三达膜: 长江证券承销保荐有限公司对于三达膜环境时期股份有限公司使用部分暂时闲置召募资金进行现款惩办的核查意见内容纲要

（原标题：长江证券承销保荐有限公司对于三达膜环境时期股份有限公司使用部分暂时闲置召募资金进行现款惩办的核查意见）

长江证券承销保荐有限公司对于三达膜环境时期股份有限公司使用部分暂时闲置召募资金进行现款惩办的核查意见

一、召募资金基本情况 字据中国证券监督惩办委员会于 2019年 10月 16日出具的《对于情愿三达膜环境时期股份有限公司初次公开荒行股票注册的批复》（证监许可20191925 号），公司向社会公开荒行东谈主民币粗拙股 8347万股。本次刊行价钱为每鼓动谈主民币18.26元，召募资金总数为东谈主民币 152,416.22万元，扣除刊行用度后本色召募资金净额为东谈主民币 145,024.66万元。上述召募资金已于 2019年 11月 12日一皆到位，致同管帐师事务所（荒谬粗拙合资）对本次刊行的召募资金到位情况进行了审验并出具了“致同验字(2019)第 350ZA0041号《验资陈说》。公司依照递次对召募资金袭取了专户存储惩办。

二、本次使用部分暂时闲置召募资金进行现款惩办的基本情况 （一）投资盘算推算 为普及召募资金使用成果，合理利用部分闲置召募资金，在确保不影响召募资金投资技俩现实及召募资金安全的情况下，使用部分暂时闲置召募资金进行现款惩办，加多资金收益，为公司及鼓动获取投资酬报。 （二）投资额度及期限 公司计较使用不朝上东谈主民币 6亿元的部分暂时闲置召募资金进行现款惩办，在上述额度内，资金可轮回漂浮使用。公司将字据召募资金使用情况，将部分闲置召募资金分笔按不同时限进行现款惩办，使用期限自 2024年 12月 1日起至2025年 11月 30日止，每笔期限最长不朝上 12个月。 （三）投金钱品品种 公司将按照关连递次严格限制风险，使用部分暂时闲置召募资金购买安全性高、流动性好的投金钱品（包括但不限于结构性入款、如期入款、大额存单等），且该等投金钱品不得用于质押，无须于以证券投资为盘算推算的投资步履。 （四）现款惩办收益的分拨 公司使用部分暂时闲置召募资金进行现款惩办所得回的收益将优先用于补足募投技俩投资金额不及部分以及公司常常策动所需的流动资金，并严格按照中国证监会及上海证券来回所对于召募资金监管措施的条件进行惩办和使用。 （五）现实神气 公司董事会授权公司惩办层在审议额度界限群众使投资决议权并签署关连合同文献，包括但不限于：采用及格专科答理机构动作受托方、明确寄予答理金额、时期、采用寄予答理居品品种、签署合同及条约等。具体事项由公司财务部细腻组织现实。 （六）信息泄漏 公司将依据《上海证券来回所科创板股票上市王法》《上市公司监管率领第2号——上市公司召募资金惩办和使用的监管条件》《上海证券来回所科创板上市公司自律监管率领第 1号——标准运作》等法律、法例、标准性文献的探究递次，实时现实信息泄漏义务，不会变相变调召募资金用途。

三、投资风险及风险限制措施 （一）投资风险 为限制风险，本次现款惩办神气是投资安全性高、流动性好的投金钱品（包括但不限于结构性入款、如期入款、大额存单等），但该类投金钱品受宏不雅经济及金融市集波动、货币计策转念等成分的影响较大。公司将字据经济地点以及金融市集的变化应时适量的介入，但不摒除该项投资受到市集波动的影响。 （二）风险限制措施 1、公司将实时期析和追踪现款惩办居品投向、技俩知道情况，一朝发现或判断有不利成分，必须实时袭取相应的保全措施，限制投资风险。 2、成立台账惩办，对资金利用情况成立健全完满的管帐账目，作念好资金使用的账务核算使命。 3、镇静董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与查验，必要时不错遴聘专科机构进行审计。 4、公司将严格按照《上海证券来回所科创板股票上市王法》《上海证券来回所科创板上市公司自律监管率领第 1号——标准运作》等法律、法例、标准性文献及《公司递次》《召募资金惩办见地》的探究递次办理关连现款惩办业务。

四、对公司常常策动的影响 本次使用部分暂时闲置召募资金进行现款惩办是在确保不影响公司召募资金投资程度，灵验限制投资风险的前提下进行的，不会影响公司召募资金投资项盘算推算开展和缔造经过，不存在毁伤公司和鼓动利益的情形。通过对部分暂时闲置召募资金进行限定、应时的现款惩办，不错普及资金的使用成果，为公司和鼓动获取更多的投资酬报。

五、本次使用暂时闲置召募资金进行现款惩办的审议设施 2024年 11月 11日，公司召开第四届董事会第四十一次会议和第四届监事会第三十五次会议，审议通过了《对于使用部分暂时闲置召募资金进行现款惩办的议案》，情愿公司在确保不影响召募资金投资技俩现实及召募资金安全的情况下，使用额度不朝上东谈主民币 6亿元的部分暂时闲置召募资金进行现款惩办，用于购买安全性高、流动性好的投金钱品（包括但不限于结构性入款、如期入款、大额存单等），使用期限自 2024年 12月 1日起至 2025年 11月 30日止，每笔期限最长不朝上 12个月。在上述额度和期限界限内，资金不错漂浮使用。该议案无需提交公司鼓动大会审议。

六、保荐机构核查意见 经核查，保荐机构合计：公司本次使用部分暂时闲置召募资金进行现款惩办的事项依然公司董事会、监事会审议通过，顺应关连的法律法例并现实了必要的法律设施。公司本次使用部分暂时闲置召募资金进行现款惩办的事项顺应《上海证券来回所科创板股票上市王法》《上市公司监管率领第 2号——上市公司召募资金惩办和使用的监管条件》及《上海证券来回所科创板上市公司自律监管率领第 1号——标准运作》等探究法律、法例、标准性文献及公司《召募资金惩办见地》等关连递次，具体现实应顺应关连法例和公司递次等轨制的递次。公司本次使用部分暂时闲置召募资金进行现款惩办的事项不存在变相变调召募资金使用用途的情形，不会影响召募资金技俩缔造和召募资金使用，也不会对公司策动步履变成不利影响，顺应公司和合座鼓动的利益。综上，保荐机构对公司使用不朝上东谈主民币 6亿元的部分暂时闲置召募资金进行现款惩办的事项无异议。