农业ETF: 嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书(2024年12月03日更新)

 嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投      资基金更新招募讲解书                 (2024年12月03日更新)              基金管制东谈主：嘉实基金管制有限公司              基金托管东谈主：中国银行股份有限公司                      症结教导   本基金经 2020 年 12 月 29 日中国证券监督管制委员会《对于准予嘉实中证先进制造 100 策略交易型绽开式指数证券投资基金连合基金变更注册的批复》                            （证监许可20203685 号） 注册召募。本基金基金合同于 2021 年 3 月 30 日正经顺利，自该日起本基金管制东谈主着手管 理本基金。   本招募讲解书是对原《嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金招募讲解书》的 更新，原招募讲解书与本招募讲解书不一致的，以本招募讲解书为准。基金管制东谈主保证本 招募讲解书的内容信得过、准确、完满。本招募讲解书经中国证监会注册，但中国证监会对 本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市场出路作出本质性判断或保证， 也不标明投资于本基金莫得风险。投资者认购或申购基金份额时应正经阅读本招募讲解书。   本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据 所捏有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资者在投成本基金前，应 全面了解本基金的居品特性，充分计议自身的风险承受才略，感性判断市场，并承担基金 投资中出现的种种风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形 成的系统性风险、个别证券私有的非系统性风险、基金管制东谈主在基金管制实施过程中产生 的基金管制风险、本基金的特定风险等等。本基金属于股票型证券投资基金，预期风险与 收益水平高于搀杂型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，主要接纳 完全复制法追踪标的指数的发扬，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似 的风险收益特征。投资者投资于本基金可能濒临追踪错误约束未达约定宗旨、指数编制机 构罢手劳动、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募讲解书“风险揭示”章节。     嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新）    本基金的投资畛域包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所濒临的共 同风险外，若本基金投资存托凭证的，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以至出 现较大耗费的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关联的风险。    本基金标的指数为中证大农业指数。    （1）指数样本空间    同中证全指指数的样本空间    （2）选样方法    ①对样本空间内证券按照畴前一年的日均成交金额由高到低名次，剔革职次后 20%的 证券；    ②对样本空间内剩余证券，录取触及食物分销商、食物零卖、软饮料、农居品、包装 食物与肉类（乳品除外）、化肥与农用药剂、林业居品等行业以及农用机械、兽药、动物疫 苗以及地盘流转等农业关联上市公司证券纳入大农业主题；    ③在上述待选样本中，按照畴前一年日均总市值由高到低名次，录取不进步 50 只证券 算作指数样本。    有 关 标 的 指 数 具 体 编 制方 案 及 成 份 股 信 息 详 见中 证 指 数 有 限 公 司 网 站， 网 址 ： www.csindex.com.cn。    投资者投成本基金时需具有上海证券账户，但需着重，使用上海证券交易所基金账户 只可进行基金的现款认购和二级市场交易，如投资者需要使用本基金标的指数成份股中的 上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券交易 所 A 股账户；如投资者需要使用本基金标的指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与 网下股票认购，则还应开立深圳证券交易所 A 股账户。    投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募讲解书、基金合同和基金居品资 料概要，全面分解本基金的风险收益特征和居品特性，并充分计议自身的风险承受才略， 感性判断市场，严慎作念出投资决策。    基金的过往事迹并不预示其畴昔发扬。基金管制东谈主承诺以恪尽责守、老实信用、严慎 勤勉的原则管制和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益或 投成本金不受损失。    本招募讲解书一经本基金托管东谈主复核。本招募讲解书所载内容截止日为 2024 年 11 月 6 日,接洽财务数据和净值发扬截止日为 2024 年 9 月 30 日（未经审计），很是事项注明除外。          嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新）   嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新）                       一、前言   本招募讲解书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公 开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金 销售机构监督管制办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息表现管 理办法》（以下简称《信息表现办法》）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管制 规则》（以下简称《流动性风险管制规则》）、《证券投资基金信息表现内容与形态准则第 证券投资基金基金合同》编写。   基金管制东谈主承诺本招募讲解书不存在职何子虚记录、误导性述说或者首要遗漏,并对其 信得过性、准确性、完满性承担法律包袱。本基金是根据本招募讲解书所载明的而已央求募 集的。本基金管制东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募讲解书中载明的信息,或对 本招募讲解书作任何解释或者讲解。   本招募讲解书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。如本招募讲解书内容与基金合同有糟塌或不一致之处， 均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额捏有东谈主和基金 合同确当事东谈主,其捏有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金 法》、基金合同偏激他接洽规则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额捏有东谈主的 权利和义务,应详备查阅基金合同。     嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新）                         二、释义     本招募讲解书中除非文意另有所指,下列词语有如下含义： 金合同的任何灵验纠正和补充 放式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验纠正和补充 招募讲解书》偏激更新 发售公告》 金份额上市交易公告书》 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有不资料的决定、决议、求教等以及颁布机关对其不 时作念出的纠正 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委 员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部 法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的纠正 开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正 《公开召募证券投资基金信息表现管制办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正 召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正 实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管制规则》及颁布机关对其时时作念出的修 订    嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新） 业求实施笃定》偏激时时纠正的版块、中国证券登记结算有限包袱公司发布实施的《中国证 券登记结算有限包袱公司对于交易所交易型绽开式证券投资基金登记结算业求实施笃定》及 其时时纠正的版块，以及基金管制东谈主、上海证券交易所、中国证券登记结算有限包袱公司 发布偏激时时纠正的其他关联规则和规则 实施笃定》界说的“交易型绽开式指数基金”，简称 ETF 细巧追踪标的指数发扬，追求追踪偏离度和追踪错误最小化，接纳绽开式运作方式的基金， 简称 ETF 连合 政区及台湾地区) 融机构进行监督和管制的机构 主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 并存续或经接洽政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管制办法》及关联法律律例规则不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格 境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 他条目，取得基金销售业务履历并与基金管制东谈主签订了基金销售劳动公约，办理基金销售 业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商 指定的代理本基金发售业务的机构 理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司     嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新） 证券投资基金登记结算业求实施笃定》偏激时时纠正以及关联业务规则所界说的基金份额的 登记、存管和结算等关联业务 登记结算有限包袱公司 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并取得中国证监会书面证据的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 央求购买基金份额的行动 央求购买基金份额的行动 规则的条目，要求将基金份额兑换为基金合同和招募讲解书约定的赎回对价的行动 件 合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 明书规则应托福给赎回央求东谈主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 的变更，或基金管制东谈主按照基金合同约定更换的其他指数      嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新） 有成份证券，而且按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例，以达到复制指 数的目的 回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购或赎回时应支付或应取得的现款差额 根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数计较 额的预估值，预估现款部分由申购赎回代理券商（代办证券公司）预先冻结 他资产的价值总和 份额净值的过程 额之日 据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计较，并通过上海证券交易所发布 的基金份额参考净值，简称“IOPV” 下，按照一定比例治愈基金份额总额及基金份额净值的行动 值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日再行计 算） 收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日重 新计较）   嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新） 概述业务平台向中国证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融 公司到期送还所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期进款（含 公约约定有条目提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资 产支捏证券、因刊行东谈主债务毁约无法进行转让或交易的债券等 而已概要》偏激更新 表现办法》规则的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子表现网站）等媒介   嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新）                           三、基金管制东谈主 （一）、基金管制东谈主基本情况   称呼    嘉实基金管制有限公司  注册地址   中国（上海）目田贸易稽查区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元  办公地址   北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层 法定代表东谈主   经雷  成立日历   1999 年 3 月 25 日  注册成本   1.5 亿元  股权结构   中诚信赖有限包袱公司 40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立         信投资有限包袱公司 30%。  存续期间   捏续筹画   电话    （010）65215588   传真    （010）65185678  接洽东谈主    罗朝伟   嘉实基金管制有限公司经中国证监会证监基字19995 号文批准，于 1999 年 3 月 25 日 成立。公司注册地上海，总部设在北京并设北京、深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、 广州、北京怀柔、武汉分公司。公司取得首批世界社保基金、企业年金投资管制东谈主、QDII 和 特定资产管制业务等履历。 （二）、主要东谈主员情况   安国勇先生，董事长，博士研究生，中共党员。曾任中国东谈主民财产保障股份有限公司 船舶货运保障部总司理，中原银行副行长（挂职），中国东谈主保资产管制有限公司党委委员、 副总裁。现任中诚信赖有限包袱公司党委文告、总裁。   王会妙女士，董事，北京大学经济学博士。曾接事于河北定州师范学院、国投信赖有 限包袱公司。2011 年 5 月加入中诚信赖有限包袱公司，曾任信赖业务总部业务团队负责东谈主 （MD）、信赖业务三部总司理、资产管制中心副总司理、资产配置部总司理、中诚成本管制    嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新） （北京）有限公司总司理等职，现任中诚信赖有限包袱公司党委委员、副总裁，兼任中诚资 本管制（北京）有限公司董事长、法定代表东谈主。    Stefan Hoops 先生，董事，德国籍，毕业于德国拜罗伊特大学（University of Bayreuth），取得工商管制学位及经济学博士学位。2003 年加入 Deutsche Bank AG（德意 志银行）并担任过债券销售负责东谈主、融资与处理决议负责东谈主、全球市场部负责东谈主、全球交易 银行部负责东谈主、企业银行业务全球负责东谈主等多个职务。2022 年 6 月起担任 DWS Group GmbH & Co.KGaA 首席履行官及总裁部负责东谈主，同期担任 DB Group Management Committee（德银 集团管制委员会）委员。2023 年 1 月起，担任 DWS Management GmbH（DWS 集团）投资部负 责东谈主。    王静雯女士，董事，毕业于明尼苏达大学（University of Minnesota），取得数学与 精算硕士学位。曾于安永司帐师事务所（ERNST & YOUNG）担任精算研究集团高等参谋人；于 好意思世集团（MERCER）担任首席研究参谋人，退休、风险和金融业务的合伙东谈主兼亚洲主管；于花 旗集团（CITIGROUP）担任董事总司理兼亚太区待业金、全球市场与证券劳动主管；于东方 汇理香港公司（Amundi Hong Kong Limited）担任董事总司理兼北亚机构业务主管；于东方 汇理好意思国（Amundi US）担任资深董事总司理兼好意思国机构业务主管。于 2021 年 9 月加入德意 志投资香港有限公司（DWS Investments Hong Kong Limited）担任 DWS Group 董事总司理 兼亚太区客户主管，现任 DWS Group 亚太区负责东谈主兼亚太区客户主管。    韩家乐先生，董事，清华大学经济管制学院工业企业管制专科，硕士研究生。1990 年 公司总司理，2001 年 11 月于今任立信投资有限包袱公司董事长，2004 年于今任陕西秦明 电子（集团）有限公司董事长，2013 年于今任麦克传感器股份有限公司董事长。    王巍先生，稀少董事，好意思国 Fordham University 经济学博士。并购公会首创会长，金 融博物馆理事长。也曾久担任中欧国际工商学院和长江商学院的客座老师。2004 年主捏创 建了全联并购公会；2005 年担任经济互助与发展组织（OECD）投资委员会群众委员，2007 年起担任上海证券交易所公司治理群众委员会成员；2010 年创建了系列金融博物馆，在北 京、上海、天津、宁波、苏州、成都、沈阳、郑州和井冈山有十处不同主题的分馆，也参 与香港金融博物馆的创建。神州数码信息劳动股份有限公司稀少董事、北京中关村银行股 份有限公司稀少董事、上海仁会生物制药股份有限公司稀少董事。    汤欣先生，稀少董事，法学博士，清华大学法学院老师、博士生导师，清华大学商法 研究中心主任、清华大学全球私募股权研究院副院长。曾兼任中国证监会第一、二届并购 重组审核委员会委员，中国上市公司协会第一、二届稀少董事委员会主任委员、上海证券 交易所第四、五届上市委员会委员。现兼任最妙手民法院履行特邀研究群众、深圳证券交 易所法律专科研究委员会委员、中国证券投资基金业协会法制责任委员会委员、中国上市     嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新） 公司协会学术参谋人委员会委员、贵州银行股份有限公司稀少董事、民生证券股份有限公司 稀少董事、万达电影股份有限公司稀少董事。    陈重先生，稀少董事，博士，中共党员，明石投资管制有限公司副董事长，兼任明石 改进时期集团股份有限公司董事、四川发展龙蟒股份有限公司董事。曾任中国企业联合会 研究部副主任、主任，常务副理事长、党委副文告；重庆市东谈主民政府副秘书长（摊派金融工 作）；新华基金管制股份有限公司董事长。重庆银行股份有限公司外部监事、爱好意思客时期发 展股份有限公司监事会主席、豆神耕种科技（北京）股份有限公司稀少董事、四川省投资集 团股份有限包袱公司外部董事、重庆国际信赖股份有限公司稀少董事。    类承曜先生，稀少董事，中共党员，中国东谈主民大学财政金融学院财政系专科毕业，经 济学博士。现任中国东谈主民大学财政金融学院金融学老师、博士生导师、中债研究所长处， 兼任 International Journal of Innovation and Entrepreneurship 中方副主编、《投 资研究》 编委会委员等职。2020 年受聘为财政部财政风险研究群众责任室群众。现兼任北 汽财务公司稀少董事、余姚农商行稀少董事、中华联合东谈主寿保障监事。    经雷先生，董事，总司理，好意思国佩斯大学金融学和财会专科毕业，双学士，特准金融 分析师（CFA）。1994 年 6 月至 2008 年 5 月任 AIG Global Investment Corp 高等投资分析 师、副总裁；2008 年 5 月至 2013 年 9 月任盟国中国区资产管制中心首席投资总监、副总 裁。2013 年 10 月加入嘉实基金管制有限公司，2013 年 10 月至 2018 年 3 月任公司首席投 资官（固收/机构），2018 年 3 月于今任公司总司理。    沈树忠先生，监事长，正高等司帐师，管制学硕士。曾任中国糖业酒类集团公司财务 部科员、财务部副司理、审计部司理、财务部司理、财务总监、副总司理、常务副总司理 （主捏责任）、法定代表东谈主；兼任北京华堂市集有限公司董事、中日合伙成都伊藤洋华堂商 场有限公司副董事长、酒鬼酒股份有限公司董事。现任中诚信赖有限包袱公司财务总监。    穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业 （集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限包袱公司财务主管。2001 年 11 月于今任 立信投资有限公司财务总监。    罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000 年 7 月至 2004 年 8 月任北京兆维科技股份有限 公司证券事务代表，2004 年 9 月至 2006 年 1 月任平泰东谈主寿保障股份有限公司（筹）法律事 务主管，2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务司理，2007 年 10 月至 2010 年 12 月任工银瑞信基金管制有限公司法律合规司理。2010 年 12 月加入嘉实基金 管制有限公司,曾任稽核部履行总监、基金运营部总监，现任财务部总监。    高华女士，监事，法学硕士，中共党员。2006 年 9 月至 2010 年 7 月任安永华明司帐师 事务所高等审计师，2010 年 7 月至 2011 年 1 月任联念念（北京）有限公司经由分析师，2011 年 1 月至 2013 年 11 月任银华基金管制有限公司监察稽核部内审主管。2013 年 11 月加入嘉 实基金管制有限公司，曾任合规管制部稽核组总监，现任东谈主力资源总监。    嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新）   张峰先生，副总司理、硕士研究生。曾任职于国度计委，曾任嘉实基金管制有限公司 看护长、副总司理兼首席市场官，国泰基金管制有限公司总司理，嘉实资产管制有限公司 总司理。现任公司 Smart-Beta 和指数投资部负责东谈主，公司副总司理。   姚志鹏先生，副总司理、硕士研究生。2011 年加入嘉实基金管制有限公司，曾任股票 研究部研究员、基金司理、成长作风投资总监兼权益投资部总监，现任公司副总司理、股 票投研首席投资官。   程剑先生，副总司理、硕士研究生。2006 年 7 月至 2022 年 4 月，历任海通证券股份有 限公司固定收益部业务员、研究策略部司理及固定收益部总司理助理、副总司理。2022 年 东谈主、公司副总司理。   杨竞霜先生，副总司理、首席信息官，博士研究生，好意思国籍。曾任日本恒星股份有限 公司软件工程师，高盛集团中枢策略部副总裁，瑞银集团信息时期部董事总司理，瑞信集 团信息时期部董事总司理，北京大数据研究院常务副院长。2020 年 1 月加入嘉实基金管制 有限公司，现任公司副总司理、首席信息官。   郭松先生，看护长，硕士研究生。曾任职于国度外汇管制局、中汇储投资有限包袱公 司、国新国际投资有限公司。2019 年 12 月加入嘉实基金管制有限公司，现任公司看护长。   李明先生，财务总监，大学本科。曾任职于北京商品交易所、始创证券经纪有限包袱 公司。2000 年 12 月于今任嘉实基金管制有限公司首席财务官。   郭杰先生，机构首席投资官，硕士研究生。曾任职于富国基金管制有限公司、汇添富 基金管制股份有限公司、海富通基金管制有限公司。2012 年 5 月加入嘉实基金管制有限公 司，历任部门总监、策略组组长，现任公司机构首席投资官。   张敏女士，养老首席投资官，博士研究生。曾任德邦证券有限包袱公司投资司理助理。 风险官。   归凯先生，成长作风投资总监，硕士研究生。曾任国都证券研究所研究员、投资司理。   胡涛先生，均衡作风投资总监，MBA。曾任北京证券投资银行部司理，中金公司股票研 究司理，长盛基金研究员，盟国华泰基金基金司理助理，泰达宏利基金专户投资部副总经 理、研究部研究主管、基金司理等职务。2014 年 3 月加入嘉实基金管制有限公司，曾任 GARP 策略组投资总监。    嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新）   洪流先生，均衡作风投资总监，硕士研究生。曾任新疆金新信赖证券管制总部信息研 究部司理，德恒证券信息研究中心副总司理、经纪业务管制部副总司理，兴业证券研究发 展中心高等研究员、答允劳动中心首席答允分析师，上海证券资产管制分公司客户资产管 理部副总监，圆信永丰基金首席投资官。2019 年 2 月加入嘉实基金管制有限公司，曾任上 海 GARP 投资策略组投资总监。   张金涛先生，价值作风投资总监，硕士研究生。曾任中金公司研究部动力组组长，润 晖投资高等副总裁负责动力和原材料等行业的研究和投资。2012 年 10 月加入嘉实基金管制 有限公司，曾任国外研究组组长、策略组投资总监。   胡永青先生，投资总监（固收+），硕士研究生。曾任天安保障固定收益组合司理，信 诚基金投资司理，国泰基金固定收益部总监助理、基金司理。2013 年 11 月加入嘉实基金管 理有限公司，曾任策略组组长。   赵国英女士，投资总监（纯债），硕士研究生。曾任天安保障债券交易员，兴业银行资 金营运中心债券交易员，好意思国银行上海分行环球金融市场部副总裁，中欧基金策略组负责 东谈主、基金司理。2020 年 8 月加入嘉实基金管制有限公司。   （1）现任基金司理   李直先生，硕士研究生，10 年证券从业经历，具有基金从业履历，中国国籍。2014 年 月 30 日至 2021 年 9 月 4 日任嘉实中创 400 交易型绽开式指数证券投资基金连合基金基金 司理、2019 年 3 月 30 日至 2021 年 9 月 4 日任中创 400 交易型绽开式指数证券投资基金基 金司理、2019 年 9 月 26 日至 2021 年 9 月 9 日任嘉实中证新兴科技 100 策略交易型绽开式 指数证券投资基金基金司理、2019 年 9 月 28 日至 2021 年 9 月 24 日任嘉实中证金融地产交 易型绽开式指数证券投资基金基金司理、2019 年 9 月 28 日至 2021 年 9 月 24 日任嘉实中证 金融地产交易型绽开式指数证券投资基金连合基金基金司理、2019 年 9 月 28 日至 2021 年 日至 2021 年 9 月 24 日任嘉实中证主要消耗交易型绽开式指数证券投资基金基金司理、2019 年 9 月 28 日至 2022 年 1 月 25 日任嘉实创业板交易型绽开式指数证券投资基金基金司理、 投资基金连合基金基金司理、2019 年 12 月 5 日至 2021 年 9 月 9 日任嘉实中证先进制造 100 策略交易型绽开式指数证券投资基金基金司理、2020 年 4 月 24 日至 2021 年 9 月 9 日任嘉 实中证医药健康 100 策略交易型绽开式指数证券投资基金基金司理、2021 年 1 月 25 日至    嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新） 年 4 月 6 日至 2022 年 4 月 21 日任嘉实中证医药健康 100 策略交易型绽开式指数证券投资 基金连合基金基金司理、2021 年 7 月 2 日至 2023 年 4 月 12 日任嘉实黄金证券投资基金 （LOF）基金司理、2022 年 1 月 19 日至 2024 年 2 月 1 日任嘉实中证信息安全主题交易型开 放式指数证券投资基金基金司理、2022 年 1 月 20 日至 2023 年 2 月 10 日任嘉实中证医疗指 数型发起式证券投资基金基金司理、2022 年 3 月 23 日至 2023 年 4 月 12 日任嘉实上海金交 易型绽开式证券投资基金基金司理。2017 年 12 月 26 日于今任嘉实深证基本面 120 交易型 绽开式指数证券投资基金连合基金基金司理、2017 年 12 月 26 日于今任深证基本面 120 交 易型绽开式指数证券投资基金基金司理、2021 年 3 月 30 日于今任嘉实中证大农业交易型开 放式指数证券投资基金基金司理、2021 年 6 月 10 日于今任嘉实恒生科技交易型绽开式指数 证券投资基金（QDII）基金司理、2021 年 8 月 18 日于今任嘉实中证新动力汽车指数证券投 资基金基金司理、2021 年 9 月 24 日于今任嘉实中证 500 交易型绽开式指数证券投资基金基 金司理、2021 年 9 月 24 日于今任嘉实中证 500 交易型绽开式指数证券投资基金连合基金基 金司理、2021 年 9 月 24 日于今任嘉实中证科创创业 50 交易型绽开式指数证券投资基金发 起式连合基金基金司理、2021 年 9 月 24 日于今任嘉实中证科创创业 50 交易型绽开式指数 证券投资基金基金司理、2021 年 9 月 24 日于今任嘉实中证锐联基本面 50 交易型绽开式指 数证券投资基金基金司理、2021 年 9 月 24 日于今任嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资 基金（LOF）基金司理、2022 年 1 月 25 日于今任嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资 基金基金司理、2023 年 9 月 14 日于今任嘉实中证 2000 交易型绽开式指数证券投资基金基 金司理、2023 年 10 月 27 日于今任嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金发起式 连合基金基金司理、2023 年 11 月 1 日于今任嘉实标普石油自然气勘测及坐褥精选行业交易 型绽开式指数证券投资基金（QDII）基金司理、2023 年 11 月 23 日于今任嘉实中证 A100 交 易型绽开式指数证券投资基金基金司理、2024 年 8 月 26 日于今任嘉实中证 A100 交易型开 放式指数证券投资基金发起式连合基金基金司理。   （2）历任基金司理   岑岭先生，管制时候为 2021 年 3 月 30 日至 2021 年 7 月 2 日。   Smart-Beta 及指数投资决策委员会的成员包括：Smart-Beta 和指数投资板块负责东谈看法 峰先生，公司总司理经雷先生，养老首席投资官张敏女士，指数投资部负责东谈主刘珈吟女士， 指数基金司理如何女士，增强作风投资总监刘斌先生。 （三）、基金管制东谈主的职责      嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新） 售、申购、赎回和登记事宜； 为；  （四）基金管制东谈主的承诺 立健全里面约束轨制，选用灵验措施，细心违反接洽法律律例、基金合同和中国证监会有 关规则的行动发生。 规，建立健全的里面约束轨制，选用灵验措施，细心下列行动发生：  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金资产从事证券投资；  （2）对抗正地对待其管制的不同基金资产；  （3）利用基金资产为基金份额捏有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额捏有东谈主违章承诺收益或者承担损失；  （5）法律律例或中国证监会规则辞谢的其他行动。 律律例及行业范例，老实信用、勤勉尽责，不得将基金资产用于以下投资或行动：  （1）承销证券；  （2）违反规则向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽包袱的投资；  （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；  （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏激他不正直的证券交易行动；  （7）法律、行政律例和中国证监会规则辞谢的其他行动。   嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新）   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股推进、执行约束东谈主或 者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交易的，应当适合基金的投资宗旨和投资策略，遵从基金份额捏有东谈主利益优先原则，防 范利益糟塌，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场平正合理价钱履行。关联交易 必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与表现。首要关联交易应提交基金管制 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的稀少董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。   （1）依照接洽法律律例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额捏有东谈主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方偏激代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违反现行灵验的接洽法律律例、规章、基金合同和中国证监会的接洽规则，泄 漏在职职期间洞悉的接洽证券、基金的交易高明、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资筹备等信息；   （4）不从事损伤基金资产和基金份额捏有东谈主利益的证券交易偏激他行动。   （五）基金管制东谈主的里面约束轨制   为加强里面约束，驻防和化解风险，促进公司诚信、正当、灵验筹画，保障基金份额 捏有东谈主利益，根据《证券投资基金管制公司里面约束率领意见》并阿谀公司具体情况，公司 已建立健全里面约束体系和里面约束轨制。   公司里面约束轨制由里面约束大纲、基本管制轨制、部门业务规章等部分组成。公司 里面约束大纲是对公司轨则规则的内控原则的细化和伸开，是各项基本管制轨制的提要和 统治。基本管制轨制包括投资管制、信息表现、信息时期管制、公司财务管制、基金司帐、 东谈主力资源管制、而已档案管制、事迹评估考察、合规管制和风险约束、艰苦应变等轨制。 部门业务规章是对各部门的主要职责、岗亭配置、岗亭包袱、操作守则等具体讲解。   （1）健全性原则：里面约束包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并涵 盖到决策、履行、监督、反馈等各个设施；   （2）灵验性原则：通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控顺序，爱戴内控轨制 的灵验履行；   （3）稀少性原则：公司各机构、部门和岗亭在职能上必须保捏相对稀少；   （4）相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权 单干，操作相互稀少。   嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新）  （5）成本效益原则：运用科学化的筹画管制方法裁汰运作成本，提高经济效益，以合 理的约束成本达到最好的里面约束结果。  （1）公司董事会对公司建立里面约束系统和救济其灵验性承担最终包袱。董事会下设 风控与内审委员会，负责稽查公司里面管制轨制的正当合规性及内控轨制的履行情况，充 分阐发稀少董事监督职能，保护投资者利益和公司正当权益。  （2）投资决策委员会由公司总司理、量化投资负责东谈主、部门负责东谈主及资深基金司理组 成，负责率领基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。  （3）风险约束委员会为公司风险管制的最高决策机构，由公司总司理、看护长及关联 总监组成，负责全面评估公司筹画管制过程中的各项风险，并提议驻防化解措施。  （4）看护长积极对公司各项轨制、业务的正当合规性及公司里面约束轨制的履行情况 进行监察、稽核，依期和不依期向董事会论说公司里面约束履行情况。  （5）合规管制部门：公司管制层喜欢和支捏合规风控责任，并保证合规管制部门的独 立性和巨擘性，配备了充足及格的合规风控东谈主员，明确合规管制部门偏激各岗亭的职责和 责任经由、组织顺次。合规管制部门具体负责公司各项轨制、业务的正当合规性及公司内 部约束轨制的履行情况的监控稽查责任。  （6）业务部门：部门负责东谈主为所在部门的风险约束第一包袱东谈主，对本部门业务畛域内 的风险负有管控实时论说的义务。  （7）岗亭职工：公司努力成立内控优先和风险管制理念，培养举座职工的风险驻防意 识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证举座职工实时了解国度法律律例和公司规章轨制， 使风险执意链接到公司各个部门、各个岗亭和各个设施。职工在其岗亭职责畛域内承担相 应的内控包袱，并负有对岗亭责任中发现的风险隐患或风险问题实时论说、反馈的义务。  公司确立“轨制上约束风险、时期上量化风险”，积极招揽或接纳先进的风险约束技 术和技巧，进行里面约束和风险管制。  （1）公司冉冉健全法东谈主治理结构，充分阐发稀少董事和监事会的监督职能，严禁不正 当关联交易、利益运输和里面东谈主约束气象的发生，保护投资者利益和公司正当权益。  （2）公司配置的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确的 授权单干，操作相互稀少。公司冉冉建立决策科学、运营范例、管制高效的运行机制，包 括民主、透明的决策顺序和管制议事规则，高效、严谨的业务履行系统，以及健全、灵验 的里面监督和反馈系统。  （3）公司设立了限定递进、权责统一、严实灵验的内控防地：  ①各岗亭职责明确，有详备的岗亭讲解书和业务经由，各岗亭东谈主员在上岗前均须洞悉 并以书面方式承诺效用，在授权畛域内承担包袱；      嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新）   ②建立症结业务处理凭据传递和信息交流轨制，关联部门和岗亭之间相互监督制衡。   （4）公司建立灵验的东谈主力资源管制轨制，健全激励不竭机制，确保公司东谈主员具备与岗 位要求相适合的职业操守和专科胜任才略。   （5）公司建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析， 实时驻防和化解风险。   （6）授权约束应当链接于公司筹画行动的经久，授权约束的主要内容包括：   ①推进会、董事会、监事会和管制层充分了解和履行各自的权柄，建立健全公司授权 标准情切序，确保授权轨制的贯彻履行；   ②公司各部门、分公司及职工在规则授权畛域内哄骗相应的职责；   ③首要业务授权选用书面体式，授权书应当明确授权内容和时效；   ④对已获授权的部门和东谈主员建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修 改或取消授权。   （7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离轨制，基金资产与公司 自有资产、其他托福资产以及不同基金的资产之间实行稀少运作，分别核算，实时、准确 和完满地反应基金资产的景象。   （8）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确永诀各岗亭职责，投资和交易、交易和清 算、基金司帐和公司司帐等症结岗亭不得有东谈主员的重复。投资、研究、交易、IT 等症结业 务部门和岗亭进行物理艰苦。   （9）建立和爱戴信息管制系统，严格信息管制，保证客户而已等信息安全、信得过和完 整。积极爱戴信息交流渠谈的分解，建立明晰的论说系统，各级疏导、部门及职工均有明 确的论说路线。   （10）建立和完善客户劳动标准，加强基金销售管制，范例基金宣传推介，不得有不正 当销售行动和不正直竞争行动。   （11）制订切实灵验的救急应变措施，建立危急处理机制情切序，对发生严重影响基金 份额捏有东谈主利益、可能引起系统性风险、严重影响社会踏实的突发事件，按照预案妥善处 理。   （12）公司建立健全内控轨制，看护长、合规管制部门对公司里面约束轨制的履行情况 进行捏续的监督，保证里面约束轨制落实；依期评价里面约束的灵验性并应时改进。   ①对公司各项轨制、业务的正当合规性进行监控核查，确保公司各项轨制、业务适合 接洽法律、行政律例、部门规章及行业监管规则；   ②对里面风险约束轨制的捏续监督。合规管制部门捏续完善“风险包袱授权体系”机 制，组织关联业务部门、岗亭共同识别风险点，界定风险包袱东谈主，确保整个识别出的要道 风险点均有对应约束措施，实时驻防和化解风险；   嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新）  ③看护长按照公司规则，向董事会、筹画管制主要负责东谈主论说公司筹画管制的正当合 规情况和合规管制责任开展情况。  （1）基金管制东谈主承诺以上对于里面约束的表现信得过、准确；  （2）基金管制东谈主承诺根据市场变化和基金管制东谈主发展无间完善里面约束体系和里面控 制轨制。    嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新）                      四、基金托管东谈主   （一）基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息表现接洽东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员器用有丰富的银行、 证券、基金、信赖从业训戒，且具有国外责任、学习或培训经历，60％以上的员器用有硕 士以上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管劳动，中国银行已在境内、外分行开 展托管业务。   算作国内首批开展证券投资基金托管业务的交易银行，中国银行领有证券投资基金、 基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商资产管制筹备、信赖筹备、企业年金、银行答允居品、股权基金、私募基金、资金托管 等门类皆全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析 等升值劳动，为种种客户提供个性化的托管升值劳动，是国内最初的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   收尾 2024 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1122 只证券投资基金，其中境内基金 1056 只，QDII 基金 66 只，躲闪了股票型、债券型、搀杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等 多种类型的基金，知足了不同客户多元化的投资答允需求，基金托管范畴位居同行前方。   （四）托管业务的里面约束轨制   中国银行托管业务部风险管制与约束责任是中国银行全面风险约束责任的组成部分， 继承中国银行风险约束理念，坚捏“范例运作、稳妥筹画”的原则。中国银行托管业务部 风险约束责任链接业务各设施，通过风险识别与评估、风险约束措施设定及轨制开导、内 外部稽查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后取得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则 的无保钟情见 的审阅报 告。 2020 年，中国银行 连续取得了基 于“ ISAE3402” 和   嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新） “SSAE16”双准则的里面约束审计论说。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实， 未必灵验保证托管资产的安全。   （五）托管东谈主对管制东谈主运作基金进行监督的方法情切序   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管制办法》的 关联规则，基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资指示违反法律、行政律例和其他接洽规则， 或者违反基金合同约定的，应当断绝履行，实时求教基金管制东谈主，并实时向国务院证券监 督管制机构论说。基金托管东谈主如发现基金管制东谈主依据交易顺序一经顺利的投资指示违反法 律、行政律例和其他接洽规则，或者违反基金合同约定的,应当实时求教基金管制东谈主，并及 时向国务院证券监督管制机构论说。   嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新）                        五、关联劳动机构 （一）、基金份额销售机构   (1)中信建投证券股份有限公司 住所           北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址         北京市向阳区光华路 10 号 注册地址         北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表东谈主        王常青                 接洽东谈主    谢欢然 电话           010-86451810 网址           http://www.csc108   客服电话   (8610)65608107              .com   (2)国信证券股份有限公司 住所           广东深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址         深圳市福田区福华通盘 125 号国信金融大厦 注册地址         广东深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表东谈主        张纳沙                 接洽东谈主    李颖 电话           0755-81682519 网址           http://www.guosen   客服电话   95536              .com.cn   (3)招商证券股份有限公司 住所、办公地址      深圳市福田区福田街谈福华通盘 111 号 注册地址         深圳市福田区福田街谈福华通盘 111 号 法定代表东谈主        霍达                  接洽东谈主    业清扬 电话           0755-82943666       传真     0755-83734343 网址           http://www.cmschi   客服电话   95565              na.com   (4)广发证券股份有限公司 住所           广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室 办公地址         广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 注册地址         广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室   嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新） 法定代表东谈主       林传辉                 接洽东谈主      陈姗姗 电话          （020）66338888 网址          http://www.gf.com   客服电话     95575 或致电各地营             .cn                          业网点  (5)中信证券股份有限公司 住所          深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 办公地址        深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦;北京市向阳区亮马桥路 注册地址        深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 法定代表东谈主       张佑君                 接洽东谈主      王一通 电话          010-60838888 网址          http://www.citics   客服电话     95558             .com  (6)中国星河证券股份有限公司 住所          北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址        北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 注册地址        北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 法定代表东谈主       王晟                  接洽东谈主      辛国政 电话          010-80928123 网址          http://www.chinas   客服电话     4008-888-888 或             tock.com.cn                  95551  (7)海通证券股份有限公司 住所          上海市黄浦区广东路 689 号 办公地址        上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场 注册地址        上海市黄浦区广东路 689 号 法定代表东谈主       周杰                  接洽东谈主      张家瑞 电话          021-23185429        传真       021-63809892 网址          http://www.htsec.   客服电话     95553 或拨打各城市             com                          营业网点研究电话  (8)申万宏源证券有限公司 住所、办公地址     上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 注册地址        上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东谈主       张剑                  接洽东谈主      王昊洋   嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新） 电话          021-33389888        传真      021-33388224 网址          http://www.swhysc   客服电话    95523 或             .com                        4008895523  (9)兴业证券股份有限公司 住所、办公地址     福建省福州市湖东路 268 号 注册地址        福建省福州市湖东路 268 号 法定代表东谈主       杨华辉                 接洽东谈主     乔琳雪 电话          021-38565547 网址          http://www.xyzq.c   客服电话    95562             om.cn  (10)国投证券股份有限公司 住所、办公地址     深圳市福田区福田街谈福华通盘 119 号安信金融大厦 注册地址        深圳市福田区福田街谈福华通盘 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主       段文务                 接洽东谈主     彭洁联 电话          0755-81682531 网址          http://www.essenc   客服电话    95517 或 4008-001-             e.com.cn                    001  (11)西南证券股份有限公司 住所、办公地址     重庆市江北区金头陀路 32 号西南证券总部大楼 注册地址        重庆市江北区金头陀路 32 号西南证券总部大楼 法定代表东谈主       吴坚                  接洽东谈主     冉绪 电话          023-63786145 网址          http://www.swsc.c   客服电话    95355             om.cn  (12)华泰证券股份有限公司 住所、办公地址     江苏省南京市江东中路 228 号华泰证券广场 注册地址        江苏省南京市江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东谈主       张伟                  接洽东谈主     郭力铭 电话          18936886079 网址          http://www.htsc.c   客服电话    95597             om.cn/  (13)山西证券股份有限公司 住所、办公地址     山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼   嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新） 注册地址        山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表东谈主       王怡里                 接洽东谈主     郭熠 电话          （0351）8686659       传真      （0351）8686619 网址          http://www.sxzq.n   客服电话    95573             et/shouye/index.s             html  (14)中信证券（山东）有限包袱公司 住所          青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址        青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 注册地址        青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表东谈主       肖海峰                 接洽东谈主     赵如意 电话          0532-85725062 网址          http://sd.citics.   客服电话    95548             com  (15)东兴证券股份有限公司 住所          北京市西城区金融大街 5 号（新慎重厦）12、15 层 办公地址        北京市西城区金融大街 5 号新慎重厦 B 座 12、15、16 层;北京市             西城区金融大街 9 号金融街中心 17、18 层 注册地址        北京市西城区金融大街 5 号（新慎重厦）12、15 层 法定代表东谈主       李娟                  接洽东谈主     程浩亮 电话          010-66559211 网址          http://www.dxzq.n   客服电话    95309             et  (16)东吴证券股份有限公司 住所、办公地址     江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 注册地址        江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 法定代表东谈主       范力                  接洽东谈主     陆晓 电话          0512-52938521       传真      0512-62938527 网址          http://www.dwzq.c   客服电话    95330             om.cn  (17)正派证券股份有限公司 住所          湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼   嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新） 办公地址        北京市向阳区向阳门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 17 层 注册地址        湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 法定代表东谈主       施华                  接洽东谈主         丁敏 网址          http://www.founde   客服电话        95571             rsc.com  (18)长城证券股份有限公司 住所、办公地址     深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 注册地址        深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 法定代表东谈主       王军                  接洽东谈主         陈静 电话          0755-8355761 网址          http://www.cgws.c   客服电话        95514             om/cczq  (19)光大证券股份有限公司 住所、办公地址     上海市静安区新闸路 1508 号 注册地址        上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主       刘秋明                 接洽东谈主         郁疆 网址          http://www.ebscn.   客服电话        95525             com  (20)中信证券华南股份有限公司 住所、办公地址     广州市河汉区临江正途 395 号 901 室 1001 室 注册地址        广州市河汉区临江正途 395 号 901 室 1001 室 法定代表东谈主       陈可可                 接洽东谈主         郭杏燕 电话          020-88834787 网址          http://www.gzs.co   客服电话        95548             m.cn  (21)南京证券股份有限公司 住所          江苏省南京市江东中路 389 号 办公地址        江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 注册地址        江苏省南京市江东中路 389 号 法定代表东谈主       李剑锋                 接洽东谈主         曹梦媛 电话          025-58519529   嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新） 网址          http://www.njzq.c   客服电话    95386             om.cn  (22)浙商证券股份有限公司 住所、办公地址     浙江省杭州市五星路 201 号 注册地址        浙江省杭州市五星路 201 号 法定代表东谈主       吴承根                 接洽东谈主     许嘉行 电话          （0571）87901912      传真      （0571）87901913 网址          http://www.stocke   客服电话    95345             .com.cn  (23)祥瑞证券股份有限公司 住所          深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25             层 办公地址        深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座 22-25 层 注册地址        深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25             层 法定代表东谈主       何之江                 接洽东谈主     王阳 传真          021-58991896 网址          http://www.stock.   客服电话    95511-8             pingan.com  (24)东莞证券股份有限公司 住所          广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址        广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 注册地址        广东省东莞市莞城区可园南路一号 法定代表东谈主       陈照星                 接洽东谈主     梁微 电话          0769-22115712 网址          http://www.dgzq.c   客服电话    95328             om.cn/  (25)东海证券股份有限公司 住所          江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址        上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 注册地址        江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表东谈主       王文卓                 接洽东谈主     王一彦 电话          (021)20333333       传真      021-50498825   嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新） 网址          http://www.longon   客服电话    95531;400-8888-             e.com.cn                    588  (26)申万宏源西部证券有限公司 住所、办公地址     新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 注册地址        新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 法定代表东谈主       王献军                 接洽东谈主     王昊洋 电话          021-33389888        传真      021-33388224 网址          www.swhysc.com      客服电话    95523 或  (27)中泰证券股份有限公司 住所、办公地址     山东省济南市市中区经七路 86 号 注册地址        山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表东谈主       王洪                  接洽东谈主     张峰源 电话          021-20315719 网址          http://www.zts.co   客服电话    95538             m.cn  (28)财通证券股份有限公司 住所、办公地址     浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 注册地址        浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 法定代表东谈主       章启诚                 接洽东谈主     严泽文 网址          http://www.ctsec.   客服电话    95336             com  (29)华鑫证券有限包袱公司 住所          深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南正途 7888 号东海国际中心             一期 A 栋 2301A 办公地址        上海市徐汇区宛平南路 8 号 注册地址        深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南正途 7888 号东海国际中心             一期 A 栋 2301A 法定代表东谈主       俞洋                  接洽东谈主     刘熠 电话          021-64339000   嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新） 网址          http://www.cfsc.c   客服电话    95323，4001099918             om.cn                       （世界）  (30)中国中金资产证券有限公司 住所          深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦             L4601-L4608 办公地址        深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21             层考中 04 层 注册地址        深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦             L4601-L4608 法定代表东谈主       高涛                  接洽东谈主     陈梓基 网址          https://www.ciccw   客服电话    95532             m.com/ciccwmweb/  (31)东方资产证券股份有限公司 住所          西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址        上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦 注册地址        西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 法定代表东谈主       戴彦                  接洽东谈主     陈亚男 电话          021-23586583        传真      021-23586789 网址          http://www.18.cn    客服电话    95357  (32)国金证券股份有限公司 住所          成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址        上海市浦东新区芳甸路 1088 号 7 楼 注册地址        成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东谈主       冉云                  接洽东谈主     郭元媛 电话          15690849268 网址          http://www.gjzq.c   客服电话    95310             om.cn  (33)华宝证券股份有限公司 住所、办公地址     中国(上海)目田贸易稽查区浦电路 370 号 2、3、4 层 注册地址        中国(上海)目田贸易稽查区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表东谈主       刘加海                 接洽东谈主     夏元 电话          （021）68777222       传真      （021）68777822   嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新） 网址          http://www.cnhbst   客服电话    4008209898             ock.com  (34)财达证券股份有限公司 住所、办公地址     河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 注册地址        河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 法定代表东谈主       张明                  接洽东谈主     高晨婧 电话          0311-86273151 网址          https://www.95363   客服电话    河北省内:95363;河             .com/                       北省外:0311-95363  (35)湘财证券股份有限公司 住所          湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址        上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号华能联合大厦 5 楼 注册地址        湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东谈主       高振营                 接洽东谈主     江恩前 电话          (021)38784580 网址          http://www.xcsc.c   客服电话    95351             om  (36)渤海证券股份有限公司 住所          天津经济时期开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址        天津市南开区宾水西谈 8 号 注册地址        天津经济时期开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表东谈主       安志勇                 接洽东谈主     王星 电话          022-28451922 网址          http://www.ewww.c   客服电话    956066             om.cn/  (37)东北证券股份有限公司 住所          吉林省长春市生态大街 6666 号 办公地址        长春市生态大街 6666 号 注册地址        吉林省长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主       李福春                 接洽东谈主     安岩岩 电话          021-20361166 网址          http://www.nesc.c   客服电话    95360             n   嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新）  (38)大同证券有限包袱公司 住所          山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址        山西省太原市小店区长治路世贸中心 12 层 注册地址        山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 法定代表东谈主       董祥                  接洽东谈主     纪肖峰 电话          0351-7219280        传真      0351-4137986 网址          http://www.dtsbc.   客服电话    4007121212             com.cn  (39)国联证券股份有限公司 住所、办公地址     江苏省无锡市金融一街 8 号 注册地址        江苏省无锡市金融一街 8 号 法定代表东谈主       葛小波                 接洽东谈主     庞芝慧 电话          15006172037 网址          http://www.glsc.c   客服电话    95570             om.cn  (40)金元证券股份有限公司 住所          海口市南宝路 36 号证券大厦４楼 办公地址        海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 注册地址        海口市南宝路 36 号证券大厦４楼 法定代表东谈主       王作义                 接洽东谈主     唐乙丹 网址          http://www.jyzq.c   客服电话    400-8888-228             n  (41)德邦证券股份有限公司 住所          上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址        上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S2 幢 22 楼 注册地址        上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 法定代表东谈主       武晓春                 接洽东谈主     张卉娟 电话          （021）68761616 网址          http://www.tebon.   客服电话    4008888128             com.cn  (42)华福证券有限包袱公司 住所          福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 办公地址        福州市台江区江滨中正途 380 号宝地广场 18-19 层   嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新） 注册地址        福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 法定代表东谈主       苏军良                 接洽东谈主        林秋红 网址          http://www.hfzq.c   客服电话       95547             om.cn  (43)华源证券股份有限公司 住所          青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址        湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路 278 号中海中心 34 层 注册地址        青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 法定代表东谈主       邓晖                  接洽东谈主        陈涛 电话          15618903281         传真         010-57672020 网址          http://www.huayua   客服电话       95305             nstock.com  (44)华金证券股份有限公司 住所          上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室 办公地址        上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层（陆家嘴世纪金融广场 2 号             楼） 注册地址        上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室 法定代表东谈主       燕文波                 接洽东谈主        秦臻 电话          021-20655438        传真         021-20655438 网址          http://www.huajin   客服电话       956011             sc.cn  (45)联储证券股份有限公司 住所          山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层 办公地址        北京市向阳区精真金不怕火路 5 号院 3 号楼中建资产国际中心 27 层 注册地址        山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层 法定代表东谈主       吕春卫                 接洽东谈主        陈茜 电话          010-86499838        传真         010-86499401 网址          http://www.lczq.c   客服电话       021-             om/                            80295794;0755-  (46)恒泰证券股份有限公司 住所、办公地址     内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易综             合楼   嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新） 注册地址         内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易综              合楼 法定代表东谈主        祝艳辉                  接洽东谈主          阴冠华 电话           010-83270885 网址           http://www.cnht.c    客服电话         4001966188              om.cn   (47)爱建证券有限包袱公司 住所、办公地址      中国（上海）目田贸易稽查区世纪正途 1600 号 1 幢 32 楼 注册地址         中国（上海）目田贸易稽查区世纪正途 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表东谈主        祝健                   接洽东谈主          赵婧玥 电话           021-32229888-25129 网址           http://www.ajzq.c    客服电话         4001962502              om   包括具有经纪业务履历及证券交易所会员履历的整个证券公司。 （二）、登记结算机构 称呼            中国证券登记结算有限包袱公司 住所、办公地址       北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东谈主         于文强 接洽东谈主           赵亦清 电话            （010）50938782 传真            （010）50938991 （三）、出具法律意见书的讼师事务所   称呼         上海源泰讼师事务所   住所、办公地址    上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东谈主        廖海                   接洽东谈主    刘佳   电话         （021）51150298        传真     （021）51150398   承办讼师       廖海、刘佳   嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新） （四）、审计基金财产的司帐师事务所  称呼          安永华明司帐师事务所（特等平素合伙）  住所          北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室  办公地址        北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 19 层  履行事务合伙东谈主     毛鞍宁             接洽东谈主    贺耀  电话          （010）58153000   传真     （010）85188298  承办注册司帐师     贺耀、马剑英    嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新）                        六、基金的召募   本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、基金合同偏激他法律 律例的关联规则、并经中国证券监督管制委员会 2020 年 12 月 29 日《对于准予嘉实中证先 进制造 100 策略交易型绽开式指数证券投资基金连合基金变更注册的批复》（证监许可 20203685 号）注册召募。    （一）基金运作方式、类型和标的指数    （二）基金存续期   不依期    （三）基金份额的召募期限、召募方式及景色、召募对象 购本基金。   网上现款认购是指投资者通过基金管制东谈主指定的发售代理机构用上海证券交易所网上 系统以现款进行的认购。网下现款认购是指投资者通过基金管制东谈主偏激指定的发售代理机构 以现款进行的认购。网下股票认购是指投资者通过基金管制东谈主偏激指定的发售代理机构以股 票进行的认购。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定得手，而仅代表销售机构如实收受到 认购央求。投资者按照基金合同的约定提交认购央求并缴纳认购基金份额的款项或股票 时，基金合同成立；基金管制东谈主按照规则办理已矣基金召募的备案手续，基金合同顺利。 认购的证据以登记结算机构的证据结果以及基金合同顺利为准。对于认购央求及认购份额 的证据情况，投资者应实时查询并妥善哄骗正当权利。   投资者应当在基金管制东谈主偏激指定发售代理机构办理基金发售业务的营业景色，或者 按基金管制东谈主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。   基金管制东谈主、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和接洽方式，请参见基金份 额发售公告。    嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新）   基金管制东谈主不错根据情况增多、减少或治愈基金的发售代理机构。发售代理机构不错 根据情况增多或者减少其销售城市、网点。 者、及格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。   （四）召募宗旨   本基金不设定发售范畴上限。   （五）基金的认购份额面值、认购价钱   本基金每份基金份额启动面值为 1.00 元，按启动面值发售。   （六）认购顺序   投资者认购时候安排、认购时应提交的文献和办理的手续，详见本基金的基金份额发售 公告。   （七）认购用度   认购用度由投资者承担,不高于 0.8%,认购费率如下表所示：                 认购份额                  认购费率                 M＜50万份                  0.8%                 M≥100万份           按笔收取，1000元/笔   基金管制东谈摆布理网下现款认购和网下股票认购时按照上表所示费率收取认购用度。发 售代理机构办理网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购时可参照上述费率结构收取 一定的佣金。认购用度用于本基金的市场扩充、销售、登记结算等召募期间发生的各项费 用，不列入基金资产。   （八）网上现款认购 其整数倍,最高不得进步 99,999,000 份。投资者不错屡次认购,累计认购份额不设上限。 购手续。   认购金额＝认购价钱 ×认购份额×（1＋佣金比率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额＋固定用度）   认购佣金＝认购价钱 ×认购份额×佣金比率   嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新）   （或若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度） 结相应的认购资金，登记结算机构进行计帐交收，并将灵验认购数据发送发售和洽东谈主，发 售和洽东谈主于网上现款认购收尾后的第 4 个责任日将执行到位的认购资金划往预先开设的基 金召募专户。   （九）网下现款认购 认购的，每笔认购份额须为 1,000 份或其整数倍，投资者通过基金管制东谈摆布理网下现款认 购的,每笔认购份额须在 5 万份以上（含 5 万份）。投资者不错屡次认购,累计认购份额不设 上限。 在认购本基金时,需按基金管制东谈主的规则办理关联认购手续,并备足认购资金，认购金额和 利息折算的份额的计较公式为：   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额＋固定用度）   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   （或若适用固定用度的，认购用度＝固定用度）   利息折算的份额＝利息/认购价钱   通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的计较同通过发售代理机构进行网上 现款认购的认购金额的计较。 效认购款项的计帐交收，将认购资金划入基金管制东谈主预先开设的基金召募专户。现款认购 款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东谈主整个，认购款项利息数额 以基金管制东谈主的记录为准。   T 日通过发售代理机构提交的网下现款认购央求，由该发售代理机构冻结相应的认购 资金。在网下现款认购的终末一个责任日，各发售代理机构将每一个投资者账户提交的网 下现款认购央求汇总后，通过上海证券交易所上网订价刊行系统代该投资者提交网上现款 认购央求。之后，登记结算机构进行计帐交收，并将灵验认购数据发送发售和洽东谈主，发售 和洽东谈主将执行到位的认购资金划往预先开设的基金召募专户。   嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新）   （十）网下股票认购 售代理机构确定。 金的标的指数成份股和已公告的备选成份股。单只股票最低认购申报股数为 1,000 股，超 过 1,000 股的部分须为 100 股的整数倍。投资者不错屡次提交认购央求，累计申报股数不 设上限。   投资者在认购基金时，需按销售机构的规则，到销售网点办理认购手续，并备足认购 股票。 行因股票认购导致的股份减捏所触及的信息表现等义务。   （1）已公告的将被调出本基金标的指数的成份股不得用于认购本基金。   （2）限制个股认购范畴：基金管制东谈主可根据市场情况、个股价钱波动偏激他特殊情 况，决定是否对个股认购范畴进行限制，并在网下股票认购日前至少 2 日公告限制认购规 模的个股名单。基金认购范畴受限的个股一般不进步 10 只。   （3）临时断绝个股认购：对于在网下股票认购期间价钱波动特殊或认购申报数目特殊 的个股，基金管制东谈主可不经公告，全部或部分断绝该股票的认购申报。   （4）根据法律律例本基金不得捏有的标的指数成份股，将不行用于认购本基金。   T 日日终（T 日为本基金发售期终末一日）                       ，发售代理机构将股票认购数据按投资者证 券账户汇总发送给基金管制东谈主，基金管制东谈主初步证据各成份股的灵验认购数目。T+1 日 起，登记结算机构根据基金管制东谈主提供的证据数据将投资者上海市场网下认购股票进行冻 结，并将投资者深圳市场网下认购股票过户至中国证券登记结算有限公司深圳分公司的证 券认购专户。以基金份额方式支付佣金的，基金管制东谈主根据发售代理机构提供的数据计较 投资者应以基金份额方式支付的佣金，并从投资者的认购份额中扣除，为发售代理机构增 加相应的基金份额。登记结算机构根据基金管制东谈主提供的灵验认购央求股票数据，将上海 市场和深圳市场的股票过户至本基金的证券账户。基金合同顺利后，登记结算机构根据基 金管制东谈主提供的投资者净认购份额明细数据进行投资者认购份额的启动登记。    嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新）   投资者的认购份额＝∑?? （第i只股票在网下股票认购期终末一日的均价 × 灵验认购数目）/1.00   其中，   （1）i代表投资者提交认购央求的第i只股票，如投资者仅提交了1只股票的央求，则i=1。   （2）“第i只股票在网下股票认购期终末一日的均价”由基金管制东谈主根据上海证券交易 所或深圳证券交易所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数计较，以四舍 五入的方法保留一丝点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法计较最近交易 日的均价算作计较价钱。   若某一股票在网下股票认购期终末一日至登记结算机构进行股票过户日的冻结期间发 生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则由于投资者取得了相应的权益，基金管制东谈主将 按如下方式对该股票在网下股票认购期终末一日的均价进行治愈：   ①除息：治愈后价钱＝T日均价-每股现款股利或股息   ②送股：治愈后价钱＝T日均价/(1＋每股送股比例)   ③配股：治愈后价钱＝(T日均价＋配股价×配股比例)/(1＋每股配股比例)   ④送股且配股：治愈后价钱＝(T日均价＋配股价×配股比例)/(1＋每股送股比例＋每股 配股比例)   ⑤除息且送股：治愈后价钱=（T日均价-每股现款股利或股息）/（1+每股送股比例）   ⑥除息且配股：治愈后价钱=（T日均价+配股价×配股比例-每股现款股利或股息）/（1+ 每股配股比例）   ⑦除息、送股且配股：治愈后价钱＝(T日均价＋配股价×配股比例-每股现款股利或股 息)/(1＋每股送股比例＋每股配股比例)   （3）“灵验认购数目”是指由基金管制东谈主证据的并由登记结算机构进行计帐交收的股 票股数。灵验认购数目的具体证据原则和方法，基金管制东谈主可另行公告。若某一股票在股票 认购日至登记结算机构进行股票过户日的冻结期间发生司法履行，则基金管制东谈主将根据登记 结算机构证据的执行过户数据对投资者的灵验认购数目进行相应治愈。   （十一） 召募资金利息与召募股票权益的处理方式   通过基金管制东谈主进行网下现款认购的灵验认购资金在召募期间产生的利息将折算为基 金份额归基金份额捏有东谈主整个，其中利息以基金管制东谈主的记录为准。网上现款认购和通过发 售代理机构进行网下现款认购的灵验认购资金在登记结算机构计帐交收后至划入基金托管      嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新） 专户前产生的利息，计入基金财产。投资者的认购股票在股票认购日至登记结算机构进行股 票过户日的冻结期间的权益归投资者整个。   （十二） 召募期间的资金、股票与用度   基金召募期间召募的资金应当存入有利账户，在基金召募行动收尾前，任何东谈主不得动 用；召募的股票按照《中国证券登记结算有限包袱公司上海分公司交易型绽开式基金登记 结算业务指南》的规则办理。   基金召募期间的信息表现费、司帐师费、讼师费以偏激他用度,不得从基金财产中列 支。      嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新）                     七、基金合同的顺利   （一）基金合同顺利   本基金基金合同于 2021 年 3 月 30 日正经顺利，自该日起本基金管制东谈主着手管制本基 金。   （二）基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产范畴   基金合同顺利后，一语气 20 个责任日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在依期论说中赐与表现；一语气 60 个责任日出 现前述情形的，基金管制东谈主应当在 10 个责任日内向中国证监会论说并提议处理决议，如捏 续运作、治愈运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并于 6 个月内召集基金份 额捏有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有规则时，从其规则。    嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新）                 八、基金份额的上市交易   （一）基金份额的上市   经进取海证券交易所央求，本基金自 2021 年 4 月 8 日起在上海证券交易所上市交易。 （场内简称：农业 ETF，扩位证券简称：农业 ETF，交易代码：516550）   （二）基金份额的上市交易   基金份额在上海证券交易所的上市交易需遵从《上海证券交易所交易规则》、《上海证 券交易所证券投资基金上市规则》、《上海证券交易所交易型绽开式指数基金业求实施笃定》 等接洽规则。   （三）基金份额参考净值（IOPV）的计较与公告   基金管制东谈主在每一交易日开市前公告当日的申购赎回清单，基金管制东谈主或基金管制东谈主 托福的指数劳动机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据， 计较基金份额参考净值（IOPV），并将计较结果进取海证券交易所发送，由上海证券交易所 对外发布，仅供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中退 补现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中不错用现款替代成份 证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中辞谢用现款替代成份证券的数目与最新 成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购赎回单元对应的基金份额。   （四）基金份额的断绝上市交易   基金份额上市交易后，有下列情形之一的，上海证券交易所可断绝基金份额的上市交 易，并报中国证监会备案：   若因上述 1、3、4、5 项原因使本基金不再具备上市条目而被上海证券交易所断绝上市 的，本基金将由交易型绽开式基金变更为追踪标的指数的非上市绽开式指数基金，且因上 述 1、4、5 项之一情形断绝上市的，本基金变更为追踪标的指数的非上市绽开式指数基金 无需召开基金份额捏有东谈主大会。届时，基金管制东谈主可变更本基金的登记结算机构并相应调   嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新） 整申购赎回业务规则，同期，基金管制东谈主可按照《信息表现办法》的规则，公告变更后的基 金合同及招募讲解书。   （五）在不违反法律律例及不损伤基金份额捏有东谈主利益的前提下，本基金不错央求在其 他证券交易所（含境外证券交易所）上市交易，而无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   （六）法律律例、监管部门和上海证券交易所对上市交易另有规则的，从其规则。   （七）若上海证券交易所、中国证券登记结算有限包袱公司增多了基金上市交易的新功 能，基金管制东谈主不错在履行允洽的顺序后增多相应功能。   嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新）                九、基金份额的申购、赎回   （一）申购和赎回景色   投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业景色或按申购赎回代 理券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回业务。   基金管制东谈主在着手办理申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据实 际情况增多或减少申购赎回代理券商，并在基金管制东谈主网站公示。   （二）申购和赎回的绽开日实时候   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交易所和深圳 证券交易所的正常交易日的交易时候，但基金管制东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或 基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时候变更或其他特等情 况，基金管制东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时候进行相应的治愈，但应在实施日前依照 《信息表现办法》的接洽规则在规则媒介上公告。   本基金自 2021 年 4 月 8 日着手办理基金份额的申购、赎回业务。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回。投 资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回央求且登记结算机构证据接受的， 视为投资东谈主鄙人一绽开日提议的申购、赎回央求，并按照下一绽开日的央求处理。   （三）申购和赎回的数额限制   投资者申购、赎回的基金份额需为最小申购赎回单元的整数倍。   基金管制东谈主可根据基金运作情况、市场变化以及投资者需求等因素，对基金的最小申 购赎回单元进行治愈并提前公告。   当接受申购央求对存量基金份额捏有东谈主利益组成潜在首要不利影响时，基金管制东谈主应 当选用设定单一投资者申购份额上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存 量基金份额捏有东谈主的正当权益。基金管制东谈主基于投资运作与风险约束的需要，可选用上述 措施对基金范畴赐与约束。具体见基金管制东谈主关联公告。   本基金最小申购赎回单元请参考届时发布的申购、赎回关联公告以及申购赎回清单， 基金管制东谈主可根据市场情况、市场变化以及投资者需求等因素，在法律律例允许的情况下， 治愈申购与赎回的数目或比例限制，基金管制东谈主必须在治愈前依照《信息表现办法》的接洽 规则在规则媒介上公告。   （四）申购和赎回的原则   嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新） 法权益不受损伤并得到平正对待。   基金管制东谈主可在不违反法律律例且对捏有东谈主利益无本质性不利影响的情况下，或依据 上海证券交易所或登记结算机构关联规则偏激变更治愈，对上述原则进行治愈。基金管制 东谈主必须在新规则着手实施前依照《信息表现办法》的接洽规则在规则媒介上公告。   （五）申购和赎回的顺序   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金管制东谈主规则的顺序，在绽开日的具体业务办 理时候内提议申购或赎回的央求。   投资东谈主在提交申购央求时须按申购赎回清单的规则备足申购对价，投资东谈主在提交赎回 央求时须捏有饱和的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回央求无效。   投资者申购、赎回央求在受理应日进行证据。如投资者未能提供适合要求的申购对价， 则申购央求失败。如投资者捏有的适合要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现 金，或基金投资组合内不具备足额的适合要求的赎回对价，则赎回央求失败。   投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回取得的股票当日起可卖出。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 的计帐交收适用关联业务规则和参与各方关联公约偏激时时纠正的接洽规则。   对于本基金的申购、赎回业务接纳净额结算的方式，即基金份额、上交所上市的成份 股的现款替代、深交所上市的成份股的现款替代接纳净额结算的方式；申购赎回业务触及 的现款差额和现款替代退补款接纳代收代付。   投资者 T 日申购得手后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与上交所 上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的 计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管制东谈主和 基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回得手后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与 上交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款 差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管 理东谈主和基金托管东谈主。   嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新）   如果登记结算机构和基金管制东谈主在计帐交收时发现不行正常践约的情形，则依据业务 规则和参与各方关联公约偏激时时纠正的接洽规则进行处理。   基金管制东谈主、上海证券交易所、登记结算机构可在法律律例允许的畛域内，对基金份 额申购赎回的顺序以及计帐交收和登记的办理时候、方式、处理规则等进行治愈，基金管 理东谈主应最迟于着手实施前依照《信息表现办法》的接洽规则在规则媒介上公告。   （六）申购、赎回的对价、用度 他对价。赎回对价是指基金份额捏有东谈主赎回基金份额时，基金管制东谈主应托福的组合证券、 现款替代、现款差额偏激他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、 赎回的基金份额数额确定。 取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的关联用度。 此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当日收市后计较，并在 T+1 日 内公告。遇特等情况，经履行允洽顺序，不错允洽蔓延计较或公告，并报中国证监会备案。 申购赎回清单由基金管制东谈主编制。T 日的申购赎回清单在当日上海证券交易所开市前公告。 畴昔，若市场情况发生变化，或关联业务规则发生变化，基金管制东谈主不错在不违反关联法 律律例的情况下对基金份额净值、申购赎回清单的计较和公告时候进行治愈并提前公告。   （七）申购赎回清单的内容与形态   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值偏激他关联内容。   组合证券是指基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购 赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募讲解书的规则，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 4 种类型：辞谢现款替代（标识为“辞谢”）、不错现款替代（标识 为“允许”）、必须现款替代（标识为“必须”）和退补现款替代（标识为“退补”）。   辞谢现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不 允许使用现款算作替代。   嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新）   不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购基金份额时，允许使用现款算作 全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款算作替代。   必须现款替代适用于整个成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固 定现款算作替代。   退补现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必 须使用现款算作替代，根据基金管制东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   （2）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买 入的证券。现在仅适用于本基金标的指数中的上交所股票。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的计较公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券前一交易日除权除息后的收盘价。   如果上海证券交易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交易所求教规则的参考 价钱为准。   收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管制东谈主需在证券收复 交易后买入，而执行买入价钱加上关联交易用度后与申购时的最新价钱可能有所互异。为便 于操作，基金管制东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金 额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的执行成本，则基金管制东谈主将退还多收取 的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的执行成本，则基金管制东谈主将向投资 者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理顺序   T 日，基金管制东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有正常交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内，基金管制东谈主 将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券， 则以替代金额与被替代证券的执行购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券执行购入成本加上按照 T+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券 价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交易所正常交易日已达到 20 日而该证券正常交易日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本加上按照最近一次收盘      嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新） 价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。      若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交易日）期 间发生除息、送股（转增）            、配股等权益变动，则进行相应治愈。      T+2 日后第 1 个责任日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），基金管制东谈主将 应退款和补款的明细及汇总和据发送给关联申购赎回代理机构和基金托管东谈主，关联款项的清 算交收将于尔后 3 个责任日内完成。      ④替代限制：为灵验约束基金的追踪偏离度和追踪错误，基金管制东谈主可规则投资者使用 不错现款替代的比例系数不得进步申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计较 公式为：                       ?  现款替代比例（%）＝          ∑ 第 i 只替代证券的数目 × 该证券参考价钱      ×100%                       ?                           申购基金份额×参考基金份额净值      如果上海证券交易所现款替代比例计较公式发生变化，以上海证券交易所求教规则的 为准。      （3）必须现款替代      ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数治愈，行将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或因法律律例限制投资的成份证券；或基金管制东谈主出于保护捏有东谈主 利益等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。      ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管制东谈主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为申购赎回清单中该证券的 数目乘以其治愈后 T 日开盘参考价。      （4）退补现款替代      ①适用情形：退补现款替代的证券现在仅适用于本基金标的指数中深交所股票。      ②替代金额：对于退补现款替代的证券，替代金额的计较公式为：      申购的替代金额＝替代证券数目×该证券治愈后 T 日开盘参考价×（1+申购现款替代   嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新） 溢价比例）     。   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券治愈后 T 日开盘参考价×（1-赎回现款替代 折价比例）     。   ③替代金额的处理顺序   对退补现款替代而言，申购时收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证 券，基金管制东谈主将买入该证券，执行买入价钱加上关联交易用度后与该证券治愈后 T 日开盘 参考价可能有所互异。为便于操作，基金管制东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比 例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的执行成本，则基 金管制东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的执行成本， 则基金管制东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   对退补现款替代而言，赎回时扣除赎回现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证 券，基金管制东谈主将卖出该证券，执行卖出价钱扣除关联交易用度后与该证券治愈后 T 日开盘 参考价可能有所互异。为便于操作，基金管制东谈主在申购赎回清单中预先确定赎回现款替代折 价比例，并据此支付替代金额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的执行收入， 则基金管制东谈主将退还少支付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的执行收 入，则基金管制东谈主将向投资者收取多支付的差额。   其中，治愈后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份证券的 治愈后开盘参考价确定。   基金管制东谈主将自 T 日起在收到申购交易证据后按照“时候优先、实时申报”的原则依 次买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交易证据后按照“时候优先、实时申报”的原则 按序卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交易，基金管制东谈主在 T 日后被替代的成份证 券有正常交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内完成上述交易。   时候优先的原则为：申购赎回标的相通的，先证据成交者优先于后证据成交者。先后顺 序按照上交所证据申购赎回的时候确定。   实时申报的原则为：基金管制东谈主在深交所一语气竞价期间，根据收到的上交所申购赎回确 认记录，在时期系统允许的情况下实时向深交所申报被替代证券的交易指示。   T 日基金管制东谈主按照“时候优先”的原则按序与申购投资者确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项，即按照申购时候限定，以替代金额与被替代证券的按序执行购入成本 （包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；按照“时候优先”的原则按序与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款   嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新） 项，即按照赎回时候限定，以替代金额与被替代证券的按序执行卖出收入（卖出价钱扣除交 易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金 管制东谈主不错连续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的执行购入成本 （包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本 （包括买入价钱与交易用度）加上按照 T+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的执行卖出收入 （卖出价钱扣除交易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券执行卖出收入（卖出 价钱扣除交易用度）加上按照 T+2 日收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交易所正常交易日已达到 20 日而该证券正常交易日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本（包括买入价钱与交易费 用）加上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券执行卖出收 入（卖出价钱扣除交易用度）加上按照最近一次收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日历间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则 进行相应治愈。   T+2 日后第 1 个责任日，基金管制东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给关联申购 赎回代理机构和基金托管东谈主，关联款项的计帐交收将于尔后 3 个责任日内完成。   预估现款部分是指为便于计较基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结央求申 购赎回的投资者的相应资金，由基金管制东谈主计较的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其计较公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须      嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新） 现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中各退补现款替代成份证券的数目与相应证券调 整后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证 券治愈后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中各辞谢现款替代成份证券的数目与相应 证券治愈后 T 日开盘参考价相乘之和）      其中，该证券治愈后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份 证券的治愈后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计较公式中的“T-1 日 最小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。若 T 日为基金篮子份额 治愈顺利日，则计较公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需根据治愈前 后篮子份额按比例计较。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。      T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：      T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替 代的固定替代金额＋申购赎回清单中各退补现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘 价相乘之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价相乘 之和+申购赎回清单中各辞谢现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和）      T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交 收。      现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   申购赎回清单的形态例如如下： 基本信息 最新公告日历                       XXXX-XX-XX 基金称呼：                        嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投                              资基金 基金管制公司称呼：                    嘉实基金管制有限公司 基金代码：                        516550       嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新） T-1 日 信息内容 现款差额(单元：元)                      XXX 最小申购、赎回单元净值(单元：元)               XXX 基金份额净值(单元：元)                    XXX T 日 信息内容 最小申购、赎回单元的预估现款部分(单              XXX 位：元) 现款替代比例上限                        XXX 申购上限                            XXX 赎回上限                            XXX 是否需要公布 IOPV                     XXX 最小申购、赎回单元(单元：份)                 XXX 申购赎回的允许情况                       XXX 因素股信息内容 证券代码       证券简称   股票数目    现款替代        申购现款   赎回现款   替代金额                   (股)     标识          替代溢价   替代折价   (单元：东谈主                                       比率     比率     民币元) XXX        XXX    XXX     XXX         XXX    XXX    XXX   讲解：此表仅为暗意，以执行公布的为准。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 购央求。 非正常停市），导致基金管制东谈主无法计较当日基金资产净值。 申购赎回清单编制破绽或基金份额参考净值计较破绽。 赎回，或者指数编制单元、关联证券交易所等因特殊情况使申购赎回清单无法编制或编制 不妥。      嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新） 绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额捏有东谈主利益的情形。 金销售系统或基金登记结算系统或基金司帐系统无法正常运行。 被证据得手，会使本基金当日申购进步申购赎回清单中规则的申购上限时，该笔申购央求 将被断绝。 估值时期仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管制东谈主 应当暂停接受基金申购央求。   上述特殊情况指基金管制东谈主无法料念念并不可约束的情形，包括但不限于系统故障、网 络故障、通信故障、电力故障、数据破绽等。   发生上述情形之一（第 6、9 项除外）且基金管制东谈主决定断绝或暂停接受基金投资者的 申购央求时，基金管制东谈主应根据接洽规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。在断绝或暂停 申购央求的情形放弃时，基金管制东谈主应实时收复申购业务的办理并依照《信息表现办法》有 关规则在规则媒介上刊登基金收复申购业务的公告，并公告最近 1 个绽开日的基金份额净 值。   （九）暂停赎回或降速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或降速支付赎回对价： 回央求或降速支付赎回对价。 非正常停市），导致基金管制东谈主无法计较当日基金资产净值。 务。 申购赎回清单编制破绽或基金份额参考净值计较破绽。 赎回，或者指数编制单元、关联证券交易所等因特殊情况使申购赎回清单无法编制或编制 不妥。   嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新） 停接受基金份额捏有东谈主的赎回央求。 央求被证据得手，会使本基金当日赎回份额进步申购赎回清单中规则的赎回份额上限时， 该笔赎回央求将被断绝。 值时期仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管制东谈主应 当降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。 基金销售系统或基金注册登记系统或基金司帐系统无法正常运行。   上述特殊情况指基金管制东谈主无法料念念并不可约束的情形，包括但不限于系统故障、网 络故障、通信故障、电力故障、数据破绽等。   发生上述情形之一（第 8 项除外）且基金管制东谈主决定暂停接受投资者的赎回央求或降速 支付赎回对价时，基金管制东谈主应根据接洽规则在规则媒介上刊登暂停赎回公告。已接受的 赎回央求，基金管制东谈主应当足额支付。在暂停赎回央求的情形放弃时，基金管制东谈主应实时 收复赎回业务的办理并依照《信息表现办法》接洽规则在规则媒介上刊登基金收复赎回业务 的公告。   （十）其他申购赎回方式 东谈主不错根据具体情况履行允洽顺序后灵通本基金的场外申购赎回等业务，无需召开基金份 额捏有东谈主大会。场外申购赎回的具体办理方式等关联事项届时将另行公告。 用股票或现款特等申购本基金基金份额，不收取申购用度。 回对价组成，并提前公告。 的组合证券或单券，共同组成最小申购赎回单元或其整数倍，进行申购。在不损伤基金份 额捏有东谈主利益的前提下，基金管制东谈主有权制定聚会申购业务的关联规则。 理公约。   （十一）基金的份额折算   基金管制东谈主可向登记结算机构央求办理基金份额折算与变更登记。基金份额折算后， 基金的基金份额总额与基金份额捏有东谈主捏有的基金份额数额将发生治愈，但治愈后的基金   嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新） 份额捏有东谈主捏有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。除因余数处理而产生的损 益外，基金份额折算对基金份额捏有东谈主的权益无本质性影响，无需召开基金份额捏有东谈主大 会。基金份额折算后，基金份额捏有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。基 金管制东谈主应就其具体事宜进行必要公告，并提前求教基金托管东谈主。  （十二）基金的非交易过户等其他业务的办理  基金登记结算机构可根据关联法律律例偏激业务规则，受理基金份额的非交易过户、 质押、冻结与解冻等业务，并按照其规则收取一定的手续用度。  （十三）基金管制东谈主可在法律律例允许的畛域内，在不影响基金份额捏有东谈主本质利益的 前提下，根据市场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和治愈并提前公告。  （十四）若上海证券交易所和中国证券登记结算有限包袱公司针对交易型绽开式指数证 券投资基金修改现有的计帐交收与登记模式或推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申 购、赎回方式，本基金管制东谈主有权治愈本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式， 或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告赐与披 露并在本基金的招募讲解书偏激更新中赐与更新，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。    嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新）                     十、基金的投资 （一）、投资宗旨    本基金进行被迫式指数化投资，细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪错误的最 小化。在正常市场情况下，力图日均追踪偏离度的全都值不进步 0.2%，年化追踪错误不超 过 2%。 （二）、投资畛域    本基金的投资畛域主要为标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证，下同）。此外， 为更好地完结投资宗旨，本基金可少量投资于部分非成份股（包含创业板、存托凭证偏激他 照章刊行上市的股票）、繁衍器用（股指期货、股票期权等），债券资产（国债、处所政府 债、金融债、企业债、公司债、次级债、可治愈债券、可交换债券、分离交易可转债、央 行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支捏证券、债券回购、银行存 款、同行存单、现款资产以及中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须适合中国证监 会的关联规则）。    本基金可根据关联法律律例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行允洽顺序后， 不错将其纳入投资畛域。    本基金投资标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%。 （三）、投资策略    本基金主要选用完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成偏激权重构建基金股 票投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动进行相应治愈。但因特等情况（如流动 性原因等）导致无法完全投资于标的指数成份股时，或者因为法律律例的限制无法投资某只 股票时，基金管制东谈主将接纳其他指数投资时期允洽治愈基金投资组合，以达到追踪标的指 数的目的。    如因标的指数编制规则治愈或其他因素导致追踪偏离度和追踪错误进步正常畛域的， 基金管制东谈主应选用合理措施幸免追踪错误进一步扩大。    对于存托凭证投资，本基金将在深刻研究的基础上，通过定性分析和定量分析相阿谀 的方式，筛选具有比拟上风的存托凭证算作投资标的。   嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新）   为更好的完结投资宗旨，本基金可投资股指期货、股票期权和其他经中国证监会允许 的繁衍金融居品，以偏激他与标的指数或标的指数成份股、备选成份股关联的繁衍器用。   本基金将根据风险管制的原则，主要遴荐流动性好、交易活跃的繁衍品合约进行交易。   ① 股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，主要遴荐流动性好、 交易活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，裁汰股票仓位通常治愈 的交易成本和追踪错误，达到灵验追踪标的指数的目的。   ② 股票期权投资策略   本基金投资股票期权，将根据风险管制的原则，以套期保值为主要目的，充分计议股 票期权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，选用备兑开仓、delta 中性等策 略限制参与股票期权投资。   为更好地完结投资宗旨，在加强风险驻防并效用审慎原则的前提下，本基金可根据投 资管制的需要参与融资及转融通证券出借业务。本基金将在分析市场情况、投资者类型与 结构、本基金历史申赎数据、出借证券流动脾性况等因素，合理确定出借证券的畛域、期 限和比例。若关联融资及转融通业务的法律律例发生变化，本基金将从其最新规则。   可治愈债券与可交换公司债券投资方面，兼具权益类证券与固定收益类证券的特性。 本基金一方面将对发借主体的信用基本面进行深刻挖掘以明确该可治愈债券/可交换公司债 券的债底保护，驻防信用风险，另一方面，还会进一步分析标的公司的盈利和成长才略以 确定可治愈债券/可交换公司债券中经久的高潮空间。本基金将鉴戒信用债的基本面研究， 从行业基本面、公司的行业地位、竞争上风、财务稳妥性、盈利才略、治理结构等方面进 行覆按，精选财务稳妥、信用毁约风险小的可治愈债券/可交换公司债券进行投资。本基金 将在定量分析与主动研究相阿谀的基础上，阿谀可治愈债券/可交换公司债券订价模子、交 易价钱以偏激转股价值，对可治愈债券/可交换公司债券是否转股制定投资策略以及遴荐合 适的治愈时机。 根据法律律例的接洽规则，在履行允洽顺序后相应治愈或更新投资策略，并公告。 （四）、标的指数和事迹比拟基准   本基金的标的指数为中证大农业指数，事迹比拟基准为中证大农业指数收益率。   畴昔若出现标的指数不适合要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主应当自该情形      嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新） 发生之日起十个责任日向中国证监会论说并提议处理决议，如更换基金标的指数、治愈运 作方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会 进行表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理决议确依期间，基金管制东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵从基金份额捏有东谈主利益优先原则救济基 金投资运作。 （五）、风险收益特征   本基金属股票型证券投资基金，预期风险与收益水平高于搀杂型基金、债券型基金与 货币市场基金。本基金为指数型基金，主要接纳完全复制法追踪标的指数的发扬，具有与 标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。 （六）、投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于统一原始权益东谈主的种种资产支捏证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10％；   （3）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；   （4）本基金捏有的统一(指统一信用级别)资产支捏证券的比例，不得进步该资产支捏 证券范畴的 10％；   （5）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于统一原始权益东谈主的种种资产支捏证券，不得 进步其种种资产支捏证券系数范畴的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，如果其信用品级着落、不再适合投资标准，应在评级论说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）基金总资产不得进步基金净资产的 140%；   （9）本基金插手世界银行间同行市场进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%，插手世界银行间同行市场进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （10）本基金参与股指期货交易，应当适合下列投资限制：     嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新）    ①本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值 的 10%；    ②本基金在职何交易日日终，捏有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 100%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ③本基金在职何交易日日终，捏有的卖出期货合约价值不得进步基金捏有的股票总市 值的 20%。    ④本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差计较）应当符 合基金合同对于股票投资比例的接洽约定；    ⑤本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一 交易日基金资产净值的 20%；    ⑥每个交易日日终，在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金应当保捏不 低于交易保证金一倍的现款；    （11）本基金参与股票期权交易，应当适合下列投资限制：    ①基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得进步基金资产净值的 10%；    ②开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行 权所需的全额现款或交易所规则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；    ③未平仓的期权合约面值不得进步基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价 乘以合约乘数计较；    （12）本基金参与融资业务后，在职何交易日日终，捏有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；    （13）本基金参与转融通证券出借业务，应当适合下列投资限制：    ①出借证券资产不得进步基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证 券应纳入《流动性风险管制规则》所述流动性受限证券的畛域；    ②本基金参与出借业务的单只证券不得进步基金捏有该证券总量的 30%；    ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；    ④证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；    因证券市场波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投 资不适合上述规则的，基金管制东谈主不得新增出借业务；    （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得进步基金资产净值的 15%；因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金不符 合本款所规则比例限制的，本基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新）   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资畛域保捏一致；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票履行，与国内照章 刊行上市的股票合并计较；   （17）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（6）、（13）、（14）、（15）项外，因证券、期货市场波动、证券刊行东谈主合并、 基金范畴变动、标的指数成份股治愈、标的指数成份股流动性限制等基金管制东谈主之外的因 素致使基金投资比例不适合上述规则投资比例的，基金管制东谈主应当在所涉证券可交易之日 起 10 个交易日内进行治愈，但中国证监会规则的特等情形除外。法律律例另有规则的，从 其规则。   基金管制东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资畛域、投资策略应当适合基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与稽查自基金合同顺利之日起着手。   为爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏激他不正直的证券交易行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则辞谢的其他行动。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股推进、执行约束东谈主或 者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交易的，应当适合基金的投资宗旨和投资策略，遵从基金份额捏有东谈主利益优先原则，防 范利益糟塌，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场平正合理价钱履行。关联交易 必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与表现。首要关联交易应提交基金管制 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的稀少董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。 作出强制性治愈的，本基金应当按照法律律例或监管部门的规则履行；如法律律例或监管 部门修改或治愈触及本基金的投资比例、投资限制、组合限制、辞谢行动等，且该等治愈 或修改属于非强制性的，则基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致后，可按照法律律例或监管 部门治愈或修改后的规则履行，而无需基金份额捏有东谈主大会审议决定。      嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新） （七）、基金管制东谈主代表基金哄骗关联权利的处理原则及方法 利益； 不妥利益。 （八）、基金投资组合论说      基金管制东谈主的董事会及董事保证本论说所载而已不存在子虚记录、误导性述说或首要 遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和完满性承担个别及连带包袱。      本基金托管东谈主中国银行股份有限公司根据本基金合同规则，于 2024 年 10 月 22 日复核 了本论说中的财务野心、净值发扬和投资组合论说等内容，保证复核内容不存在子虚记录、 误导性述说或者首要遗漏。      本投资组合论说所载数据收尾 2024 年 9 月 30 日（“论说期末”），本论说所列财务数 据未经审计。                                                  占基金总资产的比例 序号             神志             金额（元）                                                     （%）       其中：股票                     181,024,300.45          97.78       其中：债券                                 -                -            资产支捏证券                           -                -       其中：买断式回购的买入返售金融                                             -                -       资产 注：股票投资的公允价值包含可退替代款的估值升值。      嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新） (1) 论说期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合                                                        占基金资产净值比例 代码              行业类别         公允价值（元）                                                            (%)  A    农、林、牧、渔业                       32,066,226.00            17.59  B    采矿业                                          -               -  C    制造业                           148,958,074.45            81.71       电力、热力、燃气及水生  D                                                 -               -       产和供应业  E    建筑业                                          -               -  F    批发和零卖业                                       -               -  G    交通运载、仓储和邮政业                                  -               -  H    住宿和餐饮业                                       -               -       信息传输、软件和信息技  I                                                 -               -       术劳动业  J    金融业                                          -               -  K    房地产业                                         -               -  L    租出和商务劳动业                                     -               -  M    科学研究和时期劳动业                                   -               -       水利、环境和群众设施管  N                                                 -               -       理业       住户劳动、修理和其他服  O                                                 -               -       务业  P    耕种                                           -               -  Q    卫生和社会责任                                      -               -  R    文化、体育和文娱业                                    -               -  S    概述                                           -               -       系数                            181,024,300.45            99.30 (2) 论说期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合  无。 (3) 论说期末按行业分类的港股通投资股票投资组合  无。 (1) 论说期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资明细                                                        占基金资产净值比例 序号    股票代码       股票称呼   数目（股） 公允价值（元）                                                           （%）          嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新） (2) 论说期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票 投资明细      无。      无。      无。 投资明细      无。 细      无。      无。 (1) 论说期末本基金投资的股指期货捏仓和损益明细      无。 (2) 本基金投资股指期货的投资计谋      无。      嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新） (1) 本期国债期货投资计谋      无。 (2) 论说期末本基金投资的国债期货捏仓和损益明细   无。 (3) 本期国债期货投资评价   无。 (1) 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案访问， 或在论说编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形   基金管制东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案访问， 或在论说编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。 (2) 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规则的备选股票库   本基金投资的前十名股票中，莫得超出基金合同规则的备选股票库之外的股票。 (3) 其他资产组成  序号         称呼                     金额（元） (4) 论说期末捏有的处于转股期的可治愈债券明细   无。 (5) 论说期末前十名股票中存在流通受限情况的讲解 ①论说期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的讲解   无。   嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新） ②论说期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的讲解  无。 (6) 投资组合论说附注的其他翰墨描画部分  无。    嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新）                         十一、基金的事迹   基金管制东谈主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔发扬。投资有风险， 投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲解书。 （一）、本论说期基金份额净增长率偏激与同期事迹比拟基准收益率的比拟-嘉实                                          事迹比拟                       净值增长     事迹比拟             净值增长                         基准收益   阶段                  率标准差     基准收益               ①-③      ②-④              率①                          率标准差                        ②        率③                                           ④ 月 30 日 （基金合 同顺利 日）至 月 31 日 月 1 日至 月 30 日    该时候区间历任基金司理   岑岭先生，管制时候为 2021 年 3 月 30 日至 2021 年 7 月 2 日。 （二）、自基金合同顺利以来基金累计净值增长率变动偏激与同期事迹比拟基准收益率变 动的比拟-嘉实   嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新） 注：按基金合同和招募讲解书的约定，本基金自基金合同顺利日起 6 个月为建仓期，建仓期 收尾时本基金的各项资产配置比例适合基金合同约定。   嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新）                   十二、基金的财产  （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息和基金应收款以偏激他投 资所形成的价值总和。  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东谈主根据关联法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货 结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、 基金劳动机构和基金登记结算机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相稀少。  （四）基金财产的救济和刑事包袱  本基金财产稀少于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金劳动机构的财产，并由基金托管东谈主 救济。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记结算机构和基金劳动机构以其自有的财产承担 其自身的法律包袱，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章 律律例和《基金合同》的规则刑事包袱外，基金财产不得被刑事包袱。  基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章拆伙、被照章撤销或者被照章宣告收歇等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金管制东谈主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制履行。   嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新）                  十三、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券交易景色的交易日以及国度法律律例规则需要对 外皮露基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、股指期货合约、股票期权合约、 其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管制东谈主在确定关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业司帐准则》、 监管部门接洽规则。   （1）对存在活跃市场且未必获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应接纳最近交 易日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近交易日的报价不行信得过反应公允 价值的，豪迈报价进行治愈，确定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值时期中计议不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该 限制是针对资产捏有者的，那么在估值时期中不应将该限制算作特征计议。此外，基金管 理东谈主不应试虑因其盛大捏有关联资产或欠债所产生的溢价或折价。   （2）对不存在活跃市场的投资品种，应接纳在现时情况下适用而且有饱和可利用数据 和其他信息支捏的估值时期确定公允价值。接纳估值时期确定公允价值时，应优先使用可 不雅察输入值，只消在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下， 才不错使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件，使潜在估 值治愈对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，豪迈估值进行治愈并确定公 允价值。   （四）估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考肖似投资 品种的现行市价及首要变化因素，治愈最近交易市价，确定公允价钱；      嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新）   （2）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有规则的除外），接纳 估值时期确定公允价值；   （3）交易所上市交易的可治愈债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化，按 最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如最近交 易日后经济环境发生了首要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化因素，调 整最近交易市价，确定公允价钱；   （4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，接纳估值时期确定公允价值。交易所上 市的资产支捏证券，接纳估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的统一股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值时期确定公允价值，在估值时期难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司推进公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会接洽规则确 定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市场利率 不存在显明互异，未上市期间市场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近交易日结算价估 值。 值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新） 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 新规则估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、顺序及关联 法律律例的规则或者未能充分爱戴基金份额捏有东谈主利益时，应立即求教对方，共同查明原 因，两边协商处理。   本基金的司帐包袱方由基金管制东谈主担任，负责基金资产净值计较和基金司帐核算，就 与本基金接洽的司帐问题，如经关联各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意 见，按照基金管制东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   （五）估值顺序 量计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主不错设立大额赎回情形 下的净值精度救急治愈机制。国度另有规则的，从其规则。 的规则暂停估值时除外。基金管制东谈主每个责任日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主对外公布。   （六）估值破绽的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将选用必要、允洽、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值破绽时，视为基金份额净 值破绽。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主或投资东谈主自身的原因形成估值 破绽，导致其他当事东谈主遭遇损失的，包袱东谈主应当对由于该估值破绽遭遇损欠妥事东谈主(“受损 方”)的径直损失按下述“估值破绽处理原则”给予抵偿，承担抵偿包袱。   上述估值破绽的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据计较差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值破绽已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值破绽包袱方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值破绽发生的用度由估值破绽包袱方承担；由于估值破绽包袱方 未实时更正已产生的估值破绽，给当事东谈主形成损失的，由估值破绽包袱方对径直损失承担 抵偿包袱；若估值破绽包袱方一经积极和洽，而且有协助义务确当事东谈主有饱和的时候进行   嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新） 更正而未更正，则该有协助义务确当事东谈主应当承担相应抵偿包袱。估值破绽包袱方豪迈更 正的情况向接洽当事东谈主进行证据，确保估值破绽已得到更正。   （2）估值破绽的包袱方对接洽当事东谈主的径直损失负责，分歧波折损失负责，而且仅对 估值破绽的接洽径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值破绽而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值破绽 包袱方仍豪迈估值破绽负责。如果由于取得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得 利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值破绽包袱方应抵偿受损方的损失，并 在其支付的抵偿金额的畛域内对取得不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；如 果取得不妥得利确当事东谈主一经将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经获 得的抵偿额加上一经取得的不妥得利返还的总和进步其执行损失的差额部分支付给估值错 误包袱方。   （4）估值破绽治愈接纳尽量收复至假定未发生估值破绽的正确情形的方式。   估值破绽被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的顺序如下：   （1）查明估值破绽发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值破绽发生的原因确定 估值破绽的包袱方；   （2）根据估值破绽处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值破绽形成的损失进行评估；   （3）根据估值破绽处理原则或当事东谈主协商的方法由估值破绽的包袱方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值破绽处理的方法，需要修改基金登记结算机构交易数据的，由基金登记 结算机构进行更正，并就估值破绽的更正向接洽当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值计较出现破绽时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应当立即赐与纠正，并 选用合理的措施细心损失进一步扩大。   （2）破绽偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；破绽偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，通报基金托 管东谈主，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （1）基金管制东谈主或基金托管东谈主按基金合同约定的估值方法进行估值时，所形成的错误 不算作基金资产估值破绽处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所、期货交易所，指数编制公司或第三方估 值机构或登记结算公司发送的数据破绽等原因，或国度司帐计谋变更、市场规则变更等非 基金管制东谈主或基金托管东谈主原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主诚然一经选用必要、允洽、合理   嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新） 的措施进行稽查，仍未能发现破绽的，由此形成的基金资产估值破绽，基金管制东谈主和基金 托管东谈主解雇抵偿包袱，但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极选用必要的措施松开或放弃由 此形成的影响。  （七）暂停估值的情形 值时期仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管制东谈主应 当暂停估值；  （八）基金净值的证据  基金资产净值和基金份额净值由基金管制东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。基 金管制东谈主应于每个绽开日交易收尾后计较当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基 金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核证据后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基 金净值赐与公布。   嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新）                十四、基金的收益与分拨   （一）基金收益分拨原则 上时，基金管制东谈主不错进行收益分拨； 益分拨数额着实定原则为：使收益分拨后基金份额净值增长率尽可能靠拢标的指数同期增 长率；若基金合同顺利不悦 3 个月可不进行收益分拨； 可能使基金份额净值低于面值，即基金收益分拨基准日（即收益评价日）的基金份额净值减 去每单元基金份额收益分拨金额后可能低于面值；   在不违反法律律例规则的前提下，基金管制东谈主可对基金收益分拨原则和支付方式进行 治愈，不需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   （二）基金收益分拨数额着实定原则   基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比 减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日再行计较）； 标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值之比 减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日再行计较）。   收尾收益评价日基金份额净值增长率减去标的指数增长率的差额达到 1%以上时，基金 管制东谈主不错进行收益分拨。 上时，以使收益分拨后基金份额净值增长率尽可能靠拢标的指数同期增长率为原则确定收 益分拨数额。   （三）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明基金收益分拨对象、分拨原则、分拨时候、分拨数额及比 例、分拨方式及接洽手续费等内容。   （四）收益分拨决议着实定、公告与实施   基金收益分拨决议由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核后确定，基金管制东谈主依照 《信息表现办法》的接洽规则在规则媒介上公告。   （五）基金收益分拨中发生的用度 嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新） 收益分拨时发生的银行转账等手续用度由基金份额捏有东谈主自行承担。      嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新）                   十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 管费、过户费、手续费、券商佣金偏激他肖似性质的用度等）；   （二）基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。管制费的计较方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主和基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 3 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管 理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支 付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主和基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 3 个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法 定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   除管制费、托管费之外的基金用度，由基金托管东谈主根据接洽律例及相应公约的规则， 按用度执行支拨金额，列入或摊入当期基金用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新）  （三）不列入基金用度的神志  下列用度不列入基金用度： 损失；  （四）基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例履行，但本 基金运作过程中应缴纳的升值税、附加税费等税费由基金财产承担，按照税务机关的要求 以基金管制东谈主口头缴纳。   嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新）                十六、基金的司帐与审计  （一）基金司帐计谋 按照接洽规则编制基金司帐报表； 式证据。  （二）基金的年度审计 师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息表现办法》的接洽规则在规则媒介公告。   嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新）                 十七、基金的信息表现   （一）本基金的信息表现应适合《基金法》、《运作办法》、《信息表现办法》、《流 动性风险管制规则》、《基金合同》偏激他接洽规则。关联法律律例对于信息表现的规则发 生变化时，本基金从其最新规则。   （二）信息表现义务东谈主   本基金信息表现义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基 金份额捏有东谈主等法律、行政律例和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和行恶东谈主组织。   本基金信息表现义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根底起点，按照法律律例和中 国证监会的规则表现基金信息，并保证所表现信息的信得过性、准确性、完满性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息表现义务东谈主应当在中国证监会规则时候内，将应予表现的基金信息通过符 合中国证监会规则条目的世界性报刊（以下简称“规则报刊”）及适合《信息表现办法》规 定的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介表现，并保证基金投资者未必按照《基金 合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开表现的信息而已。   （三）本基金信息表现义务东谈主承诺公开表现的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开表现的信息应接纳汉文文本。同期接纳外文文本的，基金信息表现义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开表现的信息接纳阿拉伯数字；除很是讲解外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开表现的基金信息   公开表现的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额 捏有东谈主大会召开的规则及具体顺序，讲解基金居品的特性等触及基金投资者首要利益的事 项的法律文献。   （2）基金招募讲解书应当最大限定地表现影响基金投资者决策的全部事项，讲解基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息表现及基金份额捏有 东谈主劳动等内容。《基金合同》顺利后，基金招募讲解书的信息发生首要变更的，基金管制东谈主   嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新） 应当在三个责任日内，更新基金招募讲解书并登载在规则网站上；基金招募讲解书其他信 息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管制东谈主不再更新基 金招募讲解书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金管制东谈主在基金财产救济及基金运作监督等 行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品而已概如若基金招募讲解书的摘录文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》顺利后，基金居品而已概要的信息发生首要变更的，基金管制东谈主应 当在三个责任日内，更新基金居品而已概要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金居品而已概要其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管制东谈主不再更新基金居品而已概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的三日前，将基金份 额发售公告、基金招募讲解书教导性公告和《基金合同》教导性公告登载在规则报刊上，将 基金份额发售公告、基金招募讲解书、基金居品而已概要、《基金合同》和基金托管公约登 载在规则网站上，并将基金居品而已概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管公约登载在规则网站上。   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表现招募说 明书确当日登载于规则媒介上。   基金管制东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规则媒介上登载《基金合同》顺利 公告。   《基金合同》顺利后，在着手办理基金份额申购或者赎回且未上市交易前，基金管制东谈主 应当至少每周在规则网站表现一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在着手办理基金份额申购或者赎回或上市交易后，基金管制东谈主应当在不晚于每个绽开 日/交易日的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点表现绽开日/交易日的 基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站表现半年度和年 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   在着手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管制东谈主应当在每个绽开日，通过规则网 站、申购赎回代理券商或其他媒介公告当日的申购赎回清单。   嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新）  基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管制东谈主应当在基金份额上市交易 3 个工 作日前，将基金份额上市交易公告书登载在规则网站上，并将基金份额上市交易公告书提 示性公告登载在规则报刊上。  基金管制东谈主应当在基金合同、招募讲解书等信息表现文献上载明基金份额申购、赎回 对价的计较方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者未必在基金销售机构网站或者营业 网点查阅或者复制前述信息而已。  基金合同顺利后，本基金不错进行份额折算。基金管制东谈主有权确定基金份额折算日， 并提前公告。  基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金管制东谈主应将基 金份额折算结果公告登载于规则媒介上。  基金管制东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年度论说登 载在规则网站上，并将年度论说教导性公告登载在规则报刊上。基金年度论说中的财务会 计论说应当经过适合《证券法》规则的司帐师事务所审计。  基金管制东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将中期论说 登载在规则网站上，并将中期论说教导性公告登载在规则报刊上。  基金管制东谈主应当在季度收尾之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度论说，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度论说教导性公告登载在规则报刊上。  《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度论说、中期论说或 者年度论说。  如论说期内出现单一投资者捏有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在依期论说“影响投资者决策的其他症结信息” 项下表现该投资者的类别、论说期末捏有份额及占比、论说期内捏有份额变化情况及本基 金的私有风险，中国证监会认定的特等情形除外。  基金管制东谈主应当在基金年度论说和中期论说中表现基金组合伙产情况偏激流动性风险 分析等。  本基金发生首要事件，接洽信息表现义务东谈主应当依照《信息表现办法》的接洽规则编制 临时论评话，并登载在规则报刊和规则网站上。  前款所称首要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影 响的下列事件：  （1）基金份额捏有东谈主大会的召开及决定的事项；   嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新）   （2）基金断绝上市交易、《基金合同》断绝、基金计帐；   （3）本基金治愈基金运作方式、与其他基金合并；   （4）本基金更换基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记结算机构，本基金改聘司帐 师事务所；   （5）基金管制东谈主托福基金劳动机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主托福基金劳动机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管制东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管制东谈主变更捏有百分之五以上股权的推进、变更公司的执行约束东谈主；   （8）本基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金管制东谈主高等管制东谈主员、基金司理和基金托管东谈主有利基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10）基金管制东谈主的董事在最近 12 个月内变更进步百分之五十，基金管制东谈主、基金托 管东谈主有利基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十；   （11）触及基金管制业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管制东谈主或其高等管制东谈主员、基金司理因基金管制业务关联行动受到首要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有利基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关联行动受到 首要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股推进、执行约束 东谈主或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易事项，中国证监会另有规则的情形除外；   （14）本基金收益分拨事项；   （15）管制费、托管费、申购费、赎回费等用度计提标准、计提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价破绽达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金着手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；   （19）本基金变更标的指数；   （20）基金份额停牌、复牌或断绝上市交易；   （21）本基金实施基金份额折算；   （22）发生触及基金申购、赎回事项治愈或潜在影响投资者赎回等首要事项时；   （23）治愈最小申购赎回单元、申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （24）治愈基金份额类别的配置；   （25）基金推出新业务或劳动；   （26）基金信息表现义务东谈主以为可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新）   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市场崇高传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额捏有东谈主权益的，相 关信息表现义务东谈主洞悉后应当立即对该音讯进行公开清爽，并将接洽情况立即论说中国证 监会、基金上市交易的证券交易所。   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同断绝的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并 作出计帐论说。基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在规则网站上，并将计帐论说教导 性公告登载在规则报刊上。   本基金若投资股指期货，基金管制东谈主应在季度论说、中期论说、年度论说等依期论说 和招募讲解书（更新）等文献中表现股指期货交易情况，包括投资计谋、捏仓情况、损益情 况、风险野心等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投 资计谋和投资宗旨等。   若本基金参与股票期权交易的，应当在依期信息表现文献中表现参与股票期权交易的 接洽情况，包括投资计谋、捏仓情况、损益情况、风险野心、估值方法等，并充分揭示股 票期权交易对基金总体风险的影响以及是否适合既定投资计谋和投资宗旨。   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在季度论说、中期论说、年度论说等 依期论说和招募讲解书（更新）等文献中表现参与融资及转融通证券出借交易的情况，包括 投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激管制情况等，并就论说期内本基金参与转 融通证券出借业务发生的首要关联交易事项作念详备的讲解。   本基金若投资资产支捏证券，基金管制东谈主应按照监管机关的要求在基金年报及中期报 告中表现其捏有的资产支捏证券情形。   （六）信息表现事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表现管制轨制，指定有利部门及高等管制 东谈主员负责管制信息表现事务。   基金信息表现义务东谈主公开表现基金信息，应当适合中国证监会关联基金信息表现内容 与形态准则等律例的规则。   嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新）   基金托管东谈主应当按照关联法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 管制东谈主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回对价、基金依期论说、更新的招募讲解书、 基金居品而已概要、基金计帐论说等公开表现的关联基金信息进行复核、审查，并向基金 管制东谈主进行书面或电子证据。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中遴荐一家报刊表现本基金信息。基金管制 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金信息，并保证关联 报送信息的信得过、准确、完满、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上表现信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介表现信息，可是其他群众媒介不得早于规则媒介、基金上市交易的证券交易所网站 表现信息，而且在不同媒介上表现统一信息的内容应当一致。   为基金信息表现义务东谈主公开表现的基金信息出具审计论说、法律意见书的专科机构， 应当制作责任底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求表现信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的 前提下，自主进步信息表现劳动的质料。具体要求应当适合中国证监会及自律规则的关联 规则。前述自主表现如产生信息表现用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息表现文献的存放与查阅   照章必须表现的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律律例规则将 信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息表现的情形   当出现下述情况之一时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延表现基金信息：   （九）对于本基金的信息表现安排，不论基金合同其他部分如何约定，应优先适用本部 分的约定。   嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新）                    十八、风险揭示   （一）市场风险   证券市场价钱因受各式因素的影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主 要包括：   货币计谋、财政计谋、产业计谋等国度计谋的变化对质券市场产生一定的影响，导致 市场价钱波动，影响基金收益而产生风险。   证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特色。宏不雅经济运行景象将 对质券市场的收益水平产生影响，从而产生风险。   金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价钱和收益率的变动，同期径直影响 企业的融资成本和利润水平。基金投资于货币市场器用，收益水平会受到利率变化的影响。   本基金投资的目的是使基金资产保值升值，如果发生通货推广，基金投资于证券所获 得的收益可能会被通货推广对消，从而影响基金资产的保值升值。   上市公司的筹画景象受多种因素影响，如市场、时期、竞争、管制、财务等都会导致 公司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。   （二）信用风险   指基金在交易过程发生交收毁约，或者基金所投资其他基金所投资的债券毁约，导致 基金资产损失。   （三）管制风险   在基金管制运作过程中，可能因基金管制东谈主对经济形态和证券市场等判断有误、获取 的信息不全等影响基金的收益水平。基金管制东谈主的管制水平、管制技巧和管制时期等对基 金收益水平存在影响。   （四）操作或时期风险   指关联当事东谈主在业务各设施操作过程中，因里面约束存在裂缝或者东谈主为因素形成操作 虚假或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违章交易、司帐部门诈骗、交易破绽、IT 系统故障等风险。   在绽开式基金的各式交易行动或者后台运作中，可能因为时期系统的故障或者差错而 影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时期风险可能来自基金管制公 司、登记结算机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。   嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新）  （五）合规性风险  指基金管制或运作过程中，违反国度法律律例的规则，或者基金投资违反律例及基金 合同接洽规则的风险。  （六）本基金私有的风险  标的指数并不行完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均酬劳率与整个股票市 场的平均酬劳率可能存在偏离。  标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹画景象、投资者心 理和交易轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。  以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金 的追踪错误约束未达约定宗旨：  （1）由于标的指数治愈成份股或变更编制方法，使基金在相应的组合治愈中产生追踪 偏离度与追踪错误。  （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中的权重发生 变化，使基金在相应的组合治愈中产生追踪偏离度和追踪错误。  （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率进步标的指数收益率， 产生正的追踪偏离度。  （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时治愈投资组合或承担冲 击成本而产生追踪偏离度和追踪错误。  （5）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金管制费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪错误。  （6）在基金指数化投资过程中，基金管制东谈主的管制才略，例如追踪指数的水平、时期 技巧、买入卖出的时机遴荐等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基金对标的指数的 追踪进程。  （7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票 的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相通；因穷乏卖空、对冲机制偏激他工 具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编 制破绽等，由此产生追踪偏离度与追踪错误。    嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新）   尽管可能性很小，但根据基金合同规则，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资计谋将会改换，投资组合将随之治愈，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保捏一致，投资者须承担此项治愈带来的风险与成本。   本基金的标的指数编制机构可能罢手该指数的劳动，自指数编制机构罢手标的指数的 编制及发布至处理决议确依期间，基金管制东谈主按照指数编制机构提供的最近一个交易日的 指数信息遵从基金份额捏有东谈主利益优先原则救济基金投资运作，该期间由于标的指数不再 更新等原因可能导致指数发扬与关联市场发扬有在互异，影响投资收益。   本基金的标的指数成份股可能出现停牌，从而使基金的部分资产无法变现或出现大幅 折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，本基金运作过程中，当标的指数成份股发 生显明负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出治愈的，基金管制东谈主将按照基金 份额捏有东谈主利益优先的原则，履行里面决策顺序后对关联成份股进行治愈，从而可能产生 追踪偏离、追踪错误约束未达约定宗旨的风险。   尽管基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市场交易价钱的折溢价约束在一定范 围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。   基金管制东谈主或基金管制东谈主托福的指数劳动机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券 内各只证券的实时成交数据，计较基金份额参考净值（IOPV），并将计较结果进取海证券交 易所发送，由上海证券交易所对外发布，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。 IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 计较还可能出现破绽，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   因基金不再适合证券交易所上市条目被断绝上市，或被基金份额捏有东谈主大会决议提前 断绝上市，导致基金份额不行连续进行二级市场交易的风险。   基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且配置现款替代比 例上限，因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无 法买入申购所需的饱和的成份股，导致申购失败的风险。   投资者在提议赎回央求时，如基金组合中不具备足额的适合要求的赎回对价，可能导 致赎回失败。   嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新）  基金管制东谈主可能根据成份股市值范畴变化等因素治愈最小申购赎回单元，由此可能导 致投资者按原最小申购赎回单元申购并捏有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回 单元全部赎回，而只可在二级市场卖出全部或部分基金份额。  基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市场变化、部分红份股 流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风 险，即流动性风险。  （1）本基金的申购、赎回安排  投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交易所、深圳 证券交易所的正常交易日的交易时候，但基金管制东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或 基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同顺利后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时候变更或其他特等情 况，基金管制东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时候进行相应的治愈，但应在实施日前依照 《信息表现办法》的接洽规则在规则媒介上公告。  （2）拟投资市场及资产的流动性风险评估  本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，经覆按中证大农业指数的成份股数 量、日均成交量以及日均成交金额，该指数将具有充足的流动性可知足本基金投资的要求； 本基金在组合构建过程中，将根据绽开日申购和赎回情况，决定投资标的指数成份股及备 选成份股的时候和方式。一般情况下，上述投资标的流动性较好，但不排除在特定阶段、 特定市场环境下特定投资标的出现流动性较差的情况，如因成份股流动性严重不及等特等 情形导致基金无法完全投资于成份股时，基金管制东谈主将根据市场情况，并阿谀训戒判断， 选用包括成份股替代策略等在内的其他指数投资时期允洽治愈基金投资组合，以期灵验控 制本基金的流动性风险。  （3）实施备用的流动性风险管制器用的情形、顺序及对投资者的潜在影响：  本基金备用流动性风险管制器用包括但不限于暂停接受赎回央求、降速支付赎回对价、 暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。  暂停接受赎回央求、降速支付赎回对价等器用的情形、顺序见招募讲解书“九、基金 份额的申购、赎回”的关联规则。若本基金暂停赎回央求，投资者在暂停赎回期间将无法 赎回其捏有的基金份额。若本基金降速支付赎回对价，赎回对价支付时候将后延，可能对 投资者的资金安排带来不利影响。  暂停基金估值的情形、顺序见招募讲解书“十二、基金资产估值”的关联规则。若本 基金暂停基金估值，一方面投资者将无法分解本基金的基金份额净值，另一方面本基金将 暂停接受申购赎回央求或降速支付赎回对价，进而导致投资者无法申购或赎回本基金，或 赎回对价支付时候将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新）  （4）对 ETF 基金投资东谈主而言，ETF 可在二级市场进行买卖，因此也可能濒临因市场交 易量不及而形成的流动性问题，带来基金在二级市场的流动性风险。  本基金在申购赎回设施新增了“退补现款替代”方式，该方式不同于现有其他现款替 代方式，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而波折影响本基金二级市场价 格的折溢价水平。顶点情况下，如果使用“退补现款替代”证券的权重增多，该方式带来 的不确定性可能导致本基金的二级市场价钱折溢价处于相对较高水平。  基金管制东谈主分歧“时候优先、实时申报”原则的履行效率作念出任何承诺和保证，现款 替代退补款的计较以执行成交价钱和基金招募讲解书的约定为准。若因时期系统、通信链 路或其他原因导致基金管制东谈主无法遵从“时候优先、实时申报”原则对“退补现款替代” 的证券进行处理，投资者的利益可能受到影响。  本基金收益分拨原则为使收益分拨后基金累计酬劳率尽可能靠拢标的指数同期累计报 酬率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不以弥补耗费为前提，收益分拨后可能 存在基金份额净值低于面值的风险。  基金的多项劳动托福第三方机构办理，存在以下风险：  （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或断绝， 由此影响对投资者申购赎回劳动的风险。  （2）登记结算机构可能治愈结算轨制，如实施货银拼凑轨制，对投资者基金份额、组 合证券及资金的结算方式发生变化，轨制治愈可能给投资者带来分解偏差的风险。同样的 风险还可能来自于证券交易所偏激他代理机构。  （3）证券交易所、登记结算机构、基金托管东谈主、申购赎回代理券商偏激他代理机构可 能毁约，导致基金或投资者利益受损的风险。  本基金的投资畛域包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所濒临的共 同风险外，若本基金投资存托凭证的，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以至出 现较大耗费的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关联的风险，包括存托凭证捏有东谈主与境 外基础证券刊行东谈主的推进在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭 证捏有东谈主在分红派息、哄骗表决权等方面的特等安排可能激发的风险；存托公约自动不竭 存托凭证捏有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证捏 有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在捏续 信息表现监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里证券交易机制、法律轨制、监管环 境互异可能导致的其他风险。    嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新）   （七）投资于股指期货的特定风险   本基金可投资于股指期货，股指期货算作一种金融繁衍品，具备一些私有的风险点。 投资股指期货主要存在以下风险：   （1）市场风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所形成的风险， 以及不同股指期货合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金知足建立或者救济股指期货合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指期货经纪公司毁约而产生损失的风险。   （6）操作风险：是指由于里面经由的不完善，业务东谈主员出现差错或者纵欲，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。   （八）投资于股票期权的特定风险   股票期权价钱主要受到标的资产价钱水平、标的资产价钱波动率、期权到期时候、市 场利率水对等因素的影响。因此，投资股票期权主要存在 Delta 风险、Gamma 风险、Vega 风险、Theta 风险以及 Rho 风险。同期，进行股票期权投资还濒临流动性风险、信用风险、 操作风险等。   （九）融资及转融通证券出借的风险   基金参与融资业务，在放大收益的同期也放大了风险。肖似于期货交易，融资业务在 交易过程中需要全程监控其担保金的比例，以保证其不低于所要求的救济担保比率，这种 “盯市”的方式对本基金流动性的管制提议了更高的要求。   基金参与转融通证券出借业务的风险，包括但不限于：   （1）流动性风险：当基金资产濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变 现、支付赎回款项的风险。   （2）信用风险：证券出借敌手方可能无法实时送还证券、无法支付相应权益补偿及借 券用度的风险。   （3）市场风险：证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的市场风险。   （十）投资于资产支捏证券的风险   （1）利率风险   市场利率将随宏不雅经济环境的变化而波动，利率波动可能会影响优先级资产支捏证券 捏有东谈主收益。如果接纳固定利率结构，当市场利率上升时，资产支捏证券的相对收益水平 就会裁汰。   （2）债务东谈主或支付东谈主的毁约风险   嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新）   资产支捏证券偿付本金和收益的现款流来自于基础资产畴昔产生的现款流，即特定财 产权利的债务东谈主畴昔偿付的本金及利息。若畴昔债务东谈主未能履行相应义务，将导致基础资 产损失。   （3）流动性风险   资产支捏证券中优先级资产支捏证券不错通过中国证监会批准的流通方式进行流通。 在交易敌手有限的情况下，捏有资产支捏证券的本基金将濒临无法在合理的时候内以公允 价钱出售资产支捏证券而遭遇损失的风险。   （十一）基金合同断绝风险   基金合同顺利后，一语气 20 个责任日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在依期论说中赐与表现；一语气 60 个责任日出 现前述情形的，基金管制东谈主应当在 10 个责任日内向中国证监会论说并提议处理决议，如捏 续运作、治愈运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并于 6 个月内召集基金份 额捏有东谈主大会。因此基金份额捏有东谈主可能濒临基金合同断绝的风险。   （十二）其他风险   干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金财产有遭遇损失的风险。基金管制东谈主、基金 托管东谈主、证券交易所、登记结算机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法正常责任，从 而影响基金的各项业务按正常时限完成。   嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新）         十九、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐  （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定可不 经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 后依照《信息表现办法》的接洽规则在规则媒介公告。  （二）《基金合同》的断绝事由  有下列情形之一的，经履行关联顺序后，《基金合同》应当断绝： 连结的；  （三）基金财产的计帐 组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 和托管公约的规则连续履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》规则的注册司帐师、讼师组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统一禁受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐论说；  （5）聘用司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐论说出具法 律意见书；  （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。   嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新） 变现的，计帐期限相应顺延。  （四）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产计帐剩余资产的分拨  依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。  （六）基金财产计帐的公告  计帐过程中的接洽首要事项须实时公告；基金财产计帐论说经司帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算论说报中国证监会备案后按照《信息表现办法》的规则由基金财产计帐小组进行公告。  （七）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新）                二十、基金合同内容摘录   （一）基金份额捏有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主算作《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条目。   每份基金份额具有同等的正当权益。   根据《基金法》、《运作办法》偏激他接洽规则，基金份额捏有东谈主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表现的基金信息而已；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金劳动机构损伤其正当权益的行动照章拿起仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》偏激他接洽规则，基金份额捏有东谈主的义务包括但不限于：   （1）正经阅读并效用《基金合同》、招募讲解书以及基金管制东谈主按照规则就本基金发 布的关联公告；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）讲理基金信息表现，实时哄骗权利和履行义务；   （4）实时足额缴纳基金认购款项和认购股票、应付申购对价及法律律例和《基金合同》 所规则的用度；   （5）在其捏有的基金份额畛域内，承担基金耗费或者《基金合同》断绝的有限包袱；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）履行顺利的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）效用基金管制东谈主、证券交易所、销售机构和登记结算机构的关联交易及业务规则；      嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新）   （10）如实提供基金管制东谈主或其销售机构照章要求提供的信息，并时时赐与更新和补充；   （11）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》偏激他接洽规则，基金管制东谈主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律律例和《基金合同》稀少运用并管制基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律律例规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及接洽法律规则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度接洽法律规则，应报告中国证监会和其他监管部门，并选用必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换为本基金提供销售、销售支付、份额登记、估值、投资参谋人、法律、 司帐等劳动的基金劳动机构并决定关联费率，对基金劳动机构的关联行动进行监督和处理；   （9）担任或托福其他适合条目的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务， 并按照《基金合同》规则对基金登记结算机构进行必要的监督和稽查；   （10）依据《基金合同》及接洽法律规则决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的畛域内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律律例为基金的利益哄骗因基金财产投资所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金央求和办理融资、转融通证 券出借业务、融券以及基金算作融资融券标的证券等关联业务。   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或其他为基金 提供劳动的外部机构；   （16）在适合接洽法律、律例、《基金合同》、关联证券交易所及登记结算机构关联业 务规则的前提下，制订、修改并公布接洽基金认购、申购、赎回偏激他关联业务规则；   （17）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》偏激他接洽规则，基金管制东谈主的义务包括但不限于：   嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新）   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以老实信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹画方式 管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东谈主的财产相互稀少，对所管制的不同基金分别管制，分别记账，进 行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他接洽规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选用允洽合理的措施使计较基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的方法适合 《基金合同》等法律文献的规则，按接洽规则计较并公告基金净值信息，确定基金份额申 购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他接洽规则，履行信息表现及论说义务；   （12）保守基金交易高明，不流露基金投资筹备、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏激他接洽规则另有规则外，在基金信息公开表现前应予守密，不向他东谈主流露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额捏有东谈主分拨基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他接洽规则召集基金份额捏有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产管制业务行动的司帐账册、报表、记录和其他关联而已 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在规则时候发出，而且保证投资者 未必按照《基金合同》规则的时候和方式，随时查阅到与基金接洽的公开而已，并在支付合 理成本的条目下得到接洽而已的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救济、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临拆伙、照章被撤销或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会并求教基金 托管东谈主；      嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新）   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而解雇；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理接洽基金事务的行 为承担包袱；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金管制东谈主在召募期间未能达到基金的备案条目，《基金合同》不行顺利，基金 管制东谈主应将已缴纳的认购款项（加计银行同期活期进款利息）在基金召募期收尾后 30 日内 退还基金认购东谈主；投资者以股票认购的，关联股票的解冻按照《中国证券登记结算有限包袱 公司上海分公司交易型绽开式基金登记结算业务指南》的规则处理；   （25）履行顺利的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》偏激他接洽规则，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全救济基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例规则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违反《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的情形，应报告中国证 监会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关联市场规则，为基金开设或刊出证券账户、期货交易账户、资金账户等投 资所需账户，为基金办理证券、期货交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》偏激他接洽规则，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以老实信用、勤勉尽责的原则捏有并安全救济基金财产；   （2）设立有利的基金托管部门，具有适合要求的营业景色，配备饱和的、及格的闇练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；   嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新）   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互稀少； 对所托管的不同的基金分别配置账户，稀少核算，分账管制，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互稀少；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他接洽规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）救济由基金管制东谈主代表基金签订的与基金接洽的首要合同及接洽凭证；   （6）按规则开设或刊出基金财产的资金账户、证券账户、期货交易账户及投资所需的 账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易高明，除《基金法》、《基金合同》偏激他接洽规则另有规则外， 在基金信息公开表现前赐与守密，不得向他东谈主流露，因向审计、法律等外部专科参谋人提供 的情况除外；   （8）复核、审查基金管制东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务行动接洽的信息表现事项；   （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具意见，讲解基金管制 东谈主在各症结方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基金管制东谈主有未履行 《基金合同》规则的行动，还应当讲解基金托管东谈主是否选用了允洽的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关联而已 15 年以上；   （12）建立并保存从基金管制东谈主或其托福的登记结算机构处收受基金份额捏有东谈主名册；   （13）按规则制作关联账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或接洽规则向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回对价的 现款部分；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他接洽规则，召集基金份额捏有东谈主大会或配 合基金管制东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规则监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救济、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临拆伙、照章被撤销或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会和银行监管 机构，并求教基金管制东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其 退任而解雇；   （20）按规则监督基金管制东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金管制东谈主追偿；   （21）履行顺利的基金份额捏有东谈主大会的决议；   嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新）   （22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决顺序和规则   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。除基金合同另有约定外，基金份额捏有东谈主捏有的每一 基金份额领有对等的权利。   ETF 连合基金的基金合同顺利后，鉴于本基金和 ETF 连合基金的关联性，ETF 连合基金 的基金份额捏有东谈主不错凭所捏有的 ETF 连合基金的基金份额出席或者委用代表出席本基金 的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。在计较参会份额和计票时，ETF 连合基金捏有东谈主捏有 的享有表决权的基金份额数和表决票数为，在本基金基金份额捏有东谈主大会的权益登记日， ETF 连合基金捏有本基金份额的总和乘以该基金份额捏有东谈主所捏有的 ETF 连合基金份额占 ETF 连合基金总份额的比例，计较结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   ETF 连合基金的基金管制东谈主不应以 ETF 连合基金的口头代表 ETF 连合基金的举座基金份 额捏有东谈主以本基金的基金份额捏有东谈主的身份哄骗表决权，但可接受 ETF 连合基金的特定基 金份额捏有东谈主的托福以 ETF 连合基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份 额捏有东谈主大会并参与表决。   ETF 连合基金的基金管制东谈主代表 ETF 连合基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集本基金 份额捏有东谈主大会的，须先遵从 ETF 连合基金基金合同的约定召开 ETF 连合基金的基金份额 捏有东谈主大会，ETF 连合基金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额捏有东谈主 大会的，由 ETF 连合基金的基金管制东谈主代表 ETF 连合基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召 集本基金份额捏有东谈主大会。   A. 召开事由 应当召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）断绝基金合同；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）治愈基金运作方式；   （5）治愈基金管制东谈主、基金托管东谈主的酬劳标准；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、畛域或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会顺序；   （10）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （11）断绝基金上市；      嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新）   （12）法律律例或基金合同或中国证监会规则的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会的事 项。 改，不需召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）在对现有基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，增多、减少、治愈本 基金份额类别配置或治愈本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （3）在不违反法律律例的情况下，基金推出新业务或劳动；   （4）在不违反法律律例的情况下，基金管制东谈主、证券交易所、销售机构和登记结算机 构在法律律例、基金合同规则的畛域内治愈接洽基金认购、申购、赎回、交易、转托管、 收益分拨、非交易过户等业务的规则；   （5）在不违反法律律例的情况下，治愈基金的申购赎回方式（如增多场外申赎）及申 购对价、赎回对价组成；   （6）在不违反法律律例的情况下，治愈基金份额净值、申购赎回清单的计较和公告时 间或频率；   （7）在不违反法律律例的情况下，本基金的连合基金选用其他方式参与本基金的申购 赎回；   （8）因相应的法律律例、上海证券交易所或者登记结算机构的关联业务规则发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；   （9）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （10）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。   B. 会议召集东谈主及召集方式 定外，基金份额捏有东谈主大会由基金管制东谈主召集。 议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。 基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 捏有的基金份额计较，下同）的基金份额捏有东谈主就统一事项书面要求召开基金份额捏有东谈主大 会，应当向基金管制东谈主提议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定   嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新） 是否召集，并书面见知提议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表基金份额 10% 以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。 基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金 份额捏有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开并见知基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或系数代表基金份额 10%以上（含 有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得空泛、 干涉。   C. 召开基金份额捏有东谈主大会的求教时候、求教内容、求教方式 开基金份额捏有东谈主大会的求教。基金份额捏有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事顺序和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福讲解注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要求教的其他事项。 基金份额捏有东谈主大会所选用的具体通信方式、托福的公证机关偏激接洽方式和接洽东谈主、书 面表决意见投递的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面求教基金管制东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面求教基金管制东谈主和基金托 管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面 表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。   D. 基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。   嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新） 现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金管制 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期适合以下条目时，不错 进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主捏有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲解注解适正当律律例、《基金合同》和会议求教的规则， 而且捏有基金份额的凭证与基金管制东谈主捏有的登记而已相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证袒露，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。若到会者在权益登记日代表 的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%，召集东谈主不错在原公告的基 金份额捏有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额 捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额 应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 收取表决意见截止时候以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期适合以下条目时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议求教后，在 2 个责任日内一语气公布关联 教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定求教基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议求教规则的方式统计基金份 额捏有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金管制东谈主经求教不参加统计书面表决意见的， 不影响表决效力；   （3）本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额捏有东谈主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若本东谈主径直出具书面意见或 授权他东谈主代表出具书面意见基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份 额的 50%，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内， 就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书 面意见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的托福东谈主 捏有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲解注解适正当律律例、《基金合同》和会议 求教的规则，并与基金登记结算机构记录相符。   嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新） 召开，基金份额捏有东谈主不错接纳书面、收集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式 由会议召集东谈主确定并在会议求教中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式在会议求教中列明。   E. 议事内容与顺序   议事内容为本部分“A.召开事由”中所述应由基金份额捏有东谈主大会审议决定的事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召聚会议的求教后，对原有提案的修改应当在基金 份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，开头由大会主捏东谈主按照下列第 G 条文定顺序确定和公布计票东谈主， 然后由大会主捏东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金管 理东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主捏；如果基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏 大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 又名基金份额捏有东谈主算作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲解注解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称呼）和 接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，开头由召集东谈主在收取会议审议事项书面表决意见截止日历前至 少提前 30 日公布提案，在所求教的收取表决意见截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督 下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   F. 表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和很是决议： 以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以很是决议通过事项除外的其他事 项均以一般决议的方式通过。   嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新） 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，治愈基金运作方式、更 换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以很是决议通过 方为灵验。   基金份额捏有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反笔据讲解注解，不然提交适合会议 求教中规则的证据投资者身份文献的投资者视为灵验出席的投资者，口头适合会议求教规 定的书面表决意见视为灵验表决，表决意见恶浊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当 计入出具书面意见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   G. 计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会 议着手后文牍在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名东谈主士共同担任计票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会诚然 由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额 捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议着手后文牍在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金 份额捏有东谈主代表担任计票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）计票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异议，不错在 文牍表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。计票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货 以一次为限。再行盘货后，大会主捏东谈主应当就地公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名东谈主士在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监 督的，不影响计票和表决结果。   H. 顺利与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新）  基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。该表决通过之日为基金份额捏有 东谈主大司帐票完成且计票结果适正当律律例和基金合同规则的决议通过条目之日。  基金份额捏有东谈主大会决议自顺利之日起依照《信息表现办法》的接洽规则在规则媒介上 公告。  基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当履行顺利的基金份额捏有东谈主大会的决 议。顺利的基金份额捏有东谈主大会决议对举座基金份额捏有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均 有不资料。  I. 本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条目、议事顺序、表决条目等规则， 但凡径直援用法律律例或监管规则的部分，如将来法律律例或监管规则修改导致关联内容 被取消或变更的，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致报监管机关并提前公告后，可径直 对本部安分容进行修改和治愈，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。  （三）基金合同消灭和断绝的事由、顺序以及基金财产计帐方式  A.《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定可 不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 后依照《信息表现办法》的接洽规则在规则媒介公告。  B. 《基金合同》的断绝事由  有下列情形之一的，经履行关联顺序后，《基金合同》应当断绝： 连结的；  C.基金财产的计帐 组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 和托管公约的规则连续履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》规则的注册司帐师、讼师组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。   嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新） 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组统一禁受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐论说；  （5）聘用司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐论说出具法 律意见书；  （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。  D.计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  E.基金财产计帐剩余资产的分拨  依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。  F.基金财产计帐的公告  计帐过程中的接洽首要事项须实时公告；基金财产计帐论说经司帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算论说报中国证监会备案后按照《信息表现办法》的规则由基金财产计帐小组进行公告。  G.基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。  （四）争议处理方式  各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争议，各方当 事东谈主应尽量通过协商、融合处理。协商、融合不行处理的任何一方均有权将争议提交中国 国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁规则进行仲 裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东谈主均具有不资料。仲裁用度、 讼师用度由败诉方承担。  争议处理期间，各方当事东谈主应信守各自的职责，连续诚挚、勤勉、尽责地履行基金合 同规则的义务，爱戴基金份额捏有东谈主的正当权益。   嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新）  《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港很是行政区、澳门很是行政区 和台湾地区法律）统辖。  （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》蓝本一式六份，除上报接洽监管机构一式二份外，基金管制东谈主、基金托管 东谈主各捏有二份，每份具有同等的法律效力。  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公景色 和营业景色查阅。   嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新）              二十一、基金托管公约的内容摘录  （一）托管公约当事东谈主  称呼：嘉实基金管制有限公司  住所：中国（上海）目田贸易稽查区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元  办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层  法定代表东谈主: 经雷  成立时候：1999 年 3 月 25 日  批准设立机关：中国证券监督管制委员会  批准设立文号：中国证监会证监基金字【1999】5 号  组织体式：有限包袱公司（外商投资、非独资）  注册成本：1.5 亿元东谈主民币  筹画畛域：基金召募、基金销售、资产管制及中国证监会许可的其他业务  存续期间：捏续筹画  称呼：中国银行股份有限公司  住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号  法定代表东谈主: 葛海蛟  成立时候：1983 年 10 月 31 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号  组织体式：股份有限公司  注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整  筹画畛域：招揽东谈主民币进款；披发短期、中期和经久贷款；办理结算；办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提 供信用证劳动及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱劳动；外汇进款；外汇 贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借 款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖 股票除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外 信用卡的刊行及付款；资信访问、研究、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买 卖；国外分支机构筹画与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地国法 可刊行或参与代理刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。  存续期间：捏续筹画  （二）基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查    嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新）   A. 基金托管东谈主根据接洽法律律例的规则，对基金管制东谈主的下列投资运作进行监督：   本基金的投资畛域主要为标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证，下同）。此外， 为更好地完结投资宗旨，本基金可少量投资于部分非成份股（包含创业板、存托凭证偏激他 照章刊行上市的股票）、繁衍器用（股指期货、股票期权等），债券资产（国债、处所政府 债、金融债、企业债、公司债、次级债、可治愈债券、可交换债券、分离交易可转债、央 行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支捏证券、债券回购、银行存 款、同行存单、现款资产以及中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须适合中国证监 会的关联规则）。   本基金可根据关联法律律例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行允洽顺序后， 不错将其纳入投资畛域。   本基金投资标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%。   基金管制东谈主应将拟投资的标的指数成份股及备选成份股股票库、债券库等各投资品种 的具体畛域提供给基金托管东谈主。基金管制东谈主不错根据执行情况的变化，对各投资品种的具 体畛域赐与更新和治愈，并求教基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资畛域对基金的投资 进行监督。   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于统一原始权益东谈主的种种资产支捏证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10％；   （3）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；   （4）本基金捏有的统一(指统一信用级别)资产支捏证券的比例，不得进步该资产支捏 证券范畴的 10％；   （5）本基金管制东谈主管制且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于统一原始权益东谈主的各 类资产支捏证券，不得进步其种种资产支捏证券系数范畴的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，如果其信用品级着落、不再适合投资标准，应在评级论说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）基金总资产不得进步基金净资产的 140%；      嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新）    （9）本基金插手世界银行间同行市场进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%，插手世界银行间同行市场进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；    （10）本基金参与股指期货交易，应当适合下列投资限制：    ①本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值 的 10%；    ②本基金在职何交易日日终，捏有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 100%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ③本基金在职何交易日日终，捏有的卖出期货合约价值不得进步基金捏有的股票总市 值的 20%。    ④本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差计较）应当不 低于基金资产净值的 90%；    ⑤本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一 交易日基金资产净值的 20%；    ⑥每个交易日日终，在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金应当保捏不 低于交易保证金一倍的现款；    （11）本基金参与融资业务后，在职何交易日日终，捏有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；    （12）本基金参与转融通证券出借业务，应当适合下列投资限制：    ①出借证券资产不得进步基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证 券应纳入《流动性风险管制规则》所述流动性受限证券的畛域；    ②本基金参与出借业务的单只证券不得进步基金捏有该证券总量的 30%；    ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；    ④证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；    因证券市场波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投 资不适合上述规则的，基金管制东谈主不得新增出借业务；    （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得进步基金资产净值的 15%；因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金不符 合本款所规则比例限制的，本基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资畛域保捏一致；   嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新）   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票履行，与国内照章 刊行上市的股票合并计较；   （16）法律律例及中国证监会规则的其他投资比例限制。   法律律例或监管部门对基金合同所述投资比例、投资限制、组合限制、辞谢行动等作 出强制性治愈的，本基金应当按照法律律例或监管部门的规则履行；如法律律例或监管部 门修改或治愈触及本基金的投资比例、投资限制、组合限制、辞谢行动等，且该等治愈或 修改属于非强制性的，基金管制东谈主可按照法律律例或监管部门治愈或修改后的规则履行， 无需基金份额捏有东谈主大会审议决定。   除第（6）、（12）、（13）、（14）项外，因证券、期货市场波动、证券刊行东谈主合并、 基金范畴变动、标的指数成份股治愈、标的指数成份股流动性限制等基金管制东谈主之外的因 素致使基金投资比例不适合上述规则投资比例的，基金管制东谈主应当在所涉证券可交易之日 起 10 个交易日内进行治愈，但中国证监会规则的特等情形除外。法律律例另有规则的，从 其规则。   基金管制东谈主应当自《基金合同》顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合 同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资畛域应当适合《基金合同》的约定。基金托管 东谈主对基金的投资的监督与稽查自《基金合同》顺利之日起着手。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股推进、执行约束东谈主或 者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交易的，应当适合基金的投资宗旨和投资策略，遵从基金份额捏有东谈主利益优先原则，防 范利益糟塌，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场平正合理价钱履行。关联交易 必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与表现。首要关联交易应提交基金管制 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的稀少董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。   B. 基金托管东谈主应根据接洽法律律例的规则、《基金合同》和本公约的约定，对基金资 产净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分 配、关联信息表现材料中登载基金事迹发扬数据等进行复核。   C. 基金托管东谈主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管制东谈主违反法律法 规的规则及本公约的约定，应实时教导基金管制东谈主，基金管制东谈主收到教导后应实时查对确 认并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对教导事项进行复查。基金管制东谈主对基金托管 东谈主教导的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会论说。   D．基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资指示违反法律律例及本公约的规则，应当断绝执 行，实时教导基金管制东谈主，并依照法律律例的规则实时向中国证监会论说。基金托管东谈主发 现基金管制东谈主依据交易顺序一经顺利的指示违反法律律例和其他接洽规则，或者违反本协 议约定的，应当实时教导基金管制东谈主，并依照法律律例的规则实时向中国证监会论说。   嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新）   E. 基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在规则时 间内回复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督论说的，基金管制东谈主应积极配合提供关联数据而已和 轨制等。   （三）基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查 律律例偏激行业监管要求的基础上，基金管制东谈主有权对基金托管东谈主履行本公约的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全救济基金财产、开设或刊出基金财产 的资金账户和证券账户、复核基金管制东谈主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金 管制东谈主指示办理计帐交收、关联信息表现和监督基金投资运作等行动。 当意义未履行或蔓延履行基金管制东谈主资金划拨指示、流露基金投资信息等违反法律律例、 《基金合同》及本公约接洽规则时，应实时以书面体式求教基金托管东谈主限期纠正，基金托管 东谈主收到求教后应实时查对并以书面体式对基金管制东谈主发出回函。在限期内，基金管制东谈主有 权随时对求教县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管制东谈主求教的违章 事项未能在限期内纠正的，基金管制东谈主应依照法律律例的规则论说中国证监会。 基金管制东谈主核查托管财产的完满性和信得过性，在规则时候内回复基金管制东谈主并改正。对基 金管制东谈主按照律例要求需向中国证监会提交基金监督论说的，基金托管东谈主应积极配合提供 关联数据而已和轨制等。   （四）基金财产的救济   A.基金财产救济的原则 《基金合同》及本公约另有规则，不得自走运用、刑事包袱、分拨基金的任何财产。 需其他账户。 金托管东谈主不得托福第三东谈主托管基金财产。   B. 《基金合同》顺利前召募资金、股票的验资和入账   基金召募期满或基金管制东谈主依据法律律例及招募讲解书决定罢手基金发售时，召募的 基金份额总额、基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额捏有东谈主东谈主数 适合《基金法》、《运作办法》等接洽规则后，基金管制东谈主应将召募的属于本基金财产的全   嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新） 部资金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，网下股票认购所召募的股票应划入 以基金托管东谈主和本基金联名方式开立的证券账户下，基金托管东谈主在收到资金和股票当日出 具证据文献。同期，由基金管制东谈主在法依期限内聘用适合《证券法》规则的司帐师事务所对 基金进行验资，并出具验资论说，出具的验资论说应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国 注册司帐师署名方为灵验。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条目，由基金管制东谈主按规则办理退 款、股票解冻及返还事宜，基金托管东谈主应提供协助。   C. 基金的银行账户的开设和管制 托管东谈主救济和使用。本基金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支 付基金收益、收取申购款、支付或收取现款差额、支付或收取现款替代、支付或收取现款 替代退补款，均需通过本基金的银行账户进行。 金管制东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进 行本基金业务除外的行动。   D．基金进行依期进款投资的账户开设和管制   基金管制东谈主以基金口头在基金托管东谈主招供的进款银行的指定营业网点开立进款账户， 基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的救济和使用。在上述账户开立和账户关联信息变更 过程中，基金管制东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的关联而已。   E．基金证券账户、结算备付金账户的开设和管制 算有限包袱公司开设证券账户。 金管制东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业 务除外的行动。 用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限包袱公司的规则履行。   F．其他账户的开设和管制   在本托管公约签订日之后，本基金被允许从事适正当律律例规则和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如果触及关联账户的开设和使用，由基金管制东谈主协助托管东谈主   嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新） 根据接洽法律律例的规则和《基金合同》的约定，开立接洽账户。该账户按接洽规则使用并 管制。   G．投资者申购或赎回时现款替代、现款差额的查收与划付   基金托管东谈主应根据登记结算机构的结算求教或者基金管制东谈主的指示办理本基金因申购、 赎回产生的现款替代、现款差额和现款替代多退少补款的结算。   H．债券托管专户的开设和管制   基金合同顺利后，基金管制东谈主负责以基金的口头央求并取得插手世界银行间同行拆借 市场的交易履历，并代表基金进行交易；由基金管制东谈主负责向中国东谈主民银行报备，在上述 手续办理已矣之后，基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限包袱公司与银 行间市场计帐所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管账户，并代表基金进行银行间 债券市场债券和资金的计帐。   I．基金财产投资的接洽有价凭证的救济   基金财产投资的什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善救济。 基金托管东谈主对其除外机构执行灵验约束的有价凭证不承担包袱。   J. 与基金财产接洽的首要合同及接洽凭证的救济   基金托管东谈主按照法律律例救济由基金管制东谈主代表基金签署的与基金接洽的首要合同及 接洽凭证。基金管制东谈主代表基金签署接洽首要合同后应在收到合同蓝本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本公约另有规则外，基金管制东谈主在代表基金签署与基金有 关的首要合同期应保证基金一方捏有两份以上的蓝本，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主至少 各捏有一份蓝本的原件。首要合同由基金管制东谈主与基金托管东谈主按规则各自救济至少 15 年， 法律律例另有规则的，从其规则。   对于无法取得两份以上的蓝本的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同复 印件，未经两边协商或未在合同约定畛域内，合同原件不得升沉。   （五）基金资产净值计较和司帐核算   A．基金资产净值的计较和复核 基金资产净值除以计较日基金份额总和后的价值。 同》的规则暂停估值时除外。估值原则应适合《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务 指引》偏激他法律律例的规则。基金资产净值和基金份额净值由基金管制东谈主负责计较，基金 托管东谈主复核。基金管制东谈主应于每个责任日收尾后计较得出当日的基金份额净值，并以两边 约定的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核，复核无误后以两边约定 的方式将复核结果传送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复 核与基金司帐账目的查对同期进行。   嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新） 基金管制东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 及关联法律律例的规则或者未能充分爱戴基金份额捏有东谈主利益时，两边应实时进行协商和 纠正。 为基金份额净值估值破绽。当基金份额净值出现破绽时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应当立 即赐与纠正，并选用合理的措施细心损失进一步扩大；当计价破绽达到基金份额净值的 净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当求教基金托管东谈主并在报中国证监会备案的同期实时进行公 告。如法律律例或监管机关对前述内容另有规则的，按其规则处理。 破绽，导致该基金财产或基金份额捏有东谈主的执行损失，基金管制东谈主应依据《基金合同》及本 公约承担包袱。若基金托管东谈主计较的净值数据正确，则基金托管东谈主对该损失不承担包袱； 若基金托管东谈主计较的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也应承担部分未正确履行复核义务 的包袱。如果上述破绽形成了基金财产或基金份额捏有东谈主的不妥得利，且基金管制东谈主及基 金托管东谈主已各自承担了抵偿包袱，则基金管制东谈主应负责向不妥得利之主体看法返还不妥得 利，基金托管东谈主应提供必要的协助。如果返还金额不及以弥补基金管制东谈主和基金托管东谈主已 承担的抵偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分拨。 公司及登记结算公司发送的数据破绽等原因，或国度司帐计谋变更、市场规则变更等非基 金管制东谈主或基金托管东谈主原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主诚然一经选用必要、允洽、合理的 措施进行稽查，但未能发现破绽的，由此形成的基金资产估值破绽，基金管制东谈主和基金托 管东谈主解雇抵偿包袱。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极选用必要的措施松开或放弃由此 形成的影响。 达成一致，基金管制东谈主不错按照其对基金份额净值的计较结果对外赐与公布，基金托管东谈主 不错将关联情况报中国证监会备案。   B．基金司帐核算   基金管制东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》顺利后，应按照两边约定的统一记账方法和会 计处理原则，分别独随即配置、登记和救济基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行 查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管 理东谈主的处理方法为准。   嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新）   基金管制东谈主和基金托管东谈主应依期就司帐数据和财务野心进行查对。如发现有在不符， 两边应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管制东谈主和基金托管东谈主每月分别稀少编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个责任日内完成；在《基金合同》顺利后，基金招募讲解书的信息发生首要变 更的，基金管制东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募讲解书并登载在规则网站上；基金 招募讲解书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金 管制东谈主不再更新基金招募讲解书。   基金管制东谈主应当在季度收尾之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度论说，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度论说教导性公告登载在规则报刊上；基金管制东谈主应当在上 半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将中期论说登载在规则网站上，并将 中期论说教导性公告登载在规则报刊上；基金管制东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编 制完成基金年度论说，将年度论说登载在规则网站上，并将年度论说教导性公告登载在规 定报刊上。   基金管制东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主 在收到后应 3 个责任日内进行复核，并将复核结果书面求教基金管制东谈主。基金管制东谈主在季 度论说完成当日，将接洽论说提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 5 个责任日 内完成复核，并将复核结果书面求教基金管制东谈主。基金管制东谈主在中期论说完成当日，将有 关论说提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 10 个责任日内完成复核，并将复核 结果书面求教基金管制东谈主。基金管制东谈主在年度论说完成当日，将接洽论说提供基金托管东谈主 复核，基金托管东谈主应在收到后 15 个责任日内完成复核，并将复核结果书面求教基金管制东谈主。 基金管制东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献往来均以加密传果然方式或两边约定的其他方式 进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应 共同查明原因，进行治愈，治愈以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以 基金管制东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管制东谈主提供的论说上加盖托 管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，两边各自留存一份。如果 基金管制东谈主与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日之前就关联报抒发成一致，基金管制东谈主 有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关联情况报证监会备案。   （六）基金份额捏有东谈主名册的登记与救济   根据《基金法》偏激他接洽法律律例，基金管制东谈主托福中国证券登记结算有限包袱公司 担任本基金的登记结算机构，基金份额捏有东谈主名册的编制及捏续救济义务由登记结算机构 承担，保存期自基金账户销户之日起不少于 20 年。基金份额捏有东谈主名册的内容至少应包括   嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新） 基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。基金份额捏有东谈主名册由基金登记结算机构提供， 基金管制东谈主和基金托管东谈主应分别救济基金份额捏有东谈主名册，保存期不少于 15 年，法律法 规另有规则的，从其规则。如不行妥善救济，则按关联法律律例规则承担包袱。   在基金托管东谈主要求或编制中期论说和年度论说前，基金管制东谈主应将接洽而已送交基金 托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完满性。基金托管东谈主不 得将所救济的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应效用守密义务。   （七）适用法律与争议处理方式 别行政区和台湾地区法律）并从其解释。 商处理。但若争议未能以协商方式处理的，任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际 经济贸易仲裁委员会，并按届时灵验的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁各 方当事东谈主均具有不资料。仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   （八）基金托管公约的变更、断绝与基金财产的计帐   A．托管公约的变更   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行变更。变更后的新公约，其内容不得 与《基金合同》的规则有任何糟塌。变更后的新公约应当报中国证监会备案。本公约约定事 项如与法律律例、《基金合同》的规则相糟塌的，应以法律律例及《基金合同》的规则为准。   B．托管公约的断绝   发生以下情况，经履行允洽顺序后，本托管公约应当断绝： 同》约定的断绝事项。   C．基金财产的计帐   基金管制东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及接洽法律律例的规则对本基金的财产进 行计帐。      嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新）                二十二、对基金份额捏有东谈主的劳动   对本基金份额捏有东谈主的劳动主要由基金管制东谈主、发售代理机构、申购赎回代理券商提 供。   以下是基金管制东谈主提供的主要劳动内容，基金管制东谈主根据基金份额捏有东谈主的需要和市 场的变化，有权增多或变更劳动神志。   （一）居品讯息研究劳动   投资者如果念念查询基金净值、关联公告、基金居品与劳动等信息，可通过拨打基金管 理东谈主客户劳动电话 400-600-8800（免资料话费）、（010）85712266，或登录本基金管制东谈主 网站（www.jsfund.cn）进行研究、查询。   （二）客户投诉与建议受理劳动   客户对咱们责任的意见和建议，可通过客服热线、留言信箱、电子邮件或信函等方式 向咱们提议，对于平素投诉咱们会在两天内赐与回复，对于首要投诉的回复不进步 72 小时。 嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新）              二十三、其他应表现事项 无。   嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新）            二十四、招募讲解书存放及查阅方式   本招募讲解书存放在基金管制东谈主、基金托管东谈主及基金销售机构住所、基金上市交易的 证券交易所,投资者可在营业时候免费查阅,也可按工本费购买复印件。基金管制东谈主和基金 托管东谈主保证其所提供的文本的内容与所公告的内容完全一致。   嘉实中证大农业交易型绽开式指数证券投资基金更新招募讲解书（2024 年 12 月 03 日更新）                   二十五、备查文献 金变更注册的文献  （二）存放地点  备查文献存放于基金管制东谈主和/或基金托管东谈主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时候免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时候内取得备查 文献的复制件或复印件。                                        嘉实基金管制有限公司