中证A500ETF华安: 华安中证A500来回型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书（2024年第1号）

华安中证 A500 来回型通达式指数证券投资基金        更新的招募说明书       （2024 年第 1 号）    基金料理东谈主：华安基金料理有限公司    基金托管东谈主：招商银行股份有限公司       二〇二四年十二月二日          第 0 页 共 146 页                          关键提醒    一、本基金于 2024 年 11 月 1 日经中国证券监督料理委员会《对于准予华 安中证 A500 来回型通达式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可〔2024〕    本基金料理东谈主保证招募说明书的内容委果、准确、完好意思。    本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并 不标明其对本基金的投资价值和市集出路作出骨子性判断或保证，也不标明投 资于本基金莫得风险。    二、本基金标的指数为中证 A500 指数，该指数编制有筹备如下：    同中证全指指数的样本空间    夙昔一年日均成交金额排行位于样本空间前 90%。    （1）对于样本空间内合乎可投资性筛选条件的证券，剔除中证 ESG 评价结 果在 C 及以下的上市公司证券；    （2）中式同期郁勃以下条件的证券动作待选样本：    （3）在待选样本中，优先中式三级行业摆脱运动市值最大或总市值在样本 空间内排行前 1%的证券动作指数样本。    （4）在剩余待选样本中，从各中证一级行业按照摆脱运动市值中式一定数 量证券，使样本数目达到 500 只，且各一级行业摆脱运动市值分散与样本空间 尽可能一致（具体作念法为每步选样时，缠绵指数样本一级行业摆脱运动市值占 比，确定相较样本空间市值占比最低的行业，中式该行业摆脱运动市值最大证 券动作指数样本，重迭该形态直至样本数目达到 500 只）。    干系标的指数具体编制有筹备及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址：www.csindex.com.cn。    三、本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波                         第 1 页 共 146 页 动，投资者在投成本基金前，应全面了解本基金的产物特性，感性判断市集， 并承担基金投资中出现的各样风险，包括：投资组合的风险、本基金独有的风 险、流动性风险、料理风险、合规性风险、操作风险、基金财产投资运营过程 中的升值税风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价 可能不一致的风险止境他风险等。本基金为股票型基金，其预期风险和预期收 益高于货币市集基金、债券型基金和搀和型基金。本基金主要投资于标的指数 成份股及备选成份股，具有与标的指数相似的风险收益特征。  本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪舛错按捺未达约定方针、 指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本招募说明书“风险揭 示”章节。  本基金驱动面值为东谈主民币 1.00 元。在市集波开拔分影响下，本基金净值可 能低于驱动面值，本基金投资者有可能出现亏空。因折算、分红等行动导致基 金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会诽谤基金投资风险或提 高基金投资收益。  本基金的投资鸿沟包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市集股票的基金 所濒临的共同风险外，如投资存托凭证的，本基金还将濒临投资存托凭证的特 殊风险，详见本招募说明书“风险揭示”章节。  四、投资者应当阐发阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产物汉典 概要等信息走漏文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投 资期限、投资劝诫、资产景况等判断基金是否和投资者的风险承受才能相顺应， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。  投资者一朝认购、申购或赎回本基金，即表示对基金认购、申购和赎回所 触及的基金份额的证券变更登记方式以及申购赎回所触及申购、赎回对价的交 收方式已经招供。  基金的过往事迹并不预示其将来施展。  基金料理东谈垄断理的其它基金的事迹并不组成对本基金事迹施展的保证。基 金料理东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎辛勤的原则料理和运用基金财产，但 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金料理东谈主提醒投资者基金投资的 “买者怡悦”原则，在作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的 投资风险，由投资者自行包袱。                  第 2 页 共 146 页    本招募说明书中触及与基金托管东谈主干系的基金信息已经与基金托管东谈主复核。 本次招募说明书更新仅触及疗养最小申购、赎回单元干系内容，干系信息更新 截止日为 2024 年 12 月 2 日。                         第 3 页 共 146 页                                                     目          录                                            第 4 页 共 146 页              第一部分 弁言   《华安中证 A500 来回型通达式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称 “本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券 投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构 监督料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信 息走漏料理办法》（以下简称“《信息走漏办法》”）、《公开召募通达式证 券投资基金流动性风险料理端正》（以下简称“《流动性风险料理端正》”）、 《公开召募证券投资基金运作率领第 3 号——指数基金率领》（以下简称 “《指数基金率领》”）止境他干系端正以及《华安中证 A500 来回型通达式指 数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性述说或者要紧 遗漏，并对其委果性、准确性、完好意思性承担法律作事。本基金是根据本招募说 明书所载明的汉典苦求召募的。本基金料理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份 额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同止境他干系端正享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的 权利和义务，应详备查阅基金合同。                第 5 页 共 146 页              第二部分 释义  本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 投资基金基金合同》及对基金合同的任何灵验纠正和补充 来回型通达式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验纠正和 补充 券投资基金招募说明书》止境更新 金基金份额发售公告》 上市来回公告书》 金基金产物汉典概要》止境更新 件、司法解释、行政规章以止境他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、 文告等 往往作念出的纠正 及颁布机关对其往往作念出的纠正 及颁布机关对其往往作念出的纠正 关对其往往作念出的纠正                  第 6 页 共 146 页 风险料理端正》及颁布机关对其往往作念出的纠正 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回 购与银行如期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开刊行股票、资产维持证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行 转让或来回的债券等 指数基金率领》及颁布机关对其往往作念出的纠正 义务的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 东谈主 内正当登记并存续或经干系政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、 社会团体或其他组织 外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者 和东谈主民币及格境外机构投资者 法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 来回和申购赎回实施细目》界说的“来回型通达式基金”，简称“ETF” 基金的投资方针肖似，致密追踪事迹比拟基准，追求追踪偏离度和追踪舛错最 小化，选择通达式运作方式的基金 资东谈主                  第 7 页 共 146 页 额，办理基金份额的申购、赎回、转托管等业务 监会端正的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金料理东谈主签订了基金销售 服务公约，办理基金销售业务的机构 由基金料理东谈主指定的代理本基金发售业务的机构 件，由基金料理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办 证券公司 放式证券投资基金登记结算业求实施细目》以及干系业务司法界说的基金份额 的登记、存管、结算及干系业务 有限公司或接受华安基金料理有限公司寄托代为办理登记业务的机构。本基金 登记机构为中国证券登记结算有限作事公司 件，基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并得回中国证监会书面 阐明的日历 财产计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 长不得逾越 3 个月 通达日                  第 8 页 共 146 页 安基金料理有限公司发布的干系业务司法和端正 苦求购买基金份额的行动 苦求购买基金份额的行动 端正的条件要求将基金份额兑换为基金合同约定的赎回对价的行动 内赎回对价等信息的文献 应托福的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 同和招募说明书端正应托福给该基金份额持有东谈主的组合证券、现款替代、现款 差额和/或其他对价 中证 A500 指数 资者申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 端正，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 按当日收盘价缠绵的最小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差； 投资者申购、赎回时应支付或应得回的现款差额根据最小申购、赎回单元对应 的现款差额、申购或赎回的基金份额数缠绵                     第 9 页 共 146 页 根据申购、赎回清单、组合证券内各只证券的实时成交数据等数据缠绵并通过 深圳证券来回所在来回时候内发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 及申购赎回代理券商预先冻结苦求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管 理东谈主缠绵并公布的现款数额 的前提下将投资者的基金份额净值及数目进行相应疗养的行动 计酬报率差额之日 所持基金份额销售机构的操作 银行入款利息、已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 揣时度力 收款项止境他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 务平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到 期璧还所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 报刊及《信息走漏办法》端正的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管 东谈主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 事件                 第 10 页 共 146 页                  第三部分 基金料理东谈主    一、基金料理东谈主概况 －32 层    二、注册成本和股权结构              持股单元                       持股占总股本比例      国泰君安证券股份有限公司                         51%    国泰君安投辛苦理股份有限公司                         20%    上海工业投资（集团）有限公司                         12%    上海锦江国际投辛苦理有限公司                         12%     上海上国投资产料理有限公司                         5%    三、主要东谈主员情况 情况等。                        第 11 页 共 146 页  （1）董事会  朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局首领处副团职照顾，上海财 政证券有限公司党总支副布告，上海证券有限作事公司党委布告、副董事长、 副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限作事公司董事长。现任华安基金 料理有限公司党委布告、董事长、法定代表东谈主。  张霄岭先生，博士讨论生。历任好意思国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦 利纽约总部信用孳生品来回模子风险垄断、中国银行业监督料理委员会银行监 管三部副主任、中原基金料理有限公司副总司理兼中原基金（香港）有限公司 首席实行官。现任华安基金料理有限公司总司理。  陈志刚先生，本科学历。历任上海市黄浦区东谈主民法院布告员、助理审判员； 上海国际信托投资公司金融三部技俩司理；上投投辛苦理有限公司总司理助理、 副总司理、总司理；上海国际集团资产料理有限公司监事长；上海华东实业有 限公司总司理；上海市再担保有限公司总司理；上海国际集团有限公司风险合 规部总司理。现任上海上国投资产料理有限公司党支部布告、董事长、法定代 表东谈主；兼任申联国际投资有限公司董事、上海证券有限作事公司董事、上海谐 意资产料理有限公司监事。  郭传平先生，硕士讨论生学历。历任国泰君安证券哈尔滨西大直街营业部 副总司理（垄断作事）、总司理（兼皆皆哈尔营业部总司理）、黑龙江营销总 部副总司理（垄断作事）、总司理、黑龙江分公司总司理、上海市委市政府联 席办督查专员助理、国泰君安证券公司业务梭巡督导委员会委员、国泰君安期 货有限公司党委委员、纪委布告、监事长等职务。现任国泰君安证券公司巡察 委员会巡察专员、国泰君安投辛苦理股份有限公司党委布告、董事长。  顾传政女士，讨论生学历。历任中国银行上海市分行职员；上海天谈投资 咨询有限公司副总司理；毕博料理咨询（上海）公司咨询咨询人；上海工业投资 集团资产料理有限公司业务垄断、总司理助理、副总司理、党支部副布告（主 持作事）；上海工业投资（集团）有限公司东谈主力资源部司理、总裁助理、投资 部司理、投资讨论部总司理等。现任上海工业投资（集团）有限公司党委委员、 副总裁、工会主席。  张羽翀先生，硕士学历，历任锦江国际（集团）有限公司金融行状部常务 副总司理，上海锦江国际实业投资股份有限公司首席实行官，锦江国际（集团）                第 12 页 共 146 页 有限公司资产财务部总监。现任锦江国际（集团）有限公司投资总监，上海锦 江资产料理有限公司实行董事、总司理，上海锦江国际投辛苦理有限公司实行 董事、首席实行官，建信东谈主寿保障股份有限公司监事。  零丁董事：  吴伯庆先生，大学学历，一级讼师，曾被评为上海市优秀讼师与上海市十 佳法律咨询人。历任上海市城市开采局秘书科长、上海市第一讼师事务所副主任、 上海市金茂讼师事务所主任、上海市讼师协会副会长。现任上海市金茂讼师事 务所高等合伙东谈主。   严弘先生，博士讨论生学历，造就。历任好意思国得克萨斯大学奥斯汀分校金 融学助理造就、好意思国南卡罗来纳大学达拉莫尔商学院金融学毕生教职、好意思国证 券来回委员会及好意思国联邦储备局拜访学者、长江商学院和香港大学客座造就、 亚洲金融学会会刊《金融国际指摘》主编。现任上海交通大学上海高等金融学 院金融学造就、学术副院长，中国私募证券投资讨论中心主任和全球贸易领袖 学者技俩（GES）学术主任。  胡光先生，硕士学历。历任上海胡光讼师事务所主任，上海市邦信阳讼师 事务所合伙东谈主，飞利浦电子中国集团法律咨询人，好意思国俄亥俄州舒士克曼讼师事 务所讼师。曾任第十二届、第十三届上海市政协常委、社法委副主任。现任上 海市君悦讼师事务所主任，兼任国度高端智库武汉大学国际法治讨论院兼职研 究员，上海市政府行政复议委员会委员，上海仲裁委员会仲裁人，重庆仲裁委 员会仲裁人。   （2）监事会  张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机 构处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市 公司监管一处处长等职务，长城证券有限作事公司党委委员、纪委布告、预算 料理委员会委员、合规总监、副总司理、投资决策委员会委员，国泰君安证券 股份有限公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰 君安证券股份有限公司合规总监、总法律咨询人、工会主席，华安基金料理有限 公司监事长。   许愿先生，硕士。曾任怡安翰威特咨询业务总监，麦理根（McLagan）公司 中国区负责东谈主。现任华安基金料理有限公司总司理助理兼东谈主力资源部高等总监，                  第 13 页 共 146 页 华安资产料理（香港）有限公司董事。   诸慧女士，硕士讨论生学历，经济师。22 年基金行业从业劝诫。历任华安 基金料理有限公司监察稽核部高等监察员，集结来回部总监。现任华安基金管 理有限公司集结来回部高等总监。   （3）高等料理东谈主员  朱学华先生，本科学历，25 年证券、基金从业劝诫。历任武警上海警卫局 首领处副团职照顾，上海财政证券有限公司党总支副布告，上海证券有限作事 公司党委布告、副董事长、副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限作事 公司董事长。现任华安基金料理有限公司党委布告、董事长、法定代表东谈主。  张霄岭先生，博士讨论生，24 年金融、基金行业从业劝诫。历任好意思国联邦 储备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用孳生品来回模子风险垄断、中 国银行业监督料理委员会银行监管三部副主任、中原基金料理有限公司副总经 理兼中原基金（香港）有限公司首席实行官。现任华安基金料理有限公司总经 理。  翁启森先生，硕士讨论生学历，30 年金融、证券、基金行业从业劝诫。历 任台湾富邦银行资深领组，台湾 JP 摩根证券投资司理，台湾摩根投信基金司理， 台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金司理，华安基金料理有限公司 全球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高等总监、公司总司理助理。现任 华安基金料理有限公司副总司理、首席投资官。  杨牧云先生，本科学历、硕士，23 年金融法律监管作事劝诫。历任上海市 东谈主民查察院科员，上海证监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华 安基金料理有限公司防守长。  姚国平先生，硕士讨论生学历，20 年金融、基金行业从业劝诫。历任香港 恒生银行上海分行来回员，中原基金料理有限公司上海分公司区域销售司理， 华安基金料理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高等董事总司理、 公司总司理助理。现任华安基金料理有限公司副总司理。  谷媛媛女士，硕士讨论生学历，25 年金融、基金行业从业劝诫。历任广发 银行客户司理，京华山一国际（香港）有限公司高等司理，华安基金料理有限 公司市集业务二部大区司理、产物部高等董事总司理、公司总司理助理。现任 华安基金料理有限公司副总司理。                 第 14 页 共 146 页   范伊然女士，硕士讨论生，4 年证券、基金行业从业劝诫。历任洛阳播送电 视局记者、垄断东谈主，中央电视台新闻中心记者、编导，中国文化遗产讨论院 （国度水下文化遗产保护中心）副主任，国度文物局政策法则司副司长、国务 院新闻办国度文物局新闻发言东谈主（2019 年、2020 年），国泰君安证券股份有限 公司行政办公室品牌中心主任、政策客户部副总司理。现任华安基金料理有限 公司副总司理。   任志浩先生，硕士讨论生学历，27 年证券、基金行业从业劝诫。历任原国 泰证券、国泰君安证券信息时期部系统开发、讴歌和分析岗、国泰君安证券交 易时期总监、总司理助理兼革命业务总监、副总司理兼革命业务垄断、副总经 理兼服务体系开发垄断、副总司理兼部门一线合规风控负责东谈主。现任华安基金 料理有限公司首席信息官。   许之彦先生，理学博士，21 年证券、基金从业劝诫，CQF(国际数目金融工 程师)。曾在广发证券和中山大学经济料理学院博士后流动站从事金融工程作事， 理，2009 年 9 月起同期担任上证 180 来回型通达式指数证券投资基金止境鸠合 基金的基金司理。2010 年 11 月至 2012 年 12 月担任上证龙头企业来回型通达式 指数证券投资基金止境鸠合基金的基金司理。2011 年 9 月至 2019 年 1 月，同期 担任华安深证 300 指数证券投资基金（LOF）的基金司理。2019 年 1 月至 2019 年 3 月，同期担任华安量化多因子搀和型证券投资基金（LOF）的基金司理。 金司理。2014 年 11 月至 2015 年 12 月担任华安中证高分红指数增强型证券投资 基金的基金司理。2015 年 6 月至 2021 年 1 月担任华安中证全指证券公司指数型 证券投资基金（由华安中证全指证券公司指数分级证券投资基金于 2021 年 1 月 转型而来）、华安中证银行指数型证券投资基金（由华安中证银行指数分级证 券投资基金于 2021 年 1 月转型而来）的基金司理。2015 年 7 月至 2021 年 1 月 担任华安创业板 50 指数型证券投资基金（由华安创业板 50 指数分级证券投资 基金于 2021 年 1 月转型而来）的基金司理。2016 年 6 月起担任华安创业板 50                     第 15 页 共 146 页 来回型通达式指数证券投资基金的基金司理。2017 年 12 月起，同期担任华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金、华安沪深 300 量化增强型指数证券投 资基金的基金司理。2018 年 11 月起，同期担任华安创业板 50 来回型通达式指 数证券投资基金鸠合基金（由华安中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF） 转型而来）的基金司理。2019 年 12 月至 2024 年 6 月，同期担任华安沪深 300 来回型通达式指数证券投资基金的基金司理。2020 年 8 月至 2024 年 6 月，同期 担任华安沪深 300 来回型通达式指数证券投资基金发起式鸠合基金的基金司理。 投资基金的基金司理。2021 年 10 月至 2023 年 11 月，同期担任华安上证科创板 月，同期担任华安中证电子 50 来回型通达式指数证券投资基金发起式鸠合基金 的基金司理。2022 年 12 月起，同期担任华安沪深 300 增强策略来回型通达式指 数证券投资基金的基金司理。2024 年 7 月起，同期担任华安深证主板 50 来回型 通达式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 9 月起，同期担任华安中证有色 金属矿业主题指数型发起式证券投资基金的基金司理。   本公司选择集体投资决策轨制，公司投资决策委员会成员的姓名和职务如 下：   张霄岭先生，总司理   翁启森先生，副总司理、首席投资官   杨明先生，投资讨论部高等总监   许之彦先生，总司理助理、指数与量化投资部高等总监   贺涛先生，固定收益部高等总监   苏圻涵先生，全球投资部副总监   万建军先生，联席首席权益投资官，兼任投资讨论部联席总监   邹维娜女士，首席固收投资官兼完满收益投资部高等总监   胡宜斌先生，联席首席权益投资官                    第 16 页 共 146 页   截止 2024 年 9 月 30 日，公司目下共有职工 539 东谈主（不含子公司），其中 具有丰富的施行操作劝诫。统统上述东谈主员在最近三年内均未受到所在单元及有 关料理部门的处罚。公司业务由投资讨论、市集营销、IT 运营、空洞行政、合 规风控等五个业务板块组成。   四、基金料理东谈主的职责   根据《基金法》的端正，基金料理东谈主应履行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 其他法律行动；   五、基金料理东谈主的承诺 华东谈主民共和国证券法》行动的发生； 金法》及干系法律法则的行动的发生；                  第 17 页 共 146 页 家干系法律法则及行业范例，敦厚信用、辛勤尽责，不从事以下举止：  （1）越权或违纪策动；  （2）违背基金合同或托管公约；  （3）专诚毁伤基金份额持有东谈主或其他基金干系机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的汉典中公私分明；  （5）断绝、搅扰、拦阻或严重影响中国证监会照章监管；  （6）大意职守、滥用权力，不按照端正履行职责；  （7）表现在职职期间瞻念察的干系证券、基金的贸易巧妙，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资缠绵等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主 从事干系的来回举止；  （8）其他法律法则以及中国证监会装扮的行动。  基金料理东谈主承诺将以取信于市集、取信于社会为宗旨，按照敦厚信用、勤 勉尽责的原则，严格慑服干系法律法则和中国证监会发布的监管端正，不断更 新投资理念，范例基金运作。  （1）依照干系法律法则和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额持 有东谈主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取 不当利益；  （3）不表现在职职期间瞻念察的干系证券、基金的贸易巧妙，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资缠绵等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他 东谈主从事干系的来回举止。  六、基金料理东谈主的里面按捺轨制  （1）健全性原则  里面按捺包括公司各项业务、各个部门或机构和全体东谈主员，并涵盖到决策、 实行、监督、反馈等各个要道。  （2）灵验性原则                 第 18 页 共 146 页  通过科学的里面按捺技能和方法，建立合理的里面按捺要领，讴歌内按捺 度的灵验实行。  （3）零丁性原则  公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对零丁，公司基金资产、自有资 产、其他资产的运作应当分离。  （4）相互制约原则  公司里面部门和岗亭的建树应当权责分明、相互制衡。  （5）成本效益原则  公司运用科学化的策动料理方法诽谤运作成本，提高经济效益，以合理的 按捺成本达到最好的里面按捺效率。  公司的里面按捺组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以兑现 对公司从决策层到料理层、操作层的全面监督和按捺。具体而言，包括以下组 成部分：  （1）董事会：董事会对公司建立里面按捺系统和撑持其灵验性承担最终责 任。  （2）监事会：监事会依照公司法和公司端正对公司策动料理举止、董事和 公司料理层的行动独揽监督权。  （3）防守长：防守长对董事会径直负责。对公司的日常策动料理举止进行 合规性监督和检查，径直向公司董事会和中国证监会阐发。  （4）合规与风险料理委员会：合规与风险料理委员会是为加强公司在业务 运作过程中的风险按捺而成立的绝顶设机构，以召开例会时事开展作事，向公 司总司理负责。主要职责是如期和不如期审议公司合规阐发、风险料理阐发以 止境他风险按捺要紧事项。  （5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司里面按捺轨制的实行情 况进行合规性监督检查，对防守长负责。  （6）各业务部门：里面按捺是每一个业务部门和职工最首要和基本的职责。 各部门的垄断在权限鸿沟内，对其负责的业务进行检查监督和风险按捺。列位 职工根据国度法律法则、公司规章轨制、谈德范例和行动准则、我方的岗亭职 责进行自律。                第 19 页 共 146 页  公司里面按捺轨制由里面按捺大纲、基本料理轨制、部门业务规章等部分 组成。  公司里面按捺大纲是对公司端正端正的内控原则的细化和张开，是各项基 本料理轨制的提要和统辖，里面按捺大纲应当明确内控方针、内控原则、按捺 环境、内控措施等内容。  基本料理轨制包括风险按捺轨制、投辛苦理轨制、基金管帐轨制、信息披 露轨制、监察稽核轨制、信息时期料理轨制、公司财务轨制、汉典档案料理制 度、事迹评估侦查轨制和迫切应变轨制等。  部门业务规章是在基本料理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设 置、岗亭作事、操作守则等的具体说明。  里面按捺的基本要素包括：按捺环境、风险评估、按捺举止、信息换取、 里面监控。  （1）按捺环境  按捺环境组成公司里面按捺的基础，包括公司治理结构体系和里面按捺体 系。公司里面按捺体系又包括公司的策动理念和内控文化、里面按捺的组织体 系、里面按捺的轨制体系、职工的谈德操守和教诲等内容。  公司自成立以来，通过不断加强公司料理层和职工对里面按捺的通晓和控 制毅力，竭力于于从公司文化、组织结构、料理轨制等方面营造细腻的按捺环境 氛围，使风险毅力链接到公司各个部门、各个岗亭和各个业务要道。渐渐完善 了公司治理结构、加强了公司里面合规按捺开采，建立了公司里面按捺体系。  （2）风险评估  公司通过对组织结构、业务历程、策动运作举止进行分析、测试检查，发 现风险，将风险进行分类、按关键性排序，找出风险分散点，分析其发生的可 能性及对方针的影响进程，评估目下的按捺进程和风险高下，找出引致风险产 生的原因，选择定性定量的技能分析考量风险的高下和危害进程。在风险评估 后，确定应进一步选择的对应措施，对里面按捺轨制、司法、公司政策等进行 纠正和完善，并监督各个要道的改进实施。  （3）按捺举止               第 20 页 共 146 页  公司的一系列规章轨制、业务司法在制定、纠正的过程中，也得到了一贯 的实施。主要包括：组织结构按捺、操作按捺、管帐按捺。  ① 组织结构按捺  公司各个部门的建树体现了部门之间的职责单干，及部门间相互互助与制 衡的原则。基金投辛苦理、基金运作、市集营销等业务部门有明确的授权单干， 各部门的操作相互零丁、相互牵制何况有零丁的阐发系统，形成权责分明、严 格灵验的三谈监控防地：  以各岗亭方针作事制为基础的第沿途监控防地：各部门里面作事岗亭合理 单干、职责明确，对不相容的职务、岗亭分离建树，使不同的岗亭之间形成一 种相互检查、相互制约的关系，以减少差错或作弊发生的风险。  各干系部门、干系岗亭之间相互监督和牵制的第二谈防地：公司在干系部 门、干系岗亭之间建立标准化的业务操作历程、关键业务处理表单传递及信息 换取轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和检查的作事。  以合规监察稽核部对各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈的第三 谈监控防地。  ② 操作按捺  公司制定了一系列的基本料理轨制，如风险按捺轨制、投辛苦理轨制、基 金管帐轨制、公司财务轨制、信息走漏轨制、监察稽核轨制、信息时期料理制 度、汉典档案料理轨制、事迹评估侦查轨制和迫切应变轨制等，按捺日常运作 和策动中的风险。公司各业务部门在施行操作中谨守实施。  ③ 管帐按捺  公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账料理，零丁核算；公司 管帐核算与基金管帐核算在业务范例、东谈主员岗亭和办公区域上严格分开。公司 对所料理的不同基金差异确立账户，分账料理，以确保每只基金和基金资产的 完好意思零丁。  基本的管帐按捺措檀越要包括：复核、对账轨制；凭证、汉典料理轨制； 管帐账务的组织和处理轨制。运用管帐核算与账务系统，准确缠绵基金资产净 值，选择科学、明确的资产估值方法和估值要领，公允地响应基金在估值时点 的价值。  （4）信息换取               第 21 页 共 146 页  为了实时兑现信息的换取，灵验地达成从下到上的阐发和从上至下的反馈， 公司选择以下措施：  建立了里面办公自动化信息系统与业务申报体系，通过建立灵验的信拒绝 流渠谈，保证公司各级料理东谈主员和职工不错充分了解与其职责干系的信息，保 证信息实时投递稳当的东谈主员进行处理。  制定了料理和业务阐发轨制，包括如期阐发和不如期阐发轨制。按既定的 阐发阶梯和阐发频率，在稳当的时候向稳当的里面东谈主员和外部机构进行阐发。  （5）里面监控  监控是监督和评估里面按捺体系想象合感性和运行灵验性的过程，对按捺 环境、按捺举止等进行无间的磨练和完善。  监察稽核东谈主员负责日常监监作事，促使公司职工积极参与和谨守里面按捺 轨制，保证轨制的灵验实施。  公司合规监察稽核部对各业务部门里面按捺轨制的实施情况进行无间的检 查。磨练其是否合乎想象要求，并实时地充实和完善，响应政策法则、市集环 境、组织疗养等身分的变化趋势，确保内控轨制的灵验性。  基金料理东谈主声明以上对于里面按捺轨制的走漏委果、准确，并承诺公司将 根据市集变化和业务发展来不断完善里面风险按捺轨制。                 第 22 页 共 146 页                   第四部分 基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   确立日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   注册成本：252.20 亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息走漏负责东谈主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东谈垄断股的股 份制贸易银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩 股，并于 2002 年 3 月告成地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代 码：600036），是国内第一家选择国际管帐标准上市的公司。2006 年 9 月又成 功刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌来回（股票代码：3968），10 月 5 日独揽 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。截止 2024 年 9 月 30 日，本 集团总资产 116,547.63 亿元东谈主民币，高等法下成本充足率 18.67%，权重法下资 本充足率 15.33%。 意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、 业务料理团队、产物研发团队、风险料理团队、系统与数据团队、技俩维持团 队、运营料理团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现有职工 249 东谈主。2002 年 11 月，经中国东谈主民银行和中国证监会批准得回证券投资基金托管业务经验， 成为国内第一家得回该项业务经验上市银行；2003 年 4 月，正经办理基金托管                      第 23 页 共 146 页 业务。招商银行动作托管业务天禀最全的贸易银行之一，领有证券投资基金托 管经验、基本养老保障基金托管机构经验、受托投辛苦理托管业务托管经验、 保障资金托管业务经验、企业年金基金托管业务经验、及格境外机构投资者托 管（QFII）经验、及格境内机构投资者托管（QDII）经验、私募基金业务外包 服务经验、存托凭证试点存托业务等业务经验。   招商银行资产托管衔尾自身在托管行业深耕 22 年的专科才能和革命精神， 推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行政策，竭力于于成为服务更 佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为率领，以“值 得信托的巨匠、贴心折务的管家、让价值无间增多、客户的体验更佳”的“4+ 方针”，以革命的“服务产物化”为方法论，全所在助力资管机构兑现可无间 的高质料发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大 不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，不断革命托管系统、服务和产物：在 业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务空洞系统和“6S”托管服务标 准，首家发布私募基金绩效分析阐发，开办国内首个托管银行网站，推出洋内 首个托管大数据平台，告成托管国内第一只券商聚积资产料理缠绵、第一只 FOF、 第一只信托资金缠绵、第一只股权私募基金、第一家兑现货币市集基金赎回资 金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N” 基金专户搭理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 撑持，兑现从单一托管服 务商向全面投资者服务机构的鼎新，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务无间稳健发展，社会影响力不断栽种,比年来得回业 内各样奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银行家》2016 中国金融革命 “十佳金融产物革命奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国 内唯独得回该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产料理“金贝奖”“最好资产托 管银行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获 《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管银 行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017 中国金融革命“十 佳金融产物革命奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限作事公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险料理系统荣获 2016- 青联第五届“双栽种”金点子有筹备二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基                   第 24 页 共 146 页 金托管银行”奖；5 月荣获国际财经巨擘媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银 行奖”；12 月荣获 2018 东方资产风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年 最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基 金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托 管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方资产风 云榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限 作事公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内 最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三 项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好 基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限作事公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方资产风浪榜“2020 年度最受 接待托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度了得资产托管 银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖 “2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限作事 公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务了得机构”奖项；9 月荣获《财 资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好搭理托管银行” 三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度了得资产托管银行天玑奖”； 构”、银行间市集计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、寰宇银行 间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市集托管业务市集革命奖”三项大奖； 奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基 金托管示范银行（寰宇性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方资产风浪榜》 “2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限作事 公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务了得机构”、 “2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大 奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管合 作伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年特 别评比“优秀 ETF 托管东谈主””奖。2024 年 6 月，荣获上海计帐所“2023 年度优 秀托管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报谈》主办的 2024 资产料理                   第 25 页 共 146 页 年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产料理竞争力讨论案例发布盛典上，“招商银 行托管+”荣获“2024 超卓影响力品牌”奖项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中 国金融业“拓扑奖”评比中，荣获银行业务类奖项“2024 年资产托管银行‘拓 扑奖’”。   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，招商银行董事长、非实行董事，2020 年 9 月起担任招商银行 董事、董事长。中央财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、 二十届中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障 （集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障                集团股份有限公司副董事长、 总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长，中国东谈主保资产 料理有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障 （香港）有限公司董事长，东谈主保成本投辛苦理有限公司董事长，中国东谈主民养老 保障有限作事公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，招商银行党委布告、实行董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕 士，高等经济师。1995 年 6 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、 副行长、行长，2012 年 6 月起历任招商银行行长助理、副行长、常务副行长， 委布告，2022 年 6 月 15 日起任招商银行行长。兼任招商银行香港上市干系事宜 之授权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事 长、招商永隆银行董事长、招联滥用金融有限公司副董事长、招商局金融控股 有限公司董事、中国支付计帐协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员 会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，招商银行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王 颖女士 1997 年 1 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副行长， 天津分行行长，深圳分行行长，招商银行行长助理。2023 年 11 月起任招商银行 副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士讨论生毕业，2001 年 8 月加 入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险按捺部副司理、司理、信贷料理 部总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总经                    第 26 页 共 146 页 理、投行与金融市集部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长， 具有 20 余年银行从业劝诫，在风险料理、信贷料理、公司金融、资产托管等领 域有真切的讨论和丰富的实务劝诫。  （三）基金托管业务策动情况  截止 2024 年 9 月 30 日，招商银行累计托管 1518 只证券投资基金。  （四）托管东谈主的里面按捺轨制  招商银行确保托管业务严格慑服国度干系法律法则和行业监管轨制，宝石 称职策动、范例运作的策动理念；形成科学合理的决策机制、实行机制和监督 机制，谨防和化解策动风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建 立故意于查错防弊、堵塞瑕疵、摒除隐患，保证业务稳健运行的风险按捺轨制， 确保托管业务信息委果、准确、完好意思、实时；确保内控机制、体制的不断改进 和各项业务轨制、历程的不断完善。  招商银行资产托管业务建立三级里面按捺及风险谨防体系：  一级里面按捺及风险谨防是在招商银行总行风险管控层面对风险进行谨防 和按捺；总行风险料理部、法律合规部、审计部零丁对资产托管业务进行评估 监督，并提议内控栽种料理建议。  二级里面按捺及风险谨防是招商银行资产托管部确立风险合规料理干系团 队，负责部门里面风险谨防和按捺，实时发现里面按捺颓势，提议整改有筹备， 追踪整改情况，并径直向部门总司理室阐发。  三级里面按捺及风险谨防是招商银行资产托管部在建树专科岗亭时，谨守 内按捺衡原则，视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。  （1）全面性原则。里面按捺隐私各项业务过程和操作要道、隐私统统团队 和岗亭，并由全部东谈主员参与。  （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面料理轨制的建立均以谨防风 险、审慎策动为起点，体现“内控优先”的要求。                  第 27 页 共 146 页  （3）零丁性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对零丁， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面按捺的检查、评 价部门零丁于里面按捺的建立和实行部门。  （4）灵验性原则。里面按捺灵验性包含里面按捺想象的灵验性、里面按捺 实行的灵验性。里面按捺想象的灵验性是指里面按捺的想象隐私了统统应怜惜 的关键风险，且想象的风险应酬措施稳当。里面按捺实行的灵验性是指里面控 制偶而按照想象要求严格灵验实行。  （5）顺应性原则。里面按捺顺应招商银行托管业务风险料理的需要，并能 够跟着托管业务策动政策、策动方针、策动理念等里面环境的变化和国度法律、 法则、政策轨制等外部环境的改变实时进行纠正和完善。  （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公形势与招商银行其他业务形势 阻碍，办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离， 以达到风险谨防的目的。  （7）关键性原则。里面按捺在兑现全面按捺的基础上，怜惜关键托管业务 关键事项和高风险要道。  （8）制衡性原则。里面按捺偶而兑当今托管组织体系、机构建树、权责分 配及业务历程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。  （1）完善的轨制开采。招商银行资产托管部从资产托管业务内控料理、产 品受理、管帐核算、资金计帐、岗亭料理、档案料理和信息料理等方面制定一 系列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本端正、业务料理办法和业务操 作规程。轨制结构眉目明晰、料理要求明确，郁勃风险料理全隐私的要求，保 证资产托管业务科学化、轨制化、范例化运作。  （2）业务信息风险按捺。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施，选择加密、直连方式传输数据，数据实行外乡实时备份， 统统的业务信息须经过严格的授权方能进行拜访。  （3）客户汉典风险按捺。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户汉典严格守密，除法律法则和其他干系端正、监管机构及审计要求外，不向 任何机构、部门或个东谈主表现。  （4）信息时期系统风险按捺。招商银行对信息时期系统机房、权限料理实                 第 28 页 共 146 页 行双东谈主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并建树门禁，统统电脑建树密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机 构实行防火墙保护，对信息时期系统选择两地三中心的救急备份料理措施等， 保证信息时期系统的安全。  （5）东谈主力资源按捺。招商银行资产托管部通过建立细腻的企业文化和职工 培训、激励机制、加强东谈主力资源料理及建立东谈主才梯级队列及东谈主才储备机制，有 效地进行东谈主力资源料理。  （五）基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和要领  根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管 理办法》等干系法律法则的端正及基金合同、托管公约的约定，对基金投资范 围、投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。  在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务要道中，基金托管东谈主对基 金料理东谈主发送的投资指示、基金料理东谈主对各基金用度的索取与支付情况进行检 查监督，对违背法律法则、基金合同的指示断绝实行，独立即文告基金料理东谈主。  基金托管东谈主如发现基金料理东谈主依据来回要领已经收效的投资指示违背法律、 行政法则和其他干系端正，或者违背基金合同约定，实时以书面时事文告基金 料理东谈主进行整改，整改的时限应合乎法律法则及基金合同允许的疗养期限。基 金料理东谈主收到文告后应实时查对阐明并以书面时事向基金托管东谈主发出回函并改 正。基金料理东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管 东谈主应阐发中国证监会。                第 29 页 共 146 页                  第五部分 干系服务机构     一、基金份额发售机构     称呼：华安基金料理有限公司     住所：中国（上海）摆脱贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室     办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 8 号国金中心二期 31-32 层     法定代表东谈主：朱学华     电话：（021）38969999     传真：（021）58406138     连接东谈主：王艳     客户服务电话：40088-50099     网址：www.huaan.com.cn     详见基金份额发售公告。     详见基金份额发售公告。 基金，并在基金料理东谈主网站公示。基金料理东谈主不错根据情况增多其他发售代理 机构，并在基金料理东谈主网站公示。     本基金召募期结果前得回基金销售业务经验的深圳证券来回所会员可通过 深圳证券来回所网上系统办理本基金的网上现款认购业务。     二、登记机构     称呼：中国证券登记结算有限作事公司     住所：北京市西城区太平桥大街 17 号     办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号     法定代表东谈主：于文强                           第 30 页 共 146 页 电话：010-50938600 传真：010-50938907 连接东谈主：赵亦清 三、出具法律概念书的讼师事务所 称呼：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 负责东谈主：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 连接东谈主：陈颖华 承办讼师：安冬、陈颖华 四、审计基金资产的管帐师事务所 称呼：毕马威华振管帐师事务所（特殊等闲合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 法定代表东谈主：邹俊 连接电话：010-85085000 传真：010-85185111 连接东谈主：虞京京 承办注册管帐师：虞京京、欧梦溦                     第 31 页 共 146 页                第六部分 基金的召募   一、基金确切立止境依据   本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《基金合同》止境他干系端正，经中国证监会 2024 年 11 月 1 日证监许可〔2024〕   二、基金的类别、运作方式、标的指数及存续期限   基金类型：股票型证券投资基金   基金运作方式：来回型通达式   标的指数：中证 A500 指数   基金存续期限：不如期   三、召募期限   本基金的召募期限不逾越 3 个月，自基金份额最先发售之日起缠绵。   召募期内，本基金同期对合乎法律法则端正的可投资于证券投资基金的个 东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买 证券投资基金的其他投资者进行发售。   如果在此期间未达到本招募说明书第七部分第一款端正的基金备案条件， 基金可在召募期限内络续销售，直到达到基金备案条件。基金料理东谈主也可根据 基金销售情况在召募期限内稳当延长或诽谤基金发售时候，并实时公告。   四、召募场所   本基金通过基金销售机构（包括基金料理东谈主的直销机构止境他销售机构， 具体名单见基金份额发售公告或基金料理东谈主网站的公示）公开发售。   五、召募对象   合乎法律法则端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、 及格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 者。                     第 32 页 共 146 页  六、召募方针  本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。  如本基金建树召募限制上限的，具体限制上限及限制按捺的有筹备详见基金 份额发售公告或其他公告。  七、基金份额驱动面值、认购价钱  基金份额的驱动面值为东谈主民币 1.00 元，认购价钱为东谈主民币 1.00 元。  八、发售方式  投资者可遴聘网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种方式。  网上现款认购是指投资者通过基金料理东谈主指定的发售代理机构用深圳证券 来回所网上系统以现款进行的认购。网下现款认购是指投资者通过基金料理东谈主 止境指定的发售代理机构以现款进行的认购。网下股票认购是指投资者通过基 金料理东谈主止境指定的发售代理机构以股票进行的认购。投资东谈主应当在基金料理 东谈主止境指定发售代理机构办理基金发售业务的营业场所，或者按基金料理东谈主或 发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。基金料理东谈主、发售代理机构办 理基金发售业务的具体情况和连接方式，请参见基金份额发售公告、后续疗养 发售机构的公告或基金料理东谈主网站的公示。  基金料理东谈主不错根据具体情况疗养本基金的发售方式，并在基金份额发售 公告或干系公告中列明。  销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定告成，而仅代表销售机构 确乎汲取到认购苦求。认购的阐明以登记机构或基金料理东谈主的阐明结果为准。 对于认购苦求及认购份额的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善独揽正当权利。  九、认购开户 A 股账户”）或深圳证券来回所证券投资基金账户（以下简称“深圳基金账 户”）。                第 33 页 共 146 页   深圳基金账户只可进行基金份额的现款认购和二级市集来回。如投资者需 要使用标的指数成份股中的深圳证券来回所上市股票参与网下股票认购或基金 份额的申购、赎回，则应开立并使用深圳 A 股账户。如投资者需要使用标的指 数成份股中的上海证券来回所上市股票参与网下股票认购，则还应开立并使用 上海证券来回所 A 股账户，且该两个账户的证件号码及称呼属于归拢投资者所 有，并谨慎投资者认购基金份额的托管证券公司和上海证券来回所 A 股账户指 定来回证券公司应为归拢发售代理机构。   十、认购用度   认购用度由投资者承担，认购费率不高于 0.80%，认购费率如下表所示：         认购份额（M，份）                          认购费率               M             M≥100 万                    按笔收取，1000 元/笔   通过基金料理东谈主的直销中心认购本基金份额的待业金客户认购费率为 500 元/笔。待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老缠绵筹集的资金止境投资 运营收益形成的补充养老基金，包括寰宇社会保障基金、不错投资基金的地方 社会保障基金、企业年金单一缠绵、聚积缠绵和职业年金。如将来出现经养老 基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金料理东谈主可在招募说明书更新时或 发布临时公告将其纳入待业金客户鸿沟。非待业金客户指除待业金客户外的其 他投资东谈主。   基金料理东谈主办理网下现款认购和网下股票认购时按照上表所示费率收取认 购用度。基金料理东谈主在投资者提交认购苦求时以现款方式向投资者收取认购费 用。发售代理机构办理网上现款认购、网下现款认购、网下股票认购时可参照 上述费率结构，按照一定的标准收取佣金。投资者苦求重迭现款认购的，须按 每笔认购苦求所对应的费率档次差异计费。   十一、网上现款认购                        第 34 页 共 146 页   详见基金份额发售公告。   通过发售代理机构进行网上现款认购的投资者，认购以基金份额苦求，认 购佣金、认购金额的缠绵公式为：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱 ×认购份额+固定用度）   总认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/认购价钱   认购佣金由发售代理机构在投资者认购阐明时收取，投资者需以现款方式 缴纳认购佣金。网上现款认购在基金召募期间产生的利息将折算为基金份额归 基金份额持有东谈主统统。网上现款认购的利息和具体份额以登记机构的记录为准。 利息折算的基金份额保留至整数位，极少部分舍去，舍去部分计入基金财产。   例：某投资者通过某发售代理机构选择网上现款方式认购 1,000 份本基金， 假设该发售代理机构阐明的佣金比率为 0.80%，假设认购金额产生的利息为 1 元， 则需准备的资金金额缠绵如下：   认购佣金＝1.00×1,000×0.80%＝8.00 元   认购金额＝1.00×1,000×（1＋0.80%）＝1,008.00 元   该投资者所得认购份额为：   总认购份额=1,000+1/1.00=1,001.00 份   即投资者选择网上现款方式认购，需准备 1,008.00 元资金，方可认购到 可得到 1,001.00 份基金份额。   网上现款认购以基金份额苦求。单一账户每笔认购份额需为 1,000 份或其 整数倍。投资者不错屡次认购，累计认购份额不设上限，但除基金合同另有约 定外。   投资东谈主认购的基金份额数以基金合同收效后登记机构的阐明为准。                       第 35 页 共 146 页   投资者在认购本基金时，需按发售代理机构的端正，备足认购资金，办理 认购手续。投资者可屡次申报，不可撤单，申报也曾阐明，认购资金即被冻结。   投资者提交的认购苦求，由登记机构进行灵验认购款项的计帐交收。   在基金合同收效后，投资者可通过其办理认购的销售网点查询认购阐明情 况。   十二、网下现款认购   详见基金份额发售公告，具体业务办理时候由基金料理东谈主或指定发售代理 机构确定。   （1）通过基金料理东谈主进行网下现款认购的投资者，认购以基金份额苦求， 认购用度、认购金额的缠绵公式为：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   （或若适用固定用度的，认购用度=固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   总认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/认购价钱   认购用度由基金料理东谈主在投资者认购阐明时收取，投资者需以现款方式交 纳认购用度。   网下现款认购在基金召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持 有东谈主统统，网下现款认购的利息和具体份额以基金料理东谈主或登记机构的记录为 准。利息折算的基金份额保留至整数位，极少部分舍去，舍去部分计入基金财 产。   例：某投资者（非待业金客户）通过基金料理东谈主选择网下现款方式认购本 基金 800,000 份，认购费率为 0.50%，假设认购金额产生的利息为 100 元，则该 投资者的认购金额为：   认购用度＝1.00×800,000×0.50%＝4,000.00 元                      第 36 页 共 146 页   认购金额＝1.00×800,000×（1＋0.50%）＝804,000.00 元   该投资者所得认购份额为：   总认购份额＝800,000＋100/1.00＝800,100 份   即，若该投资者通过基金料理东谈主选择网下现款方式认购本基金 800,000 份， 则该投资者的认购金额为 804,000.00 元，假设该笔认购金额产生的利息为 100 元，则可得到 800,100 份基金份额。   （2）通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的缠绵：同通过发售 代理机构进行网上现款认购的认购金额的缠绵。   网下现款认购以基金份额苦求。投资者通过发售代理机构办理网下现款认 购的，每笔认购份额须为 1,000 份或其整数倍；投资者通过基金料理东谈主办理网 下现款认购的，每笔认购份额须在 10 万份以上（含 10 万份）。投资者不错多 次认购，累计认购份额不设上限，但基金合同另有约定除外。投资东谈主认购的基 金份额数以基金合同收效后登记机构的阐明为准。   投资者在认购本基金时，需按销售机构的端正，到销售网点办理干系认购 手续，并备足认购资金。网下现款认购苦求提交后如需取销以销售机构的端正 为准。   通过基金料理东谈主提交的网下现款认购苦求，由基金料理东谈主进行灵验认购款 项的计帐交收。通过发售代理机构提交的网下现款认购苦求，由登记机构进行 灵验认购款项的计帐交收。   基金合同收效后，投资者可通过其办理认购的销售网点查询认购阐明情况。   十三、网下股票认购   详见基金份额发售公告，具体业务办理时候由基金料理东谈主或指定发售代理 机构确定。                     第 37 页 共 146 页   网下股票认购以单只股票股数申报，用于认购的股票必须是合乎要求的标 的指数的成份股和已经公告的备选成份股（具体见基金份额发售公告）。投资 者通过发售代理机构进行网下股票认购的，单只股票最低认购申报股数为 1,000 股，逾越 1,000 股的部分必须为 100 股的整数倍；投资者通过基金料理东谈主进行 网下股票认购的，单只股票最低认购申报股数为 1,000 股，逾越 1,000 股的部 分必须为 100 股的整数倍。投资者不错屡次提交认购苦求，累计申报股数不设 上限。   投资者在认购本基金时，需按销售机构的端正，到销售网点办理认购手续， 并备足认购股票。网下股票认购苦求提交后如需取销以销售机构的端正为准。   （1）已公告的将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。   （2）限制个股认购限制：基金料理东谈主可根据网下股票认购日前 3 个月个股 的来回量、价钱波动止境他格外情况，决定是否对个股认购限制进行限制，并 在网下股票认购日前至少 3 个作事日公告限制认购限制的个股名单。   （3）临时断绝个股认购：对于在网下股票认购期间价钱波动格外或认购申 报数目格外等允许其认购可能影响基金份额持有东谈主利益的个股，基金料理东谈主可 不经公告，全部或部分断绝该股票的认购申报。   （4）募皆集束前，如标的指数成份股出现疗养，则调入名单中的股票将也 纳入认购清单。   网下股票认购期内逐日日终，发售代理机构将股票认购数据按投资者证券 账户汇总发送给基金料理东谈主。T 日日终（T 日为本基金召募期终末一日），基金 料理东谈主初步阐明各成份股的灵验认购数目。T+1 日起，登记机构根据基金料理东谈主 提供的阐明数据，冻结上海市集网下认购股票，并将深圳市集网下认购股票过 户至本基金组合证券认购专户。以基金份额方式支付佣金的，基金料理东谈主为投 资者缠绵认购份额，并根据发售代理机构提供的数据缠绵投资者应以基金份额 方式支付的佣金，从投资者的认购份额中扣除，为发售代理机构增多相应的基 金份额。基金合同收效后，登记机构根据基金料理东谈主提供的投资者认购份额明 细数据进行投资者认购份额的驱动登记。                 第 38 页 共 146 页     投资者的认购份额＝     （第 i 只股票在网下股票认购期终末一日的均价 ×灵验认购数目）/1.00     其中：     （1）i 代表投资者提交认购苦求的第 i 只股票，如投资者仅提交了 1 只股 票的苦求，则 i＝1。     （2）“第 i 只股票在网下股票认购期终末一日的均价”由基金料理东谈主根据 证券来回所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数缠绵，以 四舍五入的方法保留极少点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样 方法缠绵最近一个来回日的均价动作缠绵价钱。     若某一股票在网下股票认购期终末一日至登记机构进行股票过户日的冻结 期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，由于投资者仍得回了相应的 权益，基金料理东谈主将按如下方式对该股票在网下股票认购期终末一日的均价进 行疗养： 息 例）/（1＋每股配股比例） 配股比例）/（1＋每股送股比例＋每股配股比例） 股利或股息）/（1＋每股送股比例） 配股比例－每股现款股利或股息）/（1＋每股配股比例） 股价×配股比例－每股现款股利或股息）/（1＋每股送股比例＋每股配股比例）     以上疗养后价钱选择四舍五入方法，保留到极少点后 2 位。     （3）“灵验认购数目”是指由基金料理东谈主阐明的并据此以进行计帐交收的                   第 39 页 共 146 页 股票股数。其中：     为限制认购限制的单只个股最高可阐明的认购数目，             为网上现款 认购和网下现款认购的算计苦求数额，         为除限制认购限制的个股和基金管 理东谈主全部或部分临时断绝的个股除外的其它个股在网下股票认购期终末一日均 价和认购申报数目乘积，   为该限制认购限制的个股按均价缠绵的其在网下股 票认购期终末一日在标的指数中的权重（认购期间如有标的指数疗养公告，则 基金料理东谈主根据公告疗养后的成份股名单以及标的指数编制司法缠绵疗养后的 各成份股组成权重，并以其动作缠绵依据），            为该股在网下股票认购期终末 一日的均价。  如果投资者申报的个股认购数目总额大于基金料理东谈主可阐明的认购数目上 限，则按照各投资者的认购申报数目同比例收取。 结期间发生司法实行，则基金料理东谈主将根据登记机构发送的解冻数据对投资者 的灵验认购数目进行相应疗养。 行因股票认购导致的股份减持所触及的信息走漏等义务。  十四、召募资金利息与召募股票权益的处理方式  网上现款认购和网下现款认购的灵验认购资金在召募期间产生的利息，将 折算为基金份额归投资者统统，其中利息转份额以基金料理东谈主或登记机构的记 录为准；投资者以股票认购的，召募期间认购股票由发售代理机构赐与冻结。 投资者的认购股票在召募冻结期间产生的权益包摄依据干系司法办理。  十五、召募期间的资金、股票与用度  基金召募期间召募的资金应当存入专门账户，在基金召募行动结果前，任 何东谈主不得动用。召募的股票按照证券来回所和登记机构的司法和历程办理股票                第 40 页 共 146 页 的冻结和过户。  基金召募期间的信息走漏费、管帐师费、讼师费以止境他用度，不得从基 金财产中列支。             第 41 页 共 146 页            第七部分 基金合同的收效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额（含网下股票认购召募的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币且 基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金料理东谈主依据法律 法则及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验 资，自收到验资阐发之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东谈主办理罢了基金备案手续并取 得中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不生 效。基金料理东谈主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》收效事宜予 以公告。基金料理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募 行动结果前，任何东谈主不得动用。网下股票认购所召募的股票按照《业务司法》 办理冻结和过户。   二、基金合同不可收效时召募资金及股票的处理方式   如果召募期限届满，未郁勃基金备案条件，基金料理东谈主应当承担下列作事： 同期活期入款利息（税后）；网下认购所召募股票的解冻按照《业务司法》的 端正处理； 基金料理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自 承担。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限制   《基金合同》收效后，一语气 20 个作事日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在如期阐发中赐与 走漏；一语气 60 个作事日出现前述情形的，基金料理东谈主应当在 10 个作事日内向 中国证监会阐发并提议料理有筹备，如无间运作、鼎新运作方式、与其他基金合                第 42 页 共 146 页 并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有端正时，从其端正。               第 43 页 共 146 页       第八部分 基金份额折算和变更登记  为提高来回便利或根据需要，基金料理东谈主可向登记机构苦求办理基金份额 折算与变更登记，且无需召开基金份额持有东谈主大会。基金份额折算后，基金的 基金份额总额与基金份额持有东谈垄断有的基金份额数额将发生疗养，但疗养后的 基金份额持有东谈垄断有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。除缠绵过 程中触及的余数保留外，基金份额折算对基金份额持有东谈主的权益无骨子性影响。 基金份额折算后，基金份额持有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义 务。基金料理东谈主应就其具体事宜进行必要公告，并提前以书面时事文告基金托 管东谈主。基金成立后，在稳当的时候，在基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致的情 况下，本基金可实施基金份额拆分或合并，且无需召开基金份额持有东谈主大会。              第 44 页 共 146 页         第九部分 基金份额的上市来回  一、基金份额上市  基金合同收效后，具备下列条件的，基金料理东谈主可依据《深圳证券来回所 证券投资基金上市司法》，向深圳证券来回所苦求上市：  基金份额上市前，基金料理东谈主应与深圳证券来回所签订上市公约书。基金 份额获准在深圳证券来回所上市的，基金料理东谈主应按照干系端正发布基金份额 上市来回公告书。  二、基金份额的上市来回  本基金基金份额在深圳证券来回所的上市来回需谨守《深圳证券来回所交 易司法》、《深圳证券来回所证券投资基金上市司法》、《深圳证券来回所证 券投资基金来回和申购赎回实施细目》等干系端正。  三、上市来回的停复牌、暂停上市、复原上市和阻隔上市  本基金的停复牌、暂停上市、复原上市和阻隔上市等按照《基金法》和相 关法律法则以及《深圳证券来回所证券投资基金上市司法》等干系业务司法、 文告、率领、指南等干系端正实行。  当本基金发生深圳证券来回所干系端正所端正的因不再具备上市条件而被 深圳证券来回所阻隔上市时，本基金可由来回型通达式指数证券投资基金变更 为追踪标的指数的非上市的通达式指数基金，而无需召开基金份额持有东谈主大会 审议。基金阻隔上市后，场内份额的处理司法，由基金料理东谈主提前制定并公告。  若届时本基金料理东谈主已有以该指数动作标的指数的指数基金，则基金料理 东谈主将本着讴歌基金份额持有东谈主正当权益的原则，履行稳当的要领后与该指数基 金合并或者中式其他合适的指数动作标的指数。  四、基金份额参考净值（IOPV）的缠绵与公告  基金料理东谈主或基金料理东谈主寄托的机构在开市后根据申购、赎回清单、组合                第 45 页 共 146 页 证券内各只证券的实时成交数据等数据缠绵基金份额参考净值（IOPV），并通 过深圳证券来回所在来回时候内发布，供投资东谈主来回、申购、赎回基金份额时 参考。 中必须用现款替代的替代金额＋申购、赎回清单中不错用现款替代成份证券的 数目与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清单中装扮用现款替代成份证券的数 量与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清单中的预估现款差额）/最小申购、赎 回单元对应的基金份额。   五、干系法律法则、中国证监会、登记机构及深圳证券来回所对基金上市 来回的司法等干系端正内容进行疗养的，基金合同相应赐与修改，并按照新规 定实行，且此项修改无用召开基金份额持有东谈主大会审议。   六、若深圳证券来回所、中国证券登记结算有限作事公司增多了基金上市 来回的新功能，基金料理东谈主不错在履行稳当的要领后增多相应功能。   七、在不违背法律法则且不毁伤基金份额持有东谈主利益的前提下，本基金可 以苦求在包括境酬酢易所在内的其他证券来回所上市来回，无需召开基金份额 持有东谈主大会。               第 46 页 共 146 页        第十部分 基金份额的申购与赎回  将来在条件允许的情况下，基金料理东谈主不错灵通本基金的场外申购、赎回 等业务，场外申购赎回的适用条件、业务办理时候、业务司法、申购赎回原则、 申购赎回用度等干系事项届时将另行约定并公告。  一、申购和赎回场所  投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按 申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金料理东谈主将 在最先申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可根据情况变更或 增减基金申购赎回代理券商。  二、申购和赎回的通达日实时候  投资者在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交 易所、深圳证券来回所的精深来回日的来回时候以及基金料理东谈主接受办理申购、 赎回业务的其他时候，但基金料理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金 合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同收效后，若出现新的证券、期货来回市集、证券、期货来回所交 易时候变更、登记机构的业务司法变更或其他特殊情况，基金料理东谈主将视情况 对前述通达日及通达时候进行相应的疗养，但应在实施日前依照《信息走漏办 法》的干系端正在端正媒介上公告。  基金料理东谈主自基金合同收效之日起不逾越 3 个月最先办理申购，具体业务 办理时候在干系公告中端正。  基金料理东谈主自基金合同收效之日起不逾越 3 个月最先办理赎回，具体业务 办理时候在干系公告中端正。  在确定申购最先与赎回最先时候后，基金料理东谈主应在申购、赎回通达日前 依照《信息走漏办法》的干系端正在端正媒介上公告申购与赎回的最先时候。  本基金在上市来回之前可最先办理申购、赎回。但在基金苦求上市期间，                 第 47 页 共 146 页 基金可暂停办理申购、赎回。  三、申购与赎回的原则 对价。 投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。  基金料理东谈主可根据基金运作的施行情况并在不影响基金份额持有东谈主骨子利 益、不抵牾业务司法的前提下疗养上述原则。基金料理东谈主必须在新司法最先实 施前按照《信息走漏办法》的干系端正在端正媒介公告。  四、申购与赎回的要领  投资者须按申购赎回代理券商端正的手续，在通达日的通达时候提议申购、 赎回的苦求。  投资者申购本基金时，须根据申购、赎回清单备足相应数目的申购对价， 不然申购不成立；登记机构阐明基金份额时，申购收效。投资者提交赎回苦求 时，必须持有鼓胀的基金份额余额和现款，不然赎回不成立；登记机构阐明赎 回时，赎复活效。  投资东谈主的申购、赎回苦求在受理后由登记机构进行阐明。如投资东谈主未能提 供合乎要求的申购对价，则申购苦求失败；如投资东谈垄断有的合乎要求的基金份 额不足或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的符 合要求的赎回对价，则赎回苦求失败。  基金销售机构受理申购、赎回苦求并不代表该申购、赎回苦求一定告成。 申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。  基金料理东谈主应以来回时候结果前受理灵验申购和赎回苦求确今日动作申购                 第 48 页 共 146 页 或赎回苦求日（T 日），在精深情况下，本基金登记机构在 T 日内对该来回的有 效性进行阐明。投资东谈主应实时查询干系苦求的阐明情况，不然如因苦求未得到 登记机构的阐明而形成的损失，由投资东谈主自行承担。   若深圳证券来回所和登记机构推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申 购、赎回方式，本基金料理东谈主将根据新的业务司法新增或疗养申购和赎回苦求 的阐明方式，无用召开基金份额持有东谈主大会审议。   本基金申购和赎回过程中触及的申购赎回对价和基金份额的交收适用业务 司法的端正和参与各方干系公约的干系端正。   投资者 T 日申购告成后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与 深圳证券来回所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款 替代的交收以及现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发 送给申购赎回代理券商、基金料理东谈主和基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回告成后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的 刊出与深圳证券来回所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办 理现款替代的交收以及现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将 结果发送给申购赎回代理券商、基金料理东谈主和基金托管东谈主。   如果登记机构在计帐交收时发现不可精深践约的情形，则依据干系业务规 则和参与各方干系公约的干系端正进行处理。   投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的端正按时足额支付应 付的现款差额和现款替代补款。因投资者原因导致现款差额或现款替代补款未 能按时足额交收的，基金料理东谈主有权为基金的利益向该投资者追偿并要求其承 担由此导致的其他基金份额持有东谈主或基金资产的损失。 对资金计帐交收和份额登记的办理时候、方式以及处理司法进行疗养，并在调 整收效前依照《信息走漏办法》的干系端正在端正媒介公告。   五、申购和赎回的数目限制 申购、赎回单元由基金料理东谈主确定和疗养。本基金最小申购赎回单元为 3000000                第 49 页 共 146 页 份。 以对当日的申购总限制或赎回总限制进行按捺，并在申购、赎回清单中公告。 参见更新的招募说明书或干系公告。 基金料理东谈主应当选择设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权 益。基金料理东谈主基于投资运作与风险按捺的需要，可选择上述措施对基金限制 赐与按捺。具体见基金料理东谈主干系公告。 的数目限制。基金料理东谈主必须在疗养前依照《信息走漏办法》的干系端正在规 定媒介上公告。   六、申购和赎回的对价、用度止境用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 缠绵，并按基金合同的约定公告，缠绵公式为估值日基金资产净值除以估值日 发售在外的基金份额总额。遇特殊情况，经履行稳当要领，不错稳当延长缠绵 或公告。 金差额止境他对价。赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金料理东谈主应托福 的组合证券、现款替代、现款差额止境他对价。 额数额确定。申购、赎回清单由基金料理东谈主编制。T 日的申购、赎回清单在当日 深圳证券来回所开市前公告。如遇特殊情况，不错稳当延长缠绵或公告。 的标准收取佣金，其中包含证券来回所、登记机构等收取的干系用度。   七、申购、赎回清单的内容与形态                第 50 页 共 146 页   T 日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、 组合证券内各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日的现款差额、 基金份额净值止境他干系内容。   申赎现款不属于组合成份证券，是为了便于登记机构的计帐交收安排，在 申购、赎回清单中增多的虚构证券。申赎现款的现款替代标识为“必须”，但 含义与组合成份证券的必须现款替代不同，申赎现款的申购替代金额为最小申 购单元所对应的现款替代标识为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与 现款替代标识为“允许”的非深市成份证券的申购替代金额之和，赎回替代金 额为最小赎回单元所对应的现款替代标识为“必须”的非深市成份证券的必须 现款替代与现款替代标识为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金额之和。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购、赎回清单 将公告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的端正， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   选择现款替代是为了便利投资者的申购赎回、提高基金运作的效率，基金 料理东谈主在制定具体的现款替代方法时谨守自制及公开的原则，以保护基金份额 持有东谈主利益为起点，并进行实时充分的信息走漏。   （1）现款替代分为 3 种类型：装扮现款替代（标识为“装扮”）、不错现 金替代（标识为“允许”）和必须现款替代（标识为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“装扮”、“允许”和 “必须”。   对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   装扮现款替代适用于深市成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成 份证券不允许使用现款动作替代。   不错现款替代适用于统统成份证券。   不错现款替代适用于深市成份证券时，是指在申购基金份额时，允许使用                  第 51 页 共 146 页 现款动作全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不 允许使用现款动作替代。  不错现款替代适用于沪市成份证券时，是指在申购赎回基金份额时，该成 份证券必须使用现款动作替代，根据基金料理东谈主买卖情况，与投资者进行退款 或补款。  必须现款替代适用于统统成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成 份证券必须使用固定现款动作替代。  （2）不错现款替代  不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。  ①适用情形：投资者申购时持仓不足的深市成份证券，登记机构先用深市 成份证券，不足时差额部分用现款替代。  ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的缠绵公式为：  替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）  其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权疗养的 T-1 日收盘价。如果深 圳证券来回所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券来回所文告端正的参考 价钱为准。  收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金料理东谈主需在 证券精深来回后买入，而施行买入价钱加上干系来回用度后与申购时的参考价 格可能有所互异。为便于操作，基金料理东谈主在申购、赎回清单中预先确定现款 替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部 分证券的施行成本，则基金料理东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额 低于基金购入该部分证券的施行成本，则基金料理东谈主将向投资者收取欠缺的差 额。  ③替代金额的处理要领  T 日，基金料理东谈主在申购、赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取 替代金额。  在 T 日后被替代的成份证券有精深来回的 2 个来回日（简称为 T+2 日）内， 基金料理东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。  T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实                第 52 页 共 146 页 际购入成本（包括买入价钱与来回用度）的差额，确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的 部分被替代证券施行购入成本加上按照 T+2 日收盘价缠绵的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起（不含 T 日），深圳证券来回所精深来回日已达到 施行购入成本加上按照最近一次收盘价缠绵的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。若现款替代日（T 日）后 至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个来回日）期间发生除息、送股 （转增）、配股等权益变动，则进行相应疗养。   T＋2 日后第 1 个作事日(若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个来回日)，基 金料理东谈主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给申购赎回代理券商和基金托 管东谈主，干系款项的计帐交收将于尔后 3 个作事日内完成。   ④替代限制：为灵验按捺基金的追踪偏离度和追踪舛错，基金料理东谈主可规 定投资东谈主使用不错现款替代的比例算计不得逾越申购基金份额资产净值的一定 比例。现款替代比例的缠绵公式为：   说明：假设今日不错现款替代的股票只数为 n。   如果深圳证券来回所现款替代比例缠绵公式发生变化，以深圳证券来回所 文告端正的为准。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记机构对建树不错 现款替代的沪市成份证券全部用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的缠绵公式为： 申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比 例）。   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权疗养的 T-1 日收盘价。如果上                  第 53 页 共 146 页 海证券来回所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券来回所文告端正的参考 价钱为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金料理 东谈主将买入该证券，施行买入价钱加上干系来回用度后与申购时的参考价钱可能 有所互异。为便于操作，基金料理东谈主在申购、赎回清单中预先确定现款替代溢 价比例，并据此收取申购替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分 证券的施行成本，则基金料理东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低 于基金购入该部分证券的施行成本，则基金料理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金料理 东谈主将卖出该证券，施行卖出价钱扣除干系来回用度后与赎回时的参考价钱可能 有所互异。为便于操作，基金料理东谈主在申购、赎回清单中预先确定现款替代折 价比例，并据此支付赎回替代金额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分 证券的施行收入，则基金料理东谈主将退还少支付的差额；如果预先支付的金额高 于基金卖出该部分证券的施行收入，则基金料理东谈主将向投资者收取多支付的差 额。   ③替代金额的处理要领   T 日，基金料理东谈主在申购、赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折 价比例，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金料理东谈主将自 T 日起在收到申购来回阐明后按照“时候优先、实时申报” 的原则循序买入申购被替代的部分证券，在收到赎总结往阐明后按照“时候优 先、实时申报”的原则循序卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的来回，基 金料理东谈主在 T 日后被替代的成份证券有精深来回的 2 个来回日（简称为 T+2 日） 内完成上述来回。   时候优先的原则为：申购赎回方针雷同的，先阐明成交者优先于后阐明成 交者。先后轨范按照深圳证券来回所阐明申购赎回的时候确定。   实时申报的原则为：基金料理东谈主在上海证券来回所一语气竞价期间，根据收 到的深圳证券来回所申购赎回阐明记录，在时期系统允许的情况下实时朝上海 证券来回所申报被替代证券的来回指示。   基金料理东谈主按照“时候优先”的原则循序与申购投资者确定基金应退还投 资者或投资者应补交的款项，即按照申购阐明时候轨范，以替代金额与被替代                 第 54 页 共 146 页 证券的循序施行购入成本（包括买入价钱与来回用度）的差额，确定基金应退 还申购投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时候优先”的原则循序与赎 回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回阐明时候 轨范，以替代金额与被替代证券的循序施行卖出收入（卖出价钱扣除来回用度） 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不足等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金料理东谈主不错络续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基 金应退还投资者或投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与来回用度）的差额，确定基金应退还申购投资者 或申购投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与 所购入的部分被替代证券施行购入成本（包括买入价钱与来回用度）加上按照 T+2 日收盘价缠绵的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除来回用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或 赎回投资者应补交的款项；若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖 出的部分被替代证券施行卖出收入（卖出价钱扣除来回用度）加上按照 T+2 日 收盘价缠绵的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资 者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券来回所精深来回日已达到 20 日而该证券 精深来回日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本 （包括买入价钱与来回用度）加上按照最近一次收盘价缠绵的未购入的部分被 替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项， 以替代金额与所卖出的部分被替代证券施行卖出收入（卖出价钱扣除来回用度） 加上按照最近一次收盘价缠绵的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基 金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 来回日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应疗养。   T+2 日后第 1 个作事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个来回日），                 第 55 页 共 146 页 基金料理东谈主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给干系申购赎回代理券商和 基金托管东谈主，干系款项的计帐交收将于尔后 3 个作事日内完成。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数疗养，行将被剔除 的成份证券，或处于停牌的成份证券，或因法律法则限制投资的成份证券，或 基金料理东谈主出于保护持有东谈主利益等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证 券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金料理东谈主将在申购、赎回清单 中公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的缠绵方 法为申购、赎回清单中该证券的数目乘以其经除权疗养的 T-1 日收盘价或基金 料理东谈主以为合适的其他价钱。   预估现款差额是指由基金料理东谈主推测并在 T 日申购、赎回清单中公布确当 日现款差额的推测值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结。   预估现款差额的缠绵公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购、赎 回清单中必须用现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错用现款替代 成份证券的数目与 T 日经除权疗养的前收盘价乘积之和＋申购、赎回清单中禁 止用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权疗养的前收盘价乘积之和）   若 T 日为基金分红除息日，则缠绵公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基 金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款差额的数值可能为正、为 负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购、赎回清单中公告，其缠绵公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清 单中必须用现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证 券的数目与 T 日收盘价相乘之和+申购、赎回清单中装扮现款替代成份证券的数 量与 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资东谈主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资 金的计帐交收。                  第 56 页 共 146 页  现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时，如现款差额为 正数，则投资东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数， 则投资东谈主将根据其申购的基金份额得回相应的现款；在投资东谈主赎回时，如现款 差额为正数，则投资东谈主将根据其赎回的基金份额得回相应的现款，如现款差额 为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。  申购、赎回清单的形态例如如下：  基本信息： 最新公告日历              202X-XX-XX                     华安中证 A500 来回型通达式指数证券投 基金称呼                     资基金 基金料理公司称呼            华安基金料理有限公司 基金代码 方针指数代码              XXX 基金类型                ****** T-1 日信息内容 现款差额（单元：元） 最小申购、赎回单元资产净值 （单元：元） 基金份额净值（单元：元） T 日信息内容 预估现款差额（单元：元）        XX.XX 不错现款替代比例上限          XX%                 第 57 页 共 146 页 是否需要公布 IOPV                是 最 小 申 购 、 赎 回 单 位 （ 单 位 ： 3000000 份） 最小申购、赎回单元现款红利 0 （单元：元） 本市集申购赎回组合证券只数 全部申购赎回组合证券只数 是否通达申购                     是 是否通达赎回                     是 今日净申购的基金份额上限               不设上限 今日净赎回的基金份额上限               不设上限 单个证券账户今日净申购的基金 不设上限 份额上限 单个证券账户今日净赎回的基金 不设上限 份额上限 今日累计可申购的基金份额上限             不设上限 今日累计可赎回的基金份额上限             XXXXXX 单个证券账户今日累计可申购的 不设上限 基金份额上限 单个证券账户今日累计可赎回的 不设上限 基金份额上限   注：申购、赎回清单的形态可根据深圳证券来回所的系统升级相应疗养， 具身神气以深圳证券来回所提供的清单模版为准，届时不再另行公告。                        第 58 页 共 146 页   成份股信息内容：            股        申购现      赎回现                现款  证券   证券   份        金替代      金替代     申购替   赎回替   挂牌                替代  代码   简称   数        保证金      保证金     代金额   代金额   市集                标识            量          率        率   说明：此处为示例。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 投资东谈主的申购苦求； 算当日基金资产净值或无法进行证券来回； 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形； 净值（IOPV）缠绵舛错； 申购； 价钱格外波动等格外情形时； 单个投资者单日或单笔申购份额上限的； 格且选择估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商                     第 59 页 共 146 页 阐明后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购苦求； 发布格外时；  发生上述除第 4、10 项外暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定暂停接受投 资者的申购苦求时，基金料理东谈主应当根据干系端正在端正媒介上刊登暂停申购 公告。如果投资东谈主的申购苦求被全部或部分断绝的，被断绝的申购对价将退还 给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金料理东谈主应实时复原申购业务的办理。  九、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形  发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求或延 缓支付赎回对价： 算当日基金资产净值或无法进行证券来回； 基金份额持有东谈主的赎回苦求或降速支付赎回对价； 果一笔新的份额赎回苦求被阐明告成，会使本基金当日赎回份额逾越申购、赎 回清单中端正的赎回份额上限时，该笔赎回苦求将被断绝； 料理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求； 格且选择估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商 阐明后，基金料理东谈主应当降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求；  发生上述除第 4 项除外情形之一且基金料理东谈主决定暂停接受赎回苦求或延 缓支付赎回对价时，基金料理东谈主应按端正报中国证监会备案，已阐明的赎回申 请，基金料理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账 户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东谈主，未支付部分可宽限支付。在暂              第 60 页 共 146 页 停赎回的情况摒除时，基金料理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   十、其他申购赎回方式 ETF，致密追踪标的指数施展，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化，选择通达式 运作方式的基金。若本基金推出鸠合基金，在本基金通达申购赎回之前，鸠合 基金不错用股票或现款特殊申购本基金基金份额。 性不利影响的情况下，在履行稳当要领后疗养基金申购赎回方式或申购赎回对 价组成，并提前公告。 个或单个投资者聚积其持有的组合证券或单券，共同组成最小申购、赎回单元 或其整数倍，进行申购。 书面寄托代理公约并公告。 回等业务，干系业务的适用条件、业务办理时候、业务司法等干系事项届时将 另行约定并公告。   十一、基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实行等情 形而产生的非来回过户以及登记机构招供、合乎法律法则的其它非来回过户。 无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东谈主，或按法律法则或有权机关端正的方式处理。   秉承是指基金份额持有东谈主牺牲，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈垄断有 的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来回过户必须提 供基金登记机构要求提供的干系汉典，对于合乎条件的非来回过户苦求按基金 登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的标准收费。                 第 61 页 共 146 页   十二、基金的登记和转托管   本基金场内份额由中国证券登记结算有限作事公司负责办理登记结算。   转托管是指基金份额持有东谈主将持有的基金份额在证券登记系统内不同会员 单元之间进行转托管的行动。   登记机构可依据其业务司法，受理基金份额的转托管、非来回过户、冻结 与解冻等业务，并收取一定的手续用度。   基金料理东谈主可在法律法则允许的鸿沟内，在不影响基金份额持有东谈主骨子利 益的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和疗养并提前公 告。   十三、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构招供、合乎法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金/A 股账户或 基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参 与收益分拨与支付。法律法则或监管部门另有端正的除外。   十四、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额持有东谈主 通过中国证监会招供的来回场所或者来回方式进行份额转让的苦求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东谈主应根据基金料理东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业 务。   十五、基金计帐交收与登记模式的疗养或新增   若深圳证券来回所和中国证券登记结算有限作事公司针对来回型通达式指 数证券投资基金修改现有的计帐交收与登记模式或推出新的计帐交收与登记模 式并引入新的申购、赎回方式，本基金料理东谈主有权疗养本基金的计帐交收与登                 第 62 页 共 146 页 记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申 购、赎回方式，届时将发布公告赐与走漏并对本基金的招募说明书赐与更新， 无需召开基金份额持有东谈主大会审议。              第 63 页 共 146 页              第十一部分 基金的投资   一、投资方针   致密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化。   二、投资鸿沟   本基金的投资鸿沟为具有细腻流动性的金融器用，包括标的指数成份股 （含存托凭证）止境备选成份股（含存托凭证）、其他股票（包括创业板止境 他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、股指期货、债券（包括 国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、地方政府债 券、中期单据、可鼎新债券（含分离来回可转债）、可交换债、短期融资券、 超短期融资券等）、资产维持证券、债券回购、银行入款（包括公约入款、定 期入款止境他银行入款）、同行存单、货币市集器用以及法律法则或中国证监 会允许基金投资的其他金融器用（但须合乎中国证监会干系端正）。   本基金将根据法律法则的端正参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适 当要领后，不错将其纳入投资鸿沟。   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股止境备选成份股的比例不 低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。股指期货止境他金 融器用的投资比例依照法律法则或监管机构的端正实行。   如果法律法则对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投 资比例会作念相应疗养。   三、投资策略   本基金主要选择完全复制策略和稳当的替代性策略兑现对标的指数的致密 追踪。   （一）完全复制策略   本基金主要选择完全复制法，即按照标的指数成份股止境权重构建基金的 股票投资组合，并根据标的指数成份股止境权重的变动对股票投资组合进行相 应地疗养。                第 64 页 共 146 页   （二）替代性策略   对于出现市集流动性不足、因法律法则原因个别成份股被限制投资等情况， 导致本基金无法得回鼓胀数目的股票时，基金料理东谈主将通过投资成份股、非成 份股进行替代。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生显着负面事件濒临退市，且指 数编制机构暂未作出疗养的，基金料理东谈主应当按照基金份额持有东谈主利益优先的 原则，履行里面决策要领后实时对干系成份股进行疗养。   （三）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险料理的原则，以套期保值为目的，主要选 择流动性好、来回活跃的股指期货合约，以诽谤股票仓位疗养的来回成本，提 高投资效率，从而更好地追踪标的指数，兑现投资方针。   （四）债券投资策略   本基金进行债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，使基金资 产得到愈加合理灵验的利用，从而提高投资组合收益。 基金将来现款流的分析，在保证流动性和风险可控的前提下，纯真运用方针久 期策略、收益率弧线策略、相对价值策略、骑乘策略和利差套利策略等对高流 动性、低风险的债券品种进行主动投资。 有挣扎下行风险、共享股票价钱高潮收益的特色。本基金主要从公司基本面分 析、表面订价分析、债券刊行条件、投资导向的变化等方面空洞评估可鼎新债 券/可交换债券投资价值，中式具有较高价值的可鼎新债券/可交换债券进行投 资。本基金将细心对可鼎新债券/可交换债券对应的基础股票进行分析与讨论， 对那些有着较好盈利才能或成长出路的上市公司的可鼎新债券/可交换债券进行 要点遴聘。   （五）资产维持证券投资策略   本基金投资资产维持证券将空洞运用久期料理、收益率弧线、个券遴聘和 把捏市集来回契机等积极策略，在严格慑服法律法则和基金合同基础上，通过 信用讨论和流动性料理，遴聘经风险疗养后相对价值较高的品种进行投资，以 期得回恒久褂讪收益。                 第 65 页 共 146 页   （六）融资及转融通证券出借业务投资策略   本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险料理的原则，在法 律法则允许的鸿沟和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和 转融通证券出借业务。   参与融资业务时，本基金将力求利用融资的杠杆作用，诽谤因申购形成基 金仓位较低带来的追踪舛错，达到灵验追踪标的指数的目的。   为了更好地兑现投资方针，在加强风险谨防并慑服审慎原则的前提下，本 基金可根据投辛苦理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、 投资者类型与结构、基金历史申购赎回情况、出借证券流动本性况等身分的基 础上，合理确定出借证券的鸿沟、期限和比例。   （七）存托凭证投资策略   本基金在空洞沟通预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原 则合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪 舛错的最小化。   在精深市集情况下，本基金的日均追踪偏离度的完满值争取不逾越 0.2%， 年追踪舛错争取不逾越 2%。如因标的指数编制司法疗养等其他原因，导致基金 追踪偏离度和追踪舛错逾越上述鸿沟，基金料理东谈主应选择合理措施，幸免追踪 偏离度和追踪舛错的进一步扩大。   将来，跟着证券市集投资器用的发展和丰富，本基金可在履行稳当要领后 相应疗养和更新干系投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、投资限制   （一）组合限制   基金的投资组合应谨守以下限制： 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%； 金资产净值的 10%；                  第 66 页 共 146 页 该资产维持证券限制的 10%； 券，不得逾越其各样资产维持证券算计限制的 10%； 金持有资产维持证券期间，如果其信用等第下降、不再合乎投资标准，应在评 级阐发发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 10%；在职何来回日日终，持有的 买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 100%，其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产维持证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何来回日日终，持有的卖出期 货合约价值不得逾越基金持有的股票总市值的 20%；在职何来回日内来回（不包 括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一来回日基金资产净值的 20%； 每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保持不低于 来回保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购 款等；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值算计（轧差计 算）应当合乎基金合同对于股票投资比例的干系约定； 终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得逾越基金资产 净值的 95%； 逾越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来回日以上的出借证券应纳入《流 动性风险料理端正》所述流动性受限证券的鸿沟；参与转融通证券出借业务的 单只证券不得逾越基金持有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金资产净值 不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照 市值加权平均缠绵；                   第 67 页 共 146 页 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东谈主之外 的身分致使基金不合乎该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资； 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致； 内上市来回的股票合并缠绵，法律法则或监管部门另有要求的除外；   除 6、11、12、13 项外，因证券或期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金 限制变动、标的指数成份股疗养、标的指数成份股流动性限制等基金料理东谈主之 外的身分致使基金投资比例不合乎上述端正投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个来回日内进行疗养，但中国证监会端正的特殊情形除外。因证券市集波动、 上市公司合并、基金限制变动等基金料理东谈主之外的身分致使基金投资不合乎上 述第 11 项的，基金料理东谈主不得新增转融通证券出借业务。法律法则或监管部门 另有端正时，从其端正。   基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的干系约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之 日起最先。法律法则或监管部门另有端正的，从其端正。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主 在履行稳当要领后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的端正为准。   （二）装扮行动   为讴歌基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：                第 68 页 共 146 页   法律法则或监管部门取消或疗养上述端正，如适用于本基金，基金料理东谈主 在履行稳当要领后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的端正为准。   （三）关联来回   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主止境控股鼓吹、实 际按捺东谈主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联来回的，应当合乎基金的投资方针和投资策略，谨守基 金份额持有东谈主利益优先原则，谨防利益遏制，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集自制合理价钱实行。干系来回必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法则赐与走漏。要紧关联来回应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的零丁董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事 项进行审查。   法律法则或监管部门取消或疗养上述端正，如适用于本基金，基金料理东谈主 在履行稳当要领后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的端正为准。   五、事迹比拟基准   本基金事迹比拟基准：中证 A500 指数收益率。   本基金的投资方针为致密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错最小 化。   因此，本基金事迹比拟基准能较为客不雅的计算本基金的投资绩效。   将来若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的身分致使标的指数不合乎要求及法律法则、监管机构另有端正的除外）、 指数编制机构退出等情形，基金料理东谈主应当自该情形发生之日起十个作事日内 向中国证监会阐发并提议料理有筹备，如鼎新运作方式、与其他基金合并、或者 阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额 持有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于货币市集基金、债券型 基金和搀和型基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与                第 69 页 共 146 页 标的指数相似的风险收益特征。  七、基金料理东谈主代表基金独揽鼓吹或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不当利益。                第 70 页 共 146 页             第十二部分 基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息和基金应收款 项止境他资产的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东谈主根据干系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金 托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以止境他基金财产账户 相零丁。  四、基金财产的撑持和刑事作事  本基金财产零丁于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主撑持。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律作事，其债权东谈主不得对本基金财产独揽请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的端正刑事作事外，基金财产 不得被刑事作事。  基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告歇业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东谈垄断理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金料理东谈垄断理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担 的债务，不得对基金财产强制实行。                第 71 页 共 146 页            第十三部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券来回场所的来回日以及国度法律法则 端正需要对外皮露基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、股指期货合约、银行入款本息、应 收款项、资产维持证券、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金料理东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业 管帐准则》、监管部门干系端正。 有报价的，除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加疗养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值 计量的要紧事件的，应选择最近来回日的报价确定公允价值。有充足根据标明 估值日或最近来回日的报价不可委果响应公允价值的，应酬报价进行疗养，确 定公允价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值时期中沟通不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时期中不应将该 限制动作特征沟通。此外，基金料理东谈主不应试虑因其大批持有干系资产或欠债 所产生的溢价或折价。 利用数据和其他信息维持的估值时期确定公允价值。选择估值时期确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入 值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值疗养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行疗养并确定公允价值。   四、估值方法                第 72 页 共 146 页 的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生重 大变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市 价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化 身分，疗养最近来回市价，确定公允价钱。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；  （2）初度公开刊行未上市的股票，选择估值时期确定公允价值；  （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过巨额来回取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等运动受限股票， 按监管机构或行业协会干系端正确定公允价值。 服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价进行估值。  对于含投资者回售权的固定收益品种，独揽回售权的，在回售登记日至实 际收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或 保举估值全价进行估值，同期充分沟通刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影 响。回售登记期截止日（含当日）后未独揽回售权的，按照长待偿期所对应的 价钱进行估值。 转股权的债券，实行全价来回的债券中式估值日收盘价动作估值全价；实行净 价来回的债券，中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价。 前情况下适用何况有鼓胀可利用数据和其他信息维持的估值时期确定其公允价 值。              第 73 页 共 146 页 用估值时期确定其公允价值进行估值。如成本偶而近似体现公允价值，基金管 理东谈主应无间评估上述作念法的稳当性，并在情况发生改变时作念出稳当疗养。 认利息收入。 无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，选择最近来回日结 算价估值。国度有最新端正的，按其端正进行估值。 协会的干系端正进行估值。 基金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱 估值。 按国度最新端正估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 要领及干系法律法则的端正或者未能充分讴歌基金份额持有东谈主利益时，应立即 文告对方，共同查明原因，两边协商料理。   根据干系法律法则，基金资产净值缠绵和基金管帐核算的义务由基金料理 东谈主承担。本基金的基金管帐作事方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金干系 的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的概念， 按照基金料理东谈主对基金净值信息的缠绵结果对外赐与公布。   五、估值要领 数目缠绵，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金料理东谈主不错确立 大额赎回情形下的净值精度救急疗养机制。国度另有端正的，从其端正。 规或基金合同的端正暂停估值时除外。基金料理东谈主每个缠绵日对基金资产估值 后，将基金资产净值和基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核                 第 74 页 共 146 页 无误后，由基金料理东谈主按端正对外公布。   六、估值舛错的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、稳当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值舛错时，视为基金份额净值舛错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的过失形成估值舛错，导致其他当事东谈主遭遇损失的， 过失的作事东谈主应当对由于该估值舛错遭遇损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失 按下述“估值舛错处理原则”给予抵偿，承担抵偿作事。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：汉典申报差错、数据传输差错、 数据缠绵差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值舛错作事方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错作事方承 担；由于估值舛错作事方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东谈主形成损失的， 由估值舛错作事方对径直损失承担抵偿作事；若估值舛错作事方已经积极和谐， 何况有协助义务确当事东谈主有鼓胀的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿作事。估值舛错作事方应酬更正的情况向干系当事东谈主进行阐明，确保估值 舛错已得到更正；   （2）估值舛错的作事方对干系当事东谈主的径直损失负责，不合曲折损失负责， 何况仅对估值舛错的干系径直当事东谈主负责，不合第三方负责；   （3）因估值舛错而得回不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。 但估值舛错作事方仍应酬估值舛错负责。如果由于得回不当得利确当事东谈主不返 还或不全部返还不当得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误作事方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的鸿沟内对得回不当得 利确当事东谈主享有要求托福不当得利的权利；如果得回不当得利确当事东谈主已经将 此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得回的抵偿额加上已经 得回的不当得利返还的总和逾越其施行损失的差额部分支付给估值舛错作事方；                第 75 页 共 146 页   （4）估值舛错疗养选择尽量复原至假设未发生估值舛错的正确情形的方式。   估值舛错被发现后，干系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值舛错发生 的原因确定估值舛错的作事方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错形成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的作事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛错的更正向干系当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值缠绵出现舛错时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并选择合理的措施谨防损失进一步扩大；   （2）舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案；   （3）当基金份额净值缠绵差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行 抵偿时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应根据施行情况界定两边承担的作事，经确 认后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金管帐作事方由基金料理东谈主担任，与本基金干系的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋磨后，尚不可达成一致时，按基金料理东谈主的建议 实行，由此给基金份额持有东谈主和基金财产形成的损失，由基金料理东谈主负责赔付。   ②若基金料理东谈主缠绵的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，由 此给基金份额持有东谈主形成损失的，应根据法律法则的端正对投资者或基金支付 抵偿金，就施行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金料理东谈主与基金托管东谈主按 照过失进程各自承担相应的作事。   ③如基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的缠绵结果，固然屡次从头 缠绵和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形， 以基金料理东谈主的缠绵结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失，                第 76 页 共 146 页 由基金料理东谈主负责赔付。  ④由于基金料理东谈主提供的信息舛错（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值缠绵舛错而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的 损失，由基金料理东谈主负责赔付。  （4）前述内容如法律法则或监管机构另有端正的，从其端正处理。如果行 业另有通行作念法，基金料理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主 利益的原则进行协商。  七、暂停估值的情形 营业时； 格且选择估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商 阐明后，基金料理东谈主应当暂停估值；  八、基金净值的阐明  基金资产净值和基金份额净值由基金料理东谈主负责缠绵，基金托管东谈主负责进 行复核。基金料理东谈主应将每个估值日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值缠绵结果复核阐明后发送给基金料理东谈主，由基 金料理东谈主按端正对基金净值赐与公布。  九、特殊情况的处理 舛错不动作基金资产估值舛错处理。 机构发送的数据舛错或由于其他不可抗力等非基金料理东谈主与基金托管东谈主原因， 基金料理东谈主和基金托管东谈主固然已经选择必要、稳当、合理的措施进行检查，但 未能发现舛错的，由此形成的基金资产估值舛错，基金料理东谈主和基金托管东谈主免 除抵偿作事。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的措施削弱或摒除 由此形成的影响。               第 77 页 共 146 页          第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 他用度。   二、基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。料理费的缠绵 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与 基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于 次月前 5 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金料理东谈主应进行查对，如发现数据 不符，实时连接基金托管东谈主协商料理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数                    第 78 页 共 146 页   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与 基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于 次月前 5 个作事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。用度扣划后，基金料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时 连接基金托管东谈主协商料理。   上述“一、基金用度的种类”中除基金料理费、基金托管费之外的其他费 用，根据干系法则及相应公约端正，按用度施行开销金额列入当期用度，由基 金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则 实行。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金料理东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度干系税收征收的端正代扣代缴。                   第 79 页 共 146 页           第十五部分 基金的收益与分拨   一、基金收益分拨原则 收益分拨，具体分拨有筹备以届时的公告为准，若《基金合同》收效动怒 3 个月 可不进行收益分拨：   （1）本基金每季度对基金相对事迹比拟基准的逾额收益率以及基金的可供 分拨利润进行评价，评价日坚决的基金累计酬报率逾越事迹比拟基准同期累计 酬报率或者基金可供分拨利润金额大于 0 元时，基金料理东谈主可进行收益分拨；   （2）当基金收益分拨根据基金相对事迹比拟基准的逾额收益率决定时，基 于本基金的特色，本基金收益分拨无需以弥补亏空为前提，收益分拨后基金份 额净值有可能低于面值；当基金收益分拨根据基金可供分拨利润金额决定时， 本基金收益分拨后基金份额净值不可低于面值，即基金收益分拨基准日的基金 份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值。   在不抵牾法律法则及基金合同的端正、且对基金份额持有东谈主利益无骨子性 不利影响的前提下，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，可在履行稳当要领 后疗养基金收益的分拨原则，但应于变更实施日前在端正媒介公告。   二、收益分拨有筹备   基金收益分拨有筹备中应载明基金收益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比 例、分拨方式等内容。   三、收益分拨有筹备确切定、公告与实施   本基金收益分拨有筹备由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息走漏办法》的干系端正在端正媒介公告。   在收益分拨有筹备公布后，基金料理东谈主依据具体有筹备的端正就支付的现款红 利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金料理东谈主的指示实时进行分 红资金的划付。                第 80 页 共 146 页    四、基金收益分拨中发生的用度    基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。    五、基金收益分拨数额确切定    （1）基金相对事迹比拟基准的逾额收益率缠绵    在基金收益评价日，基金料理东谈主缠绵基金累计酬报率、事迹比拟基准同期 累计酬报率。    基金收益评价日本基金相对事迹比拟基准的逾额收益率＝基金累计酬报率- 事迹比拟基准同期累计酬报率    基金累计酬报率=收益评价日基金份额净值（如基金上市后基金份额发生折 算，则选择剔除折算身分的基金份额净值）/基金上市前一个来回日基金份额净 值-100%    事迹比拟基准同期累计酬报率=收益评价日事迹比拟基准数值/基金上市前 一个来回日事迹比拟基准数值-100%    （2）根据前述收益分拨原则缠绵截止收益分拨评价日本基金的基金份额可 分拨收益，并确定收益分拨比例。    （3）每基金份额的应分拨收益为基金份额可分拨收益乘以收益分拨比例， 保留极少点后 3 位，极少点后第 4 位舍去。                 第 81 页 共 146 页          第十六部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度走漏； 管帐核算，按照干系端正编制基金管帐报表；   二、基金的年度审计 共和国证券法》端正的管帐师事务所止境注册管帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换管帐师事务所需依照《信息走漏办法》的干系端正在端正媒介公告。                  第 82 页 共 146 页            第十七部分 基金的信息走漏  一、本基金的信息走漏应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办 法》、《流动性风险料理端正》、《基金合同》止境他干系端正。干系法律法 规对于信息走漏的端正发生变化时，本基金从其最新端正。  二、信息走漏义务东谈主  本基金信息走漏义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有 东谈主大会的基金份额持有东谈主等法律法则和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和犯罪 东谈主组织。  本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法 律法则和中国证监会的端正走漏基金信息，并保证所走漏信息的委果性、准确 性、完好意思性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会端正时候内，将应予走漏的基金 信息通过合乎中国证监会端正条件的寰宇性报刊（以下简称“端正报刊”）及 《信息走漏办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介走漏， 并保证基金投资者偶而按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开 走漏的信息汉典。  三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动：  四、本基金公开走漏的信息应选择汉文文本。如同期选择外文文本的，基 金信息走漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 汉文文本为准。  本基金公开走漏的信息选择阿拉伯数字；除特地说明外，货币单元为东谈主民 币元。  五、公开走漏的基金信息                第 83 页 共 146 页  公开走漏的基金信息包括：  （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明 确基金份额持有东谈主大会召开的司法及具体要领，说明基金产物的特性等触及基 金投资者要紧利益的事项的法律文献。  （2）基金招募说明书应当最大限制地走漏影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息 走漏及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的 信息发生要紧变更的，基金料理东谈主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书 并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少 每年更新一次。基金阻隔运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明书。  （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金料理东谈主在基金财产撑持及基金 运作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金产物汉典概若是基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金产物汉典概要的信息发生重 大变更的，基金料理东谈主应当在三个作事日内，更新基金产物汉典概要，并登载 在端正网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物汉典概要其他信息发生 变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金料理东谈主不再更 新基金产物汉典概要。  基金召募苦求经中国证监会注册后，基金料理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和《基金合同》提醒性公告 登载在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物汉典概 要、《基金合同》和基金托管公约登载在端正网站上，并将基金产物汉典概要 登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、 基金托管公约登载在端正网站上。  基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 走漏招募说明书确当日登载于端正媒介上。  基金料理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在端正媒介上登载《基                 第 84 页 共 146 页 金合同》收效公告。  根据投资需要或为提高来回便利，基金料理东谈主可向登记机构苦求办理基金 份额折算与变更登记。基金料理东谈主确定基金份额折算日后应按照干系法律法则 的要求将基金份额折算日公告登载于端正媒介上。  基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金料理东谈主 应按照干系法律法则的要求将基金份额折算结果公告登载于端正媒介上。  本基金基金份额获准在深圳证券来回所上市来回的，基金料理东谈主应当在基 金份额上市来回的三个作事日前将基金份额上市来回公告书登载在端正网站上， 并将上市来回公告书提醒性公告登载在端正报刊上。  《基金合同》收效后，在基金份额上市来回前且最先办理基金份额申购或 者赎回前，基金料理东谈主应当至少每周在端正网站走漏一次基金份额净值和基金 份额累计净值。  在基金份额上市来回后或最先办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主 应当在不晚于每个通达日的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业 网点走漏通达日的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站走漏 半年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金 份额申购、赎回对价的缠绵方式及干系申购、赎回费率，并保证投资者偶而在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息汉典。  在最先办理基金份额申购或者赎回之后，基金料理东谈主应当在每个通达日， 通过端正网站、申购赎回代理券商以止境他媒介公告当日的申购、赎回清单。  基金料理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将 年度阐发登载在端正网站上，并将年度阐发提醒性公告登载在端正报刊上。基              第 85 页 共 146 页 金年度阐发中的财务管帐阐发应当经合乎《中华东谈主民共和国证券法》端正的会 计师事务所审计。  基金料理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期阐发， 将中期阐发登载在端正网站上，并将中期阐发提醒性公告登载在端正报刊上。  基金料理东谈主应当在季度结果之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度阐发， 将季度阐发登载在端正网站上，并将季度阐发提醒性公告登载在端正报刊上。  《基金合同》收效不足 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度阐发、 中期阐发或者年度阐发。  如阐发期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在如期阐发“影响投资者决策 的其他关键信息”项下走漏该投资者的类别、阐发期末持有份额及占比、阐发 期内持有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  基金料理东谈主应当在基金年度阐发和中期阐发中走漏基金组结伴产情况止境 流动性风险分析等。  法律法则或中国证监会另有端正的，从其端正。  本基金发生要紧事件，干系信息走漏义务东谈主应当依照《信息走漏办法》的 干系端正编制临时阐发书，并登载在端正报刊和端正网站上。  前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生要紧影响的下列事件：  （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；  （2）《基金合同》阻隔、基金计帐；  （3）鼎新基金运作方式、基金合并；  （4）更换基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；  （5）基金料理东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项；  （6）基金料理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；  （7）基金料理东谈主变更持有百分之五以上股权的鼓吹、基金料理东谈主的施行控                第 86 页 共 146 页 制东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金料理东谈主的高等料理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部 门负责东谈主发生变动；   （10）基金料理东谈主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十，基金料理 东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百 分之三十；   （11）触及基金财产、基金料理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金料理东谈主或其高等料理东谈主员、基金司理因基金料理业务干系行动 受到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基 金托管业务干系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚；   （13）基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主止境控股股 东、施行按捺东谈主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他要紧关联来回事项，但中国证监会另有端正的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）基金料理费、基金托管费、申购费、赎回费等用度计提标准、计提 方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值估值舛错达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金最先办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回苦求或从头接受申购、赎回苦求；   （19）基金变更标的指数；   （20）基金份额上市来回、停牌复牌、暂停上市、复原上市或阻隔上市；   （21）疗养最小申购、赎回单元、申购赎回方式及申购对价、赎回对价组 成；   （22）本基金变更份额类别建树；   （23）基金推出新业务或服务；   （24）发生触及基金申购、赎回事项疗养或潜在影响投资者赎回等要紧事 项时；   （25）基金信息走漏义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额 的价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会端正和基金合同约定的其他事项。                第 87 页 共 146 页   基金合同出现阻隔情形的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对 基金财产进行计帐并作出计帐阐发。基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在 端正网站上，并将计帐阐发提醒性公告登载在端正报刊上。   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集端淑传的 音尘可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基 金份额持有东谈主权益的，干系信息走漏义务东谈主瞻念察后应当立即对该音尘进行公开 瓦解，并将干系情况立即阐发深圳证券来回所。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。   基金料理东谈主将在季度阐发、中期阐发、年度阐发等如期阐发和招募说明书 （更新）等文献中走漏股指期货来回情况，包括来回政策、持仓情况、损益情 况、风险目的等，并充分揭示股指期货来回对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的来回政策和来回方针等。   基金料理东谈主应在基金年度阐发及中期阐发中走漏其持有的资产维持证券总 额、资产维持证券市值占基金净资产的比例和阐发期内统统的资产维持证券明 细。   基金料理东谈主应在基金季度阐发中走漏其持有的资产维持证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和阐发期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产维持证券明细。   若本基金参与融资，基金料理东谈主应当在季度阐发、中期阐发、年度阐发等 如期阐发和招募说明书（更新）等文献中走漏参与融资情况，包括投资策略、 业务开展情况、损益情况、风险止境料理情况等。   若本基金参与转融通证券出借来回，基金料理东谈主应当在季度阐发、中期报 告、年度阐发等如期阐发等文献中走漏基金参与转融通证券出借来回的情况，                    第 88 页 共 146 页 包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险止境料理情况等，并就阐发期 内发生的要紧关联来回事项作念详备说明。    六、信息走漏事务料理    基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏料理轨制，指定专门部门 及高等料理东谈主员负责料理信息走漏事务。    基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当合乎中国证监会干系基金信 息走漏内容与形态准则等法则的端正。    基金托管东谈主应当按照干系法律法则、中国证监会的端正和《基金合同》的 约定，对基金料理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金如期阐发、更 新的招募说明书、基金产物汉典概要、基金计帐阐发等公开走漏的干系基金信 息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子阐明。    基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中遴聘一家报刊走漏本基金信息。 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基 金信息，并保证干系报送信息的委果、准确、完好意思、实时。    基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上走漏信息外，还不错根据需 要在其他群众媒介走漏信息，然而其他群众媒介不得早于端正媒介和深圳证券 来回所网站走漏信息，何况在不同媒介上走漏归拢信息的内容应当一致。    基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求走漏信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影 响基金精深投资操作的前提下，自主栽种信息走漏服务的质料。具体要求应当 合乎中国证监会及自律司法的干系端正。前述自主走漏如产生信息走漏用度， 该用度不得从基金财产中列支。    为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计阐发、法律概念书的 专科机构，应当制作作事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》阻隔后    七、信息走漏文献的存放与查阅    照章必须走漏的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律 法则端正将信息置备于公司住所、深圳证券来回所，供社会公众查阅、复制。    八、暂停或延长信息走漏的情形                 第 89 页 共 146 页 营业时； 格且选择估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商 阐明后暂停估值的；  九、法律法则或中国证监会对信息走漏另有端正的，从其端正。              第 90 页 共 146 页              第十八部分 风险揭示  一、投资组合的风险  投资组合的风险主要包括市集风险、信用风险。  证券市集价钱因受各式身分的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜 在的风险，本基金的市集风险开端于标的指数成份股和备选成份股股票资产与 债券资产市集价钱的波动。影响股票与债券市集价钱波动的风险包括但不限于 以下多种风险身分：  （1）政策风险  货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券市集 价钱波动，影响基金收益而产生风险。  （2）经济周期风险  经济运行具有周期性的特色，证券市集的收益水平受到宏不雅经济运行景况 的影响，也呈现周期性变化，基金投资于证券刊行公司的股票与债券，其收益 水平也会随之发生变化，从而产生风险。  （3）利率风险  金融市集利率的波动会导致股票市集及债券市集的价钱和收益率的变动， 同期径直影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票与债券，其收益水 平会受到利率变化的影响，从而产生风险。  （4）通货彭胀风险  基金份额持有东谈主的收益将主要通过现款时事来分拨，如果发生通货彭胀， 现款的购买力会下降，从而影响基金的施行收益。  （5）上市公司策动风险  上市公司的策动受多种身分影响。如果所投资的上市公司策动不善，其股 票价钱可能着落，或者偶而用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。固然 本基金可通过分散化投资减少这种非系统性风险，但并不可完全摒除该种风险。  （6）债券收益率弧线变动的风险  债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行挪动干系的风险，单一 的久期目的并不可充分响应这一风险的存在。                第 91 页 共 146 页   （7）再投资风险   市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率 上升所带来的价钱风险互为消长。   债券刊行东谈主出现爽约、断绝支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质料降 低导致债券价钱下降的风险，信用风险也包括证券来回敌手因爽约而产生的证 券交割风险。   二、本基金独有的风险   标的指数并不可完全代表统统这个词股票市集。标的指数成份股的平均申报率与 统统这个词股票市集的平均申报率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司策动景况、 投资东谈主情绪和来回轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金 收益水平发生变化，产生风险。   由于标的指数疗养成份股或变更编制方法、标的指数成份股发生配股或增 发等行动导致成份股在标的指数中的权重发生变化、成份股派发现款红利、新 股市值配售、成份股停牌或摘牌、流动性差等原因使本基金无法实时疗养投资 组合以及与基金运作干系的用度等身分使本基金产生追踪偏离度和追踪舛错。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集来回价钱的折溢价 按捺在一定鸿沟内，但基金份额在证券来回所的来回价钱受诸多身分影响，存 在不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   证券来回所发布的由基金料理东谈主或其寄托的机构缠绵的基金份额参考净值 （IOPV），供投资东谈主来回、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份 额净值可能存在互异，IOPV 缠绵也可能出现舛错。投资东谈主若参考 IOPV 进行投资 决策可能导致损失，需投资东谈主自行承担后果。                    第 92 页 共 146 页  因本基金不再合乎证券来回所上市条件被阻隔上市，或被基金份额持有东谈主 大会决议提前阻隔上市，导致基金份额不可络续进行二级市集来回的风险。  本基金的申购、赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且 建树现款替代比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股 涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的鼓胀的成份股，导致申购失败的 风险。  基金料理东谈主可能根据成份股市值限制变化等身分疗养最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资者按原最小申购、赎回单元申购并持有的基金份额，可能无 法按照新的最小申购、赎回单元全部赎回，而只可在二级市集卖出全部或部分 基金份额。  本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、 部分红份股流动性差等身分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价 值有互异，存在变现风险。  金融孳生品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数， 其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于孳生品需承受 市集风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于孳生品常常 具有杠杆效应，价钱波动比标的器用更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担 更高的风险。何况由于孳生品订价相当复杂，不稳当的估值有可能使基金资产 濒临损失风险。  本基金参与股指期货来回。股指期货来回选择保证金来回轨制，由于保证 金来回具有杠杆性，当出现不利行情时，股指期货标的指数狭窄的变动就可能 会使投资东谈主权益遭遇较大损失。股指期货选择逐日无欠债结算轨制，如果莫得 在端正的时候内补足保证金，按端正将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。 此外，来回所对股指期货的来回限制与端正会对基金投资股指期货的策略实行 产生影响，从而对基金收益产生不利影响。                 第 93 页 共 146 页   本基金拟投资资产维持证券，除了濒临债券所需要濒临的信用风险、市集 风险和流动性风险外，还濒临资产维持证券的独有风险：提前赎回或宽限支付 风险，可能形成基金财产损失。   本基金收益分拨原则为使收益分拨后基金累计酬报率逼近标的指数同期累 计酬报率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不以弥补亏空为前提， 收益分拨后可能存在基金份额净值低于面值的风险。   尽管可能性很小，但根据基金合同端正，如出现变更标的指数的情形，本 基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策可能改变，投资组合需随之 疗养，基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调 整带来的风险与成本。   本基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、 暂停或阻隔，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能疗养结算轨制，对投资者基金份额、组合证券及资金的 结算方式发生变化，轨制疗养可能给投资者带来意会偏差的风险。同样的风险 还可能来自于证券、期货来回所止境他代理机构。   （3）证券、期货来回所、登记机构、基金托管东谈主止境他代理机构可能爽约， 导致基金或投资者利益受损。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：（1）流动 性风险，指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回 对价的风险；（2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时璧还证券、无法 支付相应权益补偿及借约用度的风险；（3）市集风险，指证券出借后可能濒临 出借期间无法实时处置证券的市集风险；（4）其他风险，如宏不雅政策变化、证 券市集剧烈波动、个别证券出现要紧事件、来回敌手方爽约、业务司法疗养、 信息时期不可精深运行等风险。                  第 94 页 共 146 页   本基金在法律法则允许的前提下可进行融资业务，存在投资风险、合规风 险和其他风险。基金份额持有东谈主需承担由此带来的风险与成本。具体而言：（1） 投资风险是指基金在融资业务中，因投资策略失败、对投资标的预判过错等导 致基金资产损失的风险。（2）合规风险是指由于违背干系监管法则，从而受到 监管部门处罚的风险，主要包括业务超出监管机关端正鸿沟、风险按捺目的超 过监管部门端正阀值等。（3）其他风险：如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、 业务司法疗养、信息时期不可精深运行等风险。   本基金的投资鸿沟包括存托凭证，如果本基金投资存托凭证，除与其他仅 投资于境内市集股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭 证价钱大幅波动甚而出现较大亏空的风险，以及与中国存托凭证刊行机制干系 的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓吹在法律地位、享有 权利等方面存在互异可能激勉的风险；存托凭证持有东谈主在分红派息、独揽表决 权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托公约自动拘谨存托凭证持有东谈主的风 险；因多地上市形成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益 被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持 续信息走漏监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里证券来回机制、法律 轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   在精深市集情况下，本基金的日均追踪偏离度的完满值争取不逾越 0.2%， 年追踪舛错争取不逾越 2%。因标的指数编制司法疗养或其他身分可能导致追踪 舛错逾越上述鸿沟，本基金净值施展与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和讴歌，将来指数编制机构 可能由于各式原因住手对指数的料理和讴歌，本基金将根据基金合同的约定自 该情形发生之日起十个作事日内向中国证监会阐发并提议料理有筹备，如鼎新运 作方式、与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额 持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未告成召开或就上述事项表决未通 过的，基金合同阻隔。投资东谈主将濒临鼎新运作方式，与其他基金合并、或者终                第 95 页 共 146 页 止基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至料理有筹备确如期间，基金管 理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息谨守基金份额持有 东谈主利益优先原则撑持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数施展与干系市集施展有在互异，影响投资收益。   （1）标的指数成份股可能因各式原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时 可能濒临如下风险： 响本基金二级市集价钱的折溢价水平。 部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“第十部分 基金份额的 申购与赎回”之“七、申购、赎回清单的内容与形态”干系约定），由此可能 影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪舛错。 出成份股以获取足额的合乎要求的赎回对价，由此基金料理东谈主可能在申购、赎 回清单中建树较低的赎回份额上限或者选择暂停赎回的措施，投资者将濒临无 法赎回全部或部分 ETF 份额的风险。   （2）指数成份股发生显着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作 出疗养的，基金料理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，空洞沟通成份 股的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪舛错的影响，据此制定成份股替 代策略，并对投资组合进行相应疗养。   三、流动性风险   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第十部分 基金份额的申购与 赎回”章节。   （1）本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股，标的指数为中证                 第 96 页 共 146 页 A500 指数。本基金投资于标的指数成份股止境备选成份股的比例不低于基金资 产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，从投资鸿沟上看，基金资产及 该类股票的流动性细腻；   （2）从投资限制上看，本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得 逾越本基金资产净值的 15%，本基金流动性受限资产的比例建树合乎《流动性风 险料理端正》。   总而言之，本基金拟投资市集及资产的流动性细腻，流动性风险相对可控。   基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下， 可依照法律法则及基金合同的约定，空洞运用各样流动性风险料理器用，对赎 回苦求等进行限度疗养，动作特定情形下基金料理东谈主流动性风险料理的缓助措 施，包括但不限于：   （1）暂停接受赎回苦求或降速支付赎回对价   具体措施，详见招募说明书“第十部分 基金份额的申购与赎回”中“暂停 赎回或降速支付赎回对价的情形”的干系内容。   （2）暂停基金估值   当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且 选择估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明 后，基金料理东谈主应当暂停基金估值，并选择降速支付赎回对价或暂停接受基金 申购赎回苦求的措施。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时郁勃统统投资者的申购、 赎回苦求，投资者收到赎回对价的时候也可能晚于预期或可能无法得回净值数 据。 因市集来回量不足而带来基金在二级市集的流动性风险。   四、料理风险   本基金可能因为基金料理东谈主的料理水平、料理技能和料理时期等身分，而 影响基金收益水平。这种风险可能表当今基金举座的投资组合料理上，例如资                第 97 页 共 146 页 产配置、类属配置不可合乎基金合同的要求，不可达到预期收益方针；也可能 表当今个券个股的遴聘不可合乎本基金的投资作风和投资方针等。   跟着中国证券市集与国际市集的接轨，各式海外的投资器用也渐渐引入， 这些新的投资器用在为基金资产保值升值的同期，也会产生一些新的投资风险。 同期，基金料理东谈主可能因为对这些新的投资产物的不老到而发生投资舛错，产 生投资风险。   五、合规性风险   指本基金的投资运作不合乎干系法律、法则的端正和基金合同的要求而带 来的风险。   六、操作风险   基金运作过程中，因里面按捺存在颓势或者东谈主为身分形成操作过错或违背 操作规程等引致的风险，例如，越权违纪来回、管帐部门诈骗、来回舛错、IT 系统故障等风险。   七、基金财产投资运营过程中的升值税风险   鉴于基金料理东谈主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律 法则、税收政策的要求而成为征税义务东谈主，就包摄于基金的投资收益、投资回 报和/或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值 税等税负，仍由本基金财产承担，届时基金料理东谈主与基金托管东谈主可能通过本基 金财产账户径直缴付，或划付至料理东谈主账户并自基金料理东谈主依据税务部门要求 完成税款申报缴纳。   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节干系风险收益特征的表述是基于投资鸿沟、投资 比例、证券期货市集普遍轨范等作念出的概述性形貌，代表了一般市集情况下本 基金的恒久风险收益特征。销售机构(包括基金料理东谈主直销机构和代销机构)根                  第 98 页 共 146 页 据干系法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构选择的评价方法也不 同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能 存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才能与 产物风险之间的匹配磨练。  九、其他风险  当缠绵机、通信系统、来回采集等时期保障系统或信息采集维持出现格外 情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按精深时限完成、登记结算系统瘫痪、 核算系统无法按精深时限暴露产生净值、基金的投资来回指示无法实时传输等 风险。  干戈、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行， 可能导致基金资产的损失。金融市集危境、行业竞争、代理商爽约等超出基金 料理东谈主自身径直按捺才能之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益 受损。  声明： 须自行承担投资风险。 然而，本基金并不是销售机构的入款或欠债，也莫得经销售机构担保或者背书， 销售机构并不可保证其收益或本金安全。                第 99 页 共 146 页  第十九部分 基金合同的变更阻隔与基金财产的计帐  一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告。 自表决通过之日起收效，自决议收效后依照《信息走漏办法》的干系端正在规 定媒介公告。  二、《基金合同》的阻隔事由  有下列情形之一的，经履行干系要领后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东谈主连接的；  三、基金财产的计帐 内成立基金财产计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金计帐。 管东谈主、合乎《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。  （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产计帐小组长入汲取基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；                第 100 页 共 146 页   （4）制作计帐阐发；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 阐发出具法律概念书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有筹备，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈垄断有的 基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的干系要紧事项须实时公告；基金财产计帐阐发经合乎《中华 东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证 监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐阐发登载在端正网站上，并将计帐阐发提醒性公告登载在端正报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法 规端正的最低期限。                 第 101 页 共 146 页      第二十部分 基金合同的内容摘抄 基金合同的内容摘抄详见附件一。            第 102 页 共 146 页    第二十一部分 基金托管公约的内容摘抄 基金托管公约的内容摘抄详见附件二。            第 103 页 共 146 页        第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金料理东谈主、发售代理机构、申购赎回 代理券商提供。基金料理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务，以下是 主要的服务内容。基金料理东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权 增多和修改服务技俩。   基金料理东谈主提供的服务内容如下：   客服热线自动语音系统提供 7*24 小时的自动语音服务和查询系统，投资者 可通过电话收听最新公告、基金份额净值等信息。客服热线东谈主工服务在来回日 提供东谈主工咨询服务，一双一为投资者解答基金投资疑问。   华安客户服务热线：40088-50099。   投资者不错通过登录网站，查询基金干系汉典等信息。   投资者不错通过基金料理东谈主提供的客服热线投诉处理专席、在线客服、书 信、电子邮件、传真等渠谈对基金料理东谈主提供的服务进行投诉。投资者还不错 通过发售代销机构、申购赎回代理券商的服务电话对该代销机构提供的服务进 行投诉。   网址：www.huaan.com.cn   电子信箱：service@huaan.com.cn 东谈主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式连接基金料理东谈主。 请确保投资前，您/贵机构已经全面意会了本招募说明书。                         第 104 页 共 146 页     第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式  招募说明书（包括更新的招募说明书）存放在基金料理东谈主、基金托管东谈主、 基金销售机构的住所，投资东谈主可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时候内 取得上述文献的复印件。               第 105 页 共 146 页             第二十四部分 备查文献  一、备查文献  二、存放地点：除第 6 项在基金托管东谈主处外，其余文献均在基金料理东谈主的 住所。  三、查阅方式：投资者可在营业时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                 华安基金料理有限公司                                 二〇二四年十二月二日               第 106 页 共 146 页             附件一：基金合同内容摘抄  第一节 基金份额持有东谈主、基金料理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务  一、基金份额持有东谈主  基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主 和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有 东谈主动作《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。  每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；  （4）按照端正要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；  （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项独揽表决权；  （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息汉典；  （7）监督基金料理东谈主的投资运作；  （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：  （1）阐发阅读并慑服《基金合同》、招募说明书、基金产物汉典概要等信 息走漏文献；  （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；                 第 107 页 共 146 页  （3）怜惜基金信息走漏，实时独揽权利和履行义务；  （4）实时足额缴纳基金认购款项和认购股票、应付申购对价及法律法则和 《基金合同》所端正的用度；  （5）在其持有的基金份额鸿沟内，承担基金亏空或者《基金合同》阻隔的 有限作事；  （6）不从事任何有损基金止境他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；  （7）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金来回过程中因任何原因得回的不当得利；  （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金料理东谈主 括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用 并料理基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法则端正或中国证监会批 准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照端正召集基金份额持有东谈主大会；  （6）依据《基金合同》及干系法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度干系法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部 门，并选择必要措施保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处 理；  （9）担任或寄托其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》端正的用度；  （10）依据《基金合同》及干系法律端正决定基金收益的分拨有筹备；  （11）在《基金合同》约定的鸿沟内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；  （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司独揽鼓吹权利，为基金的                 第 108 页 共 146 页 利益独揽因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转 融通证券出借业务；  （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益独揽诉讼权利或 者实施其他法律行动；  （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他 为基金提供服务的外部机构；  （16）在合乎干系法律、法则的前提下，制订和疗养干系基金认购、申购、 赎回、转托管等方面的业务司法；  （17）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》收效之日起，以敦厚信用、严慎辛勤的原则料理和运 用基金财产；  （4）配备鼓胀的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策动方式料理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产相互零丁，对所料理的不同基金分 别料理，差异记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》止境他干系端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）选择稳当合理的措施使缠绵基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方 法合乎《基金合同》等法律文献的端正，按干系端正缠绵并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回对价，编制申购、赎回清单；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发；  （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；                 第 109 页 共 146 页  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》止境他干系端正，履行信息披 露及阐发义务；  （12）保守基金贸易巧妙，不表现基金投资缠绵、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》止境他干系端正另有端正外，在基金信息公开走漏前应予 守密，不向他东谈主表现，但向监管机构、司法机构提供或因审计、法律等外部专 业咨询人提供服务而向其提供的情况除外；  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有筹备，实时向基金份额持 有东谈主分拨基金收益；  （14）按端正受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；  （15）依据《基金法》、《基金合同》止境他干系端正召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按端正保存基金财产料理业务举止的管帐账册、报表、记录和其他 干系汉典不低于法律法则端正的最低期限；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或汉典在端正时候发出，并 且保证投资者偶而按照《基金合同》端正的时候和方式，随时查阅到与基金有 关的公开汉典，并在支付合理成本的条件下得到干系汉典的复印件；  （18）组织并进入基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分拨；  （19）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监 会并文告基金托管东谈主；  （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主合 法权益时，应当承担抵偿作事，其抵偿作事不因其退任而衔命；  （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务， 基金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额 持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；  （22）当基金料理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理干系 基金事务的行动承担作事；  （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益独揽诉讼权利或实施 其他法律行动；  （24）基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不                第 110 页 共 146 页 能收效，基金料理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息（税后）在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；投资者以股票认 购的，干系股票的解冻按照业务司法的端正处理；   （25）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东谈主 括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的端正安全 撑持基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法则端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失 的情形，应呈报中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券/期货来回资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以敦厚信用、辛勤尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业场所，配备鼓胀的、 及格的老到基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金差异建树账户，零丁核算，分账 料理，保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面相互零丁；               第 111 页 共 146 页  （4）除依据《基金法》、《基金合同》止境他干系端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；  （5）撑持由基金料理东谈主代表基金签订的与基金干系的要紧合同及干系凭证；  （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金贸易巧妙，除《基金法》、《基金合同》止境他干系端正另 有端正外，在基金信息公开走漏前赐与守密，不得向他东谈主表现，但向监管机构、 司法机关提供或因审计、法律等外部专科咨询人提供服务而向其提供的情况除外；  （8）复核、审查基金料理东谈主缠绵的基金资产净值、基金份额净值；  （9）办理与基金托管业务举止干系的信息走漏事项；  （10）对基金财务管帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具概念， 说明基金料理东谈主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行； 如果基金料理东谈主有未实行《基金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东谈主是 否选择了稳当的措施；  （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他干系汉典不低于 法律法则端正的最低期限；  （12）从基金料理东谈主或其寄托的登记机构处汲取基金份额持有东谈主名册；  （13）按端正制作干系账册并与基金料理东谈主查对；  （14）依据基金料理东谈主的指示或干系端正向基金份额持有东谈主支付基金收益 和赎回对价的现款部分；  （15）依据《基金法》《基金合同》止境他干系端正，召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金料理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按照法律法则和《基金合同》的端正监督基金料理东谈主的投资运作；  （17）进入基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现 和分拨；  （18）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监 会和银行业监督料理机构，并文告基金料理东谈主；  （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，本旨担抵偿作事，其赔 偿作事不因其退任而衔命；  （20）按端正监督基金料理东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的                第 112 页 共 146 页 义务，基金料理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持 有东谈主利益向基金料理东谈主追偿；  （21）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （22）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。  第二节 基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的要领和司法  基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈垄断有的每一基 金份额领有对等的投票权。  本基金鸠合基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有的鸠合基金份额出席或者 录用代表出席本基金的基金份额持有东谈主大会并参与表决。在缠绵参会份额和计 票时，鸠合基金基金份额持有东谈垄断有的享有表决权的基金份额数和表决票数为： 在本基金基金份额持有东谈主大会的权益登记日，鸠合基金持有本基金份额的总额 乘以该基金份额持有东谈主所持有的鸠合基金基金份额占鸠合基金总份额的比例， 缠绵结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。  鸠合基金的基金料理东谈主不应以鸠合基金的口头代表鸠合基金的全体基金份 额持有东谈主以本基金的基金份额持有东谈主的身份独揽表决权，但可接受鸠合基金的 特定基金份额持有东谈主的寄托以鸠合基金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席本 基金的基金份额持有东谈主大会并参与表决。  鸠合基金的基金料理东谈主代表鸠合基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集本 基金基金份额持有东谈主大会的，须先谨守鸠合基金基金合同的约定召开鸠合基金 的基金份额持有东谈主大会，鸠合基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集 本基金份额持有东谈主大会的，由鸠合基金的基金料理东谈主代表鸠合基金的基金份额 持有东谈主提议召开或召集本基金基金份额持有东谈主大会。  本基金基金份额持有东谈主大会不确立日常机构。  一、召开事由 法律法则、中国证监会或基金合同另有端正的除外：  （1）阻隔《基金合同》；  （2）更换基金料理东谈主；                 第 113 页 共 146 页  （3）更换基金托管东谈主；  （4）鼎新基金运作方式；  （5）疗养基金料理东谈主、基金托管东谈主的酬报标准；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资方针、鸿沟或策略；  （9）变更基金份额持有东谈主大会要领；  （10）阻隔基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券来回所终 止上市的除外；  （11）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；  （12）单独或算计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额缠绵，下同）就归拢事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；  （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；  （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份 额持有东谈主大会的事项。 益无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后 修改，不需召开基金份额持有东谈主大会：  （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；  （2）疗养本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；  （3）增多、减少或疗养基金份额类别及界说；  （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；  （6）基金料理东谈主、登记机构、基金销售机构疗养干系基金申购、赎回、转 托管、基金来回、非来回过户等业务司法；  （7）本基金推出新业务或新服务；  （8）疗养基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；  （9）疗养申购赎回清单的内容，疗养基金份额净值、申购、赎回清单的计                 第 114 页 共 146 页 算和公告时候或频率；   （10）按照法律法则和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东谈主大会的 其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 金料理东谈主召集。 提议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金料理 东谈主，基金料理东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提议书面提议。基金料理东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份 额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基 金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提 议的基金份额持有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并见告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或算计 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、搅扰。 益登记日。   三、召开基金份额持有东谈主大会的文告时候、文告内容、文告方式                 第 115 页 共 146 页 公告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：  （1）会议召开的时候、地点和会议时事；  （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；  （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；  （4）授权寄托阐述的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份、代理权限和代 理灵验期限等）、投递时候和地点；  （5）会务常设连接东谈主姓名及连接电话；  （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；  （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所选择的具体通信方式、寄托的公证机关止境 连接方式和连接东谈主、表决概念寄交的截止时候和收取方式。 决概念的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金料理 东谈主到指定地点对表决概念的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应 另行书面文告基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决概念的计票进行监督。 基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决概念的计票进行监督的，不影响表 决概念的计票效率。  四、基金份额持有东谈主出席会议的方式  基金份额持有东谈主大会可通过现场开会、通信开会或法律法则、中国证监会 允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 持有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现 场开会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：  （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 持有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托阐述合乎法律法则、《基金 合同》和会议文告的端正，何况持有基金份额的凭证与基金料理东谈垄断有的登记 汉典相符；              第 116 页 共 146 页   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证暴露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。重 新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 时事或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个作事日内连 续公布干系提醒性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金料理东谈主）到指定地点对表决概念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金 托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文告端正的方式收取基金份额持有东谈主的表决概念；基金托管东谈主或基金管 理东谈主经文告不进入收取表决概念的，不影响表决效率；   （3）本东谈主径直出具表决概念或授权他东谈主代表出具表决概念的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决概念或授权他东谈主代表出具表决概念基金份额持有东谈主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决概念或授权他东谈主 代表出具表决概念；   （4）上述第（3）项中径直出具表决概念的基金份额持有东谈主或受托代表他 东谈主出具表决概念的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东谈主出具的寄托东谈垄断有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证 明合乎法律法则、《基金合同》和会议文告的端正，并与基金登记机构记录相                第 117 页 共 146 页 符。 额持有东谈主大会可通过采集、电话或其他方式召开，基金份额持有东谈主也不错选择 采集、电话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式衔尾的方式进行表 决，会议要领比照现场开会和通信开会的要领进行；或者选择采集、电话等其 他非书面方式授权他东谈主代为出席会议并表决。   五、议事内容与要领   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧 修改、决定阻隔《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基 金合并、法律法则及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交 基金份额持有东谈主大会磋磨的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会垄断东谈主按照下列第七条文定要领确定和 公布监票东谈主，然后由大会垄断东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决 议。大会垄断东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未 能垄断大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表垄断；如果基金管 理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能垄断大会，则由出席大会的基金份 额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有 东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的垄断东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或垄断基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明进入会议东谈主员姓 名（或单元称呼）、身份阐述文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称呼）和连接方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主至少提前 30 日公布提案，在所文告的                第 118 页 共 146 页 表决截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决， 在公证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特地决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须 以特地决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构 另有端正或《基金合同》另有约定外，鼎新基金运作方式、更换基金料理东谈主或 者基金托管东谈主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以特地决议通过方 为灵验。   基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据阐述，不然提 交合乎会议文告中端正的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头合乎会议文告端正的表决概念视为灵验表决，表决概念疲塌不清或相互矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决概念的基金份额持有东谈主所代表的基金 份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的垄断 东谈主应当在会议最先后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由 基金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基 金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的垄断东谈主应当在会 议最先后文书在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担 任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。                 第 119 页 共 146 页   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会垄断东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议垄断东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进 行从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会垄断东谈主应当就地公布重 新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对表决概念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效，召集东谈主应当自通过之 日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会决议依照《信息走漏办法》的干系端正在端正媒介上 公告。如果选择通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须 将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行收效的基金份额持有 东谈主大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金 料理东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   九、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要领、表 决条件等端正，但凡径直援用法律法则或监管司法的部分，如将来法律法则或 监管司法修改导致干系内容被取消或变更的，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商 一致并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和疗养，无需召开基金份额 持有东谈主大会审议。   第三节 基金合同拆除和阻隔的事由、要领以及基金财产计帐方式   一、《基金合同》的变更                 第 120 页 共 146 页 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则 端正和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 自表决通过之日起收效，自决议收效后依照《信息走漏办法》的干系端正在规 定媒介公告。  二、《基金合同》的阻隔事由  有下列情形之一的，经履行干系要领后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东谈主连接的；  三、基金财产的计帐 内成立基金财产计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金计帐。 管东谈主、合乎《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。  （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产计帐小组长入汲取基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐阐发；  （5）礼聘管帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 阐发出具法律概念书；                第 121 页 共 146 页   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有筹备，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈垄断有的 基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的干系要紧事项须实时公告；基金财产计帐阐发经合乎《中华 东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证 监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐阐发登载在端正网站上，并将计帐阐发提醒性公告登载在端正报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法 规端正的最低期限。   第四节 争议料理方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》干系的一切 争议，应经友好协商料理。如经友好协商未能料理的，任何一方均有权将争议 提交上海国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上海市，按照届时灵验的仲裁 司法进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东谈主均具有拘谨力。除非仲 裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自职责，络续诚笃、辛勤、尽责 地履行基金合同端正的义务，讴歌基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金基金合同之目的，不包括香港特地行                 第 122 页 共 146 页 政区、澳门特地行政区和台湾地区法律）统领。  第五节 基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公场所和营业场所查阅。              第 123 页 共 146 页                 附件二：托管公约内容摘抄     一、基金托管公约当事东谈主     （一）基金料理东谈主     称呼：华安基金料理有限公司     住所：中国（上海）摆脱贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室     法定代表东谈主：朱学华     成立日历：1998 年 6 月 4 日     批准确立机关及批准确立文号：中国证券监督料理委员会；中国证监会证 监基字【1998】20 号     组织时事：有限作事公司     注册成本：1.5 亿元     存续期限：无间策动     （二）基金托管东谈主     称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)     住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦     办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦     邮政编码：518040     法定代表东谈主：缪建民     成立时候：1987 年 4 月 8 日     基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号     组织时事：股份有限公司     注册成本：东谈主民币 252.20 亿元     存续期间：无间策动     二、基金托管公约的依据、目的和原则     （一）鉴定托管公约的依据     本 协 议 依 据 《 中 华东谈主民 共 和 国 证 券 投 资基金 法 》 ( 以 下 简 称 “《 基 金 法》”)、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办                        第 124 页 共 146 页 法》”）、《公开召募证券投资基金信息走漏料理办法》（以下简称“《信息 走漏办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险料理端正》（以 下简称“《流动性风险料理端正》”）、《公开召募证券投资基金运作率领第 3 号——指数基金率领》（以下简称“《指数基金率领》”）等干系法律法则、 基金合同止境他干系端正制订。   （二）鉴定托管公约的目的   鉴定本公约的目的是明确基金料理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的撑持、 投资运作、净值缠绵、收益分拨、信息走漏及相互监督等干系事宜中的权利义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   （三）鉴定托管公约的原则   基金料理东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、敦厚信用、充分保护基金份额持 有东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。   三、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据干系法律法则的端正以及《基金合同》的约定，对 基金投资鸿沟、投资比例、投资限制、关联方来回等进行监督。   具有细腻流动性的金融器用，包括标的指数成份股（含存托凭证）止境备 选成份股（含存托凭证）、其他股票（包括创业板止境他经中国证监会核准或 注册上市的股票、存托凭证）、股指期货、债券（包括国债、央行单据、金融 债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、地方政府债券、中期单据、可鼎新 债券（含分离来回可转债）、可交换债、短期融资券、超短期融资券等）、资 产维持证券、债券回购、银行入款（包括公约入款、如期入款止境他银行存 款）、同行存单、货币市集器用以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其 他金融器用（但须合乎中国证监会干系端正）。   本基金将根据法律法则的端正参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适 当要领后，不错将其纳入投资鸿沟。   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股止境备选成份股的比例不                  第 125 页 共 146 页 低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。股指期货止境他金 融器用的投资比例依照法律法则或监管机构的端正实行。   如果法律法则对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投 资比例会作念相应疗养。   （1）组合限制   本基金的投资组合应谨守以下限制： 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%； 金资产净值的 10%； 该资产维持证券限制的 10%； 券，不得逾越其各样资产维持证券算计限制的 10%； 金持有资产维持证券期间，如果其信用等第下降、不再合乎投资标准，应在评 级阐发发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 10%；在职何来回日日终，持有的 买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 100%，其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产维持证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何来回日日终，持有的卖出期 货合约价值不得逾越基金持有的股票总市值的 20%；在职何来回日内来回（不包 括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一来回日基金资产净值的 20%； 每个来回日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保持不低于 来回保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购 款等；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值算计（轧差计                   第 126 页 共 146 页 算）应当合乎基金合同对于股票投资比例的干系约定； 终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得逾越基金资产 净值的 95%； 逾越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来回日以上的出借证券应纳入《流 动性风险料理端正》所述流动性受限证券的鸿沟；参与转融通证券出借业务的 单只证券不得逾越基金持有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金资产净值 不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照 市值加权平均缠绵； 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东谈主之外 的身分致使基金不合乎该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资； 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致； 内上市来回的股票合并缠绵，法律法则或监管部门另有要求的除外；   除 6）、11）、12）、13）项外，因证券或期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金限制变动、标的指数成份股疗养、标的指数成份股流动性限制等基金料理 东谈主之外的身分致使基金投资比例不合乎上述端正投资比例的，基金料理东谈主应当 在 10 个来回日内进行疗养，但中国证监会端正的特殊情形除外。因证券市集波 动、上市公司合并、基金限制变动等基金料理东谈主之外的身分致使基金投资不符 合上述第 11）项的，基金料理东谈主不得新增转融通证券出借业务。法律法则或监 管部门另有端正时，从其端正。   基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的干系约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当符                第 127 页 共 146 页 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之 日起最先。法律法则或监管部门另有端正的，从其端正。  法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主 在履行稳当要领后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的端正为准。  （2）装扮行动  为讴歌基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：  法律法则或监管部门取消或疗养上述端正，如适用于本基金，基金料理东谈主 在履行稳当要领后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的端正为准。  （3）关联来回  基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主止境控股鼓吹、实 际按捺东谈主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联来回的，应当合乎基金的投资方针和投资策略，谨守基 金份额持有东谈主利益优先原则，谨防利益遏制，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集自制合理价钱实行。干系来回必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法则赐与走漏。要紧关联来回应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的零丁董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事 项进行审查。  法律法则或监管部门取消或疗养上述端正，如适用于本基金，基金料理东谈主 在履行稳当要领后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的端正为准。  （二）基金托管东谈主根据干系法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基 金料理东谈主遴聘入款银行进行监督。基金投资银行如期入款的，基金料理东谈主应根 据法律法则的端正及《基金合同》的约定，确定合乎条件的统统入款银行的名 单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据此对基金投资银行入款的来回              第 128 页 共 146 页 敌手是否合乎干系端正进行监督。对于不合乎端正的银行入款，基金托管东谈主可 以断绝实行，并文告基金料理东谈主。   本基金投资银行入款应合乎如下端正： 但投资于有入款期限，根据公约可提前支取的银行入款不受上述比例限制；本 基金投资于具有基金托管东谈主经验的归拢贸易银行的银行入款、同行存单占基金 资产净值的比例算计不得逾越 20%，投资于不具有基金托管东谈主经验的归拢贸易 银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例算计不得逾越 5%。   干系法律法则或监管部门制定或修改新的如期入款投资政策，基金料理东谈主 履行稳当要领后，可相应疗养投资组合限制的端正。 业务历程、岗亭职责、风险按捺措施和监察稽核轨制，切实谨防干系风险。基 金托管东谈主负责对本基金银行如期入款业务的监督与核查，审查、复核干系公约、 账户汉典、投资指示、入款证实书等干系文献，切实履行托管职责。   （1）基金料理东谈主负责按捺信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等 级、入款银行的支付才能等触及到入款银行遴聘方面的风险。因遴聘入款银行 不当形成基金财产损失的，由基金料理东谈主承担作事。   （2）基金料理东谈主负责按捺流动性风险，并承担因按捺不力而形成的损失。 流动性风险主要包括基金料理东谈主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取 而入款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款不可郁勃基金精深结算业 务的风险、因全部提前支取或部分提前支取而触及的利息损失影响估值等触及 到基金流动性方面的风险。   （3）基金料理东谈主须加强里面风险按捺轨制的开采。如因基金料理东谈主职工职 务行动导致基金财产受到损失的，需由基金料理东谈主承担由此形成的损失。   （4）基金料理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格慑服《基金 法》、《运作办法》等干系法律法则，以及国度干系账户料理、利率料理、支 付结算等的各项端正。   （三）基金投资银行入款公约的签订、账户开设与料理、投资指示与资金 划付、账目查对、到期兑付、提前支取                第 129 页 共 146 页  （1）基金料理东谈主应与合乎经验的入款银行总行或其授权分行签订《基金存 款业务总体互助公约》（以下简称《总体互助公约》），确定《入款公约书》 的形态范本。《总体互助公约》和《入款公约书》的形态范本由基金托管东谈主与 基金料理东谈主共同约定。  （2）基金托管东谈主依据干系法则对《总体互助公约》和《入款公约书》的内 容进行复核，审查入款银行经验等。  （3）基金料理东谈主应在《入款公约书》中明确入款证实书或其他灵验入款凭 证的办理方式、邮寄地址、连接东谈主和连接电话，以及入款证实书或其他灵验凭 证在邮寄过程中遗失后，入款余额的阐明及兑付办法等。  （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”） 寄送或上门托福入款证实书或其他灵验入款凭证的，基金托管东谈主可向入款分支 机构的上司行发相差款余额询证函，入款分支机构止境上司行应予配合。  （5）基金料理东谈主应在《入款公约书》中端正，基金存放到期或提前兑付的 资金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《入款公约书》写明账户称呼和 账号，未划入指定账户的，由入款银行承担一切作事。  （6）基金料理东谈主应在《入款公约书》中端正，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，基金料理东谈主应实时书面文告入款行，书面文告应加盖 基金托管东谈主预留印鉴。入款分支机构应实时就变更事项向基金料理东谈主、基金托 管东谈主出具正经书面阐明书。变更文告的投递方式同开户手续。在存期内，入款 分支机构和基金托管东谈主的指定连接东谈主变更，应实时加盖公章书面文告对方。  （7）基金料理东谈主应在《入款公约书》中端正，因如期入款产生的存单不得 被质押或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。  （1）基金投资于银行入款时，基金料理东谈主应当依据基金料理东谈主与入款银行 签订的《总体互助公约》、《入款公约书》等，以基金的口头在入款银行总行 或授权分行指定的分支机构开立银行账户。  （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主撑持和使用。  （1）入款证实书等入款凭证传递  入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金              第 130 页 共 146 页 料理东谈主应在《入款公约书》中端正，入款银行分支机构应为基金开具入款证实 书或其他灵验入款凭证（下称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款阐明或 到期支款的灵验凭证，且对应每笔入款仅能开具唯独入款凭证。资金到账当日， 由入款银行分支机构指定的管帐垄断传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主 电话阐明收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基金托管东谈主指定 连接东谈主；若入款银行分支机构代为撑持入款凭证的，由入款银行分支机构指定 管帐垄断传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐明收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金料理东谈主向入款银行提议补办苦求， 基金料理东谈主应督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上 门托福至基金托管东谈主，原入款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个作事日，基金料理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应 计利息。   基金料理东谈主应在《入款公约书》中端正，对于存期逾越 3 个月的如期入款， 基金托管东谈主于每季度向入款银行发起查扣问复，入款银行应按照东谈主行查扣问复 的干系时限要求实时回复。基金料理东谈主有作事督促入款银行实时回复查扣问复。 因入款银行未实时回复形成的资金被挪用、盗取的作事由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银 行公章寄送至基金托管东谈主指定连接东谈主。   （4）到期兑付   基金料理东谈主提前文告基金托管东谈主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分 支机构指定的管帐垄断。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东谈主电 话接洽。入款到期前基金料理东谈主与入款银行阐明入款凭证收到并于到期日兑付 入款本息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文告基 金料理东谈主与入款银行接洽入款到账时候及利息补付事宜。基金料理东谈主应将接洽 结果见告基金托管东谈主，基金托管东谈主收妥入款本息确当日文告基金料理东谈主。   基金料理东谈主应在《入款公约书》中端正，入款凭证在邮寄过程中遗失的， 入款银行应立即文告基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款凭证复印件上加盖公章                  第 131 页 共 146 页 并出具干系阐述文献，并与入款银行指定管帐垄断电话阐明后，入款银行应在 到期日将入款本息划至指定的基金资金账户。如果入款到期日为法定节沐日， 入款银行顺延至到期后第一个作事日支付，入款银行需按原公约约定利率和实 际宽限天数支付宽限利息。   如果在入款期限内，由于基金限制发生缩减的原因或者出于流动性料理的 需要等原因，基金料理东谈主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金料理东谈主与入款银行签订的《入款公约书》执 行。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主在进行入款投资时有违背干系法律法则的端正 及《基金合同》的约定的行动，应实时以书面时事文告基金料理东谈主在 10 个作事 日内纠正。基金料理东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在 10 个作事日内纠正 的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。基金托管东谈主发现基金料理东谈主有要紧违游记 为，应立即阐发中国证监会，同期文告基金料理东谈主在 10 个作事日内纠正或断绝 结算，若因基金料理东谈主拒作假行形成基金财产损失的，干系损失由基金料理东谈主 承担，基金托管东谈主不承担相应作事。   （四）基金托管东谈主根据干系法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基 金料理东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金料理东谈主应在基金投资运作之前向 基金托管东谈主提供合乎法律法则及行业标准的、经介怀遴聘的、本基金适用的银 行间债券市集来回敌手名单并约定各来回敌手所适用的来回结算方式。基金管 理东谈主有作事确保实时将更新后的来回敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此造 成的损失应由基金料理东谈主承担。如基金料理东谈主在基金投资运作之前未向基金托 管东谈主提供银行间债券市集来回敌手名单的，视为基金料理东谈主招供全市集来回对 手。基金料理东谈主应严格按照来回敌手名单的鸿沟在银行间债券市集遴聘来回对 手。基金托管东谈主监督基金料理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集来回敌手名 单进行来回。在基金存续期间基金料理东谈主不错疗养来回敌手名单，但应将疗养 结果至少提前一个作事日书面文告基金托管东谈主。新名单确定时已与本次剔除的 来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照公约进行结算，但不得再发生新 的来回。如基金料理东谈主根据市集需要临时疗养银行间债券来回敌手名单及结算                第 132 页 共 146 页 方式的，应向基金托管东谈主说明原理，并在与来回敌手发生来回前 3 个来回日内 与基金托管东谈主协商料理。   基金料理东谈主负责对来回敌手的资信按捺，按银行间债券市集的来回司法进 行来回，并负责处理因来回敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的 来回敌手在基金料理东谈主确定的时候内仍未承担爽约作事止境他干系法律作事的， 基金料理东谈主负责向干系来回敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交 单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金料理东谈主莫得按照预先 约定的来回敌手进行来回时，基金托管东谈主应实时提醒基金料理东谈主，基金托管东谈主 不承担由此形成的相应损成仇作事。   （五）本基金投资运动受限证券，应慑服《对于基金投资非公开刊行股票 等运动受限证券干系问题的文告》等干系监管端正。 明确一如期限锁如期的可来回证券，不包括由于发布要紧音尘或其他原因而临 时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等运动受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券 登记结算有限作事公司、中央国债登记结算有限作事公司或银行间市集计帐所 股份有限公司负责登记和存管的，并可在证券来回所或寰宇银行间债券市集交 易的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券。 金料理东谈主董事会批准的干系基金投资运动受限证券的投资决策历程、风险按捺 轨制。上述汉典应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例 按捺情况。   基金料理东谈主应至少于初度实行投资指示之前两个作事日将上述汉典书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有鼓胀的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到 上述汉典后两个作事日内，以书面或其他两边招供的方式阐明收到上述汉典。   基金料理东谈主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，确保对干系风 险选择积极灵验的措施，在合理的时候内灵验料理基金运作的流动性问题。如 因基金普遍赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫乏时，基金               第 133 页 共 146 页 料理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担统统损失。对本基金 因投资运动受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担相应作事。 规要求的干系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划 付的认购款、资金划付时候等。基金料理东谈主应保证上述信息的委果、完好意思，并 应至少于拟实行投资指示前两个作事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证 基金托管东谈主有鼓胀的时候进行审核。  由于基金料理东谈主未实时提供干系证券的具体的必要的信息，致使基金托管 东谈主无法审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担作事。 东谈主投资运动受限证券的行动。如发现基金料理东谈主违背了《基金合同》、《托管 公约》以止境他干系法律法则的干系端正，应实时文告基金料理东谈主，并呈报中 国证监会，同期选择合理措施保护基金投资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金 料理东谈主的非法、违纪以及违背《基金合同》、《托管公约》的投资指示不予执 行，独立即文告基金料理东谈主纠正，基金料理东谈主不予纠正或已代表基金签署合同 不得作假行时，基金托管东谈主应向中国证监会阐发。 会端正媒介走漏所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以 及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。  （六）基金料理东谈主应当对投资中期单据业务进行讨论，阐发评估中期单据 投资业务的风险，本着审慎、辛勤尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应 合乎法律法则及监管机构的干系端正。  （七）基金参与转融通证券出借业务，基金料理东谈主应当慑服审慎策动的原 则，配备时期系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，完 善业务历程，灵验谨防和按捺风险，基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监 督与复核。  （八）基金托管东谈主根据干系法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基 金净值信息缠绵、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、干系信息走漏、 基金宣传推介材料中登载基金事迹施展数据等进行监督和核查。              第 134 页 共 146 页  （九）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或施行投资运作 违背法律法则、《基金合同》和本托管公约的端正，应实时以电话、邮件或书 面提醒等方式文告基金料理东谈主限期纠正。基金料理东谈主应积极配合和协助基金托 管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主收到文告后应实时查对并回复基金托管东谈主，对 于收到的书面文告，基金料理东谈主应以书面时事给基金托管东谈主发出回函，就基金 托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限。在上述规如期 限内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金 料理东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应阐发 中国证监会。  （十）基金料理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、《基金合 同》和本托管公约对基金业求实行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的 提醒，基金料理东谈主应在端正时候内回答并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进 行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、基金合同和本托管公约的要求需 向中国证监会报送基金监督阐发的事项，基金料理东谈主应积极配合提供干整个据 汉典和轨制等。由于基金料理东谈主向基金托管东谈主提供的数据不准确、不足时，导 致监管阐发数据不准确，基金托管东谈主不承担相应作事。  （十一）若基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据来回要领已经收效的指示违背 法律、行政法则和其他干系端正，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基 金料理东谈主实时纠正，由此形成的损失由基金料理东谈主承担，基金托管东谈主须实时履 行其文告义务。  （十二）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有要紧违游记动，应实时阐发中国证 监会，同期文告基金料理东谈主限期纠正。  四、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查  （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括基金托管东谈主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资 所需账户、复核基金料理东谈主缠绵的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管 理东谈主指示办理计帐交收、干系信息走漏和监督基金投资运作等行动。  （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行 分账料理、未实行或无故延长实行基金料理东谈主资金划拨指示、表现基金投资信              第 135 页 共 146 页 息等违背《基金法》、基金合同、托管公约止境他干系端正时，应实时以书面 时事文告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书面文告后应鄙人一作事日前 实时查对并以书面时事给基金料理东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并 保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金料理东谈主有权随时对文告 事项进行复查，督促基金托管东谈主改正。因基金托管东谈主原因形成基金、基金料理 东谈主损失的，基金托管东谈主本旨担相应的作事。  （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金料理东谈主依照法律法则、基金合同 和本托管公约对基金业求实行核查，包括但不限于：对基金料理东谈主发出的书面 提醒，基金托管东谈主应在端正时候内回答并改正，或就基金料理东谈主的疑义进行解 释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供干系汉典以供基金料理东谈主核查托管财产 的完好意思性、委果性和正当性。  （四）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记动，应实时阐发中国证监 会，同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果阐发中国证监会。  五、基金财产的撑持  （一）基金财产撑持的原则 干系账户。 理，确保基金财产的完好意思与零丁。 基金财产。未经基金料理东谈主的正直指示，不得自交运用、刑事作事、分拨基金的任 何资产。不属于基金托管东谈主施行灵验按捺下的资产及什物证券等在基金托管东谈主 撑持期间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的作事。 确定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的， 基金托管东谈主应实时文告基金料理东谈主选择措施进行催收。基金料理东谈主应负责向有 关当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主应给予积极的协助。                 第 136 页 共 146 页 机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括 但不限于证券来回资金账户内的资金、证券类基金资产、期货保证金账户内的 资金、期货合约等）止境收益，由于该等机构或该机构会员单元等本公约当事 东谈主外第三方的诈骗、粗疏、过失或歇业等原因给基金资产形成的损失等不承担 作事。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 并料理。 法》等干系端正的，基金料理东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主 为基金开立的基金资金账户，同期在端正时候内，基金料理东谈主应礼聘合乎《中 华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行验资，出具验资阐发。出具的 验资阐发由进入验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 端正办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分的协助。已冻结的股票应根据交 易所及登记结算机构干系司法赐与解冻，登记结算机构及发售代理机构将协助 基金料理东谈主完成干系资金和股票的退还作事。   （三）基金资金账户的开立和料理 为“托管账户”），撑持基金的银行入款，并根据基金料理东谈主的指示办理资金 收付。托管账户称呼以施行开户称呼为准，预留印鉴为基金托管东谈主钤记。 管东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。 关端正。   （四）基金证券账户、证券来回资金账户的开立和料理                第 137 页 共 146 页 为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 托管东谈主和基金料理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。 的料理和运用由基金料理东谈主负责。 金财产证券来回结算资金的存管、记录来回结算资金的变动明细以及场内证券 来回计帐，并与基金托管东谈主开立的托管账户建立第三方存管关系。  基金托管东谈主和基金料理东谈主不得出借或转让证券账户、证券来回资金账户， 亦不得使用证券账户或证券来回资金账户进行本基金业务除外的举止。本基金 通过证券经纪机构进行的来回由证券经纪机构动作结算参与东谈主代理本基金进行 结算。 账户；不为证券来回资金账户另行开立银行托管账户除外的其他银行账户。 他投资品种的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，按干系端正开立、使 用并料理；若无干系端正，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的端正 实行。  （五）债券托管账户的开设和料理  基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限 作事公司和银行间市集计帐所股份有限公司的干系端正，以基金的口头在中央 国债登记结算有限作事公司和银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，并 代表基金进行银行间市集债券的结算。  （六）期货账户和其他账户的开立和料理 等，基金托管东谈主按照端正开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开 立后，基金料理东谈主应以书面时事或其他与基金托管东谈主协商一致的方式将期货公 司提供的期货保证金账户的驱动资金密码和中国期货市集监控中心的登录用户              第 138 页 共 146 页 名及密码见告基金托管东谈主。资金密码和中国期货市集监控中心登录密码重置由 基金料理东谈主进行，重置后务必实时文告基金托管东谈主。  基金托管东谈主和基金料理东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需汉典。 基金料理东谈主保证所提供的账户开户材料的委果性和灵验性，且在干系汉典变更 后实时将变更的汉典提供给基金托管东谈主。 定，由基金料理东谈主协助基金托管东谈主按照干系法律法则和本公约的约定协商后开 立。新账户按干系端正使用并料理。 理。  （七）基金财产投资的干系有价凭证等的撑持  基金财产投资的干系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金 托管东谈主的撑持库，或存入中央国债登记结算有限作事公司、银行间市集计帐所 股份有限公司、中国证券登记结算有限作事公司或单据营业中心的代撑持库， 什物撑持凭证由基金托管东谈垄断有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金 托管东谈主根据基金料理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放机构及基金托管 东谈主除外机构施行灵验按捺的有价凭证不承担撑持作事。  （八）与基金财产干系的要紧合同的撑持  由基金料理东谈主代表基金签署的、与基金财产干系的要紧合同的原件差异由 基金料理东谈主、基金托管东谈主撑持。除本公约另有端正外，基金料理东谈主代表基金签 署的与基金财产干系的要紧合同应保证基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一 份本来的原件。基金料理东谈主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托 管东谈主，并在三十个作事日内将本来投递基金托管东谈主处。因基金料理东谈主发送的合 同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金料理东谈主负责。重 大合同的撑持期限不低于法律法则端正的最低期限。  对于无法取得二份以上的本来的，基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公 章的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件原则上不得更动。基金料理东谈主 向基金托管东谈主提供的合同传真件与基金料理东谈主留存原件不一致的，以传真件为 准。              第 139 页 共 146 页   六、基金资产净值缠绵、估值和管帐核算   （一）基金资产净值的缠绵、复核与完成的时候及要领   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个估值日基金资产净值除以当日基金份额的余额数 量缠绵，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金料理东谈主不错确立大 额赎回情形下的净值精度救急疗养机制。国度另有端正的，从其端正。   基金料理东谈主应酬每个估值日的基金资产估值。但基金料理东谈主根据法律法则 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金料理东谈主每个缠绵日对基金资产估值后， 将基金资产净值和基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误 后，由基金料理东谈主按照基金合同端正对外公布。 理东谈主承担。本基金的基金管帐作事方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金有 关的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意 见，按照基金料理东谈主对基金净值信息的缠绵结果对外赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金料理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值舛错的处理方式   基金料理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理基金份额净值 舛错。   （四）基金管帐轨制   按国度干系部门端正的管帐轨制实行。   （五）基金账册的建立   基金料理东谈主和基金托管东谈主在基金合同收效后，应按照两边约定的归拢记账 方法和管帐处理原则，差异零丁时建树、记录和撑持本基金的全套账册，对相 关各方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与阐发的编制和复核   基金财务报表由基金料理东谈主编制，基金托管东谈主复核。                 第 140 页 共 146 页   基金托管东谈主在收到基金料理东谈主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。 查对不符时，应实时文告基金料理东谈主共同查出原因，进行疗养，直至两边数据 完全一致。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在每月结果后 5 个作事日内完成月度报表的 编制及复核；在季度结果之日起 15 个作事日内完成基金季度阐发的编制及复核； 在上半年结果之日起两个月内完成基金中期阐发的编制及复核；在每年结果之 日起三个月内完成基金年度阐发的编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发 现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调 整，疗养以国度干系端正为准。基金年度阐发中的财务管帐阐发应当经过合乎 《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计。基金合同收效不足两个 月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者年度阐发。   七、基金份额持有东谈主名册的撑持   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼、证件号码和持有 的基金份额。基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制 和撑持，基金料理东谈主和基金托管东谈主应差异撑持基金份额持有东谈主名册，保存期不 低于法律法则端正的最低期限。如不可妥善撑持，则按干系法律法则承担作事。   在基金托管东谈主要求或编制中期阐发和年度阐发前，基金料理东谈主应将干系资 料送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的委果性、准确性和 完好意思性。基金料理东谈主和基金托管东谈主不得将所撑持的基金份额持有东谈主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应慑服守密义务。   八、基金干系文献档案的保存   （一）档案保存   基金料理东谈主应保存基金财产料理业务举止的记录、账册、报表和其他干系 汉典。基金托管东谈主应保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他干系资 料。基金料理东谈主和基金托管东谈主都应当按端正的期限撑持。保存期限不低于法律 法则端正的最低期限。               第 141 页 共 146 页  （二）合同档案的建立 东谈主处。 传真至基金托管东谈主。  （三）变更与协助  若基金料理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东谈主汲取相应文献。  （四）基金料理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完好意思保存原始凭证、记账凭 证、基金账册、来回记录和关键合同等，承担守密义务并保存不低于法律法则 端正的最低期限。  九、基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换  （一）基金料理东谈主职责阻隔后，仍应妥善撑持基金料理业务汉典，保证不 作念出对基金份额持有东谈主的利益形成毁伤的行动，并与新任基金料理东谈主或临时基 金料理东谈主实时办理基金料理业务的交代手续。基金托管东谈主应给予积极配合，并 与新任基金料理东谈主或临时基金料理东谈主查对基金资产总值和基金资产净值。  （二）基金托管东谈主职责阻隔后，仍应妥善撑持基金财产和基金托管业务资 料，保证不作念出对基金份额持有东谈主的利益形成毁伤的行动，并与新任基金托管 东谈主或临时基金托管东谈主实时办理基金财产和基金托管业务的交代手续。基金料理 东谈主应给予积极配合，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主查对基金资产总值 和基金资产净值。  （三）其他事宜见基金合同的干系约定。  十、装扮行动  本公约当事东谈主装扮从事的行动，包括但不限于：  （一）基金料理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财 产从事证券投资。  （二）基金料理东谈主不自制地对待其料理的不同基金财产，基金托管东谈主不公 幽谷对待其托管的不同基金财产。               第 142 页 共 146 页   （三）基金料理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或职务之便为基金份额持有 东谈主除外的第三东谈主牟取利益。   （四）基金料理东谈主、基金托管东谈主向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担 损失。   （五）基金料理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主表现基金运作和料理过程中任何尚 未按法律法则端正的方式公开走漏的信息。   （六）基金料理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和 付款指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金料理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不零丁，其高等料理东谈主 员和其他从业东谈主员相互兼职。   （八）基金托管东谈主暗里动用或刑事作事基金财产，根据基金料理东谈主的正当指示、 基金合同或托管公约的端正进行刑事作事的除外。   （九）法律法则和基金合同装扮的其他行动，以及依照法律、行政法则有 关端正，由中国证监会端正装扮基金料理东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。   十一、托管公约的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更要领   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约， 其内容不得与基金合同的端正有任何遏制。   （二）基金托管公约阻隔的情形 务，而在 6 个月内无其他稳当的托管机构连接其原有权利义务； 务，而在 6 个月内无其他稳当的基金料理公司连接其原有权利义务；   （三）基金财产的计帐   基金料理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。                 第 143 页 共 146 页  十二、爽约作事  （一）基金料理东谈主、基金托管东谈主不履行本公约或履行本公约不合乎约定的， 应当承担爽约作事。  （二）基金料理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》 等法律法则的端正、《基金合同》和本托管公约约定，给基金财产或者基金份 额持有东谈主形成毁伤的，应当差异对各自的行动照章承担抵偿作事；因共同行动 给基金财产或者基金份额持有东谈主形成毁伤的，应当根据各自的过失进程对由此 形成的径直损失差异承担相应的作事。  （三）一方当事东谈主爽约，给另一方当事东谈主或基金财产形成损失的，应就直 接损失进行抵偿，另一方当事东谈主有权利及义务代表基金向爽约方追偿。然而如 发生下列情况，当事东谈主免责： 市集来回司法的端正动作或不动作而形成的损失等； 权而形成的损失等； 采集故障、通信故障、电力故障、缠绵机病毒袭击止境它无意事故，所导致的 损失等；  （四）一方当事东谈主爽约，另一方当事东谈主在职责鸿沟内有义务实时选择必要 的措施，起劲谨防或削弱损失的扩大。莫得选择稳当措施致使损失进一步扩大 的，不得就扩大的损失要求抵偿。非爽约方因谨防损失扩大而开销的合理用度 由爽约方承担。  （五）爽约行动虽已发生，但本托管公约偶而络续履行的，在最大限制地 保护基金份额持有东谈主利益的前提下，基金料理东谈主和基金托管东谈主应当络续履行本 公约。若基金料理东谈主或基金托管东谈主因履行本公约而被告状，另一方应提供合理 的必要维持。  （六）由于基金料理东谈主、基金托管东谈主不可按捺的身分导致业务出现差错， 基金料理东谈主和基金托管东谈主固然已经选择必要、稳当、合理的措施进行检查，但 是未能发现舛错的，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基金料理东谈主和基金托管                 第 144 页 共 146 页 东谈主衔命抵偿作事。然而基金料理东谈主和基金托管东谈主应积极选择必要的措施削弱或 摒除由此形成的影响。  十三、争议料理方式  两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约干系的一切争议，应经友 好协商料理，如经友好协商未能料理的，任何一方均有权将争议提交上海国际 经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是末端的，对仲裁两边当 事东谈主均具有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东谈主应坚守各自的职责，各自络续诚笃、辛勤、尽 责地履行基金合同和本托管公约端正的义务，讴歌基金份额持有东谈主的正当权益。  本公约受中华东谈主民共和国法律（为本托管公约之目的，在此不包括香港、 澳门特地行政区和台湾地区法律）统领并从其解释。  十四、托管公约的效率  两边对托管公约的效率约定如下：  （一）基金料理东谈主在向中国证监会苦求基金召募注册时提交的托管公约草 案，应经托管公约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或签章， 公约当事东谈主两边根据中国证监会的概念修改并正经签署托管公约。托管公约以 中国证监会注册的文本为正经文本。  （二）托管公约自基金合同成立之日起成立，自基金合同收效之日起收效。 托管公约的灵验期自其收效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会备案并公 告之日止。  （三）托管公约自收效之日起对托管公约当事东谈主具有同等的法律拘谨力。  （四）本公约一式三份，公约两边各持一份，由基金料理东谈主根据需要上报 监管机构一份，每份具有同等法律效率。  十五、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额持有东谈主的基金份额时，基金料理东谈主 应赐与配合，承担司法协助义务。  除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用基金合同的约定。本公约               第 145 页 共 146 页 未尽事宜，当事东谈主依据基金合同、干系法律法则等端正协商办理。  本公约附件组成本公约不可分割的组成部分。  十六、托管公约的签订  本公约两边当事东谈主盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表东谈主签章署名或盖印、 签订地、签订日               第 146 页 共 146 页