石油ETF: 国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书(2024年第一号)

国泰中证油气产业交易型通达式指      数证券投资基金      更新招募讲明书     （2024 年第一号）    基金料理东谈主：国泰基金料理有限公司   基金托管东谈主：中国邮政储蓄银行股份有限公司                             国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）                                                                 目               录               国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）                          遑急领导 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值、市集出路和收益作念出执行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。     （1）样本空间     同中证全指指数的样本空间。     （2）可投资性筛选     畴昔一年日均成交金额名次位于样本空间前 90%。     （3）选样方法 与自然气的开采、拓荒制造、运载、销售、真金不怕火制加工，以及低级石油化工产物生 产领域的上市公司证券动作待选样本。 前 60 的证券动作指数样本。 销售、真金不怕火制加工等领域上市公司证券单个样本权重不卓越 10%，其余领域单个样 本权重不卓越 3%且共计权重不卓越 20%。     接洽标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。 投资东谈主在投本钱基金前，需全面意识本基金产物的风险收益特征和产物特性，充 分推敲自身的风险承受材干，感性判断市集，对投本钱基金的意愿、时机、数目 等投资步履作念出孤立决策。投资东谈主根据所捏有的基金份额享受基金的收益，但同 时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：市集风险、料理风险、流         国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 动性风险、本基金出奇风险、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售 机构对基金的风险评级可能不一致的风险和其他风险等。本基金出奇风险包括： 标的指数陈诉与股票市集平均陈诉偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资 组合陈诉与标的指数陈诉偏离及追踪过失控制未达约定想法的风险、标的指数变 更的风险、指数编制机构住手服务的风险、基金份额二级市集交易价钱折溢价的 风险、成份股停牌的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 规划舛错的风险、基金退市 风险、投资东谈主申购失败的风险、基金份额捏有东谈主赎回失败的风险、基金份额赎回 对价的变现风险、申购赎回清单差错风险、退补现款替代方式的风险、申购赎回 清单标记配置风险、第三方机构服务的风险、投资钞票支捏证券的风险、投资股 指期货的风险、投资存托凭证的风险、参与融资业务风险、参与转融通证券出借 业务的风险、基金合同提前断绝的风险等。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东谈主及境表里交易机制关系的风险可能径直或蜿蜒成为本基金风险。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，采用将部分基金钞票投资于 存托凭证或采用不将基金钞票投资于存托凭证，基金钞票并非势必投资存托凭证。   本基金可参与融资业务，存在杠杆效应放大风险、担保材干及限定交易风险、 强制平仓风险等。   本基金可参与转融通证券出借业务，将靠近流动性风险、信用风险、市集风 险等风险。   本基金可投资钞票支捏证券，主要存在与基础钞票关系的风险、与钞票支捏 证券关系的风险、与专项盘算推算料理关系的风险和其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市集风险、信用风险、 操作风险和法律风险等。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金可能靠近追踪过失控制未达约定目 标、指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险。   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平表面上高于羼杂型基金、 债券型基金和货币市集基金。本基金为指数型基金，主要接纳完全复制策略，跟 踪标的指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。          国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）   《基金合同》获胜后，链接 50 个办事日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金合同断绝，不需召开基金份额 捏有东谈主大会。基金份额捏有东谈主可能靠近基金合同提前断绝的风险。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）本基金时应雅致阅读基金合同、本招募 讲明书、基金产物贵寓纲目等信息流露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险。基金料理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩” 原则，在投资东谈主作念出投资决策后，基金运营状态与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东谈主自行包袱。   基金的过往事迹并不预示其将来阐述。基金料理东谈主料理的其他基金的事迹并 不组成对本基金事迹阐述的保证。   基金料理东谈主依照恪称职守、憨厚信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募讲明书如故本基金托管东谈主复核。本次招募讲明书更新事由为年度更新。 本招募讲明书所载投资组合论述为 2024 年 3 季度论述，净值阐述数据截止日为 本招募讲明书其他所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日。（本论述中财务数据 未经审计）        国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）                第一部分      序论   本招募讲明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息流露料理办法》（以下简称“《信息流露办法》”）、 《公开召募通达式证券投资基金流动性风险料理规矩》（以下简称“《流动性风 险料理规矩》”）、《公开召募证券投资基金运作指示第 3 号——指数基金指示》 （以下简称“《指数基金指示》”）和其他接洽法律法例以及《国泰中证油气产 业交易型通达式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金料理东谈主承诺本招募讲明书不存在职何子虚纪录、误导性述说或者要紧遗 漏，并对其着实性、准确性、完好性承担法律办事。本基金是根据本招募讲明书 所载明的贵寓肯求召募的。本基金料理东谈主莫得寄予或授权任何其他东谈主提供未在本 招募讲明书中载明的信息，或对本招募讲明书作任何解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是规矩基金合同当事东谈主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募讲明书内容 与基金合同有恣虐或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东谈主自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和基金合同当事东谈主，其捏有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他 接洽规矩享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额捏有东谈主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。          国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）                  第二部分      释义   在本招募讲明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何灵验纠正和补充 产业交易型通达式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验纠正 和补充 证券投资基金招募讲明书》过甚更新 基金基金产物贵寓纲目》过甚更新 基金基金份额发售公告》 金上市交易公告书》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有约束力的决定、决议、文书等 时作念出的纠正 颁布机关对那通常作念出的纠正 颁布机关对那通常作念出的纠正 对那通常作念出的纠正          国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 险料理规矩》及颁布机关对那通常作念出的纠正 数基金指示》及颁布机关对那通常作念出的纠正 数基金业求实施确定》界说的“交易型通达式指数基金”，亦称“ETF” 标相似，接纳通达式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 正当登记并存续或经接洽政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主 民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回等业务 他条件，取得基金销售业务经历并与基金料理东谈主缔结了基金销售服务条约，办理 基金销售业务的机构           国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 基金料理东谈主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金料理东谈主指定的，在基金合同获胜后代为办理本基金申购、赎回业务的证券 公司 投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务和基金交易的证据、 算帐和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额捏有东谈主名册和办理非交易过户 等 结算有限办事公司，基金料理东谈主也不错自行或寄予其他机构担任登记机构 料理的基金份额余额过甚变动情况的账户 基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面证据的 日历 产算帐罢了，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得卓越 3 个月 通达日 国泰基金料理有限公司、基金销售机构的关系业务法律解释和规矩（过甚通常纠正）         国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 请购买基金份额的步履 步履 件，以基金合同规矩的对价肯求购买基金份额的步履 规矩的条件，要求将基金份额兑换为基金合同所规矩对价的步履 信息的文献 托付的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 和招募讲明书规矩应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 来可能发生的变更 股，况兼按照每种成份股在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合， 达到复制指数的目的 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购、赎回时应支 付或应赢得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额和申购或赎回的 最小申购、赎回单元数目规划 当日现款差额的臆想值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 东谈主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍          国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据规划，并通过上海证券交 易所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值，并根据基金合同 的规矩将基金份额捏有东谈主的基金份额数额进行变更登记的步履 卖证券价差、银行入款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的省俭 额之基准日 基金应收款项过甚他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行如期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开刊行股票、钞票支捏证券、因刊行东谈主债务失言无法进行转让或 交易的债券等 刊及《信息流露办法》规矩的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务         国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 件          国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）                 第三部分      基金料理东谈主   一、基金料理东谈主概况   称号：国泰基金料理有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区公路线 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   缔造日历：1998 年 3 月 5 日   法定代表东谈主：周向勇   注册本钱：1.1 亿元东谈主民币   接洽东谈主：辛怡   接洽电话：（021）31089000，400-888-8688   股权结构：             鼓动称号                    股权比例       中国建银投资有限办事公司                   60%          意大利忠利集团                     30%        中国电力财务有限公司                    10%   二、主要东谈主员情况   周向勇，董事长，硕士计划生，28 年金融从业经历。曾任职于中国造就银 行总行、中国建银投资有限办事公司。2011 年 1 月加入国泰基金料理有限公司， 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委秘书、董事长。   王惠平，董事，计划生学历，博士学位，高等司帐师，中国非执业注册司帐 师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督检验局。                                            （国 务院农村综合鼎新办事小组办公室）。历任财政部监督检验局检验一处副处长， 财政部国务院农村税费鼎新办事小组办公室（国务院农村综合鼎新办事小组办公 室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财 政厅总司帐师、副厅长、财政厅党组秘书、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年              国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 学界联合会党组秘书、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇 金投资有限办事公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租出股份有限 公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。    Santo Borsellino，董事，硕士计划生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济计划；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研 究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东谈主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任计划员/基 金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月 -2019 年 3 月 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总 司理 。 2019 年 4 月 -2023 年 12 月 任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董 事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。    游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高等会员（FCII）及英国特准 保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东谈主民保障公司总公司营业 部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保东谈主；1998 年至 2017 年 任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任心仪东谈主寿保障有限公司董事；2007 年于今任心仪财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任心仪财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任心仪钞票料理有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区鼓动代表。2010 年 6 月起任公司董事。    戴建元，董事，大学本科，高等司帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福 建省泉州电业局财务科司帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公 司财务部司帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总司帐师。          国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 主任（主捏办事、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总 经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董事。   李昇，董事，硕士计划生，28 年金融从业经历。曾任职于中国造就银行总 行、中国建银投资有限办事公司。2024 年 7 月加入国泰基金料理有限公司，现 任公司党委副秘书、总司理、公司董事。   黄晓衡，孤立董事，硕士计划生，高等经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月， 在中国造就银行江苏省分行办事，先后任职于盘算推算处、信贷处、海外业务部，历 任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国造就银行伦敦代表处首席 代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国造就银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国造就银行总行办事，历任海外部副总司理、资金 盘算推算部总司理、司帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国海外金融有 限公司办事，历任财务总监、公司管委会成员、照拂人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投汉典理有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月， 任中金基金料理有限公司孤立董事。2017 年 3 月起任公司孤立董事。   吴群，孤立董事，博士计划生，高等司帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政计划院计划生部（原财政部财政科研所计划生部）办事，历任讲师、副 计划员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政计划院计划生部硕士生导师。 部高等司理、总监，料理商量部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电 子产业工程有限公司办事，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国电子信息产业集团有限公司办事（简称“CEC”），历任审计部副主任、资 产部副主任（主捏办事）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协 会军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员 会照拂人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经 济师。在 CEC 办事期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司 所投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科 技（北京）有限公司孤立董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与 信息起义股份有限公司孤立董事。2017 年 10 月起任公司孤立董事。   冯丽英，孤立董事，大学本科，高等经济师。1984 年 9 月至 1987 年 6 月，          国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 任北京第二轻工业总公司科员。1987 年 7 月至 1998 年 9 月，历任中国造就银行 东谈主事部办事工资处副处长、处长。1998 年 9 月至 1999 年 9 月，任中国海外金融 有限办事公司东谈主力资源部高等司理。1999 年 9 月至 2005 年 9 月，任中国信达资 产料理有限公司东谈主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任中国耀华浮华玻璃 有限办事公司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005 年 9 月至 2011 年 2 月， 任中国造就银行总行东谈主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任建信基金料理 有限公司监事长。2011 年 2 月至 2015 年 11 月，任中国造就银行待业金业务部 总司理。2015 年 11 月至 2019 年 7 月，任建信待业金料理有限办事公司总裁。   冯一夫，监事，硕士计划生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投 资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。2022 年   李箐，监事，计划生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力信赖投资有限 公司资金部职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业开发总公司财务部员 工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力信赖投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公司办事，历任财务部处长、主任助理、主任会 计师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。   邓时锋，监事，硕士计划生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基 金料理有限公司，历任行业计划员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月 任国泰金鼎价值精选羼杂型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位上风羼杂型证券投资基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金） 的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值上风股票型证券投资基金 （LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企鼎新股票型证券投 资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任民殷国富养老想法日历 2040 三年捏有期羼杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱 动机动配置羼杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资 总监（权益），2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监（FOF），2020 年 8 月起 任投资总监（权益）。2015 年 8 月起任公司职工监事。         国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）   吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月 至 2008 年 2 月，任金鹰基金料理有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国 泰基金料理有限公司，历任信息本领部工程师、运营料理部总监助理、运营料理 部副总监，现任运营料理部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。   宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振司帐 师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金料理有限公司，历任审 计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任风险料理部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士计划生，24 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券计划所、 星河基金料理有限公司、国泰基金料理有限公司、敦和钞票料理有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金料理有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委 员、副总司理。   封雪梅，硕士计划生，26 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分 行营业部、大成基金料理有限公司、信达澳银基金料理有限公司、国寿安保基金 料理有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金料理有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士计划生，23 年金融从业经历。曾任职于新晨信息本领有限办事 公司。2001 年 3 月加入国泰基金料理有限公司，历任信息本领部总监、运营管 理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   刘国华，博士计划生，30 年金融从业经历。曾任职于山东省海外信赖投资 公司、万家基金料理有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金料理有限公司，历任 产物权略部总监、公司首席产物官、公司首席风险官等，现任公司督察长。   苗梦羽，硕士计划生，9 年证券基金从业经历。2015 年 8 月加入国泰基金， 历任助理计划员、计划员、基金司理助理。2021 年 9 月起任国泰中证全指软件 交易型通达式指数证券投资基金和国泰中证全指软件交易型通达式指数证券投 资基金发起式纠合基金的基金司理，2022 年 2 月起兼任国泰中证基建交易型开 放式指数证券投资基金的基金司理，2022 年 6 月起兼任国泰中证港股通科技交         国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金的基金司理，2022 年 8 月起兼任 国泰国证疫苗与生物科技交易型通达式指数证券投资基金和国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交易型通达式指数证券投资基金的基金司理，2022 年 10 月起兼任 国泰中证基建交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金和国泰中证机床 交易型通达式指数证券投资基金的基金司理，2022 年 11 月起兼任国泰标普 500 交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金（QDII）和国泰国证疫苗与生物 科技交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金的基金司理，2022 年 12 月 起兼任国泰中证机床交易型通达式指数证券投资基金发起式纠合基金和国泰国 证绿色电力交易型通达式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 5 月起兼任国 泰中证全指家用电器交易型通达式指数证券投资基金和国泰中证细分机械拓荒 产业主题交易型通达式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 9 月起兼任国泰 国证信息本领翻新主题交易型通达式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 10 月起兼任国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金的基金司理。   本基金料理东谈主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高等料理东谈主员、投研 部门负责东谈主及业务主干等关系东谈主员中产生。公司总司理不错推选上述东谈主员除外的 投汉典理关系东谈主员担任成员，督察长和运营体系负责东谈主列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据接洽法例和基金合同，审议并决策公 司投资计划部门提倡的公司合座投资策略、基金大类钞票配置原则，以及计划相 关投资部门提倡的要紧投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：   李昇：简历同上   履行委员：   张玮：简历同上   委员：   梁杏：总司理助理、量化投资部总监   胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监   索峰：投资总监（固收）、十足收益投资部总监          国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）   郑有为：计划部副总监   三、基金料理东谈主职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 回清单； 照章召集基金份额捏有东谈主大会； 他法律步履；   四、基金料理东谈主承诺 建立健全里面控制轨制，采选灵验措施，驻扎违反《中华东谈主民共和国证券法》行 为的发生。 制轨制，采选灵验措施，驻扎下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额捏有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；       国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）   （4）向基金份额捏有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会退却的其他步履。 家接洽法律、法例及行业表率，憨厚信用、勤勉尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违章规划；   （2）违反基金合同或托管条约；   （3）成心毁伤基金份额捏有东谈主或其他基金关系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）断绝、骚扰、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；   （6）豪迈职守、浪掷权利，不按照规矩履行职责；   （7）违反现行灵验的接洽法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关规矩，泄露在职职期间细察的接洽证券、基金的买卖机要，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资盘算推算等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事 关系的交易行动；   （8）违反证券交易形势业务法律解释，利用对敲、倒仓等妙技主管市集价钱， 阻挠市集次第；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不梗直妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息流露和告白中成心含有子虚、误导、欺骗因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会退却的步履。 度，采选灵验措施，驻扎违反基金合同步履的发生。   五、基金司理承诺 东谈主谋取最大利益；       国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 基金投资内容、基金投资盘算推算等信息，且不利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主 从事关系的交易行动；   六、基金料理东谈主里面控制轨制   基金料理东谈主为珍视和化解规划运作中靠近的风险，保证规划行动的正当合规 和灵验开展，制定了一系列组织机制、料理方法、操作模范与控制措施，形成了 公司完好的里面控制体系，并通过相应的具体业务控制经由来严格实施。   为保证里面控制的系统性和灵验性，公司制定了合理、完备、灵验、可履行 的规章轨制体系并勾通业务发展、法律法例及监管环境变化，对里面控制轨制进 行实时的更新和调整，以适合公司规划行动的变化，约束增强和优化公司轨制的 完备性、灵验性和当令性。   （1）保证公司规划运作正当合规，形成遵法规划、表率运作的规划理念；   （2）珍视和化解风险，提升规划料理效益，确保公司规划的稳健运行和受 托钞票的安全完好，达成公司捏续、阐明、健康发展；   （3）确保受托钞票、公司财务和其他信息的着实、准确、完好、实时；   （4）珍重公司精粹的品牌形象。   （1）全面性原则。里面控制应隐讳公司的各项业务、通盘部门和岗亭，渗 透到决策、履行、监督、反馈等通盘业务过程和业务要领。   （2）灵验性原则。建立科学、合理、灵验的里面控制轨制，公司全体职工 必须费力珍重里面控制轨制的灵验履行。   （3）互相孤立和制约原则。公司根据业务的需要缔造相对孤立的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭的配置必须权责分明、互相制约。里面控制的检 查评价部门必须孤立于各业务履行部门。公司受托钞票、自有钞票、其他钞票的 运作必须分离。   （4）适合性原则。公司里面控制应根据公司规划业务发展、新产物的开发、 金融翻新、法律法例以及市集环境的变化等实时调整和完善，以保证里面控制的         国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 灵验性和适合性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，十分是计划、投资、履行、算帐等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上阻滞，对遑急业务缔造防火墙并实行门禁轨制。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的规划料理方法镌汰运作成本，提升 经济效益，力图以合理的控制成本达到最好的内控效果。   （1）公司经过多年的料理实践，建立并完善了科学的治理结构，充分阐述 孤立董事和监事会的监督职能，并在职工中加强职业谈德造就和风险不雅念，形成 了诚信为本和稳健规划的企业文化。公司董事会对里面控制原则进行领导，对公 司建立里面控制系统和支捏其灵验性承担最终办事；公司规划料理层对里面控制 进行料理、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险控制办事， 既互相孤立，又互投合营和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险控制 体系。   （2）公司依据自身规划特色建立了包括各岗亭以想法办事制自控、关系部 门和岗亭之间互相制衡、内控检验评价部门实施监督的、权责统一、严实灵验的 内控防地。   （3）公司建立灵验的东谈主力资源料理轨制，健全引发约束机制，确保公司东谈主 员具备与岗亭要求相适合的职业操守和专科材干。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险料理的想法和 原则，并对公司靠近的表里部风险进行辨识和评估，约束优化风险控制模范和手 段。各部门根据各自业务特色，对业务行动中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立详备的风险控制经由，并在执行业务中加以控制。   （5）公司建立了完善的授权料理机制，明确了合理的授权尺度和经由，确 保授权机制的贯彻履行。   （6）公司建立了完善的里面司帐控制，公司司帐核算与基金司帐核算在业 务表率、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金钞票与公司自有钞票完 全分开，分账料理，孤立核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确分裂各岗亭职责，投资 和交易、交易和算帐、基金司帐和公司司帐等遑急岗亭不得有东谈主员的叠加。遑急          国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 业务部门和岗亭进行物理阻滞。   （8）公司建立要紧风险济急处置机制，制订切实灵验的济急应变措施，按 照预案妥善处理。   （9）公司建立灵验的信拒绝流渠谈和疏导机制，明确论述机制旅途和业务 申报体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、完好传递，达成自下而 上的实时论述和从上至下的灵验反馈。   （10）公司通过建立完好的计划料理、投资决策和交易料理等轨制体系，以 达成投汉典理业务控制。   （11）公司制定例范的信息流露料理办法，约束优化完善机制经由，确保公 开流露信息的着实、准确、完好、实时。   （12）公司对里面控制建立与实施情况进行监督检验，评价里面控制的灵验 性，发现里面控制残障，实时加以改进，内控检验评价部门通过如期或不如期检 查里面控制轨制的履行情况，确保公司各项规划料理行动的灵验运行。   基金料理东谈主保证以上对于里面控制轨制的流露着实、准确，并承诺基金料理 东谈主将根据市集变化和业务发展约束完善里面控制轨制，切实珍重基金份额捏有东谈主 的正当权益。          国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）                 第四部分     基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行)   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   法定代表东谈主：刘建军   成立时间：2007 年 3 月 6 日   组织形态：股份有限公司   注册本钱：991.61 亿元东谈主民币   存续期间：捏续规划   批准缔造机关及批准缔造文号：中国银监会银监复〔2006〕484 号   基金托管经历批文及文号：证监许可〔2009〕673 号   接洽东谈主：马强   接洽电话：010－68857221   规划范围：接纳公众入款；披发短期、中期、遥远贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中 国银行业监督料理机构等监管部门批准的其他业务。   经国务院同意并经中国银行业监督料理委员会批准，中国邮政储蓄银行有限 办事公司（成立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日照章合座变更为中国 邮政储蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司照章承继原中国邮 政储蓄银行有限办事公司一起钞票、欠债、机构、业务和东谈主员，照章承担和履行 原中国邮政储蓄银行有限办事公司在接洽具有法律效能的合同或条约中的权利、 义务，以及相应的债权债务关系和法律办事。中国邮政储蓄银行股份有限公司坚 捏服务“三农”、服务中小企业、服务城乡住户的大型零卖买卖银行定位，阐述 邮政麇集上风，强化里面控制，合规稳健规划，为重大城乡住户及企业提供优质         国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 金融服务，达成鼓动价值最大化，支捏国民经济发展和社会越过。   中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设钞票托管处、产物 料理处、风险料理处、运营料理处、运营一处等处室。现有职工 93 东谈主，一起员 工领有大学本科以上学历，具备丰富的托管服务教训。 行业监督料理委员会联合批准，赢得证券投资基金托管经历，是我国第 16 家托 管银行。2012 年 7 月 19 日，中国邮政储蓄银行经中国保障业监督料理委员会批 准，赢得保障资金托管经历。中国邮政储蓄银行坚捏以客户为中心、以服务为基 础的规划理念，依托专科的托管团队、机动的托管业务系统、表率的托管料理制 度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为重大基金份额捏有东谈主和繁多 钞票料理机构提供安全、高效、专科、全面的托管服务，并赢得了合营伙伴一致 好评。   控制 2024 年 9 月 30 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 403 只。 于今，中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、证券期货规划机构私募钞票 料理盘算推算、信赖盘算推算、银行搭理产物、保障资金、保障钞票料理盘算推算、私募投资 基金等多种钞票类型的托管产物体系。   二、基金托管东谈主的里面控制轨制   动作基金托管东谈主，中国邮政储蓄银行严格治服国度接洽托管业务的法律法例、 行业监管规章和行内接洽料理规矩，遵法规划、表率运作、严格监察，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全完好，确保接洽信息的着实、准确、完好、及 时，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   中国邮政储蓄银行设有风险料理委员会，负责全行风险料理与里面控制办事， 对托管业务风险控制办事进行检验领导。托管业务部专门配置里面风险控制处室， 配备专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监管办事，具有孤立欺骗监督稽核的 办事权利和材干。        国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）   托管业务部具备系统、完善的轨制控制体系，建立了料理轨制、控制轨制、 岗亭职责、业务操作经由，不错保证托管业务的表率操作和善利进行；业务东谈主员 具备从业经历；业务料理严格实行复核、审核、检验轨制，授权办事实行聚会控 制，业务钤记按规程守护、存放、使用，账户贵寓严格守护，制约机制严格灵验； 业务操作区专门配置，闭塞料理，实施音像监控；业务信息由专职信息流露东谈主员 负责，驻扎泄密；业求达成自动化操作，驻扎东谈主为事故的发生，本领系统完好、 孤立。   三、基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和模范   依照《基金法》过甚配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。严格按照现行法律法例以及基金合同规矩，对基金料理东谈主运作基金的投资比 例、投资范围、投资组合等情况进行监督，对罪犯违章步履实时赐与风险领导， 要求其限期纠正，同期论述中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清 算和核算服务要领中，对基金料理东谈主发送的投资指示、基金料理东谈主对各基金用度 的索求与开支情况进行检验监督。   （1）每办事日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制方针 进行例行监控，发现投资比例超标等特别情况，向基金料理东谈主发出版面文书，与 基金料理东谈主进行情况核实，督促其纠正，并实时论述中国证监会。   （2）收到基金料理东谈主的划款指示后，对波及各基金的投资范围、投资对象 及交易敌手等内容进行正当合规性监督。   （3）通过本领或非本领妙技发现基金涉嫌违章交易，电话或书面要求料理 东谈主进行解释或举证，要求限期纠正，并实时论述中国证监会。           国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）                  第五部分   关系服务机构    一、申购赎回代理券商    本基金的申购赎回代理券商信息详见基金料理东谈主网站。基金料理东谈主可根据 接洽法律法例规矩，增减或变更销售机构，并在基金料理东谈主网站上公示。    二、登记机构    称号：中国证券登记结算有限办事公司    地址：北京市西城区太平桥大街 17 号    法定代表东谈主：于文强    接洽电话：010-50938600    传真：010-50938907    接洽东谈主：赵亦清    三、出具法律见解书的讼师事务所    称号：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 18 楼至 20 楼    负责东谈主：韩炯    接洽电话：021-31358666    传真：021-31358600    接洽东谈主：丁媛    承办讼师：清早、丁媛    四、审计基金财产的司帐师事务所    称号：普华永谈中天司帐师事务所（特殊普通合伙）    住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    履行事务合伙东谈主：李丹    接洽电话：021-23238888    传真：021-23238800     国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 接洽东谈主：张晓阳 承办注册司帐师：张炯、张晓阳          国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）                第六部分     基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同过甚他接洽规矩，并经中国证监会证监许可【2023】1578 号文（《对于准 予国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金注册的批复》）准予注册募 集。   二、基金的类别、运作方式和存续期限   三、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得卓越 3 个月，具体发售时间见基金份额发售 公告。   通过各销售机构公开发售，各销售机构的具体名单详见基金份额发售公告、 基金料理东谈主网站或关系文献。   投资东谈主可采用网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种方式认购本 基金。   网上现款认购是指投资东谈主通过基金料理东谈主指定的发售代理机构用上海证券 交易所网上系统以现款进行的认购。   网下现款认购是指投资东谈主通过基金料理东谈主过甚指定的发售代理机构以现款 进行的认购。   网下股票认购是指投资东谈主通过基金料理东谈主过甚指定的发售代理机构以股票 进行的认购。   基金料理东谈主不错根据具体情况调整本基金的发售方式，并在基金份额发售公 告或关系公告中列明。        国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）   合乎法律法例规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   四、召募形势   投资东谈主应当在基金料理东谈主过甚指定发售代理机构办理基金发售业务的营业 形势或者按基金料理东谈主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。   基金料理东谈主、发售代理机构接受的认购方式、办理基金发售业务的具体情况 和接洽方式，请参见基金份额发售公告、基金料理东谈主网站或关系公告。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定告捷，而仅代表销售机构确 实接收到认购肯求。认购的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购肯求及认 购份额的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善欺骗正当权利。不然，由于投资东谈主 罪过而产生的任何损失由投资东谈主自行承担。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额发售面值、认购价钱   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元，认购价钱为东谈主民币 1.00 元。   七、认购开户   投资东谈主认购本基金时需具有上海证券账户，上海证券账户是指上海证券交易 所 A 股账户（以下简称“上海 A 股账户”）或上海证券交易所证券投资基金账 户（以下简称“证券投资基金账户”）。   已有上海 A 股账户或证券投资基金账户的投资东谈主不必再办理开户手续。   尚无上海 A 股账户或证券投资基金账户的投资东谈主，需在认购前捏身份讲明注解 文献到中国证券登记结算有限办事公司上海分公司的开户代理机构办理上海 A 股账户或证券投资基金账户的开户手续。接洽开设上海 A 股账户和证券投资基 金账户的具体模范和办法，请到各开户网点详备商量接洽规矩。   （1）证券投资基金账户只可进行基金的现款认购和二级市集交易，如投资 东谈主需要使用标的指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或 基金份额的申购、赎回，则应开立和使用上海 A 股账户；如投资东谈主需要使用标 的指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购，则应同期开立上          国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 海证券账户和深圳证券交易所 A 股账户。   （2）开户当日无法办理指定交易，建议投资东谈主在进行认购前至少 2 个办事 日办理开户手续。   （1）如投资东谈主未办理指定交易或指定交易不在办理本基金发售业务的证券 公司，需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。   （2）当日办理指定交易或转指定交易的投资东谈主当日无法进行认购，建议投 资东谈主在进行认购前至少 1 个办事日办理指定交易或转指定交易手续。   八、认购用度   认购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产。具体的认购费率如下：         认购份额（M）                 认购费率           M＜50万份                 0.80%           M≥100万份           按笔收取，每笔100元   基金料理东谈阁下理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。基金料理 东谈阁下理网下股票认购时不收取认购用度。发售代理机构办理网上现款认购、网下 现款认购、网下股票认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。   九、网上现款认购 认购，召募期间单个投资东谈主的累计认购领域莫得限定，但法律法例或监管要求另 有规矩的除外。 购资金，办理认购手续。网上现款认购肯求提交后，投资东谈主不错在当日交易时间 内根除。 代理机构冻结相应的认购资金，登记机构进行算帐交收，并将灵验认购数据发送 发售调和东谈主，发售调和东谈主于网上现款认购结果后将执行到位的认购资金划往预先          国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 开设的基金召募专户。   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额＋固定用度）   认购佣金由发售代理机构向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款方式支付认购佣金。   例：某投资东谈主到某发售代理机构认购 1,000 份本基金，假定该发售代理机构 证据的佣金比率为 0.80%，则投资东谈主需支付的认购佣金和需准备的认购金额规划 如下：   认购佣金＝1.00×1,000×0.80%＝8.00 元   认购金额＝1.00×1,000×（1＋0.80%）＝ 1,008.00 元   即投资东谈主需准备 1,008.00 元资金，方可认购到 1,000 份本基金基金份额。 询认购证据情况。   十、网下现款认购 份或其整数倍。投资东谈主在召募期内可屡次认购，召募期间单个投资东谈主的累计认购 领域莫得限定，但法律法例或监管要求另有规矩的除外。 金，办理认购手续。网下现款认购肯求提交后如需根除以销售机构的规矩为准。 东谈主进行灵验认购款项的算帐交收，将认购资金划入基金料理东谈主预先开设的基金募 集专户。T 日通过发售代理机构提交的网下现款认购肯求，由该发售代理机构冻 结相应的认购资金。在网下现款认购的终末一个办事日，各发售代理机构将每一 个投资东谈主账户提交的网下现款认购肯求汇总后，通过上海证券交易所上网订价发 行系统代该投资东谈主提交网上现款认购肯求。之后，登记机构进行算帐交收，并将 灵验认购数据发送发售调和东谈主，发售调和东谈主将执行到位的认购资金划往基金料理           国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 东谈主预先开设的基金召募专户。   （1）通过基金料理东谈主进行网下现款认购的投资东谈主，认购以基金份额肯求， 认购用度和认购金额的规划如下：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   总认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/认购价钱   认购用度＝固定用度   认购金额＝认购价钱×认购份额＋固定用度   总认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/认购价钱   认购用度由基金料理东谈主向投资东谈主收取，投资东谈主需以现款方式支付认购用度。   通过基金料理东谈主进行网下现款认购的灵验认购资金在召募期间产生的利息， 将折算为基金份额归投资东谈主通盘，其中利息转份额以基金料理东谈主的记录为准。利 息折算的份额保留至整数位，少许部分舍去，舍去部分计入基金财产。   例：某投资东谈主到基金料理东谈主直销柜台认购 100,000 份基金份额，认购费率为   认购用度＝1.00×100,000×0.80% ＝800.00 元   认购金额＝1.00×100,000×（1＋0.80%）＝100,800.00 元   总认购份额＝100,000＋10.82/1.00＝100,010 份   即 投 资 东谈主 若 通 过 基 金 管 理 东谈主 直 销 柜 台 认 购 本 基 金 100,000 份 ， 需 准 备 份本基金基金份额。   （2）通过发售代理机构进行网下现款认购的投资东谈主，认购以基金份额肯求， 认购佣金和认购金额的规划同通过发售代理机构进行网上现款认购的规划。 询认购证据情况。   十一、网下股票认购         国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 标的指数成份股或已公告的备选成份股（详见基金份额发售公告）。投资东谈主通过 基金料理东谈主过甚指定的发售代理机构进行网下股票认购，单只股票最低认购申报 股数为 1,000 股，卓越 1,000 股的部分须为 100 股的整数倍。投资东谈主不错屡次提 交认购肯求，累计申报股数不设上限，但法律法例或监管要求另有规矩的除外。 票，办理认购手续。网下股票认购肯求提交后如需根除以销售机构的规矩为准。   （1）已公告的将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。   （2）限定个股认购领域：基金料理东谈主可根据网下股票认购开首日前 3 个月 个股的交易量、价钱波动过甚他特别情况，决定是否对个股认购领域进行限定， 并在网下股票认购开首日前公告限定认购领域的个股名单。   （3）临时断绝个股认购：对于在网下股票认购期间价钱波动特别，或认购 申报数目特别的个股，或遥远停牌的个股，或其他基金料理东谈主以为应当断绝的情 形，基金料理东谈主可不经公告，一起或部分断绝该股票的认购申报。   （4）根据法律法例本基金不得捏有的标的指数成份股，将不可用于认购本 基金。 将股票认购数据按投资东谈主证券账户汇总发送给基金料理东谈主，基金料理东谈主初步证据 各成份股的灵验认购数目。T+1 日起，登记机构根据基金料理东谈主提供的证据数据， 将投资东谈主沪市组合证券（指投资东谈主以在上海证券交易所上市的股票进行认购的） 进行冻结；将投资东谈主深市组合证券（指投资东谈主以在深圳证券交易所上市的股票进 行认购的）过户至本基金证券认购专户。以基金份额方式支付佣金的，基金料理 东谈主根据发售代理机构提供的数据规划投资东谈主应以基金份额方式支付的认购佣金， 并从投资东谈主的认购份额中扣除，为发售代理机构加多相应的基金份额。登记机构 根据基金料理东谈主提供的投资东谈主净认购份额明细数据进行投资东谈主认购份额的启动 登记，并根据基金料理东谈主证据的灵验认购肯求股票数据，按照交易所和登记机构 的法律解释和经由，最终将投资东谈主肯求认购的股票过户到本基金在上海、深圳开立的               国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 证券账户。   投资东谈主的认购份额 ＝        n             第 i 只股票在网下股票认购期终末一日的均价 × 灵验认购数目 /1.00       i＝1   其中，   （1）i 代表投资东谈主提交认购肯求的第 i 只股票，n 代表投资东谈主提交的股票总 只数。如投资东谈主仅提交了 1 只股票的肯求，则 n＝1。   （2）“第 i 只股票在网下股票认购期终末一日的均价”由基金料理东谈主根据 证券交易所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数规划，以四 舍五入的方法保留少许点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法 规划最近一个交易日的均价动作规划价钱。   若某一股票在网下股票认购期终末一日至登记机构进行股票过户日的冻结 期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则由于投资东谈主赢得了相应的权 益，基金料理东谈主将按如下方式对该股票在网下股票认购期终末一日的均价进行调 整： 或股息 比例） 股比例）/（1＋每股配股比例） 价×配股比例）/（1＋每股配股比例＋每股送股比例） 现款股利或股息）/（1＋每股送股比例） 价×配股比例–每股现款股利或股息）/（1＋每股配股比例）          国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） ＋配股价×配股比例－每股现款股利或股息）/（1＋每股配股比例＋每股送股比 例）   （3）“灵验认购数目”是指由基金料理东谈主证据的并由登记机构完成算帐交 收的股票股数。其中： 规划方式详见届时关系公告。如果投资东谈主申报的个股认购数目总额大于基金料理 东谈主可证据的认购数目上限，则按照各投资东谈主的认购申报数目同比例证据。对于基 金料理东谈主未证据的认购股票，登记机构将不办理股票的过户业务。 结期间发生司法履行，基金料理东谈主将根据登记机构证据的执行过户数据对投资东谈主 的灵验认购数目进行相应调整。 并实时履行因股票认购导致的股份减捏所波及的信息流露等义务；对于认购期间 分红派息等权益变动的处理以登记机构业务法律解释为准。   十二、召募资金利息与召募股票权益的处理方式   通过基金料理东谈主进行网下现款认购的灵验认购资金在召募期间产生的利息， 将折算为基金份额归投资东谈主通盘，其中利息转份额以基金料理东谈主的记录为准；网 上现款认购和通过发售代理机构进行网下现款认购的灵验认购资金在登记机构 算帐交收后产生的利息，计入基金财产，不折算为投资东谈主基金份额。投资东谈主以股 票认购的，认购股票由发售代理机构赐与冻结，该股票自认购日至登记机构进行 股票过户日的冻结期间所产生的权益包摄依据关系法律解释办理。   十三、召募期间的资金、股票与用度   基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结果前，任何东谈主不 得动用。召募的股票按照交易所和登记机构的法律解释和经由办理股票的冻结和过户。   基金召募期间的信息流露费、司帐师费、讼师费以过甚他用度，不得从基金 财产中列支。         国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）             第七部分     基金合同的获胜   一、基金合同的获胜   本基金基金合同于 2023 年 10 月 23 日肃穆获胜。自基金合同获胜日起，本 基金料理东谈主肃穆开首料理本基金。   二、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和钞票领域   《基金合同》获胜后，链接 20 个办事日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在如期论述中赐与 流露；链接 50 个办事日出现前述情形的，基金合同断绝，不需召开基金份额捏 有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。        国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）           第八部分   基金份额折算与变更登记   基金合同获胜后，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时间   基金料理东谈主应预先确定基金份额折算基准日，并依照《信息流露办法》的有 关规矩进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金料理东谈主向登记机构肯求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东谈主捏有的基金份额 数额将发生调整，但调整后的基金份额捏有东谈主捏有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额捏有东谈主的权益无执行性影响。基金份 额折算后，基金份额捏有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基 金料理东谈主可延长办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。   四、基金份额拆分与合并   基金成立后，在法律法例规矩的范围内，在基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一 致的情况下，本基金可实施基金份额拆分或合并。   基金份额拆分或合并是在保捏现有基金份额捏有东谈主钞票总值不变的前提下， 篡改基金份额净值和捏有基金份额的对应关系，是再行列示基金钞票的一种方式。 基金份额拆分或合并对基金份额捏有东谈主的权益无执行性影响。   五、如将来本基金加多基金份额的类别，基金料理东谈主在实施基金份额折算时， 可对一起基金份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的基金份额进 行折算。          国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）            第九部分     基金份额的上市交易   一、基金份额上市   基金合同获胜后，本基金具备下列条件的，基金料理东谈主可依据《上海证券交 易所证券投资基金上市法律解释》朝上海证券交易所肯求基金份额上市：   根据接洽规矩，本基金基金合同获胜后，具备上市条件，于 2023 年 10 月   二、基金份额的上市交易   本基金的基金份额在上海证券交易所的上市交易须遵从《上海证券交易所交 易法律解释》、《上海证券交易所证券投资基金上市法律解释》、《上海证券交易所交易 型通达式指数基金业求实施确定》等接洽规矩。   三、基金份额上市交易后，有下列情形之一的，上海证券交易所可断绝基金 的上市交易：   若因上述 1、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交易所 断绝上市的，本基金可在履行适当模范后由交易型通达式指数基金变更为追踪同 一标的指数的非上市的通达式指数基金，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议，届 时基金料理东谈主可变更本基金的登记机构并相应调整申购赎回业务法律解释，基金变更 的具体安排见基金料理东谈主届时发布的关系公告。若届时本基金料理东谈主已有以该指 数动作标的指数的指数基金，则本基金将本着珍重基金份额捏有东谈主正当权益的原 则，经履行关系模范后与该指数基金合并或者考中其他合适的指数动作标的指数。   四、基金份额参考净值的规划与公告        国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）   基金料理东谈主或基金料理东谈主寄予的机构在开市后根据申购赎回清单和组合证 券内各只证券的实时成交数据规划、并通过上海证券交易所发布基金份额参考净 值（IOPV），供投资东谈主交易、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值的规划公式如下：   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回 清单中不错现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中 退却现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中退补现 金替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部 分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额   基金料理东谈主不错调整基金份额参考净值规划方法，并赐与公告。   五、在不违反法律法例及对基金份额捏有东谈主利益无执行性不利影响的前提下， 本基金不错肯求在包括境酬酢易所在内的其他交易形势上市交易，而无需召开基 金份额捏有东谈主大会审议。   六、关系法律法例、中国证监会、登记机构及上海证券交易所对基金上市交 易的法律解释等关系规矩进行调整的，基金合同相应赐与修改，并按照新规矩履行， 且此项修改无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   七、若上海证券交易所、中国证券登记结算有限办事公司加多了基金上市交 易的新功能，本基金料理东谈主在履行适当的模范后不错加多相应功能，无需召开基 金份额捏有东谈主大会审议。         国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）          第十部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回形势   投资东谈主应当在申购赎回代理券商的营业形势或按申购赎回代理券商提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。具体的申购赎回代理券商将由基金料理东谈主 在基金料理东谈主网站或关系文献列示，基金料理东谈主可依据执行情况调整申购赎回代 理券商。   二、申购和赎回的通达日实时间   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的通常交易日的交易时间，但基金料理东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同获胜后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时 间变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金料理东谈主有权视情况对前述通达日及 通达时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息流露办法》的接洽规矩在 规矩媒介上公告。   本基金已于 2023 年 10 月 31 日起开首办理日常申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 他对价； 规矩； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公道对待。   基金料理东谈主可在不违反法律法例且对基金份额捏有东谈主利益无执行性不利影 响的情况下，或依据上海证券交易所或登记机构关系法律解释过甚通常更新，对上述        国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 原则进行调整。基金料理东谈主必须在新法律解释开首实施前依照《信息流露办法》的有 关规矩在规矩媒介上公告。   四、申购与赎回的模范   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金料理东谈主规矩的模范，在通达日的具 体业务办理时间内提倡申购或赎回的肯求。   投资东谈主在提交申购肯求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交 的申购肯求无效。基金份额捏有东谈主提交赎回肯求时，必须捏有实足的基金份额余 额和现款，不然所提交的赎回肯求无效。投资东谈阁下理申购、赎回等业务时应提交 的文献和办理手续、办理时间、处理法律解释等在治服基金合同和招募讲明书规矩的 前提下，以各申购赎回代理券商的具体规矩为准。   通常情况下，投资东谈主申购、赎回肯求在受理应日进行证据。如投资东谈主未能提 供合乎要求的申购对价，则申购肯求失败。如基金份额捏有东谈主捏有的合乎要求的 基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额 的合乎要求的赎回对价，则赎回肯求失败。   申购赎回代理券商对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定告捷，而仅 代表申购赎回代理券商确乎接收到该肯求。申购、赎回的证据以登记机构的证据 结果为准。对于申购、赎回肯求的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善欺骗正当 权利。   若上海证券交易所和中国证券登记结算有限办事公司推出新的算帐交收与 登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金料理东谈主将根据新的业务法律解释新增或 调整申购和赎回肯求的证据方式，毋庸召开基金份额捏有东谈主大会审议。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的算帐交收适用关系业务法律解释和参与各方关系条约过甚通常纠正的有 关规矩。   对于本基金的申购、赎回业务接纳净额结算的方式，基金份额、上交所上市 的成份股的现款替代、深交所上市的成份股的现款替代接纳净额结算的方式，申           国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 购赎回业务波及的现款差额和现款替代退补款接纳代收代付。   投资东谈主 T 日申购告捷后，登记机构在 T 日收市后办理上交所上市的成份股 交收与基金份额的交收登记以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代的交 收以及现款差额的算帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购 赎回代理券商、基金料理东谈主和基金托管东谈主。   投资东谈主 T 日赎回告捷后，登记机构在 T 日收市后办理上交所上市的成份股 交收与基金份额的刊出以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以 及现款差额的算帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回 代理券商、基金料理东谈主和基金托管东谈主。   如果关系证券交易所或登记机构的关系业务法律解释发生变更，则按最新法律解释办 理，并在招募讲明书或关系公告中进行更新。   如果登记机构和基金料理东谈主在算帐交收时发生不可通常践约的情形，则依据 关系业务法律解释和参与各方关系条约过甚通常纠正的接洽规矩进行处理。 对基金份额申购赎回的模范以及算帐交收和登记的办理时间、方式、处理法律解释等 进行调整，毋庸召开基金份额捏有东谈主大会审议。   五、申购和赎回的数目限定 申购、赎回单元由基金料理东谈主确定和调整，当今本基金最小申购、赎回单元为 模或赎回总领域进行控制，并在申购赎回清单中公告。 允许的情况下，调整申购和赎回的数额限定，或者新增基金领域控制措施。基金 料理东谈主必须在调整实施前依照《信息流露办法》的接洽规矩在规矩媒介上公告。 基金料理东谈主应当采选设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、断绝 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。基 金料理东谈主基于投资运作与风险控制的需要，可采选上述措施对基金领域赐与控制。         国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 具体请参见关系公告。   六、申购和赎回的对价和用度 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收 市后规划，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况，经履行适当模范，不错适当延 迟规划或公告。 金差额过甚他对价。赎回对价是指基金份额捏有东谈主赎回基金份额时，基金料理东谈主 应托付的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价。 数额确定。   申购赎回清单由基金料理东谈主编制。T 日的申购赎回清单在当日上海证券交易 所开市前公告。 的尺度收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的关系用度。 以在不违反关系法律法例的情况下对基金份额净值、申购/赎回对价组成、申购 赎回清单的规划和公告时间进行调整并提前公告。   七、申购赎回清单的内容与形态   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券、现 金替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值过甚他关系内容。 如上海证券交易所修改或更新申购赎回清单的内容、参数规划方法并适用于本基 金的，则按照新的法律解释履行。   组合证券是指本基金标的指数所包含的一起或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募讲明书的规矩，        国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   现款替代分为 4 种类型：退却现款替代（绮丽为“退却”）、不错现款替代 （绮丽为“允许”）、必须现款替代（绮丽为“必须”）和退补现款替代（绮丽 为“退补”）。   退却现款替代适用于上海证券交易所上市的成份证券，是指在申购、赎回基 金份额时，该成份证券不允许使用现款动作替代。   不错现款替代适用于上海证券交易所上市的成份证券，是指在申购基金份额 时，允许使用现款动作一起或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该 成份证券不允许使用现款动作替代。   必须现款替代适用于通盘成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份 证券必须使用固定现款动作替代。   退补现款替代适用于深圳证券交易所上市的成份证券，是指在申购、赎回基 金份额时，该成份证券必须使用现款动作替代，根据基金料理东谈主买卖情况，与投 资东谈主进行退款或补款。   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资东谈主无法在 申购时买入的证券或基金料理东谈主以为不错适用的其他情形。当今仅适用于标的指 数成份证券中的上海证券交易所股票。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的规划公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代溢价比例）   其中，“参考价钱”当今为该证券前一交易日除权除息后的收盘价。   如果上海证券交易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交易所文书规 定的参考价钱为准。   收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金料理东谈主需 在证券收复交易后买入，而执行买入价钱加上关系交易用度后与申购时的参考价 格可能有所互异。为便于操作，基金料理东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款 替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分 证券的执行成本，则基金料理东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于 基金购入该部分证券的执行成本，则基金料理东谈主将向投资东谈主收取欠缺的差额。          国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）   ③替代金额的处理模范   T 日，基金料理东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比例，并据此收 取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券未必常交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内， 基金料理东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2 日日终，若已购入一起被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 执行购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还投资东谈主或投 资东谈主应补交的款项；若未能购入一起被替代的证券，则以替代金额与所购入的部 分被替代证券执行购入成本加上按照 T+2 日收盘价规划的未购入的部分被替代 证券价值的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交易所通常交易日已达到 20 日而该证券 通常交易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本加 上按照最近一次收盘价规划的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交易日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。   T+2 日后第 1 个办事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日）， 基金料理东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给关系申购赎回代理券商和 基金托管东谈主，关系款项的算帐交收将于而后 3 个办事日内完成。   ④替代限定：为灵验控制基金的追踪偏离度和追踪过失，基金料理东谈主可规矩 投资东谈主使用现款替代的比例共计不得卓越申购基金份额钞票净值的一定比例。现 金替代比例的规划公式为：   其中：   “该证券参考价钱”当今为该证券前一交易日除权除息后的收盘价。如果上 海证券交易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交易所文书规矩的参考价 格为准。   “参考基金份额净值”当今为本基金前一交易日除权除息后的收盘价，如果         国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 上海证券交易所参考基金份额净值规划方式发生变化，以上海证券交易所文书规 定的参考基金份额净值为准。   如果上海证券交易所现款替代比例规划公式发生变化，以上海证券交易所通 知规矩的为准。   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调整，行将被剔除的 成份证券；或处于停牌的成份证券；或法律法例限定投资的成份证券；或基金管 理东谈主出于保护捏有东谈主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金料理东谈主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的规划方法为申 购赎回清单中该证券的数目乘以其调整后 T 日开盘参考价。   ①适用情形：退补现款替代的证券当今仅适用于标的指数成份证券中深圳证 券交易所股票。   ②替代金额：对于退补现款替代的证券，替代金额的规划公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券调整后 T 日开盘参考价×（1＋申 购现款替代溢价比例）；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券调整后 T 日开盘参考价×（1－赎 回现款替代折价比例）。   如果上海证券交易所调整上述替代金额规划公式，以上海证券交易所文书规 定的为准。   ③替代金额的处理模范   对退补现款替代而言，申购时收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现 金替代的证券，基金料理东谈主将买入该证券，执行买入价钱加上关系交易用度后与 该证券调整后 T 日开盘参考价可能有所互异。为便于操作，基金料理东谈主在申购 赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先收 取的金额高于基金购入该部分证券的执行成本，则基金料理东谈主将退还多收取的差 额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的执行成本，则基金料理东谈主将 向投资东谈主收取欠缺的差额。        国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）   对退补现款替代而言，赎回时扣除赎回现款替代折价的原因是，对于使用现 金替代的证券，基金料理东谈主将卖出该证券，执行卖出价钱扣除关系交易用度后与 该证券调整后 T 日开盘参考价可能有所互异。为便于操作，基金料理东谈主在申购 赎回清单中预先确定赎回现款替代折价比例，并据此支付替代金额。如果预先支 付的金额低于基金卖出该部分证券的执行收入，则基金料理东谈主将退还少支付的差 额；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的执行收入，则基金料理东谈主将 向投资东谈主收取多支付的差额。   其中，“调整后 T 日开盘参考价”主要根据指数编制机构提供的标的指数 成份证券的调整后开盘参考价确定。   基金料理东谈主将自 T 日起在收到申购交易证据后按照“时间优先，实时申报” 的原则挨次买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交易确定后按照“时间优先、 实时申报”的原则挨次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交易，基金管 理东谈主在 T 日后被替代的成份证券未必常交易的 2 个交易日内完成上述交易。   时间优先的原则为：申购赎回地点相通的，先证据成交者优先于后证据成交 者。先后规章按照上海证券交易所证据申购赎回的时间确定。   实时申报的原则为：基金料理东谈主在深圳证券交易所链接竞价期间，根据收到 的上海证券交易所申购赎回证据记录，在本领系统允许的情况下实时向深圳证券 交易所申报被替代证券的交易指示。   T 日基金料理东谈主按照“时间优先”的原则挨次与申购投资东谈主确定基金应退还 投资东谈主或投资东谈主应补交的款项，即按照申购时间规章，以替代金额与被替代证券 的挨次执行购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购 投资东谈主或申购投资东谈主应补交的款项；按照“时间优先”的原则挨次与赎回投资东谈主 确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项，即按照赎回时间规章，以替代金 额与被替代证券的挨次执行卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）的差额，确定基 金应退还赎回投资东谈主或赎回投资东谈主应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券， T 日后基金料理东谈主不错不息进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基 金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入一起被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实        国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 际购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资东谈主或 申购投资东谈主应补交的款项；若未能购入一起被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券执行购入成本（包括买入价钱与交易用度）加上按照 T+2 日收盘价规划的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资 东谈主或申购投资东谈主应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出一起被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资东谈主或赎 回投资东谈主应补交的款项；若未能卖出一起被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券执行卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）加上按照 T+2 日收盘 价规划的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资东谈主或赎 回投资东谈主应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交易所通常交易日已达到 20 日而该证券 通常交易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本 （包括买入价钱与交易用度）加上按照最近一次收盘价规划的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资东谈主或申购投资东谈主应补交的款项；以 替代金额与所卖出的部分被替代证券执行卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）加 上按照最近一次收盘价规划的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还赎回投资东谈主或赎回投资东谈主应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交易日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。   T+2 日后第 1 个办事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日）， 基金料理东谈主将应退款和补款的明细数据发送给关系申购赎回代理券商和基金托 管东谈主，关系款项的算帐交收将于而后 3 个办事日内完成。   预估现款部分指由基金料理东谈主臆想并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现 金差额的臆想值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结。   其规划公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回 清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券          国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 的数目与该证券调整后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中不错现款替 代成份证券的数目与该证券调整后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中 退却现款替代成份证券的数目与该证券调整后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券调整后 T 日开盘参考价主要根据指数编制机构提供的标的指 数成份证券的调整后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计 算公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值”需扣减相应的收益分拨 数额。若 T 日为基金最小申购赎回单元调整获胜日，则 T 日预估现款部分的计 算公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值”需根据调整前后最小申 购赎回单元按比例规划。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其规划公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单中 必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目 与 T 日收盘价相乘之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日 收盘价相乘之和＋申购赎回清单中退却现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价 相乘之和）   T 日投资东谈主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的算帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时，如现款差额为正 数，则投资东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资东谈主将根据其申购的基金份额赢得相应的现款；在基金份额捏有东谈主赎回时，如 现款差额为正数，则基金份额捏有东谈主将根据其赎回的基金份额赢得相应的现款， 如现款差额为负数，则基金份额捏有东谈主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   基金料理东谈主有权根据业务需要对申购赎回清单的形态进行修改。   T 日申购赎回清单的形态例如如下：   基本信息： 最新公告日历       XXX 基金称号         国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金         国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 基金料理公司称号       国泰基金料理有限公司 一级市集基金代码       XXX   T-1 日信息内容： 现款差额（单元：元）                        XXX 最小申购赎回单元钞票净值（单元：元） XXX 基金份额净值（单元：元）                      XXX   T 日信息内容： 预估现款部分（单元：元）                           XXX 现款替代比例上限                               XXX 是否需要公布 IOPV                            是 最小申购赎回单元（单元：份）                         XXX 申购、赎回的允许情况                             允许申购和赎回 申购上限（单元：份）                             XXX 赎回上限（单元：份）                             XXX   成份股信息内容：                                            申购现款   赎回现款                             现款替代  证券代码    证券简称        股票数目                  替代溢价   替代折价   替代金额                              绮丽                                             比例     比例  XXX     XXX         XXX         XXX       XXX    XXX    XXX   讲明：此处为示例，以届时执行公布为准。   申购赎回清单的形态可根据上海证券交易所的执行情况相应调整，具体内容 以基金料理东谈主届时在网站上公布的执行内容为准。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 投资东谈主的申购肯求。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的 活跃市集价钱且接纳估值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托 管东谈主协商证据后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购肯求。          国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 导致基金料理东谈主无法规划当日基金钞票净值或无法进行证券交易。 场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，或出现其他毁伤现 有基金份额捏有东谈主利益的情形。 赎回清单编制舛错或基金份额参考净值规划舛错。 机构等因特别情况无法办理申购，或者指数编制单元、关系证券交易所等因特别 情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述特别情况指基金料理东谈主无法意象 并不可控制的情形，包括但不限于系统故障、麇集故障、通信故障、电力故障、 数据舛错等。   发生除上述第 4、7 项除外的暂停申购情形且基金料理东谈主决定暂停申购时， 基金料理东谈主应当根据接洽规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申 购肯求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况搁置时， 基金料理东谈主应实时收复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受基金份额捏有东谈主的赎回肯求或减慢 支付赎回对价： 基金份额捏有东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回对价。当前一估值日基金钞票净值 存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金料理东谈主应当暂停接受基 金赎回肯求或减慢支付赎回对价。       国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 导致基金料理东谈主无法规划当日基金钞票净值或者无法办理赎回业务。 赎回清单编制舛错或基金份额参考净值规划舛错。   发生上述第 6 项除外的情形且基金料理东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回对 价时，基金料理东谈主应报中国证监会备案，已证据的赎回肯求，基金料理东谈主应足额 支付。如暂时不可足额支付，未支付部分可展期支付。在暂停赎回的情况搁置时， 基金料理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   十、基金的转托管、非交易过户、冻结及解冻等业务   登记机构可依据其业务法律解释，受理基金份额的转托管、非交易过户、冻结与 解冻等业务，并收取一定的手续用度。   十一、基金的质押   在条件许可的情况下，登记机构可依据关系法律法例过甚业务法律解释，办理基 金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十二、逼近申购和其他服务 无执行性不利影响的前提下，基金料理东谈主有权制定逼近申购业务的关系法律解释。 序后通畅本基金的场外申购赎回等业务，无需召开基金份额捏有东谈主大会。场外申 购赎回的具体办理方式等关系事项届时将另行公告。 性不利影响的前提下，调整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 现款特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。 基金份额捏有东谈主利益无执行性不利影响的情况下，安排专门的申购方式，并于新 的申购方式开首履行前另行公告。       国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 益无执行性不利影响的情况下，采选其他合理的申购、赎回方式，并于新的申购、 赎回方式开首履行前赐与公告。 两边需缔结书面寄予代理条约。   十三、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额捏有东谈主通 过中国证监会招供的交易形势或者交易方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额捏有东谈主应根据基金料理东谈主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。   十四、基金算帐交收与登记模式的调整或新增   若上海证券交易所和中国证券登记结算有限办事公司调整或新增算帐交收 与登记模式并引入新的申购、赎回方式，经履行适当模范后，本基金料理东谈主有权 调整本基金的算帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的算帐交收 与登记模式并引入新的申购、赎回方式，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   十五、在不违反法律法例且对基金份额捏有东谈主利益无执行性不利影响的前提 下，基金料理东谈主不错根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整，也 可采选其他合理的申购赎回方式，并在实施日前依照《信息流露办法》的接洽规 定在规矩媒介公告。        国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）              第十一部分        基金的投资   一、投资想法   致密无比追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地达成投资想法，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主 板、创业板过甚他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国 债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、地方政府债券、 政府支捏机构债券、中期单子、可调整债券（含分离交易可转债）、可交换债券、 短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、钞票支捏证券、同行存单、银行存 款、股指期货、货币市集器用以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器用（但须合乎中国证监会关系规矩）。   本基金可根据法律法例的规矩参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票 比例不低于非现款基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%，因法律法例 的规矩而受限定的情形除外。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限定，基 金料理东谈主在履行适当模范后，不错相应调整本基金的投资范围及投资比例规矩。   三、投资策略   本基金主要接纳完全复制法，即按照标的指数成份股过甚权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变动而进行相应的调整。但因特殊 情况（如成份股遥远停牌、成份股发生变更、成份股权重由于目田流畅量发生变 化、成份股公司步履、市集流动性不及等）导致本基金料理东谈主无法按照标的指数 组成及权重进行同轨范整时，基金料理东谈主将对投资组合进行优化，尽量镌汰追踪 过失。在通常市集情况下，本基金的风险控制想法是追求日均追踪偏离度的十足 值不卓越 0.2%，年追踪过失不卓越 2%。如因标的指数编制法律解释调整或其他因素 导致追踪偏离度和追踪过失卓越上述范围，基金料理东谈主应采选合理措施幸免追踪       国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 偏离度、追踪过失进一步扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生明白负面事件靠近退市风险，且 指数编制机构暂未作出调整的，基金料理东谈主应当按照基金份额捏有东谈主利益优先的 原则，履行里面决策模范后实时对关系成份股进行调整。   本基金可根据投资想法，基于对基础证券投资价值的长远计划判断，进行存 托凭证的投资。   本基金将密切暖和国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币策略动向，预测未 来利率变动走势，基于本基金流动性料理的需要可投资于债券钞票，以保证基金 钞票流动性，并镌汰组合追踪过失。   本基金在对可调整债券和可交换债券条件和标的公司基本面进行长远分析 计划的基础上，利用订价模子进行估值分析，投资具有较高安全角落和精粹流动 性的可调整债券和可交换债券。   本基金将要点对市集利率、刊行条件、支捏钞票的组成及质料、提前偿还率、 风险补偿收益和市集流动性等影响钞票支捏证券价值的因素进行分析，并赞成采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估钞票支捏证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   本基金在股指期货投资中将根据风险料理的原则，以套期保值为目的，在风 险可控的前提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来料理 特殊情况下的流动性风险。   本基金在参与融资业务时，将通过对市集环境、利率水平、基金领域以及基 金申购赎回情况等因素的计划和判断，决定融资领域。本基金料理东谈主将充分推敲 融资业务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资。   为更好达成投资想法，在加强风险珍视并治服审慎原则的前提下，本基金可        国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 根据投汉典理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上，合理确定 出借证券的范围、期限和比例。 想法的前提下，遵从法律法例的规矩，履行适当模范后相应调整或更新投资策略， 并在招募讲明书更新中公告。   四、投资限定   基金的投资组合应遵从以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于非现款 基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%；   （2）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样钞票支捏证券的比例，不得卓越 基金钞票净值的 10%；   （3）本基金捏有的一起钞票支捏证券，其市值不得卓越基金钞票净值的 20%；   （4）本基金捏有的合并（指合并信用级别）钞票支捏证券的比例，不得超 过该钞票支捏证券领域的 10%；   （5）本基金料理东谈主料理的一起基金投资于合并原始权益东谈主的各样钞票支捏 证券，不得卓越其各样钞票支捏证券共计领域的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支捏证 券。基金捏有钞票支捏证券期间，如果其信用等级下降、不再合乎投资尺度，应 在评级论述发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金若参与股指期货交易，应治服以下投资限定： 金钞票净值的 10%；在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得卓越基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质 押式回购）等；         国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 捏有的股票总市值的 20%； 规划）应当合乎基金合同对于股票投资比例的接洽约定； 不得卓越上一交易日基金钞票净值的 20%； 当保捏不低于交易保证金一倍的现款；   （9）本基金钞票总值不卓越基金钞票净值的 140%；   （10）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得卓越基金钞票净值的 95%；   （11）本基金若参与转融通证券出借业务的，应治服以下投资限定： 出借期限在 10 个交易日以上的出借证券，纳入《流动性风险料理规矩》所述流 动性受限证券的范围； 均规划； 素甚至基金投资不合乎上述比例限定的，基金料理东谈主不得新增出借业务；   （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得卓越基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金料理东谈主之外 的因素甚至基金不合乎该比例限定的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；        国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）   （14）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交易的股票履行，与境 内上市交易的股票合并规划；   （15）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（6）、（11）、（12）、（13）项另有约定外，因证券/期货市集 波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股 流动性限定等基金料理东谈主之外的因素甚至基金投资比例不合乎上述规矩投资比 例的，基金料理东谈主应当在关系证券可交易的 10 个交易日内进行调整，但中国证 监会规矩的特殊情形除外。法律法例另有规矩时，从其规矩。   基金料理东谈主应当自基金合同获胜之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与检验自基金合同获胜之日起开 始。   法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行适当模范后，则本基金投资不再受关系限定或按变更后的规矩履行。   为珍重基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过甚他不梗直的证券交易行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩退却的其他行动。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行适当模范后，则本基金投资不再受关系限定或以变更后的限定为准。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、执行 控制东谈主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当合乎基金的投资想法和投资策略，遵从基金份         国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 额捏有东谈主利益优先原则，珍视利益恣虐，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公道合理价钱履行。关系交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与流露。要紧关联交易应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤立董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   五、标的指数与事迹比拟基准   本基金的标的指数为中证油气产业指数过甚将来可能发生的变更。   将来若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素甚至标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金料理东谈主应当自该情形发生之日起十个办事日内向中国证监会论述并提倡治理 决策，如更换基金标的指数、调整运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同断绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决策确如期间，基金料理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵从基金份额捏有东谈主 利益优先原则支捏基金投资运作。   法律法例或监管机构另有规矩的，从其规矩。   本基金的事迹比拟基准为标的指数收益率，即中证油气产业指数收益率。   若本基金标的指数发生变更，基金事迹比拟基准相应调整，由基金料理东谈主根 据标的指数变更情形履行适当模范并进行公告。法律法例或监管机构另有规矩的， 从其规矩。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平表面上高于羼杂型基金、 债券型基金和货币市集基金。   本基金为指数型基金，主要接纳完全复制策略，追踪标的指数，其风险收益 特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。   七、基金料理东谈主代表基金欺骗鼓动或债权东谈主权利的处理原则及方法             国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 护基金份额捏有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。      八、基金投资组合论述      本基金料理东谈主的董事会及董事保证本论述所载贵寓不存在子虚纪录、误导性 述说或要紧遗漏，并对其内容的着实性、准确性和完好性承担个别及连带办事。      基金托管东谈主中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2024 年 10 月 23 日复核了本论述中的财务方针、净值阐述和投资组合论述等内容，保 证复核内容不存在子虚纪录、误导性述说或者要紧遗漏。      本投资组合论述所载数据控制 2024 年 9 月 30 日，本论述所列财务数据未经 审计。                                                 占基金总钞票 序号           款式                金额(元)                                                 的比例(%)      其中：股票                      72,667,614.15       98.96      其中：债券                                  -            -      钞票支捏证券                                 -            -      其中：买断式回购的买入返售                                             -            -      金融钞票           国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）      注：上述股票投资包括可退替代款估值升值。      （1）积极投资按行业分类的境内股票投资组合      本基金本论述期末未捏有积极投资股票。      （2）指数投资按行业分类的境内股票投资组合                                                    占基金钞票净 代码        行业类别               公允价值（元）                                                    值比例（％） A 农、林、牧、渔业                                     -           - B 采矿业                           33,761,216.72          46.11 C 制造业                           22,653,258.75          30.94      电力、热力、燃气及水分娩和供应 D                                1,814,772.00           2.48      业 E 建筑业                              763,560.00           1.04 F 批发和零卖业                         2,214,172.00           3.02 G 交通运载、仓储和邮政业                    9,680,558.20          13.22 H 住宿和餐饮业                                       -           - I 信息传输、软件和信息本领服务业                              -           - J 金融业                              866,682.00           1.18 K 房地产业                                         -           - L 租出和商务服务业                         603,124.48           0.82 M 科学计划和本领服务业                                   -           - N 水利、环境和民众设施料理业                    310,270.00           0.42 O 住户服务、修理和其他服务业                                -           - P 造就                                           -           - Q 卫生和社会办事                                      -           - R 文化、体育和文娱业                                    -           - S 综合                                           -           -      共计                         72,667,614.15          99.25      （1）期末指数投资按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前十名股票             国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 投资明细                                                   占基金钞票净 序号    股票代码      股票称号   数目(股)       公允价值(元)                                                   值比例(％)      （2）期末积极投资按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前五名股票 投资明细      本基金本论述期末未捏有积极投资的股票。      本基金本论述期末未捏有债券。 细      本基金本论述期末未捏有债券。 券投资明细      本基金本论述期末未捏有钞票支捏证券。 明细      本基金本论述期末未捏有贵金属。 细      本基金本论述期末未捏有权证。      本基金本论述期内未投资股指期货。             国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）      本基金本论述期内未投资国债期货。      （1）本论述期内基金投资的前十名证券的刊行主体（除"荣盛石化"违章外） 莫得被监管部门立案看望或在论述编制日前一年受到公开责难、处罚的情况。      荣盛石化因事迹预报中，展望 2023 年度达成扣除非平庸性损益后的净利润 亏本信息流露不准确，受到中国证券监督料理委员会浙江监管局采选出具警示函 的监督料理措施，并记入证券期货市集诚信档案。      本基金料理东谈主就上述公司受处罚事件进行了实时辰析和计划，以为上述公司 存在的违章问题对公司规划效果和现款流量未产生要紧的执行影响，对该公司投 资价值未产生执行影响。本基金料理东谈主将不息对该公司进行追踪计划。      （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同规矩备选股票库 之外的情况。      （3）其他钞票组成 序号            称号                   金额(元)      （4）论述期末捏有的处于转股期的可调整债券明细      本基金本论述期末未捏有可调整债券。      （5）论述期末前十名股票中存在流畅受限情况的讲明      ①期末指数投资前十名股票中存在流畅受限情况的讲明     国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 本基金本论述期末指数投资前十名股票中不存在流畅受限情况。 ②期末积极投资前五名股票中存在流畅受限情况的讲明 本基金本论述期末积极投资前五名股票中不存在流畅受限情况。               国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）                       第十二部分               基金的事迹      基金事迹截止日为 2024 年 6 月 30 日，并经基金托管东谈主复核。      基金料理东谈主依照坚守职守、憨厚信用、勤勉尽责的原则料理和运用基金钞票，   但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来表   现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲明书。                                    事迹比拟                          净值增长 事迹比拟                     净值增长           基准收益       阶段                 率尺度差 基准收益                         ①-③     ②-④                      率①            率尺度差                            ②   率③                                      ④                     -2.61%   0.54%        -3.03%   0.68%   0.42%   -0.14%      注：本基金的基金合同获胜日为 2023 年 10 月 23 日。       国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）              第十三部分        基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的各样有价证券及单子价值、银行入款本息、基 金应收款项过甚他钞票的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法例、表落拓文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤立。   四、基金财产的守护和贬责   本基金财产孤立于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主守护。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律办事，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规矩贬责外，基金财产不得被处 分。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章肃除、被照章根除或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金料理东谈主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制履行。          国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）              第十四部分      基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交易形势的交易日以及国度法律法例 规矩需要对外流露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、钞票支捏证券、股指期货合约、银行入款本息、 应收款项、其它投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金料理东谈主在确定关系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业会 计准则》、监管部门接洽规矩。 有报价的，除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该钞票 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量 的要紧事件的，应接纳最近交易日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日 或最近交易日的报价不可着实响应公允价值的，草率报价进行调整，确定公允价 值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值本领中推敲不同特征因素的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限定等，如果该限定是针对钞票捏有者的，那么在估值本领中不应将该限定作 为特征推敲。此外，基金料理东谈主不应试虑因其浩荡捏有关系钞票或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支捏的估值本领确定公允价值。接纳估值本领确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关系钞票或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调整对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，草率估值 进行调整并确定公允价值。       国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）   四、估值方法   本基金所捏有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素， 调整最近交易市价，确定公允价钱。   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（基金合同另有约 定的除外），考中估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估 值。   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（基金合同另有约定 的除外），考中估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推 荐估值全价进行估值。   （4）对在交易所市集上市交易的可调整债券，按照估值日收盘价动作估值 全价。   （5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值本领确定公允价值。 交易所市集挂牌转让的钞票支捏证券，接纳估值本领确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值本领确定公允价值。   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会接洽规矩确定公允价值。   （4）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调整的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集          国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 报价未能代表估值日公允价值的情况下，草率市集报价进行调整以证据估值日的 公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应接纳估值本领确定 其公允价值。 的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未欺骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。 的市集分别估值。   捏有的银行如期入款或文书入款以本金列示，按条约或合同利率逐日证据利 息收入。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交易日结算 价估值。国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。 关规矩进行估值。 最新规矩的，按其规矩进行估值。 金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 按国度最新规矩估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的规矩或者未能充分珍重基金份额捏有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据接洽法律法例，基金钞票净值规划和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主        国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 承担。本基金的基金司帐办事方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金接洽的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的见解，按照 基金料理东谈主对基金净值信息的规划结果对外赐与公布。   五、估值模范 是按照每个办事日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目规划，精 确到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。基金料理东谈主不错缔造大额赎回情形 下的净值精度济急调整机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金料理东谈主于每个办事日规划基金钞票净值及基金份额净值，并按规矩公告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金料理东谈主每个办事日对基金钞票估值后， 将基金钞票净值和基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后， 由基金料理东谈主按约定对外公布。   六、估值舛错的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适当、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值舛错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪过形成估值舛错，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪过 的办事东谈主应当对由于该估值舛错遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下 述“估值舛错处理原则”给予抵偿，承担抵偿办事。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据规划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值舛错办事方应及 时调和各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错办事方承担； 由于估值舛错办事方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东谈主形成损失的，由估         国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 值舛错办事方对径直损失承担抵偿办事；若估值舛错办事方如故积极调和，况兼 有协助义务确当事东谈主有实足的时间进行更正而未更正，则有协助义务确当事东谈主应 当承担相应抵偿办事。估值舛错办事方草率更正的情况向接洽当事东谈主进行证据， 确保估值舛错已得到更正。   （2）估值舛错的办事方对接洽当事东谈主的径直损失负责，不合蜿蜒损失负责， 况兼仅对估值舛错的接洽径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛错而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛错办事方仍草率估值舛错负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一起返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值舛错 办事方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利的 当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东谈主如故将此部分 欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故赢得的抵偿额加上如故赢得的不 当得利返还的总和卓越其执行损失的差额部分支付给估值舛错办事方。   （4）估值舛错调整接纳尽量收复至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。   估值舛错被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值舛错发生 的原因确定估值舛错的办事方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错形成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的办事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛错的更正向接洽当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值规划出现舛错时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采选合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主          国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 应当公告并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有规矩的，从其规矩处理。   七、暂停估值的情形 业时； 钞票价值时； 格且接纳估值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商一 致的，基金料理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   基金钞票净值和基金份额净值由基金料理东谈主负责规划，基金托管东谈主负责进行 复核。基金料理东谈主应于每个通达日交易结果后规划当日的基金钞票净值和基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值规划结果复核证据后发送给基金 料理东谈主，由基金料理东谈主对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 时，所形成的过失不动作基金钞票估值舛错处理。 机构品级三方机构发送的数据舛错或由于其他不可抗力原因，或国度司帐策略变 更、市集法律解释变更等非基金料理东谈主与基金托管东谈主原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主 固然如故采选必要、适当、合理的措施进行检验，可是未能发现该舛错而形成的 基金钞票估值舛错，基金料理东谈主、基金托管东谈主罢免抵偿办事。但基金料理东谈主、基 金托管东谈主应当积极采选必要的措施缩小或搁置由此形成的影响。          国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）            第十五部分      基金的收益与分拨   一、基金收益分拨原则 行收益分拨，具体分拨决策以公告为准。若《基金合同》获胜不悦 3 个月可不进 行收益分拨； 以上，可进行收益分拨。在收益评价日，基金料理东谈主对基金净值增长率和标的指 数同期增长率进行规划； 尽可能贴近标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨无 需以弥补亏本为前提，收益分拨后基金份额净值有可能低于面值；   在不影响基金份额捏有东谈主利益的情况下，基金料理东谈主可在法律法例允许的前 提下酌情调整以上基金收益分拨原则，此项调整不需要召开基金份额捏有东谈主大会， 但应于变更实施日前在规矩媒介上公告。   二、基金收益分拨数额的确定原则   基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一办事日基金份 额净值之比减去 1 乘以 100%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘 值与基金上市前一办事日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%。   基金料理东谈主将以此规划控制收益评价日基金净值增长率卓越标的指数同期 增长率的差额，当差额卓越 1%时，基金不错进行收益分拨。   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为启动日再行 规划上述方针。   三、收益分拨决策        国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时间、分拨数额及比例、 分拨方式等内容。   四、收益分拨决策的确定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 规矩媒介公告。   五、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。          国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）             第十六部分      基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。料理费的规划 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金料理费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金料理东谈主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东谈主应进行查对， 如发现数据不符，应实时接洽基金托管东谈主协商治理。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数        国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金料理东谈主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东谈主应进行查对， 如发现数据不符，应实时接洽基金托管东谈主协商治理。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据接洽法例及相应条约 规矩，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。   基金财产投资的关系税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度接洽税收征收的规矩代扣代缴。         国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）           第十七部分      基金的司帐与审计   一、基金司帐策略 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》获胜少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度流露； 司帐核算，按照接洽规矩编制基金司帐报表； 并以书面方式证据。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规矩的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在规矩媒介公告。         国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）             第十八部分     基金的信息流露   一、本基金的信息流露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、 《流动性风险料理规矩》、《基金合同》过甚他接洽规矩。关系法律法例对于信 息流露的流露方式、登载媒介、报备方式等规矩发生变化时，本基金从其最新规 定。   二、信息流露义务东谈主   本基金信息流露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主 大会的基金份额捏有东谈主等法律、行政法例和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息流露义务东谈主应当以保护基金份额捏有东谈主利益为根底起点，按照 法律法例和中国证监会的规矩流露基金信息，并保证所流露信息的着实性、准确 性、完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会规矩时间内，将应予流露的基金信 息通过合乎中国证监会规矩条件的寰宇性报刊（以下简称“规矩报刊”）和《信 息流露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介流露，并保证 基金投资东谈主或者按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开流露的信 息贵寓。   三、本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开流露的信息应接纳中语文本。同期接纳外文文本的，基金信 息流露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文 本为准。   本基金公开流露的信息接纳阿拉伯数字；除十分讲明外，货币单元为东谈主民币       国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 元。   五、公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管条约、基金产物贵寓纲目 基金份额捏有东谈主大会召开的法律解释及具体模范，讲明基金产物的特性等波及基金投 资东谈主要紧利益的事项的法律文献。 讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东谈主服务等内容。《基金合同》获胜后，基金招募讲明书的信息 发生要紧变更的，基金料理东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募讲明书并登载 在规矩网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新 一次。基金断绝运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募讲明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。《基金合同》获胜后，基金产物贵寓纲目的信息发生要紧变 更的，基金料理东谈主应当在三个办事日内，更新基金产物贵寓纲目，并登载在规矩 网站，基金销售机构亦应在销售机构网站或营业网点登载更新的基金产物贵寓概 要；基金产物贵寓纲目其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基 金断绝运作的，基金料理东谈主不再更新基金产物贵寓纲目。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金料理东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募讲明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登 载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲明书、基金产物贵寓纲目、 《基金合同》和基金托管条约登载在规矩网站上，基金销售机构将基金产物贵寓 纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、 基金托管条约登载在规矩网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披       国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 露招募讲明书确当日登载于规矩媒介上。   （三）《基金合同》获胜公告   基金料理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规矩媒介上登载《基金 合同》获胜公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》获胜后，在开首办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应 当至少每周在规矩网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开首办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点，流露通达日的基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站流露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金料理东谈主确定基金份额折算日，并提前将公告登载于规矩媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金料理东谈主将 基金份额折算结果公告登载于规矩媒介上。   （六）基金份额上市交易公告书   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金料理东谈主应当在基金份额上市交 易三个办事日前，将基金份额上市交易公告书登载在规矩网站上，并将上市交易 公告书领导性公告登载在规矩报刊上。   （七）申购赎回清单   在开首办理基金份额申购或者赎回之后，基金料理东谈主应当在每个通达日，通 过规矩网站、申购赎回代理券商网站或者营业网点公告当日的申购赎回清单。   （八）基金份额申购、赎回对价   基金料理东谈主应当在本基金的《基金合同》、招募讲明书等信息流露文献上载 明基金份额申购、赎回对价的规划方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资东谈主能 够在申购赎回代理券商网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （九）基金如期论述，包括基金年度论述、基金中期论述和基金季度论述   基金料理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论述，将年          国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 度论述登载在规矩网站上，并将年度论述领导性公告登载在规矩报刊上。基金年 度论述中的财务司帐论述应当经过合乎《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师 事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论述，将 中期论述登载在规矩网站上，并将中期论述领导性公告登载在规矩报刊上。   基金料理东谈主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度论述， 将季度论述登载在规矩网站上，并将季度论述领导性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》获胜不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度论述、中 期论述或者年度论述。   如论述期内出现单一投资者捏有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在如期论述“影响投资者决 策的其他遑急信息”项下流露该投资者的类别、论述期末捏有份额及占比、论述 期内捏有份额变化情况及本基金的出奇风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金料理东谈主应当在基金年度论述和中期论述中流露基金组合伙产情况过甚 流动性风险分析等。   （十）临时论述   本基金发生要紧事件，接洽信息流露义务东谈主应当在 2 日内编制临时论述书， 并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；         国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓越百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 执行控制东谈主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 生变更； 捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。        国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）   （十一）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在市集巧妙传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额捏有东谈主权益的，关系信息流露义务东谈主细察后应当立即对该音书进行公开澄澈， 并将接洽情况立即论述基金上市交易的证券交易所。   （十二）算帐论述   《基金合同》断绝的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财 产进行算帐并作出算帐论述。算帐论述应当经过合乎《中华东谈主民共和国证券法》 规矩的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律见解书。基金财产算帐小组 应当将算帐论述登载在规矩网站上，并将算帐论述领导性公告登载在规矩报刊上。   （十三）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十四）投资钞票支捏证券的关系公告   若本基金投资钞票支捏证券，基金料理东谈主应在本基金中期论述及年度论述中 流露其捏有的钞票支捏证券总额、钞票支捏证券市值占基金净钞票的比例和论述 期内通盘的钞票支捏证券明细。   若本基金投资钞票支捏证券，基金料理东谈主应在本基金季度论述中流露其捏有 的钞票支捏证券总额、钞票支捏证券市值占基金净钞票的比例和论述期末按市值 占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支捏证券明细。   （十五）投资股指期货的关系公告   若本基金投资股指期货，基金料理东谈主应当在季度论述、中期论述、年度论述 等如期论述和招募讲明书（更新）等文献中流露股指期货交易情况，包括投资政 策、捏仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风 险的影响以及是否合乎既定的投资策略和投资想法等。   （十六）基金参与融资和转融通证券出借交易的关系公告   若本基金参与融资，基金料理东谈主应当在季度论述、中期论述、年度论述等定 期论述和招募讲明书（更新）等文献中流露参与融资情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险过甚料理情况等。   若本基金参与转融通证券出借交易，基金料理东谈主应当在季度论述、中期论述、         国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 年度论述等如期论述等文献中流露基金参与转融通证券出借交易的情况，并就报 告期内发生的要紧关联交易事项作念详备讲明。   （十七）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息流露事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露料理轨制，指定专门部门及 高等料理东谈主员负责料理信息流露事务。   基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当合乎中国证监会关系基金信息 流露内容与形态准则等法律法例的规矩。   基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金料理东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、 基金如期论述、更新的招募讲明书、基金产物贵寓纲目、基金算帐论述等关系基 金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子证据。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中采用一家报刊流露本基金信息。 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金 信息，并保证关系报送信息的着实、准确、完好、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上流露信息外，还不错根据需要 在其他民众媒介流露信息，可是其他民众媒介不得早于规矩媒介、基金上市交易 的证券交易所网站流露信息，况兼在不同媒介上流露合并信息的内容应当一致。   为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计论述、法律见解书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年，法律法例另有规矩的从其规矩。   七、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法 规规矩将信息置备于各自办公形势、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查 阅、复制。   八、暂停或延长信息流露的情形   当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长流露基金关系信 息：       国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 业时；        国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）              第十九部分        风险揭示   一、市集风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资神气和交易轨制等各样因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 期性变化。基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 企业的融资成本和利润，基金收益水平会受到利率变化的影响。 财务状态、市集出路、行业竞争、东谈主员造就等，这些王人会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司规划不善，其股票价钱可能下落，或者或者用于 分拨的利润减少，使基金投资收益下降。固然基金不错通过投资各样化来分布这 种非系统风险，但不可完全回避。 的执行收益下降。   二、料理风险 会影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平。 基金收益水平。   三、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为交易型通达式基金，投资东谈主可在本基金的通达日办理基金份额的申 购和赎回业务。为切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益，遵从基金份额捏有 东谈主利益优先原则，审慎证据申购、赎回业务肯求，包括但不限于：         国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 模或赎回总领域进行控制，并在申购赎回清单中公告。 基金料理东谈主应当采选设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、断绝 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。基 金料理东谈主基于投资运作与风险控制的需要，可采选上述措施对基金领域赐与控制。 格且接纳估值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购肯求、赎回肯求或减慢支付赎回对价。   领导投资东谈主安谧本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 盘算推算。   （二）本基金拟投资市集、行业及钞票的流动性风险评估 要投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）。平庸情 况下，标的指数成份股流动性较好，但不排除在特定市集环境下标的指数成份股 出现流动性较差的情况，基金料理东谈主将根据市集情况，基于对个股的基本面计划 和投资教训，对投资组合进行优化，保捏投资组合的流动性，镌汰投资组合的流 动性风险。 导致的流动性风险。 格卖出证券；或因投资标的被调出融资业务标的范围或折算比例调整导致基金管 理东谈主无法以公允价钱处置证券；或因出借证券量过大无法草率基金大额赎回；或 无法实时筹措资金或有价证券补足保证金比例及支捏担保比例的流动性风险。   基金料理东谈主将密切暖和各样钞票及投资标的的交易活跃程度与价钱的链接 脾性况，控制组合的流动性风险。   （三）备用的流动性风险料理器用的实施情形、模范及对投资者的潜在影响   基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公道对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，综合运用各样流动性风险料理器用，对赎回申         国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 请进行限度调整，动作特定情形下基金料理东谈主流动性风险料理的赞成措施，包括 但不限于：   投资者请参见基金合同及招募讲明书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或减慢支付赎回对价的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回肯求的情形 及模范。   在此情形下，投资者的赎回肯求不被基金料理东谈主接受。   投资者请参见基金合同及招募讲明书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或减慢支付赎回对价的情形”，详备了解本基金减慢支付赎回对价的情形 及模范。   在此情形下，投资者接收赎回对价的时间将可能比通常情形下有所延长，可 能对投资者的资金安排带来不利影响。   投资者请参见基金合同及招募讲明书中“基金钞票估值”中的“暂停估值的 情形”，详备了解本基金暂停估值的情形。   在此情形下，投资者一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金管 理东谈主可暂停接受投资者的申购、赎回肯求或减慢支付赎回对价，可能导致投资者 无法申购、赎回本基金或接收赎回对价的时间比通常情形下有所延长。   （四）对 ETF 基金份额捏有东谈主而言，ETF 可在二级市集进行买卖，因此也 可能靠近因市集交易量不及而形成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性 风险。   四、本基金出奇风险   标的指数并不可完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均陈诉率与整 个股票市集的平均陈诉率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司规划状态、 投资东谈主神气和交易轨制等各样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收        国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 益水平发生变化，产生风险。 风险   动作完全追踪标的指数阐述的指数化投资，ETF 的投资风险主如若基金份额 净值（NAV）增长率与标的指数增长率偏离的风险，以下因素可能使基金投资组 合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的追踪过失控制未达约 定想法。   （1）由于标的指数调整成份股或变更编制方法，使 ETF 在相应的组合调整 中产生追踪偏离度与追踪过失；   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使 ETF 在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪过失；   （3）成份股派发现款红利、送配等所获收益可能导致基金收益率偏离标的 指数收益率，从而产生追踪偏离度和追踪过失；   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使 ETF 无法实时调整投资组 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪过失；   （5）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金料理费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度和追踪过失；   （6）在 ETF 指数化投资过程中，基金料理东谈主的料理材干，例如追踪指数的 水平、本领妙技、买入卖出的时机采用等，王人会对 ETF 的收益产生影响，从而 影响 ETF 对标的指数的追踪程度；   （7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限定，基金投资组合 中个别股票的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相通；因穷乏卖空、 对冲机制过甚他器用形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因指数发布机构指数编制舛错等，由此产生追踪偏离度与追踪过失。   如因标的指数编制法律解释调整或其他因素导致本基金的追踪过失控制未达约 定想法，本基金净值阐述与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管可能性很小，但根据基金合同规矩，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资策略将会篡改，投资组合将随之调整，          国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 基金的收益风险特征将与新的标的指数保捏一致，投资东谈主须承担此项调整带来的 风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和珍重，将来指数编制机构可 能由于各样原因住手对指数的料理和珍重，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个办事日内向中国证监会论述并提倡治理决策，如更换基金标的 指数、调整运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同断绝。投资东谈主将靠近更换基金标的指数、调整运作方式、 与其他基金合并或者断绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决策确如期间，基金料理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵从基金份额捏有东谈主 利益优先原则支捏基金投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数阐述与关系市集阐述有在互异，影响投资收益。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集交易价钱的折溢价 控制在一定范围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   标的指数成份股可能因各样原因临时或遥远停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪过失扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期、现款替代标记等因素 影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时间较长，在约定时间内仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照本招募讲明书的约定方式进行结算，由此可能影响投资者的投 资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪过失。   （4）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的合乎要求的赎回对价，由此基金料理东谈主可能在申购赎回         国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 清单中配置较低的赎回份额上限或者采选暂停赎回的措施，投资者将靠近无法赎 回一起或部分 ETF 份额的风险。   基金料理东谈主或者基金料理东谈主寄予其他机构规划并通过上海证券交易所发布 基金份额参考净值（IOPV），供投资东谈主交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 规划也可能出现舛错。投资东谈主若参 考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资东谈主自行承担。   因本基金不再合乎证券交易所上市条件被断绝上市，或被基金份额捏有东谈主大 会决议提前断绝上市，导致基金份额不可不息进行二级市集交易的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且配置 现款替代比例上限，因此，投资东谈主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停， 临时停牌等原因而无法买入申购所需的实足的成份股，导致申购失败的风险。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金料理东谈主可设定申购份额上限，以对当 日的申购总领域进行控制，可能存在因达到当日申购领域上限而导致后续申购失 败的风险。   基金份额捏有东谈主在提倡赎回肯求时，如基金组合中不具备足额的合乎条件的 赎回对价，可能导致赎回失败的情形。   基金料理东谈主可能根据成份股市值领域变化等因素调整最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资东谈主按原最小申购、赎回单元申购并捏有的基金份额，可能无法 按照新的最小申购、赎回单元一起赎回。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金料理东谈主可设定赎回份额上限，以对当 日的赎回总领域进行控制，可能存在因达到当日赎回领域上限而导致后续赎回失 败的风险。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价。在组合证 券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流动性差等因素，导致投资东谈主变现后        国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。   如果基金料理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、 数目、现款替代绮丽、现款替代比率、替代金额等出错，投资东谈主利益将受损，申 购赎回的通常进行将受影响。   本基金“退补现款替代”方式不同于其他现款替代方式，可能给申购和赎回 投资东谈主带来价钱的不确定性，从而蜿蜒影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。 极点情况下，如果使用“退补现款替代”证券的权重加多，该方式带来的不确定 性可能导致本基金的二级市集价钱折溢价处于相对较高水平。   基金料理东谈主不合“时间优先、实时申报”原则的履行效率作念出任何承诺和保 证，现款替代退补款的规划以执行成交价钱和基金招募讲明书的约定为准。若因 本领系统、通信不息或其他原因导致基金料理东谈主无法遵从“时间优先、实时申报” 原则对“退补现款替代”的证券进行处理，投资东谈主的利益可能受到影响。   基金料理东谈主在进行申购赎回清单的现款替代标记配置时，将充分推敲由此引 发的市集套利等步履对基金份额捏有东谈主可能形成的利益毁伤。但基金料理东谈主不可 保证极点情况下申购赎回清单标记配置的完全合感性。   本基金的多项服务寄予第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、 暂停或断绝，由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调整结算轨制，如实施货银拼凑轨制，对投资东谈主基金份 额、组合证券及资金的结算方式发生变化，轨制调整可能给投资东谈主带来风险。同 样的风险还可能来自于证券交易所过甚他代理机构。   （3）证券交易所、登记机构、基金托管东谈主过甚他服务机构可能失言，导致 基金或投资东谈主利益受损的风险。   本基金可投资钞票支捏证券，主要存在以下风险：（1）特定原始权益东谈主破        国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 产风险、现款流预测风险等与基础钞票关系的风险；（2）钞票支捏证券信用增 级措施关系风险、钞票支捏证券的利率风险、评级风险等与钞票支捏证券关系的 风险；（3）料理东谈主失言违章风险、托管东谈主失言违章风险、专项盘算推算账户料理风 险、钞票服务机构违章风险等与专项盘算推算料理关系的风险；（4）策略风险、税 收风险、发生不可抗力事件的风险、本领风险和操作风险等其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市集风险、信用风险、 操作风险和法律风险等。由于股指期货平庸具有杠杆效应，价钱波动比标的器用 更为剧烈。况兼由于股指期货订价复杂，不适当的估值可能使基金钞票靠近损失 风险。股指期货接纳保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数狭窄的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规矩的时间内补足保证金，按规矩将被强制 平仓，可能给投资东谈主带来损失。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东谈主及境表里交易机制关系的风险可能径直或蜿蜒成为本基金风险。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，采用将部分基金钞票投资于 存托凭证或采用不将基金钞票投资于存托凭证，基金钞票并非势必投资存托凭证。   （1）杠杆效应放大风险：本基金通过融资不错扩大交易额度，利用较少资 本来获取较大利润，这势必也放大了风险。本基金将股票动作担保品进行融资时， 既需要承担原有的股票价钱变化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险， 还得支付相应的利息或用度，如判断无理或操作欠妥，会加大亏本。   （2）担保材干及限定交易风险：单只或一起证券被暂停融资、本基金账户 被暂停或取消融资经历等，这些影响可能给本基金形成经济损失。此外，本基金 也可能靠近由于自身支捏担保比例低于融资合同约定的担保要求，且未能实时补 充担保物，导致信用账户交易受到限定，从而形成经济损失。   （3）强制平仓风险：本基金在从事融资交易期间，如果不可按照约定的期        国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 限返璧债务，或上市证券价钱波动，导致日终算帐后支捏担保比例低于警告线， 且不可按照约定追加担保物时，将靠近担保物被证券公司强制平仓的风险，由此 可能给本基金形成经济损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于流动性风险、 信用风险和市集风险。   （1）流动性风险：本基金靠近大额赎回时可能因转融通证券出借的原因， 发生无法实时变现并支付赎回对价的风险；   （2）信用风险：转融通证券出借的敌手方可能无法实时反璧出借证券、无 法实时支付权益补偿及关系用度的风险；   （3）市集风险：证券出借后，可能靠近出借期间无法实时处置证券的市集 风险。   《基金合同》获胜后，链接 50 个办事日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金合同断绝，不需召开基金份额 捏有东谈主大会。基金份额捏有东谈主可能靠近基金合同提前断绝的风险。   五、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募讲明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资地点与策略特色的空洞性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者适当性料理实施 指示（试行）》及里面评级尺度，将基金产物按照风险由低到高规章进行风险级 别评定分裂，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险状态表述并不势必一致或存在对应关系。同期， 不同销售机构因其采选的具体评价尺度和方法的互异，对合并产物风险级别的评 定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金执走时作情 况等当令调整对本基金的风险评级。敬请投资东谈主细察，在购买本基金时按照销售 机构的要求完成风险承受材干预产物风险之间的匹配教师，并须实时暖和销售机 构对于本基金风险评级的调整情况，严慎作出投资决策。     国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 六、其他风险 如因本领因素、东谈主为因素，干戈、当然灾害等不可抗力而产生的风险等。        国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）          第二十部分      基金的断绝与算帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩 和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议获胜后 2 日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行关系模范后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东谈主不息的； 动之外的因素甚至标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金料理东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对治理决策进行表决，基金份额捏有东谈主大会 未告捷召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东谈主、合乎《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办事主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。        国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产算帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论述；   （5）礼聘司帐师事务所对算帐论述进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 论述出具法律见解书；   （6）将算帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余钞票的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一起剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产算帐论述经合乎《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐论述报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 论述登载在规矩网站上，并将算帐论述领导性公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例规矩的最 低期限。        国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）           第二十一部分     基金合同内容节录   一、基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主的权利、义务   根据《基金法》、《运作办法》过甚他接洽规矩，基金料理东谈主的权利包括但 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》获胜之日起，根据法律法例和《基金合同》孤立运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及接洽法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度接洽法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采选必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处 理；   （9）自行担任登记机构和/或寄予其他合乎条件的机构担任基金登记机构， 办理基金登记业务并赢得《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及接洽法律规矩决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺骗鼓动权利，为基金的利 益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借业务；   （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者 实施其他法律步履；          国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）   （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在合乎接洽法律法例和关系证券交易所及登记机构关系业务法律解释的规 定以及本基金合同的前提下，制订和调整接洽基金认购、申购、赎回和非交易过 户等业务的法律解释；   （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》过甚他接洽规矩，基金料理东谈主的义务包括但 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》获胜之日起，以憨厚信用、严慎勤勉的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备实足的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产互相孤立，对所料理的不同基金分别 料理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选适当合理的措施使规划基金份额认购、申购和赎回对价的方法符 合《基金合同》等法律文献的规矩，按接洽规矩规划并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论述；   （10）编制季度论述、中期论述和年度论述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他接洽规矩，履行信息流露 及论述义务；          国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）   （12）保守基金买卖机要，不泄露基金投资盘算推算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他接洽规矩另有规矩外，在基金信息公开流露前应予藏匿，不 向他东谈主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科照拂人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有 东谈主分拨基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽规矩召集基金份额捏有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产料理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓不低于法律法例规矩的最低期限；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或贵寓在规矩时间发出，况兼 保证投资东谈主或者按照《基金合同》规矩的时间和方式，随时查阅到与基金接洽的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到接洽贵寓的复印件；   （18）组织并插手基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近肃除、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会 并文书基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额捏有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理接洽基 金事务的步履承担办事；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 获胜，基金料理东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在        国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；投资者以股票认购的，关系股票的 解冻按照《业务法律解释》的规矩处理；   （25）履行获胜的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》过甚他接洽规矩，基金托管东谈主的权利包括但 不限于：   （1）自《基金合同》获胜之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的 情形，应呈报中国证监会，并采选必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据关系市集法律解释，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交易资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》过甚他接洽规矩，基金托管东谈主的义务包括但 不限于：   （1）以憨厚信用、勤勉尽责的原则捏有并安全守护基金财产；   （2）缔造专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业形势，配备实足的、 及格的纯属基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相孤立；对所托管的不同的基金分别配置账户，孤立核算，分账料理，          国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 保证不同基金之间在账户配置、资金划拨、账册记录等方面互相孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金料理东谈主代表基金缔结的与基金接洽的要紧合同及接洽凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖机要，除《基金法》、《基金合同》过甚他接洽规矩另 有规矩外，在基金信息公开流露前赐与藏匿，不得向他东谈主泄露，但因监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照拂人提供服务需要提供 的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东谈主规划的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价及法律法例规矩的关系内容；   （9）办理与基金托管业务行动接洽的信息流露事项；   （10）对基金财务司帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具见解，说 明基金料理东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果 基金料理东谈主有未履行《基金合同》规矩的步履，还应当讲明基金托管东谈主是否采选 了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系贵寓不低于法 律法例规矩的最低期限；   （12）从基金料理东谈主或其寄予的登记机构处接收并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按规矩制作关系账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或接洽规矩向基金份额捏有东谈主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽规矩，召集基金份额捏有 东谈主大会或配合基金料理东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）插手基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近肃除、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会          国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 和银行业监督料理机构，并文书基金料理东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，愉快担抵偿办事，其抵偿 办事不因其退任而罢免；   （20）按规矩监督基金料理东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金料理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主 利益向基金料理东谈主追偿；   （21）履行获胜的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》过甚他接洽规矩，基金份额捏有东谈主的权利包 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回或转让其捏有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会 审议事项欺骗表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵寓；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》过甚他接洽规矩，基金份额捏有东谈主的义务包 括但不限于：   （1）雅致阅读并治服《基金合同》、招募讲明书等信息流露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）暖和基金信息流露，实时欺骗权利和履行义务；         国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）   （4）缴纳基金认购款项或股票、申购和赎回对价及法律法例和《基金合同》 所规矩的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》断绝的 有限办事；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）履行获胜的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的模范和法律解释   （一）基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当 授权代表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一 基金份额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构。   （二）在本基金告捷召募并运作之后，如基金料理东谈主料理本基金的纠合基金 的：   鉴于本基金和本基金的纠合基金的关系性，纠合基金的基金份额捏有东谈主不错 凭所捏有的纠合基金份额出席或者请托代表出席本基金的基金份额捏有东谈主大会 并参与表决。在规划参会份额和计票时，纠合基金份额捏有东谈主捏有的享有表决权 的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏有东谈主大会的权益登记日，纠合 基金捏有本基金份额的总和乘以该基金份额捏有东谈主所捏有的纠合基金份额占联 接基金总份额的比例，规划结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   纠合基金的基金料理东谈主不应以纠合基金的口头代表纠合基金的全体基金份 额捏有东谈主以本基金的基金份额捏有东谈主的身份欺骗表决权，但可接受纠合基金的特 定基金份额捏有东谈主的寄赐与纠合基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席本基 金的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。   纠合基金的基金料理东谈主代表纠合基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集本 基金份额捏有东谈主大会的，须先遵从纠合基金基金合同的约定召开纠合基金的基金 份额捏有东谈主大会，纠合基金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份 额捏有东谈主大会的，由纠合基金的基金料理东谈主代表纠合基金的基金份额捏有东谈主提议        国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 召开或召集本基金份额捏有东谈主大会。   （三）召开事由 律法例、《基金合同》或中国证监会另有规矩的除外）：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调整基金运作方式；   （5）调整基金料理东谈主、基金托管东谈主的答谢尺度；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资想法、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会模范；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额捏有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额规划，下同）就合并事项书 面要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）断绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交易所断绝 上市的情形除外；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 捏有东谈主大会的事项。 无执行性不利影响的情况下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》规矩的范围内调整本基金的申购费率、调 低赎回费率或在对现有基金份额捏有东谈主利益无执行性不利影响的前提下变更收 费方式；        国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）   （3）因相应的法律法例、上海证券交易所或中国证券登记结算有限办事公 司的关系业务法律解释发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）在对基金份额捏有东谈主利益无执行性不利影响的情况下，加多或减少份 额类别，或调整基金份额分类办法及法律解释；   （5）在对基金份额捏有东谈主利益无执行性不利影响的情况下，基金料理东谈主经 与基金托管东谈主协商一致，调整基金收益的分拨原则和支付方式；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无执行性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （7）在不违反法律法例及对基金份额捏有东谈主利益无执行性不利影响的前提 下，基金料理东谈主、关系证券交易所、登记机构、销售机构调整接洽基金认购、申 购、赎回、交易、转托管、非交易过户等业务的法律解释；   （8）在法律法例规矩或中国证监会许可的范围内且对基金份额捏有东谈主利益 无执行性不利影响的前提下基金推出新业务或服务；   （9）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额捏有东谈主大会的其 他情形。   （四）会议召集东谈主及召集方式 金料理东谈主召集。 提倡书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金料理 东谈主，基金料理东谈主应当配合。 求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提倡书面提议。基金料理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额 捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起         国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基 金份额捏有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 开基金份额捏有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得防止、骚扰。 益登记日。   （五）召开基金份额捏有东谈主大会的文书时间、文书内容、文书方式 告。基金份额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议形态；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄予讲明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时间和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中讲明本次基金份额捏有东谈主大会所采选的具体通信方式、寄予的公证机关过甚联 系方式和接洽东谈主、表决见解寄交的截止时间和收取方式。 决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金料理东谈主 到指定地点对表决见解的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行          国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 书面文书基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金 料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见解的计票进行监督的，不影响表决见解 的计票效能。   （六）基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式或法律法例或监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏 有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开 会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主 捏有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予讲明注解合乎法律法例、《基金合 同》和会议文书的规矩，况兼捏有基金份额的凭证与基金料理东谈主捏有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证表示， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召 集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形态或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个办事日内连 续公布关系领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金料理东谈主）到指定地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托         国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文书规矩的方式收取基金份额捏有东谈主的表决见解；基金托管东谈主或基金料理东谈主经 文书不插手收取表决见解的，不影响表决效能；   （3）本东谈主径直出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解的，基金份额捏 有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解基金份额捏有东谈主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额捏有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主径直出具表决见解或授权他东谈主代表出具 表决见解；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见解的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决见解的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决见解的 代理东谈主出具的寄予东谈主捏有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予讲明注解符 正当律法例、《基金合同》和会议文书的规矩，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额捏有东谈主大会，具体方式在会议文书 中列明。 非现场方式相勾通的方式召开基金份额捏有东谈主大会，会议模范比照现场开会和通 讯方式开会的模范进行。表决方式上，基金份额捏有东谈主也不错接纳麇集、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中载明。   （七）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额捏有东谈主大会计议的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的文书后，对原有提案的修改应        国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主捏东谈主按照下列第（九）条规矩模范确定 和公布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决 议。大会主捏东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能 主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；如果基金料理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有 东谈主和代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额捏 有东谈主动作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效能。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插手会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份讲明注解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主 姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （八）表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和十分决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以 十分决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调整基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并，以十分决议通过方为灵验。        国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）   基金份额捏有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 违反笔据讲明注解，不然提交合乎会议文书中规矩的证据基金份额捏有东谈主身份文献的 表决视为灵验出席的基金份额捏有东谈主，口头合乎会议文书规矩的表决见解视为有 效表决，表决见解无极不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （九）计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主应当在会议开首后晓示在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额捏有东谈主自行召集或大会固然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议开首 后晓示在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票 东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主捏东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代        国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 表对表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （十）获胜与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起获胜。   基金份额捏有东谈主大会决议自获胜之日起 2 日内在规矩媒介上公告。如果接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当履行获胜的基金份额捏有东谈主 大会的决议。获胜的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金料理 东谈主、基金托管东谈主均有约束力。   （十一）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模范、 表决条件等规矩，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关系 内容被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直 对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议获胜后 2 日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行关系模范后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东谈主不息的；        国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 动之外的因素甚至标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金料理东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对治理决策进行表决，基金份额捏有东谈主大会 未告捷召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东谈主、合乎《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办事主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产算帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论述；   （5）礼聘司帐师事务所对算帐论述进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 论述出具法律见解书；   （6）将算帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余钞票的分拨        国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一起剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产算帐论述经合乎《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐论述报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 论述登载在规矩网站上，并将算帐论述领导性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例规矩的最 低期限。   四、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争 议，应通过友好协商或者统一治理，如不肯通过协商、统一治理或者协商、统一 不成的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁 地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。 仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有约束力，除非仲裁裁决另有规矩，仲裁 费、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，不息诚恳、勤勉、尽责 地履行基金合同规矩的义务，珍重基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中华东谈主民共和国（为本合同的目的，不包括香港、澳门十分 行政区及台湾地区）法律统率。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公形势和营业形势查阅。 国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）          国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）            第二十二部分       托管条约内容节录   一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金料理东谈主   称号：国泰基金料理有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   法定代表东谈主：周向勇   成立时间：1998 年 3 月 5 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基字【1998】5 号   组织形态：有限办事公司   注册本钱：1.1 亿元东谈主民币   存续期限：捏续规划   接洽电话：400-888-8688   （二）基金托管东谈主   称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   邮政编码：100808   法定代表东谈主：刘建军   成立时间：2007 年 3 月 6 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国银监会银监复2006484 号   基金托管业务批准文号：证监许可2009673 号   组织形态：股份有限公司   注册本钱：991.61 亿元东谈主民币   存续期间：捏续规划   规划范围：接纳公众入款；披发短期、中期、遥远贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中        国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 国银行业监督料理机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据接洽法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资比例、投资限定等进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券 采用尺度的，基金料理东谈主应按照基金托管东谈主要求的形态提供投资品种池，以便基 金托管东谈主对基金执行投资是否合乎基金合同对于证券采用尺度的约定进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地达成投资想法，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主 板、创业板过甚他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国 债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、地方政府债券、 政府支捏机构债券、中期单子、可调整债券（含分离交易可转债）、可交换债券、 短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、钞票支捏证券、同行存单、银行存 款、股指期货、货币市集器用以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器用（但须合乎中国证监会关系规矩）。   本基金可根据法律法例的规矩参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票 比例不低于非现款基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%，因法律法例 的规矩而受限定的情形除外。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限定，基 金料理东谈主在履行适当模范后，不错相应调整本基金的投资范围及投资比例规矩。   （二）基金托管东谈主根据接洽法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于非现款 基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%；   （2）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样钞票支捏证券的比例，不得卓越 基金钞票净值的 10%；   （3）本基金捏有的一起钞票支捏证券，其市值不得卓越基金钞票净值的 20%；   （4）本基金捏有的合并（指合并信用级别）钞票支捏证券的比例，不得超 过该钞票支捏证券领域的 10%；        国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）   （5）本基金料理东谈主料理的一起基金投资于合并原始权益东谈主的各样钞票支捏 证券，不得卓越其各样钞票支捏证券共计领域的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支捏证 券。基金捏有钞票支捏证券期间，如果其信用等级下降、不再合乎投资尺度，应 在评级论述发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金若参与股指期货交易，应治服以下投资限定： 金钞票净值的 10%；在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得卓越基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质 押式回购）等； 捏有的股票总市值的 20%； 规划）应当合乎基金合同对于股票投资比例的接洽约定； 不得卓越上一交易日基金钞票净值的 20%； 当保捏不低于交易保证金一倍的现款；   （9）本基金钞票总值不卓越基金钞票净值的 140%；   （10）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得卓越基金钞票净值的 95%；   （11）本基金若参与转融通证券出借业务的，应治服以下投资限定： 出借期限在 10 个交易日以上的出借证券，纳入《流动性风险料理规矩》所述流 动性受限证券的范围；         国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 均规划； 素甚至基金投资不合乎上述比例限定的，基金料理东谈主不得新增出借业务；   （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得卓越基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金料理东谈主之外 的因素甚至基金不合乎该比例限定的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；   （14）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交易的股票履行，与境 内上市交易的股票合并规划；   （15）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（6）、（11）、（12）、（13）项另有约定外，因证券/期货市集 波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股 流动性限定等基金料理东谈主之外的因素甚至基金投资比例不合乎上述规矩投资比 例的，基金料理东谈主应当在关系证券可交易的 10 个交易日内进行调整，但中国证 监会规矩的特殊情形除外。法律法例另有规矩时，从其规矩。   基金料理东谈主应当自基金合同获胜之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与检验自基金合同获胜之日起开 始。   法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行适当模范后，则本基金投资不再受关系限定或按变更后的规矩履行。   基金托管东谈主依照关系法律法例、基金合同及托管条约约定履行了监督职责， 基金料理东谈主仍违反法律法例规矩、基金合同或托管条约约定的投资组合比例限定       国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 而形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担相应办事。   （三）基金托管东谈主根据接洽法律法例的规矩及基金合同的约定对下述基金投 资退却步履进行监督。除本条约另有约定外，基金托管东谈主通过过后监督方式对基 金料理东谈主基金投资退却步履进行监督。   为珍重基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过甚他不梗直的证券交易行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩退却的其他行动。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行适当模范后，则本基金投资不再受关系限定或以变更后的限定为准。   基金托管东谈主依照关系法律法例、基金合同及托管条约约定履行了监督职责， 基金料理东谈主仍违反法律法例规矩、基金合同或托管条约约定的投资退却步履而造 成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担相应办事。   （四）基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、 执行控制东谈主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易的，应当合乎基金的投资想法和投资策略，遵从 基金份额捏有东谈主利益优先原则，珍视利益恣虐，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公道合理价钱履行。关系交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并 按法律法例赐与流露。要紧关联交易应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分 之二以上的孤立董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。   根据法律法例接洽从事关联交易的规矩，基金料理东谈主和基金托管东谈主应预先相 互提供与本机构有控股关系的鼓动、执行控制东谈主或与本机构有其他要紧利弊关系 的公司名单过甚更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供名单的着实性、完好 性、全面性。名单变更后基金料理东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2        国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 个办事日内进行回函证据已著名单的变更。名单变更时间以基金托管东谈主发出回函 证据的时间为准。如果基金托管东谈主在运作中严格遵从了监督经由，基金料理东谈主仍 违章进行交易，并形成基金钞票损失的，由基金料理东谈主承担办事，基金托管东谈主不 承担相应损成仇办事。   若基金托管东谈主发现基金料理东谈主与关联方进行法律法例退却基金从事的交易 时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金料理东谈主采选必要措施遮拦该交易的发生， 若基金托管东谈主采选必要措施后仍无法遮拦该交易发生时，基金托管东谈主有权向中国 证监会论述，由此形成的损成仇办事由基金料理东谈主承担。对于交易所场内已成交 的违章交易，基金托管东谈主应按关系法律法例和交易所法律解释的规矩进行结算，同期 向中国证监会论述，基金托管东谈主不承担由此形成的损成仇办事。   （五）基金托管东谈主根据接洽法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金料理 东谈主参与银行间债券市集进行监督。   基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合乎法律法例及行业 尺度的、经慎重采用的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各 交易敌手所适用的交易结算方式。基金料理东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在 银行间债券市集采用交易敌手。基金托管东谈主监督基金料理东谈主是否按事前提供的银 行间债券市集交易敌手名单进行交易，如基金料理东谈主未按要求提供银行间债券市 场交易敌手名单，导致基金托管东谈主无法灵验履行监督职责，由此形成的损成仇责 任均由基金料理东谈主承担。   基金料理东谈主对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新，应实时通 知基金托管东谈主，新名单自基金托管东谈主证据后获胜，新名单获胜前已与本次剔除的 交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算。如基金料理东谈主根据 市集情况需要调整银行间债券市集交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主 讲明原理，并在与交易敌手发生交易前 3 个办事日内与基金托管东谈主证据，两边共 同协商治理。如果基金托管东谈主发现基金料理东谈主与不在名单内的银行间市集交易对 手进行交易，应实时提醒基金料理东谈主，经提醒后基金料理东谈主仍未改正的，基金托 管东谈主不承担由此形成的相应损成仇办事。   基金料理东谈主负责对交易敌手的资信控制和交易方式进行控制，按银行间债券 市集的交易法律解释进行交易，并负责治理因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及损          国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 失，基金托管东谈主不承担由此形成的相应法律办事及损失。基金托管东谈主根据银行间 债券市集成交单对合同履行情况进行监督，如基金托管东谈主发现基金料理东谈主莫得按 照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金料理 东谈主，经提醒后基金料理东谈主仍未改正的，基金托管东谈主不承担由此形成的相应损成仇 办事。   （六）基金托管东谈主根据接洽法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金料理 东谈主采用入款银行进行监督。   基金投资银行入款的，基金料理东谈主应根据法律法例的规矩及基金合同的约定， 确定合乎条件的通盘入款银行的名单，并在基金投资入款之前实时提供给基金托 管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否合乎接洽规矩进行 监督，如基金料理东谈主未按要求提供入款银行名单，导致基金托管东谈主无法灵验履行 监督职责，由此形成的损成仇办事均由基金料理东谈主承担。   本基金投资银行入款应合乎如下规矩： 缔结书面条约，明确基金料理东谈主和基金托管东谈主在办理基金投资银行入款业务中的 权利义务，以确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。 议、账户贵寓、投资指示、入款证实书等接洽文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等接洽法律法例，以及国度接洽账户料理、利率料理、支付结算等 的各项规矩。   （七）基金托管东谈主对基金投资流畅受限证券的监督 受限证券接洽问题的文书》等接洽法律法例规矩。 开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交 易证券，不包括由于发布要紧音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市 证券、回购交易中的质押券等流畅受限证券。          国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 金料理东谈主董事会批准的接洽基金投资流畅受限证券的投资决策经由、风险控制制 度。基金投资非公开刊行股票，基金料理东谈主还应提供基金料理东谈主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度 和投资比例控制情况。   基金料理东谈主应至少于初度履行投资指示之前两个办事日将上述贵寓书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有实足的时间进行审核。 规要求的接洽书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金钞票净值的比例、已捏有流畅受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付 时间等。基金料理东谈主应保证上述信息的着实、完好，并应至少于拟履行投资指示 前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有实足的时间进 行审核。 问题的文书》规矩，对基金料理东谈主是否治服法律法例进行监督，并审核基金料理 东谈主提供的接洽书面信息。基金托管东谈主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的，有 权要求基金料理东谈主在投资流畅受限证券前就该风险的搁置或珍视措施进行补充 书面讲明，并保留检验基金料理东谈主风险料理部门就基金投资流畅受限证券出具的 风险评估论述等备查贵寓的权利。不然，基金托管东谈主有权断绝履行接洽指示。因 断绝履行该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担相应办事，并有权论述 中国证监会。   （八）基金托管东谈主根据接洽法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金钞票 净值规划、基金份额净值规划、基金份额申购赎回对价、应收资金到账、基金费 用开支及收入确定、基金收益分拨、关系信息流露、基金宣传推介材料中登载基 金事迹阐述数据等进行监督和核查。   如果基金料理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将子虚的事迹阐述数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担相应办事。   （九）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作中 违反法律法例、基金合同和本托管条约的规矩，应实时以书面形态文书基金料理       国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 东谈主限期纠正。基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理 东谈主收到文书后应不才一办事日前实时查对并以书面形态给基金托管东谈主发出回函， 就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，讲明违章原因及纠正期限，并保证在规矩 期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主文书的违章事项未能在上述规矩 期限内纠正的，基金托管东谈主有权论述中国证监会。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主的指示违反法律、行政法例和其他接洽规矩，或 者违反基金合同约定的，应当断绝履行，立即文书基金料理东谈主实时改正。如基金 料理东谈主断绝改正的，基金托管东谈主有权论述中国证监会。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交易模范如故获胜的指示违反法律、行政法 规和其他接洽规矩，或者违反基金合同约定的，应当立即文书基金料理东谈主，并及 时向中国证监会论述。   （十）对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督论述的事项， 基金料理东谈主应积极配合提供关所有据贵寓和轨制等。   （十一）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有要紧罪犯、违章步履，应实时论述中 国证监会，同期文书基金料理东谈主限期纠正，并将纠正结果论述中国证监会。基金 料理东谈主无梗直原理，断绝、阻滞对方根据本条约规矩欺骗监督权，或采选拖延、 欺骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡申饬仍不改正 的，基金托管东谈主应论述中国证监会。   （十二）基金料理东谈主应当治服中华东谈主民共和国反洗钱和反恐怖融资法律法例， 不参与涉嫌洗钱、恐怖融资、扩散融资等罪犯违法行动；主动配合基金托管东谈主开 展客户及受益东谈主身份识别与称职看望，在法律法例允许的范围内提供着实、准确、 完好客户及受益东谈主贵寓。对具备合理原理怀疑涉嫌洗钱、恐怖融资的客户，基金 托管东谈主有权按照反洗钱和反恐怖融资监管要乞降里面规矩采选必要管控措施。   投资东谈主应向基金料理东谈主提供法律法例规矩的信息贵寓及身份讲明注解文献，配合 基金料理东谈主完成投资东谈主适当性料理、非住户金融账户涉税信息的称职看望、反洗 钱等监管规矩的办事。   （十三）基金参与转融通证券出借业务，基金料理东谈主应当治服审慎规划原则， 配备本领系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资审慎规划原则，配备本领系统和       国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，完善业务经由，灵验珍视 和控制风险，基金托管东谈主将对基金参与转融通出借业务进行监督和复核。   三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及 投资所需的其他账户，实时、准确复核基金料理东谈主规划的基金钞票净值、基金份 额净值，根据基金料理东谈主指示办理算帐交收且如际遇问题应实时反馈、关系信息 流露和监督基金投资运作是否对非公开信息藏匿等步履。   基金料理东谈主如期和不如期地对基金托管东谈主守护的基金钞票进行核查。基金托 管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关系贵寓以供基金 料理东谈主核查托管财产的完好性和着实性，在规矩时间内恢复基金料理东谈主并改正。   （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账料理、未履行或无故延长履行基金料理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、本条约过甚他接洽规矩时，应实时以书面形态文书 基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文书后应不才一办事日前实时查对并以书 面形态给基金料理东谈主发出回函，讲明违章原因，并保证在规如期限内实时改正。 在上述规如期限内，基金料理东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主 改正。基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关系 贵寓以供基金料理东谈主核查托管财产的完好性和着实性，在规矩时间内恢复基金管 理东谈主并改正等。基金料理东谈主有权要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭受的损失。   （三）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违章步履，应实时论述中国证监会 和银行业监督料理机构，同期文书基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果论述中国 证监会。基金托管东谈主无梗直原理，断绝、阻滞对方根据本条约规矩欺骗监督权， 或采选拖延、欺骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金料理东谈主提倡 申饬仍不改正的，基金料理东谈主应论述中国证监会。   四、基金财产守护   （一）基金财产守护的原则         国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 走时用、贬责、分拨基金的任何财产。如果基金财产在基金托管东谈主守护期间损坏、 灭失的，应由该基金托管东谈主承担抵偿办事。 其他账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的完好与孤立。 本条约的约定守护基金财产。 钞票，如基金托管东谈主无法从公开信息或基金料理东谈主提供的书面贵寓中获取到账日 期信息的，应由基金料理东谈主负责与接洽当事东谈主确定到账日历并文书基金托管东谈主， 到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文书并配合基金料理东谈主 采选措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金料理东谈主应负责向接洽当事 东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担相应办事，但应给予必要的配合。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 理东谈主或基金料理东谈主寄予的登记机构开立并料理。 金额（含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额捏有东谈主东谈主数合乎《基金法》、 《运作办法》等接洽规矩后，基金料理东谈主应将属于基金财产的一起资金和股票划 入基金托管东谈主为本基金开立的基金银行账户和证券账户，基金托管东谈主在收到资金 当日出具关系讲明注解文献，基金料理东谈主在规矩时间内，礼聘合乎《中华东谈主民共和国 证券法》规矩的司帐师事务所进行验资，出具验资论述，验资论述中需对基金募 集的资金进行证据。出具的验资论述由插手验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐 师署名方为灵验。 关系机构按规矩办理退款、股票解冻及返还等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。          国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）   （三）基金银行账户的开立和料理 根据基金料理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东谈主守护和使用。本基金的一切货币相差行动，包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 管东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行动。   （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和料理 为基金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户，账户称号以执行开立为准。 管东谈主和基金料理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 备付金账户，以本基金的口头在基金托管东谈主托管系统中开立二级结算备付金账户， 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限办事公司的一级法东谈主算帐工 作，基金料理东谈主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限 办事公司的规矩履行。 料理东谈主负责。 他投资品种的投资业务，波及关系账户的开设、使用的，按接洽规矩开设、使用 并料理；若无关系规矩，则基金托管东谈主应当比照并治服上述对于账户开设、使用 的规矩。   （五）债券托管账户的开设和料理   基金合同获胜后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责        国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 任公司、银行间市集算帐所股份有限公司的接洽规矩，在中央国债登记结算有限 办事公司、银行间市集算帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基 金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和料理 定，在基金料理东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按接洽规 则使用并料理。 理。   （七）基金财产投资的接洽有价凭证等的守护   基金财产投资的接洽什物证券、银行如期入款证实书等有价凭证由基金托管 东谈主负责妥善守护，守护凭证由基金托管东谈主捏有，其中什物证券由基金托管东谈主存放 于托管银行的守护库，应与非本基金的其他什物证券分开守护；也可存入登记结 算机构的代守护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指 令办理。属于基金托管东谈主执行灵验控制下的什物证券等有价凭证在基金托管东谈主保 管期间的损坏、灭失，由此产生的办事应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金 托管东谈主除外机构执行灵验控制的证券过甚他基金财产不承担守护办事。   （八）与基金财产接洽的要紧合同的守护   由基金料理东谈主代表基金签署的、与基金接洽的要紧合同的原件分别由基金管 理东谈主、基金托管东谈主守护，关系业务模范另有限定除外。除条约另有规矩外，基金 料理东谈主在代表基金签署与基金接洽的要紧合同期应保证基金一方捏有两份以上 的原本，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份原本的原件。基金料理东谈主 应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在 10 个办事日内将 原本投递基金托管东谈主处。要紧合同的守护期限不得低于法律法例规矩的最低期限。 对于无法取得二份以上的原本的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务 章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转动。   五、基金钞票净值规划和司帐核算   （一）基金钞票净值的规划及复核模范        国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是按 照每个办事日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目规划，精准到 值精度济急调整机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金料理东谈主于每个办事日规划基金钞票净值及基金份额净值，并按规矩公告。   基金料理东谈主应每个办事日对基金钞票估值。但基金料理东谈主根据法律法例或基 金合同的规矩暂停估值时除外。基金料理东谈主每个办事日对基金钞票估值后，将基 金钞票净值和基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由 基金料理东谈主按约定对外公布。   （二）基金钞票估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、债券、钞票支捏证券、股指期货合约、银行入款本息、 应收款项、其它投资等钞票及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素， 调整最近交易市价，确定公允价钱。 的除外），考中估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 除外），考中估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选 估值全价进行估值。 价。         国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 交易所市集挂牌转让的钞票支捏证券，接纳估值本领确定公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 合并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 初度公开刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会接洽规矩确定公允价值。 况下，应以活跃市集上未经调整的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表估值日公允价值的情况下，草率市集报价进行调整以证据估值日的公 允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应接纳估值本领确定其 公允价值。   （3）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未欺骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （4）合并股票或债券同期在两个或两个以上市集交易的，按股票或债券所 处的市集分别估值。   （5）入款的估值方法   捏有的银行如期入款或文书入款以本金列示，按条约或合同利率逐日证据利 息收入。   （6）因捏有股票而享有的配股权，接纳估值本领确定公允价值。   （7）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交易日结 算价估值。国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。        国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）   （8）本基金参与转融通证券出借业务的，按照关系法律法例和行业协会的 关系规矩进行估值。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票履行，国度 有最新规矩的，按其规矩进行估值。   （10）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的， 基金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （11）关系法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的规矩或者未能充分珍重基金份额捏有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据接洽法律法例，基金钞票净值规划和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主 承担。本基金的基金司帐办事方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金接洽的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的见解，按照 基金料理东谈主对基金净值信息的规划结果对外赐与公布。   基金料理东谈主或基金托管东谈主按第 2 条第（10）款进行估值时，所形成的过失不 动作基金钞票估值舛错处理。   由于证券/期货交易所、期货公司、登记结算公司、入款银行、指数编制机 构品级三方机构发送的数据舛错或由于其他不可抗力原因，或国度司帐策略变更、 市集法律解释变更等非基金料理东谈主与基金托管东谈主原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主固然 如故采选必要、适当、合理的措施进行检验，可是未能发现该舛错而形成的基金 钞票估值舛错，基金料理东谈主、基金托管东谈主罢免抵偿办事。但基金料理东谈主、基金托 管东谈主应当积极采选必要的措施缩小或搁置由此形成的影响。   （三）估值舛错的处理方式   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适当、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值舛错。        国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）   本托管条约确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪过形成估值舛错，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪过 的办事东谈主应当对由于该估值舛错遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值舛错处理原则”给予抵偿，承担抵偿办事。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据规划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值舛错办事方应及 时调和各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错办事方承担； 由于估值舛错办事方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东谈主形成损失的，由估 值舛错办事方对径直损失承担抵偿办事；若估值舛错办事方如故积极调和，况兼 有协助义务确当事东谈主有实足的时间进行更正而未更正，则有协助义务确当事东谈主应 当承担相应抵偿办事。估值舛错办事方草率更正的情况向接洽当事东谈主进行证据， 确保估值舛错已得到更正。   （2）估值舛错的办事方对接洽当事东谈主的径直损失负责，不合蜿蜒损失负责， 况兼仅对估值舛错的接洽径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛错而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛错办事方仍草率估值舛错负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一起返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值舛错责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东谈主如故将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故赢得的抵偿额加上如故赢得的欠妥 得利返还的总和卓越其执行损失的差额部分支付给估值舛错办事方。   （4）估值舛错调整接纳尽量收复至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。   估值舛错被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值舛错发生          国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 的原因确定估值舛错的办事方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错形成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的办事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛错的更正向接洽当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值规划出现舛错时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采选合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主 应当公告并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有规矩的，从其规矩处理。   （四）暂停估值的情形 业时； 钞票价值时； 格且接纳估值本领仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商一 致的，基金料理东谈主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度接洽部门规矩的司帐轨制履行。   （六）基金账册的建立   基金料理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论述。基金料理东谈主、基金 托管东谈主分别独速即配置、记录和守护本基金的全套账册。若基金料理东谈主和基金托 管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金料理东谈主的处理方法为准。若当日查对不        国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的规划和公告的，以基金 料理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与论述的编制和复核   基金料理东谈主应当实时编制并对外提供着实、完好的基金财务司帐论述。月度 报表的编制，基金料理东谈主应于每月晦了后 5 办事日内完成；季度论述应在每个季 度结果之日起 15 个办事日内完成编制并赐与公告；中期论述应在上半年结果之 日起两个月内完成编制并赐与公告；年度论述应当在每年结果之日起三个月内完 成编制并赐与公告。基金年度论述的财务司帐论述应当经过审计。基金合同获胜 不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度论述、中期论述或者年度论述。   基金料理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基 金托管东谈主在收到后应在 3 个办事日内进行复核。基金料理东谈主在季度论述完成当日， 将接洽论述提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个办事日内完成复 核。基金料理东谈主在中期论述完成当日，将接洽论述提供给基金托管东谈主复核，基金 托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核。基金料理东谈主在年度论述完成当日，将接洽 论述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 45 日内完成复核。基金料理 东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献交游均以传确凿方式或两边约定的其他方式进 行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以两边招供的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金料理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主向基 金料理东谈主进行书面或者电子证据。如果基金料理东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布 公告之日之前就关系报抒发成一致，基金料理东谈主有权按照其编制的报表对外发布 公告，基金托管东谈主有权就关系情况报中国证监会备案。   （八）基金料理东谈主应在编制季度论述、中期论述或者年度论述之前向基金托 管东谈主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额捏有东谈主名册的守护   本基金的基金料理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善守护的基金份额捏有东谈主名册，         国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 包括基金合同获胜日、基金合同断绝日、基金权益登记日、基金份额捏有东谈主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏 有东谈主名册的内容至少应包括捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。   基金份额捏有东谈主名册由登记机构编制，由基金料理东谈主审核并提交基金托管东谈主 守护。基金托管东谈主有权要求基金料理东谈主提供基金份额捏有东谈主名册，基金料理东谈主应 实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金料理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额捏有东谈主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册应于下月前十个办事日内提交；基金合同生 效日、基金合同断绝日、基金权益登记日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日等涉 及到基金遑急事项日历的基金份额捏有东谈主名册应于发诞辰后十个办事日内提交。   基金料理东谈主和基金托管东谈主应妥善守护基金份额捏有东谈主名册，保存期限不低于 法律法例规矩的最低期限。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额捏有东谈主名册用于 基金托管业务除外的其他用途，并应治服藏匿义务。若基金料理东谈主或基金托管东谈主 由于自身原因无法妥善守护基金份额捏有东谈主名册，应按接洽法例规矩各自承担相 应的办事。   七、争议治理方式   因本条约产生或与之关系的争议，两边当事东谈主应通过友好协商或者统一治理， 如不肯通过协商、统一治理或者协商、统一不成的，任何一方当事东谈主均有权将争 议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，根据该会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁， 仲裁地点为北京市，仲裁裁决是结尾性的并对两边当事东谈主具有约束力，除非仲裁 裁决另有规矩，仲裁费、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自不息 诚恳、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管条约规矩的义务，珍重基金份额捏有 东谈主的正当权益。   本条约受中华东谈主民共和国（为本条约的目的，不包括香港、澳门十分行政区 及台湾地区）法律统率。   八、托管条约的变更、断绝与基金财产的算帐   （一）托管条约的变更模范   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其        国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 内容不得与基金合同的规矩有任何恣虐。基金托管条约的变更应报中国证监会备 案。   （二）基金托管条约断绝的情形 权；   （三）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东谈主、合乎《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办事主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产算帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论述；   （5）礼聘司帐师事务所对算帐论述进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 论述出具法律见解书；   （6）将算帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度        国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余钞票的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一起剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产算帐论述经合乎《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐论述报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 论述登载在规矩网站上，并将算帐论述领导性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例规矩的最 低期限。            国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）           第二十三部分          对基金份额捏有东谈主的服务     基金料理东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金料理东谈主根据基金份额捏有东谈主的需要和市集的变化，有权加多、修改这些 服务款式。     一、客户服务专线     二、客户投诉及建议受理服务     投资东谈主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式提倡商量、建议、投诉等需 求，基金料理东谈主将尽快给予回复，并在处理程度中随时给予追踪反馈。     三、短信领导发送服务     投资东谈主不错通过拨打基金料理东谈主客户服务电话、网站肯求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金料理东谈主如期或不如期向投资东谈主发送短信资讯。     四、电子邮件电子刊物发送服务     投资东谈主不错通过拨打基金料理东谈主客户服务电话、网站肯求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金料理东谈主如期或不如期向投资东谈主发送电子资讯。     五、接洽基金料理东谈主 层     邮编：200082     六、如本招募讲明书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请通过上述方式 接洽基金料理东谈主。请确保投资前，您/贵机构如故全面意会了本招募讲明书。          国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）            第二十四部分       其他应流露事项          公告称号                   流露媒介          日历 国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资                               《中国证券报》      2023/10/24 基金基金合同获胜公告 国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资                                 公司官网       2023/10/26 基金上市交易公告书 国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资                               《中国证券报》      2023/10/26 基金通达日常申购与赎回业务的公告 对于国泰中证油气产业交易型通达式指数证券                               《中国证券报》      2023/10/31 投资基金新增一级交易商的公告 国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资                               《中国证券报》      2023/10/31 基金上市交易领导性公告 国泰基金料理有限公司对于旗下部分交易型开         《中国证券报》、《上 放式基金新增金元证券股份有限公司为一级交         海证券报》、《证券 2023/11/21 易商的公告                        时报》、《证券日报》 对于国泰中证油气产业交易型通达式指数证券 投资基金基金钞票净值链接低于 5000 万元的提      《中国证券报》       2024/1/5 示性公告 对于国泰中证油气产业交易型通达式指数证券 投资基金基金钞票净值链接低于 5000 万元的提      《中国证券报》       2024/1/19 示性公告 国泰基金料理有限公司对于旗下部分交易型开         《中国证券报》、《上 放式基金新增申万宏源证券有限公司、申万宏源        海证券报》、《证券      2024/2/1 西部证券有限公司为一级交易商的公告               时报》 国泰基金料理有限公司对于旗下部分交易型开         《中国证券报》、《上 放式基金新增万联证券股份有限公司为一级交         海证券报》、《证券      2024/2/2 易商的公告                        时报》、《证券日报》 国泰基金料理有限公司对于旗下部分交易型开         《中国证券报》、《上 放式基金新增德邦证券股份有限公司为一级交         海证券报》、《证券      2024/3/15 易商的公告                           时报》 国泰基金料理有限公司高等料理东谈主员变更公告          《中国证券报》       2024/3/27 国泰基金料理有限公司对于旗下部分交易型开         《中国证券报》、《上 放式基金新增东方证券股份有限公司为一级交         海证券报》、《证券      2024/4/3 易商的公告                        时报》、《证券日报》 国泰基金料理有限公司对于旗下部分交易型开         《中国证券报》、《上 放式基金新增渤海证券股份有限公司为一级交         海证券报》、《证券      2024/4/17 易商的公告                        时报》、《证券日报》 国泰基金料理有限公司对于旗下部分交易型开 放式基金新增华创证券有限办事公司为一级交          《中国证券报》       2024/4/29 易商的公告 国泰基金料理有限公司对于旗下部分交易型开         《中国证券报》、《证 放式基金新增华福证券有限办事公司为一级交            券时报》         国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号） 易商的公告 国泰基金料理有限公司对于旗下部分交易型开        《中国证券报》、《上 放式基金新增民生证券股份有限公司为一级交        海证券报》、《证券      2024/5/8 易商的公告                       时报》、《证券日报》 国泰基金料理有限公司对于旗下部分交易型开        《中国证券报》、《上 放式基金新增上海证券有限办事公司为一级交        海证券报》、《证券      2024/5/15 易商的公告                       时报》、《证券日报》 国泰基金料理有限公司对于旗下部分交易型开        《中国证券报》、《上 放式基金新增华源证券股份有限公司为一级交        海证券报》、《证券      2024/5/27 易商的公告                       时报》、《证券日报》 国泰基金料理有限公司高等料理东谈主员变更公告         《中国证券报》       2024/7/25 国泰基金料理有限公司对于旗下部分交易型开        《中国证券报》、《上 放式基金新增爱建证券有限办事公司为一级交        海证券报》、《证券  2024/8/23 易商的公告                       时报》、《证券日报》 国泰基金料理有限公司对于旗下部分交易型开        《中国证券报》、《上 放式基金新增信达证券股份有限公司为一级交        海证券报》、《证券  2024/8/29 易商的公告                       时报》、《证券日报》 国泰基金料理有限公司对于旗下部分交易型开        《中国证券报》、《上 放式基金新增联储证券股份有限公司为一级交        海证券报》、《证券  2024/8/29 易商的公告                       时报》、《证券日报》 国泰基金料理有限公司对于旗下部分交易型开        《中国证券报》、《上 放式基金新增大同证券有限办事公司为一级交        海证券报》、《证券 2024/10/14 易商的公告                       时报》、《证券日报》       国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）     第二十五部分     招募讲明书存放过甚查阅方式   本招募讲明书存放在本基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公形势，投 资东谈主可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募讲明书复制件或复印件， 但应以招募讲明书原本为准。基金料理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。       国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金更新招募讲明书（2024 年第一号）             第二十六部分        备查文献   以下备查文献存放在本基金料理东谈主、基金托管东谈主的办公形势。投资东谈主可在办 公时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。   一、中国证监会对于准予国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金 注册的批复文献   二、《国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金基金合同》   三、《国泰中证油气产业交易型通达式指数证券投资基金托管条约》   四、法律见解书   五、基金料理东谈主业务经历批件、营业派司   六、基金托管东谈主业务经历批件、营业派司   七、中国证监会要求的其他文献                              国泰基金料理有限公司                              二零二四年十二月三日