中加颐睿纯债债券A,中加颐睿纯债债券C: 中加颐睿纯债债券型证券投资基金招募说明书(2024年11月08日更新)

中加颐睿纯债债券型证券投资基金                      招募说明书（更新）       中加颐睿纯债债券型证券投资基金                   招募说明书               (2024 年 11 月 08 日更新)           基金管理东谈主：中加基金管理有限公司           基金托管东谈主：中国光大银行股份有限公司                   二〇二四年十一月 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                        招募说明书（更新）                      要害辅导   本基金经中国证券监督管理委员会 2018 年 5 月 25 日证监许可2018868 号文 准予召募注册。本基金基金合同于 2018 年 7 月 25 日正经奏效。   基金管理东谈主保证本招募说明书的内容信得过、准确、好意思满。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值、商场远景和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资者申购基金份额时应厚爱阅读本招募说明书、基金居品资 料概要、基金合同等信息线路文献，全面意志本基金居品的风险收益特征，应充 分辩论投资者自身的风险承受才略，并对申购基金的意愿、时机、数目等投资行 为作出独处决策。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资 者作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自 行职守。   本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场广泛法则等作念出的概述性描画，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因 此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才略与居品风险之间 的匹配查考。   基金在投资运作过程中可能濒临各式风险，既包括商场风险、信用风险、流 动性风险等，也包括基金自身的管理风险、操作和本事风险、合规性风险、模子 风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的 风险等。此外，本基金的特定风险主要包括：（1）本基金为债券型基金，债券的 投资比例不低于基金资产的 80％，该类债券的特定风险即成为本基金及投资者主 要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏不雅经济、政府产业政策、货币 政策、商场需求变化、行业波动等身分的影响，可能存在所选投资标的的成长性 与商场一致预期不符而酿成个券价钱阐述低于预期的风险。（2）本基金投资中小 企业私募债券，中小企业私募债券是根据干系法律法例由非上市中小企业接纳非 公开方式刊行的债券。由于不可公开交往，一般情况下，交往不活跃，潜在较大 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 流动性风险。当发借主体信用质料恶化时，受商场流动性所限，本基金可能无法 卖出所持有的中小企业私募债券，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损 失。（3）本基金投资资产救助证券，由于资产救助证券一般都针对特定机构投资 东谈主刊行，且仅在特定机构投资东谈主范围内畅达转让，该品种的流动性较差，且典质 资产的流动性较差，因此，持有资产救助证券可能给组结伴产净值带来一定的风 险。本基金的一般风险和特定风险详见招募说明书“基金的风险揭示”章节。   本基金为债券型基金，其预期收益和预期风险水平高于货币商场基金，低于 搀和型基金与股票型基金。   本基金投资于具有精采流动性的金融用具，包括国内照章刊行和上市交往的 国债、金融债、企业债、公司债、方位政府债、次级债、分离交往可转债所分离 出的纯债部分、中小企业私募债券、央行单据、中期单据、同行存单、短期融资 券、资产救助证券、债券回购、银行入款（契约入款、讲演入款、按期入款）等 以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须恰当中国证监会 干系礼貌）。   本基金不买入股票或权证。本基金不投资可周折债券和可交换债券，但不错 投资分离交往可转债上市后分离出来的纯债部分。基金的投资组合比例为：本基 金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，现金或到期日在一年以内的政 府债券的投资比例所有这个词不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、 存出保证金及应收申购款等。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管理东谈主履行相应 表率后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的筹商章节。侧袋 机制实施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行特殊标记，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读干系内容并热心本基金启用侧袋机制时的特 定风险。   本基金基金份额运行面值 1.00 元。在商场波上路分影响下，本基金净值可能 低于运行面值，本基金投资者有可能出现耗费。   基金的过往事迹并不预示其未来阐述。基金管理东谈主管理的其它基金的事迹并 不组成对本基金事迹阐述的保证。   基金管理东谈主依照恪遵法守、敦朴信用、严慎奋发的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新）   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或进步基金份额总和的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或进步 50%的除外。   根据法例要求，基金管理东谈主于 2024 年 11 月 8 日对本招募说明书的“要害提 示、第三部分基金管理东谈主、第四部分基金托管东谈主、第五部分干系服务机构、第九 部分基金的投资、第二十部分基金托管契约的内容摘抄、第二十二部分其他应披 露事项”的内容进行了更新，其余内容暂未更新。筹商财务数据和净值阐述截止 日为 2024 年 9 月 30 日，财务数据未经审计。 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                                                                                                          招募说明书（更新） 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）                   一、引子      《中加颐睿纯债债券型证券投资基金招募说明书》                           （以下简称“本招募说明书” 或“招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                           （以下简称“《基金法》”）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资 基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息披 露管理办法》(以下简称“《信息线路办法》”)、《公开召募盛开式证券投资基金流 动性风险管理礼貌》（以下简称“《流动性风险管理礼貌》”）偏激他筹商法律法例 以及《中加颐睿纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编 写。      本招募说明书阐述了中加颐睿纯债债券型证券投资基金的投资方向、投资策 略、风险、费率等与投资者投资决策筹商的一谈必要事项，投资者在作出投资决 策前应仔细阅读本招募说明书。      基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何演叨纪录、误导性述说或者紧要遗 漏，并对其信得过性、准确性、好意思满性承担法律使命。      本基金根据本招募说明书所载明的尊府苦求召募。本招募说明书由中加基金 管理有限公司解释。本基金管理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。      本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间职权、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他有 关礼貌享有职权、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的职权和义务， 应详备查阅基金合同。 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                           招募说明书（更新）                        二、释义      在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何有用纠正和补充 券型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用纠正和补充 说明书》偏激更新 公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、讲演等 第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会第三 十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下 东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会对于修改中华东谈主民共和国口岸法>等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基 金法》及颁布机关对其频频作念出的纠正 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其频频作念出的纠正 实施的《公开召募证券投资基金信息线路管理办法》及颁布机关对其频频作念出的 纠正        《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的 《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的纠正 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 月 1 日实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理礼貌》及颁布机关 对其频频作念出的纠正 会 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经筹商政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会 团体或其他组织 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、周折、非交往过户、转托管及按期定额投资等业务 会礼貌的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东谈主缔结了基金销售服务 代理契约，代为办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并防守基金份额持有东谈主名册和办理非交往过户等 限公司或接受中加基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额偏激变动情况的账户 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                          招募说明书（更新） 构办理认购、申购、赎回、周折及转托管业务和交往基金而引起的基金份额变动 及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并得回中国证监会书面证明的 日历 产计帐完结，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得进步 3 个月 作日 作日        《业务国法》：指《中加基金管理有限公司盛开式基金业务国法》                                    ，是表率 基金管理东谈主所管理的盛开式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管理东谈主和 投资东谈主共同遵守 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 礼貌的条件，苦求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额周折为基金 管理东谈主管理的其他基金基金份额的行动 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 上基金周折中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金周折中转入苦求 份额总和后的余额)进步上一盛开日基金总份额的 10% 已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的纯粹 款项以偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子线路 网站）等媒介 将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设 不同的基金代码，并区别公布基金份额净值 服务费的基金份额 服务费的基金份额 笔用度从基金财产上钩提，属于基金的营运用度 额净值的方式，将基金诊疗投资组合的商场冲击成老实派给现实申购、赎回的投 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受毁伤并得到平允对待 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与 银行按期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、资产救助证券、因刊行 东谈主债务毁约无法进行转让或交往的债券等 件 料概要》偏激更新 账户进行处置计帐，主义在于有用荫庇并化解风险，确保投资者得到平允对待， 属于流动性风险管理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特殊账 户称为侧袋账户                （一）无可参考的活跃商场价钱且接纳估值本事仍导致 公允价值存在紧要不确定性的资产；                （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在紧要不确定性的资产；                  （三）其他资产价值存在紧要不确定性的 资产 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                       招募说明书（更新）                      三、基金管理东谈主   （一）基金管理东谈主概况   称号：中加基金管理有限公司   注册地址：北京市顺义区慈祥镇顺泽大街 65 号 317 室   办公地址：北京市西城区南纬路 35 号   法定代表东谈主：夏远洋   成随即间：2013 年 3 月 27 日   电话： 400-00-95526   注册本钱：4.65 亿元东谈主民币   股权结构：   中加基金管理有限公司股权比例为：北京银行股份有限公司 44%、加拿大丰 业银行 28%、北京乾融投资（集团）有限公司 12%、中地种业（集团）有限公司   （二）主要东谈主员情况   夏远洋先生，董事长，对外经济贸易大学管理学硕士，经济师。夏先生于 2002 年 7 月加入北京银行，从事银行公司治理干系服务；2007 年 10 月起，历任朝外支 行行长助理，总行资产托管部副总司理，海外业务部副总司理（主办服务）、资金 交往部副总司理（主办服务），分行纪委文告等职务。其中于 2012 年 12 月至 2014 年 3 月参与筹备中加基金并担任公司首任督察长。   李莹女士，董事兼总司理，1996 年 1 月加入北京银行，2016 年 9 月至 2023 年 8 月担任北京银行同行单据管理部总司理，2012 年 12 月至 2016 年 9 月担任北 京银行同行单据管理部副总司理，2011 年 6 月至 2012 年 12 月担任北京银行同行 单据部总司理助理，主要从事金融同行业务管理服务。2009 年 8 月至 2011 年 6 月 历任北京银行投行与同行部单据中心（室）、同行与单据部单据中心（室）司理， 主要从事同行单据业务干系服务。自 1996 年 1 月至 2009 年 8 月，李女士先后在 北京银行北太平庄支行、谋略财务部、同行部、投行与同行部从事干系服务。李 女士于 2023 年 8 月加入中加基金管理有限公司，现任中加基金管理有限公司董事 兼总司理。 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                            招募说明书（更新）    Raquel Costa 女士，董事，2019 年 8 月加入丰业银行海外钞票管理部门。她拥 有 20 多年的行业陶冶，包括在墨西哥率先的金融机构之一辅导零卖银行和钞票管 理业务的客户和中枢银行业务。在此之前，Raquel 女士在巴西和好意思国的另一家领 先金融机构服务了 12 年，并冉冉担任高等职务，包括民众富饶阶级部门高等副总 裁兼主管以及耗尽细分部门高等副总裁兼主管。    Rosemary Chan 女士，董事，2014 年加入丰业银行，当今担任全球钞票管理内 部胁制及监工作务高等副总裁。此前曾担任加拿大银行和全球钞票管理合规高等 副总裁。Rosemary Chan 女士领有 30 多年的证券法律和监管陶冶，曾在全球性律 师事务所担任公司讼师，并在多家加拿大金融机构担任首席合规官。她还曾担任 加拿大投资行业监管组织高等副总裁兼总法律参谋人十年，该组织负责监督加拿大 的投资交往商和证券交往所。    刘素勤女士，董事，都门经济贸易大学经济学学士，香港中语大学工商管理 硕士，于 1998 年 7 月加入北京银行。刘女士于 2023 年 9 月起担任北京银行金融 商场总监并兼任同行单据部总司理，2017 年 1 月至 2023 年 8 月担任北京银行资金 运营中心总司理，2015 年 2 月至 2017 年 1 月担任北京银行资金运营中心副总司理， 年 12 月担任北京银行资金交往部总司理助理。之前，刘女士先后在北京银行天桥 支行、总行谋略财务部、总行资金交往部从事干系服务。    毕黎黎女士，董事，大学本科。在投资边界具有丰富的管理陶冶，现任北京 乾融投资（集团）有限公司实践董事。    伸开辟先生，董事，1984 年 7 月毕业于西北农业大学（现西北农林科技大学） 经济管理专科，获农业经济管理学士学位；1984 年 7 月至 1996 年 5 月接事于农业 部农村配合经济筹备管理总站、农业物质司、农业物质供销总公司，先后任职员、 财务处长，高等经济师;自 2003 年于今，先后担任中地种业(集团)有限公司董事长 兼总裁、中地乳业集团有限公司董事长等职务；同期担任中国畜牧业协会副会长、 中国奶业协会副会长。    刘显清先生，董事，1989 年至 2018 年任职于北京矿冶科技集团有限公司（原 北京矿冶研究总院），在财务处先后担任主任科员、副处长、处长、总管帐师等职 务，现任中国有研科技集团有限公司总管帐师、党委委员。    吴小英女士，独处董事，研究生；自 1985 年起，吴女士先后在中国东谈主民银行 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                      招募说明书（更新） 廊坊分行东谈主事科、中国银行中苑宾馆、中国民族海外相信投资公司、中国民族证 券有限使命公司服务，并先后担任副科长、东谈主当事人管、商贸部总司理、谋略资金 部总司理、董事会办公室主任、纪委副文告等职务。   杨运杰先生，独处董事，经济学博士、证明、博士生导师；自 1986 年始，杨 先生先后在河北林学院、中央财经大学担任经济学的教悔服务，并先后担任系副 主任、研究生部常务副主任、学院院长等职务，期间还在深圳经济特区证券公司 北京管理总部担任研发部司理。现任中央财经大学经济学院证明、博士生导师。   Melissa Thomas 女士，独处董事，安大略省讼师协会会员，曾为讼师事务所合 伙东谈主，领有 20 年以上加拿大和中国地区执业陶冶，耀眼英语、法语和汉语，对在 中国设立的外资金融机构所适用的基本法律法例、监管政策有深远了解，在科罚 各样结伴企业中所涉外方问题方面具有丰富的陶冶。   刘扬女士，独处董事，经济学博士，现任中央财经大学统计与数学学院证明、 博士生导师、中央财经大学经济数据研究中心主任、校学术委员会理工部主任委 员，国务院学位办第七届统计学科评议组成员、天下应用统计专科硕士教悔率领 委员会委员、天下工业统计学教悔研究会副会长、中国互联网金融协会统计委员 会副主任、北京大数据协会副会长、天下经济法则研究会常务理事、天下统计教 材编审委员会委员、国度社科基金紧要技俩评审行家。   王宇先生，监事会主席，硕士，1998 年 7 月加入北京银行，历任北京市生意 银行前门支行信贷部司理助理、北京银行公司银行部副总司理、乌鲁木王人分行副 行长、郊区管理部副总司理、天津分行纪委文告。2023 年 9 月加入中加基金管理 有限公司，现任党委副文告、纪委文告。   魏忠先生，监事，特准金融分析师（CFA）、金融风险管理司理（FRM）、加 拿大投资司理（CIM）；现任加拿大丰业银行全球钞票管理里面胁制与监工作务部 风险管理总监。曾任职于大明基金（DynamicFunds，多伦多，加拿大），富兰克林 谭普顿投资公司（多伦多，加拿大），2014 年 3 月至 2023 年 9 月期间曾任中加基 金管理有限公司副总司理。   王雯雯女士，职工监事，经济学硕士。曾任职于北京银行，从事风险管理等 干系业务；2013 年 5 月加入中加基金管理有限公司，现任法律合规与内控部总监、 董事会（监事会）办公室主任、党群服务部（纪委办公室）主任。 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                         招募说明书（更新）      郑楠先生，职工监事，对外经济贸易大学经济学硕士。曾接事于中国民航信 息网罗股份有限公司，任全球分销业务部海外业务负责东谈主；2013 年加入中加基金 管理有限公司，历任商场营销部副总监，现任居品筹备部总监、营销服务部总监、 办公室（党委办公室）主任。      李莹女士，董事兼总司理，1996 年 1 月加入北京银行，2016 年 9 月至 2023 年 8 月担任北京银行同行单据管理部总司理，2012 年 12 月至 2016 年 9 月担任北 京银行同行单据管理部副总司理，2011 年 6 月至 2012 年 12 月担任北京银行同行 单据部总司理助理，主要从事金融同行业务管理服务。2009 年 8 月至 2011 年 6 月 历任北京银行投行与同行部单据中心（室）、同行与单据部单据中心（室）司理， 主要从事同行单据业务干系服务。自 1996 年 1 月至 2009 年 8 月，李女士先后在 北京银行北太平庄支行、谋略财务部、同行部、投行与同行部从事干系服务。李 女士于 2023 年 8 月加入中加基金管理有限公司，现任中加基金管理有限公司董事 兼总司理。      孙小妹女士，财务负责东谈主，中国东谈主民大学财政学学士，好意思国注册管理管帐师。 孙女士于 2001 年 7 月加入北京银行，2009 年 8 月起历任北京银行谋略财务部北京 管理室室司理、北京银行谋略财务部管理管帐室室司理、北京银行谋略财务部总 司理助理、中荷东谈主寿保障有限公司财务部司理、中荷东谈主寿保障有限公司财务负责 东谈主(财务总监)，期间，自 2018 年 6 月至 2018 年 9 月，兼任中荷东谈主寿保障有限公司 上海分公司临时负责东谈主，自 2018 年 9 月至 2019 年 2 月兼任中荷东谈主寿保障有限公 司上海分公司总司理，主要负责上海分公司全体筹备服务。自 2024 年 4 月 19 日 起，任公司财务负责东谈主。      陈昕先生，首席信息官，大学本科。1998 年至 2013 年任职于北京银行信息技 术部；2013 年 5 月加入中加基金管理有限公司，历任运营保障部总监助理、副总 监、总监。自 2019 年 6 月 28 日起，任公司首席信息官。      刘凌先生，督察长，经济学硕士，曾在第一创业证券有限使命公司（现第一 创业证券股份有限公司）和北京银行股份有限公司服务，2013 年加入中加基金管 理有限公司，先后在办公室、特定资产管理部和专户子公司北银丰业资产管理有 限公司服务，具有较丰富的金融服务陶冶。自 2020 年 10 月 16 日起，任公司督察 长。 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                          招募说明书（更新）   于跃先生，伦敦帝国理工大学金融数学硕士。2012 年 5 月至 2015 年 5 月，任 职于民生证券股份有限公司，担任固收投资司理助理；2015 年 6 月至 2019 年 11 月，任职于中信建投证券股份有限公司，任固定收益投资司理。2019 年 12 月加入 中加基金管理有限公司，现任中加颐享纯债债券型证券投资基金（2020 年 3 月 3 日于今）、中加颐睿纯债债券型证券投资基金（2021 年 12 月 15 日于今）、中加纯 债两年按期盛开债券型证券投资基金（2022 年 4 月 29 日于今）、中加丰盈一年定 期盛开债券型发起式证券投资基金（2022 年 5 月 13 日于今）、中加博盈一年按期 盛开债券型发起式证券投资基金（2022 年 9 月 13 日于今）、中加博裕纯债债券型 证券投资基金（2023 年 11 月 24 日于今）、中加纯债债券型证券投资基金（2024 年 5 月 10 日于今）的基金司理。   历任基金司理：2018 年 7 月 25 日至 2019 年 11 月 13 日，廉晓婵女士担任本 基金基金司理。2018 年 8 月 10 日至 2020 年 3 月 3 日，杨旸女士担任本基金基金 司理。2020 年 3 月 3 日至 2022 年 11 月 8 日，王霈女士担任本基金基金司理。   投资决策委员会成员包括公司总司理李莹女士，固定收益部主管张楠先生， 主动权益投资部主管张一然先生，聚首交往部副总监于春玲女士。   （三）基金管理东谈主的职责   根据《基金法》、《运作办法》偏激他法律、法例的礼貌，基金管理东谈主应履行 以下职责： 的发售、申购、赎回和登记事宜； 收益； 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 他法律行动；   （四）基金管理东谈主承诺 策略及限制等全权处理本基金的投资。                           （以下简称“                                《证券法》”） 的行动，并建立健全里面胁制轨制，采选有用措施，防卫违背《证券法》行动的 发生。 采选有用措施，保证基金财产无须于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事使基金承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱偏激他不耿介的证券交往举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌不容的其他举止。 筹商法律、法例及行业表率，敦朴信用、奋发尽责，不从事以下行动：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不屈允地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）流露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他 东谈主从事干系的交往举止； 中加颐睿纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新）   （7）卤莽职守，不按照礼貌履行职责；   （8）其它法律、行政法例以及中国证监会不容的行动。   （1）依照筹商法律、法例和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额持 有东谈主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益。   （3）不泄漏在职职期间洞悉的筹商证券、基金的生意隐私，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资谋略等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从 事干系的交往举止。   （4）不以任何风物为其他组织或个东谈主进行证券交往。   （五）基金管理东谈主的里面胁制轨制   本基金管理东谈主的里面胁制遵守以下原则：   （1）全面性原则：里面胁制必须躲避公司的整个部门和岗亭，浸透各项业务 过程和业务技艺，并广泛适用于公司每一位职工；   （2）独处性原则：公司根据业务发展的需要设立相对独处的机构、部门和岗 位，并在干系部门建立防火墙；公司设立独处的风险管理部门和监察稽核部门， 保持高度的独处性和巨擘性，区别履行风险管理和合规监察职责，并协助和配合 督察长负责对公司各项里面胁制服务进行稽核和查抄；   （3）审慎性原则：里面胁制的中枢是有用防卫各式风险，任何轨制的建立都 要以防卫风险、审慎筹备为起点；   （4）有用性原则：公司里面管理轨制具有高度的巨擘性，是整个职工严格遵 守的行动指南。实践里面胁制轨制不可有任何例外，任何东谈主不得领有零散轨制或 违背规章的权力；   （5）实时性原则：里面胁制轨制的建立应与当代科技的应用相结合，充分利 用电脑网罗，建立电脑预警系统，保证监控的实时性；   （6）应时性原则：里面胁制轨制的制订应具有前瞻性，而况必须跟着公司经 营政策、筹备理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策等外部环境的改动 实时进行相应的修改和完善；   （7）定量与定性相结合的原则：建立完备里面胁制谋略体系，使里面胁制更 中加颐睿纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 具客不雅性和操作性；   （8）成本效益原则：公司运用科学化的筹备管理方法裁汰运作成本，提高经 济效益，以合理的胁制成本达到最好的里面胁制成果；   （9）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的成就应当权责分明、相互制衡。   公司严格按照《基金法》偏激配套法例、                    《证券投资基金管理公司里面胁制指 导认识》等干系法律法例的礼貌，按照正当合规性、全面性、审慎性、应时性原 则，建立健全里面胁制轨制。公司里面胁制轨制由里面胁制大纲、基本管理轨制 和部门业务规章等三部分有机组成。   （1）公司里面胁制大纲是对公司规矩礼貌的内控原则的细化和展开，是公司 各项基本管理轨制的纲目和统治，里面胁制大纲对内控方向、内控原则、胁制环 境、内控措施等内容加以明确。   （2）公司基本管理轨制包括风险管理轨制、监察稽核轨制、投资管理轨制、 基金管帐核算轨制、信息线路轨制、信息本事管理轨制、公司财务轨制、尊府档 案管理轨制、东谈主力资源管理轨制和紧要应变轨制等。   （3）部门业务规章是在公司基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭成就、岗亭使命、业务经由和操作守则等的具体说明。部门业务规章由公司 干系部门依据公司规矩和基本管理轨制，并结合部门职责和业务运作的要求拟定。   公司建立独处的里面胁制体系，董事会层面设立督察长，管理层设立独处于 其他业务部门的监察稽核部门和风险管理部门，通过风险管理轨制和监察稽核制 度两个层面构建独处、好意思满、相互制约、热心成本效益的里面监督体系，对公司 里面胁制和风险管理轨制偏激实践情况进行持续的监督和反馈，保障公司里面控 制机制的严格落实。   风险管理方面由董事会下设的风险管理委员会制定风险管理政策，由管理层 的风险胁制委员会负责实施，由风险管理部门专职落实和监督，公司各业务部门 制定审慎的功课经由和风险管理措施，全面专揽风险点，将风险管理使命落实到 东谈主，达成对风险的日常管理和过程中管理，防卫、化解和胁制公司所濒临的、潜 在的和仍是发生的各式风险。   监察稽核轨制在督察长的辅导下严格实施，由监察稽核部门协助和配合督察 中加颐睿纯债债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 长履行稽核监察职能。通过对公司日常业务的各个方面和各个技艺的正当合规性 进行评估，监督公司及职工遵守国度干系法律法例、监管礼貌、公司对外承诺性 文献和里面管理轨制的情况，识别、防卫和实时阻绝公司里面管理及基金运作中 的各式违法风险，提议并完善公司各项合规性轨制，以充分保重公司客户的正当 权益。通过查抄公司里面管理轨制、资讯管制、投资决策与实践、基金营销、公 司财务与投资管理、基金管帐、信息线路、行政管理、电脑系统等公司整个部门 和服务技艺，对公司自身筹备、资产管理和里面管理轨制等的正当性、合规性、 合感性和有用性进行监督、评价、敷陈和建议，从而保护公司客户和公司鼓舞的 正当权益。   本公司确知建立里面胁制系统、维持其有用性以及有用实践里面胁制轨制是 本公司董事会及管理层的使命，董事会承担最终使命；本公司尽头声明以上对于 里面胁制和风险管理的线路信得过、准确，并承诺根据商场的变化和公司的发展不 断完善风险管理和里面胁制轨制。 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                      招募说明书（更新）                        四、基金托管东谈主   （一）基本情况   称号：中国光大银行股份有限公司   住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   成立日历：1992 年 6 月 18 日   批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函19927 号   组织风物：股份有限公司   注册本钱：590.85551 亿元东谈主民币   法定代表东谈主：吴利军   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75 号   资产托管部总司理：李守靖   电话：（010） 63636363   传真：（010） 63639132   网址：www.cebbank.com   （二）资产托管部部门及主要东谈主员情况   董事长吴利军先生，自 2020 年 3 月起任本行副董事长，2024 年 1 月起任本行 董事长。现任中国光大集团股份公司党委文告、董事长，兼任中国光大集团股份 公司党校校长、中国光大集团有限公司董事长。曾任国内贸易部国度物质储备调 节中心副主任，中国证券监督管理委员会信息中心负责东谈主，培训中心副主任(主办 服务)，东谈主事援手部主任、党委组织部部长，中国证券监督管理委员会党委委员、 主席助理，深圳证券交往所理事会理事长、党委文告，中国光大集团股份公司党 委副文告、副董事长、总司理。获经济学博士学位，高等经济师。   资产托管部总司理李守靖先生，曾任中国光大银行海口分行部门总司理，行 长助理，副行长；中国光大银行南宁分行副行长（主办服务）、行长。现任中国光 大银行资产托管部总司理。   （三）证券投资基金托管情况   限制 2024 年 9 月 30 日，中国光大银行股份有限公司托管公开召募证券投资 基金共 347 只，托管基金资产范围 7018.61 亿元。同期，开展了证券公司资产管理 谋略、基金公司客户资产管理谋略、职业年金、企业年金、QDII、QFII、银行理 中加颐睿纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 财、保障债权投资谋略等资产的托管及相信公司资金相信谋略、产业投资基金、 股权基金等居品的防守业务。   （四）托管业务的里面胁制轨制   确保筹商法律法例在基金托管业务中得到全面严格的贯彻实践；确保基金托 管东谈主筹商基金托管的各项管理轨制和业务操作规程在基金托管业务中得到全面严 格的贯彻实践；确保基金财产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基金份额 持有东谈主、基金管理公司及基金托管东谈主的正当权益。   （1）全面性原则。里面胁制必须浸透到基金托管业务的各个操作技艺，躲避 整个的岗亭，不留任何死角。   （2）防卫性原则。成就“防卫为主”的管理理念，从风险发生的泉源加强内 部胁制，防卫于未然，尽量幸免业务操作中各式问题的产生。   （3）实时性原则。建立健全各项规章轨制，采选有用措施加强里面胁制。发 现问题，实时处理，堵塞流弊。   （4）独处性原则。基金托管业务里面胁制机构独处于基金托管业求实践机构， 业务操作主谈主员和内控东谈主员分开，以保证内控机构的服务不受过问。   中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会，委员 会委员由干系部门的负责东谈主担任，服务要点是对总行各部门、各样业务的风险和 内控进行监督、管理和协调，建立横向的内控管理制约体制。各部门负责分担系 统内的里面胁制的组织实施，建立纵向的内控管理制约体制。资产托管部建立了 严实的内控督察体系，设立了投资监督与内控合规处，负责证券投资基金托管业 务的内控管理。   中国光大银行股份有限公司资产托管部自成立以来严格免除《基金法》、《中 华东谈主民共和国生意银行法》、《信息线路管理办法》、《运作办法》、《销售办法》等 法律、法例的要求，并根据干系法律法例制订、完善了《中国光大银行资产托管 业务里面胁制礼貌》、《中国光大银行资产托管业务狡饰礼貌》等十余项规章轨制 和实施笃定，将风险胁制落实到每一个服务技艺。中国光大银行资产托管部以控 中加颐睿纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 制和防卫基金托管业务风险为干线，在要害岗亭（基金计帐、基金核算、投资监 督）还建立了安全狡饰区，装置了摄像监视系统和灌音监听系统，以保障基金信 息的安全。   （五）托管东谈主对管理东谈主运作基金进行监督的方法和表率   根据法律、法例和基金合同等的要求，基金托管东谈主主要通过定性和定量相结 合、事前监督和过后胁制相结合、本事与东谈主工监督相结合等方式方法，对基金投 资范围、投资组合比例逐日进行监督；同期，对基金管理东谈主就基金资产净值的计 算、基金管理东谈主和基金托管东谈主酬报的计提和支付、基金收益分派、基金用度支付 等行动的正当性、合规性进行监督和核查。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的违背法律、法例和基金合同等礼貌的行动，及 时以邮件、电话或书面等风物讲演基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到讲演后 应实时查对质明并以邮件或书面风物对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托 管东谈主有权随时对讲演县项进行复查。基金管理东谈主对基金托管东谈主讲演的违法事项未 能在限期内纠正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新）                     五、干系服务机构   （一）基金份额发售机构   名   称：中加基金管理有限公司   办公地址：北京市西城区南纬路 35 号   注册地址：北京市顺义区慈祥镇顺泽大街 65 号 317 室   法定代表东谈主：夏远洋   天下调和客户服务电话：400-00-95526   传真：010-83197627   筹商东谈主：江丹   公司网站：www.bobbns.com   具体名单详见基金管理东谈主网站公示。                  《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的 礼貌，选拔其他恰当要求的机构销售本基金，并在基金管理东谈主网站公示。   （二）登记机构   称号：中加基金管理有限公司   注册地址：北京市顺义区慈祥镇顺泽大街 65 号 317 室   办公地址：北京市西城区南纬路 35 号   法定代表东谈主：夏远洋   天下调和客户服务电话：400-00-95526   （三）出具法律认识书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   筹商东谈主：陈颖华 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                     招募说明书（更新）   承办讼师：清晨、陈颖华   （四）审计基金财产的管帐师事务所   称号：毕马威华振管帐师事务所（特殊等闲合伙）   住所：中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层   办公地址：中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层   法定代表东谈主：邹俊   承办注册管帐师：管祎铭   电话：010-8508 7929   传真：010-8518 5111   筹商东谈主：管祎铭 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                                    招募说明书（更新）                         六、基金的召募    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、                    《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同及 其他筹商礼貌，并经中国证监会 2018 年 5 月 25 日证监许可2018868 号文准予募 集注册。于 2018 年 7 月 17 日起通过各销售机构向社会公开召募，限制 2018 年 7 月 20 日，基金召募服务已顺利收尾。    经毕马威华振管帐师事务所（特殊等闲合伙）验资，本次召募的净认购金额 为 200,008,484.82 元东谈主民币，其中 A 类（基金代码：006066）150,004,514.82 元， C 类（基金代码：006067）50,003,970.00 元；认购款项在基金验资证明日之前产生 的银行利息共计 2,000.57 元东谈主民币，其中 A 类 2,000.41 元，C 类 0.16 元。上述资 金已于 2018 年 7 月 25 日全额划入本基金在基金托管东谈主中国光大银行股份有限公 司开立的基金托管专户。    本次召募有用认购总户数为 215 户，按照每份基金份额面值 1.00 元东谈主民币计 算 ， 募 集 发 售 期 募 集 的 有 效 份 额 为 200,010,485.39 份 基 金 份 额 ， 其 中 A 类 已一谈计入投资者基金账户，归投资者整个。 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）                   七、基金合同的奏效   根据《基金法》、《运作办法》以及基金合同、招募说明书、基金份额发售公 告的筹商礼貌，本基金召募合果恰当筹商条件，本基金管理东谈主于 2018 年 7 月 25 日向中国证监会办理完结基金备案手续并已获书面证明，基金合同自该日历正经 奏效。自基金合同奏效之日起，本基金管理东谈主正经脱手管理本基金。   基金合同奏效后，联接 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者 基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按期敷陈中赐与线路；连 续 60 个服务日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会敷陈并提议科罚方 案，如周折运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并召开基金份额持 有东谈主大会进行表决。   法律法例另有礼貌时，从其礼貌。 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）               八、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回办理的风物   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金的销售机构包括基金管理 东谈主和基金管理东谈主托付的销售机构。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业 风物或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金管理东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交往方式，投资 东谈主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东谈主另行公告。   (二)申购和赎回的盛开日及盛开时期   投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交往 所、深圳证券交往所的泛泛交往日的交往时期，但基金管理东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交往商场，证券交往所交往时期变更或其 他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述盛开日及盛开时期进行相应的诊疗，但 应在实施日前依照《信息线路办法》的筹商礼貌在指定媒介上公告。   基金管理东谈主自基金合同奏效之日起不进步 3 个月脱手办理申购，具体业务办 理时期在申购脱手公告中礼貌。   基金管理东谈主自基金合同奏效之日起不进步 3 个月脱手办理赎回，具体业务办 理时期在赎回脱手公告中礼貌。   在确定申购脱手与赎回脱手时期后，基金管理东谈主应在申购、赎回盛开日前依 照《信息线路办法》的筹商礼貌进行公告。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者周折。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或周折 苦求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回、周折价钱为下一盛开日基 金份额申购、赎回、周折的价钱。   (三)申购与赎回的原则 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 值为基准进行假想； 次序进行步骤赎回； 范围名额，但应最迟在新的名额实施前依照《信息线路办法》的筹商礼貌在指定 媒介上公告；      基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金管理东谈主 必须在新国法脱手实施前依照《信息线路办法》的筹商礼貌在指定媒介上公告。      (四)申购与赎回的表率      投资东谈主必须根据销售机构礼貌的表率，在盛开日的具体业务办理时期内提议 申购或赎回的苦求。      投资者在申购基金份额时须按销售机构礼貌的方式备足申购资金，投资者在 提交赎回苦求时，必须有敷裕的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求无 效而不予成交。      投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理 国法等在遵守基金合同和招募说明书礼貌的前提下，以各销售机构的具体礼貌为 准。      投资东谈主申购基金份额时，必须在礼貌时期内全额托付申购款项，投资东谈主托付 申购款项，申购成立；登记机构证明基金份额时，申购奏效。      基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构证明赎回时，赎复活效。 投资东谈主赎回苦求奏效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。 在发生大宗赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时， 款项的支付办法参照基金合同筹商要求处理。      遇交往所或交往商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能胁制的身分影响业务处理经由，则赎回款 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                     招募说明书（更新） 项划付时期相应顺延。   基金管理东谈主应以交往时期收尾前受理有用申购和赎回苦求确本日行动申购或 赎回苦求日(T 日)，在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的有用性 进行证明。T 日提交的有用苦求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点 柜台或以销售机构礼貌的其他方式查询苦求的证明情况。若申购不顺利或无效， 则申购款项本金退还给投资东谈主。如干系法律法例以及中国证监会另有礼貌，则依 礼貌实践。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定顺利，而仅代表 销售机构仍是摄取到申购、赎回苦求。申购、赎回的证明以登记机构的证明结果 为准。对于苦求的证明情况，投资者应实时查询并妥善应用正当职权。   基金管理东谈主可在法律法例允许的范围内、在分歧基金份额持有东谈主利益酿成损 害的前提下，对上述业务的办理时期、方式等国法进行诊疗。基金管理东谈主应在新 国法脱手实施前按照《信息线路办法》的筹商礼貌在指定媒介公告。   （五）申购和赎回的数目限制 笔最低金额为 10.00 元（含申购费）。各销售机构对本基金最低申购金额及交往级 差有其他礼貌的，以各销售机构的业务礼貌为准。通过本基金管理东谈主电子自助交 易系统申购，每笔最低金额为 10.00 元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 10.00 元（含申购费）。通过本基金管理东谈主直销柜台申购，初次单笔最低申购金额为 10.00 元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 10.00 元（含申购费）。 基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构网点保留的基金份额余额不及 10.00 份的，在赎回时需一次一谈赎回。现实操作中，以各销售机构的具体礼貌为准。   如遇大宗赎回等情况发生而导致宽限赎回时，赎回办理和款项支付的办法将 参照基金合同筹商大宗赎回或联接大宗赎回的要求处理。 资者持有基金份额数不得达到或进步基金份额总和的 50%（在基金运作过程中因 基金份额赎回等情形导致被迫达到或进步 50%的除外）。 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                         招募说明书（更新） 金管理东谈主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险胁制的需要，可采选上述措施对基金范围赐与控 制。具体礼貌请参见干系公告。 额的数目限制。基金管理东谈主必须在诊疗实施前依照《信息线路办法》的筹商礼貌 在指定媒介上公告。   （六）申购和赎回的价钱、用度偏激用途   本基金 A 类基金份额的申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，申购用度 主要用于本基金的商场引申、销售、登记等各项用度。本基金 C 类份额不收取申 购费。   投资者不错屡次申购本基金，申购费率按每笔申购苦求单独假想。本基金 A 类基金份额的申购费如下表：                   申购金额 M（含申购费）      A 类份额申购费率                      M＜100 万           0.80%       申购费          100 万≤M＜300 万       0.50%                      M≥500 万       按笔收取，1000 元/笔                     持有期限（Y）           A 类份额                        Y      赎回费             90 日=                    持有期限（Y）           C 类份额                        Y中加颐睿纯债债券型证券投资基金                         招募说明书（更新）   本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主 赎回基金份额时收取。小于 7 日的赎回赎回费总额 100%归基金财产，其他期限内 的赎回赎回费总额 25%归基金财产，其余用于支付商场引申、销售、登记和其他 必要的手续费。 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息线路办法》的筹商礼貌在指定媒介上 公告。 以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作表率遵守干系法律法例以及监管 部门、自律国法的礼貌。 情况制定基金促销谋略，按期或不按期地开展基金促销举止。在基金促销举止期 间，在对存量基金份额持有东谈主利益无本质不利影响的前提下，按干系监管部门要 求履行必要手续后，基金管理东谈主不错恰当调低基金申购费率、基金赎回费率，并 进行公告。   （七）申购份额与赎回金额的假想方式   （1）投资者申购 A 类基金份额的假想方式如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值   净申购金额＝申购金额-固定用度   申购用度＝固定用度   申购份额＝净申购金额／申购当日 A 类基金份额的基金份额净值   （2）投资者申购 C 类基金份额的假想方式如下：   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值   各假想结果均按照四舍五入方法，保留一丝点后两位，由此舛讹产生的损失 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                           招募说明书（更新） 由基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。      例：某投资者投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基 金份额的基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：      净申购金额＝50,000/（1＋0.80%）＝49,603.17 元      申购用度＝50,000－49,603.17＝396.83 元      申购份额＝49,603.17/1.0500＝47,241.11 份      即投资者投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份 额的基金份额净值为 1.0500 元，可得到 47,241.11 份 A 类基金份额。      例：某投资者投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额的基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：      申购份额=50,000/1.0500=47,619.05 份      即投资者投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份 额的基金份额净值为 1.0500 元，可得到 47,619.05 份 C 类基金份额。      本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其中：      赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值      赎回用度＝赎回金额×赎回费率      净赎回金额=赎回金额－赎回用度      赎回用度以东谈主民币元为单元，假想结果按照四舍五入方法，保留一丝点后两 位；赎回金额结果按照四舍五入方法，保留一丝点后两位,由此舛讹产生的损失由 基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。      例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持巧合期为 730 日，对应的 赎回费率为 0%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.2500 元，则其 可得到的赎回金额为：      赎回金额=10,000×1.2500=12,500.00 元      赎回用度=12,500×0%=0 元      净赎回金额=12,500-0=12,500.00 元      即投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持巧合期为 730 日，假定赎回当 日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,500.00 元。 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                        招募说明书（更新）      例：某投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持巧合期为 30 天，对应的赎 回费率为 0%，假定赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.250 元，则其可得 到的赎回金额为：      赎回金额=10,000×1.2500=12,500.00 元      赎回用度=12,500×0%=0 元      净赎回金额=12,500-0=12,500.00 元      即投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持巧合期为 730 天，假定赎回当 日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,500.00 元。      基金份额净值假想公式：      T 日基金份额净值＝T 日基金资产净值总额/T 日基金份额总和。      本基金 T 日的基金份额净值在本日收市后假想，并在 T＋1 日内公告。遇特殊 情况，经中国证监会同意，不错恰当蔓延假想或公告。基金份额净值单元为元， 假想结果保留在一丝点后四位，一丝点后第五位四舍五入。由此产生的收益或损 失由基金财产承担。如干系法律法例以及中国证监会另有礼貌，则依礼貌实践。      （八）断绝或暂停申购的情形      发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且接纳估值本事仍导致公允价值 存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金管理东谈主应当采选暂停接 受基金申购苦求的措施。 净值。 对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法泛泛运行。 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 额的比例达到或者进步 50%，或者变相回避 50%聚首度的情形时。 东谈主单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停申 购苦求时，基金管理东谈主应当根据筹商礼貌在指定媒介上刊登暂停申购公告。淌若 投资东谈主的申购苦求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购 的情况摒除时，基金管理东谈主应实时规复申购业务的办理。   (九)暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回 款项： 值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且接纳估值本事仍导致公允价值 存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金管理东谈主应当采选减速支 付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的措施。 净值。 时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定断绝接受或暂停接受基金份额持有东谈主的 赎回苦求时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已证明的赎回苦求，基金 管理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占 苦求总量的比例分派给赎回苦求东谈主，未支付部分可宽限支付，具体假想轨范由基 金管理东谈主届时确定并公告。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系要求 处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分赐与撤 销。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）    (十)大宗赎回的情形及处理方式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金转 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金周折中转入苦求份额总和 后的余额)进步前一盛开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大宗赎回。   当基金出现大宗赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有才略支付投资东谈主的一谈赎回苦求时，按 泛泛赎回表率实践。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回苦求有勤劳或觉得 因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动 时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额 10%的前提下， 可对其余赎回苦求宽限办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量 占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主 在提交赎回苦求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔宽限赎回的，将自动转入 下一个盛开日连接赎回，直到一谈赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的 部分赎回苦求将被根除。宽限的赎回苦求与下一盛开日赎回苦求一并处理，无优 先权并以下一盛开日该类基金份额的基金份额净值为基础假想赎回金额，以此类 推，直到一谈赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东谈主未能 赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若基金发生大宗赎回，在单个基金份额持有东谈主当日赎回苦求进步上一盛开日 基金总份额 20%的情形下，基金管理东谈主不错宽限办理赎回苦求。若进行上述宽限 办理，起点对于当日一谈的赎回苦求，进行第一次比例证明，即按照单个账户赎 回苦求量占赎回苦求总量的比例，假想当日拟受理的赎回份额；对于上述当日赎 回苦求进步上一盛开日基金总份额 20%的基金份额持有东谈主，其赎回苦求可在当日 拟受理的赎回份额基础上再进行第二次比例证明，未被证明的赎回苦求不错宽限 办理，宽限的赎回苦求与下一盛开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一盛开 日该类基金份额净值为基础假想赎回金额，依此类推，直到一谈赎回为止。   （3）暂停赎回：联接 2 个盛开日以上(含)发生大宗赎回，如基金管理东谈主觉得 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                    招募说明书（更新） 有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；仍是接受的赎回苦求不错减速支付赎回款 项，但不得进步 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。      当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书礼貌的其他方式在 3 个交往日内讲演基金份额持有东谈主，说明筹商处理方 法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。      (十一)暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告 筹商礼貌在指定媒介上刊登暂停公告。 法》的筹商礼貌，在指定媒介上刊登基金再行盛开申购或赎回公告；也不错根据 现实情况在暂停公告中明确再行盛开申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行 盛开的公告。      (十二)基金周折      基金管理东谈主不错根据干系法律法例以及基金合同的礼貌决定开办本基金与基 金管理东谈主管理的其他基金之间的周折业务，基金周折不错收取一定的周折费，相 关国法由基金管理东谈主届时根据干系法律法例及基金合同的礼貌制定并公告，并提 前见告基金托管东谈主与干系机构。      (十三)基金份额的转让      在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会认同的交往风物或者交往方式进行份额转让的苦求并由登记机构办 理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业务。      （十四）基金的非交往过户      基金的非交往过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非交往过户以及登记机构认同、恰当法律法例的其它非交往过户。岂论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。      承袭是指基金份额持有东谈主物化，其持有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会 中加颐睿纯债债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 团体；司法强制实践是指司法机构依据奏效司法文告将基金份额持有东谈主办有的基 金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金 登记机构要求提供的干系尊府，对于恰当条件的非交往过户苦求按基金登记机构 的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的轨范收费。    (十五) 基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照礼貌的轨范收取转托管费。   (十六)按期定额投资谋略   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资谋略，具体国法由基金管理东谈主另 行礼貌。投资东谈主在办理按期定额投资谋略时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金管理东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所礼貌的按期定额 投资谋略最低申购金额。   (十七)基金份额的冻结、解冻和其他业务   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、恰当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法 律法例或监管部门另有礼貌的除外。   如干系法律法例允许基金管理东谈主办理基金份额的其他基金业务，基金管理东谈主 将制定和实施相应的业务国法。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的礼貌或干系公告。 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）                   九、基金的投资      （一）投资方向      力图在严格胁制投资风险的前提下，长久内达成零散事迹比拟基准的投资回 报。      (二)投资范围      本基金投资于具有精采流动性的金融用具，包括国内照章刊行和上市交往的 国债、金融债、企业债、公司债、方位政府债、次级债、分离交往可转债所分离 出的纯债部分、中小企业私募债券、央行单据、中期单据、同行存单、短期融资 券、资产救助证券、债券回购、银行入款（契约入款、讲演入款、按期入款）等 以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须恰当中国证监会 干系礼貌）。      本基金不买入股票或权证。本基金不投资可周折债券和可交换债券，但不错 投资分离交往可转债上市后分离出来的纯债部分。基金的投资组合比例为：本基 金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，现金或到期日在一年以内的政 府债券的投资比例所有这个词不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、 存出保证金及应收申购款等。      如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东谈主在履行适 当表率后，不错将其纳入投资范围。      （三）投资策略      本基金将在基金合同约定的投资范围内，通过对宏不雅经济运行景况、国度货 币政策和财政政策、国度产业政策及本钱商场资金环境的研究，积极专揽宏不雅经 济发展趋势、利率走势、债券商场相对收益率、券种的流动性以及信用水平，结 合定量分析方法，确定资产在非信用类固定收益类证券（国债、中央银行单据等） 和信用类固定收益类证券之间的配置比例。      本基金将查考商场利率的动态变化及预期变化，对引起利率变化的干系身分 进行追踪和分析，进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的诊疗有谋略，以降 低利率变动对组合带来的影响。本基金管理东谈主的固定收益团队将按期对利率期限 结构进行预判，制定相应的久期方向，当预期商场利率水平将高潮时，恰当裁汰 中加颐睿纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 组合的久期；预期商场利率将下落时，恰当提高组合的久期。以达到利用商场利 率的波动和债券组合久期的诊疗提高债券组合收益率主义。   通过计算收益率弧线的体式和变化趋势，对各样型债券进行久期配置；当收 益率弧线走势难以判断时，参考基准指数的样本券久期构建组合久期，确保组合 收益进步基准收益。具体来看，又分为追踪收益率弧线的骑乘策略和基于收益率 弧线变化的枪弹策略、杠铃策略及梯式策略。   （1）骑乘策略是当收益率弧线比拟陡峻时，也即相邻期限利差较大时，买入 期限位于收益率弧线陡峻处的债券，通过债券的收益率的下滑，进而得回本钱利 得收益。   （2）枪弹策略是使投资组合中债券久期聚首于收益率弧线的一丝，适用于收 益率弧线较陡时；杠铃策略是使投资组合中债券的久期聚首在收益率弧线的两端， 适用于收益率弧线两端下落较中间下落更多的蝶式变动；梯式策略是使投资组合 中的债券久期均匀散播于收益率弧线，适用于收益率弧线水平迁徙。   本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、商场流动性、商场 风险等身分进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债、交往所和银行间市 场投资品种的利差和变化趋势，制定债券类属配置策略，以获取不同债券类属之 间利差变化所带来的投资收益。   信用品种收益率的主要影响身分为利率品种基准收益与信用利差。信用利差 是信用居品相对国债、央行单据等利率居品获取较高收益的开始。信用利差主要 受两方面的影响，一方面为债券所对应信用等第的商场平均信用利差水平，另一 方面为刊行东谈主自己的信用景况。   信用债商场全体的信用利差水平和信用债刊行主体自身信用景况的变化都会 对信用债个券的利差水平产生要害影响，因此，一方面，本基金将从经济周期、 国度政策、行业景气度和债券商场的供求景况等多个方面考量信用利差的全体变 化趋势；另一方面，本基金还将以里面信用评级为主、外部信用评级为辅，即采 用表里结合的信用研究和评级轨制，研究债券刊行主体企业的基本面，以确定企 业主体债的现实信用景况。 中加颐睿纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新）   本基金将在辩论债券投资的风险收益情况，以及融资成本等身分的情况下， 在风险可控以及法律法例允许的范围内，通过银行间商场融资，赚取一定的息差 收益。   资产救助类证券的订价受商场利率、流动性、刊行要求、标的资产的组成及 质料、提前偿还率偏激它附加要求等多种身分的影响。本基金将在利率基本面分 析、商场流动性分析和信用评级救助的基础上，辅以与国债、企业债等债券品种 的相对价值比拟，审慎投资资产救助证券类资产。   本部分策略强调公司价值挖掘的要害性，在行业周期特征、公司基本面风险 特征基础上制定实足收益率方向策略，甄别具有估值上风、基本面改善的公司， 采选高度分散策略，要点布局上风债券，争取提高组合逾额收益空间。   本基金将根据审慎原则投资中小企业私募债券。本基金以持有到期中小企业 私募债券为主，以得回本金和票息收入为投资主义，同期，密切热心债券的信用 风险变化，力图在严格胁制风险的前提下，得回较高收益。   （四）投资管理表率   本基金接纳投资决策委员会辅导下的基金司理负责制。投资决策委员会不定 期就投资管理业务的紧要问题进行磋商。基金司理、研究员、交往员在投资管理 过程中既密切配合，又使命明确，在各自职责内按照业务表率独处服务并合理地 相互制衡。具体的决策经由如下：   （1）投资决策委员会依据国度筹商基金投资方面的法律和行业管理法例，决 定公司针对商场环境紧要变化所采选的对策；决定投资决策表率和风险胁制系统 及作念出必要的诊疗；对旗下基金紧要投资的批准与授权等。   （2）投研负责东谈主在公司筹商规章轨制授权范围内，对紧要投资进行审查批准； 而况根据基金合同的筹商礼貌，在组合事迹比拟基准的基础上，制定各组结伴产 和行业配置的偏差度谋略。   （3）研究员根据宏不雅经济、货币财政政策、行业发展动向和公司基本面等进 行分析，提议宏不雅策略认识、债券配置策略及行业配置认识。 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）   （4）按期和不按期召开基金司理例会，基金司理在充分听取各研究员认识的 基础上，确立公司对商场、资产和行业的投资不雅点，该投资不雅点是率领各基金进 行资产和行业配置的依据。   （5）基金司理根据投资管理委员会的要求，结合筹商研究敷陈，负责制定具 体的投资组合有谋略，之后，在债券研究员设定的债券池内，根据所管理组合的风 险收益特征和流动性特征，构建基金组合。   （6）基金司理下达交往指示到交往室进行交往。   （7）风险部门负责对投资组合进行事前、事中、过后的风险评估与胁制。   （8）风险部门负责完成里面基金事迹评估，并完成筹商评价敷陈。   投资决策委员会有权根据商场变化和现实情况的需要，对上述投资管理表率 作念出诊疗。   （五）投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例所有这个词不低于 基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的一谈基金持有一家公司刊行的证券，不进步该证券 的 10％；   （5）本基金过问天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得进步基金 资产净值的 40%；在天下银行间同行商场中的债券回购最长久限为 1 年，债券回 购到期后不延期；   （6）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产救助证券的比例，不得进步基 金资产净值的 10％；   （7）本基金持有的一谈资产救助证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；   （8）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产救助证券的比例，不得进步该 资产救助证券范围的 10％；   （9）本基金管理东谈主管理的一谈基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产救助证 券，不得进步其各样资产救助证券所有这个词范围的 10％； 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                     招募说明书（更新）      （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。 基金持有资产救助证券期间，淌若其信用等第下落、不再恰当投资轨范，应在评 级敷陈发布之日起 3 个月内赐与一谈卖出；      （11）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得进步该基金资产净值 的 10%；      （12）基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%；      （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得进步基金资产净值 的 15%，但因证券商场波动、基金范围变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不 恰当前款所礼貌比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；      （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；      （15）本基金管理东谈主管理的一谈盛开式基金持有一家上市公司刊行的可畅达 股票，不得进步该上市公司可畅达股票的 15%；本基金管理东谈主管理的一谈投资组 合持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得进步该上市公司可畅达股票的 30%；      （16）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。      除上述第（2）（10）（13）（14）项外因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基 金范围变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不恰当上述礼貌投资比例 的，基金管理东谈主应当在 10 个交往日内进行诊疗，但中国证监会礼貌的特殊情形除 外。法律法例另有礼貌的，从其礼貌。      基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当 基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同奏效之日起开 始。      法律法例或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行恰当表率后，则本基金投资不再受干系限制或按诊疗后的礼貌实践。      为保重基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：      （1）承销证券；      （2）违背礼貌向他东谈主贷款或者提供担保； 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱偏激他不耿介的证券交往举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌不容的其他举止。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓舞、现实 胁制东谈主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交往的，应当恰当本基金的投资方向和投资策略，遵守基金 份额持有东谈主利益优先原则，防卫利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场平允合理价钱实践。干系交往必须预先得到基金托管东谈主同意，并按法律 法例赐与线路。紧要关联交往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主履 行恰当表率后，本基金投资不再受干系限制或按变更后的礼貌实践。   （六）事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：中债空洞全价（总值）指数收益率。   本基金选拔上述事迹比拟基准的原因:   中债空洞全价（总值指数）是中央国债登记结算有限使命公司编制的空洞反 映银行间债券商场和沪深交往所债券商场的跨商场债券指数，指数样本由银行间 商场和沪深交往所商场的国债、金融债券、企业债券、中期单据、短期融资券、 公司债等组成。根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述事迹比拟基准能客 不雅合理地响应本基金风险收益特征。   若未来法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为商场广泛接受的事迹比 较基准推出，或者商场发生变化导致本事迹比拟基准不再适用，本基金管理东谈主可 以依据保重投资者正当权益的原则，在与基金托管东谈主协商一致并报中国证监会备 案后，恰当诊疗事迹比拟基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东谈主大会。   （七）风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期收益和预期风险水平高于货币商场基金，低于 搀和型基金与股票型基金。   （八）基金管理东谈主代表基金应用债权东谈主职权的处理原则及方法 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                           招募说明书（更新） 持有东谈主的利益； 取任何不妥利益。      （九）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽管帐师事 务所认识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 礼貌。      （十）基金投资组合敷陈      基金管理东谈主的董事会及董事保证本敷陈所载尊府不存在演叨纪录、误导性陈 述或紧要遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和好意思满性承担个别及连带使命。      以下内容摘自本基金 2024 年第 3 季度敷陈：      基金托管东谈主中国光大银行股份有限公司根据基金合同礼貌，于 2024 年 10 月 容不存在演叨纪录、误导性述说或者紧要遗漏。      本投资组合敷陈所载数据截止 2024 年 9 月 30 日，本敷陈中所列财务数据未 经审计。 序号            技俩             金额(元)       占基金总资产的                                           比例（%）       其中：股票                          -             - 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                                 招募说明书（更新）       其中：债券                 5,773,682,892.12         99.99       资产救助证券                               -             -       其中：买断式回购的买入返售金                       -             -       融资产      （1）敷陈期末按行业分类的境内股票投资组合      本基金本敷陈期末未持有境内股票。      （2）敷陈期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      本基金本敷陈期末未持有港股通股票。      本基金本敷陈期末未持有股票。 序号           债券品种           公允价值(元)            占基金资产净值                                                 比例（％）       其中：政策性金融债              870,321,375.86          19.09 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                                         招募说明书（更新） 序号    债券代码        债券称号       数目（张） 公允价值(元)               占基金资产                                                          净值比例                                                          （％）                   二级本钱债                   二级本钱债                   本钱债 02A 投资明细      本基金本敷陈期末未持有资产救助证券。 细      本基金本敷陈期末未持有贵金属。      本基金本敷陈期末未持有权证。      本基金本敷陈期内未运用股指期货进行投资。 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）      本基金本敷陈期内未运用国债期货进行投资。      （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体中，国度开发银行在敷陈编制日前 一年内受到国度金融监督管理总局、中国东谈主民银行处罚。中国农业发展银行在报 告编制日前一年内受到国度金融监督管理总局、国度外汇管理局处罚。中国开辟 银行在敷陈编制日前一年内受到国度金融监督管理总局处罚。交通银行在敷陈编 制日前一年内受到国度金融监督管理总局、中国东谈主民银行处罚。中国民生银行在 敷陈编制日前一年内受到国度金融监督管理总局处罚。上海银行在敷陈编制日前 一年内受到国度金融监督管理总局处罚。渤海银行在敷陈编制日前一年内受到国 家金融监督管理总局处罚。本基金对上述主体刊行的干系证券的投资决策表率符 合干系法律法例及基金合同的要求。其他主体本期未出现被监管部门立案看望， 或在敷陈编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形。      （2）本敷陈期内，本基金投资的前十名股票未超出基金合同礼貌的备选股票 库。      （3）其他资产组成 序号                 称号           金额(元)      （4）敷陈期末持有的处于转股期的可周折债券明细      本基金本敷陈期末未持有处于转股期的可周折债券。      （5）敷陈期末前十名股票中存在畅达受限情况的说明      本基金本敷陈期末未持有畅达受限股票。      （6）投资组合敷陈附注的其他笔墨描画部分 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                                       招募说明书（更新）     由于四舍五入原因，分项之和与所有这个词可能有尾差。     （十一）基金净值阐述 的比拟     中加颐睿纯债债券 A     阶段     净值增长     净值增长     事迹比拟      事迹比拟     ①-③      ②-④             率①      率轨范差     基准收益      基准收益                      ②        率③       率轨范差                                         ④ 月 25 日 至 2018 年 12 月 月 1 日至 日 月 1 日至 日 月 1 日至 日 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                                             招募说明书（更新） 月 1 日至 日 月 1 日至 日 月 1 日至 月 30 日      中加颐睿纯债债券 C 阶段         净值增长     净值增长        事迹比拟      事迹比拟        ①-③       ②-④            率①       率轨范差        基准收益      基准收益                     ②           率③        率轨范差                                           ④ 月 25 日 至 2018 年 12 月 月 1 日至 日 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                                 招募说明书（更新） 月 1 日至 日 月 1 日至 日 月 1 日至 日 月 1 日至 日 月 1 日至 月 30 日 益率变动的比拟 中加颐睿纯债债券型证券投资基金        招募说明书（更新） 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）                   十、基金的财产      (一)基金资产总值      基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息和基金应收款项 以偏激他资产的价值总和。      (二)基金资产净值      基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      （三）基金财产的账户      基金托管东谈主根据干系法律法例、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独处。      （四）基金财产的防守和刑事使命      本基金财产独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主防守。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的礼貌刑事使命外，基金财产不得被处 分。      基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章落幕、被照章根除或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                      招募说明书（更新）                   十一、基金资产的估值      （一）估值日      本基金的估值日为本基金干系的证券交往风物的交往日以及国度法律法例规 定需要对外皮露基金净值的非交往日。      （二）估值对象      基金所领有的各样有价证券以及银行入款本息、备付金和其它资产及欠债。      （三）估值依据及原则      估值应恰当基金合同、《证券投资基金管帐核算业务指引》、证监会公告 201713 号《中国证监会对于证券投资基金估值业务的率领认识》、中基协发 201424 号《中国证券投资基金业协会估值核算服务小组对于 2015 年 1 季度固定 收益品种的估值处理轨范》偏激他法律、法例、行业协会自律国法的礼貌，如法 律法例未作念明确礼貌的，参照证券投资基金的行业通行作念法处理。基金管理东谈主、 基金托管东谈主的估值数据应依据正当的数据开始独处取得。      （1）对存在活跃商场且简略获取换取资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除管帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加诊疗的应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应接纳最近交往日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日 或最近交往日的报价不可信得过响应公允价值的，支吾报价进行诊疗，确定公允价 值。      （2）对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在当前情况下适用而况有敷裕可 利用数据和其他信息救助的估值本事确定公允价值。接纳估值本事确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。      （3）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进 行诊疗并确定公允价值。      （四）估值方法 中加颐睿纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新）   （1）交往所上市的有价证券，以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如 最近交往日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要 事件的，可参考同样投资品种的现行市价及紧要变化身分，诊疗最近交往市价， 确定公允价钱。   （2）交往所上市实行净价交往的债券按估值日第三方估值机构提供的相应品 种净价进行估值，估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化， 按最近交往日的第三方估值机构提供的相应品种净价进行估值。如最近交往日后 经济环境发生了紧要变化的，可参考同样投资品种的现行市价及紧要变化身分， 诊疗最近交往市价，确定公允价钱。（3）交往所上市未实行净价交往的债券按估 值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或 估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最 近交往日后经济环境未发生紧要变化，按最近交往日债券收盘价或第三方估值机 构提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值。如最近交往日后经济环境发生了紧要变化的，可参考 同样投资品种的现行市价及紧要变化身分，诊疗最近交往市价，确定公允价钱。   （4）交往所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值本事确定公允价值。 交往所上市的资产救助证券，接纳估值本事确定公允价值，在估值本事难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）初次公开刊行未上市的债券，接纳估值本事确定公允价值，在估值本事 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）对在交往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情 况下，应以活跃商场上未经诊疗的报价行动计量日的公允价值进行估值；对于活 跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本支吾商场报价进行诊疗， 证明计量日的公允价值；对于不存在商场举止或商场举止很少的情况下，则接纳 估值本事确定公允价值。 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新） 估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益 品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价 估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未行 使回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三 方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在裸露各异， 未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   持有的银行按期入款或讲演入款以本金列示，按契约或合同利率逐日证明利 息收入。 格数据。 管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 以确保基金估值的平允性。 国度最新礼貌估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的礼貌或者未能充分保重基金份额持有东谈主利益时，应立即讲演 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据筹商法律法例，基金资产净值假想和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金筹商的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的认识，按照 基金管理东谈主对基金资产净值的假想结果对外赐与公布。   （五）估值表率 的余额数目假想，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有礼貌的， 从其礼貌。   基金管理东谈主应每个服务日假想基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值， 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新） 并按礼貌公告。 基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将 各样基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后， 由基金管理东谈主对外公布。   （六）估值差错的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值差错时， 视为基金份额净值差错。基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的过错酿成估值差错，导致其他当事东谈主遭遇损失的，过错 的使命东谈主应当对由于该估值差错遭遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估 值差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据假想差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值差错使命方应实时 协调各方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错使命方承担； 由于估值差错使命方未实时更正已产生的估值差错，给当事东谈主酿成损失的，由估 值差错使命方对平直损失承担抵偿使命；若估值差错使命方仍是积极协调，而况 有协助义务确当事东谈主有敷裕的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值差错使命方支吾更正的情况向筹商当事东谈主进行证明，确保估值差错已得 到更正。   （2）估值差错的使命方对筹商当事东谈主的平直损失负责，分歧盘曲损失负责， 而况仅对估值差错的筹商平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值差错而得回不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但 估值差错使命方仍支吾估值差错负责。淌若由于得回不妥得利确当事东谈主不返还或 不一谈返还不妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值差错使命方 应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回不妥得利确当事东谈主 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 享有要求托付不妥得利的职权；淌若得回不妥得利确当事东谈主仍是将此部分不妥得 利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得回的抵偿额加上仍是得回的不妥得利 返还的总和进步其现实损失的差额部分支付给估值差错使命方。   （4）估值差错诊疗接纳尽量规复至假定未发生估值差错的正确情形的方式。   估值差错被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值差错发生的 原因确定估值差错的使命方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值差错酿成的损失进 行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值差错的使命方进行更 正和抵偿损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值差错的更正向筹商当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值假想出现差错时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基 金托管东谈主，并采选合理的措施防卫损失进一步扩大。   （2）基金份额净值假想差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主 应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；差错偏差达到基金份额净值的 0.5%时， 基金管理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   （七）暂停估值的情形 证明后，应当暂停基金估值；   （八）基金净值的证明   用于基金信息线路的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值由基金管 理东谈主负责假想，基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个服务日交往收尾 中加颐睿纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 后假想当日的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。 基金托管东谈主对净值假想结果复核证明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金 净值赐与公布。   （九）特殊情形的处理 不行动基金资产估值差错处理； 原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然仍是采选必要、恰当、合理的措施进行查抄， 然则未能发现该差错的，由此酿成的基金资产估值差错，基金管理东谈主和基金托管 东谈主不错免除抵偿使命。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的措施松开 或摒除由此酿成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）                   十二、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提轨范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的假想方 法如下：   H＝E× 0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日假想，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主向基 金托管东谈主发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前第 5 个服务日内 从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历 顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E× 0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日假想，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前第 5 个服务日内 从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.40%。本基金销售服务费将特殊用于本基金的销售与基金份额持有东谈主服务，基 金管理东谈主将在基金年度敷陈中对该项用度的列支情况作专项说明。销售服务费按 前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40%年费率计提。销售服务费计提的计 算方法如下：   H=E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日假想，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主 向基金托管东谈主发送销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日 内从基金财产中一次性划付到由基金管理东谈主开立的 TA 计帐账户中，基金管理东谈主根 据与销售机构缔结的销售契约中约定的付款周期区别划付给销售机构。若遇法定 节沐日、公休日等,支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据筹商法例及相应契约 礼貌，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失；   （四）用度诊疗   诊疗基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有东谈主大会审议 （法律法例或中国证监会或基金合同另有礼貌的除外）。调低本基金 C 类基金份额 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 销售服务费，无须召开基金份额持有东谈主大会。基金管理东谈主必须最迟于新的费率实 施日前按照《信息线路办法》 的筹商礼貌在指定媒介上刊登公告。      （五）实施侧袋机制期间的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。      （六）基金税收      本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）                   十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已 达成收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔， 本基金默许的收益分派方式是现金分成；基金份额持有东谈主可对其持有的 A 类和 C 类基金份额区别选拔不同的收益分派方式； 金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值； 份额收取销售服务费将导致在可供分派利润上有所不同；本基金团结类别的每份 基金份额享有同瓜分派权； 一丝点后第 3 位脱手舍去，舍去部分归基金资产；   （四）收益分派有谋略   基金收益分派有谋略中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派有谋略果然定、公告与实施   本基金收益分派有谋略由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按照《信息 线路办法》 的筹商礼貌在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润假想截止日）的时期 不得进步 15 个服务日。 中加颐睿纯债债券型证券投资基金             招募说明书（更新）   （六）基金收益分派中发生的用度   收益分派接纳红利再投资方式免收再投资的用度。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的假想方法等筹商事项遵守《业务国法》的干系礼貌。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋 机制”部分的礼貌。 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                     招募说明书（更新）                   十四、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 计年度按如下原则：淌若《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年 度线路； 计核算，按照筹商礼貌编制基金管帐报表； 以书面方式证明。   （二）基金的年度审计 关业务履历的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 管帐师事务所需按照《信息线路办法》 的筹商礼貌在指定媒介公告。 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新）                   十五、基金的信息线路      （一）本基金的信息线路应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、 《基金合同》偏激他筹商礼貌。相应法律法例对于信息线路的礼貌发生变化时， 本基金从其最新礼貌。      （二）信息线路义务东谈主      本基金信息线路义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会礼貌的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。      本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的礼貌线路基金信息，并保证所线路信息的信得过性、准确性、 好意思满性、实时性、简明性和易得性。      本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会礼貌时期内，将应予线路的基金信 息通过中国证监会指定的天下性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站 （以下简称“指定网站”）等媒介线路，并保证基金投资者简略按照《基金合同》 约定的时期和方式查阅或者复制公开线路的信息尊府。      （三）本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行动：      （四）本基金公开线路的信息应接纳中语文本。同期接纳外文文本的，基金 信息线路义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。      本基金公开线路的信息接纳阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东谈主民币 元。      （五）公开线路的基金信息      公开线路的基金信息包括： 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 金份额持有东谈主大会召开的国法及具体表率，说明基金居品的特质等触及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息线路 及基金份额持有东谈主服务等内容。              《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生 紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。 基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 监督等举止中的职权、义务关系的法律文献。 的基金概要信息。        《基金合同》奏效后，基金居品尊府概要的信息发生紧要变更的， 基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金居品尊府概要，并登载在指定网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府概要其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品尊府概 要。      基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、         《基金合同》摘抄、                 《基金合同》、基金托管契约登载在指定媒 介上。      基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。      基金管理东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》奏效公告。      《基金合同》奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周公告一次基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值。 中加颐睿纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新）   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个盛开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点线路盛开日的各样基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站线路半 年度和年度临了一日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的假想方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金销 售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年 度敷陈登载在指定网站上，并将年度敷陈辅导性公告登载在指定报刊上。基金年 度敷陈中的财务管帐敷陈应当经过具有证券、期货干系业务履历的管帐师事务所 审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将 中期敷陈登载在指定网站上，并将中期敷陈辅导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度敷陈， 将季度敷陈登载在指定网站上，并将季度敷陈辅导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度敷陈、中 期敷陈或者年度敷陈。   如敷陈期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在按期敷陈“影响投资者决策的 其他要害信息”项下线路该投资者的类别、敷陈期末持有份额及占比、敷陈期内 持有份额变化情况及本基金的独到风险。中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金持续运作过程中，应当在基金年度敷陈和中期敷陈中线路基金组结伴 产情况偏激流动性风险分析等。   本基金发生紧要事件，筹商信息线路义务东谈主应当按照《信息线路办法》的有 关礼貌编制临时敷陈书，并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                    招募说明书（更新） 生紧要影响的下列事件： 所； 项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东谈主发生变动； 基金托管东谈主特殊基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之三 十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特殊基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务干系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 现实胁制东谈主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联交旧事项，但中国证监会另有礼貌的除外； 方式和费率发生变更； 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 项； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。      在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场文雅传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，干系信息线路义务东谈主洞悉后应当立即对该音讯进行公开清楚， 并将筹商情况立即敷陈中国证监会。      基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。      基金合同隔断的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐敷陈。基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在指定网站上， 并将计帐敷陈辅导性公告登载在指定报刊上。      基金管理东谈主应当在基金投资中小企业私募债券后 2 个交往日内，在中国证监 会指定媒介线路所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。 基金管理东谈主应当在基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈等按期敷陈和招 募说明书等文献中线路中小企业私募债券的投资情况。      本基金投资资产救助证券，基金管理东谈主应在基金年报及中期敷陈中线路其持 有的资产救助证券总额、资产救助证券市值占基金净资产的比例和敷陈期内整个 的资产救助证券明细。基金管理东谈主应在基金季度敷陈中线路其持有的资产救助证 券总额、资产救助证券市值占基金净资产的比例和敷陈期末按市值占基金净资产 比例大小排序的前 10 名资产救助证券明细。 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，干系信息线路义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的礼貌进行信息线路，详见招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。   （六）信息线路事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路管理轨制，指定特殊部门及 高等管理东谈主员负责管理信息线路事务。   基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当恰当中国证监会干系基金信息 线路内容与花式准则等法律法例礼貌。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金按期敷陈、更新的招募说明书、基金居品尊府概要、基金 计帐敷陈等公开线路的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面 或电子证明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选拔一家报刊线路本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金 信息，并保证干系报送信息的信得过、准确、好意思满、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上线路信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介线路信息，然则其他寰球媒介不得早于指定媒介线路信息，而况 在不同媒介上线路团结信息的内容应当一致。   为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计敷陈、法律认识书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。      基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求线路信息外，也可着眼于为 投资者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影 响基金泛泛投资操作的前提下，自主提高信息线路服务的质料。具体要求应当符 合中国证监会及自律国法的干系礼貌。前述自主线路如产生信息线路用度，该费 用不得从基金财产中列支。   （七）信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 规礼貌将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）      （八）暂停或蔓延线路基金干系信息的情形      当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延线路基金干系信 息： 产价值时； 一致决定暂停估值的；      （九）本基金信息线路事项以法律法例礼貌及本章纯粹定的内容为准。 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）                   十六、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽管帐师事 务所认识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内聘 请于侧袋机制启用日发表认识且恰当《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师事 务所进行审计并线路专项审计认识。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 础，证明相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购苦求，按照 启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户的 赎回苦求并支付赎回款项。 同期，基金管理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回， 并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回礼貌适用于主袋 账户份额。大宗赎回按照单个盛开日内主袋账户份额净赎回苦求进步上一盛开日 主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东谈主假想各项投资运作谋略和基金事迹谋略时仅需辩论主袋账户资产。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投资 组合的诊疗，因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值 中加颐睿纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主支吾主袋账户资产进行估 值并线路主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应恰当《企业管帐准则》的干系要求。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度 资产净值行动基数计提。 方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复交往等方式规复流动性后，基金管理东谈主应 当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采选将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，岂论侧袋账户资产是否一谈完成变现，基金管理东谈主都应 当实时向侧袋账户一谈份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均应按照干系法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产一谈完成变现并隔断侧袋机制后，基金管理东谈主应实时聘任恰当 《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所进行审计并线路专项审计认识。   （七）侧袋机制的信息线路   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息线路”部分礼貌的基金净值信息 线路方式和频率线路主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停线路侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当按照法律法例的礼貌在基金按期敷陈中 线路敷陈期内侧袋账户干系信息，基金按期敷陈中的基金管帐报表仅需针对主袋 账户进行编制。管帐师事务所对基金年度敷陈进行审计时，支吾敷陈期内基金侧 中加颐睿纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 袋机制运行干系的管帐核算和年度敷陈线路等发表审计认识。   （八）本部分对于侧袋机制的干系礼貌，但凡平直援用法律法例或监管国法 的部分，如将来法律法例或监管国法修改导致干系内容被取消或变更的，基金管 理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行恰当表率后，可平直对本部天职容进行修改 和诊疗，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）                   十七、基金的风险揭示   （一）本基金的特定风险 的特定风险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会 受到宏不雅经济、政府产业政策、货币政策、商场需求变化、行业波动等身分的影 响，可能存在所选投资标的的成长性与商场一致预期不符而酿成个券价钱阐述低 于预期的风险。 非上市中小企业接纳非公开方式刊行的债券。由于不可公开交往，一般情况下， 交往不活跃，潜在较大流动性风险。当发借主体信用质料恶化时，受商场流动性 所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券，由此可能给基金净值带 来更大的负面影响和损失。 刊行，且仅在特定机构投资东谈主范围内畅达转让，该品种的流动性较差，且典质资 产的流动性较差，因此，持有资产救助证券可能给组结伴产净值带来一定的风险。   （二）商场风险   基金主要投资于证券商场，而证券商场价钱因受到经济身分、政事身分、投 资心思和交往轨制等各式身分的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变 化，产生风险。主要的风险身分包括： 政策发生变化，导致商场价钱波动，影响基金收益而产生风险。 期性变化，基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。 率直接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于 债券，其收益水平可能会受到利率变化的影响。 基金投资于证券所得回的收益可能会被通货彭胀对消，从而影响基金资产的保值 升值。 中加颐睿纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 线非平行迁徙筹商的风险。 这与利率高潮带来的价钱风险互为消长。   （三）信用风险   基金在交往过程中可能发生交收毁约或者所投资债券的刊行东谈主毁约、债券发 行东谈主评级下落、债券刊行东谈主断绝支付到期本息、交往敌手毁约等情况，从而导致 基金资产损失。   本基金的投资对象包括信用类的固定收益居品，举例公司债券，信用风险是 本基金将要濒临的要害风险身分。   （四）管理风险   基金管理东谈主的专科技能、研究才略及投资管理水平平直影响到其对信息的占 有、分析和对经济姿色、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同期，基金管理东谈主的投资管理轨制、风险管理和里面胁制轨制是否健全，能否有 效防卫谈德风险、操作风险和其他合规性风险，以及基金管理东谈主的职业谈德水平 等，也会对基金的风险收益水平酿成影响。   （五）流动性风险   在商场或个券流动性不及的情况下，基金管理东谈主可能无法赶快、低成腹地调 整基金投资组合，从而对基金收益酿成不利影响。本基金必须保持一定的现金比 例以支吾赎回要求，在管理现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和现金过多 带来的收益下落风险。   本基金投资于国内照章刊行上市的债券、资产救助证券、短期融资券、债券 回购、银行入款、同行存单等。基金主要投资的标的在上海证券交往所、深圳证 券交往是以及银行间商场刊行上市，存在活跃的交往商场。但基金不错投资的证 券标的，也存在有部分证券类型有一定的变现勤劳。如逆回购交往、银行入款、 资产救助证券等，由于难以寻找到得当的交往敌手或投资约定有固定的到期时限， 在濒临变现需求时，卖出或变刻下可能遭遇一定进度损失。   本基金管理东谈主在对投资商场、行业及资产的流动性风险进行评估后，结合基 金投资管理策略、管理东谈主的流动性风险管理情况等，认同基金在逐日盛开的运作 中加颐睿纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 管理下，拟投资的证券标的具有一定的流动性，可按照合理价值变现，支吾基金 投资东谈主在盛开日的赎回要求。   在基金出现大宗赎回且投资东谈主的赎回苦求大幅进步基金短期可变现资产的情 形下，基金司理根据基金其时的资产组合景况评估其流动性，如证明无法支吾投 资东谈主的一谈赎回要求，或资产立即处置将对基金份额持有东谈主利益酿成毁伤的，应 当提请公司启动流动性风险救急预案。如流动性风险救急预案举措仍无法有用应 对，则公司需进一步评估启动宽限办理赎回苦求的必要性及相应科罚有谋略，科罚 有谋略应躲避基金资产变现的具体举措、当日证明赎回苦求的份额及宽限办理赎回 的比例、基金规复泛泛赎回的时期安排等。大宗赎回科罚有谋略的干系说明及可能 影响，公司将实时讲演基金份额持有东谈主。   为保护投资东谈主利益，减小流动性风险对基金投资运作的影响，基金合同礼貌 有不同的流动性风险管理措施。在某些情景下，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商 一致，在确保投资者得到平允对待的前提下，依照法律法例及基金合同的约定， 履行相应的信息线路表率后，空洞运用各样流动性风险管理用具，对赎回苦求等 进行限定管理。在赎回限制的情况摒除后，基金管理东谈主将规复赎回业务的泛泛办 理并公告。   基金管理东谈主实施备用的流动性风险管理用具、概略表率（具体内容可参考基 金合同）及对投资者的影响，如下所示： 进步前一盛开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大宗赎回。基金管理东谈主， 不错根据基金其时的资产组合景况、证券流动性风险情况、基金流动性风险情况 等，决定全额赎回或部分宽限赎回。针对部分宽限赎回，基金管理东谈主在当日接受 赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求宽限 办理。   另外，在单个基金份额持有东谈主进步上一盛开日基金总份额 20%以上的赎回申 请等情形下，在盛开日内，基金管理东谈主不错采选具体措施对其进行宽限办理赎回。   受宽限赎回的影响，投资者可能在基金发生大宗赎回期间，提议赎回请求后， 赎回要求得不到平静。 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   （1）因不可抗力导致基金管理东谈主不可支付赎回款项；   （2）发生基金合同礼貌的暂停基金资产估值情况时。当前一估值日基金资产 净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且接纳估值本事仍导致公允价 值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金管理东谈主应当采选减速 支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求的措施；   （3）证券交往所交往时期非泛泛停市，导致基金管理东谈主无法假想当日基金资 产净值；   （4）联接两个或两个以上盛开日发生大宗赎回；   （5）发生连接接受赎回苦求可能会影响或毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情 形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求；   （6）法律法例礼貌或中国证监会认定的其他情形。   在发生上述情形之一，且基金管理东谈主决定断绝接受或暂停接受基金份额持有 东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案， 已证明的投资者赎回苦求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，将可 支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东谈主，未支付部分可 宽限支付，具体假想轨范由基金管理东谈主届时确定并公告。若出现上述第（4）项所 述情形，按基金合同的干系要求处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可预先选拔 将当日可能未获受理部分赐与根除。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东谈主应及 时规复赎回业务的办理并公告。   在基金管理东谈主暂停基金赎回要求或减速支付赎回款项期间，受此影响，基金 份额持有东谈主可能不可实时、足额的赎回所持有的基金份额。   按照基金合同的约定，基金坚持续持有期少于 7 日的投资者将收取不低于 内需要赎回基金份额的投资者，需留心短期赎回费的收取，及对基金投资收益的 可能影响。   （1）基金投资所触及的证券交往商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力致使基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时； 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协 商证明后，基金管理东谈主应当暂停基金估值；   （4）法律法例、中国证监会和基金合同认定的其它情形。   当发生暂停基金估值的情形时，一方面投资者所查询到的净值可能不可实时、 准确地响应基金投资的商场价值，另一方面在发生暂停估值的情况后，基金管理 东谈主会根据合同约定，或视情况暂停接受赎回请求或减速支付赎回款项。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主可接纳舞动订价机制，以 确保基金估值的平允性，舞动订价机制的处理原则与操作表率遵守干系法律法例 以及监管部门自律国法的礼貌。   当基金发生大额申购或赎回情形且基金管理东谈主决定接纳舞动订价机制，大额 申购或赎回的申购净值或赎回净值可能发生变动，将平直影响到大额申购或赎回 投资者的投资收益。   当出现其他证监会认同的流动性风险管理措施时，基金管理东谈主可能在与基金 托管东谈主协商后，按照证监会认同的干系要求，采选对本基金的流动性风险管理措 施，具体情况的干系说明可能由基金管理东谈主届时公告确定。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽管帐师事 务所认识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制是一 种流动性风险管理用具，是将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至特殊 的侧袋账户进行处置计帐，主义在于有用荫庇并化解风险。但基金启用侧袋机制 后，侧袋账户份额将罢手线路基金份额净值，并不得办理申购、赎回和周折，仅 主袋账户份额泛泛盛开赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启 用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回， 其对应特定资产的变刻下期具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而况有 可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临 损失。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主假想各项投资运作谋略和基金事迹谋略时以主 中加颐睿纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 袋账户资产为基准，不响应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。实施侧袋 机制期间，因本基金不线路侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主在基金按期报 告中线路敷陈期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行动特定资产最终变 现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东谈主不承 担任何保证和承诺的使命。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   （六）操作和本事风险   基金的干系当事东谈主在各业务技艺的操作过程中，可能因里面胁制不到位或者 东谈主为身分酿成操作演叨或违背操作规程而引致风险，如越权交往、内幕交往、交 易差错和诈骗等。   此外，在盛开式基金的后台运作中，可能因为本事系统的故障或者差错而影 响交往的泛泛进行甚而导致基金份额持有东谈主利益受到影响。这种本事风险可能来 自基金管理东谈主、登记机构、销售机构、证券交往所和证券登记结算机构等。   （七）合规性风险   指基金管理或运作过程中，违背国度法律、法例或基金合同筹商礼貌的风险。   （八）模子风险   指在揣摸资产价值、商场分析和风险揣摸中接纳了差错的揣摸方法或选拔了 不得当的模子而导致投资结果不确定风险。   （九）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场广泛法则等作念出的概述性描画，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因 此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才略与居品风险之间 的匹配查考。   （十）其他风险 中加颐睿纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 面不完善而产生的风险； 致基金资产损失； 中加颐睿纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新）        十八、基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额 持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 自决议奏效后按照《信息线路办法》 的筹商礼貌在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 金托管东谈主连续的；   （三）基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 东谈主、具有证券、期货干系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）     《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组调和禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈； 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新）   （5）聘任管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐报 告出具法律认识书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有谋略，将基金财产计帐后的一谈剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经具有证券、期 货干系业务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证 监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登 载在指定网站上，并将计帐敷陈辅导性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 中加颐睿纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新）               十九、基金合同的内容摘抄   基金合同的内容摘抄见附件一。 中加颐睿纯债债券型证券投资基金              招募说明书（更新）             二十、基金托管契约的内容摘抄   基金托管契约的内容摘抄见附件二。 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新）            二十一、对基金份额持有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主根据基金 份额持有东谈主的需要和商场的变化，有权增多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   （一）尊府寄送服务   基金管理东谈主负责向基金份额持有东谈主寄送干系尊府。   基金投资者对账单包括季度对账单与年度对账单。季度对账单在每季度收尾 后的 15 个服务日内向有交往的持有东谈主以书面、手机短信或电子邮件风物寄送，年 度对账单在每年度收尾后 20 个服务日内向整个持有东谈主以书面、手机短信或电子邮 件风物寄送。份额持有东谈主也可登录公司网站（www.bobbns.com）过问“账户登陆” 栏目，自助查询或下载任意时段的对账单。                   （整个筹商方式，以基金管理东谈主得回的 基金持有东谈主信息为准）   对初次开户并申购的基金持有东谈主，基金管理东谈主将在 T+1 个服务日以电子邮件 风物向预留电子邮箱的客户发送开户证明书。淌若基金持有东谈主需要提供纸质风物， 请致电基金管理东谈主客户服务中心提取。   辅导：由于基金持有东谈主提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱省略或因邮局 送达差错、通信故障、延误等原因，酿成对账单无法按时准确送达，请实时到原 基金销售网点或致电本公司客服中心办理干系信息变更。如需补发对账单，敬请 拨打客服热线电话。   （二）基金曲坚信务   投资者可在基金管理东谈主管理的不同盛开式基金间周折基金份额。   （三）按期投资谋略   基金管理东谈主利用销售网点为投资者提供按期投资的服务。通过按期投资谋略， 投资者不错通过固定的渠谈，按期定额申购基金份额。按期投资谋略的筹商国法 详见基金管理东谈主公告。   （四）公司官网服务   通过本公司网站，投资东谈主可得回如下服务： 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                     招募说明书（更新） 线开展干系接洽。服务内容包括：基金居品接洽、业务国法解答及网上交往接洽 等。 居品信息查询、居品净值查询、公告信息查询、基金资讯、基金管理东谈主最新动态 等。同期还不错查询所持有基金的基金份额、交往记录等信息，定制订阅持有基 金净值日报、基金交往证明讲演等干系服务，以及修改个东谈主联结信息等基本尊府。      （五）接洽服务      投资者淌若念念了解申购和赎回等交往情况、基金账户余额、基金居品与服务 等信息，请拨打 4000095526 基金管理东谈主客户服务中心电话或登录基金管理东谈主网站 进行接洽、查询。      天下调和客户服务号码：400-009-5526      公司网址：www.bobbns.com      电子信箱：service@bobbns.com      （六）投诉受理      投资者不错拨打基金管理东谈主客户服务中心电话或致函，投诉基金管理东谈主或其 他销售机构的东谈主员和服务。      （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法融会的内容，请通过上述方式 筹商基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面融会了本招募说明书。 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                        招募说明书（更新）                   二十二、其他应线路事项      敷陈期内本基金及基金管理东谈主的筹商更新公告： 序号    公告事项                             线路日历       料概要更新       料概要更新       料概要更新       料概要更新 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新）            二十三、招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的住所，投资 东谈主可在办公时期免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但 应以招募说明书原来为准。基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的 内容完全一致。   投资东谈主还不错平直登录基金管理东谈主的网站(www.bobbns.com)查阅和下载招募 说明书。 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）                   二十四、备查文献   （一）中国证监会准予中加颐睿纯债债券型证券投资基金召募注册的文献   （二）《中加颐睿纯债债券型证券投资基金基金合同》   （三）《中加颐睿纯债债券型证券投资基金托管契约》   （四）法律认识书   （五）基金管理东谈主业务履历批件、营业牌照   （六）基金托管东谈主业务履历批件、营业牌照   （七）中国证监会礼貌的其他文献   以上第（一）至（五）、（七）项备查文献存放在基金管理东谈主办公风物和营业 风物，第（六）项文献存放于基金托管东谈主的办公风物。基金投资者在营业时期可 免费查阅，在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献的复制件或复印件。                              中加基金管理有限公司 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）                   附件一 基金合同摘抄      第一部分 基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的职权、义务      一、基金管理东谈主的职权、义务               《运作办法》偏激他筹商礼貌，基金管理东谈主的职权包括但 不限于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并 管理基金财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例礼貌或中国证监会批准 的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照礼貌召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及筹商法律礼貌监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主 违背了《基金合同》及国度筹商法律礼貌，应报告中国证监会和其他监管部门， 并采选必要措施保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；      （9）担任或托付其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 得回《基金合同》礼貌的用度；      （10）依据《基金合同》及筹商法律礼貌决定基金收益的分派有谋略；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或周折申 请；      （12）依照法律法例为基金的利益应用因基金财产投资于证券所产生的职权；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益应用诉讼职权或者 实施其他法律行动；      （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；      （16）在恰当筹商法律、法例的前提下，制订和诊疗筹商基金认购、申购、 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 赎回、周折和非交往过户等业务国法；   （17）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他职权。            《运作办法》偏激他筹商礼貌，基金管理东谈主的义务包括但 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以敦朴信用、严慎奋发的原则管理和运用 基金财产；   （4）配备敷裕的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 筹备方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保 证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互独处，对所管理的不同基金区别管 理，区别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏激他筹商礼貌外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选恰当合理的措施使假想基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法恰当《基金合同》等法律文献的礼貌，按筹商礼貌假想并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他筹商礼貌，履行信息线路及 敷陈义务；   （12）保守基金生意隐私，不流露基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他筹商礼貌另有礼貌外，在基金信息公开线路前应予狡饰，不 向他东谈主流露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有谋略，实时向基金份额持有 东谈主分派基金收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项； 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他筹商礼貌召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按礼貌保存基金财产管理业务举止的管帐账册、报表、记录和其他相 关尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在礼貌时期发出，而况 保证投资者简略按照《基金合同》礼貌的时期和方式，随时查阅到与基金筹商的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到筹商尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临落幕、照章被根除或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监会 并讲演基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理筹商基 金事务的行动承担使命；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益应用诉讼职权或实施其 他法律行动；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不可生 效，基金管理东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金加计银行同期活期入款利息在 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实践奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主的职权、义务            《运作办法》偏激他筹商礼貌，基金托管东谈主的职权包括但 不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的礼貌安全保 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 管基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批准 的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金 合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的情 形，应报告中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系商场国法，为基金开设证券账户、资金账户偏激他投资所需账 户，为基金办理证券交往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他职权。            《运作办法》偏激他筹商礼貌，基金托管东谈主的义务包括但 不限于：   （1）以敦朴信用、奋发尽责的原则持有并安全防守基金财产；   （2）设立特殊的基金托管部门，具有恰当要求的营业风物，配备敷裕的、合 格的熟谙基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基 金财产相互独处；对所托管的不同的基金区别成就账户，独处核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》偏激他筹商礼貌外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）防守由基金管理东谈主代表基金缔结的与基金筹商的紧要合同及筹商凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户，按 照《基金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意隐私，除《基金法》、                     《基金合同》偏激他筹商礼貌另有规 定外，在基金信息公开线路前赐与狡饰，不得向他东谈主流露（因审计、法律等向外 部专科参谋人提供的情况除外）；   （8）复核、审查基金管理东谈主假想的基金资产净值、各样基金份额的基金份额 净值、基金份额申购、赎回价钱； 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   （9）办理与基金托管业务举止筹商的信息线路事项；   （10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具认识，说 明基金管理东谈主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；淌若 基金管理东谈主有未实践《基金合同》礼貌的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采选 了恰当的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他干系尊府 15 年以上；   （12）从基金管理东谈主或其托付的登记机构处摄取并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按礼貌制作干系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或筹商礼貌向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他筹商礼貌，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的礼貌监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临落幕、照章被根除或者被照章宣告收歇时，实时敷陈中国证监会 和银行监管机构，并讲演基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担抵偿使命，其抵偿 使命不因其退任而免除；   （20）实践奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （21）监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基 金管理东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向 基金管理东谈主追偿；   （22）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额持有东谈主的职权、义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行动《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有礼貌或基金合同另有约定外，团结类别的每份基金份额具有 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 同等的正当权益。            《运作办法》偏激他筹商礼貌，基金份额持有东谈主的职权包 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开或自行召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审 议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息尊府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他职权。            《运作办法》偏激他筹商礼貌，基金份额持有东谈主的义务包 括但不限于：   （1）厚爱阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）热心基金信息线路，实时应用职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所礼貌的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》隔断的有 限使命；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （7）实践奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因得回的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   第二部分 基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的表率和国法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有礼貌或基金合同另 有约定外，基金份额持有东谈主办有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设立日常机构。   一、召开事由 法例、中国证监会另有礼貌的除外：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）周折基金运作方式；   （5）诊疗基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬报轨范或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会表率；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或所有这个词持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额假想，下同）就团结事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、           《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额持 有东谈主大会的事项。 有东谈主利益无本质不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商 后修改，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）调低销售服务费偏激他应由基金承担的用度（管理费、托管费除外）；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）调低基金的申购费率、赎回费率或变更收费方式；   （4）增多或诊疗本基金的基金份额类别成就；   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）   （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改 不触及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生紧要变化；   （7）经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；   （8）按照法律法例和《基金合同》礼貌无需召开基金份额持有东谈主大会的其他 情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 管理东谈主召集。 出版面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面见告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内 召开；基金管理东谈主决定不召集或在礼貌时期内未能作出版面恢复，基金托管东谈主仍 觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日 内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额持有 东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开；基金管理东谈主决定不召集或在礼貌时期内未能作出版面恢复，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管 东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集 的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当 配合。 基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的或在礼貌时期内未 能作出版面恢复，单独或所有这个词代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有 东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行 召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻截、干 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新） 扰。 登记日。      三、召开基金份额持有东谈主大会的讲演时期、讲演内容、讲演方式 告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时期、地点、方式和会议风物；      （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；      （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；      （4）授权托付证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理 有用期限等）、送达时期和地点；      （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要讲演的其他事项。 说明本次基金份额持有东谈主大会所采选的具体通信方式、托付的公证机关偏激筹商 方式和筹商东谈主、表决认识寄交的截止时期和收取方式。 认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲演基金管理东谈主到 指定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书 面讲演基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金管 理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响表决认识的 计票效用。      四、基金份额持有东谈主出席会议的方式      基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例及监管 机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有 东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会 同期恰当以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程： 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主办 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证明恰当法律法例、《基金合同》 和会议讲演的礼貌，而况持有基金份额的凭证与基金管理东谈主办有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫夸，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。 式或大融会知载明的其他风物在表决限制日夙昔送达至召集东谈主指定的地址。通信 开会应以书面方式或大融会知载明的其他风物进行表决。   在同期恰当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议讲演后，在 2 个服务日内联接 公布干系辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定讲演基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则 为基金管理东谈主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管 东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议 讲演礼貌的方式收取基金份额持有东谈主的表决认识；基金托管东谈主或基金管理东谈主经通 知不参加收取表决认识的，不影响表决效用；   （3）本东谈主平直出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识的，基金份额持有 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）；   （4）上述第（3）项中平直出具表决认识的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决认识的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决认识的 代理东谈主出具的托付东谈主办有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证明恰当 法律法例、《基金合同》和会议讲演的礼貌，并与基金登记机构记录相符。 第 2 款第（3）项礼貌比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时 间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。 再行召集的基金份额持有东谈主大会，到会者所持有的基金份额不少于在权益登记日 基金份额总和的三分之一（含三分之一）。 其他方式召开，基金份额持有东谈主不错接纳书面、网罗、电话、短信或其他方式进 行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议讲演中列明。 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议讲演中列明。   五、议事内容与表率   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、 法律法例及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持 有东谈主大会磋商的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的讲演后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起点由大会主办东谈主按照下列第七条文定表率确定和公 布监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。 大会主办东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主办 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；淌若基金管理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主行动该次 基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主办基金份 额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓 名（或单元称号）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起点由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决截 止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈有用表决，在公证机 关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）      基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议： 权的 50%以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须以尽头决议通 过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的 2/3 以上（含 2/3）通过方可作念出。周折基金运作方式、更换基金管理东谈主或 者基金托管东谈主、隔断《基金合同》、与其他基金合并以尽头决议通过方为有用。      基金份额持有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。      采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据证明，不然提交 恰当会议讲演中礼貌的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 恰当会议讲演礼貌的表决认识视为有用表决，表决认识暧昧不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决认识的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审 议、逐项表决。      七、计票      （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主 应当在会议脱手后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份 额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份 额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管理东谈主 或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议脱手后宣 布在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基 金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主办东谈主就地 公布计票结果。      （3）淌若会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑， 不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行 盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主办东谈主应当就地公布再行盘货结 果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 中加颐睿纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起依照《信息线路办法》的筹商礼貌在 指定媒介上公告。淌若接纳通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实践奏效的基金份额持有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   九、实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主区别持有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若干系 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例： 金份额 10%以上（含 10%）； 日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东谈主参与或授权他 东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东谈主行动该次基金份额持有东谈主大会的 主办东谈主； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应区别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，团结主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的干系礼貌以本节特殊约定内 容为准，本节莫得礼貌的适用本部分的干系礼貌。   第三部分 基金合同肃清和隔断的事由、表率   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份 额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 自决议奏效后按照《信息线路办法》 的筹商礼貌在指定媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 金托管东谈主连续的； 中加颐睿纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新）   三、基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 东谈主、具有证券、期货干系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）     《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组调和禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）聘任管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐报 告出具法律认识书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有谋略，将基金财产计帐后的一谈剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经具有证券、期 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新） 货干系业务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证 监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登 载在指定网站上，并将计帐敷陈辅导性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   第四部分 争议科罚方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争 议，如经友好协商未能科罚的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会当 时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终端性的并对各方 当事东谈主具有敛迹力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，         《基金合同》当事东谈主应坚守各自的职责，连接赤诚、奋发、尽 责地履行基金合同礼貌的义务，保重基金份额持有东谈主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律统治。   第五部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公风物和营业风物查阅。 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                    招募说明书（更新）                 附件二 基金托管契约摘抄   第一部分 托管契约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称号：中加基金管理有限公司   注册地址：北京市顺义区慈祥镇顺泽大街 65 号 317 室   办公地址：北京市西城区南纬路 35 号   邮政编码：100050   法定代表东谈主：夏远洋   成立日历：2013 年 3 月 27 日   批准设立机关及批准设立文号：证监许可【2013】247 号   组织风物：有限使命公司   注册本钱：4.65 亿元东谈主民币   存续期间：持续筹备   筹备范围：基金召募、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。   （二）基金托管东谈主   称号：中国光大银行股份有限公司   住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   成立日历：1992 年 6 月 18 日   批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函19927 号   组织风物：股份有限公司   注册本钱：590.85551 亿元东谈主民币   法定代表东谈主：吴利军   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75 号   资产托管部总司理：李守靖   电话：（010） 63636363   传真：（010） 63639132   网址：www.cebbank.com   存续期间：持续筹备   筹备范围：摄取公众入款；披发短期、中期和长久贷款；办理国表里结算； 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 办理单据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府 债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供防守箱服务；经中国东谈主民银行和国度外汇管理局批准 的其他业务。   第二部分 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据筹商法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。   基金合同明确约定基金投资作风或证券选拔轨范的，基金管理东谈主应按照基金 托管东谈主要求的花式提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用干系本事系统，对基金 现实投资是否恰当基金合同对于证券选拔轨范的约定进行监督，对存在疑义的事 项进行核查。   本基金投资于具有精采流动性的金融用具，包括国内照章刊行和上市交往的 国债、金融债、企业债、公司债、方位政府债、次级债、分离交往可转债所分离 出的纯债部分、中小企业私募债券、央行单据、中期单据、同行存单、短期融资 券、资产救助证券、债券回购、银行入款（契约入款、讲演入款、按期入款）等 以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须恰当中国证监会 干系礼貌）。   本基金不买入股票或权证。本基金不投资可周折债券和可交换债券，但不错 投资分离交往可转债上市后分离出来的纯债部分。基金的投资组合比例为：本基 金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，现金或到期日在一年以内的政 府债券的投资比例所有这个词不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、 存出保证金及应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东谈主在履行适 当表率后，不错将其纳入投资范围。   （二）基金托管东谈主根据筹商法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和诊疗期限进行监督：   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%； 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）   （2）本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例所有这个词不低于 基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的一谈基金持有一家公司刊行的证券，不进步该证券 的 10％；   （5）本基金过问天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得进步基金 资产净值的 40%；在天下银行间同行商场中的债券回购最长久限为 1 年，债券回 购到期后不延期；   （6）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产救助证券的比例，不得进步基 金资产净值的 10％；   （7）本基金持有的一谈资产救助证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；   （8）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产救助证券的比例，不得进步该 资产救助证券范围的 10％；   （9）本基金管理东谈主管理的一谈基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产救助证 券，不得进步其各样资产救助证券所有这个词范围的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。 基金持有资产救助证券期间，淌若其信用等第下落、不再恰当投资轨范，应在评 级敷陈发布之日起 3 个月内赐与一谈卖出；   （11）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得进步该基金资产净值 的 10%；   （12）基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得进步基金资产净值 的 15%，但因证券商场波动、基金范围变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不 恰当前款所礼貌比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （15）本基金管理东谈主管理的一谈盛开式基金持有一家上市公司刊行的可畅达 股票，不得进步该上市公司可畅达股票的 15%；本基金管理东谈主管理的一谈投资组 合持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得进步该上市公司可畅达股票的 30%； 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                    招募说明书（更新）      （16）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。      除上述第（2）（10）（13）（14）项外因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基 金范围变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不恰当上述礼貌投资比例 的，基金管理东谈主应当在 10 个交往日内进行诊疗，但中国证监会礼貌的特殊情形除 外。法律法例另有礼貌的，从其礼貌。      基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当 基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同奏效之日起开 始。      侧袋机制实施期间，本基金的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比 较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      法律法例或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行恰当表率后，则本基金投资不再受干系限制或按诊疗后的礼貌实践。      （三）基金托管东谈主根据筹商法律法例的礼貌及基金合同的约定，对本托管协 议第十五条第九款基金投资不容行动进行监督。      为保重基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：      （1）承销证券；      （2）违背礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷使命的投资；      （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有礼貌的除外；      （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；      （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱偏激他不耿介的证券交往举止；      （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌不容的其他举止。      基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓舞、现实 胁制东谈主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交往的，应当恰当本基金的投资方向和投资策略，遵守基金 份额持有东谈主利益优先原则，防卫利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场平允合理价钱实践。干系交往必须预先得到基金托管东谈主同意，并按法律 法例赐与线路。紧要关联交往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。 中加颐睿纯债债券型证券投资基金             招募说明书（更新）   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则基金管理东谈主 在履行恰当表率后，本基金投资不再受干系限制或按变更后的礼貌实践。   （四）基金托管东谈主根据筹商法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金管理 东谈主参与银行间债券商场进行监督。   基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。若未履 约的交往敌手在基金托管东谈主与基金管理东谈主确定的时期前仍未承担毁约使命偏激他 干系法律使命的，基金管理东谈主有权向干系交往敌手追偿，基金托管东谈主应赐与必要 的协助与配合。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的交往敌手 或交往方式进行交往时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，经提醒后仍未改正 时酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损成仇使命。   （五）基金管理东谈主投资中小企业私募债应恰当干系法律法例约定。基金管理 东谈主应根据本契约的礼貌与基金托管东谈主缔结投资中小企业私募债风险胁制补充契约。 基金管理东谈主在投资中小企业私募债前，应向基金托管东谈主提供经资产管理东谈主董事会 批准的投资中小企业私募债券的干系轨制。在投资中小企业私募债券的过程中， 基金管理东谈主应合理胁制投资中小企业私募债的比例。基金托管东谈主按照补充契约中 的约定对干系投资进行监督和审核。   （六）基金托管东谈主根据筹商法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金资产 净值假想、各样基金份额的基金份额净值假想、应收资金到账、基金用度开支及 收入确定、基金收益分派、干系信息线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹表 现数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或现实投资运作违 反法律法例、基金合同和本托管契约的礼貌，应实时以电话提醒或书面辅导等方 式讲演基金管理东谈主限期纠正。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到书 面讲演后应不才一服务日内实时查对并以书面风物给基金托管东谈主发出回复，就基 金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规按期限 内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东谈主有权随时对讲演县项进行复查，督 促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主讲演的违法事项未能在限期内纠正 的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。   （八）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 本托管契约对基金业求实践核查。      对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金管理东谈主应在礼貌时期内恢复并改正，或 就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和 本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的事项，基金管理东谈主应积极 配合提供干系数据尊府和轨制等。      （九）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交往表率仍是奏效的指示违背法律、 行政法例和其他筹商礼貌，或者违背基金合同约定的，应当立即讲演基金管理东谈主。      （十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违法行动，有权敷陈中国证监会， 同期讲演基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。      基金管理东谈主无耿介情理，断绝、阻截对方根据本托管契约礼貌应用监督权， 或采选拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议 劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。      第三部分 基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查      （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需 的其他账户、复核基金管理东谈主假想的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净 值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、干系信息线路和监督基金投资运作等行 为。      （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未实践或无故蔓延实践基金管理东谈主资金划拨指示、流露基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本契约偏激他筹商礼貌时，应实时以书面风物讲演基 金托管东谈主限期纠正。      基金托管东谈主收到讲演后应实时查对并以书面风物给基金管理东谈主发出回函，说 明违法原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基 金管理东谈主有权随时对讲演县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积 极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交干系尊府以供基金管理东谈主核 查托管财产的好意思满性和信得过性，在礼貌时期内恢复基金管理东谈主并改正。      （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行动，应实时敷陈中国证监会， 同期讲演基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   基金托管东谈主无耿介情理，断绝、阻截对方根据本契约礼貌应用监督权，或采 取拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主提议劝诫 仍不改正的，基金管理东谈主应敷陈中国证监会。   第四部分 基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则 他账户； 与独处； 金财产，如有特殊情况两边可另行协商科罚； 定到账日历并讲演基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东谈主应实时讲演基金管理东谈主采选措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金 管理东谈主应负责向筹商当事东谈主追偿基金财产的损失； 金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 的“基金召募专户”，该账户由基金管理东谈主托付的登记机构开立并管理。 基金份额持有东谈主东谈主数恰当《基金法》、《运作办法》等筹商礼貌后，基金管理东谈主应 将属于基金财产的一谈资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金托管专户，同期 在礼貌时期内，聘任具有从事证券干系业务履历的管帐师事务所进行验资，出具 验资敷陈。出具的验资敷陈由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方 为有用。 中加颐睿纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 定办理退款等事宜。   （三）基金托管专户的开立和管理   基金托管专户的称号：中加颐睿纯债债券型证券投资基金   托管账户开户行：中国光大银行北京分行金融街丰盛支行 银行入款。本基金的一切货币出入举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支 付基金收益、收取申购款，均需通过基金托管专户进行。 东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务除外的举止。 的其他筹商礼貌。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户。 管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。 管理和运用由基金管理东谈主负责。 算备付金账户，并代表本基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东谈主 计帐服务，基金管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、交收价差资金等的收取按 照中国证券登记结算有限使命公司的礼貌实践。 投资品种的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，若无干系礼貌，则基金托 管东谈主比照上述对于账户开立、使用的礼貌实践。   （五）银行间债券托管专户的开设和管理   基金合同奏效后，基金管理东谈主负责以本基金的口头苦求并取得过问天下银行 中加颐睿纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 间同行拆借商场的交往履历，并代表本基金进行交往；基金托管东谈主负责以本基金 的口头在中央国债登记结算有限使命公司开设银行间债券商场债券托管账户，并 代表基金进行银行间商场债券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表本基金 缔结天下银行间债券商场债券回购主契约，基金托管东谈主防守契约原来，基金管理 东谈主保存契约副本。    （六）其他账户的开立和管理    在本托管契约缔结日之后，本基金被允许从事恰当法律法例礼貌和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，淌若触及干系账户的开设和使用，由基 金管理东谈主协助基金托管东谈主根据筹商法律法例的礼貌和《基金合同》的约定，开立 筹商账户。该账户按筹商国法使用并管理。    （七）基金财产投资的筹商有价凭证等的防守    基金财产投资的筹商什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的 防守库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限使命 公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代防守库，防守凭证由基金托管东谈主 持有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金管理东谈主和基金托管东谈主共同办理。 基金托管东谈主对由基金托管东谈主及基金托管东谈主托付防守的机构除外机构现实有用胁制 的证券不承担防守使命。    （八）与基金财产筹商的紧要合同的防守    与基金财产筹商的紧要合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表 基金签署的、与基金财产筹商的紧要合同的原件区别由基金管理东谈主、基金托管东谈主 防守。除本契约另有礼貌外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产筹商的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息线路契约及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原来的 原件。基金管理东谈主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在    第五部分 基金资产净值假想与管帐核算 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）      基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。      基金份额净值是按照每个服务日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的 余额数目假想，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有礼貌的， 从其礼貌。      基金管理东谈主每个服务日假想基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值， 经基金托管东谈主复核，按礼貌公告。但基金管理东谈主根据法律法例或基金合同的礼貌 暂停估值时除外。      基金管理东谈主每服务日对基金资产进行估值后，将各样基金份额的基金份额净 值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按礼貌对外公 布。 东谈主承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金筹商的 管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一请安见的，按 照基金管理东谈主对基金资产净值的假想结果对外赐与公布。      第六部分基金份额持有东谈主名册的登记与防守      基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和防守。基金管 理东谈主应按期向基金托管东谈主提供基金份额持有东谈主名册，基金托管东谈主得到基金管理东谈主 提供的持有东谈主名册后与基金管理东谈主区别进行防守。防守方式不错接纳电子或文档 的风物，保存期不少于 15 年。如不可妥善防守，则按干系法例承担使命。      基金托管东谈主因编制基金按期敷陈等合理原因要求基金管理东谈主提供干系尊府时， 基金管理东谈主应将筹商尊府送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其 信得过性、准确性和好意思满性。基金托管东谈主不得将所防守的基金份额持有东谈主名册用于 基金托管业务除外的其他用途，并应遵守狡饰义务。      第七部分争议科罚方式      两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约筹商的一切争议，如经友好 中加颐睿纯债债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 协商未能科罚的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照该会其时有用的仲 裁国法进行仲裁，仲裁的地点为北京市，仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东谈主 均具有敛迹力。仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接 赤诚、奋发、尽责地履行基金合同和本托管契约礼貌的义务，保重基金份额持有 东谈主的正当权益。   本契约受中国法律统治。   第八部分托管契约的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更表率   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与基金合同的礼貌有任何突破。基金托管契约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管契约隔断出现的情形   （三）基金财产的计帐   （1）自出现基金合同隔断事由之日起 30 个服务日内成立计帐小组，基金管 理东谈主组织基金财产计帐小组在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券干系 业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小 组不错聘用必要的服务主谈主员。   （3）基金财产计帐小组负责基金财产的防守、清理、估价、变现和分派。基 金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）     《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产计帐小组调和禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现； 中加颐睿纯债债券型证券投资基金                   招募说明书（更新）   （4）制作计帐敷陈；   （5）聘任管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐报 告出具法律认识书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合理 用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派有谋略，将基金财产计帐后的一谈剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金 份额比例进行分派。   计帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈管束帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组 进行公告。   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。