乐山电力: 乐山电力股份有限公司鼓动、董事、监事和高档照顾东谈主员所抓本公司股份过甚变动照顾主见（2024年矫正）内容提要

（原标题：乐山电力股份有限公司鼓动、董事、监事和高档照顾东谈主员所抓本公司股份过甚变动照顾主见（2024年矫正））

乐山电力股份有限公司鼓动、董事、监事和高档照顾东谈主员所抓本公司股份过甚变动照顾主见（2024年矫正）

（经2024年12月17日召开的公司2024年第二次临时鼓动会审议通过）

第一章总则 第一条 为标准乐山电力股份有限公司（以下简称公司）鼓动、董事、监事和高档照顾东谈主员（以下简称董监高）所抓本公司股份过甚变动的照顾，羁系证券阛阓次序、保护投资者正当权柄，把柄《公司法》、《证券法》、中国证监会《上市公司鼓动减抓股份照顾暂行主见》、《上市公司董事、监事和高档照顾东谈主员所抓本公司股份过甚变动照顾法则》、上海证券走动所（以下简称上交所）《上市公司自律监管指令第 15号——鼓动及董事、监事、高档照顾东谈主员减抓股份》等谈论法律、法则、标准性文献的规则，皆集公司《轨则》的谈论规则，特制定本主见。

第二条 本主见适用于下列减抓步履： （一）大鼓动减抓，即上市公司抓有 5%以上股份的鼓动、实质适度东谈主（以下统称大鼓动）减抓股份； （二）特定鼓动减抓，即大鼓动之外的鼓动，减抓其所抓有的公司初度公竖立行前刊行的股份（以下简称特定股份）； （三）董监高减抓其所抓有的公司股份。

第三条 公司鼓动、董监高所抓本公司股份，是指登记在其名下和专揽他东谈主账户抓有的通盘本公司股份。公司鼓动、董监高从事融资融券走动的，其所抓本公司股份还包括纪录在其信用账户内的本公司股份。

第四条 公司鼓动、董监高减抓股份的，应当效用法律、行政法则、部门规章、标准性文献（以下统称法律法则）、上交是以及公司《轨则》对于股份转让的已毕性规则，并应当按照谈论规则履行信息显露义务，保证显露的信息真的、准确、圆善。公司鼓动、董监高就已毕股份转让作出应承的，应当严格效用。公司鼓动、董监高不得通过任何面容大要安排隐没法律法则及上交所的其他规则。

第五条 公司大鼓动、董监高减抓股份应当标准、感性、有序，充分存眷公司及中小鼓动的利益。

第二章股份变动照顾 第六条 存不才列情形之一的，公司大鼓动不得减抓本公司股份： （一）该大鼓动因涉嫌与公司谈论的证券期货犯监违警，被中国证监会立案访问大要被司法机关立案考核，大要被行政处罚、判处刑罚未满 6个月的； （二）该大鼓动因触及证券期货犯罪，被中国证监会行政处罚，尚未足额交纳罚没款的，但法律、行政法则另有规则，大要减抓资金用于交纳罚没款的除外； （三）该大鼓动因触及与公司谈论的犯罪违章，被上交所公开训斥未满 3个月的； （四）法律法则以及中国证监会、上交所业务法则规则的其他情形。

第七条 存不才列情形之一的，公司控股鼓动、实质适度东谈主不得减抓本公司股份： （一）公司因涉嫌证券期货犯监违警，被中国证监会立案访问大要被司法机关立案考核，大要被行政处罚、判处刑罚未满 6个月的； （二）公司被上交所公开训斥未满 3个月的； （三）公司可能触及上交所业务法则规则的要紧犯罪强制退市情形的，自谈论行政处罚预预知告书大要司法裁判作出之日起，至下列任一情形发生前： 1.公司股票终结上市并摘牌； 2.公司收到谈论行政机关相应行政处罚决定大要东谈主民法院奏效司法裁判，败露公司未触及要紧犯罪类强制退市情形； （四）法律法则以及中国证监会、上交所业务法则规则的其他情形。

第八条 公司存不才列情形之一的，控股鼓动、实质适度东谈主不得通过上交所汇集竞价走动、大批走动面容减抓股份，但照旧按照本主见第二十九条文定显露减抓蓄意，大要中国证监会另有规则的除外： （一）最近 3个已显露经审计的年度敷陈的管帐年度未实施现款分成大要累计现款分成金额低于同时年均包摄于公司鼓动净利润的 30%的，但其中净利润为负的管帐年度不纳入蓄意； （二）最近 20个走动日中，任一日股票收盘价（向后复权）低于最近一个管帐年度大要最近一期财务敷陈期末每股包摄于公司鼓动的净钞票的。

第九条 公司董监高不才列时候不得生意本公司股票： （一）公司年度敷陈、半年度敷陈公告前十五日内； （二）公司季度敷陈、功绩预报、功绩快报公告前五日内； （三）自可能对本公司证券过甚滋生品种走动价钱产生较大影响的要紧事件发生之日起大要在决策经由中，至照章显露之日止； （四）上交所规则的其他时候。

第十条 存不才列情形之一的，公司董监高不得减抓其所抓本公司股份： （一）本东谈主辞职后 6个月内； （二）公司因涉嫌证券期货犯监违警，被中国证监会立案访问大要被司法机关立案考核，大要被行政处罚、判处刑罚未满 6个月的； （三）本东谈主因涉嫌与公司谈论的证券期货犯监违警，在被中国证监会立案访问大要被司法机关立案考核时候，以及被行政处罚、判处刑罚未满 6个月的； （四）本东谈主因触及证券期货犯罪，被中国证监会行政处罚，尚未足额交纳罚没款的，但法律、行政法则另有规则大要减抓资金用于交纳罚没款的除外； （五）本东谈主因触及与公司谈论的犯罪违章，被上交所公开训斥未满 3个月的； （六）公司可能触及上交所业务法则规则的要紧犯罪强制退市情形的，自谈论行政处罚预预知告书大要司法裁判作出之日起，至下列任一情形发生前： 1.公司股票终结上市并摘牌； 2.公司收到谈论行政机关相应行政处罚决定大要东谈主民法院奏效司法裁判，败露公司未触及要紧犯罪类强制退市情形； （七）法律法则以及中国证监会、上交所业务法则规则的其他情形。

第十一条 公司大鼓动减抓大要特定鼓动减抓，选定汇集竞价走动面容的，在职意攀附 90日内，减抓股份的总额不得提高公司股份总额的 1%。

第十二条 公司大鼓动减抓大要特定鼓动减抓，选定大批走动面容的，在职意攀附 90日内，减抓股份的总额不得提高公司股份总额的 2%。大批走动的出让方与受让方，应当在走动时明确其所生意股份的数目、性质、种类、价钱，并效用本主见的谈论规则。受让方在受让后 6个月内，不得减抓其所受让的股份。

第十三条 公司大鼓动减抓大要特定鼓动减抓，选定合同转让面容的，单个受让方的受让比例不得低于公司股份总额的 5%,转让价钱下限比照大批走动的规则试验。法律法则及上交所业务法则另有规则的除外。受让方在受让后 6个月内，不得减抓其所受让的股份。大鼓动通过合同转让面容减抓股份，导致其不再具有大鼓启航份的，应当在减抓后 6个月内不息效用本主见第十一条、第十二条、第二十九、第三十条的规则。控股鼓动、实质适度东谈主通过合同转让面容减抓股份导致其不再具有控股鼓动、实质适度东谈主身份的，还应当在减抓后 6个月内不息效用本主见第八条的规则。

第十四条 公司董监高在其就任时详情的任期内和任期届满后 6 个月内，每年通过汇集竞价、大批走动、合同转让等面容减抓的股份，不得提高其所抓本公司股份总额的 25%，因司法强制试验、汲取、遗赠、照章分割财产等导致股份变动的除外。公司董监高以上一个当然年度终末一个走动日所抓本公司刊行的股份总额为基数，蓄意其可转让股份的数目。董监高所抓本公司股份在年内增多的，新增无穷售条目的股份计入畴昔可转让股份的蓄意基数，新增有限售条目的股份计入次年可转让股份的蓄意基数。因公司年内进行权柄分配导致董监高所抓本公司股份增多的，不错同比例增多畴昔可转让数目。公司董监高所抓本公司股份不提高 1000股的，不错一次通盘转让，不受本条第一款转让比例的已毕。

第十五条 公司鼓动开立多个证券账户的，对各证券账户的抓股合并蓄意；鼓动开立信用证券账户的，对信用证券账户与鄙俗证券账户的抓股合并蓄意。公司鼓动在判断是否具有大鼓启航份时，还应当将其通过各证券账户所抓股份以及专揽他东谈主账户所抓归并家上市公司的股份，与其通过转融通出借但尚未清偿大要通过约定购回式证券走动卖出但尚未购回的股份合并蓄意。

第十六条 公司显露无控股鼓动、实质适度东谈主的，抓有 5%以上股份的第一大鼓动过甚一致步履东谈主应当效用本主见对于控股鼓动、实质适度东谈主减抓的规则。

第十七条 公司大鼓动与其一致步履东谈主应当共同效用本主见对于大鼓动减抓的规则。公司控股鼓动、实质适度东谈主与其一致步履东谈主应当共同效用本主见对于控股鼓动、实质适度东谈主减抓的规则。公司大鼓动过甚一致步履东谈主之间选定大批走动、合同转让等面容转让股份的，视为减抓股份，应当效用本主见则定。大鼓动过甚一致步履东谈主之间废除一致步履关系的，谈论方应当在 6 个月内不息共同效用本主见对于大鼓动减抓的规则。大鼓动为控股鼓动、实质适度东谈主的，谈论方还应当在 6个月内不息共同效用本主见第七条、第八条的规则。

第十八条 公司大鼓动因离异、法东谈主大要作恶东谈主组织终结、公司分立瓜分配股份的，股份过出方、过入方应当合并蓄意判断大鼓启航份，在股份过户后抓续共同效用本主见对于大鼓动减抓的规则。公司大鼓动为控股鼓动、实质适度东谈主的，股份过出方、过入方还应当在股份过户后抓续共同效用本主见对于控股鼓动、实质适度东谈主减抓的规则。公司董监高因离异分割股份后进行减抓的，股份过出方、过入方在该董监高就任时详情的任期内和任期届满后 6个月内，各自每年转让的股份不得提高各自抓有的公司股份总额的 25%，并应当抓续共同效用本主见对于董监高减抓的规则。公司大鼓动、董监高因离异、法东谈主大要作恶东谈主组织终结、公司分立等拟分配股份的，应当实时显露谈论情况。大鼓动分配股份过户前，公司应当督促股份过出方、过入方约定并显露减抓额度分配有沟通；未能约定的，各方应当按照各自抓股比例详情后续减抓额度并显露。法律法则以及中国证监会、上交所另有规则的，从其规则。

第十九条 公司大鼓动自抓股比例低于 5%之日起 90日内，通过汇集竞价走动、大批走动面容不息减抓的，仍应当效用本主见对于大鼓动减抓的规则。

第二十条 公司大鼓动、董监高不得融券卖出本公司股份。抓有股份在法律法则、上交所业务法则规则的已毕转让期限内大要存在其他不得减抓情形的，公司鼓动不得通过转融通出借该部分股份，不得融券卖出本公司股份。公司鼓动在赢得具有已毕转让期限的股份前，存在尚未了结的该公司股份融券合约的，应当在赢得谈论股份前了结融券合约。

第二十一条 公司鼓动因司法强制试验大要股票质押、融资融券、约定购回式证券走动违约责罚等导致减抓股份的，应当把柄具体减抓面容分辨适用本主见的谈论规则： （一）通过汇集竞价走动试验的，适用本主见对于汇集竞价走动面容减抓股份的规则； （二）通过大批走动试验的，适用本主见对于大批走动面容减抓股份的规则； （三）通过司法扣划、划转等非走动过户面容试验的，参照适用本主见对于合同转让面容减抓股份的规则，但本主见第十三条第一款对于受让比例、转让价钱下限的规则除外。公司大鼓动、董监高所抓股份被东谈主民法院通过上交所汇集竞价走动、大批走动面容强制试验的，应当在收到谈论试验讲演后 2个走动日内赐与显露，不适用本主见第二十九条的规则。显露内容应当包括拟责罚股份数目、开头、减抓面容、时代区间等。

第二十二条 公司鼓动因参与认购大要申购 ETF减抓股份的，参照适用本主见对于汇集竞价走动面容减抓股份的规则。

第二十三条 公司鼓动按照规则赠与导致减抓股份的，参照适用本主见对于合同转让面容减抓股份的规则，但本主见第十三条第一款对于受让比例、转让价钱下限的规则除外。

第二十四条 公司鼓动因可交换公司债券换股减抓股份的，适用本主见的谈论规则。

第二十五条 公司大鼓动、董监高不得开展以本公司股票为合约主见物的滋生品走动。

第二十六条 公司鼓动抓有不同开头股份，通过上交所汇集竞价走动、大批走动面容减抓的，在本主见第十一条、第十二条第一款规则的减抓比例界限内，优先扣减特定股份、其他受到前述规则已毕的股份；超出前述规则的减抓比例界限的，优先扣减未受到前述规则已毕的股份。公司鼓动抓有不同开头股份，通过合同转让面容减抓的，优先扣减未受到本主见第十一条、第十二条第一款规则已毕的股份。公司鼓动开立多个鄙俗证券账户、信用证券账户的，各账户可减抓数目按各账户内谈论股份数目的比例分配详情。归并证券账户中仅有单一开头股份的，其减抓不错不适用本条文定的扣减限定。

第三章股份变动报告及显露 第二十七条 公司董监高应当不才列时点大要时候内请托公司通过上交所网站报告其姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时代等个东谈主信息： （一）新任董事、监事在鼓动会（大要员工代表大会）通过其任职事项、新任高档照顾东谈主员在董事领悟过其任职事项后二个走动日内； （二）现任董监高在其已报告的个东谈主信息发生变化后的二个走动日内； （三）现任董监高在离任后二个走动日内； （四）上交所要求的其他时代。公司董监高应当保证本东谈主报告数据的实时、真的、准确、圆善。

第二十八条 公司董监高所抓本公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起二个走动日内，向公司敷陈并通过公司在上交所网站进行公告。公告内容应当包括： （一）本次变动前抓股数目； （二）本次股份变动的日历、数目、价钱； （三）本次变动后的抓股数目； （四）上交所要求显露的其他事项。

第二十九条 公司大鼓动、董监高蓄意通过上交所汇集竞价走动、大批走动面容减抓股份的，应当在初度卖出股份的 15个走动日前朝上交所敷陈并显露减抓蓄意。存在本主见不得减抓情形的，不得显露减抓蓄意。减抓蓄意的内容应当包括拟减抓股份的数目、开头、减抓时代区间、面容、价钱区间、减抓原因，以及不存在本主见第六条至第八条、第十条文定情形的证明等。每次显露的减抓时代区间不得提高 3个月。

第三十条 在规则的减抓时代区间内，公司发生高送转、并购重组等要紧事项，本主见第二十九条触及的大鼓动、董监高应当同步显露减抓推崇情况，并证明本次减抓与前述要紧事项的关联性。减抓蓄意实施收场，公司大鼓动、董监高应当在 2个走动日内朝上海证券走动所敷陈，并予公告；在预先显露的减抓时代区间内，未实施减抓大要减抓蓄意未实施收场的，应当在减抓时代区间届满后的 2个走动日内朝上交所敷陈，并予公告。

第三十一条 公司应当实时了解鼓动、董监高减抓本公司股份的情况，主行为念好法则指示。公司董事会通知老成照顾公司董监高的身份及所抓本公司股份的数据，长入为董监高办理个东谈主信息的网上报告，每季度查验大鼓动、董监高生意本公司股票的显露情况。发现犯罪违章的，应当实时向中国证监会、上交所敷陈。

第三十二条 公司鼓动、董监高减抓股份违背本主见则定，大要通过其他安排隐没本主见则定，大要违背上交所其他谈论法则规则的，上交所不错选定书面警示、通报月旦、公开训斥、已毕走动等监管法式大要规律责罚。违章减抓步履导致股价特地波动、严重影响阛阓走动次序大要挫伤投资者利益的，上交所从重赐与责罚。减抓步履涉嫌违背法律法则的，上交所按规则报中国证监会查处。

第四章附则 第三十三条 本主见下列用语具有如下含义： （一）公竖立行股份，是指初度公竖立行、公司向不特定对象大要特定对象公竖立行股份的步履，但为实施重组上市、股权激勉刊行股份的除外。 （二）股份总额，是指公司东谈主民币鄙俗股票（A股）、东谈主民币特种股票（B股）、境外上市股票（含 H股等）的股份数目之和，优先股不计入股份总额。 （三）抓有 5%以上股份，是指抓有的公司东谈主民币鄙俗股票（A股）、东谈主民币特种股票（B股）、境外上市股票（含 H股等）的股份数目共计占公司股份总额的 5%以上，优先股不计入抓有的股份数目。 （四）减抓股份，是指减抓公司东谈主民币鄙俗股票（A股）的步履。 （五）一致步履东谈主，是指把柄《上市公司收购照顾主见》认定的具有一致步履情形的投资者。本主见未界说的用语含义，按照谈论法律法则和中国证监会、上交所其他谈论法则详情。

第三十四条 本主见由公司董事会老成讲解。

第三十五条 本主见自2024年 12月 17日召开的公司2024年第二次临时鼓动会审议通过之日起实行。原2022年7月14日召开的公司2022年第二次临时鼓动大会审议通过的《乐山电力股份有限公司鼓动、董事、监事和高档照顾东谈主员所抓本公司股份过甚变动照顾主见》同日废止。