科创生物: 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024年12月03日更新)

嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指   数证券投资基金更新招募说明书               (2024年12月03日更新)            基金经管东谈主：嘉实基金经管有限公司            基金托管东谈主：海通证券股份有限公司                    枢纽提醒   本基金经2023年11月9日中国证券监督经管委员会《对于准予嘉实上证科创板生物医药 交易型绽开式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可【2023】2548号）注册召募。本基 金基金合同于2023年12月27日郑重奏效，自该日起本基金经管东谈主出手经管本基金。   本招募说明书是对原《嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金招募说 明书》的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金经管东谈主 保证本招募说明书的内容简直、准确、齐备。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监 会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市场出路作出本质性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。投资者认购或申购基金份额时应郑重阅读本招募说明 书。   本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据 所捏有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资者在投老本基金前，应 全面了解本基金的家具特性，充分探讨自身的风险承受能力，感性判断市场，并承担基金 投资中出现的各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形 成的系统性风险、个别证券突出的非系统性风险、基金经管东谈主在基金经管实施过程中产生 的基金经管风险、本基金的特定风险等等。本基金的投资范围包含股指期货、国债期货、 股票期权、资产支捏证券等品种，可能给本基金带来额外风险。   本基金属于股票型证券投资基金，预期风险与收益水平高于搀杂型基金、债券型基金 与货币市场基金。本基金为指数型基金，接纳完全复制法追踪标的指数的进展，具有与标  嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。投资者投资于本基金可能 靠近追踪错误遏抑未达约定标的、指数编制机构住手就业、成份股停牌等潜在风险，详见 本基金招募说明书“风险揭示”章节。    本基金标的指数为上证科创板生物医药指数。    指数样本空间由情愿以下条件的科创板上市的股票和红筹企业刊行的存托凭证组成：    （1）上市时期进步6个月，除非上市以明天均总市值名次在科创板市场前5位且上市时 间进步3个月；    （2）非退市风险警示证券。    以前一年日均成交金额名次位于样本空间前90%。    （1）对于样本空间内合适可投资性筛选条件的证券，录取生物医药、生物医学工程、 生物农业、生物资能、其他生物业等界限上市公司证券算作待选样本；    （2）将待选样本按照以前一年日均总市值由高到低名次，录取名次前 50的证券算作 指数样本。    指数策动公式为：    其中，调整市值＝∑(证券价钱×调整股本数×权重因子)。调整股本数的策动方法、 除数修正方法参见策动与选藏笃定。权重因子介于0和1之间，以使单个样本权重不进步    相关标的指数具体编制有规划及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    本基金的投资范围包括存托凭证，如投资存托凭证，可能靠近中国存托凭证价钱大幅 波动以致出现较大亏本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相关的风险。    本基金投资于科创板股票，将靠近流动性风险、退市风险、投资荟萃度风险，详见本基 金招募说明书“风险揭示”章节。    投资者投老本基金时需具有上海证券账户，但需着重，使用上海证券交易所基金账户只 能进行基金的现款认购和二级市场交易，如投资者需要使用本基金标的指数成份股中的上海  嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券交易所A股 账户。    投资者在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金家具资 料概要，全面明白本基金的风险收益特征和家具特性，并充分探讨自身的风险承受能力， 感性判断市场，严慎作念出投资决策。    基金的过往功绩并不预示其异日进展。基金经管东谈主承诺以恪尽责守、敦厚信用、严慎 资料的原则经管和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益或 投老本金不受损失。    基金经管东谈主深知个东谈主信息对投资者的枢纽性，竭力于投资者个东谈主信息的保护。基金管 理东谈主承诺按照法律律例和相关监管要求的端正处理投资者的个东谈主信息，包括通过基金经管 东谈主直销、销售机构或场内经纪机构购买嘉实基金经管有限公司旗下基金家具的通盘个东谈主投 资者。基金经管东谈主需处理的机构投资者信息中可能涉偏激法定代表东谈主、受益通盘东谈主、承办 东谈主等个东谈主信息，也将盲从上述承诺进行处理。详情请关爱嘉实基金官网 （http://www.jsfund.cn/main/include/privacy/index.shtml）败露的“嘉实基金苦衷政 策”偏激后续作出的通常矫正。    本招募说明书仍是本基金托管东谈主复核。本招募说明书所载内容截止日为2024年11月6 日,相关财务数据和净值进展截止日为2024年9月30日（未经审计），相等事项注明除外。   嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                       一、媒介   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公 开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金 销售机构监督经管办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息败露管 理办法》（以下简称《信息败露办法》）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管 端正》（以下简称《流动性风险经管端正》）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号— —指数基金指引》、《证券投资基金信息败露内容与花式准则第 5 号花式>》等相关法律律例以及《嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金基 金合同》编写。   基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性讲演或者要紧遗漏，并对 其简直性、准确性、齐备性承担法律牵累。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓央求 召募的。本基金经管东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。如本招募说明书内容与基金合同有冲破或不一致之 处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主 和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的承认和接受，并 按照《基金法》、基金合同偏激他相关端正享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份 额捏有东谈主的权利和义务，应郑重查阅基金合同。  嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                         二、释义     本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语有如下含义： 及对基金合同的任何灵验矫正和补充 交易型绽开式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验矫正和补充 投资基金招募说明书》偏激更新 基金份额发售公告》 资基金基金份额上市交易公告书》 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有不休力的决定、决议、通知等以及颁布机关对其不 时作念出的矫正 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东谈主民代表大会常务委 员会第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部 法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的矫正 开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其通常作念出的矫正 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》矫正的《公开召募 证券投资基金信息败露经管办法》及颁布机关对其通常作念出的矫正 召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其通常作念出的矫正 实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管端正》及颁布机关对其通常作念出的修 订  嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其通常作念出的 矫正 业求实施笃定》偏激通常矫正的版块、中国证券登记结算有限牵累公司发布实施的《中国证 券登记结算有限牵累公司对于交易所交易型绽开式证券投资基金登记结算业求实施笃定》及 其通常矫正的版块，以及基金经管东谈主、上海证券交易所、中国证券登记结算有限牵累公司 发布偏激通常矫正的其他相关法则和端正 实施笃定》界说的“交易型绽开式指数基金”，简称 ETF 致密追踪标的指数进展，追求追踪偏离度和追踪错误最小化，接纳绽开式运作方式的基金， 简称 ETF 聚会 政区及台湾地区) 主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资经管办法》及相关法律律例端正使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 他条件，取得基金销售业务经历并与基金经管东谈主订立了基金销售就业公约，办理基金销售 业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商 指定的代理本基金发售业务的机构 理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司  嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 证券投资基金登记结算业求实施笃定》偏激通常矫正以及相关业务法则所界说的基金份额的 登记、存管和结算等相关业务 登记结算有限牵累公司 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会书面阐明的日历 毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 央求购买基金份额的行径 央求购买基金份额的行径 端正的条件，要求将基金份额兑换为基金合同和招募说明书约定的赎回对价的行径 件 合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 明书端正应托福给赎回央求东谈主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 可能发生的变更，或基金经管东谈主按照基金合同约定更换的其他指数 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 有成份证券，何况按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例，以达到复制指 数的想法 回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 替代申购赎回清单中所端正证券的一定数目的现款 单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购或赎回时应支付或应获取的现款差额 根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数策动 额的预估值，预估现款部分由申购赎回代理券商（代办证券公司）预先冻结 他资产的价值总和 份额净值的过程 长率差额之日 据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据策动，并通过上海证券交易所发布 的基金份额参考净值，简称“IOPV” 下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值的行径 值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日从头计 算） 收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日重 新策动） 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 轮廓业务平台向中国证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融 公司到期退回所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按时进款（含 公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资 产支捏证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或交易的债券等 基金家具贵寓概要》偏激更新 败露办法》端正的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子败露网站）等媒介 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                           三、基金经管东谈主 （一） 基金经管东谈主基本情况   称呼    嘉实基金经管有限公司  注册地址   中国（上海）开脱贸易调查区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元  办公地址   北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层 法定代表东谈主   经雷  成立日历   1999 年 3 月 25 日  注册老本   1.5 亿元  股权结构   中诚信赖有限牵累公司 40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立         信投资有限牵累公司 30%。  存续期间   捏续磋议   电话    （010）65215588   传真    （010）65185678  预计东谈主    罗朝伟   嘉实基金经管有限公司经中国证监会证监基字19995 号文批准，于 1999 年 3 月 25 日 成立。公司注册地上海，总部设在北京并设北京、深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、 广州、北京怀柔、武汉分公司。公司获取首批天下社保基金、企业年金投资经管东谈主、QDII 和 特定资产经管业务等经历。 （二） 主要东谈主员情况   安国勇先生，董事长，博士研究生，中共党员。曾任中国东谈主民财产保障股份有限公司 船舶货运保障部总司理，中原银行副行长（挂职），中国东谈主保资产经管有限公司党委委员、 副总裁。现任中诚信赖有限牵累公司党委文牍、总裁。   王会妙女士，董事，北京大学经济学博士。曾赴任于河北定州师范学院、国投信赖有 限牵累公司。2011 年 5 月加入中诚信赖有限牵累公司，曾任信赖业务总部业务团队负责东谈主 （MD）、信赖业务三部总司理、金钱经管中心副总司理、资产配置部总司理、中诚老本经管  嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） （北京）有限公司总司理等职，现任中诚信赖有限牵累公司党委委员、副总裁，兼任中诚资 本经管（北京）有限公司董事长、法定代表东谈主。    Stefan Hoops 先生，董事，德国籍，毕业于德国拜罗伊特大学（University of Bayreuth），获取工商经管学位及经济学博士学位。2003 年加入 Deutsche Bank AG（德意 志银行）并担任过债券销售负责东谈主、融资与科罚有规划负责东谈主、全球市场部负责东谈主、全球交易 银行部负责东谈主、企业银行业务全球负责东谈主等多个职务。2022 年 6 月起担任 DWS Group GmbH & Co.KGaA 首席推论官及总裁部负责东谈主，同期担任 DB Group Management Committee（德银 集团经管委员会）委员。2023 年 1 月起，担任 DWS Management GmbH（DWS 集团）投资部负 责东谈主。    王静雯女士，董事，毕业于明尼苏达大学（University of Minnesota），获取数学与 精算硕士学位。曾于安永管帐师事务所（ERNST & YOUNG）担任精算接头集团高等照管人；于 好意思世集团（MERCER）担任首席接头照管人，退休、风险和金融业务的合伙东谈主兼亚洲主管；于花 旗集团（CITIGROUP）担任董事总司理兼亚太区待业金、全球市场与证券就业主管；于东方 汇理香港公司（Amundi Hong Kong Limited）担任董事总司理兼北亚机构业务主管；于东方 汇理好意思国（Amundi US）担任资深董事总司理兼好意思国机构业务主管。于 2021 年 9 月加入德意 志投资香港有限公司（DWS Investments Hong Kong Limited）担任 DWS Group 董事总司理 兼亚太区客户主管，现任 DWS Group 亚太区负责东谈主兼亚太区客户主管。    韩家乐先生，董事，清华大学经济经管学院工业企业经管专科，硕士研究生。1990 年 公司总司理，2001 年 11 月于今任立信投资有限牵累公司董事长，2004 年于今任陕西秦明 电子（集团）有限公司董事长，2013 年于今任麦克传感器股份有限公司董事长。    王巍先生，平定董事，好意思国 Fordham University 经济学博士。并购公会首创会长，金 融博物馆理事长。曾耐久担任中欧国际工商学院和长江商学院的客座教学。2004 年主捏创 建了全联并购公会；2005 年担任经济伙同与发展组织（OECD）投资委员会内行委员，2007 年起担任上海证券交易所公司治理内行委员会成员；2010 年创建了系列金融博物馆，在北 京、上海、天津、宁波、苏州、成都、沈阳、郑州和井冈山有十处不同主题的分馆，也参 与香港金融博物馆的创建。神州数码信息就业股份有限公司平定董事、北京中关村银行股 份有限公司平定董事、上海仁会生物制药股份有限公司平定董事。    汤欣先生，平定董事，法学博士，清华大学法学院教学、博士生导师，清华大学商法 研究中心主任、清华大学全球私募股权研究院副院长。曾兼任中国证监会第一、二届并购 重组审核委员会委员，中国上市公司协会第一、二届平定董事委员会主任委员、上海证券 交易所第四、五届上市委员会委员。现兼任最妙手民法院推论特邀接头内行、深圳证券交 易所法律专科接头委员会委员、中国证券投资基金业协会法制责任委员会委员、中国上市  嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 公司协会学术照管人委员会委员、贵州银行股份有限公司平定董事、民生证券股份有限公司 平定董事、万达电影股份有限公司平定董事。    陈重先生，平定董事，博士，中共党员，明石投资经管有限公司副董事长，兼任明石 改进时间集团股份有限公司董事、四川发展龙蟒股份有限公司董事。曾任中国企业联合会 研究部副主任、主任，常务副理事长、党委副文牍；重庆市东谈主民政府副秘书长（摊派金融工 作）；新华基金经管股份有限公司董事长。重庆银行股份有限公司外部监事、爱好意思客时间发 展股份有限公司监事会主席、豆神造就科技（北京）股份有限公司平定董事、四川省投资集 团股份有限牵累公司外部董事、重庆国际信赖股份有限公司平定董事。    类承曜先生，平定董事，中共党员，中国东谈主民大学财政金融学院财政系专科毕业，经 济学博士。现任中国东谈主民大学财政金融学院金融学教学、博士生导师、中债研究所长处， 兼任 International Journal of Innovation and Entrepreneurship 中方副主编、《投 资研究》 编委会委员等职。2020 年受聘为财政部财政风险研究内行责任室内行。现兼任北 汽财务公司平定董事、余姚农商行平定董事、中华联合东谈主寿保障监事。    经雷先生，董事，总司理，好意思国佩斯大学金融学和财会专科毕业，双学士，特准金融 分析师（CFA）。1994 年 6 月至 2008 年 5 月任 AIG Global Investment Corp 高等投资分析 师、副总裁；2008 年 5 月至 2013 年 9 月任盟国中国区资产经管中心首席投资总监、副总 裁。2013 年 10 月加入嘉实基金经管有限公司，2013 年 10 月至 2018 年 3 月任公司首席投 资官（固收/机构），2018 年 3 月于今任公司总司理。    沈树忠先生，监事长，正高等管帐师，经管学硕士。曾任中国糖业酒类集团公司财务 部科员、财务部副司理、审计部司理、财务部司理、财务总监、副总司理、常务副总司理 （主捏责任）、法定代表东谈主；兼任北京华堂市集有限公司董事、中日结伙成都伊藤洋华堂商 场有限公司副董事长、酒鬼酒股份有限公司董事。现任中诚信赖有限牵累公司财务总监。    穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业 （集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限牵累公司财务主管。2001 年 11 月于今任 立信投资有限公司财务总监。    罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000 年 7 月至 2004 年 8 月任北京兆维科技股份有限 公司证券事务代表，2004 年 9 月至 2006 年 1 月任平泰东谈主寿保障股份有限公司（筹）法律事 务主管，2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务司理，2007 年 10 月至 2010 年 12 月任工银瑞信基金经管有限公司法律合规司理。2010 年 12 月加入嘉实基金 经管有限公司,曾任稽核部推论总监、基金运营部总监，现任财务部总监。    高华女士，监事，法学硕士，中共党员。2006 年 9 月至 2010 年 7 月任安永华明管帐师 事务所高等审计师，2010 年 7 月至 2011 年 1 月任联想（北京）有限公司经由分析师，2011 年 1 月至 2013 年 11 月任银华基金经管有限公司监察稽核部内审主管。2013 年 11 月加入嘉 实基金经管有限公司，曾任合规经管部稽核组总监，现任东谈主力资源总监。  嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   张峰先生，副总司理、硕士研究生。曾任职于国度计委，曾任嘉实基金经管有限公司 督察长、副总司理兼首席市场官，国泰基金经管有限公司总司理，嘉实金钱经管有限公司 总司理。现任公司 Smart-Beta 和指数投资部负责东谈主，公司副总司理。   姚志鹏先生，副总司理、硕士研究生。2011 年加入嘉实基金经管有限公司，曾任股票 研究部研究员、基金司理、成长作风投资总监兼权益投资部总监，现任公司副总司理、股 票投研首席投资官。   程剑先生，副总司理、硕士研究生。2006 年 7 月至 2022 年 4 月，历任海通证券股份有 限公司固定收益部业务员、研究策略部司理及固定收益部总司理助理、副总司理。2022 年 东谈主、公司副总司理。   杨竞霜先生，副总司理、首席信息官，博士研究生，好意思国籍。曾任日本恒星股份有限 公司软件工程师，高盛集团中枢策略部副总裁，瑞银集团信息时间部董事总司理，瑞信集 团信息时间部董事总司理，北京大数据研究院常务副院长。2020 年 1 月加入嘉实基金经管 有限公司，现任公司副总司理、首席信息官。   郭松先生，督察长，硕士研究生。曾任职于国度外汇经管局、中汇储投资有限牵累公 司、国新国际投资有限公司。2019 年 12 月加入嘉实基金经管有限公司，现任公司督察长。   李明先生，财务总监，大学本科。曾任职于北京商品交易所、始创证券经纪有限牵累 公司。2000 年 12 月于今任嘉实基金经管有限公司首席财务官。   郭杰先生，机构首席投资官，硕士研究生。曾任职于富国基金经管有限公司、汇添富 基金经管股份有限公司、海富通基金经管有限公司。2012 年 5 月加入嘉实基金经管有限公 司，历任部门总监、策略组组长，现任公司机构首席投资官。   张敏女士，养老首席投资官，博士研究生。曾任德邦证券有限牵累公司投资司理助理。 风险官。   归凯先生，成长作风投资总监，硕士研究生。曾任国都证券研究所研究员、投资司理。   胡涛先生，均衡作风投资总监，MBA。曾任北京证券投资银行部司理，中金公司股票研 究司理，长盛基金研究员，盟国华泰基金基金司理助理，泰达宏利基金专户投资部副总经 理、研究部研究主管、基金司理等职务。2014 年 3 月加入嘉实基金经管有限公司，曾任 GARP 策略组投资总监。  嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   急流先生，均衡作风投资总监，硕士研究生。曾任新疆金新信赖证券经管总部信息研 究部司理，德恒证券信息研究中心副总司理、经纪业务经管部副总司理，兴业证券研究发 展中心高等研究员、欢跃就业中心首席欢跃分析师，上海证券资产经管分公司客户资产管 理部副总监，圆信永丰基金首席投资官。2019 年 2 月加入嘉实基金经管有限公司，曾任上 海 GARP 投资策略组投资总监。   张金涛先生，价值作风投资总监，硕士研究生。曾任中金公司研究部动力组组长，润 晖投资高等副总裁负责动力和原材料等行业的研究和投资。2012 年 10 月加入嘉实基金经管 有限公司，曾任国际研究组组长、策略组投资总监。   胡永青先生，投资总监（固收+），硕士研究生。曾任天安保障固定收益组合司理，信 诚基金投资司理，国泰基金固定收益部总监助理、基金司理。2013 年 11 月加入嘉实基金管 理有限公司，曾任策略组组长。   赵国英女士，投资总监（纯债），硕士研究生。曾任天安保障债券交易员，兴业银行资 金营运中心债券交易员，好意思国银行上海分行环球金融市场部副总裁，中欧基金策略组负责 东谈主、基金司理。2020 年 8 月加入嘉实基金经管有限公司。   （1）现任基金司理   王紫菡女士，硕士研究生，8 年证券从业经历，具有基金从业经历，中国国籍。2016 年 6 月加入嘉实基金经管有限公司，历任指数投资部投资司理助理、投资司理。2021 年 9 月 9 日至 2023 年 2 月 27 日任嘉实中证先进制造 100 策略交易型绽开式指数证券投资基金 基金司理、2021 年 9 月 9 日至 2023 年 4 月 14 日任嘉实中证 500 成长估值交易型绽开式指 数证券投资基金基金司理、2021 年 9 月 9 日至 2024 年 1 月 11 日任嘉实中证新兴科技 100 策略交易型绽开式指数证券投资基金基金司理、2021 年 9 月 9 日至 2024 年 1 月 11 日任嘉 实中证新兴科技 100 策略交易型绽开式指数证券投资基金聚会基金基金司理、2021 年 9 月 基金基金司理、2021 年 9 月 24 日至 2024 年 1 月 11 日任嘉实中证主要花消交易型绽开式指 数证券投资基金基金司理、2022 年 1 月 27 日至 2022 年 12 月 5 日任嘉实中证医药卫生交易 型绽开式指数证券投资基金基金司理、2023 年 5 月 11 日至 2024 年 5 月 22 日任嘉实恒生医 疗保健指数型发起式证券投资基金（QDII）基金司理。2021 年 9 月 9 日于今任嘉实恒生科 技交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）基金司理、2021 年 9 月 9 日于今任嘉实沪深 300 红利低波动交易型绽开式指数证券投资基金基金司理、2021 年 9 月 9 日于今任嘉实沪深 300 红利低波动交易型绽开式指数证券投资基金聚会基金基金司理、2021 年 9 月 9 日于今任嘉 实中证医药健康 100 策略交易型绽开式指数证券投资基金基金司理、2021 年 9 月 24 日于今  嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 任嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金(LOF)基金司理、2022 年 1 月 20 日于今任嘉实 中证医疗指数型发起式证券投资基金基金司理、2022 年 4 月 21 日于今任嘉实国证绿色电力 交易型绽开式指数证券投资基金基金司理、2022 年 4 月 21 日于今任嘉实中证医药健康 100 策略交易型绽开式指数证券投资基金聚会基金基金司理、2022 年 9 月 22 日于今任嘉实中证 细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金基金司理、2022 年 11 月 4 日于今任嘉实国证 绿色电力交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚会基金基金司理、2023 年 2 月 16 日于今 任嘉实中证疫苗与生物时间交易型绽开式指数证券投资基金基金司理、2023 年 12 月 27 日 于今任嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金基金司理、2024 年 1 月 11 日于今任嘉实中证国际中国互联网 30 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）基金司理、 理、2024 年 5 月 23 日于今任嘉实恒生医疗保健交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚会 基金（QDII）基金司理、2024 年 5 月 29 日于今任嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指 数证券投资基金发起式聚会基金基金司理、2024 年 9 月 27 日于今任嘉实恒生花消指数型发 起式证券投资基金（QDII）基金司理。   （2）历任基金司理   本基金无历任基金司理。   Smart-Beta 及指数投资决策委员会的成员包括：Smart-Beta 和指数投资板块负责东谈认识 峰先生，公司总司理经雷先生，养老首席投资官张敏女士，指数投资部负责东谈主刘珈吟女士， 指数基金司理怎样女士，增强作风投资总监刘斌先生。 （三） 基金经管东谈主的职责 售、申购、赎回、调整和登记结算事宜； 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 为；  （四）基金经管东谈主的承诺 立健全里面遏抑轨制，采取灵验步调，退缩违背相关法律律例、基金合同和中国证监会有 关端正的行径发生。 规，建立健全的里面遏抑轨制，采取灵验步调，退缩下列行径发生：  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金资产从事证券投资；  （2）不公谈地对待其经管的不同基金资产；  （3）利用基金资产为基金份额捏有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额捏有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）法律律例或中国证监会端正退却的其他行径。 律律例及行业表率，敦厚信用、资料尽责，不得将基金资产用于以下投资或行为：  （1）承销证券；  （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽牵累的投资；  （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；  （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕交易、左右证券交易价钱偏激他不正派的证券交易行为；  （7）法律、行政律例和中国证监会端正退却的其他行为。  （1）依摄影关法律律例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额捏有东谈主谋取最 大利益；  （2）不利用职务之便为我方偏激代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；  （3）不违背现行灵验的相关法律律例、规章、基金合同和中国证监会的相关端正，泄 漏在职职期间明察的相关证券、基金的买卖微妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资磋议等信息；  （4）不从事毁伤基金资产和基金份额捏有东谈主利益的证券交易偏激他行为。 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （五）基金经管东谈主的里面遏抑轨制   为加强里面遏抑，防护和化解风险，促进公司诚信、正当、灵验磋议，保障基金份额 捏有东谈主利益，根据《证券投资基金经管公司里面遏抑领导意见》并结合公司具体情况，公司 已建立健全里面遏抑体系和里面遏抑轨制。   公司里面遏抑轨制由里面遏抑大纲、基本经管轨制、部门业务规章等部分组成。公司 里面遏抑大纲是对公司轨则端正的内控原则的细化和张开，是各项基本经管轨制的概要和 统辖。基本经管轨制包括投资经管、信息败露、信息时间经管、公司财务经管、基金管帐、 东谈主力资源经管、贵寓档案经管、功绩评估考核、合规经管和风险遏抑、紧要应变等轨制。 部门业务规章是对各部门的主要职责、岗亭成就、岗亭牵累、操作守则等具体说明。   （1）健全性原则：里面遏抑包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并涵 盖到决策、推论、监督、反馈等各个要领；   （2）灵验性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控表率，选藏内控轨制 的灵验推论；   （3）平定性原则：公司各机构、部门和岗亭在职能上必须保捏相对平定；   （4）相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权 单干，操作相互平定；   （5）成本效益原则：运用科学化的磋议经管方法裁减运作成本，提高经济效益，以合 理的遏抑成本达到最好的里面遏抑效率。   （1）公司董事会对公司建立里面遏抑系统和支持其灵验性承担最终牵累。董事会下设 风控与内审委员会，负责搜检公司里面经管轨制的正当合规性及内控轨制的推论情况，充 分阐发平定董事监督职能，保护投资者利益和公司正当权益。   （2）Smart Beta 及指数投资决策委员会由公司总司理、部门负责东谈主及资深基金司理组 成，负责领导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。   （3）风险遏抑委员会为公司风险经管的最高决策机构，由公司总司理、督察长及相关 总监组成，负责全面评估公司磋议经管过程中的各项风险，并建议防护化解步调。   （4）督察长积极对公司各项轨制、业务的正当合规性及公司里面遏抑轨制的推论情况 进行监察、稽核，按时和不按时向董事会申报公司里面遏抑推论情况。   （5）合规经管部门：公司经管层喜欢和支捏合规风控责任，并保证合规经管部门的独 立性和巨擘性，配备了充足及格的合规风控东谈主员，明确合规经管部门偏激各岗亭的职责和 责任经由、组织次第。合规经管部门具体负责公司各项轨制、业务的正当合规性及公司内 部遏抑轨制的推论情况的监控搜检责任。 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）  （6）业务部门：部门负责东谈主为所在部门的风险遏抑第一牵累东谈主，对本部门业务范围内 的风险负有管控实时申报的义务。  （7）岗亭职工：公司致力确立内控优先和风险经管理念，培养举座职工的风险防护意 识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证举座职工实时了解国度法律律例和公司规章轨制， 使风险意志链接到公司各个部门、各个岗亭和各个要领。职工在其岗亭职责范围内承担相 应的内控牵累，并负有对岗亭责任中发现的风险隐患或风险问题实时申报、反馈的义务。  公司确立“轨制上遏抑风险、时间上量化风险”，积极接收或接纳先进的风险遏抑技 术和技能，进行里面遏抑和风险经管。  （1）公司渐渐健全法东谈主治理结构，充分阐发平定董事和监事会的监督职能，严禁不正 当关联交易、利益输送和里面东谈主遏抑温暖的发生，保护投资者利益和公司正当权益。  （2）公司成就的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确的 授权单干，操作相互平定。公司渐渐建立决策科学、运营表率、经管高效的运行机制，包 括民主、透明的决策表率和经管议事法则，高效、严谨的业务推论系统，以及健全、灵验 的里面监督和反馈系统。  （3）公司设立了轨则递进、权责统一、严实灵验的内控防地：  ①各岗亭职责明确，有郑重的岗亭说明书和业务经由，各岗亭东谈主员在上岗前均须明察 并以书面方式承诺盲从，在授权范围内承担牵累；  ②建立枢纽业务处理凭据传递和信息疏通轨制，相关部门和岗亭之间相互监督制衡。  （4）公司建立灵验的东谈主力资源经管轨制，健全激励不休机制，确保公司东谈主员具备与岗 位要求相适宜的职业操守和专科胜任能力。  （5）公司建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析， 实时防护和化解风险。  （6）授权遏抑应当链接于公司磋议行为的永远，授权遏抑的主要内容包括：  ①推动会、董事会、监事会和经管层充分了解和履行各自的权利，建立健全公司授权 尺度和表率，确保授权轨制的贯彻推论；  ②公司各部门、分公司及职工在端正授权范围内愚弄相应的职责；  ③要紧业务授权采取书面方式，授权书应当明确授权内容和时效；  ④对已获授权的部门和东谈主员建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修 改或取消授权。  （7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离轨制，基金资产与公司 自有资产、其他寄托资产以及不同基金的资产之间实行平定运作，分别核算，实时、准确 和齐备地响应基金资产的气象。 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （8）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确诀别各岗亭职责，投资和交易、交易和清 算、基金管帐和公司管帐等枢纽岗亭不得有东谈主员的近似。投资、研究、交易、IT 等枢纽业 务部门和岗亭进行物理隔断。   （9）建立和选藏信息经管系统，严格信息经管，保证客户贵寓等信息安全、简直和完 整。积极选藏信息疏通渠谈的运动，建立明晰的申报系统，各级辅导、部门及职工均有明 确的申报阶梯。   （10）建立和完善客户就业尺度，加强基金销售经管，表率基金宣传推介，不得有不正 当销售行径和不正派竞争行径。   （11）制订切实灵验的济急应变步调，建立危境处理机制和表率，对发生严重影响基金 份额捏有东谈主利益、可能引起系统性风险、严重影响社会结识的突发事件，按照预案妥善处 理。   （12）公司建立健全内控轨制，督察长、合规经管部门对公司里面遏抑轨制的推论情况 进行捏续的监督，保证里面遏抑轨制落实；按时评价里面遏抑的灵验性并应时改进。   ①对公司各项轨制、业务的正当合规性进行监控核查，确保公司各项轨制、业务合适 相关法律、行政律例、部门规章及行业监管法则；   ②对里面风险遏抑轨制的捏续监督。合规经管部门捏续完善“风险牵累授权体系”机 制，组织相关业务部门、岗亭共同识别风险点，界定风险牵累东谈主，确保通盘识别出的要津 风险点均有对应遏抑步调，实时防护和化解风险；   ③督察长按照公司端正，向董事会、磋议经管主要负责东谈主申报公司磋议经管的正当合 规情况和合规经管责任开展情况。   （1）基金经管东谈主承诺以上对于里面遏抑的败露简直、准确；   （2）基金经管东谈主承诺根据市场变化和基金经管东谈主发展不时完善里面遏抑体系和里面控 制轨制。  嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                           四、基金托管东谈主    （一）基金托管东谈主基本情况    称呼：海通证券股份有限公司（简称：海通证券）    注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号    办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场    法定代表东谈主：周杰    成立日历：1988 年 8 月 15 日    组织方式：股份有限公司    注册老本：1306420 万东谈主民币    存续期间：捏续磋议    预计电话：021-23180000    海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）成立于 1988 年，是国内最早成立的 大型证券公司之一。海通证券 A 股于 2007 年在上海证券交易所挂牌上市并完成定向增 发，H 股于 2012 年 4 月在香港联合交易所挂牌上市。现在公司注册老本金为 1306420 万东谈主 民币。    海通证券设资产托管部，现有员用具有多年金融从业经历，丰富的证券相关业务教诲。 全员具备基金从业经历，职工的学历均在本科以上，硕士以上学历占 70%，专科溜达合理， 是一支敦厚资料，开拓改进的资产托管从业东谈主员团队。    周杰先生，1967 年降生，工学硕士。周先生自 2016 年 10 月 18 日起担任海通证券执 行董事，2016 年 10 月 28 日起担任海通证券董事长，2016 年 7 月起担任海通证券党委书 记。周先生自 1992 年 2 月至 1996 年 6 月在上海万国证券有限公司投资银行部责任；1996 年 6 月至 2001 年 12 月先后担任上海上实资产磋议有限公司投资部司理、副总司理、董事 长兼总司理；2001 年 12 月至 2003 年 4 月担任上海实业医药科技（集团）有限公司董事兼 总司理；2002 年 1 月至 2016 年 7 月先后担任上海实业控股有限公司（于香港联交所上市， 股份代号：0363）推论董事兼副行政总裁、推论董事兼常务副总裁、副董事长兼行政总裁； 裁、推论董事兼常务副总裁、总裁兼党委副文牍；2010 年 3 月至 2012 年 5 月担任上海医药 集团股份有限公司（于上交所上市，股票代码：601607；于香港联交所上市，股份代号： 团股份有限公司董事长兼党委文牍。周先生自 2016 年起担任上海证券交易所监事、薪酬委  嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 员会主任，2017 年起担任上海市东谈主大代表、上海金融业联合会副理事长、上海市仲裁委仲 裁人，2021 年起担任中国证券业协会理事会理事、副会长。   陈春钱先生，1963 年降生，经济学博士。陈先生自 2023 年 10 月 12 日起担任海通证券 业务总监。陈先生于 1997 年 10 月加入海通证券，自 2012 年 3 月至 2023 年 10 月担任海通 证券总司理助理。陈先生曾于海通证券担任不同职位，包括：1997 年 10 月至 1998 年 1 月 担任深圳分公司业务部负责东谈主，1998 年 1 月至 2000 年 3 月担任国际业务部副总司理，2000 年 3 月至 2000 年 12 月担任深圳分公司副总司理，2000 年 12 月至 2006 年 5 月担任投资管 理部（深圳）总司理，2006 年 5 月至 2013 年 2 月担任销售交易总部总司理，其间于 2007 年 11 月至 2009 年 3 月兼任机构业务部总司理。陈先生自 2015 年 1 月起担任证通股份有限 公司董事。陈先生如故中国证券业协会融资融券业务委员会副主任委员、上海市证券同行 公会副会长、证券纠纷长入专科委员会副主任、上海市互联网金融行业协会副会长。   龚怀鹏先生，1983 年 3 月降生，经济学硕士。龚先生自 2024 年 7 月起担任海通证券股 份有限公司资产托管部副总司理（主捏责任）。龚先生自 2008 年 7 月至 2009 年 6 月在湘财 证券上海泰兴路营业部责任；2009 年 7 月参预海通证券，先后担任零卖与辘集金融部投资 欢跃中心副司理、金钱经管中心副司理、司理；2019 年 5 月至 2021 年 5 月挂职辽宁分公司 总司理助理，2021 年 5 月至 2024 年 7 月担任海通期货股份有限公司副总司理。   海通证券于 2013 年 12 月取得中国证监会核准证券投资基金托管经历，是国内第一家 取得证券投资基金托管经历的证券公司，海通证券永远谨守“求实、开拓、稳健、超卓” 的磋议理念，不时加强风险经管和里面遏抑，严格履行托管东谈主的各项职责，切实选藏资产 捏有东谈主的正当权益，为资产寄托东谈主提供高质地的托管就业。   （二）托管业务的里面遏抑轨制   严格盲从国度相关法律、律例、监管法则和公司里面规章轨制，防护和化解基金托管 业务磋议风险，确保托管资产的齐备和安全，切实保护基金份额捏有东谈主权益，确保托管资 产的运作及相关信息败露合适国度法律、律例、监管法则及相关合同、公约的端正，查错 防弊、堵塞间隙、排斥隐患，保证托管业务安全、灵验、稳健运行。   （1）全面性原则。里面遏抑应当渗入到基金托管业务的决策、推论、监督的全过程和 各个操作要领，遮蔽通盘的部门和岗亭，并由举座东谈主员参与，任何决策或操作均应当有案 可查；   （2）枢纽性原则。基金托管业务的里面遏抑应当在全面遏抑的基础上，关爱基金托管 业务运作的枢纽业务事项和高风险界限； 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （3）制衡性原则。岗亭成就应权责分明、相对平定、相互制衡，通过切实可行的步调 来排斥里面遏抑的盲点。   （4）适宜性原则。里面遏抑体系应同基金托管业务范围、业务范围、竞争气象和风险 水平及业务其他环境相适宜，里面遏抑轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度战术、 法律及磋议经管的需要，应时进行相应修改和完善；里面遏抑应当具有高度的巨擘性，任 何东谈主不得领有超出里面遏抑不休的权力，里面遏抑存在的问题应当得到实时反馈和纠正；   （5）审慎性原则。内控与风险经管必须以防护风险、审慎磋议、保证托管资产的安全 与齐备为起点；托管业务磋议经管必须按照“内控优先”的原则，在新增业务时，先作念 好相关轨制竖立；   （6）牵累致密原则。各业务要领都应有明确的牵累东谈主，并按端正对违背轨制的班师责 任东谈主以及对负有辅导牵累的负责东谈主进行问责。   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金托管业务经管办法》等法律 律例，基金托管东谈主制定了一整套严实、高效的证券投资基金托管经管规章轨制，确保基金 托管业务运行的表率、安全、高效，包括《海通证券股份有限公司证券投资基金托管业务管 理办法》、《海通证券股份有限公司证券基金托管业务里面遏抑经管实施笃定》、《海通证 券股份有限公司资产托管部守秘经管实施笃定》、《海通证券资产托管部印记及加密征战管 理实施笃定》、《海通证券基金托管业务东谈主员行径表率指引》、《海通证券股份有限公司资 产托管部档案经管实施笃定》等，并根据市场变化和基金业务的发展不时加以完善。作念到业 务单干合理，时间系统齐备平定，业务经管轨制化，中枢功课区实行阻塞经管，相关信息 败露由专东谈主负责。   基金托管东谈主通过基金托管业务各要领风险的事前揭示、事中遏抑和过后稽核的动态管 理过程来实施里面风险遏抑，为了保障内控经管的灵验推论，礼聘立信管帐师事务所（特殊 往常合伙）对基金托管业务运行进行里面遏抑评审。   （三）基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和表率   根据《基金法》、《运作办法》和相关证券律例的端正，基金托管东谈主对基金的投资对象、 基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的策动、基金经管东谈主报答的计 提和支付、基金托管东谈主报答的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基 金收益分拨等行径的正当性、合规性进行监督和核查。基金托管东谈主发现基金经管东谈主有违背 《基金法》、《运作办法》等相关证券律例和《基金合同》的行径，应当实时通知基金经管 东谈主赐与纠正，基金经管东谈主收到通知后实时查对阐明并进行调整。基金托管东谈主有权对通知县 项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主通知的违纪事项未能实时纠 正的，基金托管东谈主须申报中国证监会。基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧违游记径，须立 即申报中国证监会，同期通知基金经管东谈主限期纠正。 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                        五、相关就业机构 （一） 基金份额销售机构   (1)中信建投证券股份有限公司 住所           北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址         北京市向阳区光华路 10 号 注册地址         北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表东谈主        王常青                 预计东谈主    谢怡然 电话           010-86451810 网址           http://www.csc108   客服电话   (8610)65608107              .com   (2)国信证券股份有限公司 住所           广东深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址         深圳市福田区福华一皆 125 号国信金融大厦 注册地址         广东深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表东谈主        张纳沙                 预计东谈主    李颖 电话           0755-81682519 网址           http://www.guosen   客服电话   95536              .com.cn   (3)招商证券股份有限公司 住所、办公地址      深圳市福田区福田街谈福华一皆 111 号 注册地址         深圳市福田区福田街谈福华一皆 111 号 法定代表东谈主        霍达                  预计东谈主    业清扬 电话           0755-82943666       传真     0755-83734343 网址           http://www.cmschi   客服电话   95565              na.com   (4)广发证券股份有限公司 住所           广东省广州市黄埔区中新广州常识城起飞一街 2 号 618 室 办公地址         广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 注册地址         广东省广州市黄埔区中新广州常识城起飞一街 2 号 618 室 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 法定代表东谈主        林传辉                 预计东谈主      陈姗姗 电话           （020）66338888 网址           http://www.gf.com   客服电话     95575 或致电各地营              .cn                          业网点  (5)中信证券股份有限公司 住所           深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 办公地址         深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦;北京市向阳区亮马桥路 注册地址         深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 法定代表东谈主        张佑君                 预计东谈主      王一通 电话           010-60838888 网址           http://www.citics   客服电话     95558              .com  (6)中国星河证券股份有限公司 住所           北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址         北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 注册地址         北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 法定代表东谈主        王晟                  预计东谈主      辛国政 电话           010-80928123 网址           http://www.chinas   客服电话     4008-888-888 或              tock.com.cn                  95551  (7)海通证券股份有限公司 住所           上海市黄浦区广东路 689 号 办公地址         上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场 注册地址         上海市黄浦区广东路 689 号 法定代表东谈主        周杰                  预计东谈主      张家瑞 电话           021-23185429        传真       021-63809892 网址           http://www.htsec.   客服电话     95553 或拨打各城市              com                          营业网点接头电话  (8)申万宏源证券有限公司 住所、办公地址      上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 注册地址         上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东谈主        张剑                  预计东谈主      王昊洋 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 电话           021-33389888        传真      021-33388224 网址           http://www.swhysc   客服电话    95523 或              .com                        4008895523  (9)兴业证券股份有限公司 住所、办公地址      福建省福州市湖东路 268 号 注册地址         福建省福州市湖东路 268 号 法定代表东谈主        杨华辉                 预计东谈主     乔琳雪 电话           021-38565547 网址           http://www.xyzq.c   客服电话    95562              om.cn  (10)国投证券股份有限公司 住所、办公地址      深圳市福田区福田街谈福华一皆 119 号安信金融大厦 注册地址         深圳市福田区福田街谈福华一皆 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主        段文务                 预计东谈主     彭洁联 电话           0755-81682531 网址           http://www.essenc   客服电话    95517 或 4008-001-              e.com.cn                    001  (11)西南证券股份有限公司 住所、办公地址      重庆市江北区金头陀路 32 号西南证券总部大楼 注册地址         重庆市江北区金头陀路 32 号西南证券总部大楼 法定代表东谈主        吴坚                  预计东谈主     冉绪 电话           023-63786145 网址           http://www.swsc.c   客服电话    95355              om.cn  (12)华泰证券股份有限公司 住所、办公地址      江苏省南京市江东中路 228 号华泰证券广场 注册地址         江苏省南京市江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东谈主        张伟                  预计东谈主     郭力铭 电话           18936886079 网址           http://www.htsc.c   客服电话    95597              om.cn/  (13)中信证券（山东）有限牵累公司 住所           青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 办公地址         青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 注册地址         青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表东谈主        肖海峰                 预计东谈主     赵如意 电话           0532-85725062 网址           http://sd.citics.   客服电话    95548              com  (14)东兴证券股份有限公司 住所           北京市西城区金融大街 5 号（新汜博厦）12、15 层 办公地址         北京市西城区金融大街 5 号新汜博厦 B 座 12、15、16 层;北京市              西城区金融大街 9 号金融街中心 17、18 层 注册地址         北京市西城区金融大街 5 号（新汜博厦）12、15 层 法定代表东谈主        李娟                  预计东谈主     程浩亮 电话           010-66559211 网址           http://www.dxzq.n   客服电话    95309              et  (15)东吴证券股份有限公司 住所、办公地址      江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 注册地址         江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 法定代表东谈主        范力                  预计东谈主     陆晓 电话           0512-52938521       传真      0512-62938527 网址           http://www.dwzq.c   客服电话    95330              om.cn  (16)朴直证券股份有限公司 住所           湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 办公地址         北京市向阳区向阳门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 17 层 注册地址         湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 法定代表东谈主        施华                  预计东谈主     丁敏 网址           http://www.founde   客服电话    95571              rsc.com  (17)长城证券股份有限公司 住所、办公地址      深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 注册地址         深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 法定代表东谈主        王军                  预计东谈主         陈静 电话           0755-8355761 网址           http://www.cgws.c   客服电话        95514              om/cczq  (18)光大证券股份有限公司 住所、办公地址      上海市静安区新闸路 1508 号 注册地址         上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主        刘秋明                 预计东谈主         郁疆 网址           http://www.ebscn.   客服电话        95525              com  (19)中信证券华南股份有限公司 住所、办公地址      广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室 1001 室 注册地址         广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室 1001 室 法定代表东谈主        陈可可                 预计东谈主         郭杏燕 电话           020-88834787 网址           http://www.gzs.co   客服电话        95548              m.cn  (20)南京证券股份有限公司 住所           江苏省南京市江东中路 389 号 办公地址         江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 注册地址         江苏省南京市江东中路 389 号 法定代表东谈主        李剑锋                 预计东谈主         曹梦媛 电话           025-58519529 网址           http://www.njzq.c   客服电话        95386              om.cn  (21)浙商证券股份有限公司 住所、办公地址      浙江省杭州市五星路 201 号 注册地址         浙江省杭州市五星路 201 号 法定代表东谈主        吴承根                 预计东谈主         许嘉行 电话           （0571）87901912      传真          （0571）87901913 网址           http://www.stocke   客服电话        95345              .com.cn 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）  (22)吉祥证券股份有限公司 住所           深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25              层 办公地址         深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座 22-25 层 注册地址         深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25              层 法定代表东谈主        何之江                 预计东谈主    王阳 传真           021-58991896 网址           http://www.stock.   客服电话   95511-8              pingan.com  (23)华安证券股份有限公司 住所、办公地址      安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 注册地址         安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表东谈主        章宏韬                 预计东谈主    范超 电话           0551-65161821       传真     0551-65161672 网址           http://www.hazq.c   客服电话   95318              om  (24)东海证券股份有限公司 住所           江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址         上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 注册地址         江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表东谈主        王文卓                 预计东谈主    王一彦 电话           (021)20333333       传真     021-50498825 网址           http://www.longon   客服电话   95531;400-8888-              e.com.cn                   588  (25)申万宏源西部证券有限公司 住所、办公地址      新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 注册地址         新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 法定代表东谈主        王献军                 预计东谈主    王昊洋 电话           021-33389888        传真     021-33388224 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 网址           www.swhysc.com      客服电话    95523 或  (26)中泰证券股份有限公司 住所、办公地址      山东省济南市市中区经七路 86 号 注册地址         山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表东谈主        王洪                  预计东谈主     张峰源 电话           021-20315719 网址           http://www.zts.co   客服电话    95538              m.cn  (27)西部证券股份有限公司 住所、办公地址      陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 注册地址         陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表东谈主        徐朝日                 预计东谈主     梁承华 电话           (029)87416168       传真      (029)87406710 网址           http://www.west95   客服电话    95582  (28)华鑫证券有限牵累公司 住所           深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南通衢 7888 号东海国际中心              一期 A 栋 2301A 办公地址         上海市徐汇区宛平南路 8 号 注册地址         深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南通衢 7888 号东海国际中心              一期 A 栋 2301A 法定代表东谈主        俞洋                  预计东谈主     刘熠 电话           021-64339000 网址           http://www.cfsc.c   客服电话    95323，4001099918              om.cn                       （天下）  (29)中国中金金钱证券有限公司 住所           深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦              L4601-L4608 办公地址         深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21              层考取 04 层 注册地址         深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦              L4601-L4608 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 法定代表东谈主        高涛                  预计东谈主    陈梓基 网址           https://www.ciccw   客服电话   95532              m.com/ciccwmweb/  (30)东方金钱证券股份有限公司 住所           西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址         上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 注册地址         西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 法定代表东谈主        戴彦                  预计东谈主    陈亚男 电话           021-23586583        传真     021-23586789 网址           http://www.18.cn    客服电话   95357  (31)国金证券股份有限公司 住所           成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址         上海市浦东新区芳甸路 1088 号 7 楼 注册地址         成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东谈主        冉云                  预计东谈主    郭元媛 电话           15690849268 网址           http://www.gjzq.c   客服电话   95310              om.cn  (32)华宝证券股份有限公司 住所、办公地址      中国(上海)开脱贸易调查区浦电路 370 号 2、3、4 层 注册地址         中国(上海)开脱贸易调查区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表东谈主        刘加海                 预计东谈主    夏元 电话           （021）68777222       传真     （021）68777822 网址           http://www.cnhbst   客服电话   4008209898              ock.com  (33)华创证券有限牵累公司 住所、办公地址      贵州省贵阳市中华北路 216 号 注册地址         贵州省贵阳市中华北路 216 号 法定代表东谈主        陶永泽                 预计东谈主    程剑心 电话           0851-33223390 网址           http://www.hczq.c   客服电话   4008666689              om/  (34)湘财证券股份有限公司 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 住所           湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址         上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号华能联合大厦 5 楼 注册地址         湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东谈主        高振营                 预计东谈主    江恩前 电话           (021)38784580 网址           http://www.xcsc.c   客服电话   95351              om  (35)万联证券股份有限公司 住所           广东省广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址         广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 注册地址         广东省广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 法定代表东谈主        王达                  预计东谈主    丁念念 电话           020-83988334 网址           http://www.wlzq.c   客服电话   95322              n  (36)渤海证券股份有限公司 住所           天津经济时间开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址         天津市南开区宾水西谈 8 号 注册地址         天津经济时间开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表东谈主        安志勇                 预计东谈主    王星 电话           022-28451922 网址           http://www.ewww.c   客服电话   956066              om.cn/  (37)东北证券股份有限公司 住所           吉林省长春市生态大街 6666 号 办公地址         长春市生态大街 6666 号 注册地址         吉林省长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主        李福春                 预计东谈主    安岩岩 电话           021-20361166 网址           http://www.nesc.c   客服电话   95360              n  (38)大同证券有限牵累公司 住所           山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 办公地址         山西省太原市小店区长治路世贸中心 12 层 注册地址         山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 法定代表东谈主        董祥                  预计东谈主        纪肖峰 电话           0351-7219280        传真         0351-4137986 网址           http://www.dtsbc.   客服电话       4007121212              com.cn  (39)德邦证券股份有限公司 住所           上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址         上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S2 幢 22 楼 注册地址         上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 法定代表东谈主        武晓春                 预计东谈主        张卉娟 电话           （021）68761616 网址           http://www.tebon.   客服电话       4008888128              com.cn  (40)华福证券有限牵累公司 住所           福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 办公地址         福州市台江区江滨中通衢 380 号宝地广场 18-19 层 注册地址         福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 法定代表东谈主        苏军良                 预计东谈主        林秋红 网址           http://www.hfzq.c   客服电话       95547              om.cn  (41)华源证券股份有限公司 住所           青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址         湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路 278 号中海中心 34 层 注册地址         青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 法定代表东谈主        邓晖                  预计东谈主        陈涛 电话           15618903281         传真         010-57672020 网址           http://www.huayua   客服电话       95305              nstock.com  (42)华金证券股份有限公司 住所           上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室 办公地址         上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层（陆家嘴世纪金融广场 2 号              楼） 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 注册地址         上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室 法定代表东谈主        燕文波                 预计东谈主        秦臻 电话           021-20655438        传真         021-20655438 网址           http://www.huajin   客服电话       956011              sc.cn  (43)联储证券股份有限公司 住所           山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层 办公地址         北京市向阳区拖拉路 5 号院 3 号楼中建金钱国际中心 27 层 注册地址         山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层 法定代表东谈主        吕春卫                 预计东谈主        陈茜 电话           010-86499838        传真         010-86499401 网址           http://www.lczq.c   客服电话       021-              om/                            80295794;0755-  (44)恒泰证券股份有限公司 住所、办公地址      内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖综              合楼 注册地址         内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖综              合楼 法定代表东谈主        祝艳辉                 预计东谈主        阴冠华 电话           010-83270885 网址           http://www.cnht.c   客服电话       4001966188              om.cn  (45)国盛证券有限牵累公司 住所           江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址         江西省南昌市红谷滩新区凤凰中通衢 1115 号北京银行大楼 注册地址         江西省南昌市新建区子实路 1589 号 法定代表东谈主        徐丽峰                 预计东谈主        占文驰 电话           0791-88250812 网址           https://www.gszq.   客服电话       956080              com/  (46)江海证券有限公司 住所           哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 办公地址         哈尔滨市松北区改进三路 833 号 注册地址         哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表东谈主        赵洪波                  预计东谈主          周俊 网址           http://www.jhzq.c    客服电话         956007              om.cn/   (47)爱建证券有限牵累公司 住所、办公地址      中国（上海）开脱贸易调查区世纪通衢 1600 号 1 幢 32 楼 注册地址         中国（上海）开脱贸易调查区世纪通衢 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表东谈主        祝健                   预计东谈主          赵婧玥 电话           021-32229888-25129 网址           http://www.ajzq.c    客服电话         4001962502              om   包括具有经纪业务经历及证券交易所会员经历的通盘证券公司。 （二） 登记机构 称呼            中国证券登记结算有限牵累公司 住所、办公地址       北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东谈主         于文强 预计东谈主           赵亦清 电话            （010）50938782 传真            （010）50938991 （三） 出具法律意见书的讼师事务所   称呼         上海源泰讼师事务所   住所、办公地址    上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东谈主        廖海                   预计东谈主    刘佳   电话         （021）51150298        传真     （021）51150398   承办讼师       廖海、刘佳 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） （四） 审计基金财产的管帐师事务所 称呼              容诚管帐师事务所（特殊往常合伙）                 北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901- 住所         26                 北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901- 办公地址       26 推论事务合伙东谈主         肖厚发、刘维         预计东谈主           蔡晓慧 电话              010-66001391   传真            010-66001392 承办注册管帐师    张高涨、蔡晓慧 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                         六、基金的召募  本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、《运作办法》                        、《销售办法》、基金合同偏激他法律法 规的相关端正、并经中国证券监督经管委员会 2023 年 11 月 9 日《对于准予嘉实上证科创 板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可20232548 号）注册 召募。   （一）基金运作方式、类型和标的指数   （二）基金存续期   不按时   （三）基金份额的召募期限、召募方式及场合、召募对象 购本基金。   网上现款认购是指投资者通过基金经管东谈主指定的发售代理机构用上海证券交易所网上 系统以现款进行的认购。网下现款认购是指投资者通过基金经管东谈主偏激指定的发售代理机 构以现款进行的认购。网下股票认购是指投资者通过基金经管东谈主偏激指定的发售代理机构 以股票进行的认购。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定告捷，而仅代表销售机构照实接收到 认购央求。投资者按照基金合同的约定提交认购央求并缴纳认购基金份额的款项或股票 时，基金合同成立；基金经管东谈主按照端正办理结束基金召募的备案手续，基金合同奏效。 认购的阐明以登记结算机构的阐明结果以及基金合同奏效为准。对于认购央求及认购份额 的阐明情况，投资者应实时查询。   投资者应当在基金经管东谈主偏激指定发售代理机构办理基金发售业务的营业场合，或者 按基金经管东谈主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。   基金经管东谈主、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和预计方式，请参见基金份 额发售公告。 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   基金经管东谈主不错根据情况加多、减少或调整基金的发售代理机构，并在基金经管东谈主网 站公示。发售代理机构不错根据情况加多或者减少其销售城市、网点。 者、及格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   （四）召募标的   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票 市值）不少于 2 亿元。   基金经管东谈主不错对召募期间的本基金召募范围成就上限。召募期内进步召募范围上限时， 基金经管东谈主不错接纳比例阐明或其他方式进行阐明，具体办法参见基金份额发售公告。   （五）基金的认购份额面值、认购价钱   本基金每份基金份额运行面值为 1.00 元，按运行面值发售。   （六）认购表率   投资者认购时期安排、认购时应提交的文献和办理的手续，详见本基金的基金份额发售 公告。   （七）认购用度   认购用度由投资者承担，不高于 0.8%，认购费率如下表所示：                认购份额（M）                 认购费率                 M＜50万份                   0.8%                 M≥100万份           按笔收取，1000元/笔   基金经管东谈主理理网下现款认购和网下股票认购时按照上表所示费率收取认购用度。发 售代理机构办理网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购时可参照上述费率结构收取 一定的佣金。认购用度用于本基金的市场推广、销售、登记结算等召募期间发生的各项费 用，不列入基金资产。   （八）网上现款认购 其整数倍，最高不得进步 99,999,000 份。投资者不错屡次认购，累计认购份额不设上限。 认购手续。 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   认购金额＝认购价钱 ×认购份额×（1＋佣金比率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额＋固定用度）   认购佣金＝认购价钱 ×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度） 结相应的认购资金，登记结算机构进行算帐交收，并将灵验认购数据发送发售和洽东谈主，发 售和洽东谈主于网上现款认购扫尾后的第 3 个责任日将执行到位的认购资金划往预先开设的基 金召募专户。   （九）网下现款认购 认购的，每笔认购份额须为 1,000 份或其整数倍，投资者通过基金经管东谈主理理网下现款认 购的，每笔认购份额须在 5 万份以上（含 5 万份）                          。投资者不错屡次认购，累计认购份额不 设上限。 在认购本基金时，需按基金经管东谈主的端正办理相关认购手续，并备足认购资金，认购金额 和利息折算的份额的策动公式为：   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额＋固定用度）   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   （或若适用固定用度的，认购用度＝固定用度）   利息折算的份额＝利息/认购价钱   通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的策动同通过发售代理机构进行网上 现款认购的认购金额的策动。   T 日通过基金经管东谈主提交的网下现款认购央求，由基金经管东谈主于 T＋2 日内进行灵验认 购款项的算帐交收，将认购资金划入基金经管东谈主预先开设的基金召募专户。现款认购款项 在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东谈主通盘，认购款项利息数额以基 金经管东谈主的记录为准。   T 日通过发售代理机构提交的网下现款认购央求，由该发售代理机构冻结相应的认购 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 资金。在网下现款认购的临了一个责任日，各发售代理机构将每一个投资者账户提交的网 下现款认购央求汇总后，通过上海证券交易所上网订价刊行系统代该投资者提交网上现款 认购央求。之后，登记结算机构进行算帐交收，并将灵验认购数据发送发售和洽东谈主，发售 和洽东谈主将执行到位的认购资金划往预先开设的基金召募专户。   （十）网下股票认购 金的标的指数成份股和已公告的备选成份股。单只股票最低认购申报股数为 1,000 股，超 过 1,000 股的部分须为 100 股的整数倍。投资者不错屡次提交认购央求，累计申报股数不 设上限。   投资者在认购基金时，需按销售机构的端正，到销售网点办理认购手续，并备足认购 股票。 行因股票认购导致的股份减捏所波及的信息败露等义务。   （1）已公告的将被调出本基金标的指数的成份股不得用于认购本基金。   （2）限制个股认购范围：基金经管东谈主可根据市场情况、个股价钱波动偏激他格外情 况，决定是否对个股认购范围进行限制，并在网下股票认购日前至少 2 日公告限制认购规 模的个股名单。   如果投资者的个股认购范围进步该券在标的指数的组成比例，基金经管东谈主有权对进步 组成比例的部分赐与断绝。   （3）临时断绝个股认购：对于在网下股票认购期间价钱波动格外或认购申报数目格外 的个股，基金经管东谈主可不经公告，全部或部分断绝该股票的认购申报。   （4）根据法律律例本基金不得捏有的标的指数成份股，将不成用于认购本基金。   T 日日终（T 日为本基金发售期临了一日）                       ，发售代理机构将股票认购数据按投资者证 券账户汇总发送给基金经管东谈主，基金经管东谈主初步阐明各成份股的灵验认购数目。T+1 日 起，登记结算机构根据基金经管东谈主提供的阐明数据将投资者上海市场网下认购股票进行冻 结。以基金份额方式支付佣金的，基金经管东谈主根据发售代理机构提供的数据策动投资者应  嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 以基金份额方式支付的佣金，并从投资者的认购份额中扣除，为发售代理机构加多相应的 基金份额。登记结算机构根据基金经管东谈主提供的灵验认购央求股票数据，将上海市场的股 票过户至本基金的证券账户。基金合同奏效后，登记结算机构根据基金经管东谈主提供的投资 者净认购份额明细数据进行投资者认购份额的运行登记。   投资者的认购份额＝∑?? （第i只股票在网下股票认购期临了一日的均价 × 灵验认购数目）/1.00   其中，   （1）i代表投资者提交认购央求的第i只股票，如投资者仅提交了1只股票的央求，则i=1。   （2）“第i只股票在网下股票认购期临了一日的均价”由基金经管东谈主根据上海证券交易 所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数策动，以四舍五入的方法保留小 数点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法策动最近交易日的均价算作策动 价钱。   若某一股票在网下股票认购期临了一日至登记结算机构进行股票过户日的冻结期间发 生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则由于投资者获取了相应的权益，基金经管东谈主将 按如下方式对该股票在网下股票认购期临了一日（T日）的均价进行调整：   ①除息：调整后价钱＝T日均价-每股现款股利或股息   ②送股：调整后价钱＝T日均价/(1＋每股送股比例)   ③配股：调整后价钱＝(T日均价＋配股价×配股比例)/(1＋每股配股比例)   ④送股且配股：调整后价钱＝(T日均价＋配股价×配股比例)/(1＋每股送股比例＋每股 配股比例)   ⑤除息且送股：调整后价钱=（T日均价-每股现款股利或股息）/（1+每股送股比例）   ⑥除息且配股：调整后价钱=（T日均价+配股价×配股比例-每股现款股利或股息）/（1+ 每股配股比例）   ⑦除息、送股且配股：调整后价钱＝(T日均价＋配股价×配股比例-每股现款股利或股 息)/(1＋每股送股比例＋每股配股比例)   （3）“灵验认购数目”是指由基金经管东谈主阐明的并由登记结算机构进行算帐交收的股 票股数。灵验认购数目的具体阐明原则和方法，基金经管东谈主可另行公告。若某一股票在股票 认购日至登记结算机构进行股票过户日的冻结期间发生司法推论，则基金经管东谈主将根据登记 结算机构阐明的执行过户数据对投资者的灵验认购数目进行相应调整。 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （十一） 召募资金利息与召募股票权益的处理方式   通过基金经管东谈主进行网下现款认购的灵验认购资金在召募期间产生的利息将折算为基 金份额归基金份额捏有东谈主通盘，其中利息转份额以基金经管东谈主或登记结算机构的记录为准。 网上现款认购和通过发售代理机构进行网下现款认购的灵验认购资金在登记结算机构算帐 交收后至划入基金托管专户前产生的利息，计入基金财产，不折算为投资者基金份额。网下 股票认购所召募的股票在冻结期间的股票权益及孳息包摄按照《中国证券登记结算有限牵累 公司上海分公司交易型绽开式基金登记结算业务指南》的端正处理。   （十二） 召募期间的资金、股票与用度   基金召募期间召募的资金应当存入成心账户，在基金召募行径扫尾前，任何东谈主不得动 用；召募的股票按照《中国证券登记结算有限牵累公司上海分公司交易型绽开式基金登记 结算业务指南》的端正办理。   基金召募期间的信息败露费、管帐师费、讼师费以偏激他用度，不得从基金财产中列 支。   （十三）ETF 聚会基金   本基金基金合同奏效后，基金经管东谈主可刊行并经管本基金的聚会基金，该 ETF 聚会基 金将投资于本基金，与本基金追踪消亡标的指数。 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                  七、基金合同的奏效   （一）基金合同奏效   本基金基金合同于 2023 年 12 月 27 日郑重奏效，自该日起本基金经管东谈主出手经管本基 金。   （二）基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产范围   基金合同奏效后，一语气 20 个责任日出现基金份额捏有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在按时申报中赐与败露；一语气 60 个责任日出 现前述情形的，基金经管东谈主应当在 10 个责任日内向中国证监会申报并建议科罚有规划，如捏 续运作、调整运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并于 6 个月内召集基金份 额捏有东谈主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有端正时，从其端正。  嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                 八、基金份额的上市交易   （一）基金份额的上市   本基金于 2024 年 1 月 5 日在上海证券交易所上市交易，场内简称：科创生物，扩位证 券简称：科创生物医药 ETF，基金代码：588700。   （二）基金份额的上市交易   基金份额在上海证券交易所的上市交易需除名《上海证券交易所交易法则》、《上海证 券交易所证券投资基金上市法则》、《上海证券交易所交易型绽开式指数基金业求实施笃定》 等相关端正。   在确定上市交易的时期后，基金经管东谈主应依据法律律例端正在端正媒介上刊登基金份 额上市交易公告书。   （三）基金份额参考净值的策动与公告   基金经管东谈主在每一交易日开市前公告当日的申购赎回清单，基金经管东谈主或基金经管东谈主 寄托的指数就业机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据， 策动基金份额参考净值（IOPV），并将策动结果朝上海证券交易所发送，由上海证券交易所 对外发布，基金份额参考净值（IOPV）仅供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中可 以用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中退却用现款替代成份 证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购赎回单元 对应的基金份额。   （四）基金份额的阻隔上市交易   基金份额上市交易后，有下列情形之一的，上海证券交易所可阻隔基金份额的上市交 易，并报中国证监会备案：   若因上述 1、3、4、5 项原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交易所阻隔上市 的，本基金将由交易型绽开式基金变更为追踪标的指数的非上市绽开式指数基金，且因上 述 1、4、5 项之一情形阻隔上市的，本基金变更为追踪标的指数的非上市绽开式指数基金 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 无需召开基金份额捏有东谈主大会。届时，基金经管东谈主可变更本基金的登记结算机构并相应调 整申购赎回业务法则，同期，基金经管东谈主可按照《信息败露办法》的端正，公告变更后的基 金合同及招募说明书。   （五）在不违背法律律例强制性端正并履行适合表率的前提下，本基金不错央求在其他 证券交易所（含境外证券交易所）上市交易，而无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   （六）法律律例、监管部门和上海证券交易所对上市交易另有端正的，从其端正。   （七）若上海证券交易所、中国证券登记结算有限牵累公司加多了基金上市交易的新功 能，基金经管东谈主不错在履行适合的表率后加多相应功能，无需召开基金份额捏有东谈主大会审 议。 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                九、基金份额的申购、赎回   （一）申购和赎回场合   投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场合或按申购赎回代 理券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回业务。   基金经管东谈主在出手办理申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据实 际情况加多或减少申购赎回代理券商，并在基金经管东谈主网站公示。   （二）申购和赎回的绽开日实时期   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交易所的正常 交易日的交易时期，但基金经管东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的端正公 告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时期变更或其他特殊情 况，基金经管东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时期进行相应的调整，但应在实施日前依照 《信息败露办法》的相关端正在端正媒介上公告。   本基金自 2024 年 1 月 5 日出手办理基金份额的申购、赎回业务。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回。投 资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回央求的，登记结算机构有权断绝， 如登记结算机构接收的，视为投资东谈主不才一绽开日建议的申购、赎回央求，并按照下一开 放日的央求处理。   （三）申购和赎回的数目限制   基金经管东谈主可根据基金运作情况、市场变化以及投资者需求等因素，对基金的最小申 购赎回单元进行调整并提前公告。 应当采取设定单一投资者申购份额上限、断绝大额申购、暂停基金申购等步调，切实保护 存量基金份额捏有东谈主的正当权益。基金经管东谈主基于投资运作与风险遏抑的需要，可采取上 述步调对基金范围赐与遏抑。具体见基金经管东谈主相关公告。 基金经管东谈主可根据市场情况、市场变化以及投资者需求等因素，在不违背法律律例强制性 端正的情况下，调整申购与赎回的数目或比例限制，基金经管东谈主必须在调整前依照《信息披 露办法》的相关端正在端正媒介上公告。   （四）申购和赎回的原则 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 法权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金经管东谈主可在不违背法律律例强制性端正的前提下，或依据上海证券交易所或登记 结算机构相关法则偏激变更调整，对上述原则进行调整。基金经管东谈主必须在新法则出手实 施前依照《信息败露办法》的相关端正在端正媒介上公告。   （五）申购和赎回的表率   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金经管东谈主端正的表率，在绽开日的具体业务办 理时期内建议申购或赎回的央求。   投资东谈主在提交申购央求时须按申购赎回清单的端正备足申购对价，投资东谈主在提交赎回 央求时须捏有有余的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回央求无效。   投资者申购、赎回央求在受理应日进行阐明。如投资者未能提供合适要求的申购对价， 则申购央求失败。如投资者捏有的合适要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现 金，或基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，则赎回央求失败。   投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回获取的股票当日起可卖出。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 的算帐交收适用相关业务法则和参与各方相关公约偏激通常矫正的相关端正。   对于本基金的申购、赎回业务接纳净额结算的方式，即基金份额、成份股的现款替代 接纳净额结算的方式；申购赎回业务波及的现款差额接纳代收代付。   投资者 T 日申购告捷后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与上交所 上市的成份股的交收以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的 算帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金经管东谈主和 基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回告捷后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与 上交所上市的成份股的交收以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款 差额的算帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管 理东谈主和基金托管东谈主。 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   如果登记结算机构和基金经管东谈主在算帐交收时发现不成正常践约的情形，则依据业务 法则和参与各方相关公约偏激通常矫正的相关端正进行处理。   基金经管东谈主、上海证券交易所、登记结算机构可在法律律例允许的范围内，对基金份 额申购赎回的表率以及算帐交收和登记的办理时期、方式、处理法则等进行调整，基金管 理东谈主应最迟于出手实施前依照《信息败露办法》的相关端正在端正媒介上公告。   （六）申购和赎回的对价、用度偏激用途 他对价。赎回对价是指基金份额捏有东谈主赎回基金份额时，基金经管东谈主应托福的组合证券、 现款替代、现款差额偏激他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、 赎回的基金份额数额确定。 取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关用度。 此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当日收市后策动，并在 T+1 日 内公告。遇特殊情况，经履行适合表率，不错适合蔓延策动或公告。申购赎回清单由基金 经管东谈主编制。T 日的申购赎回清单在当日上海证券交易所开市前公告。异日，若市场情况 发生变化，或相关业务法则发生变化，基金经管东谈主不错在不违背相关法律律例的情况下对 基金份额净值、申购赎回清单的策动和公告时期进行调整并提前公告。   （七）申购赎回清单的内容与花式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值偏激他相关内容。   组合证券是指基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购 赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的端正，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：退却现款替代（标识为“退却”）、不错现款替代（标识 为“允许”）和必须现款替代（标识为“必须”）                      。   退却现款替代是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款算作替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款算作全部或部分该成份证券的替 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款算作替代。      必须现款替代是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款算作替代。      （2）不错现款替代      ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买 入的证券。      ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的策动公式为：      替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代溢价比例）      其中，“该证券参考价钱”为该证券前一交易日除权除息后的收盘价。      如果上海证券交易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交易所通知端正的参考 价钱为准。      收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金经管东谈主需在证券还原 交易后买入，而执行买入价钱加上相关交易用度后与申购时的最新价钱可能有所各异。为便 于操作，基金经管东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金 额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的执行成本，则基金经管东谈主将退还多收取 的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的执行成本，则基金经管东谈主将向投资 者收取欠缺的差额。      ③替代金额的处理表率      T 日，基金经管东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。      在 T 日后被替代的成份证券有正常交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内，基金经管东谈主 将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券， 则以替代金额与被替代证券的执行购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券执行购入成本加上按照 T+2 日收盘价策动的未购入的部分被替代证券 价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。      特例情况：若自 T 日起，上海证券交易所正常交易日已达到 20 日而该证券正常交易日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本加上按照最近一次收盘 价策动的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。      若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交易日）期 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 间发生除息、送股（转增）            、配股等权益变动，则进行相应调整。   T+2 日后第 1 个责任日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），基金经管东谈主将 应退款和补款的明细及汇总额据发送给相关申购赎回代理券商和基金托管东谈主，相关款项的清 算交收将于而后 3 个责任日内完成。   ④替代限制：为灵验遏抑基金的追踪偏离度和追踪错误，基金经管东谈主可端正投资者使用 不错现款替代的比例所有不得进步申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的策动 公式为：                    ?  现款替代比例（%）＝       ∑ 第 i 只替代证券的数目 × 该证券参考价钱      ×100%                    ?                        申购基金份额×参考基金份额净值   如果上海证券交易所现款替代比例策动公式发生变化，以上海证券交易所通知端正的 为准。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调整，行将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或因法律律例限制投资的成份证券；或基金经管东谈主出于保护捏有东谈主 利益等原因合计有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金经管东谈主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的策动方法为申购赎回清单中该证券的 数目乘以其调整后 T 日开盘参考价。   预估现款部分是指为便于策动基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结央求申 购赎回的投资者的相应资金，由基金经管东谈主策动的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其策动公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须 现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券调 整后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中各退却现款替代成份证券的数目与相应证券 调整后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券调整后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 证券的调整后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则策动公式中的“T-1 日 最小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款部分的数值可能 为正、为负或为零。      T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其策动公式为：      T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替 代的固定替代金额＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘 价相乘之和+申购赎回清单中各退却现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价相乘之 和）      T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的算帐交 收。      现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   申购赎回清单的花式例如如下： 基本信息 最新公告日历                    XXXX-XX-XX 基金称呼：                     科创生物医药 ETF 基金经管公司称呼：                 嘉实基金经管有限公司 基金代码：                     588700 T-1 日 信息内容 现款差额(单元：元)                XXX 最小申购、赎回单元净值(单元：元)         XXX 基金份额净值(单元：元)              XXX T 日 信息内容 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 最小申购、赎回单元的预估现款部分(单          XXX 位：元) 现款替代比例上限                    XXX 申购上限                        XXX 赎回上限                        XXX 是否需要公布 IOPV                 XXX 最小申购、赎回单元(单元：份)             XXX 申购赎回的允许情况                   XXX 要素股信息内容 证券代码   证券简称    股票数目   现款替代        申购现款   赎回现款   替代金额                (股)    标识          替代溢价   替代折价   (单元：东谈主                                   比率     比率     民币元) XXX    XXX     XXX    XXX         XXX    XXX    XXX   说明：此表仅为暗意，以执行公布的为准。   若上海证券交易所或中国证券登记结算有限牵累公司对申购赎回清单的花式进行调整， 基金经管东谈主将视情况对相关花式进行相应的调整，并依照《信息败露办法》的相关端正在规 定媒介上公告。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况之一时，基金经管东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 非正常停市），导致基金经管东谈主无法策动当日基金资产净值。 申购赎回清单编制弊端或基金份额参考净值策动弊端。 申购、赎回，或者指数编制机构、相关证券、期货交易所等因格外情况使申购赎回清单无 法编制或编制欠妥。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额捏有东谈主利益的情形。 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 导致基金销售系统、基金注册登记系统、基金管帐系统等无法正常运行。 被阐明告捷，会使本基金当日申购进步申购赎回清单中端正的申购上限时，该笔申购央求 将被断绝。 估值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金经管东谈主 应当暂停接受基金申购央求。   上述格外情况指基金经管东谈主无法料到并不可遏抑的情形，包括但不限于系统故障、网 络故障、通信故障、电力故障、数据弊端等。   发生上述情形之一（第 6、9 项除外）且基金经管东谈主决定暂停接受基金投资者的申购申 请时，基金经管东谈主应根据《信息败露办法》的相关端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。在 断绝或暂停申购央求的情形排斥时，基金经管东谈主应实时还原申购业务的办理并依照《信息披 露办法》相关端正在端正媒介上刊登基金还原申购业务的公告，并公告最近 1 个绽开日的 基金份额净值。   （九）暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形之一时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回对价： 非正常停市），导致基金经管东谈主无法策动当日基金资产净值。 申购赎回清单编制弊端或基金份额参考净值策动弊端。 申购、赎回，或者指数编制机构、相关证券、期货交易所等因格外情况使申购赎回清单无 法编制或编制欠妥。 央求被阐明告捷，会使本基金当日赎回份额进步申购赎回清单中端正的赎回份额上限时， 该笔赎回央求将被断绝。 值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金经管东谈主应 当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 金销售系统或基金注册登记系统或基金管帐系统无法正常运行。   上述格外情况指基金经管东谈主无法料到并不可遏抑的情形，包括但不限于系统故障、网 络故障、通信故障、电力故障、数据弊端等。   发生上述情形之一（第 7 项除外）且基金经管东谈主决定暂停接受投资者的赎回央求或减速 支付赎回对价时，基金经管东谈主应根据相关端正在端正媒介上刊登暂停赎回公告。已接受的 赎回央求，基金经管东谈主应当足额支付。在暂停赎回央求的情形排斥时，基金经管东谈主应实时 还原赎回业务的办理并依照《信息败露办法》相关端正在端正媒介上刊登基金还原赎回业务 的公告。   （十）其他申购赎回方式 基金的场外申购赎回等业务，无需召开基金份额捏有东谈主大会。场外申购赎回的具体办理方 式等相关事项届时将另行公告。 购本基金基金份额，不收取申购用度。 回对价组成，并提前公告。 的组合证券或单券，共同组成最小申购赎回单元或其整数倍，进行申购。在不毁伤基金份 额捏有东谈主利益的前提下，基金经管东谈主有权制定贴近申购业务的相关法则。 应依照《信息败露办法》的相关端正在端正媒介上公告。   （十一）基金份额折算   基金经管东谈主可向登记结算机构央求办理基金份额折算与变更登记。基金份额折算后， 基金的基金份额总额与基金份额捏有东谈主捏有的基金份额数额将发生调整，但调整后的基金 份额捏有东谈主捏有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。除因余数处理而产生的损 益外，基金份额折算对基金份额捏有东谈主的权益无本质性影响，无需召开基金份额捏有东谈主大 会。基金份额折算后，基金份额捏有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。基 金经管东谈主应就其具体事宜进行必要公告，并提前通知基金托管东谈主。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或登记结算机构遇特殊情况无法办理，基金管 理东谈主可蔓延办理基金份额折算。   基金份额折算的具体方法在基金份额折算公告中列示。   （十二）基金的非交易过户 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）  基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制推论等情形而产生的 非交易过户以及登记机构认同、合适法律律例的其它非交易过户。不管在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东谈主。  秉承是指基金份额捏有东谈主死字，其捏有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基 金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐馈送公益性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据奏效司法文书和协助推论通知书要求登记机构将基金份额捏有东谈主捏有 的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记 机构要求提供的相关贵寓，对于合适条件的非交易过户央求按基金登记机构的端正办理， 并按基金登记机构端正的尺度收费。  （十三）基金份额的冻结息争冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。  基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益 分拨。法律律例或监管机构另有端正的除外。  （十四）基金经管东谈主可在法律律例允许的范围内，在不影响基金份额捏有东谈主本质利益的 前提下，根据市场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前公告。  （十五）若上海证券交易所和中国证券登记结算有限牵累公司针对交易型绽开式指数证 券投资基金修改现有的算帐交收与登记模式或推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申 购、赎回方式，本基金经管东谈主有权调整本基金的算帐交收与登记模式及申购、赎回方式， 或新增本基金的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告赐与披 露并在本基金的招募说明书偏激更新中赐与更新，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                    十、基金的投资 （一） 投资标的   本基金进行被迫式指数化投资，致密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪错误的最 小化，力图日均追踪偏离度的完竣值不进步 0.2%，年化追踪错误不进步 2%。 （二） 投资范围   本基金的投资范围主要为标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证，下同）。此外， 为更好地结束投资标的，本基金可少量投资于部分非成份股（包含创业板、存托凭证偏激他 照章刊行上市的股票）、债券资产（国债、所在政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、 可调整债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短 期融资券等）、资产支捏证券、滋生用具（股指期货、股票期权、国债期货等）、债券回购、 银行进款、同行存单、现款资产以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合适中 国证监会的相关端正）。   本基金可根据相关法律律例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适合表率后， 不错将其纳入投资范围。   本基金投资标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%。每个交 易日日终，在扣除国债期货、股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金应当保捏不低 于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，因 法律律例的端正而受限制的情形除外。股指期货、股票期权和国债期货偏激他金融用具的 投资比例合适法律律例和监管机构的端正。 （三） 投资策略   本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成偏激权重构建基金股 票投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动进行相应调整。但因特殊情况（如流动 性原因等）导致无法完全投资于标的指数成份股时，或者因为法律律例的限制无法投资某只 股票时，基金经管东谈主将接纳其他指数投资时间适合调整基金投资组合，以达到追踪标的指 数的想法。   如因标的指数编制法则调整或其他因素导致追踪偏离度和追踪错误进步投资标的所述 范围的，基金经管东谈主应采取合理步调幸免追踪错误进一步扩大。 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   本基金可投资存托凭证，本基金将结合对宏不雅经济气象、行业景气度、公司竞争上风、 公司治理结构、估值水对等因素的分析判断，采纳投资价值高的存托凭证进行投资。   （1）类属配置策略   类属配置是指对各市场及多样类的固定收益类金融用具之间的比例进行应时、动态的 分拨和调整，确定最能合适本基金风险收益特征的资产组合。投资的想法是在保证基金资 产流动性的基础上，裁减追踪错误。本基金将接纳宏不雅环境分析和微不雅市场订价分析两个 方面进行债券资产的投资，通过主要采取组合久期配置策略构建投资组合。   （2）可调整债券与可交换公司债券投资策略   可调整债券与可交换公司债券投资方面，兼具权益类证券与固定收益类证券的特性。 本基金一方面将对发借主体的信用基本面进行深远挖掘以明确该可调整债券/可交换公司债 券的债底保护，防护信用风险，另一方面，还会进一步分析标的公司的盈利和成长能力以 确定可调整债券/可交换公司债券中耐久的上升空间。本基金将鉴戒信用债的基本面研究， 从行业基本面、公司的行业地位、竞争上风、财务稳健性、盈利能力、治理结构等方面进 行覆按，精选财务稳健、信用负约风险小的可调整债券/可交换公司债券进行投资。本基金 将在定量分析与主动研究相结合的基础上，结合可调整债券/可交换公司债券订价模子、交 易价钱以偏激转股价值，对可调整债券/可交换公司债券是否转股制定投资策略以及采纳合 适的调整时机。   资产支捏证券为本基金的辅助性投资用具，本基金将接纳久期配置策略与期限结构配 置策略，结合定量分析和定性分析的方法，轮廓分析资产支捏证券的利率风险、提前偿付 风险、流动性风险、税收溢价等因素，采纳具有较高投资价值的资产支捏证券进行配置。   为更好地结束投资标的，基金还不错投资于股指期货、股票期权、国债期货。   本基金将根据风险经管的原则，以套期保值为想法，参与股指期货的投资，以提高投 资效率，遏抑基金投资组合风险水平，更好地结束本基金的投资标的。本基金经管东谈主运用 股指期货等金融滋生用具必须是出于追求基金充分投资、减少交易成本、裁减追踪错误的 想法，不得应用于投契交易想法，或用作杠杆用具放大基金的投资。   本基金投资股票期权，将根据风险经管的原则，以套期保值为主要想法，充分探讨股 票期权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，采取备兑开仓、delta 中性等策 略适度参与股票期权投资。 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   本基金参与国债期货交易，应当根据风险经管的原则，以套期保值为主要想法。基金 经管东谈主将充分探讨国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，适度参与国 债期货投资。   为更好地结束投资标的，在加强风险防护并盲从审慎原则的前提下，本基金可根据投 资经管的需要参与融资及转融通证券出借业务。本基金将在分析市场情况、投资者类型与 结构、本基金历史申赎数据、出借证券流动脾性况等因素，合理确定出借证券的范围、期 限和比例。若相关融资及转融通业务的法律律例发生变化，本基金将从其最新端正。 根据法律律例的相关端正，在履行适合表率后相应调整或更新投资策略，并公告。 （四） 标的指数和功绩比拟基准   本基金的标的指数为上证科创板生物医药指数，功绩比拟基准为上证科创板生物医药 指数收益率。   异日若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主应当自该情形 发生之日起十个责任日内向中国证监会申报并建议科罚有规划，如更换基金标的指数、调整 运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大 会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至科罚有规划确按时期，基金经管东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息谨守基金份额捏有东谈主利益优先原则支持基 金投资运作。 （五） 风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于搀杂型基金、债券型基金与 货币市场基金。   本基金为被迫式投资的股票型指数基金，追踪标的指数，其风险收益特征与标的指数 所表征的市场组合的风险收益特征相似。 （六） 投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：  嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）    （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；    （2）本基金投资于消亡原始权益东谈主的各种资产支捏证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10％；    （3）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；    （4）本基金捏有的消亡(指消亡信用级别)资产支捏证券的比例，不得进步该资产支捏 证券范围的 10％；    （5）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于消亡原始权益东谈主的各种资产支捏证券，不得 进步其各种资产支捏证券所有范围的 10％；    （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，如果其信用等第下落、不再合适投资尺度，应在评级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）基金总资产不得进步基金净资产的 140%；    （9）本基金参预天下银行间同行市场进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%，参预天下银行间同行市场进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；    （10）本基金参与股指期货交易，应当合适下列投资限制：    ①本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值 的 10%；    ②本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市 值之和，不得进步基金资产净值的 100%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ③本基金在职何交易日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得进步基金捏有的股票 总市值的 20%。    ④本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差策动）应当符 合基金合同对于股票投资比例的相关约定；    ⑤本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一 交易日基金资产净值的 20%；    ⑥每个交易日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金 应当保捏不低于交易保证金一倍的现款；    （11）本基金若参与国债期货交易，应当合适下列投资限制：  嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）    ①本基金在职何交易日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值 的 15%；    ②本基金在职何交易日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保捏不低于交易保证金一倍的现款；    ③本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市 值之和，不得进步基金资产净值的 100%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何交易日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金捏有的债券 总市值的 30%；    ⑤本基金所捏有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出洋债期 货合约价值，所有(轧差策动)应当合适基金合同对于债券投资比例的相关约定；    ⑥本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一 交易日基金资产净值的 30%；    （12）本基金参与股票期权交易，应当合适下列投资限制：    ①基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得进步基金资产净值的 10%；    ②开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行 权所需的全额现款或交易所法则认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；    ③未平仓的期权合约面值不得进步基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价 乘以合约乘数策动；    （13）本基金参与融资业务后，在职何交易日日终，捏有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；    （14）本基金参与转融通证券出借业务，应当合适下列投资限制：    ①出借证券资产不得进步基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证 券应纳入《流动性风险经管端正》所述流动性受限证券的范围；    ②本基金参与出借业务的单只证券不得进步基金捏有该证券总量的 30%；    ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；    ④证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均策动；    因证券市场波动、上市公司合并、基金范围变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金投 资不合适上述端正的，基金经管东谈主不得新增出借业务；    （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得进步基金资产净值的 15%；因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金不符 合本款所端正比例限制的，本基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （16）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票推论，与国内照章 刊行上市的股票合并策动；   （18）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（6）、（14）、（15）、（16）项外，因证券、期货市场波动、证券刊行东谈主合并、 基金范围变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金经管东谈主之外的因 素致使基金投资比例不合适上述端正投资比例的，基金经管东谈主应当在所涉证券可交易之日 起 10 个交易日内进行调整，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律律例另有端正的，从 其端正。   基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起出手。   为选藏基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽牵累的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、左右证券交易价钱偏激他不正派的证券交易行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正退却的其他行为。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股推动、执行遏抑东谈主或 者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当合适基金的投资标的和投资策略，谨守基金份额捏有东谈主利益优先原则，防 范利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场公谈合理价钱推论。相关交易 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与败露。要紧关联交易应提交基金经管 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的平定董事通过。基金经管东谈主董事会应 至少每半年对关联交易事项进行审查。 作出强制性调整的，本基金应当按照法律律例或监管部门的端正推论；如法律律例或监管 部门修改或调整波及本基金的投资比例、投资限制、组合限制、退却行径等，且该等调整 或修改属于非强制性的，则基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致后，可按照法律律例或监管 部门调整或修改后的端正推论，无需基金份额捏有东谈主大会审议决定。 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） （七） 基金经管东谈主代表基金愚弄相关权利的处理原则及方法 利益； 欠妥利益。 （八） 基金投资组合申报      基金经管东谈主的董事会及董事保证本申报所载贵寓不存在作假纪录、误导性讲演或要紧 遗漏，并对其内容的简直性、准确性和齐备性承担个别及连带牵累。      本基金托管东谈主海通证券股份有限公司根据本基金合同端正，于 2024 年 10 月 22 日复核 了本申报中的财务规划、净值进展和投资组合申报等内容，保证复核内容不存在作假纪录、 误导性讲演或者要紧遗漏。      本投资组合申报所载数据扫尾 2024 年 9 月 30 日（“申报期末”），本申报所列财务数 据未经审计。                                               占基金总资产的比例 序号             表情           金额（元）                                                  （%）       其中：股票                  105,429,395.46          99.53       其中：债券                              -                -            资产支捏证券                        -                -       其中：买断式回购的买入返售金融                                          -                -       资产 注：股票投资的公允价值包含可退替代款的估值升值。 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） (1) 申报期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合                                                       占基金资产净值比例 代码             行业类别         公允价值（元）                                                           (%)  A   农、林、牧、渔业                                     -               -  B   采矿业                                          -               -  C   制造业                           101,251,927.60            95.75      电力、热力、燃气及水生  D                                                -               -      产和供应业  E   建筑业                                          -               -  F   批发和零卖业                                       -               -  G   交通输送、仓储和邮政业                                  -               -  H   住宿和餐饮业                                       -               -      信息传输、软件和信息技  I                                                -               -      术就业业  J   金融业                                          -               -  K   房地产业                                         -               -  L   租出和商务就业业                                     -               -  M   科学研究和时间就业业                      4,177,467.86             3.95      水利、环境和寰球设施管  N                                                -               -      理业      住户就业、修理和其他服  O                                                -               -      务业  P   造就                                           -               -  Q   卫生和社会责任                                      -               -  R   文化、体育和文娱业                                    -               -  S   轮廓                                           -               -      所有                            105,429,395.46            99.70 (2) 申报期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合  无。 (3) 申报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合  无。 (1) 申报期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资明细                                                       占基金资产净值比例 序号   股票代码       股票称呼   数目（股） 公允价值（元）                                                          （%） 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） (2) 申报期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票 投资明细      无。      无。      无。 投资明细      无。 细      无。      无。 (1) 申报期末本基金投资的股指期货捏仓和损益明细      无。 (2) 本基金投资股指期货的投资战术      无。 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） (1) 本期国债期货投资战术      无。 (2) 申报期末本基金投资的国债期货捏仓和损益明细   无。 (3) 本期国债期货投资评价   无。 (1) 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案走访， 或在申报编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形   基金经管东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案走访， 或在申报编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形。 (2) 基金投资的前十名股票是否超出基金合同端正的备选股票库   本基金投资的前十名股票中，莫得超出基金合同端正的备选股票库之外的股票。 (3) 其他资产组成  序号         称呼                  金额（元） (4) 申报期末捏有的处于转股期的可调整债券明细   无。 (5) 申报期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 ①申报期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明   无。 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） ②申报期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明  无。 (6) 投资组合申报附注的其他翰墨形色部分  无。 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                        十一、基金的功绩   基金经管东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎资料的原则经管和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日进展。投资有风险， 投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一） 本申报期基金份额净值增长率偏激与同期功绩比拟基准收益率的比拟                                         功绩比拟                      净值增长     功绩比拟             净值增长                        基准收益   阶段                 率尺度差     基准收益               ①-③      ②-④              率①                         率尺度差                       ②        率③                                          ④ 月 27 日 （基金合 同奏效 日）至 月 31 日 月 1 日至 月 30 日    该时期区间历任基金司理   本基金在该时期区间内无历任基金司理。 （二） 自基金合同奏效以来基金累计净值增长率变动偏激与同期功绩比拟基准收益率变动 的比拟  嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 注：  （1）本基金合同奏效日 2023 年 12 月 27 日至申报期末未满 1 年。 （2）按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同奏效日起 6 个月为建仓期，建仓 期扫尾时本基金的各项资产配置比例合适基金合同约定。 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                   十二、基金的财产  （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金捏有的各种有价证券、银行进款本息和基金应收款以偏激他投 资所形成的价值总和。  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东谈主根据相关法律律例、表率性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金就业机构 和基金销售机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相平定。  （四）基金财产的守护和责罚  本基金财产平定于基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金就业机构的财产， 并由基金托管东谈主守护。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金就业机构以其自有 的财产承担其自身的法律牵累，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权 利。除照章律律例和《基金合同》的端正责罚外，基金财产不得被责罚。  基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行清 算的，基金财产不属于其算帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制推论。 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                  十三、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交易场合的交易日以及国度法律律例端正需要对 外败露基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、资产支捏证券、股指期货合约、 国债期货合约、股票期权合约、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金经管东谈主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准则》、 监管部门相关端正。 除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应接纳最近交 易日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近交易日的报价不成简直响应公允 价值的，支吾报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种不异，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值时间中探讨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该 限制是针对资产捏有者的，那么在估值时间中不应将该限制算作特征探讨。此外，基金管 理东谈主不应试虑因其大都捏有相关资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支捏的估值时间确定公允价值。接纳估值时间确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只须在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才 不错使用不可不雅察输入值。   （四）估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考类似投资 品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近交易市价，确定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可调整债券以逐日收盘价算作估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，接纳估值时间确定公允价值。交易所上 市的资产支捏证券，接纳估值时间确定公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值；   （6）对在交易所市场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应 以活跃市场上未经调整的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日 公允价值的情况下，支吾市场报价进行调整以阐明估值日的公允价值；对于不存在市场活 动或市场行为很少的情况下，应接纳估值时间确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的消亡股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值时间确定公允价值，在估值时间难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司推动公开发售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会相关端正确 定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市场利率 不存在显著各异，未上市期间市场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交易日结算价估值。   本基金投资股票期权，根据相关法律律例以及监管部门的端正估值。 进行估值。 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 新端正估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、表率及相关 法律律例的端正或者未能充分选藏基金份额捏有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原 因，两边协商科罚。   本基金的管帐牵累方由基金经管东谈主担任，负责基金净值策动和基金管帐核算，就与本 基金相关的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见， 按照基金经管东谈主对基金净值信息的策动结果对外赐与公布。   （五）估值表率 量策动，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。基金经管东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有端正的， 从其端正。 的端正暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按照端正对外公布。   （六）估值弊端的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适合、合理的步调确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值弊端时，视为基金份额净 值弊端。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主或投资东谈主自身的原因变成估值 弊端，导致其他当事东谈主碰到损失的，牵累东谈主应当对由于该估值弊端碰到损不当事东谈主(“受损 方”)的班师损失按下述“估值弊端处理原则”给予补偿，承担补偿牵累。   上述估值弊端的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据策动差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值弊端已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值弊端牵累方应实时和洽各方， 实时进行调动，因调动估值弊端发生的用度由估值弊端牵累方承担；由于估值弊端牵累方 未实时调动已产生的估值弊端，给当事东谈主变成损失的，由估值弊端牵累方对班师损失承担 补偿牵累；若估值弊端牵累方仍是积极和洽，何况有协助义务确当事东谈主有有余的时期进行 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 调动而未调动，则该有协助义务确当事东谈主应当承担相应补偿牵累。估值弊端牵累方支吾更 正的情况向相关当事东谈主进行阐明，确保估值弊端已得到调动。   （2）估值弊端的牵累方对相关当事东谈主的班师损失负责，分歧波折损失负责，何况仅对 估值弊端的相关班师当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值弊端而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值弊端 牵累方仍支吾估值弊端负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得 利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值弊端牵累方应补偿受损方的损失，并 在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如 果获取欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获 得的补偿额加上仍是获取的欠妥得利返还的总和进步其执行损失的差额部分支付给估值错 误牵累方。   （4）估值弊端调整接纳尽量还原至假定未发生估值弊端的正确情形的方式。   估值弊端被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值弊端发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值弊端发生的原因确定 估值弊端的牵累方；   （2）根据估值弊端处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值弊端变成的损失进行评估；   （3）根据估值弊端处理原则或当事东谈主协商的方法由估值弊端的牵累方进行调动和补偿 损失；   （4）根据估值弊端处理的方法，需要修改基金登记结算机构交易数据的，由基金登记 结算机构进行调动，并就估值弊端的调动向相关当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值策动出现弊端时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应当立即赐与纠正，并 采取合理的步调退缩损失进一步扩大。   （2）弊端偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；弊端偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，通报基金托 管东谈主，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   （1）基金经管东谈主或基金托管东谈主按基金合同约定的估值方法进行估值时，所变成的错误 不算作基金资产估值弊端处理。   （2）由于不可抗力，或证券交易所、期货交易所，指数编制机构或第三方估值机构或 登记结算公司发送的数据弊端，或国度管帐战术变更、市场法则变更等非基金经管东谈主或基 金托管东谈主原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主固然仍是采取必要、适合、合理的步调进行搜检， 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 仍未能发现弊端的，由此变成的基金资产估值弊端，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除补偿责 任，但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的步调收缩或排斥由此变成的影响。  （七）暂停估值的情形 值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金经管东谈主应 当暂停估值；  （八）基金净值的阐明  基金资产净值和基金份额净值由基金经管东谈主负责策动，基金托管东谈主负责进行复核。基 金经管东谈主应于每个估值日交易扫尾后策动当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基 金托管东谈主。基金托管东谈主对净值策动结果复核阐明后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基 金净值赐与公布。 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                十四、基金的收益与分拨   （一）基金收益分拨原则 上时，基金经管东谈主不错进行收益分拨； 次数，每次基金收益分拨数额的确定原则为：使收益分拨后基金份额净值增长率尽可能贴 近标的指数同期增长率；若基金合同奏效发火 3 个月可不进行收益分拨； 可能使基金份额净值低于面值，即基金收益分拨基准日（即收益评价日）的基金份额净值减 去每单元基金份额收益分拨金额后可能低于面值；   在不违背法律律例端正及基金合同约定的前提下，基金经管东谈主可对基金收益分拨原则 和支付方式进行调整，不需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   （二）基金收益分拨数额的确定原则   基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比 减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日从头策动）； 标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值之比 减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日从头策动）。   扫尾收益评价日基金份额净值增长率减去标的指数同期增长率的差额达到 1%以上时， 基金经管东谈主不错进行收益分拨。 上时，以使收益分拨后基金份额净值增长率尽可能贴近标的指数同期增长率为原则确定收 益分拨数额。   （三）收益分拨有规划   基金收益分拨有规划中应载明基金收益分拨对象、分拨原则、分拨时期、分拨数额及比 例、分拨方式及相关手续费等内容。   （四）收益分拨有规划的确定、公告与实施   基金收益分拨有规划由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核后确定，基金经管东谈主依照 《信息败露办法》的相关端正在端正媒介上公告。   （五）基金收益分拨中发生的用度 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）  收益分拨时发生的银行转账等手续用度由基金份额捏有东谈主自行承担。 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 管费、过户费、手续费、券商佣金偏激他类似性质的用度等）；   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。经管费的策动方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基金托管东谈主 发送基金经管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性 支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的策动方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基金托管东谈主 发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公休日等，顺延至最近可支付日支付。   除经管费、托管费之外的基金用度，根据相关律例及相应公约的端正，按用度执行支 出金额，列入或摊入当期基金用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的表情 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）  下列用度不列入基金用度： 损失；  （四）基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例推论，但本 基金运作过程中应缴纳的升值税、附加税费等税费由基金财产承担，按照税务机关的要求 以基金经管东谈主口头缴纳。 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                十六、基金的管帐与审计  （一）基金管帐战术 按摄影关端正编制基金管帐报表； 式阐明。  （二）基金的年度审计 法》端正的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息败露办法》的相关端正在端正媒介公告。 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                 十七、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流 动性风险经管端正》、《基金合同》偏激他相关端正。相关法律律例对于信息败露的端正发 生变化时，本基金按照最新端正推论，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议批准。   （二）信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基 金份额捏有东谈主等法律、行政律例和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和违警东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根底起点，按照法律律例和中 国证监会的端正败露基金信息，并保证所败露信息的简直性、准确性、齐备性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会端正时期内，将应予败露的基金信息通过符 合中国证监会端正条件的天下性报刊（以下简称“端正报刊”）及合适《信息败露办法》规 定的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介败露，并保证基金投资者大要按照《基金 合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开败露的信息贵寓。   （三）本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开败露的信息应接纳中语文本。同期接纳外文文本的，基金信息败露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额 捏有东谈主大会召开的法则及具体表率，说明基金家具的特性等波及基金投资者要紧利益的事 项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当按照法律律例及监管要求败露影响基金投资者决策的全部事 项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息败露及 基金份额捏有东谈主就业等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的， 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 基金经管东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说 明书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金经管东谈主 不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金经管东谈主在基金财产守护及基金运作监督等 行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具贵寓概如果基金招募说明书的撮要文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》奏效后，基金家具贵寓概要的信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应 当在三个责任日内，更新基金家具贵寓概要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金家具贵寓概要其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金经管东谈主不再更新基金家具贵寓概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金经管东谈主在基金份额发售的三日前，将基金份 额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和《基金合同》提醒性公告登载在端正报刊上，将 基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵寓概要、《基金合同》和基金托管公约登 载在端正网站上，并将基金家具贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管公约登载在端正网站上。   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说 明书确当日登载于端正媒介上。   基金经管东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在端正媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   《基金合同》奏效后，在出手办理基金份额申购或者赎回且未上市交易前，基金经管东谈主 应当至少每周在端正网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回或上市交易后，基金经管东谈主应当在不晚于每个绽开 日/交易日的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽开日/交易日的 基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站败露半年度和年 度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回之后，基金经管东谈主应当在每个绽开日，通过端正网 站、申购赎回代理券商或其他媒介公告当日的申购赎回清单。 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）  基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金经管东谈主应当在基金份额上市交易 3 个工 作日前，将基金份额上市交易公告书登载在端正网站上，并将基金份额上市交易公告书提 示性公告登载在端正报刊上。  基金经管东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎回 对价的策动方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金销售机构网站或者营业 网点查阅或者复制前述信息贵寓。  基金合同奏效后，本基金不错进行份额折算。基金经管东谈主有权确定基金份额折算日， 并提前公告。  基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金经管东谈主应将基 金份额折算结果公告登载于端正媒介上。  基金经管东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登 载在端正网站上，并将年度申报提醒性公告登载在端正报刊上。基金年度申报中的财务会 计申报应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计。  基金经管东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报 登载在端正网站上，并将中期申报提醒性公告登载在端正报刊上。  基金经管东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度申报，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度申报提醒性公告登载在端正报刊上。  《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报或 者年度申报。  如申报期内出现单一投资者捏有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在按时申报“影响投资者决策的其他枢纽信息” 项下败露该投资者的类别、申报期末捏有份额及占比、申报期内捏有份额变化情况及本基 金的突出风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  基金经管东谈主应当在基金年度申报和中期申报中败露基金组结伙产情况偏激流动性风险 分析等。  本基金发生要紧事件，相关信息败露义务东谈主应当依照《信息败露办法》的相关端正编制 临时申报书，并登载在端正报刊和端正网站上。  前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件：  （1）基金份额捏有东谈主大会的召开及决定的事项； 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （2）基金阻隔上市交易、《基金合同》阻隔、基金算帐；   （3）本基金调整基金运作方式、与其他基金合并；   （4）本基金更换基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记结算机构，本基金改聘管帐 师事务所；   （5）基金经管东谈主寄托基金就业机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主寄托基金就业机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金经管东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金经管东谈主变更捏有百分之五以上股权的推动、变更基金经管东谈主的执行遏抑东谈主；   （8）本基金召募期延长或提前扫尾召募；   （9）基金经管东谈主高等经管东谈主员、基金司理和基金托管东谈主成心基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10）基金经管东谈主的董事在最近 12 个月内变更进步百分之五十，基金经管东谈主、基金托 管东谈主成心基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十；   （11）波及基金经管业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金经管东谈主或其高等经管东谈主员、基金司理因基金经管业务相关行径受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其成心基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相关行径受到 要紧行政处罚、刑事处罚；   （13）基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股推动、执行遏抑 东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易事项，中国证监会另有端正的情形除外；   （14）本基金收益分拨事项；   （15）经管费、托管费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价弊端达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金出手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回央求或从头接受申购、赎回央求；   （19）本基金变更标的指数；   （20）基金份额停牌、复牌或阻隔上市交易；   （21）本基金实施基金份额折算；   （22）发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （23）调整最小申购赎回单元、申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （24）调整基金份额类别的成就；   （25）基金推出新业务或就业；   （26）基金信息败露义务东谈主合计可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市场文明传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东谈主权益的，相 关信息败露义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开知道，并将相关情况立即申报基金上 市交易的证券交易所。   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同阻隔的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并 作出算帐申报。基金财产算帐小组应当将算帐申报登载在端正网站上，并将算帐申报提醒 性公告登载在端正报刊上。   本基金若投资股指期货、国债期货，基金经管东谈主应在季度申报、中期申报、年度申报 等按时申报和招募说明书（更新）等文献中败露股指期货、国债期货交易情况，包括投资政 策、捏仓情况、损益情况、风险规划等，并充分揭示股指期货、国债期货交易对基金总体 风险的影响以及是否合适既定的投资战术和投资标的等。   若本基金参与股票期权交易的，应当在按时信息败露文献中败露参与股票期权交易的 相关情况，包括投资战术、捏仓情况、损益情况、风险规划、估值方法等，并充分揭示股 票期权交易对基金总体风险的影响以及是否合适既定投资战术和投资标的。   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在季度申报、中期申报、年度申报等 按时申报和招募说明书（更新）等文献中败露参与融资及转融通证券出借交易的情况，包括 投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激经管情况等，并就申报期内本基金参与转 融通证券出借业务发生的要紧关联交易事项作念郑重的说明。   本基金若投资资产支捏证券，基金经管东谈主应按照监管机关的要求在基金年报及中期报 告中败露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和申报期内 通盘的资产支捏证券明细。   基金经管东谈主应在基金季度申报中败露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值 占基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券 明细。   （六）信息败露事务经管 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露经管轨制，指定成心部门及高等经管 东谈主员负责经管信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当合适中国证监会相关基金信息败露内容 与花式准则等律例的端正。   基金托管东谈主应当按摄影关法律律例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 经管东谈主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回对价、基金按时申报、更新的招募说明书、 基金家具贵寓概要、基金算帐申报等公开败露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金 经管东谈主进行书面或电子阐明。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中采纳一家报刊败露本基金信息。基金经管 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证相关 报送信息的简直、准确、齐备、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介败露信息，然则其他寰球媒介不得早于端正媒介、基金上市交易的证券交易所网站 败露信息，何况在不同媒介上败露消亡信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计申报、法律意见书的专科机构， 应当制作责任底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的 前提下，自主升迁信息败露就业的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律法则的相关 端正。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律律例端正将 信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息败露的情形   当出现下述情况之一时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延败露基金信息： 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                    十八、风险揭示   （一）市场风险   证券市场价钱因受多样因素的影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主 要包括：   货币战术、财政战术、产业战术等国度战术的变化对质券市场产生一定的影响，导致 市场价钱波动，影响基金收益而产生风险。   证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特性。宏不雅经济运行气象将 对质券市场的收益水平产生影响，从而产生风险。   金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价钱和收益率的变动，同期班师影响 企业的融资成本和利润水平。基金投资于货币市场用具，收益水平会受到利率变化的影响。   本基金投资的想法是使基金资产保值升值，如果发生通货扩张，基金投资于证券所获 得的收益可能会被通货扩张对消，从而影响基金资产的保值升值。   上市公司的磋议气象受多种因素影响，如市场、时间、竞争、经管、财务等都会导致 公司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。   （二）信用风险   指基金在交易过程发生交收负约，或者基金所投资其他基金所投资的债券负约，导致 基金资产损失。   （三）经管风险   在基金经管运作过程中，可能因基金经管东谈主对经济局势和证券市场等判断有误、获取 的信息不全等影响基金的收益水平。基金经管东谈主的经管水平、经管技能和经管时间等对基 金收益水平存在影响。   （四）操作或时间风险   指相关当事东谈主在业务各要领操作过程中，因里面遏抑存在残障或者东谈主为因素变成操作 失实或违背操作规程等引致的风险，例如，越权违纪交易、管帐部门诓骗、交易弊端、IT 系统故障等风险。   在绽开式基金的多样交易行径或者后台运作中，可能因为时间系统的故障或者差错而 影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时间风险可能来自基金经管公 司、登记结算机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）  （五）合规性风险  指基金经管或运作过程中，违背国度法律律例的端正，或者基金投资违背律例及基金 合同相关端正的风险。  （六）本基金突出的风险  标的指数并不成完全代表通盘股票市场。标的指数成份股的平均申报率与通盘股票市 场的平均申报率可能存在偏离。  标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司磋议气象、投资者心 理和交易轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。  以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金 的追踪错误遏抑未达约定标的：  （1）由于标的指数调整成份股或变更编制方法，使基金在相应的组合调整中产生追踪 偏离度与追踪错误。  （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行径导致成份股在标的指数中的权重发生 变化，使基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪错误。  （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率进步标的指数收益率， 产生正的追踪偏离度。  （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时调整投资组合或承担冲 击成本而产生追踪偏离度和追踪错误。  （5）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金经管费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪错误。  （6）在基金指数化投资过程中，基金经管东谈主的经管能力，例如追踪指数的水平、时间 技能、买入卖出的时机采纳等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基金对标的指数的 追踪进程。  （7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票 的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全不异；因枯竭卖空、对冲机制偏激他工 具变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编 制弊端等，由此产生追踪偏离度与追踪错误。  根据基金合同端正，如发生导致标的指数变更的情形，基金经管东谈主不错依据选藏投资 者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基金的投资组合将 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 相应进行调整。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合调整可能产生交易 成本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产生的风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和选藏，异日指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的经管和选藏，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 责任日内向中国证监会申报并建议科罚有规划，如更换基金标的指数、调整运作方式，与其 他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基 金份额捏有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。因此，投资东谈主 将靠近更换基金标的指数、调整运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至科罚有规划确按时期，基金经管东谈主按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息谨守基金份额捏有东谈主利益优先原则支持基金 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数进展与相关市场进展有在差 异，影响投资收益。   本基金的标的指数成份股可能出现停牌，从而使基金的部分资产无法变现或出现大幅 折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，本基金运作过程中，当标的指数成份股发 生显著负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金经管东谈主将按照基金 份额捏有东谈主利益优先的原则，履行里面决策表率后实时对相关成份股进行调整，从而可能 产生追踪偏离、追踪错误遏抑未达约定标的的风险。   尽管基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市场交易价钱的折溢价遏抑在一定范 围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。   基金经管东谈主或基金经管东谈主寄托的指数就业机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券 内各只证券的实时成交数据，策动基金份额参考净值（IOPV），并将策动结果朝上海证券交 易所发送，由上海证券交易所对外发布，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。 IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异，IOPV 策动还可能出现弊端，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   因基金不再合适证券交易所上市条件被阻隔上市，或被基金份额捏有东谈主大会决议提前 阻隔上市，导致基金份额不成接续进行二级市场交易的风险。 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）  基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且成就现款替代比 例上限，因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无 法买入申购所需的有余的成份股，导致申购失败的风险。  投资者在建议赎回央求时，如基金组合中不具备足额的合适要求的赎回对价，可能导 致赎回失败。  基金经管东谈主可能根据成份股市值范围变化等因素调整最小申购赎回单元，由此可能导 致投资者按原最小申购赎回单元申购并捏有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回 单元全部赎回，而只可在二级市场卖出全部或部分基金份额。  基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市场变化、部分红份股 流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风 险，即流动性风险。  （1）本基金的申购、赎回安排  投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交易所的正常 交易日的交易时期，但基金经管东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的端正公 告暂停申购、赎回时除外。  基金合同奏效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时期变更或其他特殊情 况，基金经管东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时期进行相应的调整，但应在实施日前依照 《信息败露办法》的相关端正在端正媒介上公告。  （2）拟投资市场及资产的流动性风险评估  本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，经覆按上证科创板生物医药指数的 成份股数目、日均成交量以及日均成交金额，该指数将具有充足的流动性可情愿本基金投 资的要求；本基金在组合构建过程中，将根据绽开日申购和赎回情况，决定投资标的指数 成份股及备选成份股的时期和方式。一般情况下，上述投资标的流动性较好，但不撤废在 特定阶段、特定市场环境下特定投资标的出现流动性较差的情况，如因成份股流动性严重 不及等特殊情形导致基金无法完全投资于成份股时，基金经管东谈主将根据市场情况，并结合 教诲判断，采取包括成份股替代策略等在内的其他指数投资时间适合调整基金投资组合， 以期灵验遏抑本基金的流动性风险。  （3）实施备用的流动性风险经管用具的情形、表率及对投资者的潜在影响：  本基金备用流动性风险经管用具包括但不限于暂停接受赎回央求、减速支付赎回对价、 暂停基金估值以及中国证监会认定的其他步调。  暂停接受赎回央求、减速支付赎回对价等用具的情形、表率见招募说明书“九、基金 份额的申购、赎回”的相关端正。若本基金暂停赎回央求，投资者在暂停赎回期间将无法 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 赎回其捏有的基金份额。若本基金减速支付赎回对价，赎回对价支付时期将后延，可能对 投资者的资金安排带来不利影响。   暂停基金估值的情形、表率见招募说明书“十二、基金资产估值”的相关端正。若本 基金暂停基金估值，一方面投资者将无法清楚本基金的基金份额净值，另一方面本基金将 暂停接受申购赎回央求或减速支付赎回对价，进而导致投资者无法申购或赎回本基金，或 赎回对价支付时期将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   （4）对 ETF 基金投资东谈主而言，ETF 可在二级市场进行买卖，因此也可能靠近因市场交 易量不及而变成的流动性问题，带来基金在二级市场的流动性风险。   本基金收益分拨原则为使收益分拨后基金份额净值增长率尽可能贴近标的指数同期增 长率。基于本基金的性质和特性，本基金收益分拨不以弥补亏本为前提，收益分拨后可能 存在基金份额净值低于面值的风险。   基金的多项就业寄托第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或阻隔， 由此影响对投资者申购赎回就业的风险。   （2）登记结算机构可能调整结算轨制，如实施货银勉强轨制，对投资者基金份额、组 合证券及资金的结算方式发生变化，轨制调整可能给投资者带来明白偏差的风险。同样的 风险还可能来自于证券交易所偏激他代理机构。   （3）证券交易所、登记结算机构、基金托管东谈主、申购赎回代理券商偏激他代理机构可 能负约，导致基金或投资者利益受损的风险。   本基金投资于科创板股票，将靠近流动性风险、退市风险、投资荟萃度风险。   率先，流动性风险方面，科创板的投资者门槛较高，且流动性弱于 A 股其他板块，投 资者在特定的阶段对科创板的个股可能形成一致性预期，出现股票无法实时成交的情形； 其次，退市风险方面，科创板的退市尺度比 A 股其他板块更为严格，违背相关端正的科创 板上市公司将班师退市，莫得暂停上市和还原上市两方面表率，其靠近退市风险更大，会 给基金资产净值带来不利影响；   临了，投资荟萃度风险方面，科创板的上市公司均为科技改进成长型，其买卖模式、 盈利风险、功绩波动等特征较为相似，基金难以通过分散投资裁减投资风险，若股票价钱 波动将引起基金净值波动。   （七）本基金可投资于股指期货、股票期权、国债期货等金融滋生品，具备一些突出的 风险点：  嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 等。具体为：   （1）市场风险是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。市场风险是股指期 货投资中最主要的风险。   （2）流动性风险是指由于市场流动性差或合约交易活跃性差，交易参与者少，买卖意 愿不高，期货交易难以赶紧、实时、便捷的成交所产生的风险。   （3）基差风险是指股指期货合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所变成的风险， 以及不同股指期货合约价钱之间价钱差的波动所变成的期现价差风险。   （4）保证金风险是指由于保证金交易的杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微弱的 变动就可能会使投资者权益碰到较大损失。而且股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，如果 莫得在端正的时期内补足保证金，按端正将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。 市场利率水对等因素的影响。因此，投资股票期权主要存在 Delta 风险、Gamma 风险、Vega 风险、Theta 风险以及 Rho 风险。同期，进行股票期权投资还靠近流动性风险、信用风险、 操作风险等。 金资产可能由于无法实时筹措资金情愿建立或者支持国债期货头寸所要求的保证金而靠近 保证金风险。同期，该潜在损失可能成倍放大，具有杠杆性风险。另外，期货在对冲市场 风险的使用过程中，基金资产可能因为国债期货合约与合约标的价钱波动不一致而靠近基 差风险。   （八）融资及转融通证券出借的风险 在交易过程中需要全程监控其担保金的比例，以保证其不低于所要求的支持担保比率，这 种“盯市”的方式对本基金流动性的经管建议了更高的要求。   （1）流动性风险：当基金资产靠近大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变 现、支付赎回对价的风险。   （2）信用风险：证券出借敌手方可能无法实时退回证券、无法支付相应权益补偿及借 券用度的风险。   （3）市场风险：证券出借后可能靠近出借期间无法实时处置证券的市场风险。   （九）投资于资产支捏证券的风险 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）  市场利率将随宏不雅经济环境的变化而波动，利率波动可能会影响优先级资产支捏证券 捏有东谈主收益。如果接纳固定利率结构，当市场利率上升时，资产支捏证券的相对收益水平 就会裁减。  资产支捏证券偿付本金和收益的现款流来自于基础资产异日产生的现款流，即特定财 产权利的债务东谈主异日偿付的本金及利息。若异日债务东谈主未能履行相应义务，将导致基础资 产损失。  资产支捏证券中优先级资产支捏证券不错通过中国证监会批准的流通方式进行流通。 在交易敌手有限的情况下，捏有资产支捏证券的本基金将靠近无法在合理的时期内以公允 价钱出售资产支捏证券而碰到损失的风险。  （十）存托凭证的投资风险  本基金的投资范围包括存托凭证，如投资存托凭证，还将靠近中国存托凭证价钱大幅 波动以致出现较大亏本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相关的风险，包括存托凭证 捏有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的推动在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风 险；存托凭证捏有东谈主在分红派息、愚弄表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托协 议自动不休存托凭证捏有东谈主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱各异以及波动的风险； 存托凭证捏有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行 东谈主，在捏续信息败露监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里证券交易机制、法律制 度、监管环境各异可能导致的其他风险。  （十一）其他风险  干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金财产有碰到损失的风险。基金经管东谈主、基金 托管东谈主、证券交易所、登记结算机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法正常责任，从 而影响基金的各项业务按正常时限完成。 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）        十九、基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律律例端正和基金合同约定可不 经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案或变更注册。 推论，信息败露义务东谈主应自决议奏效后依照《信息败露办法》的相关端正在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行相关表率后，《基金合同》应当阻隔： 联贯的； 标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主召集基金份额捏 有东谈主大会对科罚有规划进行表决，基金份额捏有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过 的；   （三）基金财产的算帐 组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 和托管公约的端正接续履行保护基金财产安全的职责。 《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师组成。基金财产算帐小组不错聘用必要 的责任主谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现； 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （4）制作算帐申报；   （5）礼聘管帐师事务所对算帐申报进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐申报出具法 律意见书；   （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现等客不雅因素的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨有规划，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐申报经合适《中华东谈主民共和国证 券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申报报中国证监会备案后按照《信息败露办法》的规 定由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例端正的最 低年限。 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                二十、基金合同内容撮要   （一）基金份额捏有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   A.基金份额捏有东谈主的权利和义务   基金投资者捏有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主算作《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主毁伤其正当权益的行径照章拿起仲裁；   （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）郑重阅读并盲从《基金合同》、招募说明书、基金家具贵寓概要、业务法则以及 基金经管东谈主按照端正就本基金发布的相关公告；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息败露，实时愚弄权利和履行义务；   （4）实时足额缴纳基金认购款项和认购股票、应付申购对价及法律律例和《基金合同》 所端正的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》阻隔的有限牵累；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）推论奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利； 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （9）盲从基金经管东谈主、证券交易所、销售机构和登记结算机构的相关交易及业务法则；   （10）如实提供基金经管东谈主或其销售机构照章要求提供的信息，并通常赐与更新和补充；   （11）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   B.基金经管东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》平定运用并经管基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律律例端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律端正监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度相关法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要步调保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换为本基金提供销售、销售支付、份额登记、估值、投资照管人、法律、 管帐等就业的基金就业机构并决定相关费率，对基金就业机构的相关行径进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务， 并按照《基金合同》端正对基金登记结算机构进行必要的监督和搜检；   （10）依据《基金合同》及相关法律端正决定基金收益的分拨有规划；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律律例为基金的利益愚弄因基金财产投资所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金央求和办理融资、转融通证 券出借业务等相关业务；   （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益愚弄诉讼权利或者实施其他法 律行径；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或其他为基金 提供就业的外部机构并决定相关费率；   （16）在合适相关法律、律例、《基金合同》、相关证券交易所及登记结算机构相关业 务法则的前提下，制订、修改并公布相关基金认购、申购、赎回偏激他相关业务法则；   （17）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以敦厚信用、严慎资料的原则经管和运用基金财产；   （4）配备有余的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的磋议方式 经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东谈主的财产相互平定，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进 行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取适合合理的步调使策动基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的方法合适 《基金合同》等法律文献的端正，按相关端正策动并公告基金净值信息，确定基金份额申 购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他相关端正，履行信息败露及申报义务；   （12）保守基金买卖微妙，不流露基金投资磋议、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏激他相关端正另有端正或向有权机关或审计、法律等外部专科照管人提供外，在基金 信息公开败露前应予守秘，不向他东谈主流露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有规划，实时向基金份额捏有东谈主分拨基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关端正召集基金份额捏有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产经管业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相关贵寓，保 存期限不低于法律律例端正的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正时期发出，何况保证投资者 大要按照《基金合同》端正的时期和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；   （19）靠近驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会并通知基金 托管东谈主； 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应 当承担补偿牵累，其补偿牵累不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担牵累；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施其他法律行径；   （24）基金经管东谈主在召募期满未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏效，基金 经管东谈主应将已缴纳的认购款项（加计银行同期活期进款利息）在基金召募期扫尾后 30 日内 退还基金认购东谈主；投资者以股票认购的，相关股票的解冻按照《中国证券登记结算有限牵累 公司上海分公司交易型绽开式基金登记结算业务指南》的端正处理；   （25）推论奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   C.基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的端正安全守护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例端正或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违背《基金合同》及 国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情形，应呈报中国证 监会，并采取必要步调保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市场法则，为基金开设或刊出证券账户、资金账户等投资所需账户，为 基金办理证券、期货交易资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以敦厚信用、资料尽责的原则捏有并安全守护基金财产；   （2）设立成心的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备有余的、及格的老到 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜； 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互平定； 对所托管的不同的基金分别成就账户，平定核算，分账经管，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互平定；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金经管东谈主代表基金订立的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按端正开设或刊出基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖微妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他相关端正另有端正或向 有权机关或审计、法律等外部专科照管人提供外，在基金信息公开败露前赐与守秘，不得向 他东谈主流露；   （8）复核、审查基金经管东谈主策动的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务行为相关的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具意见，说明基金经管 东谈主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金经管东谈主有未推论 《基金合同》端正的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采取了适合的步调；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相关贵寓，保存期限不低于法 律律例端正的最低年限；   （12）建立并保存从基金经管东谈主或其寄托的登记结算机构处接收的基金份额捏有东谈主名册；   （13）按端正制作相关账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或相关端正向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回对价的 现款部分；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关端正，召集基金份额捏有东谈主大会或配 合基金经管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的端正监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；   （18）靠近驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会，并通知基 金经管东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿牵累，其补偿牵累不因其 退任而免除；   （20）按端正监督基金经管东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金经管东谈主追偿； 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （21）推论奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决表率和法则   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。除基金合同另有约定外，基金份额捏有东谈主捏有的每一 基金份额领有对等的权利。   ETF 聚会基金的基金合同奏效后，鉴于本基金和 ETF 聚会基金的相关性，ETF 聚会基金 的基金份额捏有东谈主不错凭所捏有的 ETF 聚会基金的基金份额出席或者委用代表出席本基金 的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。在策动参会份额和计票时，ETF 聚会基金捏有东谈主捏有 的享有表决权的基金份额数和表决票数为，在本基金基金份额捏有东谈主大会的权益登记日， ETF 聚会基金捏有本基金份额的总额乘以该基金份额捏有东谈主所捏有的 ETF 聚会基金份额占 ETF 聚会基金总份额的比例，策动结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   ETF 聚会基金的基金经管东谈主不应以 ETF 聚会基金的口头代表 ETF 聚会基金的举座基金份 额捏有东谈主以本基金的基金份额捏有东谈主的身份愚弄表决权，但可接受 ETF 聚会基金的特定基 金份额捏有东谈主的寄托以 ETF 聚会基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份 额捏有东谈主大会并参与表决。   ETF 聚会基金的基金经管东谈主代表 ETF 聚会基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集本基金 份额捏有东谈主大会的，须先除名 ETF 聚会基金基金合同的约定召开 ETF 聚会基金的基金份额 捏有东谈主大会，ETF 聚会基金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额捏有东谈主 大会的，由 ETF 聚会基金的基金经管东谈主代表 ETF 聚会基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召 集本基金份额捏有东谈主大会。   A.召开事由 应当召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）阻隔基金合同；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调整基金运作方式；   （5）调整基金经管东谈主、基金托管东谈主的报答尺度；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会表率；   （10）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项； 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （11）阻隔基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交易所阻隔上市的情形 除外；   （12）法律律例或基金合同或中国证监会端正的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会的事 项。 托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）在对现有基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，加多、减少、调整本 基金份额类别成就或调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （3）基金推出新业务或就业；   （4）基金经管东谈主、证券交易所、销售机构和登记结算机构在基金合同端正的范围内调 整相关基金认购、申购、赎回、交易、转托管、收益分拨、非交易过户等业务的法则；   （5）调整基金的申购赎回方式（如加多场外申赎）及申购对价、赎回对价组成；   （6）调整基金份额净值、申购赎回清单的策动和公告时期或频率；   （7）本基金的聚会基金采取其他方式参与本基金的申购赎回；   （8）因相应的法律律例、上海证券交易所或者登记结算机构的相关业务法则发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；   （9）监管机关或证券交易所要求或决定本基金阻隔上市；   （10）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （11）按照法律律例和《基金合同》端正不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。   B.会议召集东谈主及召集方式 定外，基金份额捏有东谈主大会由基金经管东谈主召集。 议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 同）的基金份额捏有东谈主就消亡事项书面要求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提 出版面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提 出提议的基金份额捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额捏有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到 书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金 经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金经管 东谈主，基金经管东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有代表基金份额 10%以上（含 有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻隔、 纷扰。   C.召开基金份额捏有东谈主大会的通知时期、通知内容、通知方式 法》的端正在端正媒介发布召开基金份额捏有东谈主大会的通知。基金份额捏有东谈主大融会知应至 少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议方式；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设预计东谈主姓名及预计电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 基金份额捏有东谈主大会所采取的具体通信方式、寄托的公证机关偏激预计方式和预计东谈主、书 面表决意见投递的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金经管东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面通知基金经管东谈主和基金托 管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面 表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵守。   D.基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许 或基金合同约定的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金经管 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期合适以下条件时，不错 进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主捏有基金份 额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲解合适法律律例、《基金合同》和会议通知的端正， 何况捏有基金份额的凭证与基金经管东谈主捏有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证流露，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错 在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头 召集基金份额捏有东谈主大会。从头召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有 效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 基金合同约定的其他方式在收取表决意见截止时期以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开 会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个责任日内一语气公布相关 提醒性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知端正的方式统计基金份 额捏有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金经管东谈主经通知不参加统计书面表决意见的， 不影响表决遵守；   （3）本东谈主班师出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额捏有东谈主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主班师出具书 面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额捏有东谈主大会。从头召集的基金份额捏 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主班师出具书面意见或授 权他东谈主代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中班师出具书面意见的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的寄托东谈主 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 捏有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲解合适法律律例、《基金合同》和会议 通知的端正，并与基金登记结算机构记录相符。 召开，基金份额捏有东谈主不错接纳书面、辘集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式 由会议召集东谈主确定并在会议通知中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。   E.议事内容与表率   议事内容为本部分“A.召开事由”中所述应由基金份额捏有东谈主大会审议决定的事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的通知后，对原有提案的修改应当在基金 份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主捏东谈主按照下列第 G 条文定表率确定和公布计票东谈主， 然后由大会主捏东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金管 理东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主捏；如果基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏 大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 别称基金份额捏有东谈主算作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称呼）和 预计方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东谈主在收取会议审议事项书面表决意见截止日历前至 少提前 30 日公布提案，在所通知的收取表决意见截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督 下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   F.表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议： 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以相等决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调整基金运作方式、更 换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以相等决议通过 方为灵验。   基金份额捏有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄讲解，不然提交合适会议 通知中端正的阐明投资者身份文献的投资者视为灵验出席的投资者，口头合适会议通知规 定的书面表决意见视为灵验表决，表决意见隐隐不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当 计入出具书面意见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或消亡项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   G.计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会 议出手后文书在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称东谈主士共同担任计票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会固然 由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额 捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议出手后文书在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金 份额捏有东谈主代表担任计票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）计票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异议，不错在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。计票东谈主应当进行从头盘点，从头盘点 以一次为限。从头盘点后，大会主捏东谈主应当马上公布从头盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名东谈主士在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监 督的，不影响计票和表决结果。 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   H.奏效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。该表决通过之日为基金份额捏有 东谈主大管帐票完成且计票结果合适法律律例和基金合同端正的决议通过条件之日。   基金份额捏有东谈主大会决议奏效后应依照《信息败露办法》的相关端正在端正媒介上公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当推论奏效的基金份额捏有东谈主大会的决 议。奏效的基金份额捏有东谈主大会决议对举座基金份额捏有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均 有不休力。   I.本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决条件等端正， 但凡班师援用法律律例或监管法则的部分，如将来法律律例或监管法则修改导致相关内容 被取消或变更的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致报监管机关并提前公告后，可班师 对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   （三）基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐   A.《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律律例端正和基金合同约定可 不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案或变更注册。 推论，信息败露义务东谈主应自决议奏效后依照《信息败露办法》的相关端正在端正媒介公告。   B.《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行相关表率后，《基金合同》应当阻隔： 联贯的； 标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主召集基金份额捏 有东谈主大会对科罚有规划进行表决，基金份额捏有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过 的；   C.基金财产的算帐 组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 和托管公约的端正接续履行保护基金财产安全的职责。 《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师组成。基金财产算帐小组不错聘用必要 的责任主谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申报；   （5）礼聘管帐师事务所对算帐申报进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐申报出具法 律意见书；   （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现等客不雅因素的，算帐期限相应顺延。   D.算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   E.基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨有规划，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   F.基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐申报经合适《中华东谈主民共和国证 券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申报报中国证监会备案后按照《信息败露办法》的规 定由基金财产算帐小组进行公告。   G.基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例端正的最 低年限。   （四）争议科罚方式 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）  各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，各方当 事东谈主应尽量通过协商、长入科罚。协商、长入不成科罚的，任何一方均有权将争议提交中 国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行 仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有不休力。仲裁费 用、讼师用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。  争议处理期间，各方当事东谈主应坚守各自的职责，接续针织、资料、尽责地履行基金合 同端正的义务，选藏基金份额捏有东谈主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为本合同之想法，不包括香港相等行政区、澳门相等行政区 和台湾地区法律）统率。  （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》原来一式叁份，除上报相关监管机构一份外，基金经管东谈主、基金托管东谈主各 捏有一份，每份具有同等的法律遵守。  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场合 和营业场合查阅。  嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）               二十一、基金托管公约的内容撮要   （一）基金托管公约当事东谈主   称呼：嘉实基金经管有限公司   注册地址：中国（上海）开脱贸易调查区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元   办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层   法定代表东谈主：经雷   成立时期：1999 年 3 月 25 日   批准设立机关：中国证券监督经管委员会   批准设立文号：证监基字【1999】5 号   组织方式：有限牵累公司（外商投资、非独资）   注册老本：1.5 亿元东谈主民币   存续期间：捏续磋议   磋议范围：基金召募、基金销售、资产经管及中国证监会许可的其他业务   称呼：海通证券股份有限公司   注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦   法定代表东谈主：周杰   成立时期：1988 年 8 月 15 日   批准设立机关：中国东谈主民银行   批准设立文号：银复【1988】383 号   组织方式：股份有限公司   注册老本：130.6420 亿元东谈主民币   基金托管经历批文及文号：《对于核准海通证券股份有限公司证券投资基金托管经历的 批复》（证监许可【2013】1643 号）   存续期间：捏续磋议   （二）基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   A.基金托管东谈主对基金经管东谈主的投资行径愚弄监督权 进行监督。   本基金的投资范围主要为标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证，下同）。此外， 为更好地结束投资标的，本基金可少量投资于部分非成份股（包含创业板、存托凭证偏激他 照章刊行上市的股票）、债券资产（国债、所在政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、  嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 可调整债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短 期融资券等）、资产支捏证券、滋生用具（股指期货、股票期权、国债期货等）、债券回购、 银行进款、同行存单、现款资产以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合适中 国证监会的相关端正）。   本基金可根据相关法律律例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适合表率后， 不错将其纳入投资范围。 行监督。   （1）按法律律例的端正及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   本基金投资标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%。每个交 易日日终，在扣除国债期货、股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金应当保捏不低 于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，因 法律律例的端正而受限制的情形除外。股指期货、股票期权和国债期货偏激他金融用具的 投资比例合适法律律例和监管机构的端正。   （2）根据法律律例的端正及《基金合同》的约定，本基金投资组合谨守以下投资限制： 的 10％； 券范围的 10％； 资产支捏证券，不得进步其各种资产支捏证券所有范围的 10％； 支捏证券期间，如果其信用等第下落、不再合适投资尺度，应在评级报密告布之日起 3 个 月内赐与全部卖出； 所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；  嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）    ①本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值 的 10%；    ②本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市 值之和，不得进步基金资产净值的 100%；    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ③本基金在职何交易日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得进步基金捏有的股票 总市值的 20%。    ④本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差策动）应当符 合基金合同对于股票投资比例的相关约定；    ⑤本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一 交易日基金资产净值的 20%；    ⑥每个交易日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金 应当保捏不低于交易保证金一倍的现款；    ①本基金在职何交易日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值 的 15%；    ②本基金在职何交易日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保捏不低于交易保证金一倍的现款；    ③本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市 值之和，不得进步基金资产净值的 100%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ④本基金在职何交易日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金捏有的债券 总市值的 30%；    ⑤本基金所捏有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出洋债期 货合约价值，所有(轧差策动)应当合适基金合同对于债券投资比例的相关约定；    ⑥本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一 交易日基金资产净值的 30%；    ①基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得进步基金资产净值的 10%；    ②开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行 权所需的全额现款或交易所法则认同的可冲抵期权保证金的现款等价物； 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   ③未平仓的期权合约面值不得进步基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价 乘以合约乘数策动； 市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   ①出借证券资产不得进步基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证 券应纳入《流动性风险经管端正》所述流动性受限证券的范围；   ②本基金参与出借业务的单只证券不得进步基金捏有该证券总量的 30%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均策动；   因证券市场波动、上市公司合并、基金范围变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金投 资不合适上述端正的，基金经管东谈主不得新增出借业务； 券市场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金不合适 本款所端正比例限制的，本基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致； 行上市的股票合并策动；   除第 6）、14）、15）、16）项外，因证券、期货市场波动、证券刊行东谈主合并、基金规 模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金经管东谈主之外的因素致使 基金投资比例不合适上述端正投资比例的，基金经管东谈主应当在所涉证券可交易之日起 10 个 交易日内进行调整，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律律例另有端正的，从其端正。   基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起出手。 为通过过后监督方式进行监督：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽牵累的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资； 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （6）从事内幕交易、左右证券交易价钱偏激他不正派的证券交易行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正退却的其他行为。   法律律例或监管部门对基金合同所述投资比例、投资限制、组合限制、退却行径等作 出强制性调整的，本基金应当按照法律律例或监管部门的端正推论；如法律律例或监管部 门修改或调整波及本基金的投资比例、投资限制、组合限制、退却行径等，且该等调整或 修改属于非强制性的，则基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致后，可按照法律律例或监管部 门调整或修改后的端正推论，无需基金份额捏有东谈主大会审议决定。 进行监督。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股推动、执行遏抑东谈主或 者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当合适基金的投资标的和投资策略，谨守基金份额捏有东谈主利益优先原则，防 范利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场公谈合理价钱推论。相关交易 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与败露。要紧关联交易应提交基金经管 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的平定董事通过。基金经管东谈主董事会应 至少每半年对关联交易事项进行审查。 照审慎的风险遏抑原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金经管东谈主应 严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市场采纳交易敌手；基金经管东谈主在银行间市场 进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中约定的该交易敌手所适用的交易结算方 式进行交易。基金托管东谈主分歧本基金参与银行间市场交易的交易敌手和交易结算方式进行 监控。如基金经管东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行间债券市场交易敌手名 单，视为基金经管东谈主认同全市场交易敌手。   （1）基金经管东谈主投资流通受限证券，应事前根据中国证监会相关端正，明确基金投资 流通受限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险遏抑轨制，防护流动性风险、法律 风险和操作风险等多样风险。基金托管东谈主对基金经管东谈主是否盲从相关轨制、流动性风险处 置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。   （2）此处流通受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一致，包括经中国证监 会批准的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的 可交易证券,不包括由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购交易中的质押券等流通受限证券。   （3）基金经管东谈主应在基金初次投资流通受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金经管东谈主 董事会批准的相关基金投资流通受限证券的投资决策经由、风险遏抑轨制。基金投资非公 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 开刊行股票，基金经管东谈主还应提供基金经管东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述资 料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例遏抑情况。   基金经管东谈主应至少于初次推论投资指示之前两个责任日将上述贵寓书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有有余的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓后两个责任日 内，以书面或其他两边认同的方式进行阐明。   （4）基金投资流通受限证券前，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供合适法律律例要求的 相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、发 行价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已 捏有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时期等。基金经管东谈主应保证上述信息 的简直、齐备，并于拟推论投资指示前将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主 有有余的时期进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券相关问题的通 知》端正，对基金经管东谈主是否盲从法律律例进行监督，并审核基金经管东谈主提供的相关书面信 息。   如基金经管东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求科罚。如果基 金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何牵累。 力等波及到进款银行采纳方面的风险。本基金的基金经管东谈主根据相应法则确定进款银行， 本基金投资进款银行除外的银行进款出现由于进款银行信用风险而变成的损失机由相关责 任东谈主进行补偿。基金托管东谈主分歧本基金投资银行进款的进款银行进行监控。 和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险经管轨制，完善业务经由，灵验防护和遏抑 风险。基金托管东谈主将对基金参与出借业务的投资比例进行监督和复核。   B.基金托管东谈主应根据相关法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净值策动、 基金份额净值策动、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相关信息 败露、基金宣传推介材料（需基金经管东谈主主动提供）中登载基金功绩进展数据等进行监督和 核查。   C.基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资运作偏激他运作违背法律律例、《基金合同》、本 托管公约偏激他相关端正时，应实时以书面方式通知基金经管东谈主限期纠正，基金经管东谈主收 到通知后应实时查对，并以书面方式向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证，说明违纪 原因及纠正期限。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   对于依据交易表率尚未成交的且基金托管东谈主在交易前大要监控的投资指示，基金托管 东谈主发现该投资指示违背相关法律律例端正或者违背《基金合同》约定的，应当断绝推论，立 即通知基金经管东谈主。   对于必须于估值完成后方可获知的监控规划或依据交易表率仍是成交的投资指示，基 金托管东谈主发现该投资指示违背相关法律律例或者违背《基金合同》约定的，应当立即通知基 金经管东谈主，并申报中国证监会。   基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在端正时期内修起基金 托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照律例要求需 向中国证监会报送基金监督申报的，基金经管东谈主应积极配合提供相关数据贵寓和轨制等。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要紧违游记径，应立即申报中国证监会，同期通知基金 经管东谈主限期纠正。   基金经管东谈主无正派根由，断绝、装束基金托管东谈主根据本公约端正愚弄监督权，或采取 拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议劝诫仍不 改正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。   （三）基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   A.基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金 托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基 金经管东谈主策动的基金资产净值和基金份额净值、根据基金经管东谈主指示办理算帐交收、相关 信息败露和监督基金投资运作等行径。   B.基金经管东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未执 行或无故蔓延推论基金经管东谈主资金划拨指示、流露基金投资信息等违背《基金法》、《基金 合同》、本托管公约偏激他相关端正时，基金经管东谈主应实时以书面方式通知基金托管东谈主限期 纠正，基金托管东谈主收到通知后应实时查对阐明并以书面方式向基金经管东谈主发出回函，说明 违纪原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述限期内，基金经管东谈主有权随 时对通知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主应积极配合基 金经管东谈主的核查行径，包括但不限于：提交相关贵寓以供基金经管东谈主核查托管财产的齐备 性和简直性，在端正时期内修起基金经管东谈主并改正。基金托管东谈主对基金经管东谈主通知的违纪 事项未能在限期内纠正的，基金经管东谈主应申报中国证监会。   C.基金经管东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记径，应立即申报中国证监会，同期通知基 金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。   基金托管东谈主无正派根由，断绝、装束基金经管东谈主根据本公约端正愚弄监督权，或采取 拖延、诓骗等技能妨碍基金经管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金经管东谈主建议劝诫仍不 改正的，基金经管东谈主应申报中国证监会。   （四）基金财产的守护 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   A.基金财产守护的原则 《基金合同》及本公约另有端正，不得自走运用、责罚、分拨基金的任何财产。 户用度由基金资产承担。 金财产的齐备与平定。 定到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时 通知基金经管东谈主采取步调进行催收。基金经管东谈主未实时催收给基金财产变成损失的，基金 经管东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何牵累。 由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金财产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、 期货合约等）偏激收益，若由于该等机构或该机构会员单元等本公约当事东谈主外第三方的原因 给基金财产变成的损失等，基金托管东谈主不承担牵累。 管基金财产。   B.《基金合同》奏效前召募资金的验资和入账 集专户”，该账户由基金经管东谈主开立并经管。基金召募期满或基金经管东谈主文书住手召募时， 召募的基金份额总额、基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票按《基金合同》约定的 估值方法策动的价值）、基金份额捏有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等相关端正后， 基金经管东谈主应将属于本基金财产的全部资金和股票划入在基金托管东谈主为本基金开立的基金 银行账户和证券账户。同期在端正时期内，由基金经管东谈主在法按时限内礼聘合适《中华东谈主民 共和国证券法》端正的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资申报，出具的验资申报应 由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册管帐师署名方为灵验。 构按端正办理退款、股票解冻及返还等事宜，基金托管东谈主应提供必要的协助。   C.基金的银行账户的开设和经管 本基金的银行预留印鉴为“海通证券股份有限公司基金托管财务专用章”和基金托管东谈主有 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 权东谈主名章。本基金的一切货币进出行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收 益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金经管东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进 行本基金业务除外的行为。 例》、《支付结算办法》以偏激他相关端正。  D.基金证券账户和结算备付金账户的开设和经管 算有限牵累公司开设证券账户。 金经管东谈主不得出借或未经另一方同意私自转让本基金的证券账户；亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务除外的行为。 算备付金账户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进 行证券投资所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限牵累公 司的端正推论。 关账户的开设、使用的，若无相关端正，则基金托管东谈主应当比照并盲从上述对于账户开设、 使用的端正。  E.债券托管账户的开设和经管  《基金合同》奏效后，基金经管东谈主负责以基金的口头央求并取得参预天下银行间同行拆 借市场的交易经历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间市场登 记结算机构的相关端正，以基金的口头在中央国债登记结算有限牵累公司、银行间市场清 算所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银 行间债券市场债券和资金的算帐。基金经管东谈主和基金托管东谈主应共同负责完成银行间债券市 场准入备案。  F.期货账户的开设和经管  基金经管东谈主根据投资需要按照端正开立期货保证金账户及期货交易编码等。完成上述 账户开立后，基金经管东谈主应以书面方式将期货公司提供的期货保证金账户的运行资金密码 和市场监控中心的登录用户名及密码奉告基金托管东谈主。资金密码和市场监控中心登录密码 重置由基金经管东谈主进行，重置后务必实时通知托管东谈主。 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   基金托管东谈主和基金经管东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵寓。基金经管东谈主 保证所提供的账户开户材料的简直性和灵验性，且在相关贵寓变更后实时将变更的贵寓提 供给基金托管东谈主。   G.其他账户的开立和经管 基金经管东谈主协助基金托管东谈主按摄影关法律律例和本公约的约定协商后开立。新账户按相关 端正使用并经管。   H.基金投资银行进款账户的开立和经管   基金投资银行按时进款应由基金经管东谈主与进款银行总行或其授权分行订立总体伙同协 议，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   进款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献上加盖预留 印鉴及基金经管东谈主公章。进款证实书原件由托管东谈主负责守护。   本基金投资银行进款时，基金经管东谈主应当与进款银行订立具体进款公约，明确进款的 类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户经管等笃定。进款公约须约 定将托管东谈主为同族具开立的托管银行账户指定为独一趟款账户，任何情况下，进款银行都 不得将进款本息划往任何其他账户。   为防护特殊情况下的流动性风险，按时进款公约中应当约定提前支取条目。   基金所投资按时进款存续期间，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立按时对 账机制，确保基金银行进款业务账目及查对的简直、准确。   I.基金财产投资的相关有价凭证的守护   什物证券、银行按时进款存单等有价凭证由基金托管东谈主存放于其档案库或保障柜，但 要与非本基金的其他有价凭证分开守护。守护凭证由基金托管东谈主捏有，基金托管东谈主承担保 管职责。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构执行灵验遏抑的证券不承担守护牵累。   J.与基金财产相关的要紧合同及相关凭证的守护   基金托管东谈主按照法律律例守护由基金经管东谈主代表基金签署的与基金相关的要紧合同及 相关凭证。基金经管东谈主代表基金签署相关要紧合同后应在收到合同原来后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本公约另有端正外，基金经管东谈主在代表基金签署与基金有 关的要紧合同期应保证基金一方捏有两份以上的原来，以便基金经管东谈主和基金托管东谈主至少 各捏有一份原来的原件。要紧合同的守护期限不少于法律律例的端正。   对于无法取得二份以上的原来的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件查对一 致的并加盖基金经管东谈主公章的合同传真件或复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原 件不得滚动。   （五）基金资产净值策动和管帐核算 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   A.基金资产净值的策动和复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金份额净值按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计 算，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，由此产生的错误计入基金财产。基金管 理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。法律律例另有端正的，从其端正。   基金经管东谈主应每个估值日对基金资产估值，但基金经管东谈主根据法律律例或《基金合同》 的端正暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指引》 偏激他法律、律例的端正。基金资产净值和基金份额净值由基金经管东谈主负责策动，基金托 管东谈主复核。基金经管东谈主应于每个估值日对基金资产估值后，将基金资产净值、基金份额净 值以两边认同的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值策动结果复核后以两边认同的 方式发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主按端正对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金经管东谈主策动并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主策动的基金净值信息。因此，本基金的管帐牵累方是基金经管东谈主，就与本基金相关的 管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管 理东谈主对基金净值信息的策动结果对外赐与公布。法律律例以及监管部门有强制端正的，从 其端正。如有新增事项，按最新端正估值。   B.基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、资产支捏证券、股指期货合约、 国债期货合约、股票期权合约、其它投资等资产及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考类似投资 品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近交易市价，确定公允价钱； 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值； 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 的资产支捏证券，接纳估值时间确定公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值； 活跃市场上未经调整的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，支吾市场报价进行调整以阐明估值日的公允价值；对于不存在市场行为 或市场行为很少的情况下，应接纳估值时间确定其公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司推动公开发售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会相关端正确 定公允价值。   （3）对天下银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品 种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市场 利率不存在显著各异，未上市期间市场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）消亡证券同期在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估值。   （5）本基金投资股指期货、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交易日结算价估值。   本基金投资股票期权，根据相关法律律例以及监管部门的端正估值。   （6）本基金参与融资和转融通证券出借业务，按摄影关法律律例和行业协会的相关规 定进行估值。   （7）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采取的第 三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照国内照章刊行上市的股票推论。   （9）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基金经管东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （10）相关法律律例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最 新端正估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、表率及相关 法律律例的端正或者未能充分选藏基金份额捏有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原 因，两边协商科罚。   C.基金份额净值弊端的处理方式   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适合、合理的步调确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值弊端时，视为基金份额净 值弊端。   《基金合同》确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主或投资东谈主自身的原因变成估值 弊端，导致其他当事东谈主碰到损失的，牵累东谈主应当对由于该估值弊端碰到损不当事东谈主(“受损 方”)的班师损失按下述“估值弊端处理原则”给予补偿，承担补偿牵累。   上述估值弊端的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据策动差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值弊端已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值弊端牵累方应实时和洽各方， 实时进行调动，因调动估值弊端发生的用度由估值弊端牵累方承担；由于估值弊端牵累方 未实时调动已产生的估值弊端，给当事东谈主变成损失的，由估值弊端牵累方对班师损失承担 补偿牵累；若估值弊端牵累方仍是积极和洽，何况有协助义务确当事东谈主有有余的时期进行 调动而未调动，则该有协助义务确当事东谈主应当承担相应补偿牵累。估值弊端牵累方支吾更 正的情况向相关当事东谈主进行阐明，确保估值弊端已得到调动。   （2）估值弊端的牵累方对相关当事东谈主的班师损失负责，分歧波折损失负责，何况仅对 估值弊端的相关班师当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值弊端而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值弊端 牵累方仍支吾估值弊端负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得 利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值弊端牵累方应补偿受损方的损失，并 在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如 果获取欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获 得的补偿额加上仍是获取的欠妥得利返还的总和进步其执行损失的差额部分支付给估值错 误牵累方。   （4）估值弊端调整接纳尽量还原至假定未发生估值弊端的正确情形的方式。 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   估值弊端被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值弊端发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值弊端发生的原因确定 估值弊端的牵累方；   （2）根据估值弊端处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值弊端变成的损失进行评估；   （3）根据估值弊端处理原则或当事东谈主协商的方法由估值弊端的牵累方进行调动和补偿 损失；   （4）根据估值弊端处理的方法，需要修改基金登记结算机构交易数据的，由基金登记 结算机构进行调动，并就估值弊端的调动向相关当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值策动出现弊端时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应当立即赐与纠正，并 采取合理的步调退缩损失进一步扩大。   （2）弊端偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；弊端偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，通报基金托 管东谈主，并报中国证监会备案。   （3）由于本基金的基金管帐牵累方由基金经管东谈主担任，与本基金相关的管帐问题，如 经两边在对等基础上充分谋划后，尚不成达成一致的，按基金经管东谈主的建议推论，由此给 基金份额捏有东谈主和基金财产变成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。   （4）若基金经管东谈主策动的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，而且基金托 管东谈主未对策动过程建议疑义或要求基金经管东谈主书面说明，基金份额净值出错且变成基金份 额捏有东谈主损失的，应根据法律律例的端正对投资者或基金支付补偿金，就执行向投资者或 基金支付的补偿金额，基金经管东谈主与基金托管东谈主按照经管费和托管费的比例各自承担相应 的牵累。   （5）如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金资产净值和基金份额净值的策动结果，固然多 次从头策动和查对仍不成达成一致时，为幸免不成按时败露净值的情形，以基金经管东谈主的 策动结果对外败露，由此给基金份额捏有东谈主和基金变成的损失，如过后讲解基金托管东谈主计 算结果正确，基金托管东谈主赐与免责，不然基金经管东谈主与基金托管东谈主按照经管费和托管费的 比例各自承担相应的牵累。   （6）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   （1）基金经管东谈主或基金托管东谈主按基金合同约定的估值方法进行估值时，所变成的错误 不算作基金资产估值弊端处理。   （2）由于不可抗力，或证券交易所、期货交易所，指数编制机构或第三方估值机构或 登记结算公司发送的数据弊端，或国度管帐战术变更、市场法则变更等非基金经管东谈主或基 金托管东谈主原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主固然仍是采取必要、适合、合理的步调进行搜检， 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 仍未能发现弊端的，由此变成的基金资产估值弊端，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除补偿责 任，但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的步调收缩或排斥由此变成的影响。   D.暂停估值的情形 值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金经管东谈主应 当暂停估值；   E.基金管帐轨制   按国度相关部门端正的管帐轨制推论。   F.基金账册的建立   基金经管东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的消亡记账方法和会 计处理原则，分别独马上成就、登记和守护基金的全套账册，对两边各自的账册按时进行 查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管 理东谈主的处理方法为准。   经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金经管东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因 并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到 错账的原因而影响到基金资产净值的策动和公告的，以基金经管东谈主的账册为准。   G.基金财务报表和按时申报的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主和基金托管东谈主每月分别平定编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个责任日内完成；《基金合同》奏效后，基金招募说明书、基金家具贵寓概要 的信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书和基金产 品贵寓概要，并登载在端正网站上，其中基金家具贵寓概要还应当登载在基金销售机构网 站或营业网点；基金招募说明书、基金家具贵寓概要其他信息发生变更的，基金经管东谈主至 少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书和基金家具贵寓 概要。季度申报应在季度扫尾之日起 15 个责任日内赐与公告；中期申报在管帐年度半年终 了后两个月内赐与公告；年度申报在管帐年度终了后三个月内赐与公告。《基金合同》奏效 不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报或者年度申报。   基金经管东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主 在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面通知基金经管东谈主。基金经管东谈主在季度报 告完成当日，将相关申报提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个责任日内完 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新） 成复核，并将复核结果书面通知基金经管东谈主。基金经管东谈主在中期申报完成当日，将相关报 告提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 个责任日内完成复核，并将复核结果 书面通知基金经管东谈主。基金经管东谈主在年度申报完成当日，将相关申报提供基金托管东谈主复核， 基金托管东谈主应在收到后 45 个责任日内完成复核，并将复核结果书面通知基金经管东谈主。基金 经管东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献交往均以传的确方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应 共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致， 以基金经管东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金经管东谈主提供的申报上加盖 业务印鉴或者出具加盖业务印鉴的复核意见书或进行电子阐明，两边各自留存一份。如果 基金经管东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，基金经管东谈主 有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相关情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐申报、季度申报、中期申报或年度申报复核结束后，需盖印 阐明或出具相应的复核阐明书或进行电子阐明，以备有权机构对相关文献审核时提醒。   H.基金经管东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。   （六）基金份额捏有东谈主名册的守护   A.基金份额捏有东谈主名册的守护   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。基金份额 捏有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和守护，基金经管东谈主和基金 托管东谈主应按照现在相关法则分别守护基金份额捏有东谈主名册。守护方式不错接纳电子或文档 的方式。守护期限不低于法定最低期限。   在基金托管东谈主要求或编制中期申报和年度申报前，基金经管东谈主应将相关贵寓送交基金 托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其简直性、准确性和齐备性。基金托管东谈主不得 将所守护的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从守秘义务。   若基金经管东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善守护基金份额捏有东谈主名册，应按有 关律例端正各自承担相应的牵累。   B.基金份额捏有东谈主名册的提交   基金经管东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额捏有东谈主名册：《基金合同》 奏效日、《基金合同》阻隔日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册的内容必须包括基金份额捏有东谈主的名 称和捏有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册应于下月前十个责任日 内提交；《基金合同》奏效日、《基金合同》阻隔日等波及到基金枢纽事项日历的基金份额 捏有东谈主名册应于发诞辰后十个责任日内提交。   （七）适用法律与争议科罚方式 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   A.本公约适用中华东谈主民共和国法律（为本公约之想法，不包括香港相等行政区、澳门特 别行政区和台湾地区法律）并从其解释。   B.基金经管东谈主与基金托管东谈主之间因本公约产生的或与本公约相关的争议可通过友好协 商科罚。但争议未能以协商方式科罚的，则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲 裁委员会，根据提交仲裁时该会的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终 局的，对仲裁各方当事东谈主均具有不休力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁用度、讼师用度由 败诉方承担。   C.争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自接续针织、 资料、尽责地履行《基金合同》和《托管公约》端正的义务，选藏基金份额捏有东谈主的正当权 益。   （八）托管公约的变更、阻隔与基金财产的算帐   A.托管公约的变更与阻隔   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约，其 内容不得与《基金合同》的端正有任何冲破。基金托管公约的变更须报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管公约阻隔：   （1）《基金合同》阻隔；   （2）基金托管东谈主驱散、照章被取销、停业或有其他基金托管东谈主给与基金资产；   （3）基金经管东谈主驱散、照章被取销、停业或有其他基金经管东谈主给与基金经管权；   （4）发生法律律例、中国证监会或《基金合同》端正的阻隔事项。   B.基金财产的算帐 组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 和托管公约的端正接续履行保护基金财产安全的职责。 《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师组成。基金财产算帐小组不错聘用必要 的责任主谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明； 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申报；   （5）礼聘管帐师事务所对算帐申报进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐申报出具法 律意见书；   （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现等客不雅因素的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）退回基金债务；   （4）按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项端正退回前，不分拨给基金份额捏有东谈主。   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐申报经合适《中华东谈主民共和国证 券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申报报中国证监会备案后按照《信息败露办法》的规 定由基金财产算帐小组进行公告。   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例端正的最 低年限。  嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）              二十二、对基金份额捏有东谈主的就业   对本基金份额捏有东谈主的就业主要由基金经管东谈主、发售代理机构、申购赎回代理券商提 供。   以下是基金经管东谈主提供的主要就业内容，基金经管东谈主根据基金份额捏有东谈主的需要和市 场的变化，有权加多或变更就业表情。   （一）家具讯息接头就业   投资者如果想查询基金净值、相关公告、基金家具与就业等信息，可通过拨打基金管 理东谈主客户就业电话 400-600-8800（免资料话费）、（010）85712266，或登录本基金经管东谈主 网站（www.jsfund.cn）进行接头、查询。   （二）客户投诉与建议受理就业   客户对咱们责任的意见和建议，可通过客服热线、留言信箱、电子邮件或信函等方式 向咱们建议，对于往常投诉咱们会在两天内赐与回复，对于要紧投诉的回复不进步 72 小时。 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                二十三、其他应败露事项  以下信息败露事项已通过端正媒介（含基金经管东谈主网站）公开败露。  序号               临时申报称呼                    败露时期       基金基金份额发售公告的调动公告       型绽开式指数证券投资基金网下认购销售机构的公告       型绽开式指数证券投资基金网下认购销售机构的公告       基金基金合同奏效公告       基金绽开日常申购、赎回业务的公告       基金上市交易公告书       基金上市交易提醒性公告       基金溢价风险提醒公告 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）            二十四、招募说明书存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金经管东谈主、基金托管东谈主及基金销售机构住所、基金上市交易的 证券交易所，投资者可在营业时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金经管东谈主和基 金托管东谈主保证其所提供的文本的内容与所公告的内容完全一致。 嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 12 月 03 日更新）                   二十五、备查文献 的文献  （二）存放地点  备查文献存放于基金经管东谈主和/或基金托管东谈主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时期免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时期内取得备查 文献的复制件或复印件。                                        嘉实基金经管有限公司