 注册地址：北京市东城区向阳门北大街 9 号 办公地址：北京市东城区向阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表东谈主：李庆萍 揣度东谈主：迟卓 客户服务电话：95558 网址：www.citicbank.com 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 揣度东谈主：胡技勋 客户服务电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：深圳市深南东路 5047 号 办公地址：深圳市深南东路 5047 号 法定代表东谈主：谢永林 揣度东谈主：张莉 客户服务电话：95511-3 网址：bank.pingan.com 注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 13 楼资产托管部 法定代表东谈主：宋剑斌 揣度东谈主：曲中雯 客户服务电话：95398 网址：www.hzbank.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东谈主：张金良 揣度东谈主：李雪萍 客户服务电话：95580 网址：www.psbc.com 注册地址：南京市秦淮区中华路 26 号 办公地址：南京市秦淮区中华路 26 号 法定代表东谈主：夏平 客户服务电话：95319 网址：www.jsbchina.cn 注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦 办公地址：上海市江宁路 168 号 法定代表东谈主：吕家进 揣度东谈主：刘玲 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn （2）证券公司销售机构 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪通衢 100 号 57 层 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪通衢 100 号 57 层 法定代表东谈主：陈林 揣度东谈主：胡星煜 客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 揣度东谈主：陈剑虹 客户服务电话：95517 网址：www.essence.com.cn 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东谈主：张伟 揣度东谈主：胡子豪 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 注册地址：广州市黄埔区中新广州学问城升空一街 2 号 618 室 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东谈主：林传辉 揣度东谈主：黄岚 客户服务电话：95575 或（020）95575 网址：www.gf.com.cn 注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表东谈主：侯巍 揣度东谈主：郭熠 客户服务电话：95573 网址：www.i618.com.cn 注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层 法定代表东谈主：潘鑫军 揣度东谈主：龚玉君 客户服务电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn    注册地址：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层考中 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 4、18 层至 21 层    法定代表东谈主：高涛    揣度东谈主：万玉琳    客户服务电话：95532    网址：www.ciccwm.com    注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦    办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦    法定代表东谈主：周杰    揣度东谈主：李笑鸣    客户服务电话：95553    网址：www.htsec.com    注册地址：福州市湖东路 268 号    办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号    法定代表东谈主：杨华辉    揣度东谈主：乔琳雪    客户服务电话：95562    网址：www.xyzq.com.cn    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    法定代表东谈主：杨炯洋    揣度东谈主：张彬    客户服务电话：95584    网址：www.hx168.com.cn    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳门内大街 188 号    法定代表东谈主：王常青    揣度东谈主：刘畅    客户服务电话：95587/4008-888-108 网址：www.csc108.com 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东谈主：肖海峰 揣度东谈主：赵如意 客户服务电话：95548 网址：sd.citics.com 注册地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市向阳区建外大街甲 6 号 SK 大厦 38 层 法定代表东谈主：沈如军 揣度东谈主：杨涵宇 客户服务电话：4009101166 网址：www.cicc.com.cn 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦 法定代表东谈主：张海文 揣度东谈主：孙燕波 客户服务电话：95390 网址：www.crsec.com.cn 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市福山路 500 号城开国际中心 29 楼 法定代表东谈主：武晓春 揣度东谈主：李林 客户服务电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 5 层 法定代表东谈主：胡伏云 揣度东谈主：陈靖    客户服务电话：95548    网址：www.gzs.com.cn    注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号    办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号    法定代表东谈主：冉云    揣度东谈主：陈瑀琦    客户服务电话：95310    网址：www.gjzq.com.cn    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座    办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦    法定代表东谈主：张佑君    揣度东谈主：杜杰    客户服务电话：95548    网址：www.cs.ecitic.com    注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号    办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号    法定代表东谈主：霍达    揣度东谈主：业清扬    客户服务电话：95565    网址：www.cmschina.com    （3）期货公司销售机构    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 13 层 1301-    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 13 层 1301-    法定代表东谈主：张皓    揣度东谈主：刘宏莹    客户服务电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    （4）第三方销售机构   注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦   法定代表东谈主：其实   揣度东谈主：高莉莉   客户服务电话：95021/400-1818-188   网址：www.1234567.com.cn   注册地址：深圳市南山区高新科技园科技中一起腾讯大厦 11 层   办公地址：深圳市前海深港合营区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）   法定代表东谈主：刘明军   揣度东谈主：郑骏锋   客户服务电话：4000-890-555   网址：www.tenganxinxi.com   注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层   办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层   法定代表东谈主：李科   揣度东谈主：王超   客户服务电话：95510   网址：fund.sinosig.com   注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号   办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室   法定代表东谈主：杨文斌   揣度东谈主：王诗玙   客户服务电话：400-700-9665   网址：www.howbuy.com   注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室   办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼   法定代表东谈主：李兴春   揣度东谈主：陈孜明 客户服务电话：4000325885 网址：www.leadfund.com.cn 注册地址：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法定代表东谈主：张虎 揣度东谈主：郑雅婷 客户服务电话：4000048821 网址：www.taixincf.com 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东谈主：梁蓉 揣度东谈主：马浩 客户服务电话：010-66154828-8032 网址：www.5irich.com 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东谈主：葛新 揣度东谈主：王笑宇 客户服务电话：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表东谈主：王伟刚 揣度东谈主：王晓晓 客户服务电话：400-055-5728 网址：www.hcfunds.com 注册地址：北京市北京经济技能开垦区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 办公地址：北京向阳区大望路金地中心 A 座 28 层 法定代表东谈主：武建华    揣度东谈主：丛瑞丰    客户服务电话：400-8180-888    网址：http://www.zzfund.com    注册地址：中国北京市西城区金融大街 16 号    办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号    法定代表东谈主：杨明生    揣度东谈主：陈慧    客户服务电话：95519    网址：www.e-chinalife.com    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区张杨路 707 号 1105 室    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区张杨路 707 号 1105 室    法定代表东谈主：马永谙    揣度东谈主：卢亚博    客户服务电话：400-0808-208    网址：www.licaimofang.com    注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903    办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺道 18 号同花顺大楼    法定代表东谈主：吴强    揣度东谈主：洪泓    客户服务电话：952555-3    网址：www.5ifund.com    注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157    办公地址：北京市通州区亦庄经济技能开垦区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座    法定代表东谈主：王苏宁    揣度东谈主：韩锦星    客户服务电话：95118    网址：kenterui.jd.com    注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491      办公地址：广州市海珠区琶洲通衢东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203      法定代表东谈主：肖雯      揣度东谈主：黄敏嫦      客户服务电话：020-89629066      网址：www.yingmi.cn      注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展 区）      办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室      法定代表东谈主：王翔      揣度东谈主：吴鸿飞      客户服务电话：400-820-5369      网址：www.jiyufund.com.cn      基金管理东谈主可根据相干法律律例要求，根据实情，遴荐其他合适要求的机构销售本基 金或变更上述销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。      二、登记机构      称呼：鹏华基金管理有限公司      住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层      法定代表东谈主：张纳沙      办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层      揣度电话：（0755）82021877      传真：（0755）82021165      负责东谈主：范伟强      三、出具法律主意书的讼师事务所      称呼：广东嘉得信讼师事务所      住所：深圳市罗湖区笋岗东路中民时间广场 A 座 201      法定代表东谈主：闵皆双      办公室地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时间广场 A 座 201      揣度电话：（0755）33391280      传真：0755-33033086      揣度东谈主：闵皆双      承办讼师：闵皆双、刘中良      四、司帐师事务所      称呼：毕马威华振司帐师事务所（独特鄙俚合伙）    住所：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层    法定代表东谈主：邹俊    办公室地址：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层    揣度电话：(0755)25471000    传真：(0755)82668930    揣度东谈主：蔡正轩    承办司帐师：吴钟鸣、黄倾媛                 第六部分 基金的召募与基金合同的奏效    （一）基金的召募    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》和其他相干法律律例，以及基金合同的王法，经 中国证监会 2016 年 7 月 26 日证监许可20161685 号文准予召募注册。召募期间灵验认购 份额 1,000,052,534.41 份，利息结转份额 170,845.26 份，系数 1,000,223,379.67 份 ， 召募户数为 380 户。    本基金为契约型绽放式债券型基金，存续期间为不如期。    （二）基金合同的奏效    本基金的基金合同已于 2016 年 8 月 30 日慎重奏效。    （三）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范围    基金合同奏效后，一语气 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产 净值低于 5000 万元的，基金管理东谈主应当在如期论说中给以流露；一语气 60 个服务日出现前 述情形的，基金管理东谈主应当阻隔《基金合同》，不必召开基金份额持有东谈主大会。    法律律例另有王法时，从其王法。    （四）基金份额类别    本基金根据所收取用度的互异，将基金份额分为 A 类、C 类和 D 类不同的类别。    A 类基金份额和 D 类基金份额在投资者申购时收取申购用度，在赎回时根据持有期限 收取赎回用度，但不从本类别基金资产入彀提销售服务费；C 类基金份额在投资者申购时 不收取申购用度，在赎回时根据持有期限收取赎回用度并从本类别基金资产入彀提销售服 务费。    三类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值。    投资者可自行遴荐申购的基金份额类别。    在不违反法律律例、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响的 情况下，经与基金托管东谈主协商一致，基金管理东谈主可加多、减少或调整基金份额类别成就， 调整基金份额分类办法及王法，并依照《信息流露办法》的相干王法在指定绪论上公告， 不需要召开基金份额持有东谈主大会。               第七部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东谈主在招募说 明书或其他相干公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理 东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供 的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金管理东谈主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等往复方式，投资东谈主不错通 过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东谈主或其指定的销售机构另行公告。   二、申购和赎回的绽放日及期间   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券往复所、深圳 证券往复所的日常往复日的往复期间，但基金管理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或 本基金合同的王法公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货往复商场、证券/期货往复所往复期间变更或 其他独特情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放期间进行相应的调整，但应在实 施日前依照《信息流露办法》的相干王法在指定绪论上公告。   本基金定于 2016 年 9 月 26 日起的每个绽放日绽放日常申购、赎回、退换和如期定额 投资业务。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购或者赎回或 者退换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和期间建议申购、赎回或退换请求且登记机构 阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 基准进行估量打算；   基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东谈主必须在新 王法启动实施前依照《信息流露办法》的相干王法在指定绪论上公告。   四、申购与赎回的模范   投资东谈主必须根据销售机构王法的模范，在绽放日的具体业务办理期间内建议申购或赎 回的请求。      投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立； 基金份额登记机构阐明基金份额时，申购奏效。若资金在王法期间内未全额到账则申购不 成立，申购款项将奉赵投资东谈主账户，基金管理东谈主不承担由此产生的利息损失。      基金份额持有东谈主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，赎复活 效。      投资东谈主赎复活效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨 额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同相干条目处理。      基金管理东谈主应以往复期间扫尾前受理灵验申购和赎回请求确本日看成申购或赎回请求 日（T 日），在日常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的灵验性进行阐明。T 日 提交的灵验请求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构王法的 其他方式查询请求的阐明情况。若申购不得胜，则申购款项退还给投资东谈主。      基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定得胜，而仅代表销售机构确 实给与到请求。申购、赎回请求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于请求的阐明情 况，投资东谈主应实时查询并妥善专揽正当权利。      五、申购和赎回的限制 最低申购金额及往复级差有其他王法的，以各销售机构的业务王法为准。通过基金管理东谈主 直销中心申购本基金，初度最低申购金额为 100 万元，追加申购单笔最低金额为 1 万元， 但根据法律律例或基金管理东谈主的要求无法通过网上直销渠谈申购的不受前述限制。 笔最低赎回基金份额为 1 份；账户最低余额为 1 份基金份额，若某笔赎回将导致投资东谈主在 销售机构托管的单只基金份额余额不及 1 份时，该笔赎回业务应包括账户内全部基金份 额，不然，剩余部分的基金份额将被强制赎回。 应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停 基金申购等顺序，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，具体请参见相干公告。 和赎回份额的数目限制。基金管理东谈主必须依照《信息流露办法》的相干王法在指定绪论上 公告。      六、申购和赎回的价钱、用度相当用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的万般基金份额净值在本日收市后计 算，并在 T+1 日内公告。遇独特情况，经中国证监会同意，不错适当蔓延估量打算或公告。   本基金 A 类和 D 类基金份额在申购时收取申购用度，本基金 C 类基金份额不收取申购 用度。   针对 A 类和 D 类基金份额，本基金对通过直销柜台申购的待业金客户与除此之外的其 他投资东谈主实施死别的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老策划筹集的资金相当投资运营收益形成 的补充养老基金等，包括寰宇社会保障基金、不错投资基金的方位社会保障基金、企业年 金单已策划以及麇集策划。如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基 金管理东谈主可在招募阐述书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户 指除待业金客户外的其他投资东谈主。   通过基金管理东谈主的直销柜台申购本基金 A 类和 D 类基金份额的待业金客户适用下表特 定申购费率，其他投资东谈主申购本基金 A 类和 D 类基金份额的适用下表一般申购费率：                           A 类基金份额申购费率       申购金额 M（元）                   一般申购费率      特定申购费率            M           M≥ 500 万               每笔 1000 元   每笔 1000 元                           D 类基金份额申购费率            M           M≥ 500 万               每笔 1000 元   每笔 1000 元                          C 类基金份额不收取申购费   本基金 A 类和 D 类基金份额的申购用度应在投资东谈主申购 A 类和 D 类基金份额时收取。 投资东谈主在一天之内要是有多笔 A 类和 D 类基金份额的申购，适用费率按单笔分别估量打算。   A 类和 D 类基金份额的申购用度由申购该类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的商场引申、销售、登记等各项用度。   （1）A 类基金份额的申购   若投资东谈主遴荐申购本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额，则基金的申购金额包括申购 用度和净申购金额。其中：    当申购用度适用比例费率时，申购份额的估量打算方法如下：    净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）    申购用度＝申购金额-净申购金额    申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值    当申购用度适用固定金额时，申购份额的估量打算方法如下：    申购用度=固定金额    净申购金额=申购金额-申购用度    申购份额=净申购金额/申购当日该类基金份额净值    申购的灵验份额单元为份，上述估量打算结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。    举例：某投资东谈主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为    净申购金额＝50,000/（1＋0.8%）＝49,603.17 元    申购用度＝50,000－49,603.17＝396.83 元    申购份额＝49,603.17/1.0500＝47,241.11 份    即：投资东谈主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 47,241.11 份 A 类基金份额。    举例：某投资东谈主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 D 类基金份额，对应费率为    净申购金额＝50,000/（1＋0.8%）＝49,603.17 元    申购用度＝50,000－49,603.17＝396.83 元    申购份额＝49,603.17/1.0500＝47,241.11 份    即：投资东谈主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 D 类基金份额，假定申购当日 D 类基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 47,241.11 份 D 类基金份额。    （2）C 类基金份额的申购    若投资东谈主遴荐申购本基金 C 类基金份额，则申购份额的估量打算公式为：    申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    申购的灵验份额单元为份，上述估量打算结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。    举例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额 净值为 1.0154 元，则其可得到的申购份额估量打算如下：    申购份额＝100,000/1.0154＝98,483.36 份    即：投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0154 元，则其可得到 98,483.36 份 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表所示：           持有期限（Y）                     赎回费率              Y＜7 天                     1.5%              Y≥1 年                      0   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表所示：           持有期限（Y）                           赎回费率              Y＜7 天                            1.5%              Y≥30 天                            0   本基金 D 类基金份额的赎回费率如下表所示：           持有期限（Y）                           赎回费率              Y＜7 天                            1.5%               Y≥7 天                            0   万般基金份额的赎回用度由赎回该类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持 有东谈主赎回基金份额时收取。赎回费总额的 100%归入基金财产。   本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度。其中，   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   赎回金额单元为元，估量打算结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   举例：某投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期间为六个月，对应的赎回费 率为 0.1%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额=10,000×1.0680=10,680.00 元   赎回用度=10,680.00×0.1%=10.68 元   净赎回金额=10,680.00-10.68=10,669.32 元   即：投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为六个月，假定赎回当日本基 金 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的净赎回金额为 10,669.32 元。      举例：某投资东谈主赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持有期间为 60 天，对应的赎回费率 为 0，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2300 元，则其可得到的赎回金额为：      赎回金额=10,000×1.2300=12,300.00 元      赎回用度=12,300.00×0=0.00 元      净赎回金额=12,300.00-0.00=12,300.00 元      即：投资东谈主赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持有期间为 60 天，假定赎回当日本基金 C 类基金份额净值是 1.2300 元，则其可得到的净赎回金额为 12,300.00 元。      举例：某投资东谈主赎回本基金 1 万份 D 类基金份额，持有期间为 6 天，对应的赎回费率 为 1.5%，假定赎回当日 D 类基金份额净值是 1.0685 元，则其可得到的赎回金额为：      赎回金额=10,000×1.0685=10,685.00 元      赎回用度=10,685.00×1.5%=160.28 元      净赎回金额=10,685.00-160.28=10,524.72 元      即：投资东谈主赎回本基金 1 万份 D 类基金份额，持有期限为 6 天，假定赎回当日本基金 D 类份额净值是 1.0685 元，则其可得到的净赎回金额为 10,524.72 元。 办法》的相干王法在指定绪论上公告。 的公谈性。具体处理原则与操作范例遵命相干法律律例以及监管部门、自律王法的王法。 有东谈主利益无本体性不利影响的情形下，根据商场情况制定基金促销策划，针对以特定往复 方式（如网上往复、电话往复等）等进行基金往复的投资东谈主如期或不如期地开展基金促销 行径。在基金促销行径期间，按相干监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错适当 调低基金销售用度。      七、断绝或暂停申购的情形      发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购请求： 申购请求。 值。 绩产生负面影响，从而挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 达到或者卓越 50%，或者变相闪避 50%集合度的情形时。 值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应 当暂停接受基金申购请求。      发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申购情形时且基金管理东谈主决定暂停申购的，基金 管理东谈主应当根据相干王法在指定绪论上刊登暂停申购公告。要是投资东谈主的申购请求被全部 或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管理 东谈主应实时还原申购业务的办理。      八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形      发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回款项： 回请求或减速支付赎回款项。 值。 赎回请求。 值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应 当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。      发生上述情形时且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项的，基金管理东谈主应在 当日报中国证监会备案，已阐明的赎回请求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支 付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分拨给赎回请求东谈主，未支付部分 可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相干条目处理。基金份额持有东谈主 在请求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分给以铲除。在暂停赎回的情况摈斥时， 基金管理东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。      九、迢遥赎回的情形及处理方式      若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总和加上基金退换中转 出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金退换中转入请求份额总和后的余额）卓越 前一绽放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了迢遥赎回。   当基金出现迢遥赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合现象决定全额赎回 或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有智商支付投资东谈主的全部赎回请求时，按日常赎回 模范履行。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回请求有繁重或觉得因支付投 资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求缓期 办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错遴荐缓期赎回或取 消赎回。遴荐缓期赎回的，将自动转入下一个绽放日络续赎回，直到全部赎回为止；遴荐 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被铲除。缓期的赎回请求与下一绽放日赎回 请求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础估量打算赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部 分作自动缓期赎回处理。   （3）暂停赎回：一语气 2 日以上（含本数）发生迢遥赎回，如基金管理东谈主觉得有必要， 可暂停接受基金的赎回请求；已经接受的赎回请求不错减速支付赎回款项，但不得卓越 20 个服务日，并应当在指定绪论上进行公告。   （4）若基金发生迢遥赎回，在当日存在单个基金份额持有东谈主卓越上一绽放日基金总份 额 10%以上的赎回请求（“大额赎回请求东谈主”）的情形下，基金管理东谈主不错缓期办理赎回 请求。对其他赎回请求东谈主（“小额赎回请求东谈主”）和大额赎回请求东谈主 10%以内的赎回请求 在当日根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式办理，在仍可接 受赎回请求的范围内对大额赎回请求东谈主卓越 10%的赎回请求按比例阐明。对当日未予阐明 的赎回请求进行缓期办理。对于未能赎回部分，基金份额持有东谈主在提交赎回请求时不错选 择缓期赎回或取消赎回。遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被铲除；遴荐 缓期赎回的，当日未获受理的赎回请求将与下一绽放日赎回请求一并处理，无优先权并以 下一绽放日的该类基金份额净值为基础估量打算赎回金额，依此类推。如基金份额持有东谈主在提 交赎回请求时未作明确遴荐，基金份额持有东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募阐述书 王法的其他方式在 3 个往复日内陈述基金份额持有东谈主，阐述相干处理方法，并在 2 日内在 指定绪论上刊登公告。      十、暂停申购或赎回的公告和重新绽放申购或赎回的公告 停公告。 新绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的万般基金份额净值。 或赎回时，基金管理东谈主依摄影干法律律例的王法在指定绪论上刊登基金重新绽放申购或赎 回公告，并公布最近 1 个绽放日的万般基金份额净值。 次。当一语气暂停期间卓越 2 个月的，基金管理东谈主不错调整刊登公告的频率。暂停扫尾，基 金重新绽放申购或赎回时，基金管理东谈主依摄影干法律律例的王法在指定绪论上一语气刊登基 金重新绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的万般基金份额净值。      十一、基金退换      基金管理东谈主不错根据相干法律律例以及本基金合同的王法决定开办本基金与基金管理 东谈主管理的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，相干王法由基金管 理东谈主届时根据相干法律律例及本基金合同的王法制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与相 关机构。      十二、基金的非往复过户      基金的非往复过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制履行等情形而产生的 非往复过户以及登记机构招供、合适法律律例的其它非往复过户。不论在上述何种情况 下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。      秉承是指基金份额持有东谈主厌世，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基 金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据奏效司法通知将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他当然 东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的相干贵府，对于 合适条件的非往复过户请求按基金登记机构的王法办理，并按基金登记机构王法的圭臬收 费。      十三、基金的转托管      基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照王法的圭臬收取转托管费。      十四、如期定额投资策划      基金管理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资策划，具体王法由基金管理东谈主另行王法。 投资东谈主在办理如期定额投资策划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金管理东谈主在相干公告或更新的招募阐述书中所王法的如期定额投资策划最低申购金额。   十五、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 招供、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   十六、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主在履行适当模范后，可受理基金份 额持有东谈主通过中国证监会招供的往复场面或者往复方式进行份额转让的请求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份 额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募阐述书“侧袋机制”部分 的王法或相干公告。   十八、其他业务   在不违反法律律例及中国证监会王法的前提下，基金管理东谈主在履行适当模范后，可在 对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业 务，基金管理东谈主可制定相应的业务王法，并依照《信息流露办法》的相干王法进行公告。                第八部分 基金的投资   一、投资标的   在严格抵制风险的基础上，通过利差分析和对利率弧线变动趋势的判断，提高资金流 动性和收益率水平，力图取得超越基金功绩相比基准的收益。   二、投资范围   本基金的投资范围主要为具有细密流动性的固定收益类品种，包括国债、金融债、企 业债、公司债、央行单据、方位政府债、中期单据、短期融资券、可分离往复可转债的纯 债部分、资产支柱证券、中小企业私募债、次级债、同行存单、债券回购、银行入款、国 债期货等法律律例或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融器具（但须合适中国 证监会的相干王法）。本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可退换债券 （可分离往复可转债的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当模范后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；每个往复 日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，基金保留的现款或到期日在一年以内 的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行适当模范 后，不错调整上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金债券投资将主要选用久期策略，同期辅之以信用利差策略、收益率弧线策略、 收益率利差策略、息差策略、债券遴荐策略等积极投资策略，在严格抵制风险的基础上， 通过利差分析和对利率弧线变动趋势的判断，提高资金流动性和收益率水平，力图取得超 越基金功绩相比基准的收益。   在资产配置方面，本基金通过对宏不雅经济面容、经济周期所处阶段、利率弧线变化趋 势和信用利差变化趋势的重心分析，相比改日一定期间内不同债券品种和债券商场的相对 预期收益率，在基金王法的投资比例范围内对不同久期、信用特征的券种及债券与现款之 间进行动态调整。   本基金将主要选用久期策略，通过从上至下的组合久期管理策略，以扫尾对组合利率 风险的灵验抵制。为抵制风险，本基金接纳以“标的久期”为中心的资产配置方式。标的 久期的设定分辨为两个档次：计策性配置和战术性配置。“标的久期”的计策性配置由投 资决策委员会确定，主要根据对宏不雅经济和老本商场的预计分析决定组合的标的久期。 “标的久期”的战术性配置由基金司理根据商场短期要素的影响在计策性配置预先设定的 范围内进行调整。要是预期利率下降，本基金将加多组合的久期，直至接近标的久期上 限，以较多地取得债券价钱高潮带来的收益；反之，要是预期利率高潮，本基金将缩小组 合的久期，直至标的久期下限，以减小债券价钱下降带来的风险。   收益率弧线的神志变化是判断商场举座走向的依据之一， 本基金将据此调整组合长、 中、短期债券的搭配。本基金将通过对收益率弧线变化的预计, 应时接纳枪弹式、杠铃或 梯形策略构造组合，并进行动态调整。   本基金将接纳骑乘策略增强组合的持有期收益。这一策略即通过对收益率弧线的分 析，在可选的标的久期区间买入期限位于收益率弧线较陡峻处右侧的债券。在收益率弧线 不变动的情况下，跟着其剩余期限的衰减，债券收益率将沿着陡峻的收益率弧线有较大幅 的下滑，从而取得较高的老本收益；即使收益率弧线高潮或进一步变陡，这一策略也省略 提供更多的安全旯旮。   本基金将利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所取得的资金投资于债 券，利用杠杆放大债券投资的收益。   根据单个债券到期收益率相对于商场收益率弧线的偏离进度，谄谀信用品级、流动 性、遴荐权条目、税赋特色等要素，确定其投资价值，遴荐订价合理或价值被低估的债券 进行投资。   本基金将深切讨论刊行东谈主资信及公司运营情况，与中小企业私募债券承销券商精良合 作，合理合规及格地进行中小企业私募债券投资。本基金在投资过程中密切监控债券信用 品级或刊行东谈主信用品级变化情况，勤苦闪避可能存在的债券负约，并获取逾额收益。   本基金将笼统运用计策资产配置和战术资产配置进行资产支柱证券的投资组合管理， 并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调整投资策略，严格盲从法律律例和基 金合同的约定，在保证本金安全和基金资产流动性的基础上取得踏实收益。   为灵验抵制债券投资的系统性风险，本基金根据风险管理的原则，以套期保值为目 的，抵制运用国债期货，提高投资组合的运作效率。在国债期货投资时，本基金将率先分 析国债期货各合约价钱与最低廉可交割券的关系，遴荐订价合理的国债期货合约，其次， 议论国债期货各合约的流动本性况，最终确定与现货组合的合适匹配，以达到风险管理的 标的。   四、投资决策依据及模范   （1）相干法律、律例和基金合同的相干王法。   （2）经济运行态势和证券商场走势。   （3）投资对象的风险收益配比。   （1）投资决策委员会：确定本基金总体资产分拨和投资策略。投资决策委员会如期召 开会议，如需作念出实时要紧决策或基金司理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。   （2）基金司理（或管理小组）：设想和调整投资组合。设想和调整投资组合需要议论 的基本要素包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限制和比例限制；研 究员的投资建议；基金司理的孤苦判断；大数据与金融工程部的分析论说等。   （3）集合往复室：基金司理向集合往复室下达投资指示，集合往复室司理收到投资指 令后分发予往复员，往复员收到基金投资指示后准确履行。   （4）大数据与金融工程部：如期和不如期对基金投资组合进行投资绩效评估，向基金 司理（或管理小组）提供相干分析论说。   （5）风控管理部：监控万般基金投资运作。   （6）本基金管理东谈主在确保基金份额持有东谈主利益的前提下有权根据商场环境变化和现实 需要调整上述投资决策模范，并给以公告。   五、功绩相比基准   中债总指数收益率   中 债 总 指 数 由 中 央 国 债 登 记 结 算 公 司 编 制 ， 并 在 中 国 债 券 网 （www.chinabond.com.cn）公开垦布，具有较强的泰斗性和商场影响力；该指数样本券涵 盖央票、国债和政策性金融债，能较好地反应债券商场的举座收益。本基金是债券型基 金，主要投资于固定收益类金融器具，为此，本基金录取中债总指数看成本基金的功绩比 较基准。   要是今后法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为商场迢遥接受的功绩相比基准 推出，或者是商场上出现愈加妥贴用于本基金的功绩相比基准的指数时，本基金管理东谈主与 基金托管东谈主协商一致后不错在报中国证监会备案以后变更功绩相比基准并实时公告，但不 需要召开基金份额持有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金属于债券型基金，其预期的收益与风险低于股票型基金、羼杂型基金，高于货 币商场基金，为证券投资基金中具有较低风险收益特征的品种。   基金管理东谈主和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级步履不改变本基金的 本体性风险收益特征，但由于风险品级分类圭臬的变化，本基金的风险品级表述可能有相 应变化，具体风险评级结果应以基金管理东谈主和销售机构提供的评级结果为准。   七、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金每个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，保持不低于 基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓越基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不卓越该证券的 10%；   （5）本基金投资于祛除原始权益东谈主的万般资产支柱证券的比例，不得卓越基金资产净 值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得卓越基金资产净值的 20%，中国证 监会王法的独特品种除外；   （7）本基金持有的祛除（指祛除信用级别）资产支柱证券的比例，不得卓越该资产支 持证券范围的 10%；   （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于祛除原始权益东谈主的万般资产支柱证券，不得 卓越其万般资产支柱证券系数范围的 10%；      （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支柱证券。基金持有 资产支柱证券期间，要是其信用品级下降、不再合适投资圭臬，应在评级论说发布之日起      （10）本基金插手寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓越基金资产净 值的 40%；在寰宇银行间同行商场的债券回购最经久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；      （11）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得卓越基金资产净值的 10%；      （12）本基金总资产不得卓越基金净资产的 140%；      （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得卓越该基金资产净值的 比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；      （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆 回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；      （15）本基金参与国债期货往复，应当盲从下列要求：在职何往复日日终，持有的买 入国债期货合约价值，不得卓越基金资产净值的 15%；在职何往复日日终，持有的卖出洋 债期货合约价值不得卓越基金持有的债券总市值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，系数（轧差估量打算）应当 合适基金合同对于债券投资比例的相干约定；在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债 期货合约的成交金额不得卓越上一往复日基金资产净值的 30%；      （16）法律律例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他投资限制。      除上述第（2）、（9）、（13）、（14）条外，因证券/期货商场波动、上市公司合 并、基金范围变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资比例不合适上述王法投资比例 的，基金管理东谈主应当在 10 个往复日内进行调整，但中国证监会王法的独特情形除外。      基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相干约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起启动。      法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适当模范 后，则本基金投资不再受相干限制。      为调理基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：      （1）承销证券；      （2）违反王法向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷服务的投资；      （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有王法的除外；      （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；      （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱相当他不高洁的证券往复行径；      （7）法律、行政律例和中国证监会王法不容的其他行径。      基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主相当控股鼓舞、现实抵制东谈主或 者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联往复的，应当合适基金的投资标的和投资策略，遵命持有东谈主利益优先原则，预防利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱履行。相干往复必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给以流露。要紧关联往复应提交基金管理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往复 事项进行审查。      法律律例或监管部门取消上述不容性王法，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适当 模范后，则本基金投资不再受相干限制。      八、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并权术司帐师事务所主意后，不错 依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募阐述书“侧袋机制”部分的王法。      九、基金的投资组合论说      基金管理东谈主的董事会、董事保证本论说所载贵府不存在虚假记录、误导性述说或要紧 遗漏，并对其内容的竟然性、准确性和无缺性承担个别及连带的法律服务。      基金托管东谈主交通银行股份有限公司根据本基金合同王法，于 2024 年 04 月 18 日复核了 本论说中的财务谋略、净值线路和投资组合论说等内容，保证复核内容不存在虚假记录、 误导性述说或者要紧遗漏。      本论说中财务贵府未经审计。      本论说期自 2024 年 01 月 01 日起至 2024 年 03 月 31 日止。                                                        占基金总资产的比例 序号               技俩                   金额（元）                                                           （%）        其中：股票                                       -               -          其中：债券                           4,554,648,300.40              97.05          资产支柱证券                                         -                  -          其中：买断式回购的买入返售金融                                                           -               -          资产 （1） 论说期末按行业分类的境内股票投资组合 注：无。 （2） 论说期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：无。 （1） 论说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 注：无。  序号            债券品种          公允价值（元）               占基金资产净值比例（%）           其中：政策性金融债             271,241,412.57                          5.78                                                               占基金资产净值比例 序号       债券代码     债券称呼      数目（张） 公允价值（元）                                                                  （%）                  色金融债 01                     CD017                    MTN002 注：无。 注：无。 注：无。 （1） 本期国债期货投资政策   为灵验抵制债券投资的系统性风险，本基金根据风险管理的原则，以套期保值为目 的，抵制运用国债期货，提高投资组合的运作效率。在国债期货投资时，本基金将率先分 析国债期货各合约价钱与最低廉可交割券的关系，遴荐订价合理的国债期货合约，其次， 议论国债期货各合约的流动本性况，最终确定与现货组合的合适匹配，以达到风险管理的 标的。 （2） 论说期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：无。 （3） 本期国债期货投资评价   无。 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案访问，或在论说 编制日前一年内受到公开责难、处罚的情形   兴业银行股份有限公司在论说编制日前一年内受到中国银行保障监督管理委员会上海 监管局的处罚。   中国银行股份有限公司在论说编制日前一年内受到国度金融监督管理总局、中国东谈主民 银行的处罚。   中信银行股份有限公司在论说编制日前一年内受到国度金融监督管理总局的处罚。   以上证券的投资已履行里面严格的投资决策历程，合适法律律例和公司轨制的王法。 （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同王法的备选股票库    本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同王法的证券备选库。 （3） 其他资产组成  序号           称呼                     金额（元） （4） 论说期末持有的处于转股期的可退换债券明细 注：无。 （5） 论说期末前十名股票中存在畅达受限情况的阐述 注：无。 （6） 投资组合论说附注的其他翰墨刻画部分    由于四舍五入的原因，投资组合论说中数字分项之和与系数项之间可能存在尾差。                         第九部分 基金的功绩    基金管理东谈主承诺以浑朴信用、费事尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一 定盈利。基金的过往功绩并不代表其改日线路。投资有风险，投资东谈主在作念出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募阐述书。    基金合同奏效以来的投资功绩如下表所示：    鹏华丰达债券 A                                   功绩相比基准                     净值增长率标 功绩相比基准           净值增长率 1                 收益率圭臬差 1-3                2-4                     准差 2   收益率 3 同 奏效日 ) 至 -3.21%    0.19%   -1.51%   0.17%   -1.70%         0.02% 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 03 月 31 日 自基金合同生 效 日 至 2024 25.36%   0.06%   33.91%   0.10%   -8.55%   -0.04% 年 03 月 31 日    鹏华丰达债券 C                                  功绩相比基准                    净值增长率标 功绩相比基准            净值增长率 1               收益率圭臬差 1-3           2-4                    准差 2   收益率 3 年 12 月 31 日 年 03 月 31 日 年 03 月 31 日                        第十部分 基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指购买的万般证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金 款以相当他投资所形成的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东谈主根据相干法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以相当他基金财产账户相孤苦。    四、基金财产的守护和责罚    本基金财产孤苦于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 守护。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产专揽请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的王法责罚外，基金财产不得被责罚。    基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章落幕、被照章铲除或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得互相抵销。                    第十一部分 基金资产的估值    一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券往复场面的往复日以及国度法律律例王法需要对 外流露基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、国债期货合约、其它投 资等资产及欠债。   三、估值方法 价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近 往复日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参 考访佛投资品种的现行市价及要紧变化要素，调整最近往复市价，确定公允价钱。   （1）对在往复所商场上市往复或挂牌转让的固定收益品种（另有王法的除外），录取 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在往复所商场上市往复的可退换债券，按估值日收盘价减去可退换债券收盘价 中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；   （3）对在往复所商场挂牌转让的资产支柱证券和私募债券（包括中小企业私募债 等），接纳估值技能确定公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本 估值；   （4）对在往复所商场刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，接纳估值技能确定公 允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）银行间商场往复的固定收益品种，录取第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价进行估值。   （2）对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益品种，按成 本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的祛除股票 的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开垦行未上市的股票和权证，接纳估值技能确定公允价值，在估值技能难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初度公开垦行有明确锁如期的股票，祛除股票在往复所上市后，按往复所上市的 祛除股票的估值方法估值；非公开垦行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会相干 王法确定公允价值。 且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近往复日结算价估值。 值的公谈性。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 王法估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、模范及相干 法律律例的王法或者未能充分调理基金份额持有东谈主利益时，应立即陈述对方，共同查明原 因，两边协商处置。   根据相干法律律例，基金资产净值估量打算和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本 基金的基金司帐服务方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相干的司帐问题，如经相干 各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的主意，按照基金管理东谈主对基金资产净值 的估量打算结果对外给以公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失以及因该往复日基金 资产净值估量打算顺延荒唐而引起的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   四、估值模范 份额的余额数目估量打算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有王法的，从 其王法。   每个服务日估量打算基金资产净值及万般基金份额净值，并按王法公告。 同的王法暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将万般基金份额净 值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   五、估值荒唐的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选用必要、适当、合理的顺序确保基金资产估值的准确 性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值荒唐时，视 为该类基金份额净值荒唐。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的差错形成估值荒唐，导致其他当事东谈主遭遇损失的，差错的服务东谈主应当对由 于该估值荒唐遭遇损不当事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值荒唐处理原则”给 予抵偿，承担抵偿服务。   上述估值荒唐的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据估量打算差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值荒唐已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值荒唐服务方应实时妥协各 方，实时进行更正，因更正估值荒唐发生的用度由估值荒唐服务方承担；由于估值荒唐责 任方未实时更正已产生的估值荒唐，给当事东谈主形成损失的，由估值荒唐服务方对平直损失 承担抵偿服务；若估值荒唐服务方已经积极妥协，而且有协助义务确当事东谈主有阔绰的期间 进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿服务。估值荒唐服务方草率更正的情况向相干 当事东谈主进行阐明，确保估值荒唐已得到更正。   （2）估值荒唐的服务方对相干当事东谈主的平直损失负责，不合蜿蜒损失负责，而且仅对 估值荒唐的相干平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值荒唐而取得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值荒唐 服务方仍草率估值荒唐负责。要是由于取得不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得 利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值荒唐服务方应抵偿受损方的损失， 并在其支付的抵偿金额的范围内对取得不当得利确当事东谈主享有要求托付不当得利的权利； 要是取得不当得利确当事东谈主已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经 取得的抵偿额加上已经取得的不当得利返还的总和卓越其现实损失的差额部分支付给估值 荒唐服务方。   （4）估值荒唐调整接纳尽量还原至假定未发生估值荒唐的正确情形的方式。   （5）估值荒唐服务方断绝进行抵偿时，要是因基金管理东谈主差错形成基金资产损失机， 基金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，要是因基金托管东谈主差错形成基金资产损失 时，基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方 形成基金资产的损失，并断绝进行抵偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿。   （6）要是出现估值荒唐确当事东谈主未按王法对受损方进行抵偿，而且依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他王法，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担 了抵偿服务，则基金管理东谈主有权向出现差错确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿 由此发生遭遇的平直损失。   （7）按法律律例王法的其他原则处理估值荒唐。   估值荒唐被发现后，相干确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值荒唐发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值荒唐发生的原因确定 估值荒唐的服务方。   （2）根据估值荒唐处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值荒唐形成的损失进行评估。   （3）根据估值荒唐处理原则或当事东谈主协商的方法由估值荒唐的服务方进行更正和抵偿 损失。   （4）根据估值荒唐处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值荒唐的更正向相干当事东谈主进行阐明。   （1）任一类基金份额净值估量打算出现荒唐时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报基金 托管东谈主，并选用合理的顺序驻守损失进一步扩大。   （2）荒唐偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；荒唐偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有王法的，从其王法处理。   六、暂停估值的情形 基金管理东谈主应当暂停基金估值；   七、基金净值的阐明   用于基金信息流露的基金资产净值和万般基金份额净值由基金管理东谈主负责估量打算，基金 托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个绽放日往复扫尾后估量打算当日的基金资产净值和 万般基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值估量打算结果复核阐明后发送给基 金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值给以公布。   八、独特情形的处理 金资产估值荒唐处理。 因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然已经选用必要、适当、合理的顺序进行查验，然而未能 发现该荒唐而形成的基金资产净值估量打算荒唐，基金管理东谈主、基金托管东谈主不错罢免抵偿责 任。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极选用必要的顺序松开或摈斥由此形成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露主袋账 户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。                第十二部分 基金的收益分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后 的余额，基金已扫尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指抵制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已扫尾收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 配，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益 分拨方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 基金份额收取销售服务费将导致在可供分拨利润上有所不同；   在对基金份额持有东谈主利益无本体不利影响的前提下，基金管理东谈主可调整基金收益分拨 原则和支付方式，不需召开基金份额持有东谈主大会。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对 象、分拨期间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策竟然定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定绪论 公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润估量打算截止日）的期间不得卓越   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的估量打算方法，依照《业务 王法》履行。      七、实施侧袋机制期间的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。                      第十三部分 基金的用度与税收      一、基金用度的种类 认证费；      二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式      本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。管理费的估量打算方法如下：      H＝E×0.3%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值      基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主 发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一 次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的估量打算方法如 下：      H＝E×0.1%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主 发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一 次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      本基金 A 类和 D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 在基金年度论说中对该项用度的列支情况作专项阐述。销售服务费的估量打算方法如下：      H=E×0.1%÷当年天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值      基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托 管东谈主发送销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金财产 中划出，划付予基金管理东谈主或基金管理东谈主指定的相干机构。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。      上述“一、基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据相干律例及相应公约王法，按 用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的技俩      下列用度不列入基金用度： 损失；      四、实施侧袋机制期间的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相干的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，相干用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见相干公 告。      五、基金税收      本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例履行。      基金财产投资的相干税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主 按照国度相干税收征收的王法代扣代缴。                      第十四部分 基金的司帐与审计      一、基金司帐政策 如下原则：要是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按摄影干王法编制基金司帐报表； 议约定方式阐明。   二、基金的年度审计 格的司帐师事务所相当注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定绪论公告。                第十五部分 基金的信息流露   一、本基金的信息流露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、《基 金合同》相当他相干王法。   二、信息流露义务东谈主   本基金信息流露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基 金份额持有东谈主相当日常机构（如有）等法律律例和中国证监会王法的当然东谈主、法东谈主和犯罪 东谈主组织。   本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律律例和中 国证监会的王法流露基金信息，并保证所流露信息的竟然性、准确性、无缺性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会王法期间内，将应予流露的基金信息通过中 国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网站（以下简称“指 定网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子流露网站）等媒 介流露，并保证基金投资者省略按照《基金合同》约定的期间和方式查阅或者复制公开披 露的信息贵府。   三、本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开流露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息流露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开流露的信息接纳阿拉伯数字；除尽头阐述外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （一）基金招募阐述书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵府纲领 有东谈主大会召开的王法及具体模范，阐述基金居品的特性等触及基金投资者要紧利益的事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息流露及基金份额持有东谈主 服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募阐述书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主 应当在三个服务日内，更新基金招募阐述书并登载在指定网站上；基金招募阐述书其他信 息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东谈主不再更新基 金招募阐述书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵府纲领的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应 当在三个服务日内，更新基金居品贵府纲领，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金居品贵府纲领其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品贵府纲领。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招 募阐述书、《基金合同》摘抄登载在指定绪论上；基金管理东谈主、基金托管东谈主应当将《基金 合同》、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招募说 明书确当日登载于指定绪论上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定绪论上登载《基金合同》生 效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每 周在指定网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点流露绽放日的万般基金份额净值和基金份 额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站流露半年度和年 度临了一日的万般基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募阐述书等信息流露文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的估量打算方式及相干申购、赎回费率，并保证投资者省略在基金销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金如期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说   基金管理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年度论说登 载在指定网站上，并将年度论说教导性公告登载在指定报刊上。基金年度论说中的财务会 计论说应当经过具有证券、期货相干业务经验的司帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将中期论说 登载在指定网站上，并将中期论说教导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度论说，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度论说教导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度论说、中期论说或 者年度论说。   基金管理东谈主应当在基金年度论说和中期论说中流露基金组合股产情况相当流动性风险 分析等。   论说期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金如期论说“影响投资者决策的其他攻击信 息”项下流露该投资者的类别、论说期末持有份额及占比、论说期内持有份额变化情况及 居品的专有风险。   （七）临时论说   本基金发生要紧事件，相干信息流露义务东谈主应当在 2 日内编制临时论评话，并登载在 指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件： 托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓越百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相干步履受到 要紧行政处罚、刑事处罚； 东谈主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联往复事项，但中国证监会另有王法的除外； 率发生变更； 大影响的其他事项或中国证监会王法的其他事项。      （八）流露公告      在《基金合同》期限内，任何寰球绪论中出现的或者在商场娴雅传的音讯可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的，相干 信息流露义务东谈主细察后应当立即对该音讯进行公开流露，并将相干情况立即论说中国证监 会。      （九）基金份额持有东谈主大会决议      基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。      （十）算帐论说      基金合同阻隔的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并 作出算帐论说。基金财产算帐小组应当将算帐论说登载在指定网站上，并将算帐论说教导 性公告登载在指定报刊上。      （十一）实施侧袋机制期间的信息流露      本基金实施侧袋机制的，相干信息流露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募说 明书的王法进行信息流露，详见招募阐述书“侧袋机制”部分的王法。      （十二）中国证监会王法的其他信息      基金管理东谈主应在基金招募阐述书的权臣位置流露投资中小企业私募债券的流动性风险 和信用风险，阐述投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。本基金投资中小企业私 募债券后两个往复日内，基金管理东谈主应在中国证监会指定绪论流露所投资中小企业私募债 券的称呼、数目、期限、收益率等信息，并在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说 和招募阐述书（更新）等文献中流露中小企业私募债券的投资情况 。      基金管理东谈主应在基金年度论说及中期论说中流露其持有的资产支柱证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和论说期内系数的资产支柱证券明细。基金管理东谈主应在基 金季度论说中流露其持有的资产支柱证券总额、资产支柱证券市值占基金净资产的比例和 论说期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支柱证券明细。      基金管理东谈主应在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招募阐述书（更新）等 文献中流露国债期货往复情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险谋略等，并充 分揭示国债期货往复对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资标的等。      六、信息流露事务管理      基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露管理轨制，指定专门部门及高档管理 东谈主员负责管理信息流露事务。      基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当合适中国证监会相干基金信息流露内容 与神志准则等律例的王法。      基金托管东谈主应当按摄影干法律律例、中国证监会的王法和《基金合同》的约定，对基 金管理东谈主编制的基金资产净值、万般基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期报 告、更新的招募阐述书、基金居品贵府纲领、基金算帐论说等公开流露的相干基金信息进 行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐明。      基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴荐一家报刊流露本基金信息。基金管理 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证相干 报送信息的竟然、准确、无缺、实时。      基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定绪论上流露信息外，还不错根据需要在其他公 共绪论流露信息，然而其他寰球绪论不得早于指定绪论流露信息，而且在不同绪论上流露 祛除信息的内容应当一致。      基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求流露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金日常投资操作的 前提下，自主普及信息流露服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律王法的相干 王法。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金财产中列支。      为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计论说、法律主意书的专科机构， 应当制作服务底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。      七、信息流露文献的存放与查阅      照章必须流露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律律例王法将 信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。      八、本基金信息流露事项以法律律例王法及本章从简定的内容为准。                  第十六部分 侧袋机制      一、侧袋机制的实施条件和模范      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并权术司帐师事务所主意后，不错 依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。      基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用合适《中华东谈主民共 和国证券法》王法的司帐师事务所进行审计并流露专项审计主意。      二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 认基金份额持有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购请求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户份额的赎回请求并支付赎回款 项。 基金管理东谈主按照基金合同和招募阐述书约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况确定是否暂停申购。本招募阐述书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规 定适用于主袋账户份额。 按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回请求卓越前一绽放日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募阐述书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策 略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东谈主估量打算 各项投资运作谋略和基金功绩谋略时应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个往复日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会王法的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、还原往复等方式还原流动性后，基金管理东谈主应当按照基 金份额持有东谈主利益最大化原则，选用将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份 额持有东谈主支付对应款项。   阻隔侧袋机制后，基金管理东谈主实时聘用合适《中华东谈主民共和国证券法》王法的司帐师 事务所进行审计并流露专项审计主意。   五、侧袋机制的信息流露   在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 要紧影响的事项后，基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募阐述书“基金的信息流露”部分王法的基金净值信息流露方式 和频率流露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金 暂停流露侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金如期论说中流露论说期内特定资产处置进 展情况，流露论说期末特定资产可变现净值或净值参考区间的，该净值或净值参考区间不 代表基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   六、本部分对于侧袋机制的相干王法，但凡平直援用法律律例或监管王法的部分，如 将来法律律例或监管王法修改导致相干内容被取消或变更的，或将来法律律例或监管王法 针对侧袋机制的内容有进一步王法的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适当程 序后，可平直对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                  第十七部分 风险揭示      本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基 金特定风险相当他风险等。      一、系统性风险      本基金投资于证券商场，系统性风险是指因举座政事、经济、社会等环境要素对质券 价钱产生影响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险和购买力风险 等。      政策风险是指政府相干证券商场的政策发生要紧变化或是有攻击的举措、律例出台， 引起债券价钱的波动，从而给投资带来的风险。      经济运行具有周期性的特色，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面 产生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。      金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利率的变化平直影响着债 券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进度上影响上市公司的盈利水平。 基金投资于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。      基金收益的一部分将通过现款步地来分拨，而现款的购买力可能因为通货扩展的影响 而下降，从而使基金的现实投资收益下降。      商场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率高潮带来的 价钱风险互为消长。在利率走低时，再投资收益率就会谴责，再投资的风险加大。当利率 高潮时，债券价钱会下降，然而利息的再投资收益会高潮。      二、非系统性风险      非系统性风险是指个别证券专有的风险，包括公司策划风险、信用风险等。      上市公司的策划好坏受多种要素影响，如管明智商、财务现象、商场出息、行业竞 争、东谈主员教授等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的上市公司策划不 善，其股票价钱可能下落，或者省略用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。基金可 通过投资万般化来分散这种非系统风险，但不可统统闪避。      债券刊行东谈主无法按时还本付息，而使投资遭遇损失的风险为信用风险。这种风险主要 表面前公司债券中，公司要是因为某种原因不可统统践约支付本金和利息，则债券投资就 会承受较大的损失。广义的信用风险不仅指企业的负约风险，还包括商场信用利差扩大及 企业信用评级下降的风险。   三、管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东谈主的学问、造就、判断、决策、技能等，会影响其对 信息的占有和对经济面容、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的 收益水平与基金管理东谈主的管理水平、管理技能和管理技能等相干性较大。因此基金可能因 为基金管理东谈主的要素而影响基金收益水平。   四、流动性风险   基金可能濒临基金资产不可飞快、低成腹地改动成现款，或者不可应付可能出现的投 资东谈主大额赎回的风险。前者是指金融资产不可实时变现或无法按照日常的商场价钱往复而 引起损失的可能性。为应付投资东谈主的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性 方面可能会有些损失，影响基金投资标的的扫尾。后者是指在绽放式基金往复过程中，可 能会发生迢遥赎回的情形，迢遥赎回可能会产生基金仓位调整的繁重，导致流动性风险， 以致影响基金单元净值。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见招募阐述书第七部分的相干约定。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范围主要为具有细密流动性的固定收益类品种，包括国债、金融债、企 业债、公司债、央行单据、方位政府债、中期单据、短期融资券、可分离往复可转债的纯 债部分、资产支柱证券、中小企业私募债、次级债、同行存单、债券回购、银行入款、国 债期货等法律律例或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融器具（但须合适中国 证监会的相干王法）。本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可退换债券 （可分离往复可转债的纯债部分除外）、可交换债券。   本基金的标的资产大部分为圭臬化金融器具，一般情况下具有较好的流动性，同期， 本基金严格抵制投资于流动受限资产和不存在活跃商场需要接纳估值技能确定公允价值的 投资品种的比例。   （3）迢遥赎回情形下的流动性风险管理顺序   为草率迢遥赎回情形下可能发生的流动性风险，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产 组合现象决定全额赎回或部分缓期赎回，留意王法参见招募阐述书第七部分的相干约定。 未赎回的基金份额持有东谈主仍有可能承担短期内变现而带来的冲击成本对基金净资产产生的 负面影响。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、模范及对投资者的潜在影响   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照 法律律例及基金合同的约定，笼统运用万般流动性风险管理器具，对赎回请求进行抵制调 整。基金管理东谈主不错选用备用的流动性风险管理草率顺序，包括但不限于缓期办理迢遥赎 回请求、暂停接受赎回请求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动 订价机制、实施侧袋机制及中国证监会认定的其他顺序。基金管理东谈主实施前述备用流动性 风险管理器具时，投资者可能濒临无法实时赎回、无法全部赎回、或赎回成本相对较高的 风险。   （5）实施侧袋机制   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置 算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，方针在于灵验禁止并化解风 险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手流露基金份额净值，并不得办理申购、 赎回和退换，仅主袋账户份额日常绽放赎回，因此启用侧袋机制时的基金份额持有东谈主将在 启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应 特定资产的变现期间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而且有可能大幅低于启 用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，基金管理东谈主估量打算各项投资运作谋略和基金功绩谋略时以主袋账户 资产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不流露侧袋账户份 额净值，即便基金管理东谈主在基金如期论说中流露论说期末特定资产可变现净值或净值参考 区间的，也不看成特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的服务。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   五、本基金特定风险   本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，因此，要是债券商场出现举座下 跌，本基金将无法统统幸免债券商场系统性风险。   本基金投资范围包括中小企业私募债，中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券 选用非公开方式刊行和往复，由于不公开贵府，外部评级机构一般不合这类债券进行外部 评级，可能会谴责商场对该类债券的招供度，从而影响该类债券的商场流动性。中小企业 私募债券的信用风险在于该类债券刊行主体的资产范围较小、策划的波动性较大，同期， 万般材料（包括招募阐述书、审计论说）不公开垦布，也大大提高了分析并追踪发借主体 信用基本面的难度。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节相干风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券 商场迢遥律例等作念出的概述性刻画，代表了一般商场情况下本基金的经久风险收益特征。 销售机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据相干法律律例对本基金进行风险 评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律 文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求 完成风险承受智商与居品风险之间的匹配进修。   七、其他风险 来风险；                第十八部分 基金的阻隔与算帐   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过 的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 后两日内在指定绪论公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当阻隔： 相接的；   三、基金财产的算帐 小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券相干业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作算帐论说；      （5）聘用司帐师事务所对算帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐论说出具法 律主意书；      （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分拨。      四、算帐用度      算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。      五、基金财产算帐剩余资产的分拨      依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分 配。      六、基金财产算帐的公告      算帐过程中的相干要紧事项须实时公告；基金财产算帐论说经司帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清 算论说报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告。      七、基金财产算帐账册及文献的保存      基金财产算帐账册及相干文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                第十九部分 基金合同的内容摘抄      一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务      （一）基金份额持有东谈主的权利、义务 限于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让或请求赎回其持有的基金份额；      （4）按照王法要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；      （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵府；      （7）监督基金管理东谈主的投资运作；      （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律律例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：      （1）慎重阅读并盲从《基金合同》、招募阐述书等信息流露文献；      （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）关爱基金信息流露，实时专揽权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所王法的用度；      （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》阻隔的有限服务；      （6）不从事任何有损基金相当他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；      （7）履行奏效的基金份额持有东谈主大会的决定；      （8）返还在基金往复过程中因任何原因取得的不当得利；      （9）基金份额持有东谈主承诺其细察《中华东谈主民共和国反洗钱法》、《金融机构论说涉嫌 恐怖融资的可疑往复管理办法》、《金融机构大额往复和可疑往复论说管理办法》等反洗 钱相干法律律例的王法，将严格盲从上述王法，不会违反任何前述王法；承诺用于证券投 资的资金起首不属于罪人犯罪所得相当收益；承诺出示竟然灵验的身份证件或者其他身份 解释文献，积极履行反洗钱职责，不借助本业务进行洗钱等罪人犯罪过径。      基金份额持有东谈主承诺，其不属于谄谀国、欧盟或好意思国制裁名单内的企业或个东谈主，不位 于被谄谀国、欧盟或好意思国制裁的国度和地区。      （10）法律律例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金管理东谈主的权利、义务 于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤苦运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例王法或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照王法召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及相干法律王法监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违反了 《基金合同》及国度相干法律王法，应呈文中国证监会和其他监管部门，并选用必要顺序 保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处理；      （9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》王法的用度；      （10）依据《基金合同》及相干法律王法决定基金收益的分拨决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司专揽鼓舞权利，为基金的利益专揽因 基金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金管理东谈主的方式，代表基金份额持有东谈主的利益专揽诉讼权利或者实施其他 法律步履；      （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的 外部机构；      （16）在合适相干法律、律例的前提下，制订和调整相干基金认购、申购、赎回、转 换和非往复过户等业务王法；      （17）法律律例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》奏效之日起，以浑朴信用、严慎费事的原则管理和运用基金财 产；      （4）配备阔绰的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策划方式 管理和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产互相孤苦，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进 行证券投资；      （6）除依据《基金法》、《基金合同》相当他相干王法外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东谈主的监督；      （8）选用适当合理的顺序使估量打算万般基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法符 合《基金合同》等法律文献的王法，按相干王法估量打算并公告基金净值信息，确定万般基金 份额申购、赎回的价钱；      （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；      （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》相当他相干王法，履行信息流露及论说义 务；      （12）保守基金交易私密，不泄露基金投资策划、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》相当他相干王法另有王法外，在基金信息公开流露前应予隐讳，不向他东谈主泄露；      （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主分拨基 金收益；      （14）按王法受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》相当他相干王法召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按王法保存基金财产管理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相干贵府 15 年以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在王法期间发出，而且保证投资 者省略按照《基金合同》王法的期间和方式，随时查阅到与基金相干的公开贵府，并在支 付合理成本的条件下得到相干贵府的复印件；      （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分 配；      （19）濒临落幕、照章被铲除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会并陈述基 金托管东谈主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益时， 应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而罢免；      （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》王法履行我方的义务，基金托管东谈主 违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管 东谈主追偿；      （22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相干基金事务的 步履承担服务；      （23）以基金管理东谈主方式，代表基金份额持有东谈主利益专揽诉讼权利或实施其他法律行 为；      （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效，基 金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结 束后 30 日内退还基金认购东谈主；      （25）履行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （27）法律律例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东谈主的权利、义务 于：      （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的王法安全守护基金财 产；      （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例王法或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基金合同》及 国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应呈文中国证 监会，并选用必要顺序保护基金投资者的利益；      （4）根据相干商场王法，为基金开设证券账户、为基金办理证券往复资金算帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；      （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；      （7）法律律例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）以浑朴信用、费事尽责的原则持有并安全守护基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场面，配备阔绰的、及格的老练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；      （3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相孤苦； 对所托管的不同的基金分别成就账户，孤苦核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面互相孤苦；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管公约》相当他相干王法外，不得利用 基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；      （5）守护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金相干的要紧合同及相干凭证；      （6）按王法开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》、《托管公约》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；      （7）保守基金交易私密，除《基金法》、《基金合同》、《托管公约》相当他相干规 定另有王法外，在基金信息公开流露前给以隐讳，不得向他东谈主泄露，因审计、法律等外部 专科护士人提供的情况除外；      （8）复核、审查基金管理东谈主估量打算的基金资产净值、万般基金份额净值、基金份额申 购、赎回价钱；      （9）办理与基金托管业务行径相干的信息流露事项；      （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具主意，阐述基金管 理东谈主在各攻击方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管公约》的王法进行；要是基 金管理东谈主有未履行《基金合同》及《托管公约》王法的步履，还应当阐述基金托管东谈主是否 选用了适当的顺序；      （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相干贵府 15 年以上；      （12）从基金管理东谈主或其托付的登记机构处给与并保存基金份额持有东谈主名册；      （13）按王法制作相干账册并与基金管理东谈主查对；      （14）依据基金管理东谈主的指示或相干王法向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款 项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》相当他相干王法，召集基金份额持有东谈主大会或 配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按照法律律例和《基金合同》及《托管公约》的王法监督基金管理东谈主的投资运 作；      （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；      （18）濒临落幕、照章被铲除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会和银行监 管机构，并陈述基金管理东谈主；      （19）因违反《基金合同》及《托管公约》导致基金财产损失机，本心担抵偿服务， 其抵偿服务不因其退任而罢免；      （20）按王法监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》王法履行我方的义务，基金 管理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主 追偿；      （21）履行奏效的基金份额持有东谈主大会的决定；      （22）法律律例及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的模范和王法      基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票 权。本基金暂不成就日常机构，日常机构的成就和相干王法按照法律律例的相干王法进 行。      （一）召开事由 国证监会或基金合同另有约定的除外：      （1）阻隔《基金合同》；      （2）更换基金管理东谈主；      （3）更换基金托管东谈主；      （4）退换基金运作方式；      （5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的答谢圭臬或提高销售服务费；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资标的、范围或策略；      （9）变更基金份额持有东谈主大会模范；      （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；      （11）单独或系数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额估量打算，下同）就祛除事项书面要求召开基金份额 持有东谈主大会；      （12）对基金当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；      （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会王法的其他应当召开基金份额持有东谈主大 会的事项。 的情况下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主 大会：      （1）调低销售服务费；      （2）法律律例要求加多的基金用度的收取；      （3）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；      （4）加多、减少、调整基金份额类别成就；      （5）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构调整相干认购、申购、赎回、退换、非交 易过户、转托管等业务王法；      （6）基金管理东谈主在履行适当模范后，基金推出新业务或服务；      （7）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （8）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响或修改不触及 《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；      （9）按照法律律例和《基金合同》王法不需召开基金份额持有东谈主大会的之外的其他情 形。      （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管 东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金 管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主 建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告 建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或系数代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得 摧毁、过问。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的陈述期间、陈述内容、陈述方式 份额持有东谈主大默契知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议步地；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递期间和地点；   （5）会务常设揣度东谈主姓名及揣度电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要陈述的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所选用的具体通信方式、托付的公证机关相当揣度方式和揣度东谈主、书 面表决主意寄交的截止期间和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈述基金管理东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面陈述基金管理东谈主和基金托 管东谈主到指定地点对表决主意的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面 表决主意的计票进行监督的，不影响表决主意的计票效能。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例和监管机关允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。基金管理东谈主、基金托管东谈主须为基金 份额持有东谈主专揽投票权提供便利。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理 东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主理有基金份 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解释合适法律律例、《基金合同》和会议陈述的规 定，而且持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证傲气，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益 登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主可 以在原公告的基金份额持有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表 的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 步地在表决抵制日过去投递至召集东谈主指定的地址。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈述后，在 2 个服务日内一语气公布相干 教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定陈述基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决主意的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金 托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议陈述王法的方式收取基 金份额持有东谈主的书面表决主意；基金托管东谈主或基金管理东谈主经陈述不参加收取书面表决主意 的，不影响表决效能；   （3）本东谈主平直出具书面主意或授权他东谈主代表出具书面主意的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若本东谈主平直出具 书面主意或授权他东谈主代表出具书面主意基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开期间的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额 持有东谈主大会应当有代表三分之一（含三分之一）以上基金份额的持有东谈主平直出具书面主意 或授权他东谈主代表出具书面主意；   （4）上述第（3）项中平直出具书面主意的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面 主意的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面主意的代理东谈主出具的托付 东谈主理有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解释合适法律律例、《基金合同》和 会议陈述的王法，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会；在会议召开方式上，本基金亦可接纳其他 非现场方式或者以现场方式与非现场方式相谄谀的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议程 序比照现场开会和通信方式开会的模范进行。基金份额持有东谈主亦不错接纳书面、麇集、电 话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议陈述中列明。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定 阻隔《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及 《基金合同》王法的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主大会筹商的其他 事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的陈述后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主理东谈主按照下列第七条王法模范确定和公布监票 东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基 金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托 管东谈主授权其出席会议的代表主理；要是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能 主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分 之一）选举产生别称基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主 和基金托管东谈主拒不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决 议的效能。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元 称呼）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称呼 ）和揣度方式等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈述的表决截止日历后 议。      （六）表决      基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所王法的须以尽头决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除本基金合同另有约定的，退换基金运作方 式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基金合同》以尽头决议通过方为灵验。      基金份额持有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。      选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗字据解释，不然提交合适会议 陈述中王法的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，方式合适会议陈述王法 的书面表决主意视为灵验表决，表决主意隐隐不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面主意的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或祛除项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议启动后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会虽 然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份 额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议启动后文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基 金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主就地公布计票 结果。      （3）要是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新盘货，重新盘货 以一次为限。重新盘货后，大会主理东谈主应当就地公布重新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决主意的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定绪论上公告。要是接纳通信方式 进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行奏效的基金份额持有东谈主大会的决 议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均 有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的独特约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份 额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若相干基金份额持有东谈主大 会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表 决权合适该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日相干基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开期间的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）相干基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 选举产生别称基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   祛除主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决条件等 王法，但凡平直援用法律律例或监管王法的部分，如将来法律律例或监管王法修改导致相 关内容被取消或变更的，基金管理东谈主提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和调整， 无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同变更和阻隔的事由、模范   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过 的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 后两日内在指定绪论公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当阻隔： 相接的；   （三）基金财产的算帐 小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券相干业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产算帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作算帐论说；      （5）聘用司帐师事务所对算帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐论说出具法 律主意书；      （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分拨。      （四）算帐用度      算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。      （五）基金财产算帐剩余资产的分拨      依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分 配。      （六）基金财产算帐的公告      算帐过程中的相干要紧事项须实时公告；基金财产算帐论说经司帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清 算论说报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告。      （七）基金财产算帐账册及文献的保存      基金财产算帐账册及相干文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。      四、争议处置方式      各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相干的一切争议，如经 友好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按照上 海国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决 是末端的，对各方当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。      争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，络续诚实、费事、尽责地履行基 金合同王法的义务，调理基金份额持有东谈主的正当权益。      《基金合同》受中国法律统领。      五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式      《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业场面查阅。                 第二十部分 基金托管公约的内容摘抄      一、基金托管公约当事东谈主      （一）基金管理东谈主      称呼：鹏华基金管理有限公司      住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层      办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层      邮政编码：518000      法定代表东谈主：张纳沙      成立日历：1998 年 12 月 22 日      批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会［1998］31 号文      组织步地：有限服务公司      注册老本：1.5 亿元      存续期间：不绝策划      揣度电话：0755-82021233      策划范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准的其他业 务。      （二）基金托管东谈主      称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）      住所：上海市浦东新区银城中路 188 号（邮政编码：200120）      办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）      法定代表东谈主：任德奇      成未必间：1987 年 3 月 30 日      批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民银行银发 ［1987］40 号文      基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号      策划范围：招揽公众入款；披发短期、中期和经久贷款；办理国表里结算；办理单据 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融 债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保； 代理收付款项业务；提供守护箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务；经 营结汇、售汇业务。      注册老本：742.62 亿元东谈主民币      组织步地：股份有限公司      存续期间：不绝策划      二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查      （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资步履专揽监督权      （1）基金托管东谈主根据相干法律律例的王法及《基金合同》和本公约的约定，对基金的 投资范围、投资对象进行监督。    本基金的投资范围主要为具有细密流动性的固定收益类品种，包括国债、金融债、企 业债、公司债、央行单据、方位政府债、中期单据、短期融资券、可分离往复可转债的纯 债部分、资产支柱证券、中小企业私募债、次级债、同行存单、债券回购、银行入款、国 债期货等法律律例或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融器具（但须合适中国 证监会的相干王法）。本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可退换债券 （可分离往复可转债的纯债部分除外）、可交换债券。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当模范后， 不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；每个往复 日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，基金保留的现款或到期日在一年以内 的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。    如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行适当模范 后，不错调整上述投资品种的投资比例。    基金托管东谈主对基金管理东谈主业务进行监督和核查的义务自基金合同奏效日起启动履行。    （2）基金托管东谈主根据相干法律律例的王法及《基金合同》和本公约的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。    根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应合适以下王法： 金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等； 的 10%； 会王法的独特品种除外； 证券范围的 10%； 过其万般资产支柱证券系数范围的 10%； 产支柱证券期间，要是其信用品级下降、不再合适投资圭臬，应在评级论说发布之日起 3 个月内给以全部卖出； 的 40%；在寰宇银行间同行商场的债券回购最经久限为 1 年，债券回购到期后不得延期； 因证券商场波动、基金范围变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金不合适前述所王法比例 限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 国债期货合约价值，不得卓越基金资产净值的 15%；在职何往复日日终，持有的卖出洋债 期货合约价值不得卓越基金持有的债券总市值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，系数（轧差估量打算）应当符 合基金合同对于债券投资比例的相干约定；在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得卓越上一往复日基金资产净值的 30%；   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当合适本基金合同的约定。除上述第 管理东谈主之外的要素致使基金投资不合适基金合同约定的投资比例王法的，基金管理东谈主应当 在 10 个往复日内进行调整。法律律例或监管部门修改或取消上述限制王法时，本基金不受 上述投资组合限制并相应修改其投资组合限制王法。   基金托管东谈主依照上述王法对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督。   （3）基金托管东谈主根据相干法律律例的王法及基金合同和本公约的约定，对基金投资禁 停步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主相当控股鼓舞、现实抵制东谈主或 者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联往复的，应当合适本基金的投资标的和投资策略，遵命基金份额持有东谈主利益优先原则， 预防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱履行。相干交 易必须事前得到基金托管东谈主同意，并按法律律例给以流露。要紧关联往复应提交基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对 关联往复事项进行审查。在基金合同奏效后，基金管理东谈主和基金托管东谈主应互相提供与本机 构有控股关系的鼓舞或者与本机构有其他要紧是非关系的公司名单，以上名单发生变化 的，应实时给以更新并陈述对方。   如法律律例或监管部门取消上述不容性王法，基金管理东谈主在履行适当模范后可不受上 述王法的限制。   （4）基金托管东谈主根据相干法律律例的王法及基金合同和本公约的约定，对基金管理东谈主 参与银行间债券商场进行监督。 行间商场往复时濒临的往复敌手资信风险进行监督。   基金管理东谈主向基金托管东谈主提供合适法律律例及行业圭臬的银行间商场往复敌手的名 单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个服务日内电话或回函阐明收到该名单。基金管理东谈主应定 期和不如期对银行间商场现券及回购往复敌手的名单进行更新。基金托管东谈主在收到名单后 与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照公约进行结算。 手资信风险引起的损失,基金管理东谈主应当负责向相干服务东谈主追偿。   （5）基金托管东谈主根据相干法律律例的王法及基金合同和本公约的约定，对基金管理东谈主 遴荐入款银行进行监督。   基金投资银行如期入款的，基金管理东谈主应根据法律律例的王法及基金合同的约定，确 定合适条件的系数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金 投资银行入款的往复敌手是否合适相干王法进行监督。   本基金投资银行入款应合适如下王法： 务账目及核算的竟然、准确。 议，明确两边在相干公约签署、账户开设与管理、投资指示传达与履行、资金划拨、账目 查对、到期兑付、文献守护以及入款证实书的开立、传递、守护等历程中的权利、义务和 职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。 账户贵府、投资指示、入款证实书等相干文献，切实履行托管职责。 办法》等相干法律律例，以及国度相干账户管理、利率管理、支付结算等的各项王法。      （6）基金托管东谈主对基金投资畅达受限证券的监督 问题的陈述》等相干法律律例王法。 证券刊行管理办法》范例的非公开垦行股票、公开垦行股票网下配售部分等在刊行时明确 一如期限锁如期的可往复证券,不包括由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已 刊行未上市证券、回购往复中的质押券等畅达受限证券。 会批准的相干基金投资畅达受限证券的投资决策历程、风险抵制轨制。基金投资非公开垦 行股票,基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应包 括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投资比例抵制情况。 基金管理东谈主应至少于 初度履行投资指示之前两个服务日将上述贵府书面发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有阔绰 的期间进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵府后两个服务日内,以书面或其他两边招供的 方式阐明收到上述贵府。 书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价 格、锁如期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流 通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付期间等。基金管理东谈主应保证上述信息的真 实、无缺,并应至少于拟履行投资指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东谈主,保证 基金托管东谈主有阔绰的期间进行审核。 料可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金管理东谈主在投资畅达受限证券前就该风险的消 除或预防顺序进行补充书面阐述,并保留稽察基金管理东谈主风险管理部门就基金投资畅达受限 证券出具的风险评估论说等备查贵府的权利。不然,基金托管东谈主有权断绝履行相干指示。因 断绝履行该指示形成基金财产损失的,基金托管东谈主不承担任何服务,并有权论说中国证监 会。      如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求处置。要是基金 托管东谈主切实履行监督职责,则不承担任何服务。      （7）基金托管东谈主根据相干法律律例的王法及基金合同和本公约的约定，对基金投资中 期单据的监督。 期单据相干流动性风险处置预案提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主对基金管理东谈主是否盲从相 关轨制、流动性风险处置预案以及相干投资额度和比例的情况进行监督。 单据的数目和价钱、应划付的金额等履行指示所需相干信息，并保证上述信息的竟然、准 确、无缺。 行，因断绝履行该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担服务。   （8）基金托管东谈主根据相干法律律例的王法及《基金合同》的约定，对本基金投资中小 企业私募债券进行监督，监督内容包括但不限于以下几个方面：   本基金投资中小企业私募债券应盲从相干法律律例王法。   本基金在投资中小企业私募债券前，基金管理东谈主须根据法律、律例、监管部门的规 定，制定严格的对于投资中小企业私募债券的投资决策历程和风险抵制轨制。基金托管东谈主 对基金投资中小企业私募债券是否合适比例限制进行监督，如发现相当情况，应实时以书 面步地陈述基金管理东谈主。   如改日相干监管部门对基金投资中小企业私募债券另有王法或托管公约当事东谈主对基金 投资中小企业私募债券的监督管理另有约定时，从其约定。   （9）基金托管东谈主根据法律律例的王法及《基金合同》和本公约的约定，对基金投资其 他方面进行监督。   （二）基金托管东谈主应根据相干法律律例的王法及基金合同的约定，对基金资产净值计 算、万般基金份额净值估量打算、应收资金到账、基金用度开支及收入阐明、基金收益分拨、 相干信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩线路数据等进行监督和核查。要是基金 管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将空虚的功绩线路数据印制在宣传推介材料上，则基金 托管东谈主对此不承担任何服务，并有权在发现后论说中国证监会。   （三）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在王法期间内复兴并 改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照律例要求需向中国证监会 报送基金监督论说的，基金管理东谈主应积极配合提供相干数据贵府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示或现实投资运作违反《基金法》相当他相干法 规、《基金合同》和本公约王法的步履，应实时以书面步地陈述基金管理东谈主限期纠正，基 金管理东谈主收到陈述后应实时查对，并以电话或书面步地向基金托管东谈主反馈，阐述违章原因 及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对陈述县项 进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主陈述的违章事项未能在限期内 纠正的，基金托管东谈主有权论说中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违章步履，应立即论说中国证监会，同期陈述基金 管理东谈主在限期内纠正。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违反法律、行政律例和其他相干王法，或者违反 《基金合同》约定的，应当断绝履行，立即陈述基金管理东谈主，并有权向中国证监会论说。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据往复模范已经奏效的指示违反法律、行政律例和其他 相干王法，或者违反《基金合同》约定的，应当立即陈述基金管理东谈主，并有权向中国证监 会论说。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》相当他相干律例、《基金合同》和本公约王法，基金管理东谈主对基金托 管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主是否安全守护基金 财产，是否开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户等投资所需的账户，是否 实时、准确复核基金管理东谈主估量打算的基金资产净值和万般基金份额净值，是否根据基金管理 东谈主指示办理算帐交收，是否按照律例王法和《基金合同》王法进行相干信息流露和监督基 金投资运作等步履。   基金管理东谈主如期和不如期地对基金托管东谈主守护的基金资产进行核查。基金托管东谈主应积 极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相干贵府以供基金管理东谈主核查托管财 产的无缺性和竟然性，在王法期间内复兴并改正。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账管理、私行挪用基金资产、未履行 或无故蔓延履行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金 合同》、本公约相当他相干王法的，应实时以书面步地陈述基金托管东谈主在限期内纠正，基 金托管东谈主收到陈述后应实时查对并以书面步地对基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管 理东谈主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主陈述 的违章事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应论说中国证监会。对基金管理东谈主按照律例 要求需向中国证监会报送基金监督论说的，基金托管东谈主应积极配合提供相干数据贵府和制 度等。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违章步履，应立即论说中国证监会，同期陈述基金 托管东谈主在限期内纠正。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则   （1） 基金托管东谈主应安全守护基金财产，未经基金管理东谈主的指示，不得自走时用、处 分、分拨基金的任何资产。   （2） 基金财产应孤苦于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。      （3） 基金托管东谈主按照王法开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账户等投 资所需账户。      （4） 基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别成就账户，分账管理，确保基金财产 的无缺和孤苦。      （5）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产，应由基金 管理东谈主负责与相干当事东谈主确定到账日历并陈述基金托管东谈主，到账日基金资产莫得到达基金 银行入款账户的，基金托管东谈主应实时陈述基金管理东谈主选用顺序进行催收。由此给基金形成 损失的，基金管理东谈主应负责向相干当事东谈主追偿基金的损失。基金托管东谈主对此不承担任何责 任。      （二）基金召募资产的考据      基金召募期满或基金提前扫尾召募之日起 10 日内，由基金管理东谈主聘用具有从事证券相 关业务经验的司帐师事务所进行验资，出具验资论说，出具的验资论说应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验资完成，基金管理东谈主应将召募到的全部资 金存入基金托管东谈主为基金开立的基金银行入款账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具相 关解释文献。      若基金召募期届满后，未能达到《基金合同》奏效条件，由基金管理东谈主按王法办理退 款。      （三）基金的银行入款账户的开立和管理      （1）基金托管东谈主应负责本基金银行入款账户的开立和管理。      （2）基金托管东谈主以本基金的方式在其营业机构开立基金的银行入款账户，并根据中国 东谈主民银行王法计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主制作、守护和使用。本基金的一 切货币收支行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的 银行入款账户进行。      （3）本基金银行入款账户的开立和使用，限于骄贵开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的方式开立其他任何银行入款账户；亦不得使用基金的任 何银行入款账户进行本基金业务之外的行径。      （4）基金托管东谈主不错通过请求通畅本基金银行账户的企业网上银行业务进行资金支 付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资金结算汇 划业务。      （5）基金银行入款账户的管理当合适《中华东谈主民共和国单据法》、《东谈主民币银行账户 结算管理办法》、《现款管理暂行条例实施坚信》、《东谈主民币利率管理王法》、《支付结 算办法》以及银行业监督管理机构的其他王法。      （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理      基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限服务公司开立 证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于骄贵开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管 理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行径。   基金管理东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的方式在中国证券登记结算有限服务公司开立结算备付金账 户即资金交收账户，用于证券往复资金的结算。基金托管东谈主以本基金的方式在托管东谈主处开 立基金的证券往复资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和管理   （1）基金合同奏效后，基金管理东谈主负责向东谈主民银行进行报备，基金托管东谈主在备案通过 后在中央国债登记结算有限服务公司和银行间商场算帐所股份有限公司以本基金的方式开 立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资金的算帐。基金管理东谈主负责请求基 金插手寰宇银行间同行拆借商场进行往复，由基金管理东谈主在中海外汇往复中心开设同行拆 借商场往复账户。   （2）基金管理东谈主代表基金签订寰宇银行间债券商场债券回购主公约，公约原来由基金 管理东谈主保存。   （六）其他账户的开立和管理   若中国证监会或其他监管机构在本托管公约签订日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，触及相干账户的开立、使用的，由基金管理东谈主协助基金托管东谈主根据相干法律法 规的王法和《基金合同》的约定，开立相干账户。该账户按相干王法使用并管理。   （七）基金财产投资的相干什物证券、银行入款如期存单等有价凭证的守护   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的守护库。什物证券的购买和转让，由基金 托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构现实灵验抵制的 本基金资产不承担守护服务。   银行入款如期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责守护。   （八）与基金财产相干的要紧合同的守护   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金相干的要紧合同的原件分别由基金托管东谈主、基金 管理东谈主守护，相干业务模范另有限制除外。除本公约另有王法外，基金管理东谈主在代基金签 署与基金相干的要紧合同期应尽可能保证持有二份以上的原来，以便基金管理东谈主和基金托 管东谈主至少各持有一份原来的原件，基金管理东谈主应实时将原来投递基金托管东谈主处。合同的保 管期限按照国度相干王法履行。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的 合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得滚动。   五、基金资产净值的估量打算和司帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   万般基金份额净值是指该类基金资产净值除以该类基金份额总和。万般基金份额净值 的估量打算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的缺欠计入基金财产。国 家另有王法的，从其王法。   基金管理东谈主应每服务日对基金资产估值。估值原则应合适《基金合同》、《对于证券 投资基金履行估值业务及份额净值计价相管事项的陈述》相当他法律、法 规的王法。用于基金信息流露的基金资产净值和万般基金份额净值由基金管理东谈主负责计 算，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个服务日往复扫尾后估量打算当日的基金资产净值， 以约定方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值估量打算结果复核后，将复核结果反馈给基 金管理东谈主，由基金管理东谈主对万般基金份额净值给以公布。   六、基金份额持有东谈主名册的登记与守护   基金管理东谈主可托付基金登记机构登记和守护基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名 册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册，包括基金召募期扫尾时的基金份额持有东谈主名册、基金权益登记 日的基金份额持有东谈主名册、基金份额持有东谈主大会登记日的基金份额持有东谈主名册、每年临了 一个往复日的基金份额持有东谈主名册，由基金登记机构负责编制和守护，并对基金份额持有 东谈主名册的竟然性、无缺性和准确性负责。   基金管理东谈主应根据基金托管东谈主的要求如期和不如期向基金托管东谈主提供基金份额持有东谈主 名册。   （一）基金管理东谈主于《基金合同》奏效日及《基金合同》阻隔日后 10 个服务日内向基 金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；   （二）基金管理东谈主于基金份额持有东谈主大会权益登记日后 5 个服务日内向基金托管东谈主提 供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；   （三）基金管理东谈主于每年临了一个往复日后 10 个服务日内向基金托管东谈主提供由登记机 构编制的基金份额持有东谈主名册；   （四）除上述约定期间外，要是确因业务需要，基金托管东谈主与基金管理东谈主商议一致 后，由基金管理东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册。   基金托管东谈主以电子版步地妥善守护基金份额持有东谈主名册，并如期刻成光盘备份，保存 期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应盲从隐讳义务。若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善守护基金 份额持有东谈主名册，应按相干律例王法各自承担相应的服务。   七、争议处置方式   相干各方当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约相干的一切争议，应通过友好协 商或者统一处置。托管公约当事东谈主不肯通过协商、统一处置或者协商、统一不成的，任何 一方当事东谈主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会那时灵验的仲裁规 则进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是末端的，并对相干各方当事东谈主均有敛迹 力。仲裁用度由败诉方承担。      争议处理期间，相干各方当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，络续诚实、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和本公约王法的义务，调理基金份额持有东谈主的正当权益。      本公约受中华东谈主民共和国法律统领。      八、托管公约的变更与阻隔      （一）基金托管公约的变更      本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得 与《基金合同》的王法有任何冲破。修改后的新公约，应报中国证监会备案。      （二）基金托管公约的阻隔      （1）《基金合同》阻隔；      （2）基金托管东谈主落幕、照章被铲除、歇业，被照章取消基金托管经验或因其他事由造 成其他基金托管东谈主领受基金财产；      （3）基金管理东谈主落幕、照章被铲除、歇业，被照章取消基金管理经验或因其他事由造 成其他基金管理东谈主领受基金管理权。      （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律律例王法的阻隔事 项。               第二十一部分 对基金份额持有东谈主的服务      基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东谈主 在日常情况下向投资者提供，基金管理东谈主可根据现实业务情况以及基金份额持有东谈主的需要 和商场的变化，约束完善并加多和修改服务技俩。      一、营销改动及网上往复服务      为丰富投资者的往复方式和渠谈，基金管理东谈主为投资者提供多种步地的往复服务。      在营销渠谈改动方面，本基金管理东谈主松手发展基金电子商务，已通畅基金网上往复系 统，投资者可登陆本基金管理东谈主的网站（www.phfund.com.cn），愈加疏漏、快捷地办理基 金往复及信息查询等已通畅的各项基金网上往复业务。同期，投资者可关爱鹏华基金官方 微信账号（微信号:penghuajijin ) ，快速扫尾净值查询功能，绑定个东谈主账户之后，还可 扫尾账户查询功能和往复功能。鹏华直销 APP （即鹏华 A 加钱包 APP ）及鹏华基金微信 号面前也支柱鹏华基金客户进行非直销基金资产的查询服务。基金管理东谈主将约束努力完善 现存技能系统和销售渠谈，为投资者提供愈加万般化的往复方式和技能。      二、信息定制服务      投资者不错通过基金管理东谈主网站（www.phfund.com.cn）、短信平台、呼唤中心（400- 金管理东谈主将通过手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的信 息包括：月度短信账单、鹏华早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会 周刊、电子对账单等信息。基金管理东谈主将根据业务发展需要和现实情况，应时调整发送的 定制信息内容。   三、在线权术服务   投资者可通过在线客服、短信给与平台、鹏华基金官方微信（微信号： penghuajijin）等麇集通信器具进行业务权术，基金管理东谈主 7*24 小时提供智能机器东谈主权术 服务，在服务期间内有专东谈主在线提供权术服务。   四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   呼唤中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账 户余额、往复情况、基金居品信息与服务等信息查询。   呼唤中心东谈主工坐席提供服务日 8：30－21：00 的坐席服务（要紧法定节沐日除外）， 投资者不错通过该热线取得业务权术、信息查询、服务投诉、信息定制、贵府修改等专项 服务。   五、客户投诉受理服务   投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东谈主成就的投诉专线、呼唤中心东谈主 工热线、书信、电子邮件等渠谈，对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。   电话、电子邮件、书信、麇集在线是主要投诉受理渠谈，基金管理东谈主设专东谈主负责管理 投诉电话（0755-82353668）、信箱、麇集服务。现场投诉和主意簿投诉是补充投诉渠谈， 由各销售机构受理后反馈给本基金管理东谈主跟进处理。                 第二十二部分 其他应流露事项   本基金的其他应流露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息流露办法》等相干法律律例王法的内容与神志进行流露，并在指定绪论上公告。       公告事项                 法定流露方式            法定流露日历 鹏华丰达债券型证券投资基金基金产        《上海证券报》、基金管理       2023 年 07 月 18 日 品贵府纲领（更新）               东谈主网站及/或中国证监会基                            金电子流露网站 鹏华丰达债券型证券投资基金更新的        《上海证券报》、基金管理       2023 年 07 月 18 日 招募阐述书（2023 年第 1 号）      东谈主网站及/或中国证监会基                            金电子流露网站 鹏华丰达债券型证券投资基金更新的        《上海证券报》、基金管理       2023 年 07 月 18 日 招募阐述书（2023 年第 1 号）      东谈主网站及/或中国证监会基                            金电子流露网站 鹏华丰达债券型证券投资基金基金产        《上海证券报》、基金管理       2023 年 07 月 18 日 品贵府纲领（更新）               东谈主网站及/或中国证监会基                              金电子流露网站 鹏华丰达债券型证券投资基金 2023 年      《上海证券报》、基金管理   2023 年 07 月 20 日 第 2 季度论说                  东谈主网站及/或中国证监会基                              金电子流露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分          《上海证券报》、基金管理   2023 年 08 月 07 日 基金参与部分销售机构申购（含如期          东谈主网站及/或中国证监会基 定额投资）费率优惠行径的公告               金电子流露网站 鹏华丰达债券型证券投资基金基金产          《上海证券报》、基金管理   2023 年 08 月 09 日 品贵府纲领（更新）                 东谈主网站及/或中国证监会基                              金电子流露网站 鹏华丰达债券型证券投资基金更新的          《上海证券报》、基金管理   2023 年 08 月 09 日 招募阐述书                     东谈主网站及/或中国证监会基                              金电子流露网站 鹏华基金管理有限公司对于运用固有          《上海证券报》、基金管理   2023 年 08 月 21 日 资金投资旗下基金的公告               东谈主网站及/或中国证监会基                              金电子流露网站 鹏华丰达债券型证券投资基金 2023 年      《上海证券报》、基金管理   2023 年 08 月 30 日 中期论说                      东谈主网站及/或中国证监会基                              金电子流露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分          《上海证券报》、基金管理   2023 年 09 月 27 日 基金参与国金证券股份有限公司申购          东谈主网站及/或中国证监会基 （含如期定额投资）费率优惠行径的             金电子流露网站 公告 鹏华基金管理有限公司流露公告            《上海证券报》、基金管理   2023 年 10 月 13 日                           东谈主网站及/或中国证监会基                              金电子流露网站 鹏华丰达债券型证券投资基金 2023 年      《上海证券报》、基金管理   2023 年 10 月 24 日 第 3 季度论说                  东谈主网站及/或中国证监会基                              金电子流露网站 鹏华基金管理有限公司对于运用固有          《上海证券报》、基金管理   2023 年 11 月 07 日 资金投资旗下基金的公告               东谈主网站及/或中国证监会基                              金电子流露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分          《上海证券报》、基金管理   2023 年 11 月 16 日 基金参与南京证券股份有限公司申购          东谈主网站及/或中国证监会基 （含如期定额投资）费率优惠行径的             金电子流露网站 公告 对于鹏华丰达债券型证券投资基金增          《上海证券报》、基金管理   2023 年 12 月 15 日 加 C 类基金份额并修改基金合同及托        东谈主网站及/或中国证监会基 管公约的公告                       金电子流露网站 鹏华丰达债券型证券投资基金（A 类         《上海证券报》、基金管理   2023 年 12 月 15 日 基 金 份额 ）基 金产 品资 料概 要（ 更   东谈主网站及/或中国证监会基 新）                           金电子流露网站 鹏华丰达债券型证券投资基金基金合          《上海证券报》、基金管理   2023 年 12 月 15 日 同                         东谈主网站及/或中国证监会基                              金电子流露网站 鹏华丰达债券型证券投资基金托管协          《上海证券报》、基金管理   2023 年 12 月 15 日 议                         东谈主网站及/或中国证监会基                              金电子流露网站 鹏华丰达债券型证券投资基金更新的          《上海证券报》、基金管理   2023 年 12 月 15 日 招募阐述书（2023 年第 2 号）        东谈主网站及/或中国证监会基                              金电子流露网站 鹏华丰达债券型证券投资基金（C 类         《上海证券报》、基金管理   2023 年 12 月 15 日 基 金 份额 ）基 金产 品资 料概 要（ 更   东谈主网站及/或中国证监会基 新）                           金电子流露网站 鹏华基金管理有限公司流露公告            《上海证券报》、基金管理   2024 年 01 月 18 日                           东谈主网站及/或中国证监会基                              金电子流露网站 鹏华丰达债券型证券投资基金 2023 年      《上海证券报》、基金管理   2024 年 01 月 19 日 第 4 季度论说                  东谈主网站及/或中国证监会基                              金电子流露网站 鹏华基金管理有限公司对于暂停北京          《上海证券报》、基金管理   2024 年 02 月 02 日 中期时间基金销售有限公司办理旗下          东谈主网站及/或中国证监会基 基金相干销售业务的公告                  金电子流露网站 鹏华基金管理有限公司高档管理东谈主员          《上海证券报》、基金管理   2024 年 02 月 08 日 变更公告                      东谈主网站及/或中国证监会基                              金电子流露网站 鹏华基金管理有限公司对于阻隔与北          《上海证券报》、基金管理   2024 年 03 月 04 日 京中期时间基金销售有限公司销售合          东谈主网站及/或中国证监会基 作关系的公告                       金电子流露网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分          《上海证券报》、基金管理   2024 年 03 月 16 日 基金参与华福证券有限服务公司申购          东谈主网站及/或中国证监会基 （含如期定额投资）费率优惠行径的             金电子流露网站 公告 鹏华丰达债券型证券投资基金 2023 年      《上海证券报》、基金管理   2024 年 03 月 28 日 年度论说                      东谈主网站及/或中国证监会基                              金电子流露网站 鹏华基金管理有限公司高档管理东谈主员          《上海证券报》、基金管理   2024 年 04 月 13 日 变更公告                      东谈主网站及/或中国证监会基                              金电子流露网站 鹏华基金管理有限公司对于董事长变          《上海证券报》、基金管理   2024 年 04 月 13 日 更的公告                      东谈主网站及/或中国证监会基                              金电子流露网站 鹏华丰达债券型证券投资基金 2024 年      《上海证券报》、基金管理   2024 年 04 月 19 日 第 1 季度论说                  东谈主网站及/或中国证监会基                              金电子流露网站 鹏华丰达债券型证券投资基金 C 类基        《上海证券报》、基金管理   2024 年 04 月 19 日 金份额暂停大额申购、退换转入和定          东谈主网站及/或中国证监会基 期定额投资业务的公告                   金电子流露网站 鹏华基金管理有限公司对于鹏华丰达          《上海证券报》、基金管理   2024 年 04 月 20 日 债券型证券投资基金 2024 年第 1 次分    东谈主网站及/或中国证监会基 红公告                          金电子流露网站 鹏华丰达债券型证券投资基金 C 类基        《上海证券报》、基金管理   2024 年 04 月 23 日 金份额还原大额申购、退换转入和定          东谈主网站及/或中国证监会基 期定额投资业务的公告                   金电子流露网站 鹏华基金管理有限公司流露公告            《上海证券报》、基金管理   2024 年 05 月 10 日                           东谈主网站及/或中国证监会基                              金电子流露网站 鹏华基金管理有限公司对于调系数这个词东谈主          《上海证券报》、基金管理   2024 年 05 月 16 日 投资者开立基金账户证件类型的公告        东谈主网站及/或中国证监会基                             金电子流露网站 鹏华基金管理有限公司对于调整旗下 《上海证券报》、基金管理 2024 年 06 月 12 日 部分基金单笔最低赎回份额和账户最 东谈主网站及/或中国证监会基 低份额余额限制的公告                  金电子流露网站 鹏华丰达债券型证券投资基金（C 类 《上海证券报》、基金管理 2024 年 06 月 28 日 基 金 份额 ）基 金产 品资 料概 要（ 更 东谈主网站及/或中国证监会基 新）                          金电子流露网站 鹏华丰达债券型证券投资基金（A 类 《上海证券报》、基金管理 2024 年 06 月 28 日 基 金 份额 ）基 金产 品资 料概 要（ 更 东谈主网站及/或中国证监会基 新）                          金电子流露网站    上述流露事项的流露期间自 2023 年 07 月 14 日至 2024 年 07 月 05 日。                第二十三部分 招募阐述书的存放及查阅方式      本招募阐述书按相干法律律例，存放在基金管理东谈主、基金销售机构等的办公场面，投 资东谈主可在办公期间免费查阅；也可在支付工本费后在合理期间内获取本招募阐述书复制件 或复印件，但应以招募阐述书原来为准。投资东谈主也不错平直登录基金管理东谈主的网站进行查 阅。      基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容统统一致。                    第二十四部分 备查文献      一、备查文献包括：      二、备查文献的存放地点和投资东谈主查阅方式： 备查文献存放在基金管理东谈主处。                                       鹏华基金管理有限公司