AH500ETF: 富国中证沪港深500往复型绽放式指数证券投资基金招募讲解书(更新)(二0二四年第一号)

                    招募讲解书（更新） 富国中证沪港深 500 往复型绽放式指数证券投资     基金招募讲解书（更新）        （二0二四年第一号）   基金管理东说念主： 富国基金管理有限公司   基金托管东说念主： 中国银行股份有限公司                                       招募讲解书（更新）                              迫切教唆 金”）已于 2020 年 12 月 18 日得到中国证监会准予注册的批复（证监许可〔2020〕 批复》）。本基金的基金合同于 2021 年 2 月 9 日凯旋。 经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募苦求的注册，并不标明其对本基 金的投资价值和市集远景等作念出实践性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得 风险。 码：H30455。标的指数以 2004 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。相关标 的指数具体编制有规画及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： http://www.csindex.com.cn。 经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特殊 的非系统性风险，精深赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理东说念主在基金管理实 施过程中产生的基金管理风险。同期由于本基金是往复型绽放式基金，特定风险 还包括：标的指数波动的风险、标的指数酬报与股票市集平均酬报偏离的风险、 标的指数值诡计出错的风险、标的指数编制有规画带来的风险、标的指数变更的风 险、成份股停牌的风险、指数编制机构罢手服务的风险、追踪瑕疵抑制未达约定 主义的风险、基金份额二级市集往复价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 诡计罪责的风险、退补现款替代花式的风险、基金份额赎回对价的变现风险等等。 本基金投资内地与香港股票市集往复互联互通机制允许买卖的章程边界内的香 港联合往复所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会濒临港股通机制 下因投资环境、投资标的、市集轨制以及往复规则等各异带来的特殊风险，包括 港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转往复，且对个股不设涨跌 幅限制，港股股价可能阐扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波 动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下往复日不连贯可能带来的风 险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可平淡往复，港股不可实时卖出，                                招募讲解书（更新） 可能带来一定的流动性风险）等。   本基金的投资边界包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市往复股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企 业刊行、境外刊行东说念主以及往复机制干系的特殊风险。   本基金属于股票型基金，风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币市 场基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的指数相似 的风险收益特征。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者欢欣”原则，在投资 者作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自 行负责。 卖出。投资者投本钱基金时需具有上海证券账户，但需瞩目，使用上海证券往复 所基金账户只可进行基金的现款认购和二级市集往复，如投资者需要使用中证沪 港深 500 指数成份股或备选成份股中的上海证券往复所上市股票参与网下股票 认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券往复所 A 股账户；如投资者需要使 用中证沪港深 500 指数成份股或备选成份股中的深圳证券往复所上市股票参与 网下股票认购，则还应开立深圳证券往复所 A 股账户。 基金合同和基金居品辛苦概要等信息表露文献，全面意志本基金居品的风险收益 特征和居品特性，自主判断基金的投资价值，并根据自身的投资目的、投资期限、 投资申饬、资产情景等判断本基金是否和自身的风险承受智商相适；投资者应充 分辩论自身的风险承受智商，感性判断市集，对认购（或申购）基金的意愿、时 机、数目等投资行径作出孤苦决策，得到基金投资收益，亦自行承担基金投资中 出现的各种风险。 且无需召开基金份额抓有东说念主大会。因而，本基金存在着无法存续的风险。 处罚的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照苦求仲裁时该会届时有用的 仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，并对各方当事东说念主具                                          招募讲解书（更新） 有照料力。 绩并不组成新基金功绩阐扬的保证。基金管理东说念主依照恪尽责守、老实信用、严慎 辛勤的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募讲解书所载内容截止至 2024 年 10 月 28 日，基金投资组合陈诉和基 金功绩阐扬截止至 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。   本次招募讲解书更新内容如下：         更新章节                     更新内容 第三部分 基金管理东说念主            更新基金管理东说念主干系信息。 第四部分 基金托管东说念主            更新基金托管东说念主干系信息。 第五部分 干系服务机构           更新干系服务机构信息。 第十部分 基金份额的申购与赎回       更新申购与赎回部分干系表述。 第十一部分 基金的投资           更新基 金投资组合报 告，内容 截 至 第十二部分 基金的功绩           更新基金的功绩，内容限定 2024 年 9                       月 30 日。 第二十四部分 其他应表露事项        更新陈诉期内其他应表露事项。                                                                                      招募讲解书（更新）                                                                          招募讲解书（更新）                              招募讲解书（更新）                 第一部分 引子   本招募讲解书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“                           《运作办法》”）、                                   《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金信息表露管理办法》                 （以下简称“《信息表露办法》”）、                                 《公开募 集绽放式证券投资基金流动性风险管理章程》（以下简称“《流动性风险管理规 定》”）、     《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称 《指数基金指引》）和其他相关法律律例的章程，以及《富国中证沪港深 500 交 易型绽放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募讲解书阐发了富国中证沪港深 500 往复型绽放式指数证券投资基金 的投资主义、策略、风险、费率等与投资者投资决策相关的必要事项，投资者在 作念出投资决策前应仔细阅读本招募讲解书。本基金管理东说念主承诺本招募讲解书不存 在职何伪善内容、误导性讲述或关键遗漏，并对其确切性、准确性、完好意思性承担 法律使命。本基金是根据本招募讲解书所载明的辛苦苦求召募的。本基金管理东说念主 莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募讲解书中载明的信息，或对本招募说 明书作念出任何解释或者讲解。   本招募讲解书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的基本法律文献。如本招募讲解书内容与 基金合同有糟蹋或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他 相关章程享有权利、承担义务。基金份额抓有东说念主看成基金合同当事东说念主并不以在基 金合同上书面签章或署名为必要条款。基金投资者欲了解基金份额抓有东说念主的权利 和义务，应详备查阅基金合同。                                       招募讲解书（更新）                    第二部分 释义   在本招募讲解书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同》及对基金合同的任何有用翻新和补充 深 500 往复型绽放式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用修 订和补充 数证券投资基金招募讲解书》过火更新 资基金基金份额发售公告》 资基金基金居品辛苦概要》过火更新 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有照料力的决定、决议、文告等 基金上市往复公告书》     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届天下东说念主民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议翻新，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届天下东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会 对于修改＜中华东说念主民共和国口岸法＞等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的翻新                                     招募讲解书（更新） 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其往往作念出 的翻新 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息表露管理办法》及颁布机关对其往往作念 出的翻新 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出的翻新 数基金业求实施确定》界说的“往复型绽放式指数基金” 雷同，细巧追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度和追踪瑕疵最小化，接纳绽放式 运作花式的基金 机关对其往往作念出的翻新 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其往往作念出的翻新 员会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 正当登记并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织                               招募讲解书（更新） 者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其往往作念出的翻新）及干系法律 律例章程，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境 外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回等业务 金销售业务履历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务契约，代为办理基金销售业 务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商 基金管理东说念主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金管理东说念主指定的、在基金合同凯旋后代理办理本基金申购、赎回业务的证券 公司，又称为代办证券公司 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结 算、代理披发红利、建立并援救基金份额抓有东说念主名册和办理非往复过户等 算有限使命公司 管理的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户                                     招募讲解书（更新） 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面证据的 日历 产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得进步 3 个月 绽放日     《业务规则》：指上海证券往复所发布实施的《上海证券往复所往复型开 放式指数基金业求实施确定》             （包括其往往翻新），中国证券登记结算有限使命公 司发布实施的《中国证券登记结算有限使命公司对于往复所往复型绽放式证券投 资基金登记结算业求实施确定》（包括其往往翻新）及销售机构业务规则等干系 业务规则和实施确定 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条款要求将基金份额兑换为赎回对价的行径 信息的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价                               招募讲解书（更新） 和招募讲解书章程应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 畴昔可能发生的变更 申购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 定，用于替代申购赎回清单中所章程的一定数目的现款 申购赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购或赎回时应支付或 应得到的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份 额数诡计 当日现款差额的预估值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据诡计并由上海证券交 易所在往复时安分发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 变的前提下，按照一定比例救济基金份额总额及基金份额净值的行径 抓基金份额销售机构的操作 行进款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 增长率差额之日 金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折 算日为运行日再行诡计）                               招募讲解书（更新） 标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份 额折算日为运行日再行诡计） 款项过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购 与银行按时进款（含契约约定有条款提前支取的银行进款）、停牌股票、灵通受 限的新股及非公劝诱行股票、资产支抓证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或 往复的债券等 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期送还 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 证券往复服务公司，向香港联合往复所进行申报，买卖章程边界内的香港联合交 易所上市的股票 刊及《信息表露办法》章程的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子表露网站）等媒介 件。   以上释义中触及法律律例、业务规则的内容，法律律例、业务规则翻新后， 如适用本基金，干系内容以翻新后法律律例、业务规则为准。                                        招募讲解书（更新）                       第三部分 基金管理东说念主    一、 基金管理东说念主概况    称号：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    筹商东说念主：赵瑛    注册本钱：5.2 亿元东说念主民币    股权结构（截止于 2024 年 10 月 28 日）：              推动称号                  出资比例         海通证券股份有限公司                 27.775%         申万宏源证券有限公司                 27.775%          加拿大蒙特利尔银行                 27.775%     山东省金融资产管理股份有限公司                16.675%    二、 主要东说念主员情况             董事会成员    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、 工会主席。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总经 理，申银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副 总司理，华宝相信投资有限使命公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事 兼总司理，海通证券股份有限公司副总司理。    陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国                                   招募讲解书（更新） 泰君安证券有限使命公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席践诺官。历任多伦多证券往复所作念市商助理，加拿大帝国生意银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和往复员、金融居品部践诺总监，加拿大帝国生意 银行世界市集公司金融居品部践诺总监，Corp Capital 银行结构化居品主管， 好意思国汇丰银行结构化居品部高档副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类居品高 级董事总司理，加拿大帝国生意银行结构化居品部全球负责东说念主、董事总司理兼财 富处罚有规画中心负责东说念主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席践诺官。   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高档管帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副秘书、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务管帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座讲授；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务期间有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理栽种中心任 副讲授，中国东说念主民银行深圳市中心支行管帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东说念主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务管帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、践诺委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经 理。历任金钱证券有限使命公司债券融资部高档司理，海通证券股份有限公司债 券部融资刊行部技俩司理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总司理助理、副 总司理，上海债券融资部总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东说念主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部往复部职工，申银万国证券 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办                            招募讲解书（更新） 公室主任兼党委组织部副部长、东说念主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司 党建服务部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司规画财务管理总部总司理。   张晓燕女士，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任好意思国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理讲授，蒙特利尔银行企业操作风险部高档分析师、高档风险司理和部 门总监，说念明证券往复风险管理部副总裁兼总监，华裔银行全球风险管理部副总 裁、市集风险管控及分析主管，新加坡往复所风险管理部高档副总裁和风险管理 主管。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲管帐师事务整个限公司山东分所职员，国 富浩华管帐师事务整个限公司山东分所职员，瑞华管帐师事务所（特殊无为合伙） 山东分所技俩司理、注册管帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 抓服务），财务管理部部长。   李彧先生，孤苦董事，研究生学历，高档经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、践诺副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁超过助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，孤苦董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限使命公司董事长。   許濬先生，孤苦董事，博士，现任香港大学经管学院讲授、香港大学经管学 院环球生意管理学硕士技俩总监。历任香港科技大学管理学系助理讲授，香港中 文大学跨国生意学系副讲授、管理学系讲授，香港大学经管学院副院长。   王叙果女士，孤苦董事，博士。现任南京审计大学金融学讲授、硕士生导师，                            招募讲解书（更新） 从事金融学训导科研服务。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副讲授，南京审计学院副讲授。      监事会成员   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、策略策画部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高档职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主抓服务），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及综合管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副秘书。   叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融居品部总司理。历 任上海证券往复所博士后，海通证券股份有限公司销售往复总部网站策动及重视， 柜台市集部职工、居品管理部副司理、居品管理部司理，云南分公司党总支秘书、 副总司理（主抓服务）、总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 综合部业务董事、综合管理总部综合行政部司理、法律合规总部合规综合部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东说念主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区践诺董事、业务发展主管、中国区私东说念主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东说念主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生指导层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部践诺总司理兼集团金钱管理和私东说念主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区策略发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。                               招募讲解书（更新）   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金集合往复部风控副总监兼资深 风险管理司理。历任安永华明管帐师事务所（特殊无为合伙）高档审计员，富国 基金高档合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高档风险管理司理、集 中往复部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部市集策略总监助理 兼高档市集策略司理。历任营销策动司理、高档营销策动司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东说念主力资源部东说念主力资源总监兼 高档东说念主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东说念主力资源专员、东说念主力资源司理、东说念主力资源部东说念主力资源总监助理、东说念主力资源部 东说念主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息表露与法务员、高档法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。       看管长   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司看管长。       经营管理层东说念主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州出进口商品磨砺局秘 书、晋江出进口商品磨砺局处事处负责东说念主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部寻查员、高档寻查员、部门 副司理、部门司理、看管长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国缔造银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司市集总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理                                     招募讲解书（更新） 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高档经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室技俩官员，摩根士丹利本钱国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风 险评估部高档研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高档基金司理及高档研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与国外投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任居品劝诱主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息期间 部高档司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息期间部副总司理、信息期间部总司理兼数字金融业务部副 总司理，现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息期间部总司理、数字金融 业务部副总司理。        本基金基金司理   （1）现任基金司理：田希蒙，硕士，自 2017 年 5 月加入富国基金管理有限 公司，历任助理定量研究员、定量研究员、定量投资司理；现任富国基金量化投 资部定量基金司理。自 2023 年 01 月起任富国中证港股通互联网往复型绽放式指 数证券投资基金发起式联结基金基金司理；自 2023 年 01 月起任富国中证港股通 互联网往复型绽放式指数证券投资基金基金司理；自 2023 年 03 月起任富国中证 沪港深 500 往复型绽放式指数证券投资基金基金司理；自 2023 年 03 月起任富国 中证沪港深 500 往复型绽放式指数证券投资基金联结基金基金司理；自 2023 年 基金司理；自 2023 年 06 月起任富国恒生港股通医疗保健往复型绽放式指数证券 投资基金基金司理；自 2023 年 09 月起任富国恒生港股通高股息低波动往复型开 放式指数证券投资基金发起式联结基金基金司理；自 2023 年 10 月起任富国纳斯 达克 100 往复型绽放式指数证券投资基金（QDII）基金司理；自 2023 年 11 月起 任富国标普石油自然气勘察及出产精选行业往复型绽放式指数证券投资基金                                       招募讲解书（更新） （QDII）基金司理；自 2023 年 12 月起任富国恒生港股通医疗保健往复型绽放式 指数证券投资基金发起式联结基金基金司理；自 2024 年 10 月起任富国大盘价值 量化精选夹杂型证券投资基金基金司理；具有基金从业履历。                           （2）历任基金司理： 张圣贤自 2021 年 02 月至 2023 年 03 月担任本基金基金司理；        投资决策委员会成员   公司投委会成员：总司理陈戈，分管副总司理朱少醒，分管副总司理李笑薇        其他   上述东说念主员之间不存在至支属关系。   三、 基金管理东说念主的职责 配收益； 他法律行径；   四、 基金管理东说念主对于顺服法律律例的承诺 作办法》、     《销售办法》、           《信息表露办法》等法律律例的行径，并承诺建立健全的 里面抑制轨制，采用有用措施，严防坐法行径的发生。 里面风险抑制轨制，采用有用措施，严防下列行径的发生：                              招募讲解书（更新）   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）透露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东说念主从事干系的往复步履；   （7）冒失株连，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会章程不容的其他行径。 家相关法律、律例及行业圭表，老实信用、辛勤尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违法经营；   （2）违抗基金合同或托管契约；   （3）特地毁伤基金份额抓有东说念主或其他基金干系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的辛苦中公私分明；   （5）断绝、侵扰、拦阻或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒失株连、滥用权利，不按照章程履行职责；   （7）违抗现行有用的相关法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，透露在职职期间瞻念察的相关证券、基金的生意秘籍、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资规画等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事 干系的往复步履；   （8）协助、接受寄托或以其他任何体式为其他组织或个东说念主进行证券往复；   （9）违抗证券往复局面业务规则，利用对敲、倒仓等技巧主管市集价钱， 扯后腿市集次第；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息表露和告白中特地含有伪善、误导、诓骗因素；   （12）以不正直技巧谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金从业东说念主员形象；   （14）其他法律、行政律例不容的行径。                             招募讲解书（更新）   五、 基金管理东说念主对于不容性行径的承诺   为重视基金份额抓有东说念主的正当权益，本基金不容从事下列行径：   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股推动、实践 抑制东说念主或者与其有关键狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他关键关联往复的，应当妥当基金的投资主义和投资策略，死守基金份 额抓有东说念主利益优先原则，严防利益糟蹋，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱践诺。干系往复必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例给以表露。关键关联往复应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   如法律律例或监管部门取消或救济上述不容性章程，基金管理东说念主在履行妥贴 圭表后，本基金可不受上述章程的限制或按救济后的章程践诺，不需经基金份额 抓有东说念主大会审议，但须提前公告。   六、 基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 透露在职职期间瞻念察的相关证券、基金的生意秘籍，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资规画等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事干系的交 易步履；                             招募讲解书（更新）   七、 基金管理东说念主的风险管理和里面抑制轨制   本基金在运作过程中濒临的风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或期间风险、合规性风险以过火他风险。   针对上述各样风险，基金管理东说念主建立了一套完好意思的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理策略、主义，建立相应的 组织机构，配备相应的东说念主力资源与期间系统，设定风险管理的时分边界与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务经由中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。查验存在的抑制措施，分析风险发生的可能性过火引起的 后果。   （4）度量风险。评估风险水平的上下，既有定性的度量技巧，也有定量的 度量技巧。定性的度量是把风险水平区别为多少级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重进度分别干涉相应的级别。定量的方法则是瞎想一些风险目的， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的圭臬相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理规画， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的济急处理措施。   （6）监视与查验。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。   （7）陈诉与磋商。建立风险管理的陈诉系统，使公司推动、公司董事会、 公司高档管理东说念主员及监管部门了解公司风险管理情景，并寻求磋商办法。   （1）里面抑制的原则 并浸透到决策、践诺、监督、反馈等各个经营要领。                            招募讲解书（更新） 抓高度的孤苦性与巨擘性。 实可行的相互制衡措施来排斥里面抑制中的盲点。 部风险抑制与公司业务发展同等迫切。   （2）里面抑制的主要内容   公司董事会、监事会怜爱建立完善的公司治理结构与里面抑制体系。基金管 理东说念主在董事会下设立有孤苦董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 抑制体系；公司监事会负责审阅外部孤苦审计机构的审计陈诉，确保公司财务报 告确切切性、可靠性，督促实施相关审计建议。   公司管理层在总司理指导下，谨慎践诺董事会确定的里面抑制策略，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展策略，设立了总司理办公会、投资决策 委员会、风险抑制委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 关键决策。   此外，公司设有看管长，全权负责公司的监察与稽核服务，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面查验与监督，参与公司风险抑制服务，发 生关键风险事件时向公司董事长和中国证监会陈诉。   公司里面稽核东说念主员按时评估公司及基金的风险情景，包括整个能对经营主义、 投资主义产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营主义产生影响的可能 性及影响进度，并将评估陈诉报总司理办公会和风险抑制委员会。   公司里面组织结构的瞎想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互调和与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市集等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作相互孤苦，而况有孤苦的陈诉系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。   各业务部门里面服务岗亭单干合理、职责明确，形成相互查验、相互制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各服务岗亭均制定有相应的书面管理轨制。                            招募讲解书（更新）   在明确的岗亭使命轨制基础上，建立科学、合理、圭臬化的业务操作经由， 每项业务操作有明晰、书面化的操作手册，同期，章程完备的处理手续，保存完 整的业务记载，制定严格的查验、复核圭臬。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲述体系，通过建立有用的信息 交流渠说念，保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责干系的信息，保 证信息实时投递妥贴的东说念主员进行处理。   基金管理东说念主设立了孤苦于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，查验、评价公司里面抑制轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面抑制 轨制的践诺情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时建议改进办法， 促进公司里面管理轨制有用地践诺。里面稽核东说念主员具有相对的孤苦性，监察稽核 陈诉提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和援救里面抑制轨制是基金管理东说念主董事会 及管理层的使命；   （2）上述对于里面抑制的表露确切、准确；   （3）基金管理东说念主承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不休完善里面控 制轨制。                                    招募讲解书（更新）                      第四部分 基金托管东说念主   一、 基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册本钱：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息表露筹商东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   二、 基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员器具有 丰富的银行、证券、基金、相信从业申饬，且具有国外服务、学习或培训经历， 中国银行已在境内、外分行开展托管业务。   看成国内首批开展证券投资基金托管业务的生意银行，中国银行领有证券投 资基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产管理规画、相信规画、企业年金、银行搭理居品、股权 基金、私募基金、资金托管等门类王人全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为各种客户提供个性化的托管 升值服务，是国内开始的大型中资托管银行。   三、 证券投资基金托管情况   限定 2024 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1122 只证券投资基金，其中境内 基金 1056 只，QDII 基金 66 只，隐敝了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指 数型、FOF、REITs 等多种类型的基金，振奋了不同客户多元化的投资搭理需求， 基金托管限制位居同行前方。                                       招募讲解书（更新）   四、 托管业务的里面抑制轨制   中国银行托管业务部风险管理与抑制服务是中国银行全面风险抑制服务的 组成部分，继承中国银行风险抑制理念，坚抓“圭表运作、稳健经营”的原则。 中国银行托管业务部风险抑制服务连结业务各要领，通过风险识别与评估、风险 抑制措施设定及轨制缔造、表里部查验及审计等措施强化托管业务全员、全面、 全程的风险管控。 制审阅服务。先后得到基于 “SAS70”、                     “AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16” 等国际主流内控审阅准则的无保钟情见的审阅陈诉。2020 年，中国银行赓续获 得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面抑制审计陈诉。中国银行托管 业务内控轨制完善，内控措施严实，大概有用保证托管资产的安全。   五、 托管东说念主对管理东说念主运作基金进行监督的方法和圭表   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、                     《公开召募证券投资基金运作管理 办法》的干系章程，基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违抗法律、行政律例 和其他相关章程，或者违抗基金合同约定的，应当断绝践诺，实时文告基金管理 东说念主，并实时向国务院证券监督管理机构陈诉。基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据 往复圭表照旧凯旋的投资指示违抗法律、行政律例和其他相关章程，或者违抗基 金合同约定的,应当实时文告基金管理东说念主，并实时向国务院证券监督管理机构报 告。                                     招募讲解书（更新）                       第五部分 干系服务机构     一、 基金销售机构             直销机构     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东说念主：裴长江     总司理：陈戈     成立日历：1999 年 4 月 13 日     直销网点：直销中心     直销中心性址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层     客户服务斡旋磋商电话：95105686、4008880688（天下斡旋，免资料话费）     传真：021-20513177     筹商东说念主：吕铭泽     公司网站：www.fullgoal.com.cn             场内申购、赎回代办证券公司     （1）爱建证券有限使命公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼     办公地址：上海市世纪大路 1600 号 32 楼     法东说念主代表：祝健     筹商东说念主员：庄传勇     客服电话：956021     公司网站：www.ajzq.com     （2）渤海证券股份有限公司     注册地址：天津市经济期间劝诱区第二大街 42 号写字楼 101 室                                    招募讲解书（更新） 办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号 法东说念主代表：安志勇 筹商东说念主员：蔡霆 客服电话：956066 公司网站：www.ewww.com.cn （3）财达证券股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 法东说念主代表：翟建强 筹商东说念主员：李卓颖 客服电话：95363(河北省内)0311-95363(河北省外） 公司网站：www.95363.com （4）财通证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 199 号财通双冠大厦西楼 办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 199 号财通双冠大厦西楼 法东说念主代表：陆建强 筹商东说念主员：章力彬 客服电话：95336 浙江省-，4008696336 天下- 公司网站：www.ctsec.com （5）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳市福田区深南大路 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法东说念主代表：张巍 筹商东说念主员：刘阳 客服电话：95514 公司网站：www.cgws.com （6）大同证券有限使命公司 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层                                  招募讲解书（更新） 法东说念主代表：董祥 筹商东说念主员：薛津 客服电话：4007121212 公司网站：www.dtsbc.com.cn （7）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市杨浦区荆州路 198 号万硕大厦 A 栋 21 楼德邦证券 法东说念主代表：武晓春 筹商东说念主员：朱磊 客服电话：400-8888-128 公司网站：http://www.tebon.com.cn （8）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一王人 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一王人 115 号投行大厦 18 楼 法东说念主代表：刘学民 筹商东说念主员：吴军 客服电话：95358 公司网站：www.firstcapital.com.cn （9）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号 办公地址：长春市解放大路 1138 号 法东说念主代表：李福春 筹商东说念主员：安岩岩 客服电话：95360 公司网站：www.nesc.cn （10）东方金钱证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 法东说念主代表：戴彦                                  招募讲解书（更新） 筹商东说念主员：唐湘怡 客服电话：95357 公司网站：http://www.18.cn （11）东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 法东说念主代表：陈照星 筹商东说念主员：陈士锐 客服电话：95328 公司网站：http://www.dgzq.com.cn （12）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法东说念主代表：王文卓 筹商东说念主员：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 公司网站：www.longone.com.cn （13）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法东说念主代表：范力 筹商东说念主员：陆晓 客服电话：95330 公司网站：www.dwzq.com.cn （14）正大证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华裔国际大厦 22-24 层 法东说念主代表：施华 筹商东说念主员：徐锦福                                    招募讲解书（更新）     客服电话：95571     公司网站：www.foundersc.com     （15）广发证券股份有限公司     注册地址：广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室     办公地址：广东省广州河汉北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼     法东说念主代表：孙树明     筹商东说念主员：黄岚     客服电话：95575     公司网站：www.gf.com.cn     （16）国金证券股份有限公司     注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号     办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号     法东说念主代表：冉云     筹商东说念主员：刘婧漪     客服电话：95310     公司网站：www.gjzq.com.cn     （17）国联证券股份有限公司     注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层     办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702     法东说念主代表：葛小波     筹商东说念主员：沈刚     客服电话：95570     公司网站：www.glsc.com.cn     （18）国泰君安证券股份有限公司     注册地址：上海市浦东新区解放贸易试验区商城路 618 号     办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼     法东说念主代表：贺青     筹商东说念主员：芮敏琪                                   招募讲解书（更新） 客服电话：400-8888-666/ 95521 公司网站：www.gtja.com （19）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一王人 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一王人 119 号安信金融大厦 法东说念主代表：段文务 筹商东说念主员：陈剑虹 客服电话：95517 公司网站：http://www.essence.com.cn/ （20）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法东说念主代表：张纳沙 筹商东说念主员：李颖 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （21）国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦 法东说念主代表：张海文 筹商东说念主员：李慧灵 客服电话：95390 公司网站：www.crsec.com.cn （22）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689 号 法东说念主代表：周杰 筹商东说念主员：李笑鸣 客服电话：95553                                         招募讲解书（更新）     公司网站：www.htsec.com     （23）华宝证券股份有限公司     注册地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪大路 100 号 57 层     办公地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪大路 100 号 57 层     法东说念主代表：刘加海     筹商东说念主员：刘闻川     客服电话：4008-209-898     公司网站：www.cnhbstock.com     （24）华福证券有限使命公司     注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层     办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层     法东说念主代表：黄金琳     筹商东说念主员：张宗锐     客服电话：95547     公司网站：www.hfzq.com.cn     （25）华金证券股份有限公司     注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室     办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号陆家嘴世纪金融广场 2 号楼 27 层     法东说念主代表：宋卫东     筹商东说念主员：龙莹     客服电话：9560110     公司网站：www.huajinsc.cn     （26）华泰证券股份有限公司     注册地址：南京市江东中路 228 号     办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大路 4011 号港中旅大厦 18 楼     法东说念主代表：张伟     筹商东说念主员：胡子豪                                     招募讲解书（更新）    客服电话：95597    公司网站：www.htsc.com.cn    （27）华西证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    法东说念主代表：杨炯洋    筹商东说念主员：谢国梅    客服电话：95584    公司网站：www.hx168.com.cn    （28）华鑫证券有限使命公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南大路 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A    办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号    法东说念主代表：俞洋    筹商东说念主员：刘熠    客服电话：95323，4001099918（天下）    公司网站：www.cfsc.com.cn    （29）金元证券股份有限公司    注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼    办公地址：深圳市深南大路 4001 号时期金融中心 17 层    法东说念主代表：王作义    筹商东说念主员：马贤清    客服电话：400-8888-228    公司网站：www.jyzq.cn    （30）开源证券股份有限公司    注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    法东说念主代表：李刚    筹商东说念主员：邵丹                                    招募讲解书（更新）     客服电话：95325     公司网站：www.kysec.cn/     （31）联储证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念岗厦社区深南大路南侧金地中心大厦 9 楼     办公地址：北京市向阳区迂缓路 5 号院 3 号楼中建金钱国际中心 27 层联储 证券     法东说念主代表：吕春卫     筹商东说念主员：丁倩云     客服电话：400-620-6868     公司网站：www.lczq.com     （32）民生证券股份有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 8 号     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 8 号     法东说念主代表：冯鹤年     筹商东说念主员：赵明     客服电话：400-6198-888     公司网站：www.mszq.com     （33）祥瑞证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层     法东说念主代表：何之江     筹商东说念主员：吴琼     客服电话：95511-8     公司网站：stock.pingan.com     （34）山西证券股份有限公司     注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼                                   招募讲解书（更新）    办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼    法东说念主代表：王怡里    筹商东说念主员：郭熠    客服电话：400-666-1618、95573    公司网站：www.i618.com.cn    （35）上海证券有限使命公司    注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号    法东说念主代表：何伟    筹商东说念主员：张瑾    客服电话：400-819-8198    公司网站：www.shzq.com    （36）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法东说念主代表：王献军    筹商东说念主员：梁丽    客服电话：95523、4008895523    公司网站：www.swhysc.com    （37）申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层    法东说念主代表：杨玉成    筹商东说念主员：陈宇    客服电话：95523、4008895523    公司网站：www.swhysc.com    （38）西部证券股份有限公司                                  招募讲解书（更新） 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法东说念主代表：徐朝日 筹商东说念主员：张吉安 客服电话：95582 公司网站：www.west95582.com （39）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法东说念主代表：高振营 筹商东说念主员：江恩前 客服电话：95351 公司网站：www.xcsc.com （40）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法东说念主代表：祝瑞敏 筹商东说念主员：唐静 客服电话：95321 公司网站：www.cindasc.com （41）招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福田街说念福华一王人 111 号 办公地址：深圳市福田区福华一王人 111 号招商证券大厦 23 楼 法东说念主代表：霍达 筹商东说念主员：业清扬 客服电话：95565/0755-95565 公司网站：www.cmschina.com （42）浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市五星路 201 号                                      招募讲解书（更新）    办公地址：浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6、7 楼    法东说念主代表：吴承根    筹商东说念主员：张国放    客服电话：4006-967777    公司网站：www.stocke.com.cn    （43）中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦    法东说念主代表：王晟    筹商东说念主员：辛国政    客服电话：4008-888-888、95551    公司网站：www.chinastock.com.cn    （44）中国中金金钱证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法东说念主代表：高涛    筹商东说念主员：张鹏    客服电话：95532、400-600-8008    公司网站：www.ciccwm.com    （45）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市经七路 86 号    办公地址：济南市经七路 86 号 23 层    法东说念主代表：王洪    筹商东说念主员：吴阳    客服电话：95538    公司网站：www.zts.com.cn    （46）中信建投证券股份有限公司                                  招募讲解书（更新） 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号 法东说念主代表：王常青 筹商东说念主员：权唐 客服电话：400-8888-108 公司网站：www.csc108.com （47）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场(二期)北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦 法东说念主代表：张佑君 筹商东说念主员：顾凌 客服电话：95548 或 4008895548 公司网站：www.cs.ecitic.com （48）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法东说念主代表：胡伏云 筹商东说念主员：陈靖 客服电话：95396 公司网站：www.gzs.com.cn （49）中信证券（山东）有限使命公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法东说念主代表：肖海峰 筹商东说念主员：赵如意 客服电话：95548 公司网站：sd.citics.com                                  招募讲解书（更新）        二级市集往复代办证券公司   场内发售代理机构为具有代销业务履历，并经上海证券往复所及中国证券登 记结算有限使命公司招供的证券公司（具体名单可在上海证券往复所网站查询）。        其他  基金管理东说念主可根据相关法律律例的要求，遴荐其它妥当要求的机构销售本基 金，并在基金管理东说念主网站公示。   二、 基金登记机构   称号：中国证券登记结算有限使命公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   电话： （010）50938782   传真： （010）50938991   筹商东说念主：赵亦清   三、 出具法律办法书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   筹商东说念主：陈颖华   承办讼师：早晨、陈颖华   四、 审计基金财产的管帐师事务所   称号：安永华明管帐师事务所（特殊无为合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   践诺事务合伙东说念主：毛鞍宁                          招募讲解书（更新） 筹商电话：010-58153000 传真：010-85188298 筹商东说念主：王珊珊 承办注册管帐师：王珊珊、李倩妤                                      招募讲解书（更新）                  第六部分 基金的召募    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过火他相关章程召募，已于 2020 年 12 月 18 日得到中国证监会准予注册的批复 （证监许可〔2020〕3527 号《对于准予富国中证沪港深 500 往复型绽放式指数 证券投资基金注册的批复》）。    一、 基金运作花式    契约型，往复型绽放式。    二、 基金类型    股票型证券投资基金。    三、 基金存续期限    不按时。    四、 基金召募情况    经安永华明管帐师事务所（特殊无为合伙）验资，本次召募的有用认购户数 为 14,723 户，本次召募期的有用认购份额 787,102,125.00 份，利息结转的基金份 额 0 份，两项总共共 787,102,125.00 份基金份额。    在基金召募期间内，基金管理东说念主未运用固有资金认购本基金，基金管理东说念主的 从业东说念主员未认购本基金。    五、 刊行联结基金或增设新的份额类别    在不违抗法律律例及对基金份额抓有东说念主利益无实践不利影响的前提下，基金 管理东说念主可根据基金发展需要，与基金托管东说念主协商一致后，召募并管理以本基金为 主义 ETF 的一只或多只联结基金，或为本基金增设新的份额类别，而无需召开 基金份额抓有东说念主大会审议。                                招募讲解书（更新）               第七部分 基金合同的凯旋   一、 基金备案的条款   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东说念主民币且基金 认购东说念主数不少于 200 东说念主的条款下，基金召募期届满或基金管理东说念主依据法律律例及 招募讲解书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资，自收 到验资陈诉之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条款的，自基金管理东说念把持理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面证据之日起，基金合同凯旋；不然基金合同不凯旋。基金管理东说念主 在收到中国证监会证据文献的次日对基金合同凯旋事宜给以公告。基金管理东说念主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径扫尾前，任何东说念主不得 动用。网下股票认购所召募的股票由发售代理机构给以冻结。   二、 基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产限制   基金合同凯旋后，连气儿 20 个服务日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按时陈诉中给以表露； 连气儿 50 个服务日出现前述情形的，基金管理东说念主应当圮绝基金合同，且无需召开 基金份额抓有东说念主大会。   若届时的法律律例或中国证监会章程发生变化，上述章程被取消、改换或补 充时，则本基金不错参照届时有用的法律律例或中国证监会章程践诺。法律律例 或中国证监会另有章程时，从其章程。   三、 基金合同凯旋   根据相关章程，本基金振奋基金合同凯旋条款，基金合同于 2021 年 2 月 9 日稳健凯旋。自基金合同凯旋日起，本基金管理东说念主稳健动手管理本基金。                             招募讲解书（更新）               第八部分 基金份额折算   基金合同凯旋后，为提高往复便利，本基金不错进行份额折算。   一、 基金份额折算的时分   基金管理东说念主可根据实践需要确定基金份额折算日，并依照《信息表露办法》 的相关章程提前公告，无需召开份额抓有东说念主大会。   二、 基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管理东说念主向登记机构苦求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东说念主抓有的基金份额 数额将发生救济，但救济后的基金份额抓有东说念主抓有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。除因极少点后的余数处理外，基金份额折算对基金份额抓有东说念主 的权益无实践性影响。基金份额折算后，基金份额抓有东说念主将按照折算后的基金份 额享有权利并承担义务。   若是基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基 金管理东说念主可延伸办理基金份额折算。   三、 基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                                      招募讲解书（更新）               第九部分 基金的上市往复   一、 基金份额的上市   基金合同凯旋后，具备下列条款的，基金管理东说念主可依据《上海证券往复所证 券投资基金上市规则》，朝上海证券往复所苦求基金份额上市：   基金上市前，基金管理东说念主应与上海证券往复所签订上市契约书。基金份额获 准在上海证券往复所上市的，基金管理东说念主应在基金份额上市日前按干系法律律例 要求发布基金份额上市往复公告书。   二、 基金份额的上市往复   基金份额在上海证券往复所的上市往复或圮绝上市往复，应罢免《上海证券 往复所往复规则》、《上海证券往复所证券投资基金上市规则》、《上海证券交 易所往复型绽放式指数基金业求实施确定》等相关章程。   本基金已于2021年3月2日动手在上海证券往复所上市往复，详见基金管理东说念主 于2021年2月25日在基金管理东说念主网站（www.fullgoal.com.cn）和中国证监会基金 电子表露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）发布的《富国中证沪港深500 往复型绽放式指数证券投资基金上市往复公告书》。   三、 圮绝上市往复   基金份额上市往复后，有下列情形之一的，上海证券往复所可圮绝基金的上 市往复，并报中国证监会备案：                              招募讲解书（更新）   基金管理东说念主应当在收到上海证券往复所圮绝基金上市的决定之日起 2 日内 发布基金圮绝上市公告。   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条款而被上海证券交 易所圮绝上市的，本基金将在履行妥贴圭表后由往复型绽放式指数证券投资基金 变更为以中证沪港深 500 指数为标的指数的非上市的绽放式指数基金，且无需召 开基金份额抓有东说念主大会。若届时本基金管理东说念主已有以该指数看成标的指数的指数 基金，基金管理东说念主将本着重视基金份额抓有东说念主正当权益的原则，与该指数基金合 并或者登第其他合适的指数看成标的指数，报中国证监会备案并实时公告。   四、 基金份额参考净值的诡计与公告   基金管理东说念主在每一往复日开市前公告当日的申购、赎回清单，并寄托中证指 数有限公司在干系证券往复所开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券 的实时成交数据诡计基金份额参考净值（IOPV）并由上海证券往复所在往复时 间内发布，供投资者往复、申购、赎回基金份额时参考。参考净值的具体诡计方 法如下：   基金份额参考净值＝（申购、赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购、 赎回清单中深市退补现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购、赎 回清单中深市必须现款替代的替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证 券的数目与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清单中不容现款替代成份证券的数 量与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清单中港市退补现款替代成份证券的数目 与最新成交价及估值汇率乘积之和＋申购、赎回清单中港市必须现款替代的替代 金额＋申购、赎回清单中的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份 额。                           招募讲解书（更新）  五、 在不违抗法律律例及不毁伤基金份额抓有东说念主利益的前提下，在履行适 当圭表后，本基金不错苦求在包括境酬酢易所在内的其他证券往复所上市往复。  六、 干系法律律例、中国证监会及上海证券往复所对基金上市往复的规则 等干系章程内容进行救济的，基金合同相应给以修改，且此项修改不必召开基 金份额抓有东说念主大会审议。  七、 若上海证券往复所、中国证券登记结算有限使命公司增多了基金上市 往复的新功能，本基金管理东说念主不错在履行妥贴的圭表后增多相应功能。                                    招募讲解书（更新）            第十部分 基金份额的申购与赎回   一、 申购和赎回局面   基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业局面或 按申购赎回代理券商提供的其他花式办理基金份额的申购与赎回。   基金管理东说念主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管理东说念主 网站公示。   二、 申购和赎回的绽放日实时分   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券往复 所、深圳证券往复所和港股通的共同往复日的往复时分，但基金管理东说念主根据法律 律例、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。绽放日 的具体业务办理时分在招募讲解书或干系公告中载明。   基金合同凯旋后，若出现不可抗力，或者新的证券/期货往复市集、证券/期 货往复所往复时分变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽放日及开 放时分进行相应的救济，但应在实施日前依照《信息表露办法》的相关章程在规 定媒介上公告。   本基金已于 2021 年 3 月 2 日绽放申购、赎回业务。   三、 申购与赎回的原则 证券登记结算有限使命公司修改或更新上述规则并适用于本基金的，则按照新的 规则践诺，并在招募讲解书中进行更新。 他对价。                            招募讲解书（更新） 投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。   基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行救济，或依据上海 证券往复所、登记机构干系规则过火变更救济上述原则。基金管理东说念主必须在新规 则动手实施前依照《信息表露办法》的相关章程在章程媒介上公告。   四、 申购与赎回的圭表   投资者必须根据申购赎回代理券商或基金管理东说念主章程的圭表，在绽放日的具 体业务办理时安分建议申购或赎回的苦求。   投资者在提交申购苦求时须按申购赎回清单的章程备足申购对价，投资者在 提交赎回苦求时须抓有弥漫的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回申 请不成立。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时分、处理 规则等在顺服基金合同和招募讲解书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为 准。   投资者申购、赎回苦求在受理应日进行证据。如投资者未能提供妥当要求的 申购对价，则申购苦求失败。如投资者抓有的妥当要求的基金份额不及或未能根 据要求准备足额的现款，或基金投资组合内不具备足额的妥当要求的赎回对价， 则赎回苦求失败。   申购赎回代理券商受理申购、赎回苦求并不代表该申购、赎回苦求一定凯旋。 申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于苦求的证据情况，投资者应 实时查询。如投资者怠于履行该项查询等各项义务，因此产生的损失由投资者自 行承担。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的算帐交收适用干系《业务规则》和参与各方干系契约的相关章程。                              招募讲解书（更新）   投资者 T 日申购凯旋后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与 上交所上市的成份股的交收以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代的交 收以及现款差额的算帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购 赎回代理券商、基金管理东说念主和基金托管东说念主。   投资者 T 日赎回凯旋后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的 刊出与上交所上市的成份股的交收以及沪深往复所上市成份股现款替代的算帐； 在 T+1 日办理沪深往复所上市成份股现款替代的交收以及现款差额的算帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理东说念主和 基金托管东说念主。香港联合往复所上市成份股赎回现款替代款的算帐交收由基金管理 东说念主和申购赎回代理券商协商处理，将自有用赎回苦求之日起 7 个绽放日内办理。 若发生特殊情况（包括但不限于基金投资市集往复算帐规则发生较大变化、港股 通暂停往复或交收、基金赎回数额较大或组合证券内的部分证券因停牌、流动性 不及等原因导致无法足额卖出等），基金管理东说念主不错对算帐交收日历进行相应调 整。   申购产生的香港联合往复所成份股应退款项、赎回产生的香港联合往复所成 份股替代款触及交收日为港股通往复日和交收日的错杂（不含半日港股通往复日 或未完成两批次资金交收之日），当交收期间出现港股通往复日为非港股通交收 日时，款项交收日历顺延。   若是登记机构和基金管理东说念主在算帐交收时发现不可平淡践约的情形，则依据 干系《业务规则》和参与各方干系契约的相关章程进行处理。   基金管理东说念主、登记机构可在法律律例允许的边界内，对上述申购赎回的圭表 以及算帐交收和登记的办理时分、花式、处理规则等进行救济，并在动手实施前 依照《信息表露办法》的相关章程在章程媒介上公告。   五、 申购和赎回的数目限制 最小申购赎回单元请参考申购、赎回干系公告以及申购赎回清单。 新的招募讲解书或干系公告。                               招募讲解书（更新） 参见更新的招募讲解书或干系公告。 基金管理东说念主应当采用暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当 权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险抑制的需要，可采用上述措施对基金限制 给以抑制。具体见基金管理东说念主干系公告。 律律例允许的情况下，救济上述章程申购金额和赎回份额的数目限制，或者新增 基金限制抑制措施。基金管理东说念主必须在救济实施前依照《信息表露办法》的相关 章程在章程媒介上公告。   六、 申购和赎回的对价、用渡过火用途 数额确定。申购对价是指投资者申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、 现款差额过火他对价。赎回对价是指基金份额抓有东说念主赎回基金份额时，基金管理 东说念主应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。 往复所开市前公告。T 日的基金份额净值在今日收市后诡计，并在 T+1 日内公告， 诡计公式为估值日基金资产净值除以估值日发售在外的基金份额总额，保留到小 数点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 如遇特殊情况，经履行妥贴圭表，不错妥贴延伸诡计或公告。   畴昔，若市集情况发生变化，或干系业务规则发生变化，或实践情况需要， 基金管理东说念主不错在不违抗干系法律律例的情况下对申购对价、赎回对价组成、基 金份额净值、申购赎回清单诡计和公告时分或频率进行救济并提前公告。 的圭臬收取佣金，其中包含证券往复所、登记机构等收取的干系用度。   七、 申购、赎回清单的内容与格式                              招募讲解书（更新）   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券、现款 替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值过火他干系内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募讲解书的章程， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 7 种类型：不容现款替代（符号为“不容”）、不错现款 替代（符号为“允许”）、必须现款替代（符号为“必须”）、深市退补现款替代（标 志为“深市退补”）、深市必须现款替代（符号为“深市必须”）、港市退补现款替 代（符号为“港市退补”）和港市必须现款替代（符号为“港市必须”）。   不容现款替代适用于上海证券往复所上市的成份股，是指在申购、赎回基金 份额时，该成份证券不允许使用现款看成替代。   不错现款替代适用于上海证券往复所上市的成份股，是指在申购基金份额时， 允许使用现款看玉成部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份 证券不允许使用现款看成替代。   必须现款替代适用于上海证券往复所上市的成份股，是指在申购、赎回基金 份额时，该成份证券必须使用固定现款看成替代。   深市退补现款替代适用于深圳证券往复所上市的成份股，是指在申购、赎回 基金份额时，该成份证券必须使用现款看成替代，根据基金管理东说念主买卖情况，与 投资者进行退款或补款。   深市必须现款替代适用于深圳证券往复所上市的成份股，是指在申购、赎回 基金份额时，该成份证券必须使用固定现款看成替代。   港市退补现款替代适用于香港联合往复所上市的组合证券，是指在申购、赎 回基金份额时，该组合证券必须使用现款看成替代，基金管理东说念主按照申购赎回清 单要求，代理投资东说念主买入或卖出组合证券，并与投资东说念主进行相应结算。   港市必须现款替代适用于香港联合往复所上市的成份证券，是指在申购、赎 回基金份额时，该香港联合往复所上市的成份证券必须使用固定现款看成替代。                                招募讲解书（更新）   （2）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在 申购时买入的证券，或基金管理东说念主觉得不错接纳现款替代的其他情形。咫尺仅适 用于中证沪港深 500 指数中的上海证券往复所上市的成份股。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的诡计公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代溢价比率）   其中，该证券参考价钱为该证券前一往复日除权除息后的收盘价。若是上海 证券往复所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券往复所文告章程的参考价钱 为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东说念主需在证 券归附往复后买入，而实践买入价钱加上干系往复用度后与申购时的参考价钱可 能有所各异。为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代 溢价比率，并据此收取替代金额。若是预先收取的金额高于基金购入该部分证券 的实践成本，则基金管理东说念主将退还多收取的差额；若是预先收取的金额低于基金 购入该部分证券的实践成本，则基金管理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理圭表   T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比率，并据此收 取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有平淡往复的 2 个往复日（简称为 N+2 日）内， 基金管理东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。N＋2 日日终，若已购 入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实践购入成本（包括买入价 格与往复用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能 购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本 加上按照 N+2 日收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券往复所平淡往复日已达到 20 日而该证券 平淡往复日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本加 上按照最近一次收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还投资者或投资者应补交的款项。                                       招募讲解书（更新）   若现款替代日（T 日）后至 N+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 往复日）期间发生除息、送股（转增）、配股以及由于股权分置革新等发生的权 益变动，则进行相应救济。   不晚于 N+2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往复 日），基金管理东说念主将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托 管东说念主，干系款项的算帐交收将于而后 3 个服务日内完成。   ④替代限制：为有用抑制基金的追踪偏离度和追踪瑕疵，基金管理东说念主可章程 投资者使用不错现款替代的比例总共不得进步申购基金份额资产净值的一定比 例。现款替代比例的诡计公式为：               ?               ?=1                   第   i 只替代证券的数目 × 该证券参考价钱  现款替代比例 % =                                  × 100%                  申购基金份额 × 基金份额参考净值   其中，该证券参考价钱咫尺为该证券前一往复日除权除息后的收盘价，若是 上海证券往复所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券往复所文告章程的参考 价钱为准。基金份额参考净值咫尺为该 ETF 前一往复日除权除息后的收盘价， 若是上海证券往复所参考基金份额净值诡计花式发生变化，以上海证券往复所通 知章程的参考基金份额净值为准。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代仅适用于上海证券往复所上市的证券，一般是由 于标的指数救济成份证券将被剔除、处于停牌的股票、法律律例限制投资的成份 证券，或基金管理东说念主出于保护抓有东说念主利益原则等原因觉得有必要实行必须现款替 代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东说念主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的诡计方法为申购 赎回清单中该证券的数目乘以其救济后 T 日开盘参考价。   （4）深市退补现款替代   ①适用情形：深市退补现款替代的证券是需要在投资东说念主申购或赎回时期理投 资东说念主买入或卖出的深圳证券往复所上市的证券；   ②替代金额：对于深市退补现款替代的证券，替代金额的诡计公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券救济后 T 日开盘参考价×（1+申                                招募讲解书（更新） 购现款替代溢价比例）；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券救济后 T 日开盘参考价×（1-赎回 现款替代折价比例）。   ③替代金额的处理圭表   对深市退补现款替代而言，申购时收取申购现款替代溢价的原因是，对于使 用现款替代的证券，基金管理东说念主将买入该证券，实践买入价钱加上干系往复用度 后与该证券救济后 T 日开盘参考价可能有所各异。为便于操作，基金管理东说念主在 申购、赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。若是 预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实践成本，则基金管理东说念主将退还多收 取的差额；若是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实践成本，则基金管 理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   对深市退补现款替代而言，赎回时扣除赎回现款替代折价的原因是，对于使 用现款替代的证券，基金管理东说念主将卖出该证券，实践卖出价钱扣除干系往复用度 后与该证券救济后 T 日开盘参考价可能有所各异。为便于操作，基金管理东说念主在 申购、赎回清单中预先确定赎回现款替代折价比例，并据此支付替代金额。若是 预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的实践收入，则基金管理东说念主将退还少支 付的差额；若是预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的实践收入，则基金管 理东说念主将向投资者收取多支付的差额。   其中，救济后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数 成份证券的救济后开盘参考价确定。   基金管理东说念主将自 T 日起在收到申购往复证据后按照“时分优先、实时申报” 的原则纪律买入申购被替代的部分证券，在收到赎回顾往证据后按照“时分优先、 实时申报”的原则纪律卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的往复，基金管 理东说念主在 T 日后被替代的成份证券有平淡往复的 2 个往复日（简称为 N+2 日）内 完成上述往复。   时分优先的原则为：申购赎回标的交流的，先证据成交者优先于后证据成交 者。先后规定按照上交所证据申购赎回的时分确定。   实时申报的原则为：基金管理东说念主在深圳证券往复所连气儿竞价期间，根据收到 的上海证券往复所申购赎回证据记载，在期间系统允许的情况下实时向深圳证券                               招募讲解书（更新） 往复所申报被替代证券的往复指示。   T 日基金管理东说念主按照“时分优先”的原则纪律与申购投资者确定基金应退还 投资者或投资者应补交的款项，即按照申购时分规定，以替代金额与被替代证券 的纪律实践购入成本（包括买入价钱与往复用度）的差额，确定基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时分优先”的原则纪律与赎回投资者 确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回时分规定，以替代金 额与被替代证券的纪律实践卖出收入（卖出价钱扣除往复用度）的差额，确定基 金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券， T 日后基金管理东说念主不错赓续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基 金应退还投资者或投资者应补交的款项。   N+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与往复用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或 申购投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券实践购入成本（包括买入价钱与往复用度）加上按照 N+2 日收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资 者或申购投资者应补交的款项。   N+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除往复用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项；若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券实践卖出收入（卖出价钱扣除往复用度）加上按照 N+2 日收盘 价诡计的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券往复所平淡往复日已达到 20 日而该证券 平淡往复日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本 （包括买入价钱与往复用度）加上按照最近一次收盘价诡计的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以 替代金额与所卖出的部分被替代证券实践卖出收入（卖出价钱扣除往复用度）加 上按照最近一次收盘价诡计的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应                               招募讲解书（更新） 退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 N+2 日历间发生除息、送股（转增）、配股等权 益变动，则进行相应救济。   N+2 日后第 1 个服务日，基金管理东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送 给干系申购赎回代理券商和基金托管东说念主，干系款项的算帐交收将于而后 3 个服务 日内完成。   （5）深市必须现款替代   ①适用情形：深市必须现款替代仅适用于深圳证券往复所上市的证券，一般 是由于标的指数救济将被剔除，或基金管理东说念主出于保护抓有东说念主利益原则等原因认 为有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于深市必须现款替代的证券，基金管理东说念主将在申购赎回清单 中公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的诡计方法为 申购赎回清单中该证券的数目乘以其救济后 T 日开盘参考价。   （6）港市退补现款替代   ①适用情形：港市退补现款替代的组合证券是需要在投资东说念主申购或赎回时期 理投资东说念主买入或卖出的香港联合往复所上市的组合证券。   ②申购现款替代保证金：对于港市退补现款替代的组合证券，申购现款替代 保证金的诡计公式为：   替代金额=替代证券数目×该证券 T 日预测开盘价×T-1 日估值汇率   申购现款替代保证金=替代金额×（1＋申购现款替代溢价比例）   收取申购现款替代溢价的原因是，基金管理东说念主需要在收到申购证据信息后买 入相应的组合证券，实践的结算成本与替代金额可能有所各异。为便于操作，基 金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取申购现 金替代保证金。若是预先收取的申购现款替代保证金高于购入该部分组合证券的 实践结算成本，则基金管理东说念主将退还多收取的差额；若是预先收取的申购现款替 代保证金低于基金购入该部分组合证券的实践结算成本，则基金管理东说念主将向投资 东说念主收取欠缺的差额。   ③申购现款替代保证金的处理圭表   对于证据凯旋的 T 日申购苦求，T 日内基金管理东说念主根据申购限制进行组合                              招募讲解书（更新） 证券的代理买入。T 日日终，基金管理东说念主根据所购入的被替代组合证券的实践单 位购入成本、实践购入的干系用度、未购入的被替代组合证券的 T 日收盘价（折 算为东说念主民币，折算汇率接纳今日的估值汇率；被替代组合证券 T 日无往复的， 取最近往复日的收盘价；往复日无收盘价的，取终末收盘价）诡计并确定被替代 组合证券的单元结算成本，在此基础上根据替代组合证券数目和申购现款替代保 证金确定基金应退还投资东说念主的款项或投资东说念主应补交的款项。T 日后的五个服务日 内，基金管理东说念主将应退款或补款与干系申购赎回代理机构办理交收。若发生特殊 情况，基金管理东说念主不错对交收日历进行相应救济。   如遇港股通临时停市、港股通往复逐日额度或总额度不及等特殊情况，组合 证券的代理买入及结算价钱可纪律顺延至下一港股通往复日直至往复平淡。如遇 证券弥远停牌、流动性不及等可能导致收盘价或终末成交价不公允的特殊情况， 可参照证券的估值价钱，对结算成本进行救济。若是基金管理东说念主觉得该证券复牌 后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更好的 重视抓有东说念主利益，该证券对应的现款替代款的算帐交收可在其复牌后按确乎践交 易成本办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等迫切权益变动， 则进行相应救济。   ④赎回替代金额的处理圭表   对于证据凯旋的 T 日赎回苦求，T 日内基金管理东说念主根据所卖出的被替代组合 证券的实践单元卖出成本、实践卖出的干系用度、未卖出的被替代组合证券的 T 日收盘价（折算为东说念主民币，折算汇率接纳今日的估值汇率；被替代组合证券 T 日无往复的，取最近往复日的收盘价；往复日无收盘价的，取终末收盘价）诡计 并确定被替代组合证券的单元结算成本，在此基础上根据替代组合证券数目确定 赎回替代金额。T 日后的第 3 个港股通交收日后的两个服务日内，基金管理东说念主将 应支付的赎回现款替代款与干系申购赎回代理机构办理交收。若发生特殊情况， 基金管理东说念主不错对交收日历进行相应救济。   如遇港股通临时停市等特殊情况，组合证券的代理卖出及结算价钱可纪律顺 延至下一港股通往复日直至往复平淡。如遇证券弥远停牌、流动性不及等可能导 致收盘价或终末成交价不公允的特殊情况，可参照证券的估值价钱，对结算成本 进行救济。若是基金管理东说念主觉得该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能                               招募讲解书（更新） 对基金资产净值产生较大影响，为了更好的重视抓有东说念主利益，该证券对应的现款 替代款的算帐交收可在其复牌后按确乎践往复成本办理。在此期间若该证券发生 除息、送股（转增）、配股等迫切权益变动，则进行相应救济。   ⑤畴昔如港股通的往复、结算规则发生改变，或《业务规则》发生改变，或 基金管理东说念主与基金托管东说念主及申购赎回代理机构之间的结算干系安排发生改变，基 金管理东说念主不错对上述港市退补现款替代处理规则进行救济，并按章程公告。   （7）港市必须现款替代   ①适用情形：港市必须现款替代仅适用于香港联合往复所上市的证券，一般 是由于标的指数救济，行将被剔除的成份证券、或法律律例限制投资的证券、或 干系往复轨制限制往复的证券、或基金管理东说念主出于保护基金份额抓有东说念主利益等原 因觉得有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于港市必须现款替代的证券，基金管理东说念主将在申购赎回清单 中公告一定数目的现款，即"固定替代金额"。固定替代金额的诡计方法为申购赎 回清单中该证券的数目乘以其 T 日预测开盘价并按照 T-1 日估值汇率换算或基金 管理东说念主觉得合理的其他方法。   预估现款部分是指为便于诡计基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先 冻结苦求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管理东说念主诡计的现款数额。   预估现款部分的诡计公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、 赎回清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中深市退补现款替代 成份证券的数目与该证券救济后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购、赎回清单中 深市必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的 数目与该证券救济后 T 日开盘参考价相乘之和+申购、赎回清单中不容现款替代 成份证券的数目与该证券救济后 T 日开盘参考价相乘之和+申购、赎回清单中港 市退补现款替代因素证券的数目、T 日预测开盘价及 T-1 日估值汇率乘积之和+ 申购、赎回清单中港市必须现款替代的固定替代金额）   其中，该证券救济后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标 的指数成份股的救济后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则                                 招募讲解书（更新） 诡计公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分 配数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购、赎回清单中公告，其诡计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清 单中必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中深市退补现款替代成份证 券的数目与 T 日收盘价相乘之和＋申购、赎回清单中深市必须现款替代的固定 替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘 之和+申购、赎回清单中不容现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和+ 申购、赎回清单中港市退补现款替代因素证券的数目、T 日收盘价及 T 日估值汇 率乘积之和+申购、赎回清单中港市必须现款替代的固定替代金额）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的算帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额得到相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额得到相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   申购、赎回清单的格式例如如下：   基本信息 最新公告日历         XXXX/XX/XX 基金称号           富国中证沪港深 500 往复型绽放式指数证券投资基金 基金管理公司称号       富国基金管理有限公司 一级市集基金代码       517101   T-1 日信息内容 现款差额（单元：元）              XXX 最小申购、赎回单元净值（单元：元） XXX 基金份额净值（单元：元）            X                                           招募讲解书（更新）   T 日信息内容 最小申购、赎回单元的预估现款部分 XXX （单元：元） 现款替代比例上限                 50% 申购上限 赎回上限 是否需要公布 IOPV              是 最小申购、赎回单元（单元：份）          XXX 申购赎回的允许情况                申购和赎回皆允许 成份股信息内容                                    申购现款   赎回现款   替代金额                  股票数目  证券代码     证券简称          现款替代符号     替代溢价   替代折价   (单元：东说念主民                  (股)                                     比率     比率     币元)  XXXX       XX    XX          XX    XX     XX     XXXX   申购赎回清单的具体内容与格式以上海证券往复所届时章程为准。基金管理 东说念主有权根据业务需要及往复所规则的救济等对申购赎回清单的格式进行修改。   八、 断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 苦求。 投资东说念主的申购苦求。 公众节沐日，导致基金管理东说念主无法诡计当日基金资产净值或无法进行证券往复。 申购赎回清单编制罪责或 IOPV 诡计罪责。 法办理申购，或者指数编制单元、干系证券、期货往复所等因非常情况使申购赎 回清单无法编制或编制不妥。上述非常情况指基金管理东说念主无法预念念并不可抑制的 情形，包括但不限于系统故障、汇集故障、通信故障、电力故障、数据罪责等。                              招募讲解书（更新） 对存量基金份额抓有东说念主利益组成潜在关键不利影响时。 份额达到基金管理东说念主所设定的上限。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额抓有东说念主利益的情形。 格且接纳估值期间仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当采用暂停接受基金申购苦求的措施。 变化时。 常情形时。   发生上述暂停申购情形之一（第 6、7 项除外）且基金管理东说念主决定暂停接受 投资东说念主的申购苦求时，基金管理东说念主应当根据相关章程在章程媒介上刊登暂停申购 公告。   发生上述第 6 项暂停申购情形的，为保护基金份额抓有东说念主的正当权益，基金 管理东说念主有权采用暂停基金申购等措施。基金管理东说念主基于投资运作与风险抑制的需 要，也不错采用上述措施对基金限制给以抑制。   若是投资东说念主的申购苦求被全部或部分断绝的，被断绝的申购对价将退还给投 资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时归附申购业务的办理。   九、 暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回 对价： 投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回对价。                             招募讲解书（更新） 遇公众节沐日，导致基金管理东说念主无法诡计当日基金资产净值或无法进行证券往复。 申购赎回清单编制罪责或 IOPV 诡计罪责。 赎回，或者指数编制单元、干系证券往复所等因非常情况使申购赎回清单无法编 制或编制不妥。上述非常情况指基金管理东说念主无法预念念并不可抑制的情形，包括但 不限于系统故障、汇集故障、通信故障、电力故障、数据罪责等。 份额达到基金管理东说念主所设定的上限。 管理东说念主可暂停接受基金份额抓有东说念主的赎回苦求。 格且接纳估值期间仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当采用减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求的措施。 变化时。   发生上述除第 6 项除外的情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资者的赎 回苦求或减速支付赎回对价时，基金管理东说念主应根据相关章程在章程媒介上刊登暂 停赎回公告。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时归附赎回业务的办理 并公告。   十、 基金份额的非往复过户等其他业务   登记机构可依据其业务规则，受理基金份额的非往复过户、冻结与解冻等业 务，并收取一定的手续用度。   在条款许可的情况下，登记机构可依据干系法律律例过火业务规则，办理基 金份额质押业务，并可收取一定的手续费。                            招募讲解书（更新）   十一、 其他申购赎回花式 准，追求追踪偏离度和追踪瑕疵最小化，接纳绽放式运作花式的基金。若是本基 金推出联结基金，本基金在基金合同凯旋后、绽放日常申购之前，可向本基金联 接基金开通特殊申购，申购价钱以特殊申购日的基金份额净值为基准诡计，不收 取申购用度；在本基金上市之前，联结基金不错用股票或现款特殊申购本基金基 金份额，不收取申购用度。 基金管理东说念主不错根据具体情况开通本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回 的具体办理花式等干系事项届时将另行公告。 聚拢其抓有的组合证券或单券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行 申购。 新的申购、赎回花式动手践诺前给以公告。 性不利影响的情况下，救济基金申购赎回花式或申购赎回对价组成，并提前公告。 书面寄托代理契约并公告。 的特定机构投资者，基金管理东说念主可在不违抗法律律例且对抓有东说念主利益无实践性不 利影响的情况下，安排专门的申购花式，并于新的申购花式动手践诺前另行公告。   十二、 基金份额的转让   在法律律例允许且条款具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额抓有东说念主通 过中国证监会招供的往复局面或者往复花式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额抓有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务规则办理基金份额转让业务。                             招募讲解书（更新）  十三、 若上海证券往复所和中国证券登记结算有限使命公司针对往复型 绽放式指数证券投资基金修改现有的算帐交收与登记模式或推出新的算帐交收 与登记模式并引入新的申购、赎回花式，本基金管理东说念主有权救济本基金的算帐 交收与登记模式及申购、赎回花式，或新增本基金的算帐交收与登记模式并引 入新的申购、赎回花式，届时将发布公告给以表露并在本基金的招募讲解书及 其更新中给以更新，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。  十四、 基金管理东说念主可在法律律例允许的边界内，在对基金份额抓有东说念主利益 实践性不利影响的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和 救济并提前公告，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。                               招募讲解书（更新）             第十一部分 基金的投资   一、 投资主义   细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪瑕疵最小化。   二、 投资边界   本基金的投资边界主要为标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）和 其他股票。为更好地终了投资主义，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主 板、中小板、创业板过火他经中国证监会允许刊行的股票、港股通标的股票）、 存托凭证、债券（国债、央行单子、场地政府债券、金融债券、企业债券、公司 债券、次级债券、可转机债券、可交换债券、可分离往复可转债、短期融资券（含 超短期融资券）、中期单子等）、资产支抓证券、债券回购、银行进款、同行存单、 金融繁衍器具（股指期货、国债期货）、货币市集器具以及中国证监会允许基金 投资的其他金融器具（但须妥当中国证监会干系章程）。   本基金可根据法律律例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥贴 圭表后，不错将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含 存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%， 因法律律例的章程而受限制的情形除外。   如法律律例对该比例要求有变更的，在履行妥贴圭表后，以变更后的比例为 准，本基金的投资边界会作念相应救济。   三、 投资策略   本基金主要接纳复制法，即按照标的指数的成份股组成过火权重构建基金股 票投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变化进行相应救济。当预期指数 成份股发生救济和成份股发生配股、增发、分红等行径时，或因申购和赎回等对 本基金追踪标的指数的效率可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不及 时，或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指数时，基金管理东说念主不错对投资组 合管理进行妥贴变通和救济，从而使得投资组合细巧地追踪标的指数。                             招募讲解书（更新）   特殊情况包括但不限于以下情形：                 （1）法律律例的限制；                           （2）标的指数成份 股流动性严重不及；         （3）标的指数的成份股票弥远停牌；                         （4）因基金的申购和赎 回等对本基金追踪标的指数的效率可能带来影响；                      （5）由于往复成本、往复轨制 等原因导致基金无法实时完成投资组合的同措施整；                       （6）其它合理原因导致本基 金管理东说念主对标的指数的追踪组成严重制约等。   当指数成份股发生赫然负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东说念主应当按照抓有东说念主利益优先的原则，履行里面决策圭表后实时对 干系成份股进行救济。   本基金管理东说念主按照标的指数的成份股组成过火权重构建基金股票投资组合， 并根据标的指数成份股过火权重的变化进行相应救济。本基金投资于标的指数成 份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低 于非现款基金资产的 80%，股指期货、国债期货过火他金融器具的投资比例依照 法律律例或监管机构的章程践诺。   本基金在综合辩论预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪瑕疵 的最小化。   本基金管理东说念主将基于对国表里宏不雅经济时势的深切分析、国内财政政策与货 币市集政策等因素对债券市集的影响，进行合理的利率预期，判断债券市集的基 本走势，制定久期抑制下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程 中，本基金管理东说念主将具体接纳期限结构配置、市集转机、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现款管理等管理技巧进行个券遴荐。本基金债券投资的目的 是在保证基金资产流动性的基础上，裁减追踪瑕疵。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支抓证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。                                招募讲解书（更新）   本基金将基于严慎原则运用股指期货、国债期货干系金融繁衍器具对基金投 资组合进行管理，以抑制并裁减投资组合风险、提高投资效率，裁减追踪瑕疵， 从而更好地终了本基金的投资主义。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要遴荐 流动性好、往复活跃的股指期货合约，以裁减往复成本，提高投资效率，从而更 好地追踪标的指数。   本基金将充分辩论国债期货流动性和风险收益特征，在风险可控的基础上， 以套期保值为目的，参与国债期货的投资，以裁减追踪瑕疵。   本基金可在综合辩论预期收益、风险、流动性等因素基础上，参与融资业务。   为更好地终了投资主义，在加强风险严防并顺服审慎经营原则的前提下，本 基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、 投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动特性况等因素的基础上， 合理确定出借证券的边界、期限和比例。   在平淡市集情况下，本基金力求日均追踪偏离度的实足值不进步 0.2%，年 追踪瑕疵不进步 2%。如因标的指数编制规则救济或其他因素导致追踪偏离度和 追踪瑕疵进步平淡边界的，基金管理东说念主将采用合理措施幸免追踪瑕疵进一步扩大。   畴昔，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，在履行妥贴圭表后，本基金可 相应救济和更新干系投资策略，并在招募讲解书更新中公告。   四、 投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产支抓证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10%；   （3）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；                                 招募讲解书（更新）    （4）本基金抓有的并吞（指并吞信用级别）资产支抓证券的比例，不得超 过该资产支抓证券限制的 10%；    （5）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产支抓 证券，不得进步其各种资产支抓证券总共限制的 10%；    （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。 基金抓有资产支抓证券期间，若是其信用品级下降、不再妥当投资圭臬，应在评 级陈诉密布之日起 3 个月内给以全部卖出；    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金干涉天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基 金资产净值的 40%，干涉天下银行间同行市集进行债券回购的最弥远限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；    本基金参与股指期货往复和国债期货往复，应当死守下列（9）-（14）要求：    （9）本基金在职何往复日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得进步 基金资产净值的 10%；抓有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值的    （10）本基金在职何往复日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；    （11）本基金在职何往复日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得进步基 金抓有的股票总市值的 20%；抓有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金抓有的 债券总市值的 30%；    （12）本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧 差诡计）应当妥当基金合同对于股票投资比例的相关约定；基金所抓有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，总共（轧 差诡计）应当妥当基金合同对于债券投资比例的相关约定；    （13）本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得进步上一往复日基金资产净值的 20%；在职何往复日内往复（不包括平仓）                                 招募讲解书（更新） 的国债期货合约的成交金额不得进步上一往复日基金资产净值的 30%；   （14）本基金每个往复日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的往复 保证金后，应当保抓不低于往复保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （15）本基金参与融资业务后，在职何往复日日终，抓有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当妥当下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得进步 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个往复日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得进步基金抓有该证券总量的 诡计；   （17）基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%；   （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得进步基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外 的因素甚而基金不妥当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （19）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资边界 保抓一致；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票践诺，与境 内上市往复的股票合并诡计；   （21）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（6）、（16）、（18）和（19）条情形之外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股救济、标的指数成份股流动性 限制等基金管理东说念主之外的因素甚而基金投资比例不妥当上述章程投资比例的，基 金管理东说念主应当在 10 个往复日内进行救济，但中国证监会章程的特殊情形除外。 因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外的因素甚而 基金投资不妥当第（16）项章程的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法律律例另                            招募讲解书（更新） 有章程的，从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当妥当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同凯旋之日起 动手。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行妥贴圭表后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的章程为准。   为重视基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱过火他不正直的证券往复步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会及基金合同章程不容从事的其他步履。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股推动、实践 抑制东说念主或者与其有关键狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他关键关联往复的，应当妥当基金的投资主义和投资策略，死守基金份 额抓有东说念主利益优先原则，严防利益糟蹋，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱践诺。干系往复必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例给以表露。关键关联往复应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   如法律律例或监管部门取消或救济上述不容性章程，基金管理东说念主在履行妥贴 圭表后，本基金可不受上述章程的限制或按救济后的章程践诺，不需经基金份额 抓有东说念主大会审议，但须提前公告。   五、 标的指数与功绩比拟基准   本基金标的指数为中证沪港深 500 指数。                                       招募讲解书（更新）   畴昔若出现标的指数不妥当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素甚而标的指数不妥当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会陈诉并建议处罚方 案，如更换基金标的指数、转机运作花式，与其他基金合并、或者圮绝基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同圮绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处罚有规画确按时分，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息死守基金份额抓有东说念主 利益优先原则援救基金投资运作。   若出现指数改名等对基金投资无实践性影响的标的指数变更情形，则无需召 开基金份额抓有东说念主大会，基金管理东说念主应与基金托管东说念主协商一致后，报中国证监会 备案，并在章程媒介上公告。   本基金的标的指数为中证沪港深 500 指数。中证沪港深 500 指数登第沪港深 往复所上市的互联互通边界内上市公司证券看成指数样本，以全面反应沪港深三 地上市企业证券的合座阐扬。   （1）指数称号和代码   指数称号：中证沪港深 500 指数   指数简称：沪港深 500   指数代码：H30455   （2）指数基日和基点   该指数以 2004 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。   （3）样本登第方法   沪股通、深股通和港股通边界内的证券。   （A）对于样本空间内的沪深市集证券，按照夙昔一年日均成交金额由高到 低名次，剔革职次后 20%的证券；对于样本空间内的香港市集证券，剔除夙昔 一年日均成交金额不及 3000 万港元的证券；                                招募讲解书（更新）   （B）对于上述剩余待选证券，按照夙昔一年证券日均总市值从高到低名次， 登第名次较高的 500 只证券成指数样本。   （4）指数诡计   指数诡计公式为：   陈诉期指数=陈诉期样本的救济市值/除数×1000   其中，救济市值＝ ∑(证券价钱×救济股本数×汇率×权重因子)。汇率、 救济股本数的诡计方法、除数修正方法参见诡计与重视确定；权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个指数样本权重不进步 10%。   （5）指数样本和权重救济   该指数系列样本每半年救济一次，样本救济实施时分分别为每年 6 月和 12 月第二个星期五的下一往复日。每次救济的样本比例一般不进步 10%，样本救济 建立缓冲区，日均总市值名次在 400 名内的新样本优先干涉，名次在 600 名之前 的老样本优先保留。按时救济时，中证沪港深 500 指数根据样本空间内证券的总 市值名次建立备选名单，备选名单中证券数目一般为指数样本数目的 5%。权重 因子随样本股按时救济而救济，救济时分与指数样本按时救济实施时分交流。在 下一个按时救济日前，权重因子一般固定不变。   权重因子随样本按时救济而救济，救济时分与指数样本按时救济实施时分相 同。鄙人一个按时救济日前，权重因子一般固定不变。   若是沪深市集新刊行证券的沪深市集总市值在全部沪深证券中名次前 10 位或香港市集新刊行证券的香港市集总市值在香港上市证券中名次前 10 位，将 在该新上市公司证券妥当互联互通履历的第 11 个往复日快速纳入中证沪港深   特殊情况下将对该指数系列样本进行临时救济。当样本退市时，将其从指数 样本中剔除。样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照诡计与重视细 则处理。当沪股通、深股通和港股通证券边界发生变动导致样本不再振奋互联互 通履历时，将进行相应救济。   （6）相关标的指数具体编制有规画及成份股信息详见中证指数有限公司网站，                                                         招募讲解书（更新）      网址：http://www.csindex.com.cn。         本基金的功绩比拟基准为中证沪港深 500 指数收益率。         若基金标的指数发生变更，基金功绩比拟基准随之变更，由基金管理东说念主根据      标的指数变更情形履行对应妥贴圭表，并在救济实施前依照《信息表露办法》的      相关章程在中国证监会章程媒介上刊登公告。         六、 风险收益特征         本基金属于股票型基金，风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币市      场基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证），具      有与标的指数相似的风险收益特征。本基金投资港股通标的股票的，将承担港股      通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及往复规则等各异带来的特殊风险。         七、 基金管理东说念主代表基金应用干系权利的处理原则及方法      护基金份额抓有东说念主的利益；      东说念主牟取任何不妥利益。         八、 投资组合陈诉                陈诉期末基金资产组合情况 序号                技俩                 金额（元）             占基金总资产的比例（%）          其中：股票                        315,101,819.17                99.23          其中：债券                                   －                    －                资产支抓证券                            －                    －                                                招募讲解书（更新）        其中：买断式回购的买入返售金                                         －                     －       融资产       注：本基金通过港股通往复机制投资的港股公允价值为 125,084,968.30 元，     占资产净值比例为 39.43%。              陈诉期末积极投资按行业分类的股票投资组合       注：本基金本陈诉期末未抓有境内积极投资股票资产。              陈诉期末指数投资按行业分类的股票投资组合 代码            行业类别       公允价值（元）               占基金资产净值比例（%） A    农、林、牧、渔业                   1,963,579.00               0.62 B    采矿业                        9,711,482.00               3.06 C    制造业                      103,500,568.92             32.63 D    电力、热力、燃气及水出产和供应业           7,094,275.00               2.24 E    建筑业                        3,629,360.00               1.14 F    批发和零卖业                      602,388.72                0.19 G    交通运载、仓储和邮政业                6,465,746.40               2.04 H    住宿和餐饮业                      140,985.00                0.04 I    信息传输、软件和信息期间服务业            8,472,740.99               2.67 J    金融业                       42,631,281.54             13.44 K    房地产业                       1,932,653.00               0.61 L    租借和商务服务业                   1,456,285.40               0.46 M    科学研究和期间服务业                 1,564,138.95               0.49 N    水利、环境和全球设施管理业                       －                  －                                                                招募讲解书（更新） O       住户服务、修理和其他服务业                                     －                    － P       栽种                                                －                    － Q       卫生和社会服务                                 717,761.95                 0.23 R       文化、体育和文娱业                               133,604.00                 0.04 S       综合                                                －                    －         总共                                  190,016,850.87                59.90                      陈诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合                行业类别            公允价值（东说念主民币）                      占基金资产净值比例（%）                      金融                40,359,065.00                      12.72                  通笃信务                  28,848,188.80                       9.09              非日常生计耗费品                  19,078,197.00                       6.01                      工业                    6,330,388.00                    2.00                  信息期间                      5,892,460.00                    1.86                      动力                    5,783,540.00                    1.82                      房地产                   5,447,117.00                    1.72                 日常耗费品                      4,387,953.00                    1.38                  公用事迹                      4,087,151.50                    1.29                  医疗保健                      3,799,693.00                    1.20                      原材料                   1,071,215.00                    0.34                      总共               125,084,968.30                      39.43         注：以上分类接纳全球行业分类圭臬(GICS)。                      陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明     细     票投资明细                                                                      占基金资产 序号       股票代码          股票称号   数目（股）            公允价值（元）                                                                      净值比例（%）                                               招募讲解书（更新）  票投资明细                                    公允价值（元）            占基金资产净值比 序号   股票代码      股票称号   数目（股）                                                         例（%）               陈诉期末按债券品种分类的债券投资组合      注：本基金本陈诉期末未抓有债券。               陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券  投资明细      注：本基金本陈诉期末未抓有债券。               陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产  支抓证券投资明细      注：本基金本陈诉期末未抓有资产支抓证券。                                招募讲解书（更新）         陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金 属投资明细   注：本基金本陈诉期末未抓有贵金属投资。         陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证 投资明细   注：本基金本陈诉期末未抓有权证。         陈诉期末本基金投资的股指期货往复情况讲解 公允价值变动总额总共(元)                              － 股指期货投本钱期收益(元)                              － 股指期货投本钱期公允价值变动(元)                          －   注：本基金本陈诉期末未投资股指期货。   本基金将基于严慎原则运用股指期货、国债期货干系金融繁衍器具对基金投 资组合进行管理，以抑制并裁减投资组合风险、提高投资效率，裁减追踪瑕疵， 从而更好地终了本基金的投资主义。 本基金投资股指期货将根据风险管理的原 则，以套期保值为目的，主要遴荐流动性好、往复活跃的股指期货合约，以裁减 往复成本，提高投资效率，从而更好地追踪标的指数。         陈诉期末本基金投资的国债期货往复情况讲解   本基金将基于严慎原则运用股指期货、国债期货干系金融繁衍器具对基金投 资组合进行管理，以抑制并裁减投资组合风险、提高投资效率，裁减追踪瑕疵， 从而更好地终了本基金的投资主义。 本基金将充分辩论国债期货流动性和风险 收益特征，在风险可控的基础上，以套期保值为目的，参与国债期货的投资，以 裁减追踪瑕疵。 公允价值变动总额总共（元）                      － 国债期货投本钱期收益（元）                      － 国债期货投本钱期公允价值变动（元）                  －   注：本基金本陈诉期末未投资国债期货。                               招募讲解书（更新）      本基金本陈诉期末未投资国债期货。          投资组合陈诉附注 探问，或在陈诉编制日前一年内受到公开贬抑、处罚的情形。      本基金投资的前十名证券的刊行主体中，招商银行股份有限公司在陈诉编制 日前一年内曾受到国度外汇管理局深圳市分局、国度金融监督管理总局深圳监管 局、国度金融监督管理总局的处罚。      本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国缔造银行股份有限公司在陈诉 编制日前一年内曾受到国度金融监督管理总局的处罚。      本基金对上述主体所刊行证券的投资决策圭表妥当干系法律律例、基金合同 及公司投资轨制的要求。基金管理东说念主将密切追踪干系进展，死守价值投资的理念 进行投资决策。      本基金抓有的其余证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案探问，或在报 告编制日前一年内受到公开贬抑、处罚的情形。      陈诉期内本基金投资的前十名股票中莫得在备选股票库之外的股票。 序号              称号           金额（元）                                                   招募讲解书（更新）          注：本基金本陈诉期末未抓有处于转股期的可转机债券。          （1）期末指数投资前十名股票中存在灵通受限情况的讲解          注：本基金本陈诉期末指数投资前十名股票中未抓有灵通受限的股票。          （2）期末积极投资前五名股票中存在灵通受限情况的讲解                                                 金额单元：东说念主民币元                         灵通受限部分的公 占基金资产净值 序号 股票代码          股票称号                             灵通受限情况讲解                          允价值(元)         比例（%）          因四舍五入原因，投资组合陈诉中市值占净值比例的分项之和与总共可能存     在尾差。                                                                招募讲解书（更新）                                   第十二部分 基金的功绩            基金管理东说念主依照恪尽责守、老实信用、严慎辛勤的原则管理和运用基金财产,       但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表       现。投资有风险,投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲解书。            一、 本基金历史各时分段份额净值增长率过火与同期功绩比拟基准收益       率的比拟                                                             功绩比拟基                         净值增长       净值增长率      功绩比拟基         阶段                                                  准收益率标     ①-③     ②-④                         率①         圭臬差②       准收益率③                                                             准差④            二、 自基金合同凯旋以来基金累计份额净值增长率变动过火与同期功绩       比拟基准收益率变动的比拟                                        招募讲解书（更新）   注：1、截止日历为 2024 年 9 月 30 日。 至 2021 年 8 月 8 日，建仓期扫尾时各项资产配置比例均妥当基金合同约定。                              招募讲解书（更新）                第十三部分 基金的财产   一、 基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、 基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律律例、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤苦。   四、 基金财产的援救和责罚   本基金财产孤苦于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主援救。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和基金合同的章程责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章结束、被照章铲除或者被照章宣告收歇等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。                              招募讲解书（更新）             第十四部分 基金资产的估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券、期货往复局面的往复日以及国度法律 律例章程需要对外表露基金净值的非往复日。   二、 估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、债券和银行进款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、 估值原则   基金管理东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥当《企业会 计准则》、监管部门相关章程。   （一）对存在活跃市集且大概获取交流资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加救济地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计 量的关键事件的，应接纳最近往复日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近往复日的报价不可确切反应公允价值的，移交报价进行救济，确定公允 价值。   与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值期间中辩论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，若是该限制是针对资产抓有者的，那么在估值期间中不应将该限制作 为特征辩论。此外，基金管理东说念主不应试虑因其精深抓有干系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用而况有弥漫 可利用数据和其他信息支抓的估值期间确定公允价值。接纳估值期间确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生关键变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的关键事件， 使潜在估值救济对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，移交估值                              招募讲解书（更新） 进行救济并确定公允价值。      四、 估值方法   往复所上市的非固定收益品种（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近往复日的市价 （收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了关键变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的关键事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及关键变化因素， 救济最近往复市价，确定公允价钱。   （1）在往复所市集上市往复或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外）， 登第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；   （2）对在往复所市集上市往复的可转机债券，按照逐日收盘价看成估值全 价；   （3）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值期间确定公允价值。 对在往复所市集挂牌转让的资产支抓证券和私募证券，估值日不存在活跃市集时 接纳估值期间确定其公允价值进行估值。如成本大概近似体现公允价值，应抓续 评估上述作念法的妥贴性，并在情况发生改变时作念出妥贴救济。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未应用回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在赫然各异，未上市期间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌                             招募讲解书（更新） 的并吞股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公劝诱行未上市的股票、债券，接纳估值期间确定公允价值，在 估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）灵通受限股票，包括非公劝诱行股票、初次公劝诱行股票时公司推动 公劝诱售股份、通过大批往复取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未 上市、回购往复中的质押券等灵通受限股票），按监管机构或行业协会相关章程 确定公允价值；   （4）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经救济的报价看成计量日的公允价值进行估值；对于 活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本移交市集报价进行救济， 证据计量日的公允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，则接纳 估值期间确定公允价值。 估值，估值当日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生关键变化的，接纳 最近往复日结算价估值。 估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。 会的干系章程进行估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律律例的章程或者未能充分重视基金份额抓有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处罚。   根据相关法律律例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核使命，                                招募讲解书（更新） 因此，就与本基金相关的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分筹商后，仍 无法达成一致的办法，按照基金管理东说念主对基金净值信息的诡计结果对外给以公布。   五、 估值圭表 额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的 瑕疵计入基金财产。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急救济机 制。法律律例、监管机构、基金合同另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主于每个服务日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主 按章程对外公布。   六、 估值罪责的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值罪责 时，视为基金份额净值罪责。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪责形成估值罪责，导致其他当事东说念主遇到损失的，罪责 的使命东说念主应当对由于该估值罪责遇到损不当事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述 “估值罪责处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值罪责的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值罪责已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值罪责使命方应及 时调和各方，实时进行更正，因更正估值罪责发生的用度由估值罪责使命方承担； 由于估值罪责使命方未实时更正已产生的估值罪责，给当事东说念主形成损失的，由估 值罪责使命方对顺利损失承担补偿使命；若估值罪责使命方照旧积极调和，而况                              招募讲解书（更新） 有协助义务确当事东说念主有弥漫的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值罪责使命方移交更正的情况向相关当事东说念主进行证据，确保估值罪责已得 到更正。   （2）估值罪责的使命方对相关当事东说念主的顺利损失负责，不合辗转损失负责， 而况仅对估值罪责的相关顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值罪责而得到不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值罪责使命方仍移交估值罪责负责。若是由于得到不妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值罪责使命 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的边界内对得到不妥得利确当事 东说念主享有要求托福不妥得利的权利；若是得到不妥得利确当事东说念主照旧将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得到的补偿额加上照旧得到的不妥得 利返还的总和进步其实践损失的差额部分支付给估值罪责使命方。   （4）估值罪责救济接纳尽量归附至假定未发生估值罪责的正确情形的花式。   （5）按法律律例章程的其他原则处理估值罪责。   估值罪责被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值罪责发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值罪责发生 的原因确定估值罪责的使命方；   （2）根据估值罪责处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值罪责形成的损失 进行评估；   （3）根据估值罪责处理原则或当事东说念主协商的方法由估值罪责的使命方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值罪责处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值罪责的更正向相关当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值诡计出现罪责时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采用合理的措施严防损失进一步扩大。   （2）罪责偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；罪责偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主                              招募讲解书（更新） 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。若是行 业另有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利 益的原则进行协商。      七、 暂停估值的情形 营业时； 格且接纳估值期间仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停估值；      八、 基金净值的证据   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责进行 复核。基金管理东说念主应于每个服务日往复扫尾后诡计当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核证据后发送给基金 管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值按章程给以公布。      九、 特殊情形的处理 差不看成基金资产估值罪责处理； 三方机构发送的数据罪责，或国度管帐政策变更、市集规则变更等非基金管理东说念主 与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然照旧采用必要、妥贴、合理的 措施进行查验，但未能发现该罪责的，由此形成的基金资产估值罪责，基金管理 东说念主和基金托管东说念主免除补偿使命。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的 措施排斥或缓慢由此形成的影响。 发生制进行估值的应交税金有各异的，干系估值救济不看成基金资产估值罪责处 理。                               招募讲解书（更新）             第十五部分 基金的收益与分配      一、 基金收益分配原则 使收益分配后基金份额净值增长率尽可能靠拢标的指数同期增长率。基于本基金 的性质和特色，本基金收益分配不须以弥补圆寂为前提，收益分配后有可能使基 金份额净值低于面值，即基金收益分配基准日（即收益评价日）的基金份额净值 减去每单元基金份额收益分配金额后可能低于面值； 定。   在顺服法律律例和监管部门的章程，且对基金份额抓有东说念主利益无实践不利影 响的前提下，基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行妥贴 圭表后可对基金收益分配原则和支付花式进行救济，不需召开基金份额抓有东说念主大 会，但应于变更实施日前在章程媒介公告。   本基金每次收益分配比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。      二、 收益分配有规画   基金收益分配有规画中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时分、分配数额及比例、分配花式等内容。      三、 收益分配有规画确切定、公告与实施   本基金收益分配有规画由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 章程媒介公告。      四、 基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                              招募讲解书（更新）             第十六部分 基金用度与税收   一、 与基金运作相关的用度       基金用度的种类       基金用度计提方法、计提圭臬和支付花式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%的年费率计提。管理费的计 算方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：                              招募讲解书（更新）   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据相关律例及相应契约 章程，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。         不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      二、 基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。   基金财产投资的干系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度相关税收征收的章程代扣代缴。   本基金支付给管理东说念主、托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国 税务主管机关的章程。                                  招募讲解书（更新）             第十七部分 基金的管帐与审计   一、 基金管帐政策 管帐年度按如下原则：若是基金合同凯旋少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度 表露； 管帐核算，按摄影关章程编制基金管帐报表； 并以书面花式证据。   二、 基金的年度审计 共和国证券法》章程的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。                             招募讲解书（更新）           第十八部分 基金的信息表露   一、 本基金的信息表露应妥当《基金法》、《运作办法》、《信息表露办法》、 《流动性风险管理章程》、基金合同过火他相关章程。干系法律律例对于信息披 露的表露花式、登载媒介、报备花式等章程发生变化时，本基金从其最新章程。   二、 信息表露义务东说念主   本基金信息表露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主 大会的基金份额抓有东说念主等法律、行政律例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息表露义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根蒂起点，按照法律 律例和中国证监会的章程表露基金信息，并保证所表露信息确切切性、准确性、 完好意思性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表露义务东说念主应当在中国证监会章程时安分，将应予表露的基金信 息通过妥当中国证监会章程条款的天下性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息表露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介表露，并保证 基金投资者大概按照基金合同约定的时分和花式查阅或者复制公开表露的信息 辛苦。   三、 本基金信息表露义务东说念主承诺公开表露的基金信息，不得有下列行径：                               招募讲解书（更新）      四、 本基金公开表露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基 金信息表露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 汉文文本为准。   本基金公开表露的信息接纳阿拉伯数字；除超过讲解外，货币单元为东说念主民币 元。      五、 公开表露的基金信息   公开表露的基金信息包括：   （一）基金招募讲解书、基金合同、基金托管契约、基金居品辛苦概要 抓有东说念主大会召开的规则及具体圭表，讲解基金居品的特性等触及基金投资者关键 利益的事项的法律文献。 讲解基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东说念主服务等内容。基金合同凯旋后，基金招募讲解书的信息发生 关键变更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募讲解书并登载在规 定网站上；基金招募讲解书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。 基金圮绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募讲解书。 作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。基金合同凯旋后，基金居品辛苦概要的信息发生关键变更的， 基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金居品辛苦概要，并登载在章程网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金居品辛苦概要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品辛苦概 要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募讲解书教唆性公告和基金合同教唆性公告登 载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲解书、基金居品辛苦概要、                             招募讲解书（更新） 基金合同和基金托管契约登载在章程网站上，并将基金居品辛苦概要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管契约登载 在章程网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募讲解书确当日登载于章程媒介上。   （三）基金合同凯旋公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在章程媒介上登载基金 合同凯旋公告。   （四）基金净值信息   基金合同凯旋后，在动手办理基金份额申购或者赎回且未上市往复前，基金 管理东说念主应当至少每周在章程网站表露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回或上市往复后，基金管理东说念主应当在不晚于 每个绽放日/往复日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点披 露绽放日/往复日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站表露半年 度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额上市往复公告书   基金份额获准在证券往复所上市往复的，基金管理东说念主应当在基金份额上市交 易的三个服务日前，将基金份额上市往复公告书登载在章程网站上，并将上市交 易公告书教唆性公告登载在章程报刊上。   （六）基金份额申购、赎回对价   基金管理东说念主应当在基金合同、招募讲解书等信息表露文献上载明基金份额申 购、赎回对价的诡计花式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息辛苦。   （七）基金动手申购、赎回公告   基金管理东说念主应于申购动手日、赎回动手日前在章程媒介上公告。   （八）申购赎回清单   在动手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主应当在每个绽放日，通                             招募讲解书（更新） 过其网站以过火他媒介公告当日的申购赎回清单。   （九）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金合同凯旋后，本基金不错进行份额折算。基金管理东说念主有权确定基金份额 折算日，并提前公告。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东说念主应 将基金份额折算结果公告登载于章程媒介上。   （十）基金按时陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉   基金管理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年 度陈诉登载在章程网站上，并将年度陈诉教唆性公告登载在章程报刊上。基金年 度陈诉中的财务管帐陈诉应当经过妥当《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将 中期陈诉登载在章程网站上，并将中期陈诉教唆性公告登载在章程报刊上。   基金管理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度陈诉， 将季度陈诉登载在章程网站上，并将季度陈诉教唆性公告登载在章程报刊上。   基金合同凯旋不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期报 告或者年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者抓有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金按时陈诉“影响投资 者决策的其他迫切信息”项下表露该投资者的类别、陈诉期末抓有份额及占比、 陈诉期内抓有份额变化情况及本基金的特殊风险，中国证监会认定的特殊情形除 外。   基金管理东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中表露基金组合伙产情况过火 流动性风险分析等。   （十一）临时陈诉   本基金发生关键事件，相关信息表露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈诉书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称关键事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生关键影响的下列事件：                              招募讲解书（更新） 务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之 三十； 关键行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务干系行径受到关键行政处罚、刑事处罚； 实践抑制东说念主或者与其有关键狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他关键关联往复事项，中国证监会另有章程的情形除外； 生变更；                               招募讲解书（更新） 教唆性公告； 格产生关键影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （十二）表露公告   在基金合同期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集端淑传的音书可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东说念主 权益的，干系信息表露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开表露，并将相关 情况立即陈诉上海证券往复所。   （十三）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十四）算帐陈诉   基金合同圮绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐陈诉。基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在章程网站上， 并将算帐陈诉教唆性公告登载在章程报刊上。   （十五）投资资产支抓证券的信息   基金管理东说念主应在基金年度陈诉及中期陈诉中表露其抓有的资产支抓证券总 额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内整个的资产支抓证券明细。   基金管理东说念主应在基金季度陈诉中表露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓 证券市值占基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支抓证券明细。   （十六）投资股指期货的信息   基金管理东说念主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按时陈诉和招募讲解书（更                            招募讲解书（更新） 新）等文献中表露股指期货往复情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风 险目的等，并充分揭示股指期货往复对基金总体风险的影响以及是否妥当既定的 投资政策和投资主义。   （十七）投资国债期货的信息   基金管理东说念主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按时陈诉和招募讲解书（更 新）等文献中表露国债期货往复情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风 险目的等，并充分揭示国债期货往复对基金总体风险的影响以及是否妥当既定的 投资政策和投资主义等。   （十八）参与融资及转融通证券出借业务的信息   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在季度陈诉、中期陈诉、年 度陈诉等按时陈诉和招募讲解书（更新）等文献中表露参与融资及转融通证券出 借业务的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火管理情况等， 并就陈诉期内本基金参与转融通证券出借业务发生的关键关联往复事项作念详备 讲解。   （十九）参与港股通往复的信息   基金管理东说念主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按时陈诉和招募讲解书（更 新）等文献中表露参与港股通往复的干系情况。   （二十）参与存托凭证往复的信息   本基金投资存托凭证的信息表露依照境内上市往复的股票践诺。   （二十一）中国证监会章程的其他信息。   六、 信息表露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表露管理轨制，指定专门部门及 高档管理东说念主员负责管理信息表露事务。   基金信息表露义务东说念主公开表露基金信息，应当妥当中国证监会干系基金信息 表露内容与格式准则等律例的章程。   基金托管东说念主应当按照干系法律律例、中国证监会的章程和基金合同的约定， 对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基 金按时陈诉、更新的招募讲解书、基金居品辛苦概要、基金算帐陈诉等公开表露                             招募讲解书（更新） 的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或者电子证据。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中遴荐一家报刊表露本基金的信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基金 信息，并保证干系报送信息确切切、准确、完好意思、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上表露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介表露信息，然而其他全球媒介不得早于章程媒介和上海证券往复 所网站表露信息，而况在不同媒介上表露并吞信息的内容应当一致。   为基金信息表露义务东说念主公开表露的基金信息出具审计陈诉、法律办法书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将干系档案至少保存到基金合同圮绝后 10 年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求表露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平淡投资操作的前提下，自主晋升信息表露服务的质料。具体要求应当妥当中 国证监会及自律规则的干系章程。前述自主表露如产生信息表露用度，该用度不 得从基金财产中列支。      七、 暂停或延伸信息表露的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸表露基金干系信 息： 往复时； 资产价值或无法进行信息表露时； 格且接纳估值期间仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后暂停估值的；      八、 信息表露文献的存放与查阅   照章必须表露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法                            招募讲解书（更新） 规章程将信息置备于公司住所、上海证券往复所，供社会公众查阅、复制。   九、 本基金信息表露事项以法律律例章程及本章省俭定的内容为准。                              招募讲解书（更新）                第十九部分 风险揭示   一、 投资于本基金的主要风险   （一）本基金的特殊风险   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不得低 于基金资产净值的 90%，功绩阐扬将会跟着标的指数的波动而波动；同期本基金 在多数情况下将援救较高的股票仓位，在股票市集着落的过程中，可能濒临基金 净值与标的指数同步着落的风险。   （1）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营情景、 投资者样貌和往复轨制等各样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   （2）标的指数酬报与股票市集平均酬报偏离的风险   标的指数并不可完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均酬报率与整 个股票市集的平均酬报率可能存在偏离。   （3）标的指数值诡计出错的风险   尽管中证指数有限公司将采用一切必要措施以确保指数的准确性，但不合此 作任何保证，亦不因指数的任何罪责对任何东说念主负责。因此，若是标的指数值出现 罪责，投资东说念主参考指数值进行投资决策，则可能导致损失。   （4）标的指数编制有规画带来的风险   标的指数因为编制有规画的舛误有可能导致标的指数的阐扬与总体市集阐扬 存在各异，因标的指数编制有规画的不纯属也可能导致指数救济较大，增多基金投 资成本，并有可能因此增多追踪瑕疵，影响投资收益。   （5）标的指数变更的风险   根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。 基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之救济，基金的收益风险特                             招募讲解书（更新） 征将与新的标的指数保抓一致，投资者须承担此项救济带来的风险与成本。   （6）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各样原因临时或弥远停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险： 响本基金二级市集价钱的折溢价水平。 部分款项将按照约定花式进行结算（具体见招募讲解书“第十部分基金份额的申 购与赎回”之“七、申购赎回清单的内容与格式”干系约定），由此可能影响投 资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪瑕疵。 出成份股以获取足额的妥当要求的赎回对价，由此基金管理东说念主可能在申购赎回清 单中建立较低的赎回份额上限或者采用暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回 全部或部分 ETF 份额的风险。   （7）指数编制机构罢手服务的风险   本基金标的指数的编制机构为中证指数有限公司，标的指数由指数编制机构 发布并管理和重视，畴昔指数编制机构可能由于各样原因罢手对指数的管理和维 护。   如指数编制机构罢手服务，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日 起十个服务日向中国证监会陈诉并建议处罚有规画，如更换基金标的指数、转机运 作花式，与其他基金合并、或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓 有东说念主大会进行表决，基金份额抓有东说念主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的， 基金合同圮绝。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、转机运作花式，与其他基金合 并，或者圮绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处罚有规画确按时分，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息死守基金份额抓有东说念主 利益优先原则援救基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数阐扬与干系市集阐扬有在各异，影响投资收益。                             招募讲解书（更新）   在平淡市集情况下，本基金力求日均追踪偏离度的实足值不进步 0.2%，年 追踪瑕疵不进步 2%。如因标的指数编制规则救济或其他因素导致追踪偏离度和 追踪瑕疵进步平淡边界的，基金管理东说念主将采用合理措施幸免追踪瑕疵进一步扩大。 以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   （1）由于标的指数救济成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪瑕疵。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行径导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使本基金在相应的组合救济中产生追踪偏离度和追踪瑕疵。   （3）标的指数成份股派发现款红利将导致基金收益率偏离标的指数收益率， 从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时救济投资 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪瑕疵。   （5）由于基金投资过程中的证券往复成本，以及基金管理费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪瑕疵。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管理东说念主的管明智商，例如追踪指数 的水平、期间技巧、买入卖出的时机遴荐等，都会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪进度。   （7）基金现款资产的拖累会影响本基金对标的指数的追踪进度。   （8）特殊情况下，若是本基金采用成份股替代策略，基金投资组合与标的 指数组成的各异可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。   （9）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合 中个别股票的抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全交流；因艰苦卖空、 对冲机制过火他器具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因指数发布机构指数编制罪责等，由此产生追踪偏离度与追踪瑕疵。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集往复价钱的折溢价 抑制在一定边界内，但基金份额在证券往复所的往复价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。                                招募讲解书（更新）   由于证券市集的往复机制和期间照料，完成套利需要一定的时分，因此套利 存在一定风险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和往复成本，是以 折溢价在一定边界之内也不可形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时 停牌的情况时，也会由于买不到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响 折价套利。   中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实 时成交数据，诡计基金份额参考净值（IOPV），并将诡计结果朝上海证券往复所 发送，由上海证券往复所对外发布，仅供投资者往复、申购、赎回基金份额时参 考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异，与投资者申购赎回的实践结算 价钱也可能存在各异，IOPV 诡计可能出现罪责，投资者若参考 IOPV 进行投资 决策可能导致损失，需投资者自行承担。   若是基金管理东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、 数目、现款替代符号、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东说念主利益受损 或影响申购赎回的平淡进行。   （1）投资者申购失败的风险。本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部 分红份股使用现款替代，且建立了现款替代比例上限。因此，投资者在进行申购 时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的弥漫的 成份股，导致申购失败的风险。   （2）投资者赎回失败的风险。在投资者提交赎回苦求时，如本基金投资组 合内不具备足额的妥当要求的赎回对价，可能导致出现赎回失败的情形。基金管 理东说念主可能根据成份股市值限制变化等因素救济最小申购赎回单元，由此可能导致 投资者按原最小申购赎回单元申购并抓有的基金份额，可能无法按照新的最小申 购赎回单元全部赎回，而只可在二级市集卖出全部或部分基金份额。   （3）基金份额赎回对价的变现风险。本基金赎回对价主要为组合证券、现 金替代、现款差额等，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流动                               招募讲解书（更新） 性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变 现风险。   （1）本基金在申购赎回要领新增了“退补现款替代”花式，该花式不同于 现有其他现款替代花式，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而间 接影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。顶点情况下，若是使用“退补现款替 代”证券的权重增多，该花式带来的不确定性可能导致本基金的二级市集价钱折 溢价处于相对较高水平。   （2）基金管理东说念主不合“时分优先、实时申报”原则的践诺效率作念出任何承 诺和保证，现款替代退补款的诡计以实践成交价钱和基金招募讲解书的约定为准。 若因期间系统、通信链路或其他原因导致基金管理东说念主无法死守“时分优先、实时 申报”原则对“退补现款替代”的证券进行处理，投资者的利益可能受到影响。   因本基金不再妥当证券往复所上市条款被圮绝上市，或被基金份额抓有东说念主大 会决议提前圮绝上市，导致基金份额不可赓续进行二级市集往复的风险。   基金合同凯旋后，连气儿 50 个服务日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当圮绝基金合同，且无需 召开基金份额抓有东说念主大会。因而，本基金存在着无法存续的风险。   本基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险： 停或圮绝，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。 结算花式发生变化，轨制救济可能给投资者带来领会偏差的风险。通常的风险还 可能来自于证券往复所过火他代理机构。   （1）股指期货、国债期货等金融繁衍品投资风险。金融繁衍品是一种金融                             招募讲解书（更新） 合约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产 的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受市集风险、信用风险、流动性风 险、操作风险和法律风险等。由于繁衍品频繁具有杠杆效应，价钱波动比标的工 具更为剧烈，未必候比投资标的资产要承担更高的风险。而况由于繁衍品订价相 当复杂，不妥贴的估值有可能使基金资产濒临损失风险。   （2）资产支抓证券的投资风险。本基金投资资产支抓证券，资产支抓证券 具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是 市集利率波动会导致资产支抓证券的收益率和价钱波动。流动性风险指的是受资 产支抓证券市集限制及往复活跃进度的影响，资产支抓证券可能无法在并吞价钱 水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的基金 所投资的资产支抓证券之债务东说念主出现爽约，或在往复过程中发生交收爽约，或由 于资产支抓证券信用质料裁减导致证券价钱下降，形成基金财产损失。   （3）港股投资风险。本基金可投资于港股通标的股票，会濒临港股通机制 下因投资环境、投资标的、市集轨制以及往复规则等各异带来的特殊风险。包括 但不限于以下风险：   港股市集实行 T+0 反转往复，且对个股不设涨跌幅限制，因此逐日涨跌幅 空间相对较大，港股股价可能阐扬出比 A 股更为剧烈的股价波动，使基金濒临 较大的投资风险。   汇率波动可能对基金的投资收益形成损失。本基金以东说念主民币销售与结算，港 币相对于东说念主民币的汇率变化将会影响本基金港股投资部分的资产价值，从而导致 基金资产濒临潜在风险；东说念主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动， 从而对基金功绩产生影响。   此外，本基金投资港股通标的股票时，在往复时安分提交订单依据的港币买 入参考汇率和卖出参考汇率，并不就是最赶走 算汇率。港股通往复日日终，中 国证券登记结算有限使命公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分管至每笔 往复，确定往复实践适用的结算汇率，也使本基金投资濒临汇率风险。                            招募讲解书（更新）   主要指在内地开市香港休市的情形下，港股通不可平淡往复，港股不可实时 卖出，可能带来一定的流动性风险。具体而言，由于惟有沪港或深港两地均为交 易日且大概振奋结算安排的往复日才为港股通往复日，港股通往复日和往复时分 由联交所证券往复服务公司在其章程网站公布，因此可能存在以下因港股通机制 下往复日不连贯带来的风险：①香港出现台风、玄色暴雨或者联交所章程的其他 情形时，联交所将可能停市，投资者将濒临在停市期间无法进行港股通往复的风 险；②出现上交所或深交所证券往复服务公司认定的往复非常情况时，上交所或 深交所证券往复服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，投资者将面 临在暂停服务期间无法进行港股通往复的风险；③投资者因港股通股票权益分配、 转机、上市公司被收购等情形或者非常情况，所取得的港股通股票除外的联交所 上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，上交所或深交所另有章程的除外； ④投资者因港股通股票权益分配或者转机等情形取得的联交所上市股票的认购 权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分 派、转机或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有干系权益， 但不得通过港股通买入或卖出。   港股通业务存在逐日额度限制。在香港联交所开市前阶段，当日额度使用完 毕的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在联交所抓续往复时段或者收市竞价 往复时段，当日额度使用完毕的，当日本基金将濒临不可通过港股通进行买入交 易的风险。   本基金将通过港股通机制投资于香港市集，该机制在市集干涉、投资额度、 可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会不休救济， 这些限制因素的变化可能对本基金干涉或退出当地市集形成拦截，从而对投资收 益以及平淡的申购赎回产生顺利或辗转的影响。   （4）存托凭证的投资风险   本基金投资存托凭证在承担境内上市往复股票投资的共同风险外，还将承担 与存托凭证、创新企业刊行、境外刊行东说念主以及往复机制干系的特殊风险，具体包 括但不限于以下风险：                            招募讲解书（更新）   a.存托凭证是新证券品种，由存托东说念主签发、以境外证券为基础在中国境内发 行，代表境外基础证券权益。存托凭证抓有东说念主实践享有的权益与境外基础证券抓 有东说念主的权益诚然基本超过，但并不可等同于顺利抓有境外基础证券。   b.本基金买入或者抓有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存 托契约，成为存托契约确当事东说念主。存托契约可能通过红筹公司和存托东说念主商议等方 式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托契约作出额外修改。   c.本基金抓有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的推动，不不错股 东身份顺利应用推动权利；本基金仅能根据存托契约的约定，通过存托东说念主享有并 应用分红、投票等权利。   d.存托凭证存续期间，存托凭证技俩内容可能发生关键、实践变化，包括但 不限于存托凭证与基础证券转机比例发生救济、红筹公司和存托东说念主可能对存托协 议作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅 以事前文告的花式，即对本基金凯旋。本基金可能无法对此应用表决权。   e.存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法 冻结、强制践诺等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。   f.存托东说念主可能向存托凭证抓有东说念主收取存托凭证干系用度。   g.存托凭证退市的，本基金可能濒临存托东说念主无法根据存托契约的约定卖出基 础证券，本基金抓有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开往复或者转让， 存托东说念主无法赓续按照存托契约的约定为本基金提供相应服务等风险。   创新企业证券初次公劝诱行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他市集公劝诱行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集 往复价钱。   a.红筹公司在境外注册设立，其股权结构、公司治理、运行圭表等事项适用 境外注册地公司法等法律律例的章程；照旧在境外上市的，还需要顺服境外上市 地干系规则。投资者权利过火应用可能与境内市集存在一定各异。此外，境内股 东和境内存托凭证抓有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。                            招募讲解书（更新）   b.红筹公司可能仅在境内市集刊行并上市较小限制的股票或者存托凭证，公 司大部分或者绝大部分的表决权由境外推动等抓有，境内投资者可能无法实践参 与公司关键事务的决策。   c.红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《证券法》拿起证券诉讼， 但境内投资者无法顺利看成红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据 当地法律轨制拿起证券诉讼。   a.境表里市集证券停复牌轨制存在各异，红筹公司境表里上市的股票或者存 托凭证可能出当今一个市集平淡往复而在另一个市集实施停牌等征象。   b.红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方研 究陈诉不雅点、境表里往复机制各异、非常往复情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。   c.在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司当今及将来境外刊行的股 票可能滚动至境内市集上市往复，或者公司实施配股、非公劝诱行、回购等行径， 从而增多或者减少境内市集的股票或者存托凭证灵通数目，可能引起往复价钱波 动。   d.本基金抓有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许转机为公司在境外刊行 的交流类别的股票或者存托凭证；本基金抓有境内刊行的存托凭证，暂不允许转 换为境外基础证券。   本基金可参与融资业务。融资业务除具有无为证券往复所具有的政策风险、 市集风险、爽约风险、业务履历正当性风险、系统风险等各样风险外，因融资业 务的杠杆效应，本基金的净值可能阐扬出更大的波动性，投资者有契机得到较大 的收益，也有可能蒙受重大损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：   （1）流动性风险，指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时 变现支付赎回对价的风险；   （2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时送还证券、无法支付相应                              招募讲解书（更新） 权益补偿及借约用度的风险；   （3）市集风险，指证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的市集 风险；   （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现关键 事件、往复敌手方爽约、业务规则救济、信息期间不可平淡运行等风险。   （二）市集风险   证券市集价钱因受经济因素、政事因素、投资样貌和往复轨制等各样因素的 影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要包括：   货币政策、财政政策、产业政策等国度政策的变化对质券市集产生一定的影 响，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。   证券市集是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特色。宏不雅经济运 行情景将对质券市集的收益水平产生影响，从而产生风险。   金融市集利率波动会导致股票市集及债券市集的价钱和收益率的变动，同期 顺利影响企业的融资成本和利润水平。因此基金投资收益水平会受到利率变化的 影响。   上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管明智商、财务情景、市集远景、 行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能着落，或者大概用于分配的利润减少，使基 金投资收益下降。诚然基金不错通过投资各样化来散布这种非系统风险，但不可 完全隐敝。   若是发生通货蔓延，基金投资于证券所得到的收益可能会被通货蔓延对消， 从而影响基金资产的保值升值。 非平行挪动相关的风险，单一的久期目的并不可充分反应这一风险的存在。                               招募讲解书（更新） 资收益的影响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互 为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行 再投资时，将得到较少的收益率。   （三）信用风险   主要指债券、资产支抓证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用情景恶化， 到期不可履行合约进行兑付的风险；另外，信用风险也包括证券往复敌手因爽约 而产生的证券交割风险。   （四）流动性风险   流动性风险是指基金管理东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资 者赎回对价的风险。   投资东说念主具体请参见基金合同“第八部分、基金份额的申购与赎回”和本招募 讲解书“第十部分、基金份额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回 安排。   在本基金发生流动性风险时，基金管理东说念主不错综合利用备用的流动性风险管 理器具以减少或移交基金的流动性风险，投资东说念主可能濒临暂停赎回、减速支付赎 回对价、基金估值被暂停等风险。投资东说念主应该了解自身的流动性偏好，并评估是 否与本基金的流动性风险匹配。   本基金属于追踪中证沪港深 500 指数的往复型绽放式指数证券投资基金，主 要投资于港股通标的股票和中国 A 股市集（包含上海证券往复所和深圳证券交 易所上市股票），其投资标的指数成份股过火备选成份股的比例不低于基金资产 净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律律例的章程而受限制的 情形除外。   本基金的投资标的为中证沪港深 500 指数，该指数登第沪港深往复所上市的 互联互通边界内股票看成指数样本股，以全面反应沪港深三地上市企业股票的整 体阐扬，在此基础上，中证沪港深 500 指数登第了沪港深三地夙昔一年日均总市 值较高的 500 只成份股，具有价值作风的特色。其合座流动性在 A 股和港股市                              招募讲解书（更新） 场中处于较高的水平，因此在平淡市集环境下本基金的流动性风险较低。但在特 殊情况下，本基金仍可能出现流动性不及的情况，基金管理东说念主将根据不同的情况 采用相应的流动性风险管理措施，严防风险。   在市集大幅波动、流动性阑珊等顶点情况下发生无法移交基金份额抓有东说念主赎 回的情形时，基金管理东说念主将以保障基金份额抓有东说念主正当权益为前提，按照法律法 规、基金合同等章程，登第暂停接受赎回苦求、减速支付赎回对价、暂停估值等 流动性风险管理器具看成缓助措施。对于各种流动性风险管理器具的使用，基金 管理东说念主将对风险进行监测和评估，使用前与基金托管东说念主协商一致。在实践运用各 类流动性风险管理器具时，投资者的赎回苦求、赎回对价支付等可能受到相应影 响，基金管理东说念主将依照法律律例、基金合同等章程进行操作，保障基金份额抓有 东说念主的正当权益。   （1）暂停接受赎回苦求   具体请参见基金合同“第八部分   基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停 赎回或减速支付赎回对价的情形及处理花式”，详备了解本基金暂停接受赎回申 请的情形及圭表。在此情形下，基金投资东说念主可能会濒临赎回效率裁减的风险。   （2）减速支付赎回对价   具体请参见基金合同“第八部分   基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停 赎回或减速支付赎回对价的情形及处理花式”，详备了解本基金减速支付赎回对 价的情形及圭表。在此情形下，投资东说念主接收赎回对价的时分将可能比一般平淡情 形下有所延伸，苦求赎回的基金份额抓有东说念主不可如期得到全额赎回对价，除了对 自身流动性产生影响外，也可能将损失延伸对价部分的再投资收益。   （3）暂停基金估值   具体请参见基金合同“第十六部分    基金资产估值”中的“七、暂停估值的 情形”，详备了解本基金暂停估值的情形及圭表。在此情形下，投资东说念主濒临暂时 无法获取基金净值信息的风险，莫得可供参考的基金净值信息，同期赎回苦求可 能被暂停接受，或被减速支付赎回对价。   （1）本基金最小申购、赎回单元建立较高，中小投资者只可在二级市集上                               招募讲解书（更新） 按往复价钱卖出基金份额。   （2）对 ETF 基金投资者而言，ETF 可在二级市集进行买卖，因此也可能面 临因市集往复量不及而形成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性风险。   （五）管理风险 断有误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理东说念主和基金托管东说念主的管 理水平、管理技巧和管理期间等对基金收益水平存在影响。 器具，基金可能会濒临一些特殊的风险。   （六）操作风险 素形成操作错误或违抗操作规程等引致的风险，例如，越权违法往复、管帐部门 诓骗、往复罪责、IT 系统故障等风险。   （七）合规性风险 违抗律例及基金合同相关章程的风险。 完善而产生的风险。   （八）本基金法律文献基金风险特征表述与销售机构对基金风险评级可能不 一致的风险   本基金基金合同、招募讲解书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特色的概述性表述；而本基金各销售 机构依据干系法律律例及里面评级圭臬，将基金居品按照风险由低到高规定进行 风险级别评定区别，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、边界更广，与 本基金法律文献中的风险收益特征或风险情景表述并不势必一致或存在对应关 系。                            招募讲解书（更新）   同期，不同销售机构因其采用的具体评价圭臬和方法的各异，对并吞居品风 险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金 实践运作情况等当令救济对本基金的风险评级。   敬请投资者瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受智商与 居品风险之间的匹配磨砺，并须实时关爱销售机构对于本基金风险评级的救济情 况，自主作出投资决策。   （九）其他风险 基金收益水平，从而带来风险。基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券往复所、登记结 算机构和销售机构等可能因不可抗力无法平淡服务，从而影响基金的各项业务按 平淡时限完成，使投资东说念主和基金份额抓有东说念主无法实时查询权益、进行日常往复以 致利益受损。 能因为期间系统的故障或者差错而影响往复的平淡进行或者导致投资者的利益 受到影响。这种期间风险可能来自基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构、证券/ 期货往复所、证券/期货登记结算机构等等。   二、 声明 须自行承担投资风险。 管理东说念主与基金销售机构都不保证其收益或本金安全。                              招募讲解书（更新）       第二十部分 基金合同的变更、圮绝和基金财产的算帐   一、 基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律律例章程 和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议凯旋后两日内在章程媒介公告。   二、 基金合同的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行干系圭表后，基金合同应当圮绝： 基金托管东说念主贯串的；   三、 基金财产的算帐 算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。 管东说念主、妥当《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。                             招募讲解书（更新）   （1）基金合同圮绝情形出面前，由基金财产算帐小组斡旋收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉；   （5）聘任妥当《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对算帐陈诉 进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐陈诉出具法律办法书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、 算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、 基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配有规画，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分配。   六、 基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关关键事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经妥当《中华东说念主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后， 由基金财产算帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清 算陈诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告。   七、 基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律律例 的章程。                               招募讲解书（更新）            第二十一部分 基金合同的内容纲目      一、 基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主的权利、义务   （一） 基金管理东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同凯旋之日起，根据法律律例和基金合同孤苦运用并管理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律律例章程或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据基金合同及相关法律章程监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违 反了基金合同及国度相关法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采用 必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他妥当条款的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到基金合同章程的用度；   （10）依据基金合同及相关法律章程决定基金收益的分配有规画；   （11）在基金合同约定的边界内，断绝或暂停受理申购、赎回苦求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司应用推动权利，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券 及转融通证券出借业务；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益应用诉讼权利或者                             招募讲解书（更新） 实施其他法律行径；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在妥当相关法律、律例的前提下，制订和救济相关基金认购、申购、 赎回和收益分配等的业务规则；   （17）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同凯旋之日起，以老实信用、严慎辛勤的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备弥漫的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营花式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤苦，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过火他相关章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用妥贴合理的措施使诡计基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法妥当基金合同等法律文献的章程，按相关章程诡计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过火他相关章程，履行信息表露及报 告义务；   （12）保守基金生意秘籍，不透露基金投资规画、投资意向等。除《基金法》、                              招募讲解书（更新） 基金合同过火他相关章程另有章程外，在基金信息公开表露前应予守秘，不向他 东说念主透露；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分配有规画，实时向基金份额抓有东说念主分 配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付投资者申购或赎回之基 金份额的投资者应收对价；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他相关章程召集基金份额抓有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务步履的管帐账册、报表、记载和其他相 关辛苦 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛苦在章程时分发出，而况 保证投资者大概按照基金合同章程的时分和花式，随时查阅到与基金相关的公开 辛苦，并在支付合理成本的条款下得到相关辛苦的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的援救、清理、估价、 变现和分配；   （19）濒临结束、照章被铲除或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益 时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和基金合同章程履行我方的义务，基金托 管东说念主违抗基金合同形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行径承担使命；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益应用诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条款，基金合同不可凯旋， 基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息（税后） 在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；登记机构及发售代理机构将协助                             招募讲解书（更新） 基金管理东说念主完成干系资金和证券的退还服务；   （25）践诺凯旋的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自基金合同凯旋之日起，照章律律例和基金合同的章程安全援救基金 财产；   （2）依基金合同约定得到基金托管费以及法律律例章程或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗基金 合同及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成关键损失的情形， 应呈报中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货等往复资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）以老实信用、辛勤尽责的原则抓有并安全援救基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有妥当要求的营业局面，配备弥漫的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金分别建立账户，孤苦核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记载等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、基金合同过火他相关章程外，不得利用基金财产为                              招募讲解书（更新） 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）援救由基金管理东说念主代表基金签订的与基金相关的关键合同及相关凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户；按照基 金合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意秘籍，除《基金法》、基金合同过火他相关章程另有章程 外，在基金信息公开表露前给以守秘，不得向他东说念主透露，但向监管机构、司法机 关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照顾人提供服务需要提供的情况 除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价；   （9）办理与基金托管业务步履相关的信息表露事项；   （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具办法，说 明基金管理东说念主在各迫切方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；若是基金 管理东说念主有未践诺基金合同章程的行径，还应当讲解基金托管东说念主是否采用了妥贴的 措施；   （11）保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他干系辛苦，保存期 限不少于法律律例的章程；   （12）从基金管理东说念主或其寄托的登记机构处接收基金份额抓有东说念主名册；   （13）按章程制作干系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或相关章程向基金份额抓有东说念主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他相关章程，召集基金份额抓有东说念主大 会或配合基金管理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律律例和基金合同的章程监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的援救、清理、估价、变现和 分配；   （18）濒临结束、照章被铲除或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会 和银行监管机构，并文告基金管理东说念主；   （19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，原意担补偿使命，其补偿使命                            招募讲解书（更新） 不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金管理东说念主按法律律例和基金合同章程履行我方的义务， 基金管理东说念主因违抗基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基 金管理东说念主追偿；   （21）践诺凯旋的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东说念主的权利和义务   基金投资者抓有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和基金合同的 当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主看成基金合同当事 东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条款。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开表露的基金信息辛苦；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）谨慎阅读并顺服基金合同、招募讲解书、基金居品辛苦概要等信息披 露文献；                              招募讲解书（更新）   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息表露，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项和认购股票、申购对价及法律律例和基金合同所规 定的用度；   （5）在其抓有的基金份额边界内，承担基金圆寂或者基金合同圮绝的有限 使命；   （6）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东说念主正当权益的步履；   （7）践诺凯旋的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因得到的不妥得利；   （9）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   二、 基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和规则   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。若畴昔本基金份额抓有东说念主大会成立日 常机构，则按照届时有用的法律律例的章程践诺。   若以本基金为主义基金且基金管理东说念主和基金托管东说念主与本基金交流的联结基 金的基金合同凯旋，鉴于本基金和联结基金的干系性，本基金联结基金的基金份 额抓有东说念主不错凭所抓有的联结基金的基金份额顺利出席或者拜托代表出席本基 金的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。在诡计参会份额和计票时，联结基金抓有 东说念主抓有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额抓有东说念主大会 的权益登记日，联结基金抓有本基金份额的总额乘以该基金份额抓有东说念主所抓有的 联结基金份额占联结基金总份额的比例，诡计结果按照四舍五入的方法，保留到 整数位。   联结基金的基金管理东说念主不应以联结基金的口头代表联结基金的全体基金份 额抓有东说念主以本基金的基金份额抓有东说念主的身份应用表决权，但可接受联结基金的特 定基金份额抓有东说念主的寄托以联结基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席本基 金的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。                               招募讲解书（更新）   联结基金的基金管理东说念主代表联结基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集本 基金份额抓有东说念主大会的，须先罢免联结基金基金合同的约定召开联结基金的基金 份额抓有东说念主大会，联结基金的基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份 额抓有东说念主大会的，由联结基金的基金管理东说念主代表联结基金的基金份额抓有东说念主提议 召开或召集本基金份额抓有东说念主大会。   若将来法律律例对基金份额抓有东说念主大会另有章程的，以届时有用的法律律例 为准。   （一）召开事由 事由之一的，应当召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）圮绝基金合同；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转机基金运作花式；   （5）救济基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬劳圭臬，但根据法律律例的要求调 整该等酬劳圭臬的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、边界或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会圭表；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或总共抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额抓有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就并吞事项书 面要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生关键影响的其他事项；   （13）圮绝基金上市，但因基金不再具备上市条款而被上海证券往复所圮绝 上市的情形除外；   （14）法律律例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额抓有 东说念主大会的事项。                              招募讲解书（更新） 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）救济本基金的申购费率、调低赎回费率或者变更收费花式；   （3）因相应的法律律例、上海证券往复所或者登记机构的干系业务规则发 生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额抓有东说念主利益无实践性不利影响或修改不 触及基金合同当事东说念主权利义务关系发生关键变化；   （5）标的指数改名或救济指数编制方法，以及变更基金称号、功绩比拟基 准；   （6）按照中证指数有限公司的要求，根据指数使用许可契约的约定，变更 标的指数许可使用费费率、诡计方法、支付花式或收取下限等；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）基金管理东说念主、干系证券往复所、基金登记机构在法律律例章程或中国 证监会许可的边界内救济或修改《业务规则》，包括但不限于相关基金认购、申 购、赎回、基金往复、非往复过户、转托管等内容；   （9）救济基金的申购赎回花式及申购对价、赎回对价组成；   （10）救济基金份额净值、申购赎回清单的内容、诡计和公告的时分或频率；   （11）召募并管理以本基金为主义 ETF 的一只或多只联结基金、增设新的 基金份额类别、减少基金份额类别或者救济基金份额类别建立、在其他证券往复 所上市、开通跨系统转托管等业务；   （12）本基金的联结基金采用特殊申购或其他花式参与本基金的申购赎回；   （13）救济基金收益分配原则；   （14）按照法律律例和基金合同章程不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集花式 理东说念主召集。                               招募讲解书（更新） 建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额 抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额抓有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基 金份额抓有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额抓有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拦阻、侵扰。 益登记日。   （三）召开基金份额抓有东说念主大会的文告时分、文告内容、文告花式 告。基金份额抓有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决花式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；                              招募讲解书（更新）   （4）授权寄托解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中讲解本次基金份额抓有东说念主大会所采用的具体通信花式、寄托的公证机关过火联 系花式和筹商东说念主、表决办法寄交的截止时分和收取花式。 决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主 到指定地点对表决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行 书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决办法的计票进行监督的，不影响表决办法 的计票遵守。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的花式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会花式、通信开会花式或法律律例和监管 机构允许的其他花式召开，会议的召开花式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期妥当以下条款时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 抓有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解释妥当法律律例、基金合同 和会议文告的章程，而况抓有基金份额的凭证与基金管理东说念主抓有的登记辛苦相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证自满， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召                               招募讲解书（更新） 集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他花式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面花式或基金合同约定的其他花式进行表决。   在同期妥当以下条款时，通信开会的花式视为有用：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文告后，在 2 个服务日内连气儿公 布干系教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决办法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文告章程的花式收取基金份额抓有东说念主的表决办法；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 文告不参加收取表决办法的，不影响表决遵守；   （3）本东说念主顺利出具表决办法或授权他东说念主代表出具表决办法的，基金份额抓 有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主顺利出具表决办法或授权他东说念主代表出具表决办法基金份额抓有东说念主所 抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额抓有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主顺利出具表决办法或授权他东说念主代表出具 表决办法；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决办法的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决办法的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决办法的 代理东说念主出具的寄托东说念主抓有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解释符 正当律律例、基金合同和会议文告的章程，并与基金登记机构记载相符。 用其他书面或非书面花式授权其代理东说念主出席基金份额抓有东说念主大会并应用表决权， 具体花式在会议文告中列明。                              招募讲解书（更新） 非现场花式相结合的花式召开基金份额抓有东说念主大会，会议圭表比照现场开会和通 讯花式开会的圭表进行。基金份额抓有东说念主不错接纳书面、汇集、电话、短信或其 他花式进行表决，具体花式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的关键事项，如基金合同的关键修改、 决定圮绝基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 律例及基金合同章程的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额抓有东说念主大 会筹商的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的花式下，开始由大会主抓东说念主按照下列第（七）条章程圭表确定 和公布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决 议。大会主抓东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；若是基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有 东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额抓有东说念主作 为该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主抓 基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份解释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称号）和筹商花式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，开始由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。                             招募讲解书（更新）   （六）表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和超过决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以 超过决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的花式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有章程或基 金合同另有约定外，转机基金运作花式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、圮绝 基金合同、本基金与其他基金合并以超过决议通过方为有用。   基金份额抓有东说念主大会采用记名花式进行投票表决。   采用通信花式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的 相背把柄解释，不然提交妥当会议文告中章程的证据投资者身份文献的表决视为 有用出席的投资者，口头妥当会议文告章程的表决办法视为有用表决，表决办法 迂缓不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决办法的基金份额抓有 东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述规则的前提下，具体规则以召集东说念主发布的基金份额抓有东说念主大融会知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主应当在会议动手后告示在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额抓有东说念主自行召集或大会诚然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议动手 后告示在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。                              招募讲解书（更新）   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主抓东说念主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主抓东说念主应当连忙公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票花式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）凯旋与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起凯旋。   基金份额抓有东说念主大会决议自凯旋之日起 2 日内在章程媒介上公告。若是接纳 通信花式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当践诺凯旋的基金份额抓有东说念主 大会的决议。凯旋的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有照料力。   （九）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条款、议事圭表、表 决条款等章程，但凡顺利援用法律律例或监管规则的部分，如将来法律律例或监 管规则修改导致干系内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可顺利对本部安分容进行修改和救济，无需召开基金份额抓有东说念主大 会审议。                              招募讲解书（更新）   三、 基金合同的变更、圮绝与基金财产的算帐   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议凯旋后两日内在章程媒介公告。   （二）基金合同的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行干系圭表后，基金合同应当圮绝： 基金托管东说念主贯串的；   （三）基金财产的算帐 算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。 管东说念主、妥当《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同圮绝情形出面前，由基金财产算帐小组斡旋收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉；                             招募讲解书（更新）   （5）聘任妥当《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对算帐陈诉 进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐陈诉出具法律办法书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配有规画，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关关键事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经妥当《中华东说念主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后， 由基金财产算帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清 算陈诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律律例 的章程。   四、 争议处罚花式   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同相关的一切争议，如经 友好协商未能处罚的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照苦求仲裁时该 会届时有用的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，并对 各方当事东说念主具有照料力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度和讼师用度由败诉方 承担。   争议处理期间，基金管理东说念主和基金托管东说念主应坚守各自的职责，赓续古道、勤 勉、尽责地履行基金合同章程的义务，重视基金份额抓有东说念主的正当权益。                             招募讲解书（更新）  基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港超过行政区、澳门 超过行政区和台湾地区）统领。   五、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的花式  基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公局面和营业局面查阅。                                    招募讲解书（更新）             第二十二部分 基金托管契约的内容纲目     一、 托管契约当事东说念主     （一）基金管理东说念主（或简称“管理东说念主”）     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     法定代表东说念主:裴长江     成随即间：1999 年 4 月 13 日     批准设立机关：中国证券监督管理委员会     批准设立文号：证监基金字【1999】11 号     组织体式：有限使命公司     注册本钱：5.2 亿元东说念主民币     经营边界：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理     存续期间：抓续经营     （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）     称号：中国银行股份有限公司     住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号     法定代表东说念主:刘连舸     成随即间：1983 年 10 月 31 日     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号     组织体式：股份有限公司     注册本钱：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整     经营边界：接纳东说念主民币进款；披发短期、中期和弥远贷款；办理结算；办理 单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券； 从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保 险箱服务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆 借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代剪发                               招募讲解书（更新） 行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外 汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资 信探问、磋商、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机 构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地公法可刊行 或参与代理刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。   存续期间：抓续经营   二、 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律律例的章程，对基金管理东说念主的下列投资运作 进行监督：   本基金的投资边界主要为标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）和 其他股票。为更好地终了投资主义，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主 板、中小板、创业板过火他经中国证监会允许刊行的股票、港股通标的股票）、 存托凭证、债券（国债、央行单子、场地政府债券、金融债券、企业债券、公司 债券、次级债券、可转机债券、可交换债券、可分离往复可转债、短期融资券（含 超短期融资券）、中期单子等）、资产支抓证券、债券回购、银行进款、同行存单、 金融繁衍器具（股指期货、国债期货）、货币市集器具以及中国证监会允许基金 投资的其他金融器具（但须妥当中国证监会干系章程）。   本基金可根据法律律例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥贴 圭表后，不错将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含 存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%， 因法律律例的章程而受限制的情形除外。   如法律律例对该比例要求有变更的，在履行妥贴圭表后，以变更后的比例为 准，本基金的投资边界会作念相应救济。   基金管理东说念主应将拟投资的中证沪港深 500 指数股票库等各投资品种的具体 边界实时提供给基金托管东说念主。基金管理东说念主不错根据实践情况的变化，对各投资品                                 招募讲解书（更新） 种的具体边界给以更新和救济，并实时文告基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投 资边界对基金的投资进行监督。    （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；    （2）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产支抓证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10%；    （3）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；    （4）本基金抓有的并吞（指并吞信用级别）资产支抓证券的比例，不得超 过该资产支抓证券限制的 10%；    （5）本基金管理东说念主管理的且由本托管东说念主托管的全部基金投资于并吞原始权 益东说念主的各种资产支抓证券，不得进步其各种资产支抓证券总共限制的 10%；    （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。 基金抓有资产支抓证券期间，若是其信用品级下降、不再妥当投资圭臬，应在评 级陈诉密布之日起 3 个月内给以全部卖出；    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金干涉天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基 金资产净值的 40%，干涉天下银行间同行市集进行债券回购的最弥远限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；    本基金参与股指期货往复和国债期货往复，应当死守下列（9）-（14）要求：    （9）本基金在职何往复日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得进步 基金资产净值的 10%；抓有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值的    （10）本基金在职何往复日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；    （11）本基金在职何往复日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得进步基                                 招募讲解书（更新） 金抓有的股票总市值的 20%；抓有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金抓有的 债券总市值的 30%；   （12）本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧 差诡计）应当不低于基金资产净值的 90%；基金所抓有的债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，总共（轧差诡计）应 当不进步基金资产净值的 10%；   （13）本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得进步上一往复日基金资产净值的 20%；在职何往复日内往复（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得进步上一往复日基金资产净值的 30%；   （14）本基金每个往复日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的往复 保证金后，应当保抓不低于往复保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （15）本基金参与融资业务后，在职何往复日日终，抓有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当妥当下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得进步 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个往复日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得进步基金抓有该证券总量的 诡计；   （17）基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%；   （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得进步基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外 的因素甚而基金不妥当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （19）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资边界 保抓一致；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票践诺，与境                                招募讲解书（更新） 内上市往复的股票合并诡计；   （21）法律律例及中国证监会章程的其他投资比例限制。   除上述第（6）、（16）、（18）和（19）条情形之外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股救济、标的指数成份股流动性 限制等基金管理东说念主之外的因素甚而基金投资比例不妥当上述章程投资比例的，基 金管理东说念主应当在 10 个往复日内进行救济，但中国证监会章程的特殊情形除外。 因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外的因素甚而 基金投资不妥当第（16）项章程的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法律律例另 有章程的，从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当妥当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同凯旋之日起 动手。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行妥贴圭表后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的章程为准。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股推动、实践 抑制东说念主或者与其有关键狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他关键关联往复的，应当妥当基金的投资主义和投资策略，死守基金份 额抓有东说念主利益优先原则，严防利益糟蹋，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱践诺。干系往复必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例给以表露。关键关联往复应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   （二）基金托管东说念主应根据相关法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基 金资产净值诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分配、干系信息表露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进 行复核。   （三）基金托管东说念主在上述第（一）、                  （二）款的监督和核查中发现基金管理东说念主 违抗上述约定，应实时教唆基金管理东说念主，基金管理东说念主收到教唆后应实时查对质据 并以书面体式对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对                            招募讲解书（更新） 教唆事项进行复查。基金管理东说念主对基金托管东说念主教唆的违法事项未能在限期内纠正 的，基金托管东说念主应实时向中国证监会陈诉。   （四）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违抗法律律例、本契约的章程， 应当断绝践诺，实时教唆基金管理东说念主，并依照法律律例的章程实时向中国证监会 陈诉。基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据往复圭表照旧凯旋的指示违抗法律律例、 本契约章程的，应当实时教唆基金管理东说念主，并依照法律律例的章程实时向中国证 监会陈诉。   （五）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限 于：在章程时安分恢复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证， 提供干系数据辛苦和轨制等。   三、 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 顺服干系法律律例过火行业监管要求的基础上，基金管理东说念主有权对基金托管东说念主履 行本契约的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全援救基 金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主 诡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理算帐交收、干系 信息表露和监督基金投资运作等行径。 管理、无正直事理未践诺或延伸践诺基金管理东说念主资金划拨指示、透露基金投资信 息等违抗法律律例、《基金合同》及本契约相关章程时，应实时以书面体式文告 基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面体式对基金管 理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金 托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基 金管理东说念主应依照法律律例的章程陈诉中国证监会。 关辛苦以供基金管理东说念主核查托管财产的完好意思性和确切性，在章程时安分恢复基金 管理东说念主并改正。                               招募讲解书（更新）      四、 基金财产援救   （一）基金财产援救的原则 令或法律律例、《基金合同》及本契约另有章程，基金托管东说念主不得自走时用、处 分、分配基金的任何财产。 户。 他业务、其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完好意思与孤苦。 外，基金托管东说念主不得寄托第三东说念主托管基金财产。   （二）基金合同凯旋前召募资金的验资和入账 金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额抓有东说念主东说念主数妥当《基 金法》、    《运作办法》等相关章程的，由基金管理东说念主在法按时限内聘任妥当《中华 东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资陈诉，出 具的验资陈诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为有用。 金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资证据金额相一致。网下股票 认购所召募的股票由发售代理机构给以冻结。   （三）基金的银行账户的开设和管理 印鉴由基金托管东说念主援救和使用。本基金的一切货币收支步履，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用 本基金的银行账户进行本基金业务除外的步履。                              招募讲解书（更新）   （四）基金进行按时进款投资的账户开设和管理   基金管理东说念主以基金口头在基金托管东说念主招供的进款银行的指定营业网点开立 进款账户，基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的援救和使用。在上述账户开立 和账户干系信息变更过程中，基金管理东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变 更所需的干系辛苦。   （五）基金证券账户、结算备付金账户过火他投资账户的开设和管理 证券登记结算有限使命公司开设证券账户。 托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务除外的步履。 备付金账户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交 易所进行证券投资所触及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记 结算有限使命公司的章程践诺。 的，触及干系账户的开设、使用的，若无干系章程，则基金托管东说念主应当比照并遵 守上述对于账户开设、使用的章程。 理。   （六）债券托管专户的开设和管理   基金合同凯旋后，基金管理东说念主负责以基金的口头苦求并取得干涉天下银行间 同行拆借市集的往复履历，并代表基金进行往复；由基金管理东说念主负责向中国东说念主民 银行报备，在上述手续办理完毕之后，基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债 登记结算有限使命公司和银行间市集算帐所股份有限公司开设银行间债券市集 债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的算帐。   （七）基金财产投资的相关有价凭证的援救   基金财产投资的什物证券、银行按时进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责                              招募讲解书（更新） 妥善援救。基金托管东说念主对其除外机构实践有用抑制的有价凭证不承担使命。   （八）与基金财产相关的关键合同及相关凭证的援救   基金托管东说念主按照法律律例援救由基金管理东说念主代表基金签署的与基金相关的 关键合同及相关凭证。基金管理东说念主代表基金签署相关关键合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份本来的原件提交给基金托管东说念主。除本契约另有章程外，基金 管理东说念主在代表基金签署与基金相关的关键合同期应保证基金一方抓有两份以上 的本来，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份本来的原件。关键合同由 基金管理东说念主与基金托管东说念主按章程各自援救不少于法律律例的章程。   对于无法取得两份以上本来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的 合同复印件，未经两边协商或未在合同约定边界内，合同原件不得滚动。      五、 基金资产净值的诡计与复核 估值日基金资产净值除以估值日该基金份额总额后的价值。 或《基金合同》的章程暂停估值时除外。估值原则应妥当《基金合同》、                                《证券投 资基金管帐核算业务指引》、《企业管帐准则》、监管部门相关章程过火他法律法 规的章程。用于基金信息表露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责 诡计，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个服务日扫尾后诡计得出当日的该基 金份额净值，并在盖印后以两边约定的花式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主移交 净值诡计结果进行复核，并以两边约定的花式将复核结果传送给基金管理东说念主，由 基金管理东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进 行。 公允价值时，基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应 公允价值的价钱估值。 法、圭表以及干系法律律例的章程或者未能充分重视基金份额抓有东说念主利益时，双 方应实时进行协商和纠正。                              招募讲解书（更新） 差错时，视为基金份额净值估值罪责。当基金份额净值出现罪责时，基金管理东说念主 应当立即给以纠正，并采用合理的措施严防损失进一步扩大；当计价罪责达到基 金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案； 当计价罪责达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当在报中国证监会备案 的同期并实时进行公告。如法律律例或监管机关对前述内容另有章程的，按其规 定处理。   六、 基金份额抓有东说念主名册的援救   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。 基金份额抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和援救，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应分别援救基金份额抓有东说念主名册，基金登记机构保存期自基金 账户销户之日起不少于 20 年，法律律例另有章程或有权机关另有要求的除外。 如不可妥善援救，则按干系律例承担使命。   在基金托管东说念主要求或编制中期陈诉和年度陈诉前，基金管理东说念主应将相关辛苦 送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其确切切性、准确性和完好意思 性。基金托管东说念主不得将所援救的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应顺服守秘义务。   七、 争议处罚花式   （一）本契约适用中华东说念主民共和国法律（为本契约之目的，不包括香港超过 行政区、澳门超过行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金管理东说念主与基金托管东说念主之间因本契约产生的或与本契约相关的争议 可通过友好协商处罚。但若争议未能以协商花式处罚的，则任何一方有权将争议 提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按那时有用的仲裁规则进行仲 裁。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东说念主均具有照料力，除非仲裁裁决另有规 定，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本契约确当事东说念主仍应履行本契约的其他章程。                            招募讲解书（更新）   八、 托管契约的变更与圮绝   （一）托管契约的变更   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行变更。变更后的新契约，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何糟蹋。变更后的新契约应当报中国证监会 备案。   （二）托管契约的圮绝   发生以下情况，本托管契约应当圮绝：   （三）基金财产的算帐   基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及相关法律律例的章程对本基 金的财产进行算帐。                                    招募讲解书（更新）          第二十三部分 对基金份额抓有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额抓有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基 金份额抓有东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   一、 基金份额抓有东说念主往复辛苦服务   投资者在往复苦求被受理的 2 个服务日后，可通过销售网点查询和打印往复 证据单。基金管理东说念主将根据抓有东说念主账单订制情况，向账单期内发生往复或账单期 末仍抓有本公司基金份额的基金份额抓有东说念主按时或不按时发送对账单。具体业务 规则详见基金管理东说念主网站公告或干系讲解。   二、 网上往复、查询服务   投资者除可通过基金管理东说念主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等往复以及账户查询外，还可通过基金管理东说念主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上往复、查询服务。具体业务规则详见基金管理东说念主网站公告或 干系讲解。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东说念主 网站等多种渠说念，定制对账单、基金往复证据信息、周刊等各种资讯服务。当投 资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息省略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠说念更新修改，以幸免无法实时接收干系定制服务。   四、 汇集在线服务   投资者可通过基金管理东说念主网站、微信公众号或客户端得到投资磋商、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户往复情况、 基金居品与服务等信息查询。   客户服务中心东说念主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线得到业务磋商、信息查询、服务投诉、信息定制、辛苦修改等                                     招募讲解书（更新） 专项服务，节沐日除外。   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东说念主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠说念对基金 管理东说念主和销售网点所提供的服务以及公司的政策章程建议投诉或办法。   七、 基金管理东说念主个东说念主信息保护政策   投资者因坚硬、履行基金合同所必需或基金管理东说念主因顺服反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等干系法律律例及监管章程履行法界说务所必需，在账户开立 及基金往复时触及个东说念主信息处理。投资者不错通过基金管理东说念主网站、微笃信务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 寻查《富国基金个东说念主信息保护政策》，了解基金管理东说念主处理个东说念主信息的规则。   八、 基金管理东说念主客户服务陆续花式   客户服务热线：95105686，4008880688（天下斡旋，免资料话费），服务时 间内可转东说念主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心性址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募讲解书存在职何您/贵机构无法领会的内容，请筹商基金管理 东说念主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等花式筹商基金管理东说念主。 请确保投资前，您/贵机构照旧全面领会了本招募讲解书。                                         招募讲解书（更新）             第二十四部分 其他应表露事项 序号        公告事项                 信息表露花式      公告日历      富国基金管理有限公司对于旗                                               日          销证券的公告      富国基金管理有限公司对于旗      下部分基金 2024 年非港股通交      易日暂停申购、赎回等业务的             公告      富国基金管理有限公司对于旗           整的公告      富国基金管理有限公司对于旗       停申购、赎回业务的公告                            招募讲解书（更新）      第二十五部分 招募讲解书存放过火查阅花式   招募讲解书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时安分取得上述文献 的复制件或复印件，但应以基金备查文献本来为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                               招募讲解书（更新）               第二十六部分 备查文献   以下备查文献存放在基金管理东说念主的办公局面，在办公时分可供免费查阅。   （一）中国证监会准予富国中证沪港深 500 往复型绽放式指数证券投资基金 召募注册的文献   （二）《富国中证沪港深 500 往复型绽放式指数证券投资基金基金合同》   （三）《富国中证沪港深 500 往复型绽放式指数证券投资基金托管契约》   （四）基金管理东说念主业务履历批件、营业牌照   （五）基金托管东说念主业务履历批件、营业牌照   （六）对于苦求召募注册富国中证沪港深 500 往复型绽放式指数证券投资基 金的法律办法   （七）注册登记契约   （八）中国证监会要求的其他文献                             富国基金管理有限公司