创业板200ETF易方达: 易方达创业板中盘200往还型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书

易方达创业板中盘 200 往还型怒放式指数证    券投资基金更新的招募说明书     基金料理东说念主：易方达基金料理有限公司     基金托管东说念主：中国银行股份有限公司         二〇二四年十一月                       紧迫教导 中盘 200 往还型怒放式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可20232635 号）进行募 集。本基金基金合同于 2023 年 12 月 15 日持重告成。 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集出路和 收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金料理东说念主依照恪尽责守、安分信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。    （1）样本空间    在深圳证券往还所创业板上市往还且得志下列条款的系数 A 股：    （2）选样方法    起点，剔除最近半年日均成交金额排行后 10%的股票；剔除创业板指数样本股以及最 近半年日均总市值在样本空间前 70 名的股票；然后，对选样空间剩余股票按照最近半年日 均总市值从高到低排序，中式前 200 名股票组成指数样本股。    （3）指数经营    指数领受派氏加权法，依据下列公式逐日连锁实时经营：实时指数 = 上一往明天收 市指数 × ∑(样本股实时成交价 × 样本股权数) / ∑(样本股上一往明天收市价 × 样 本股权数)。其中，样本股权数休养方法参见深圳证券信息有限公司网站发布的指数经营 与保重详情。    关联标的指数具体编制决策及成份股信息详见深圳证券信息有限公司网站，网址： www.cnindex.com.cn。 产的 80%且不低于基金钞票净值的 90%，其投资宗旨是精采追踪标的指数，追求追踪偏离度 和追踪舛讹的最小化。本基金投资于证券期货市集，基金净值会因为证券期货市集波动等 因素产生波动，投资有风险，投资者在投成本基金前，请雅致阅读本基金招募说明书、基 金合同、基金产物贵寓摘要等信息流露文献，全面意志本基金产物的风险收益特征和产物 特性，充分酌量自身的风险承受能力，感性判断市集，自主判断基金的投资价值，对认购 （或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出独处决策，承担基金投资中可能出现 的各样风险。   投成本基金可能遭受的主要风险包括：本基金专有风险、市集风险、料理风险、流动 性风险、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不 一致的风险、税收风险偏激他风险等。本基金专有风险包括：（1）指数化投资的风险， 包括标的指数答复与股票市集平均答复偏离的风险、标的指数波动的风险、标的指数发布 时辰较短的风险、标的指数编制决策带来的风险、标的指数变更的风险、基金投资组合回 报与标的指数答复偏离的风险、追踪舛讹遏抑未达约定宗旨的风险、标的指数值经营出错 的风险、指数编制机构罢手服务的风险等；（2）ETF 运作的风险，包括可接受股票认购导 致的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 经营缺陷的风险、基金往还价钱与份额净值发生偏离的 风险、成份股停牌的风险、投资东说念主申购失败的风险、投资东说念主赎回失败的风险、申购赎回清 单中配置较低的申购/赎回份额上限的风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单记号 配置不对理的风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、基金收益分派后基金份额 净值低于面值的风险、第三方机构服务的风险、退市风险等；（3）投资特定品种（包括 股指期货、国债期货、股票期权等金融繁衍品、钞票支捏证券、存托凭证等）的专有风险； （4）参与转融通证券出借业务的风险等。   本基金的具体运作特色详见基金合同和招募说明书的约定。投成本基金可能濒临的一 般风险及专有风险详见招募说明书的“风险揭示”部分。 货币市集基金。本基金为指数型基金，主要领受完全复制法追踪标的指数的施展，具有与 标的指数相似的风险收益特征。 日不错赎回；当日申购的基金份额，当日不错竞价卖出，次一往明天不错赎回。   投资者投资于本基金前请雅致阅读证券往还所和登记结算机构对于 ETF 的相干业务规 则偏激经常的更新，确保具备相干专科常识、走漏了解相干规则经由后方可参与本基金的 认购、申购、赎回及往还。投资者一朝认购、申购或赎回本基金，即表现对基金认购、申 购和赎回所触及的登记姿首以及申购赎回所触及组合证券、现款替代、现款差额等相干的 交收姿首及业务规则也曾招供。 基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1 元 着手面值进行召募，在市集波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破 1 元着手面值的 风险。 损失本金。投资有风险，投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》 及《基金合同》。 成对本基金施展的保证。   本基金关联财务数据截止日为 2024 年 9 月 30 日，净值施展截止日为 2024 年 9 月 30 日，主要东说念主员情况截止日为 2024 年 10 月 31 日，除非另有说明，本招募说明书其他所载内 容截止日为 2024 年 9 月 16 日。（本陈说中财务数据未经审计）                           目         录                                 I                 第一部分 绪    言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证 券投 资基金销售机构监督料理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基 金信 息流露料理办法》（以下简称《信息流露办法》）、《证券投资基金信息流露内容与 模式 准则第 5 号》《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险料理 端正》（以下简称《流动性风险料理端正》）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号 ——指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》）、《易方达创业板中盘 200 往还型开 放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）偏激它关联端正等编写。   基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何演叨记录、误导性敷陈或者首要遗漏,并对其 真正性、准确性、竣工性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓申 请募 集的。本基金料理东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息 ，或 对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主依基金合同取得基金份额，即 成为 基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的行动自身即标明其对基金合 同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他关联端正享有权利、承担义务。基 金投 资东说念主欲了解基金份额捏有东说念主的权利和义务，应刺眼查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书等基金法律文献的内 容与届时灵验的法律法例的强制性端正不一致，应当以届时灵验的法律法例的端正为准。                      第二部分 释       义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何灵验校阅和补充 易型怒放式指数证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验校阅和补充 资基金招募说明书》偏激更新 金产物贵寓摘要》偏激更新 金份额发售公告》 基金上市往还公告书》 实施详情》界说的“往还型怒放式基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 领受怒放式运作姿首的基金 释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有不停力的决定、决议、文书等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委 员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改 等七 部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对当经常作念出 的修 订 开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对当经常作念出的校阅 《公开召募证券投资基金信息流露料理办法》及颁布机关对当经常作念出的校阅 召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对当经常作念出的校阅 实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险料理端正》及颁布机关对当经常作念 出的 校阅 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对当经常作念出的 校阅 主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 并存续或经关联政府部门批准配置并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金份额的申购、赎回、休养、转托管及如期定额投资等业务 的其他条款，取得基金销售业务履历并与基金料理东说念主缔结了基金销售服务合同，办理 基金 销售业务的机构，包括发售代理机构和办理申购赎回业务的申购赎回代理券商 东说念主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 料理东说念主指定的、在《基金合同》告成后代理办理本基金申购、赎回业务的证劵公司， 又称 为代办证券公司 东说念主基金账户的建立和料理、基金份额注册登记、基金往还的证据、计帐和结算、代理 披发 红利、建立并支援基金份额捏有东说念主名册等 登记结算有限服务公司 的基金份额余额偏激变动情况的账户 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面证据的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 的相干业务规则偏激经常作念出的校阅 金份额的行动 金合同端正的对价向基金料理东说念主购买基金份额的行动 要求将基金份额兑换为基金合同所端正对价的行动 件 合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 明书端正应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应赢得的 现款 差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数经营 额的推断值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据经营，并通过深圳证券往还所发布的基 金份 额参考净值，简称“IOPV” 下，按照一定比例休养基金份额总额及基金份额净值 息、已完了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为用 其他钞票的价值总和 份额净值的过程 《信息流露办法》端正的互联网网站（以下简称端正网站，包括基金料理东说念主网站、基 金托 管东说念主网站、中国证监会基金电子流露网站）等引子 格给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往明天以上的逆回购与银行如期进款（含 合同约定有条款提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开拓行股 票、 钞票支捏证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或往还的债券等 证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期送还所借证券及相 应权 益补偿并支付用度的业务                       第三部分 基金料理东说念主   一、基金料理东说念主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   配置日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东说念主：刘晓艳   揣度电话：400 881 8088   揣度东说念主：李红枫   注册成本：13,244.2 万元东说念主民币   批准配置机关及文号：中国证券监督料理委员会，证监基金字20014 号   经营范围：公开召募证券投资基金料理、基金销售、特定客户钞票料理                   鼓励称呼                出资比例             广东粤财信赖有限公司              22.6514％             广发证券股份有限公司              22.6514％               盈峰集团有限公司              22.6514％           广东省广晟控股集团有限公司             15.1010％         广州市广永国有钞票经营有限公司             7.5505％        珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）            1.5087％        珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）            1.6205％        珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）            1.5309％        珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）            1.7558％        珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）            1.4396％        珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）            1.5388％               总 计                     100％   二、主要东说念主员情况   詹余引先生，工商料理博士。现任易方达基金料理有限公司董事长、量化投资决 策委 员会委员，易方达钞票料理有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事长。曾任 中国 吉祥保障公司证券部研究计划室总司理助理，吉祥证券有限服务公司研究计划部副总 司理 （主捏服务）、国债部副总司理（主捏服务）、钞票料理部副总司理、钞票料理部总经 理， 中国吉祥保障股份有限公司投而已理部副总司理（主捏服务），寰宇社会保障基金理 事会 投资部钞票配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主 任。   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司董事长（联席）、总经 理， 广州投资照管人学院料理有限公司董事。曾任广发证券有限服务公司投资开心部副司理 、基 金司理、基金投资开心部副总司理，易方达基金料理有限公司看护员、监察部总司理 、总 裁助理、市集总监、副总司理、副董事长，易方达钞票料理有限公司董事，易方达资 产管 理（香港）有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。   周泽群先生，高档料理东说念主职工商料理硕士（EMBA）。现任易方达基金料理有限公 司董 事，广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限服务公司副董事长 。曾 任珠海粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东 粤财 投资控股有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司董事，广发证券股份有 限公 司副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室教师，江西省永修县招商开拓局招商 办科 员，广发证券有限服务公司投资银行总部、投资开心总部、投资自营部业务员、副经 理， 广发基金料理有限公司筹备组成员、投而已理部职员、基金司理、投而已理部总司理 、公 司总司理助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际钞票管 理有 限公司董事、董事会主席及副主席，瑞元成本料理有限公司董事。   苏斌先生，料理学硕士。现任易方达基金料理有限公司董事，盈峰集团有限公司董 事、 联席总裁，广东民营投资股份有限公司董事，宁波盈峰股权投资基金料理有限公司经 理、 推广董事，南京柯勒复合材料有限服务公司总司理，广州华艺国际拍卖有限公司董事 ，珠 海澳斐盈峰私募基金料理有限公司董事长、司理，深圳弘峰企业料理有限公司副董事 长， 大天然家居（中国）有限公司董事。曾任中富证券有限服务公司投行部司理，鸿商产 业控 股集团有限公司产业投资部推广董事，名力中国成长基金合伙东说念主，复星动力环境与智 能装 备集团总裁，盈合（深圳）机器东说念主与自动化科技有限公司董事长，北京百纳千成影视 股份 有限公司董事，盈峰环境科技集团股份有限公司董事，顾家家居股份有限公司董事。   邓谦先生，料理学硕士。现任易方达基金料理有限公司董事，广东省广晟控股集 团有 限公司董事会秘书。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘书、 企业 料理部主管、企业发展部高档主管、投资发展部副总司理，深圳市中金岭南先进材料 有限 公司总司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有限公司外洋发展部副部长、外洋 发展 部部长、董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总司理，广东省广晟资 本投 资有限公司董事，广东省广晟控股集团有限公司成本运营部部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金料理有限公司独处董事，中山大学法学 院副 证明、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事， 广东 神朗讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司独处董事，艾尔玛科技股 份有 限公司独处董事，祥鑫科技股份有限公司独处董事，广州恒运企业集团股份有限公司 独处 董事。曾任好意思国天普大学法学院造访副证明，广东凯金新动力科技股份有限公司独处董 事， 江苏凯强医学教师有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司独处董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金料理有限公司独处董事，清华大学经济管 理学 院证明、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非推广董事,   南通苏锡通 控股集团有限公司创业投资决策委员会外聘行家委员。曾任重庆建筑工程学院建筑管 理工 程系助教、讲师、教研室副主任，清华大学经济料理学院讲师、副证明、期间经济与 料理 系主任、立异创业与政策系主任、院长助理、副院长、党委文牍，山东新北洋信息技 术股 份有限公司独处董事，中融东说念主寿保障股份有限公司独处董事,深圳市力合科创股份有限公司 独处董事。   刘劲先生，工商料理博士。现任易方达基金料理有限公司独处董事，长江商学院 管帐 与金融证明、投资研究中心主任、证明料理委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济学讲 师， 加州大学洛杉矶分校安德森料理学院助理证明、副证明、终生证明，长江商学院行政 副院 长、DBA 面容副院长、创创社区面容发起东说念主兼副院长，云南白药集团股份有限公司独 立董 事，瑞士银行（中国）有限公司独处董事，秦川机床用具集团股份公司独处董事，浙 江红 蜻蜓鞋业股份有限公司独处董事，中国天伦燃气控股有限公司独处非推广董事。   刘发宏先生，工商料理硕士。现任易方达基金料理有限公司监事会主席，广东粤 财融 资担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限服务公司监事。曾任天津商学院 团总 支文牍兼政事教导员、东说念主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心管帐主管 ，三 英（珠海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部长， 珠海 市国弘财务照管人有限公司面容司理，珠海市迪威有限公司管帐师，珠海市卡都九洲食 品有 限公司财务总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国 有企 业）财务总监，珠海港置业开拓有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理，广 东粤 财投资控股有限公司审计部总司理、党委办主任、东说念主力资源部总司理，广东粤财信赖 有限 公司党委委员、副文牍、董事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司监事，广州市广永国有资 产经 营有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董事长 、总 司理。曾任中国水利水电第八工程局三产实业开拓部秘书，中国东说念主民银行广州分行统 计研 究处干部、货币信贷料理处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团 有限 公司行政办公室主任，广州市广永国有钞票经营有限公司总裁，广州金融钞票往还中 心有 限公司董事，广州股权往还中心有限公司董事，广州广永华丽旅舍有限公司董事长， 万联 证券股份有限公司监事，广州广永股权投资基金料理有限公司董事长，广州跑马文娱 总公 司董事，广州广永投而已理有限公司董事长。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司监事、总裁助理、党群工 作部 联席总司理，易方达钞票料理有限公司监事，易方达私募基金料理有限公司监事，广 东粤 财互联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基 金管 理有限公司综合料理部副总司理、东说念主力资源部副总司理、市集部总司理、互联网金融 部总 司理、综合料理部总司理、行政料理部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司监事、权益投而已理部总经 理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财信赖投资有限公司国际金融部职 员， 深圳和君创业研究计划有限公司料理计划面容司理，湖南证券投资银行总部面容司理 ，融 通基金料理有限公司研究计议部研究员，易方达基金料理有限公司权益投资总部副总经 理、 待业金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司监事、权益运作支捏部总经 理、 东说念主力资源部总司理，易方达钞票料理有限公司董事，易方达私募基金料理有限公司董 事。 曾任江南证券有限服务公司职员，金鹰基金料理有限公司投而已理部往还员，易方达 基金 料理有限公司辘集往还室往还员、总司理助理、副总司理，研究部总司理助理、副总经 理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金料理有限公司推广总司理、权益投资决 策委 员会委员，易方达钞票料理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金料理有限公司研究 员、 投而已理部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总司理 、基 金投资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投 资总 监、副总司理级高档料理东说念主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商料理硕士（EMBA）。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高 级管 理东说念主员、固定收益及多钞票投资决策委员会委员、基础设施钞票料理委员会委员，易 方达 钞票料理有限公司董事，易方达私募基金料理有限公司董事长，易方达钞票料理（香 港） 有限公司董事长、QFI 业务负责东说念主。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投 资有 限公司投资部副总司理，广发证券有限服务公司研究员，易方达基金料理有限公司基 金经 理、固定收益部总司理、现款料理部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定 收益 投资总监、固定收益首席投资官，易方达钞票料理（香港）有限公司市集及产物委员 会委 员。   娄利舟女士，工商料理硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金料理有限公 司副 总司理级高档料理东说念主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达私募基金料理有限公司董 事， 易方达国际控股有限公司董事长，易方达钞票料理（香港）有限公司董事。曾任联合 证券 有限服务公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高档司理，易方达 基金 料理有限公司销售支捏中心司理、市集部总司理助理、市集部副总司理、广州分公司 总经 理、北京分公司总司理、总裁助理，易方达钞票料理有限公司总司理、董事长。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东说念主员 。曾 任中国经济开拓信赖投资公司成都营业部研发部副司理、往还部司理、研发部司理、 证券 总部研究部行业研究员，易方达基金料理有限公司市集拓展部主管、基金司理、市集 部华 东区大区销售司理、市集部总司理助理、南京分公司总司理、成都分公司总司理、上 海分 公司总司理、总裁助理、市集总监，易方达国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东说念主员 、发 展研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金料理 有限 公司市集拓展部副总司理、监察部总司理、看护长。   范岳先生，工商料理硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东说念主 员、 基础设施钞票料理委员会委员，易方达钞票料理有限公司董事，易方达钞票料理（香 港） 有限公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司 办公 室司理、国际部司理，深圳证券往还所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券 部副 总监、基金料理部总监，易方达钞票料理有限公司副董事长。   高松凡先生，工商料理硕士（EMBA）。现任易方达基金料理有限公司副总司理级 高档 料理东说念主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东说念主事部高档司理、企业年金中心 副主 任，浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席市集总监，易方达 基金 料理有限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东说念主员 ，易 方达国际控股有限公司董事。曾任中国东说念主民银行广州分行统计研究处科员，易方达基 金管 理有限公司运作支捏部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、 投资 风险料理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达钞票料理（香 港） 有限公司董事，易方达私募基金料理有限公司监事，易方达钞票料理有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东说念主员、 权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金料理有限公司行业研究员、基金经 理助 理、研究部总司理助理。   陈丽园女士，料理学硕士、法律硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级 高档 料理东说念主员，易方达钞票料理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金料理有限公司监 察部 监察员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规料理总部总司理兼合规内审部 总经 理，首席营运官，易方达钞票料理有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东说念主员 、固 定收益及多钞票投资决策委员会委员、基础设施钞票料理委员会委员、基金司理。曾 任易 方达基金料理有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东说念主、固定收 益总 部总司理助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务 总部 总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东说念主 员、 固定收益及多钞票投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司 数目 分析师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金料理有限公司投资司理、固定收 益基 金投资部总司理、混结伴产投资部总司理、多钞票投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东说念主员 、权 益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金料理有限公 司市 场拓展部研究员、市集拓展部副司理、市集部大区销售司理、北京分公司副总司理、 行业 研究员、基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。   陈皓先生，料理学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东说念主员 、投 资一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金料理有限公司 行业 研究员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。   萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东说念主员 、投 资三部总司理、基金司理。曾任易方达基金料理有限公司行业研究员、基金司理助理 、投 资司理、研究部副总司理。   管勇先生，理学硕士。现任易方达基金料理有限公司首席信息官、信息安全与运 维中 心总司理。曾任长城证券有限服务公司信息期间中心职员、营业部电脑部司理，金鹰 基金 料理有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金料理有限公司信 息技 术部副总监（主捏服务）、总监，易方达基金料理有限公司信息期间部副总司理、系 统研 发部副总司理、期间运营部总司理、数据平台研发中心总司理、策动与支捏中心总司理。   杨冬梅女士，工商料理硕士、经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总经 理级 高档料理东说念主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限服务 公司 投资开心部职员、发展研究中心市集研究部负责东说念主，南边证券股份有限公司研究所高 级研 究员，招商基金料理有限公司机构开心部高档司理、股票投资部高档司理，易方达基 金管 理有限公司宣传计议专员、市集部总司理助理、市集部副总司理、全球投资客户部总经 理、 宣传计议部总司理，易方达钞票料理（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东说念主员 （首 席数据与风险监测官）、投资风险料理部总司理。曾任易方达基金料理有限公司金融 工程 研究员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险料理部总司理助 理、 投资风险料理部副总司理、投资风险料理与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金料理有限公司看护长、内审稽核部总司理 ，易 方达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会服务，曾任易 方达 基金料理有限公司公司法律事务部总司理，易方达钞票料理有限公司董事。   王骏先生，管帐硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东说念主员（ 首席 市集官）、渠说念与营销料理部总司理、产物瞎想与业务立异部总司理。曾在普华永说念 中天 管帐师事务所、证监会广东监管局服务，曾任易方达钞票料理有限公司副总司理、合 规风 控负责东说念主、常务副总司理、董事。   李树建先生，金融硕士、理学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金料理有 限公 司指数研究部总司理助理、基金司理、基金司理助理、研究员。曾任国泰君安证券股 份有 限公司研究助理、分析师。李树建历任基金司理及现任基金司理助理的基金如下： 历任基金司理的基金                      任职时辰         离任时辰 易方达中证破钞 50ETF                 2023-09-09       - 易方达创业板中盘 200ETF               2023-12-15       - 易方达上证科创板成长 ETF 聚集发起式          2024-01-04       - 易方达中证石化产业 ETF 聚集发起式           2024-01-05       - 易方达国证信息期间立异主题 ETF 聚集发起式       2024-01-05       - 易方达国证机器东说念主产业 ETF 聚集发起式          2024-05-21       - 易方达创业板中盘 200ETF 聚集            2024-06-26       - 现任基金司理助理的基金 易方达中证东说念主工智能主题 ETF   刘树荣先生，经济学硕士，本基金的基金司理助理。现任易方达基金料理有限公 司基 金司理、基金司理助理。曾任招商银行钞票托管部基金管帐，易方达基金料理有限公 司核 算部基金核算专员、指数与量化投资部运作支捏专员。刘树荣历任基金司理及现任基 金经 理助理的基金如下： 历任基金司理的基金                     任职时辰         离任时辰 易方达中小企业 100 指数（LOF）           2017-07-18       - 易方达中证万得并购重组指数（LOF）            2017-07-18       - 易方达创业板 ETF                    2017-07-18       - 易方达创业板 ETF 聚集                 2017-07-18       - 易方达深证 100ETF                  2017-07-18       - 易方达深证 100ETF 聚集               2017-07-18       - 易方达上证中盘 ETF                   2018-08-11       - 易方达上证中盘 ETF 聚集                2018-08-11       - 易方达香港恒生综合袖珍股指数（QDII-LOF）      2018-08-11       - 易方达中证 800ETF                  2019-10-08       - 易方达中证 800ETF 聚集发起式            2019-10-21       - 易方达中证国企一带一说念 ETF               2020-03-20       - 易方达中证国企一带一说念 ETF 聚集发起式         2020-03-20       - 易方达中证银行 ETF 聚集（LOF）           2020-08-07       - 易方达中证银行 ETF                   2021-05-20       - 易方达中证长江保护主题 ETF               2021-11-26       - 易方达中证 1000ETF                 2022-07-28       - 易方达中证 1000ETF 聚集              2023-01-18       - 易方达中证港股通破钞主题 ETF 聚集发起式        2023-03-20       - 易方达中证长江保护主题 ETF 聚集发起式         2023-04-11       - 易方达深证成指 ETF                   2017-07-18   2019-08-16 易方达深证成指 ETF 聚集                2017-07-18   2019-08-16 易方达标普信息科技指数（QDII-LOF）          2018-08-11   2020-04-23 易方达标普医疗保健指数（QDII-LOF）          2018-08-11   2020-04-23 易方达标普生物科技指数（QDII-LOF）          2018-08-11   2020-04-23 易方达中证银行指数（LOF）                 2017-07-18   2020-08-07 易方达生物分级                        2017-07-18   2020-12-03 易方达标普 500 指数（QDII-LOF）         2018-08-11   2021-04-15 易方达中证浙江新动能 ETF(QDII)           2020-04-29   2021-11-04 易方达中证浙江新动能 ETF 聚集(QDII)        2020-04-28   2021-11-27 现任基金司理助理的基金 易方达中证港股通破钞主题 ETF          易方达中证国新央企科技引颈 ETF 聚集 易方达中证国新央企科技引颈 ETF         易方达创业板成长 ETF 易方达创业板中盘 200ETF           易方达创业板中盘 200ETF 聚集   本公司指数投资决策委员会成员包括：林伟斌先生、庞亚平先生、余海燕女士。   林伟斌先生，易方达基金料理有限公司指数投资部总司理、基金司理。   庞亚平先生，易方达基金料理有限公司指数研究部总司理、基金司理。   余海燕女士，易方达基金料理有限公司指数投资部副总司理、基金司理。   三、基金料理东说念主的职责 为；   四、基金料理东说念主的承诺 监会的关联端正，建立健全里面遏抑轨制，选择灵验步调，防患违反现行灵验的关联法 律、 法例、规章、基金合同和中国证监会关联端正的行动发生。 部遏抑轨制，选择灵验步调，防患下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）顽抗正地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额捏有东说念主之外的东说念主谋取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表现他东说念主从事相 关的往还行动；   （7）卤莽拖累，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会不容的其他行动。 律、法例及行业表率，安分信用、勤勉尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违法经营；   （2）违反基金合同或托管合同；   （3）成心毁伤基金份额捏有东说念主或其他基金相干机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）拒却、侵犯、贫窭或严重影响中国证监会照章监管；   （6）卤莽拖累、虚耗权利；   （7）违反现行灵验的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关联端正，泄 露在职职期间瞻念察的关联证券、基金的营业深邃，尚未照章公开的基金投资内容、基 金投 资计划等信息；   （8）违反证券往还场合业务规则，利用对敲、倒仓等技巧主宰市集价钱，搅扰市集秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正派技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息流露和告白中成心含有演叨、误导、欺骗身分；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会不容的行动。   （1）依照关联法律、法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额捏有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方偏激代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违反现行灵验的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关联端正， 泄露在职职期间瞻念察的关联证券、基金的营业深邃、尚未照章公开的基金投资内容、 基金 投资计划等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额捏有东说念主利益的证券往还偏激他行动。   五、基金料理东说念主的里面遏抑轨制   为保证公司表率化运作，灵验地驻守和化解经营风险，促进公司诚信、正当、有 效经 营，保障基金份额捏有东说念主利益，保重公司及公司鼓励的正当权益，本基金料理东说念主建立 了科 学、严实、高效的里面遏抑体系。   （1）保证公司经营料理行动的正当合规性；   （2）保证各样基金份额捏有东说念主及奉求东说念主的正当权益不受侵犯；   （3）驻守和化解经营风险，提高经营料理效率，确保业务稳健经营运行和受托钞票安 全竣工，完了公司的捏续、健康发展，促进公司完了发展政策；   （4）督促公司合座职工信守职业操守，清廉诚信，廉正自律，勤勉尽责；   （5）保重公司的声誉，保捏公司的精采形象。   （1）健全性原则。里面遏抑应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主 员, 并涵盖到决策、推广、监督、反馈等各个法度。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控法度，保重内控轨制 的灵验推广。   （3）独处性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保捏相对独处，除作恶律法例另有 端正，公司基金钞票、自有钞票、其他钞票的运作应当分离。   （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的配置应当体现权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营料理方法镌汰运作成本，提高经济效益， 力图以合理的遏抑成本达到最好的里面遏抑效率。   公司制定了合理、完备、灵验并易于推广的轨制体系。公司轨制体系由不同层面 的制 度组成。按照其效劳大小分为四个层面：第一个层面是公司端正；第二个层面是公司 里面 遏抑大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本料理制 度； 第四个层面是部门和业务料理轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该遵守相应的程 序， 每一层面的内容不得与其以表层面的内容相拒抗。公司青睐对轨制的捏续教师，衔接 业务 的发展、法例及监管环境的变化以及公司风险遏抑的要求，络续检验和增强公司轨制 的完 备性、灵验性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制链接于通盘公司行动。鼓励会、董事会、监事会和料理层必须充 分履 行各自的权利，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻推广；各项经 营业 务和料理法度必须深信料理层制定的操作规程，承办东说念主员的每一项服务必须是在业务 授权 范围内进行。公司首要业务的授权必须选择书面体式，授权书应当明确授权内容。公 司授 权应适宜，对已获授权的部门和东说念主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授 权应 实时修改或取消授权。   （2）公司研究业务   研究服务应保捏独处、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不正派影响；建立严谨的研 究工 功课务经由，形成科学、灵验的研究方法；建立投钞票品备选库轨制，研究部门根据 投资 产物的特征，在充分研究的基础上建立和保重备选库。建立研究与投资的业务交流制 度， 保捏运动的交流渠说念；建立研究陈说质料评价体系，络续提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险驻守原则和效荒诞原则制定合理的决 策程 序；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的不停轨制和 考查 轨制。建立严格的投资不容和投资适度轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资 风险 评估与料理轨制，将重心投资适度在端正的风险权限范围内；建立科学的投资事迹评 价体 系，实时总结分析和评估投资结果。   （4）往还业务   建立辘集往还部门和辘集往还轨制，投资指示通过辘集往还部门完成；建立往还 监测 系统、预警系统和往还反馈系统，完善相干的安全设施；辘集往还部门草率往还指示 进行 审核，建立平正的往还分派轨制，确保平正对待不同基金；完善往还记录，并实时进 行反 馈、查对和归档支援；建立科学的投资往还绩效评价体系。   （5）基金管帐核算   公司根据法律法例及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险遏抑点建立健全表率 的系 统和经由，以基金为管帐核算主体，独处建账、独处核算。通过合理的估值方法和估 值程 序等管帐步调，真正、竣工、实时地记录每一笔业务并正确进行管帐核算和业务核算 。同 时建立管帐档案支援轨制，确保档案真正竣工。   （6）信息流露   公司建立了完备的信息流露轨制，指定了信息流露负责东说念主，并建立了相应的轨制 经由 表率相干信息的采集、组织、审核和发布，勤奋确保公开流露的信息真正、准确、完 整、 实时。   （7）监察与合规料理   公司配置看护长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规料理服务 的需 要和董事会授权，看护长不错列席公司相干会议，调阅公司相干档案贵寓，就里面控 制制 度的推广情况独处时履行查验、评价、陈说、建议职能。看护长如期和不如期向董事 会报 告公司里面遏抑推广情况，董事会对看护长的陈说进行审议。   公司配置监察合规料理部门，并保障其独处性。监察合规料理部门按照公司端正 和督 察长的安排履行监察与合规料理职责。   监察合规料理部门通过如期或不如期查验里面遏抑轨制的推广情况，督促公司和 旗下 基金的料理运作表率进行。   公司董事会和料理层充分青睐和支捏监察与合规料理服务，对违反法律、法例和 公司 里面遏抑轨制的，考究关联部门和东说念主员的服务。   （1）本公司承诺以上对于里面遏抑轨制的流露真正、准确； （2）本公司承诺根据市集变化和公司业务发展络续完善里面遏抑轨制。                      第四部分 基金托管东说念主   （一）基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息流露揣度东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部配置于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员用具有丰富的银行、 证券、基金、信赖从业训导，且具有外洋服务、学习或培训经历，60％以上的员用具 有硕 士以上学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分 行开 展托管业务。   行动国内首批开展证券投资基金托管业务的营业银行，中国银行领有证券投资基 金、 基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商钞票料理计划、信赖计划、企业年金、银行开心产物、股权基金、私募基金、资金 托管 等门类皆全、产物丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险 分析 等升值服务，为各样客户提供个性化的托管升值服务，是国内最初的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   遏抑 2024 年 6 月 30 日，中国银行已托管 1111 只证券投资基金，其中境内基金 1046 只，QDII 基金 65 只，袒护了股票型、债券型、羼杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等 多种类型的基金，得志了不同客户多元化的投资开心需求，基金托管边界位居同行前线。   （四）托管业务的里面遏抑轨制   中国银行托管业务部风险料理与遏抑服务是中国银行全面风险遏抑服务的组成部 分， 剿袭中国银行风险遏抑理念，坚捏“表率运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业 务部 风险遏抑服务链接业务各法度，通过风险识别与评估、风险遏抑步调设定及轨制配置 、内 外部查验及审计等步调强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后赢得基于 “SAS70”、“AAF01/06”、“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内 控审 阅准则的无保属意见的审阅陈说。2020 年，中国银行不绝赢得了基于“ISAE3402”和 “SSAE16”双准则的里面遏抑审计陈说。中国银行托管业务内控轨制完善，内控步调严 密， 粗略灵验保证托管钞票的安全。   （五）托管东说念主对料理东说念主运作基金进行监督的方法和法度   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作料理办 法》 的相干端正，基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资指示违反法律、行政法例和其他关联规 定， 或者违反基金合同约定的，应当拒却推广，实时文书基金料理东说念主，并实时向国务院证 券监 督料理机构陈说。基金托管东说念主如发现基金料理东说念主依据往还法度也曾告成的投资指示违 反法 律、行政法例和其他关联端正，或者违反基金合同约定的,应当实时文书基金料理东说念主，并及 时向国务院证券监督料理机构陈说。                     第五部分 相干服务机构 一、基金份额销售机构 本基金场内申购、赎回代办证券公司信息详见基金料理东说念主网站公示。 投资者在深圳证券往还所各会员单元证券营业部均可参与基金二级市集往还。 二、登记结算机构 称呼：中国证券登记结算有限服务公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东说念主：于文强 揣度东说念主：严峰 电话：（0755）25946013 传真：（0755）25987122 三、讼师事务所和承办讼师 讼师事务所：广东金桥百信讼师事务所 住所：广东省广州市河汉区珠江东路 16 号 2401、2501 办公地址：广州市珠江新城珠江东路 16 号高德置地冬广场 G 座 24 楼 负责东说念主：聂卫国 电话：020-83338668 传真：020-83338088 承办讼师：石晨曦、谭焱中 揣度东说念主：石晨曦 四、管帐师事务所和承办注册管帐师 本基金的法定验资机构为安永华明管帐师事务所（特殊鄙俚合伙）。 管帐师事务所：安永华明管帐师事务所（特殊鄙俚合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 主要经营场合：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   推广事务合伙东说念主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   承办注册管帐师：赵雅、李飘飘   揣度东说念主：赵雅   本基金的年度财务报表偏激他端正事项的审计机构为普华永说念中天管帐师事务所(特殊 鄙俚合伙)。   管帐师事务所：普华永说念中天管帐师事务所（特殊鄙俚合伙）   住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室   办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼   推广事务合伙东说念主：李丹   电话：（021）23238888   传真：（021）23238800   承办注册管帐师：叶尔甸、吴琳杰   揣度东说念主：吴琳杰                      第六部分 基金的召募   本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 的相 关端正召募，并经中国证券监督料理委员会 2023 年 11 月 22 日《对于准予易方达创业板中 盘 200 往还型怒放式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可20232635 号）注册。   本基金为往还型怒放式股票型证券投资基金、指数基金，基金的存续期为不如期。   本基金召募期间每份基金份额着手面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金召募期自 2023 年 12 月 4 日至 2023 年 12 月 12 日。   召募对象为适宜法律法例端正的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资 者、 及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。               第七部分 基金合同的告成   一、基金合同的告成   本基金基金合同于 2023 年 12 月 15 日持重告成。自基金合同告成日起，本基金料理东说念主 持重着手料理本基金。   二、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和钞票边界   《基金合同》告成后，一语气 20 个服务日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 钞票净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在如期陈说中给予流露；一语气 60 个服务 日出现前述情形的，基金料理东说念主应当在 10 个服务日内向中国证监会陈说并提议搞定决策， 如捏续运作、休养运作姿首、与其他基金合并或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基 金份额捏有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。                第八部分 基金份额的上市往还   一、基金份额的上市   基金合同告成后，具备下列条款的，基金料理东说念主可依据《深圳证券往还所证券投 资基 金上市规则》，向深圳证券往还所央求基金份额上市：   本基金已于 2023 年 12 月 25 日通过深圳证券往还所上市往还（场内简称：创 业板   二、基金份额的上市往还   本基金基金份额在深圳证券往还所的上市往还需革职《深圳证券往还所往还规则 》、 《深圳证券往还所证券投资基金上市规则》、《深圳证券往还所证券投资基金往还和 申购 赎回实施详情》等关联端正。   三、上市往还的停复牌、暂停上市、还原上市和圮绝上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、还原上市和圮绝上市按照深圳证券往还所的 相干 端正推广。   若本基金不再具备上市条款而被深圳证券往还所圮绝上市的，本基金可由往还型 怒放 式基金变更为追踪标的指数的非上市的怒放式指数基金，而无需召开基金份额捏有东说念主 大会 审议。基金圮绝上市后，场内份额处理规则由基金料理东说念主提前制定并公告。   若届时本基金料理东说念主已有以该指数行动标的指数的指数基金，基金料理东说念主将本着 保重 基金份额捏有东说念主正当权益的原则，履行适宜的法度后与该指数基金合并或者中式其他 合适 的指数行动标的指数。具体情况见基金料理东说念主届时公告。   四、基金份额参考净值（IOPV）的经营与公告   基金料理东说念主或基金料理东说念主奉求的机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各 只证 券的实时成交数据经营，并通过深圳证券往还所发布基金份额参考净值（IOPV），供 投资 者往还、申购、赎回时参考。IOPV 由基金料理东说念主奉求的机构经营的，基金料理东说念主在每一个 往明天开市前向基金料理东说念主奉求的机构提供当日的申购赎回清单。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代成份证券的替代金额＋申购 赎回 清单中不错现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中不容现款替代 成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购、赎 回单元对应的基金份额。   五、在不违反法律法例而且不毁伤届时基金份额捏有东说念主利益的前提下，基金料理 东说念主在 与基金托管东说念主协商一致后，可央求在其他证券往还所（含境外证券往还所）同期挂牌交 易， 而无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   六、法律法例、监管部门和登记结算机构、深圳证券往还所业务规则对上市往还 的规 定内容进行休养的，本基金参照推广，而无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   七、若深圳证券往还所、中国证券登记结算有限服务公司加多了基金上市往还的 新功 能，基金料理东说念主不错在履行适宜的法度后加多相应功能。   八、法律法例、监管部门或深圳证券往还所对上市往还另有端正的，从其端正。           第九部分 基金份额的申购、赎回   一、申购与赎回的场合   投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场合或按申购赎 回代 理券商提供的其他姿首办理基金的申购和赎回。具体的申购赎回代理券商将由基金管 理东说念主 在更新的招募说明书或其他相干公告中列明，基金料理东说念主可根据情况变更或增减申购 赎回 代理券商，并在基金料理东说念主网站公示。   二、申购与赎回办理的怒放日实时辰   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，本基金的怒放日为深圳证券往还所 的交 易日，但基金料理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申 购、 赎回时除外。   基金合同告成后，若出现新的证券/期货往还市集、证券/期货往还所往还时辰变 更、 其他特殊情况或根据业务需要，基金料理东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时辰进行相 应的 休养，但应在实施前依照《信息流露办法》的关联端正在端正引子上公告。   本基金已于 2023 年 12 月 25 日怒放日常申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 则和端正； 法权益不受毁伤并得到平正对待。   基金料理东说念主可根据基金运作的实验情况，在对基金份额捏有东说念主利益无骨子不利影 响的 前提下休养上述原则，或依据深圳证券往还所或登记结算机构相干规则偏激变更休养 上述 规则。基金料理东说念主必须在新规则着手实施前依照《信息流露办法》的关联端正在端正 引子 上公告。   四、申购与赎回的法度   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商端正的法度，在怒放日的具体业务办理时辰内 提议 申购或赎回的央求。   投资东说念主在提交申购央求时，须根据申购赎回清单备足相应数目的股票和现款；投 资东说念主 在提交赎回央求时，必须有富饶的基金份额余额和现款。投资东说念主理理申购、赎回等业 务时 应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理规则等在征服基金合同和招募说明书端正 的前 提下，以各销售机构的具体端正为准。   闲居情况下，投资东说念主申购、赎回央求在受理应日进行证据。如投资东说念主未能提供符 合要 求的申购对价，则申购央求失败。如投资东说念主捏有的适宜要求的可用基金份额不及或未 能根 据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的适宜要求的赎回对价，则 赎回 央求失败。   基金销售机构受理的申购、赎回央求并不代表该申购、赎回央求一定成功。申购 、赎 回的证据以登记结算机构的证据结果为准。投资东说念主可通过其办理申购、赎回的申购赎 回代 理券商或以申购赎回代理券商端正的其他姿首查询关联央求的证据情况。   本基金申购、赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额偏激 他对 价的计帐交收适用深圳证券往还所、中国证券登记结算有限服务公司相干业务规则和 参与 各方相干合同偏激经常校阅的关联端正。   投资者 T 日申购成功后，登记结算机构在 T 日收市后办理基金份额与组合证券交收以 及现款替代的计帐，在 T+1 日办理现款替代的交收，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将 结果发送给申购赎回代理券商、基金料理东说念主和基金托管东说念主。   投资者 T 日赎回成功后，登记结算机构在 T 日收市后办理基金份额的刊出与组合证券 交收以及现款替代的计帐，在 T+1 日办理现款替代的交收，在 T+2 日办理现款差额的交收， 并将结果发送给申购赎回代理券商、基金料理东说念主和基金托管东说念主。   要是登记结算机构和基金料理东说念主在计帐交收时发现不成闲居践约的情形，则依据 深圳 证券往还所、中国证券登记结算有限服务公司相干业务规则和参与各方相干合同偏激 经常 校阅的关联端正进行处理。   投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的端正按时足额支付应付的现 金差 额和现款替代补款。因投资东说念主原因导致现款差额或现款替代补款未能按时足额交收的 ，基 金料理东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额 捏有 东说念主或基金钞票的损失。   登记结算机构和基金料理东说念主可在法律法例允许的范围内，对申购与赎回的法度以 及清 算交收和登记的办理时辰、姿首、处理规则等进行休养。   五、申购与赎回的数目适度 本基金现在最小申购、赎回单元为 200 万份基金份额，本基金料理东说念主有权对其进行休养， 并在休养前依照《信息流露办法》的关联端正在端正引子上公告。 应当选择设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、 暂停 基金申购等步调，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基金料理东说念主基于投资运 作与 风险遏抑的需要，可选择上述步调对基金边界给予遏抑。具体见基金料理东说念主相干公告。 下，休养上述端正申购和赎回的数目适度，或者新增基金边界遏抑步调。基金料理东说念主 必须 在休养实施前依照《信息流露办法》的关联端正在端正引子上公告。   六、申购、赎回的对价及用度 确定。申购对价是指投资东说念主申购时应托付的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对 价。 赎回对价是指投资东说念主赎回时，基金料理东说念主应托付的组合证券、现款替代、现款差额及 其他 对价。 金钞票净值除以经营日发售在外的基金份额总和。遇特殊情况，经履行适宜法度，可 以适 当延长经营或公告。 前公告。   若市集情况发生变化，或相干业务规则发生变化，或实验情况需要，基金料理东说念主 不错 在不违反相干法律法例的情况下对申购对价、赎回对价组成、基金份额净值、申购赎 回清 单经营和公告时辰或频率进行休养并根据相干法例端正进行信息流露。 取佣金，其中包含证券往还所、登记结算机构等收取的相干用度。      七、申购赎回清单的内容与模式      T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份 证券 数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、T-1 日基金份额净值、T-1 日最小 申购、赎回单元钞票净值、申购份额上限和赎回份额上限偏激他相干内容。      组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最 小申 购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。      现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的端正，用于 替代 组合证券中部分证券的一定数目的现款。      （1）现款替代分为 3 种类型：不容现款替代(标志为“不容”)、不错现款替代(标志 为“允许”)和必须现款替代(标志为“必须”)。      不容现款替代是指在申购、赎回基金份额时,该成份证券不允许使用现款行动替代。      不错现款替代是指在申购基金份额时,允许使用现款行动全部或部分该成份证券的替代, 但在赎回基金份额时,该成份证券不允许使用现款行动替代。      必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时,该成份证券必须使用固定现款行动替代。      （2）不错现款替代 买入的证券或基金料理东说念主以为不错适用的其他情形。      替代金额＝替代证券数目×该证券休养后 T 日开盘参考价×(1＋申购现款替代保证金 率)      收取现款替代保证金的原因是,对于使用现款替代的成份证券,基金料理东说念主需在证 券正 常往还后买入,而实验买入价钱加上相干往还用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为 便于操作,基金料理东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代保证金率,并据此收取 替代 金额。要是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实验成本,则基金料理东说念主将退还多收 取的差额；要是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实验成本,则基金料理东说念主将向投 资者收取欠缺的差额。   基金料理东说念主不错根据市集情况和实验需要确定和休养申购现款替代保证金率，具 体的 申购现款替代保证金率以申购赎回清单公告为准。   T 日,基金料理东说念主在申购赎回清单中公布申购现款替代保证金率,并据此收取替代金 额。   在 T 日后被替代的成份证券有闲居往还的 2 个往明天(简称为 T＋2 日)内,基金料理东说念主 将以收到的替代金额买入小于或便是被替代证券数目的任意数目被替代证券，实验买 入被 替代证券的价钱可能为 T+2 日内的任意成交价。基金料理东说念主有权根据基金投资的需要自主 决定不买入部分被替代证券，或者不进行任何买入证券的操作，基金料理东说念主可能不买 入被 替代证券的情形包括但不限于市集流动性不及、期间系统无法完了以及基金料理东说念主认 为不 应买入的其他情形。   T＋2 日日终,若已购入全部被替代的证券,则以替代金额与被替代证券的实验购入成本 (包括买入价钱与往还用度)的差额,确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能 购入全部被替代的证券,则以替代金额与所购入的部分被替代证券实验购入成本加上按照 T ＋2 日收盘价经营的未购入的部分被替代证券价值的差额,确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起,深圳证券往还所闲居往明天已达到 20 日而该证券闲居往明天 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实验购入成本加上按照最近一次收盘 价经营的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补 交的 款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个往明天）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应休养。   T＋2 日后第 1 个往明天内(若在特例情况下,则为 T 日起第 21 个往明天内)，基金料理 东说念主将应退款和补款的明细数据发送给登记结算机构，登记结算机构办理现款替代多退 少补 款的计帐；T＋2 日后第 2 个往明天内(若在特例情况下,则为 T 日起第 22 个往明天内)，登 记结算机构办理现款替代多退少补资金的交收；如遇特殊情况，基金料理东说念主有权延后 发送 数据并延长交收相干款项。 券，基金料理东说念主可端正投资者使用不错现款替代的比例所有这个词不得逾越申购基金份额资 产净 值的一定比例。现款替代比例的经营公式为：                      n                     ? 第i只替代证券数目    ? 该证券经除权休养的 T ? 1日收盘价      现款替代比例 (%) ?   i ?1                            申购基金份额 ? T ? 1日基金份额净值 说明：假定今日不错现款替代的股票只数为 n。   其中，“参考价钱”现在为该证券前一往明天除权除息后的收盘价，要是深圳证 券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券往还所文书端正的参考价钱为准。参考 基金 份额净值现在为本基金前一往明天除权除息后的收盘价，要是深圳证券往还所参考基 金份 额净值经营姿首发生变化，以深圳证券往还所文书端正的参考基金份额净值为准。   （3）必须现款替代 或处于停牌的成份证券；或法律法例适度投资的成份证券；或基金料理东说念主出于保护捏 有东说念主 利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的经营方法为申购赎回清单中 该证 券的数目乘以其休养后 T 日开盘参考价。   （4）基金料理东说念主可根据运作情况休养代理申赎投资者买券卖券的相干规则并按端正公 告。   （5）将来深圳证券往还所、登记结算机构关联申购赎回往还结算规则发生改换，或基 金料理东说念主与基金托管东说念主之间的结算相干安排发生改换等，基金料理东说念主可对上述相干现 金替 代处理规则进行休养，并按端正公告。   预估现款差额是指为便于经营基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结申 请申 购、赎回的投资者的相应资金，由基金料理东说念主经营的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其经营公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值-(申购赎回清单中必须 现款替代成份证券的替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证 券调 整后 T 日开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中不容现款替代成份证券的数目与该证券调 整后 T 日开盘参考价乘积之和)   其中，该证券休养后 T 日开盘参考价主要根据指数公司提供的标的指数成份证券的调 整后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则经营公式中的“T-1 日最小申 购、赎回单元的基金钞票净值”需扣减相应的收益分派数额。若 T 日为最小申购、赎回单 位休养告成日，则经营公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值”需根 据调 整前后最小申购、赎回单元按比例经营。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告,其经营公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值-(申购赎回清单中必须现款替 代成份证券的替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘积 之和＋申购赎回清单中不容现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价乘积之和)   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐 交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数， 则投 资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据 其申 购的基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根 据其 赎回的基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金 份额 支付相应的现款。   基金料理东说念主有权根据业务需要对申购赎回清单的模式进行修改。   申购赎回清单的模式例如如下：   基本信息 基金称呼                        X 基金料理公司称呼                    易方达基金料理有限公司 基金代码                        X 宗旨指数代码                      X 基金类型                        本市集 ETF   T-1 日信息内容 现款差额                        X元      最小申购、赎回单元钞票净值                          X元      基金份额净值                                 X元        T 日信息内容      预估现款差额                                 X元      不错现款替代比例上限                             X%      是否需要公布 IOPV                            是      最小申购、赎回单元                              X份      最小申购、赎回单元现款红利                          X元      申购赎回组合证券只数                             X只      全部申购赎回组合证券只数                           X只      是否怒放申购                                 允许      是否怒放赎回                                 允许      今日净申购的基金份额上限                           不设上限      今日净赎回的基金份额上限                           不设上限      单个证券账户今日净申购的基金份额上限                     不设上限      单个证券账户今日净赎回的基金份额上限                     不设上限      今日累计可申购的基金份额上限                         不设上限      今日累计可赎回的基金份额上限                         不设上限      单个证券账户今日累计可申购的基金份额上限                   不设上限      单个证券账户今日累计可赎回的基金份额上限                   不设上限        组合信息内容 证券    证券   股份    现款替代   申购现款替代        赎回现款替代     申购替代   赎回替代   挂牌 代码    简称   数目     标志     保证金率          保证金率       金额     金额    市集 X      X    X      X      X             X          X     X     X        以上申购赎回清单仅为示例，具体以实验公布的为准。        八、拒却或暂停申购的情形        发生下列情况时，基金料理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求：     闲居停市），基金料理东说念主无法经营当日基金钞票净值或无法进行证券往还。 后发现基金份额参考净值经营缺陷。 申购。本项所称极度情况指无法预思并不可遏抑的情形，包括但不限于系统故障、网 络故 障、通信故障、电力故障、数据缺陷等。 益时。 购央求被证据成功，会使本基金当日申购份额逾越申购赎回清单中端正的申购份额上限 时， 该笔申购央求将被拒却。 绩产生负面影响，或基金料理东说念主认定的其他毁伤现有基金份额捏有东说念主利益的情形。 总边界上限时；或使本基金单日申购份额或净申购比例逾越基金料理东说念主端正确当日申 购份 额或净申购比例上限时；或该投资东说念主累计捏有的份额逾越单个投资东说念主累计捏有的份额 上限 时；或该投资东说念主当日申购份额逾越单个投资东说念主单日或单笔申购份额上限时。 估值期间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管 理东说念主 应当暂停接受基金申购央求。   发生除上述第 7、8 项之外的暂停申购情形且基金料理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购央求 时，基金料理东说念主应当根据关联端正在端正引子上刊登暂停申购公告。要是投资东说念主的申 购申 请被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金料理 东说念主应 实时还原申购业务的办理。   九、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回对价： 闲居停市），基金料理东说念主无法经营当日基金钞票净值或无法进行证券往还。 后发现基金份额参考净值经营缺陷。 回央求被证据成功，会使本基金当日赎回份额逾越申购赎回清单中端正的赎回份额上限 时， 该笔赎回央求将被拒却。 种因停牌或其它客不雅情况无法变现），导致基金料理东说念主不成出售或评估基金钞票。 的赎回央求。 值期间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金料理 东说念主应 当降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。   发生除上述第 5 项之外的情形且基金料理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回对价时，基 金料理东说念主应按端正报中国证监会备案。在暂停赎回的情况摈斥时，基金料理东说念主应实时 还原 赎回业务的办理。   十、基金份额的非往还过户、冻结及解冻   登记结算机构可依据其业务规则，受理基金份额的非往还过户、冻结与解冻等业 务， 并收取一定的手续用度。   十一、基金的质押   在条款许可的情况下，登记结算机构可依据相干法律法例偏激业务规则，办理基 金份 额质押业务，并可收取一定的手续费。   十二、辘集申购和其他服务 影响的前提下，基金料理东说念主有权制定辘集申购业务的相干规则。 也可选择其他合理的申购赎回姿首，并于新的申购赎回姿首着手推广前根据相干法例 端正 进行信息流露。 具体办理姿首等相劳动项届时将根据相干法例端正进行信息流露。 提下，休养基金申购赎回姿首或申购赎回对价组成，并根据相干法例端正进行信息流露。 购本基金基金份额，不收取申购用度。 理合同。   十三、若深圳证券往还所和中国证券登记结算有限服务公司针对往还型怒放式证 券投 资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回姿首，本基金料理东说念主有权 休养 本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回姿首，或新增本基金的计帐交收与登记模 式并 引入新的申购、赎回姿首，届时将发布公告给予流露并在本基金基金合同、招募说明 书及 其更新中给予更新，无谓召开基金份额捏有东说念主大会审议。   十四、基金料理东说念主可在法律法例允许的范围内，在对基金份额捏有东说念主无骨子性不 利影 响的前提下，根据市集情况对上述申购与赎回的安排进行补充和休养并根据相干法例 端正 进行信息流露。             第十部分 基金份额折算与变更登记   基金份额折算是指基金料理东说念主根据基金运作的需要，在基金钞票净值不变的前提 下， 按照一定比例休养基金份额总额及基金份额净值。基金份额折算由基金料理东说念主向登记 结算 机构央求办理，并由登记结算机构进行基金份额的变更登记。   本基金存续期间，基金料理东说念主可根据实验需要对基金份额进行折算，并根据相干 法例 端正进行信息流露。   如将来本基金加多基金份额的类别，基金料理东说念主在实施份额折算时，可对全部份 额类 别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东说念主捏有的基金份额数额 将发 生休养，但休养后的基金份额捏有东说念主捏有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变 化。 基金份额折算对基金份额捏有东说念主的权益无骨子性不利影响的前提下，无需召开基金份 额捏 有东说念主大会审议。   要是基金份额折算过程中发生不可抗力，基金料理东说念主可延长办理基金份额折算。   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。               第十一部分 基金的投资   一、投资宗旨   精采追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化。   二、投资范围   本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标的指 数成 份股及备选成份股之外的其他股票（包括创业板、科创板偏激他照章刊行上市的股票 、存 托凭证）、债券、债券回购、钞票支捏证券、银行进款、同行存单、货币市集用具、 金融 繁衍用具（包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及法律法例或中国证监会允许 基金 投资的其他金融用具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适宜法度 后， 本基金不错将其纳入投资范围。   本基金将根据法律法例的端正参与转融通证券出借及融资业务。   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的钞票不低于非现款基金钞票的 80% 且不 低于基金钞票净值的 90%，因法律法例的端正而受适度的情形除外。   三、投资策略   本基金主要选择完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成偏激权重构建基 金股 票投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动进行相应休养。但在因特殊情形 导致 基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金料理东说念主可选择包括成份股替代策略在内 的其 他指数投资期间适宜休养基金投资组合，以达到精采追踪标的指数的目的。特殊情形 包括 但不限于：（1）法律法例的适度；（2）标的指数成份股流动性严重不及；（3）标的指数 的成份股票弥远停牌；（4）标的指数成份股进行配股、增发或被领受合并；（5）标 的指 数成份股派发现款股息；（6）指数成份股如期或临时休养；（7）标的指数编制方法 发生 变化；（8）其他基金料理东说念主认定不允洽投资的股票或可能严重适度本基金追踪标的指数的 合理原因等。   本基金力图将日均追踪偏离度的皆备值遏抑在 0.2%以内，年化追踪舛讹遏抑在 2%以内。 如因标的指数编制规则休养或其他因素导致追踪舛讹逾越上述范围，基金料理东说念主应采 取合 理步调幸免追踪舛讹进一步扩大。   本基金将以镌汰追踪舛讹和流动性料理为目的，综合酌量流动性和收益性，适宜 参与 债券和货币市集用具的投资。   为更好地完了投资宗旨，本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权。   若本基金投资股指期货，将根据风险料理的原则，以套期保值为目的，综合酌量 流动 性、基差水对等因素。   若本基金投资国债期货，将根据风险料理的原则，以套期保值为目的，综合酌量 流动 性、基差水对等因素。   若本基金投资股票期权，将根据风险料理的原则，以套期保值为主要目的，综合 酌量 流动性、价钱等因素。   此外，本基金将护理其他金融繁衍品的推出情况，如法律法例或监管机构允许基 金投 资前述金融繁衍品，本基金将按届时灵验的法律法例和监管机构的端正，制定与本基 金投 资宗旨相适合的投资策略和估值政策，在充分评估金融繁衍品的风险和收益的基础上 ，谨 慎地进行投资。   为更好地完了投资宗旨，在加强风险驻守并征服审慎原则的前提下，本基金可根 据投 而已理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投资者类型与结 构、 基金历史申赎情况、出借证券流动秉性况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围 、期 限和比例。   为更好地完了投资宗旨，在加强风险驻守并征服审慎原则的前提下，基金料理东说念主 可根 据相干法律法例，参与融资业务，以提高投资效率及进行风险料理。   四、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为标的指数收益率，即创业板中盘 200 指数收益率。   本基金以“精采追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化”行动投资目 标， 在投资中将不低于基金钞票净值 90%的钞票投资于标的指数成份股及备选成份股，因 此选 取创业板中盘 200 指数收益率行动事迹相比基准，粗略相比真正、客不雅地反应本基金的风 险收益特征。   将来若出现标的指数不适宜法律法例及监管要求（因成份股价钱波动等指数编制 方法 变动之外的因素致使标的指数不适宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金 料理东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会陈说并提议搞定决策，如更 换基 金标的指数、休养运作姿首、与其他基金合并、或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未 通过 的，基金合同圮绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至搞定决策确如期间，基金料理东说念主应 按照 指数编制机构提供的最近一个往明天的指数信息遵守基金份额捏有东说念主利益优先原则维 捏基 金投资运作。   法律法例或监管机构另有端正的，从其端正。   五、投资决策法度   （1）法律、法例和《基金合同》的端正；   （2）标的指数的编制方法及休养公告等；   （3）对质券市集发展趋势的研究与判断。   （1）基金司理依据标的指数成份股名单及权重，进行投资组合构建；   （2）当发生以下情况时，基金料理东说念主将对投资组合进行休养，以镌汰追踪舛讹，完了 对标的指数的精采追踪。 的影响，当令进行投资组合休养。 成份股休养对投资组合的影响，在此基础上确定组合休养策略。 护理这些情形对指数的影响，并据此确定相应的投资组合休养策略。 策略，并当令进行组合休养。 些情形对追踪舛讹的影响，据此对投资组合进行相应休养。   （3）指数成份股发生较着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出休养的， 基金料理东说念主将按照基金份额捏有东说念主利益优先的原则，综合酌量成份股的退市风险、其 在指 数中的权重以及对追踪舛讹的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相 应调 整；   （4）监察合规料理部门对基金的日常投资和往还是否征服法律法例、基金合同进行独 立监督查验；   （5）投资风险料理部如期对投资组合的追踪舛讹进行追踪和评估，提供基金司理参考；   （6）基金司理参考关联研究陈说及投资风险料理部的陈说，实时进行投资组合休养。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于羼杂型基金、债券型基金与 货币 市集基金。本基金为指数型基金，主要领受完全复制法追踪标的指数的施展，具有与 标的 指数相似的风险收益特征。   七、投资不容行动与适度   为保重基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕往还、主宰证券往还价钱偏激他不正派的证券往还行动；   （6）法律、行政法例和中国证监会端正不容的其他行动。   基金的投资组合应遵守以下适度：   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的钞票不低于非现款基金钞票的 80% 且不低于基金钞票净值的 90%；   （2）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样钞票支捏证券的比例，不得逾越基金钞票净 值的 10%；   （3）本基金捏有的全部钞票支捏证券，其市值不得逾越基金钞票净值的 20%；   （4）本基金捏有的归拢（指归拢信用级别）钞票支捏证券的比例，不得逾越该钞票支 捏证券边界的 10%；   （5）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各样钞票支捏证券，不得 逾越其各样钞票支捏证券所有这个词边界的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支捏证券。基金捏有 钞票支捏证券期间，要是其信用品级下降、不再适宜投资圭臬，应在评级陈说发布之 日起   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参与股指期货往还的，应当适宜下列要求：在职何往明天日终，捏有的买 入股指期货合约价值，不得逾越基金钞票净值的 10%；在职何往明天日终，捏有的买 入国 债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 100%，其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支捏证券、买入 返售 金融钞票（不含质押式回购）等；在职何往明天日终，捏有的卖出股指期货合约价值 不得 逾越基金捏有的股票总市值的 20%；捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值 ，合 计（轧差经营）应当适宜基金合同对于股票投资比例的关联约定；在职何往明天内往还 （不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一往明天基金钞票净值的 20% ；每 个往明天日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的往还保证金后，应当保捏不低 于交 易保证金一倍的现款；   （9）本基金参与国债期货往还的，应当适宜下列要求：在职何往明天日终，本基金捏 有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金钞票净值的 15%；本基金在职何往明天日 终， 捏有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金捏有的债券总市值的 30%；本基金在职何 往还 日内往还（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一往明天基金钞票净 值的 货合约价值，所有这个词（轧差经营）应当适宜基金合同对于债券投资比例的关联约定；   （10）本基金参与股票期权往还的，应当适宜下列要求：基金因未平仓的期权合 约支 付和收取的权利金总额不得逾越基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应捏有 足额 标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或往还所规则招供 的可 冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得逾越基金钞票净值的 20% 。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数经营；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适宜下列要求：出借证券钞票不 得超 过基金钞票净值的 30%，出借期限在 10 个往明天以上的出借证券应纳入《流动性风险料理 端正》所述流动性受限证券的范围；参与出借业务的单只证券不得逾越基金捏有该证 券总 量的 30%；最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不 得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均经营；   （12）基金参与融资业务后，在职何往明天日终，捏有的融资买入股票与其他有 价证 券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 95%；   （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值所有这个词不得逾越基金钞票净值的 15 %； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金料理东说念主之外的因素致使基 金不 适宜该比例适度的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往还敌手开 展逆 回购往还的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （15）本基金钞票总值不逾越基金钞票净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例适度依照境内上市往还的股票推广，与境内上 市交 易的股票合并经营；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资适度。   除上述（6）、（7）、（11）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货市集波动、证 券刊行东说念主合并、基金边界变动、标的指数成份股休养、流动性适度或成份股市集价钱 变化 等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不适宜上述端正投资比例的，基金料理东说念主 应当 在 10 个往明天内进行休养，但中国证监会端正的特殊情形除外。因证券/期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金边界变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资不适宜第（11 ）项 端正的，基金料理东说念主不得新增出借业务。法律法例或监管部门另有端正的，届时按最 新规 定推广。   基金料理东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适宜基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适宜基金合同的约定 。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同告成之日起着手。 或者与其有首要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 首要 关联往还的，应当适宜基金的投资宗旨和投资策略，遵守基金份额捏有东说念主利益优先原 则， 驻守利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱推广。相 关交 易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予流露。首要关联往还应提交基 金管 理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每 半年 对关联往还事项进行审查。 求，本基金可不受相干适度。法律法例或监管部门对上述组合适度、不容行动端正或 从事 关联往还的条款和要求进行变更的，本基金不错变更后的端正为准。经与基金托管东说念主 协商 一致，基金料理东说念主可依据法律法例或监管部门端正顺利对基金合同进行变更，该变更 无谓 召开基金份额捏有东说念主大会审议。      八、基金料理东说念主代表基金运用鼓励或债权东说念主权利的处理原则及方法 捏有东说念主的利益； 欠妥利益。      九、基金投资组合陈说（未经审计）      本基金料理东说念主的董事会及董事保证本陈说所载贵寓不存在演叨记录、误导性敷陈 或重 大遗漏，并对其内容的真正性、准确性和竣工性承担个别及连带服务。      本基金的托管东说念主中国银行股份有限公司根据本基金合同的端正，复核了本陈说的内 容， 保证复核内容不存在演叨记录、误导性敷陈或者首要遗漏。      本投资组合陈说关联数据的期间为 2024 年 7 月 1 日至 2024 年 9 月 30 日。                                                       占基金总钞票的 序号              面容                  金额（元）                                                        比例（%）        其中：股票                         133,324,472.15       99.23        其中：债券                                      -           -        钞票支捏证券                                     -           -       其中：买断式回购的买入返售                                                     -               -       金融钞票      注：上表中的权益投资含可退替代款估值升值。 （1）陈说期末按行业分类的境内股票投资组合                                                             占基金钞票净 代码                 行业类别            公允价值（元）                                                             值比例（％）  A    农、林、牧、渔业                             1,295,372.20          0.97                                                         -           -  B    采矿业  C    制造业                                 83,978,535.74         62.64       电力、热力、燃气及水出产和供  D                                           472,800.00          0.35       应业  E    建筑业                                               -           -  F    批发和零卖业                               4,616,172.00          3.44  G    交通输送、仓储和邮政业                                       -           -  H    住宿和餐饮业                                            -           -       信息传输、软件和信息期间服务  I                                        33,731,600.67         25.16       业  J    金融业                                               -           -  K    房地产业                                              -           -  L    租借和商务服务业                               991,896.84          0.74  M    科学研究和期间服务业                           2,650,854.70          1.98  N    水利、环境和人人设施料理业                          692,228.00          0.52  O    住户服务、修理和其他服务业                                   -             -  P    拔擢                                              -             -  Q    卫生和社会服务                                808,152.00          0.60  R    文化、体育和文娱业                            4,080,775.00          3.04  S    综合                                                -           -       所有这个词                                 133,318,387.15         99.44 （1） 陈说期末按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                                             占基金钞票 序号     股票代码         股票称呼   数目（股）        公允价值（元）              净值比例                                                              （％）   本基金本陈说期末未捏有债券。   本基金本陈说期末未捏有债券。   本基金本陈说期末未捏有钞票支捏证券。   本基金本陈说期末未捏有贵金属。   本基金本陈说期末未捏有权证。   本基金本陈说期末未投资股指期货。   本基金本陈说期末未投资国债期货。 （1） 基金料理东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立 案调 查，或在陈说编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。 （2） 本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同端正的备选股票库。 （3） 其他钞票组成  序号            称呼               金额（元） （4）陈说期末捏有的处于转股期的可休养债券明细   本基金本陈说期末未捏有处于转股期的可休养债券。 （5）陈说期末前十名股票中存在流通受限情况的说明   本基金本陈说期末前十名股票中不存在流通受限情况。                      第十二部分 基金的事迹   本基金料理东说念主依照恪尽责守、安分信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产， 但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来施展。投资 有风 险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   本基金合同告成日为 2023 年 12 月 15 日，基金合同告成以来（遏抑 2024 年 9 月 30 日） 的投资事迹及与同期基准的相比如下表所示：                      净值增长    事迹相比基    事迹相比基              净值增长    阶段                率圭臬差    准收益率     准收益率标    (1)-(3)   (2)-(4)              率（1）                      （2）      （3）     准差（4）  自基金合同生 效日至 2024 年   3.33%   2.52%   -1.79%    2.58%    5.12%    -0.06%               第十三部分 基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购 基金 款以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相干法律法例、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账户以 及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售 机构 和基金登记结算机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独处。   四、基金财产的支援和刑事服务   本基金财产独处于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托 管东说念主 支援。基金料理东说念主、基金托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产。基金料理东说念主、基金 托管 东说念主因基金财产的料理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金 料理 东说念主、基金托管东说念主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法 律责 任，其债权东说念主不得对本基金财产运用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《 基金 合同》的端正刑事服务外，基金财产不得被刑事服务。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章灭亡或者被照章宣告歇业等原因进 行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产生的债权，不 得与 其固有钞票产生的债务彼此抵销；基金料理东说念主料理运作不同基金的基金财产所产生的 债权 债务不得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制推广。             第十四部分 基金钞票的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券往还场合的往明天以及国度法律法例端正需 要对 外流露基金净值的非往明天。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   三、估值方法 盘价）估值；估值日无往还的，且最近往明天后经济环境未发生首要变化或证券刊行 机构 未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往明天的市价（收盘价）估值；如最近交 易日 后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考 访佛 投资品种的现行市价及首要变化因素，休养最近往还市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往还所挂牌的归拢股票 的估值方法估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开拓行未上市的股票，领受估值期间确定公允价值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓励公开拓售股份、通过大批往还取得的带限售期的股票等，不包括停 牌、 新刊行未上市、回购往还中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会关联规 定确 定公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，运用回售权的，在回售登记日至实验收款 日历 间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价进行估 值。 回售登记期截止日（含当日）后未运用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 券，实行全价往还的债券中式估值日收盘价行动估值全价；实行净价往还的债券中式 估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息行动估值全价。 用而且有富饶可利用数据和其他信息支捏的估值期间确定其公允价值。 环境未发生首要变化的，领受最近往明天结算价估值。 估值。 行估值。 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 新端正估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、法度及 相干 法律法例的端正或者未能充分保重基金份额捏有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查 明原 因，两边协商搞定。   根据关联法律法例，基金钞票净值经营和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主承担 。本 基金的基金管帐服务方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经 相干 各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的意见，按照基金料理东说念主对基金钞票 净值 的经营结果对外给予公布。   四、估值法度 量经营，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有端正的，从其端正。   每个估值日经营基金钞票净值及基金份额净值，并按端正公告。 的端正暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金钞票估值后，将基金份额净值 结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主按端正对外公布。   五、估值缺陷的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适宜、合理的步调确保基金钞票估值的准确 性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值缺陷时，视为基金份额 净值缺陷。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、或销 售机 构、或投资东说念主自身的罪状酿成估值缺陷，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪状的服务东说念主 应当 对由于该估值缺陷遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值缺陷处理原 则” 给予赔偿，承担赔偿服务。   上述估值缺陷的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计 算差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值缺陷已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值缺陷服务方应实时协作各方， 实时进行更正，因更正估值缺陷发生的用度由估值缺陷服务方承担；由于估值缺陷责 任方 未实时更正已产生的估值缺陷，给当事东说念主酿成损失的，由估值缺陷服务方对顺利损失 承担 赔偿服务；若估值缺陷服务方也曾积极协作，而且有协助义务确当事东说念主有富饶的时辰 进行 更正而未更正，则其应当承担相应赔偿服务。估值缺陷服务方草率更正的情况向关联 当事 东说念主进行证据，确保估值缺陷已得到更正。   （2）估值缺陷的服务方对关联当事东说念主的顺利损失负责，不对曲折损失负责，而且仅对 估值缺陷的关联顺利当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因估值缺陷而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值缺陷 服务方仍草率估值缺陷负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不 当得 利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值缺陷服务方应赔偿受损方的损 失， 并在其支付的赔偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权 利； 要是赢得欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其 也曾 赢得的赔偿额加上也曾赢得的欠妥得利返还的总和逾越其实验损失的差额部分支付给 估值 缺陷服务方。   （4）估值缺陷休养领受尽量还原至假定未发生估值缺陷的正确情形的姿首。   估值缺陷被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法度如下：   （1）查明估值缺陷发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值缺陷发生的原因确定 估值缺陷的服务方；   （2）根据估值缺陷处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值缺陷酿成的损失进行评估；   （3）根据估值缺陷处理原则或当事东说念主协商的方法由估值缺陷的服务方进行更正和赔偿 损失；   （4）根据估值缺陷处理的方法，需要修改基金登记结算机构往还数据的，由基金登记 结算机构进行更正，并就估值缺陷的更正向关联当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值经营出现缺陷时，基金料理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并选择合理的步调防患损失进一步扩大。   （2）缺陷偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；缺陷偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   六、暂停估值的情形 值期间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金料理 东说念主应 当暂停估值；   七、基金净值的证据   用于基金信息流露的基金钞票净值和基金份额净值由基金料理东说念主负责经营，基金 托管 东说念主负责进行复核。基金料理东说念主应于每个怒放日往还结果后经营当日的基金钞票净值和 基金 份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值经营结果复核证据后发送给基金料理 东说念主， 由基金料理东说念主按端正对基金净值给予公布。   八、特殊情况的处理 基金钞票估值缺陷处理。 机构发送的数据缺陷，或国度管帐政策变更、市集规则变更等非基金料理东说念主与基金托 管东说念主 原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然也曾选择必要、适宜、合理的步调进行查验，但 未能 发现缺陷的，由此酿成的基金钞票估值缺陷，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除赔偿服务 。但 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的步调摈斥或放松由此酿成的影响。                   第十五部分 基金的收益分派   一、基金收益分派原则 基金料理东说念主可进行收益分派； 具体分派决策以公告为准。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派无需以弥补亏 损为 前提，收益分派后基金份额净值有可能低于面值； 益分派另有端正的，从其端正。   基金料理东说念主可在对基金份额捏有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，对上述原则进 行修 改或休养，而无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   二、基金收益分派数额真的定原则   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金累计酬报率 - 标的指数同期 累计酬报率   基金累计酬报率=收益评价日基金份额净值（如上市后基金份额发生折算，则领受剔除 上市后折算因素的基金份额净值）/基金上市前一深圳证券往还所往明天基金份额净值-100%   剔除上市后折算因素的基金份额净值＝   基金钞票净值          ? ? 上市后第 i次基金份额折算比例   基金份额总额   i        ?   注：   i   为连乘标记。当基金份额折算比例为 N 时，表现每一份基金份额折算为 N 份。   标的指数同期累计酬报率=收益评价日标的指数收盘值/基金上市前一深圳证券交 易所 往明天标的指数收盘值-100%   当上述逾额收益率逾越 1%时，基金料理东说念主有权进行收益分派。 收益分派比例。 第 4 位舍去。   三、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分 配方 式等内容。   四、收益分派决策真的定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在端正引子 公告。   法律法例或监管机关另有端正的，从其端正。   五、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。               第十六部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付姿首   本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。料理费的经营方法如 下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与 基金 料理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个服务日内、按照指定的账户旅途进行 资金 支付，基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的经营方 法如 下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与 基金 料理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个服务日内、按照指定的账户旅途进行 资金 支付，基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关联法例及相应合同端正，按 用度实验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的面容   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、与基金销售关联的用度 说明书“基金份额的申购、赎回”中的“申购、赎回的对价及用度”中的相干端正。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推广。 基金 财产投资的相干税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照 国度 关联税收征收的端正代扣代缴。   本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税行动，相应的升值税、附加税费 以及 可能触及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金料理东说念主可通过本基金托管账户直 接缴 付，或划付至基金料理东说念主账户并由基金料理东说念主按影相干端正申报缴纳。要是基金料理 东说念主先 行垫付上述升值税等税费的，基金料理东说念主有权从基金财产中划扣补偿。本基金计帐后 若基 金料理东说念主被税务机关要求补缴上述税费及可能触及的滞纳金等，基金料理东说念主有权向投 资东说念主 就相干金额进行追偿。               第十七部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：要是《基金合同》告成少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照关联端正编制基金管帐报表；   二、基金的年度审计 师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在端正引子公告。               第十八部分 基金的信息流露   一、本基金的信息流露应适宜《基金法》《运作办法》《信息流露办法》《流动 性风 险料理端正》《基金合同》偏激他关联端正。相干法律法例对于信息流露的流露内容 、披 露姿首、流露时辰、登载引子、报备姿首等端正发生变化时，本基金从其最新端正。   二、信息流露义务东说念主   本基金信息流露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会 的基 金份额捏有东说念主等法律、行政法例和中国证监会端正的天然东说念主、法东说念主和作恶东说念主组织。   本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根底起点，按照法律法例 和中 国证监会的端正流露基金信息，并保证所流露信息的真正性、准确性、竣工性、实时 性、 简明性和易得性。   本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会端正时辰内，将应予流露的基金信息通 过规 定引子流露，并保证基金投资者粗略按照《基金合同》约定的时辰和姿首查阅或者复 制公 开流露的信息贵寓。   三、本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开流露的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基金信息 流露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开流露的信息领受阿拉伯数字；除止境说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金产物贵寓摘要 有东说念主大会召开的规则及具体法度，说明基金产物的特性等触及基金投资者首要利益的 事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息流露及基金份额捏 有东说念主 服务等内容。基金合同告成后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金料理东说念主 应当 在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信 息发 生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金料理东说念主不再更新基 金招 募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》告成后，基金产物贵寓摘要的信息发生首要变更的，基金料理 东说念主应 当在三个服务日内，更新基金产物贵寓摘要，并登载在端正网站及基金销售机构网站 或营 业网点；基金产物贵寓摘要其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基 金终 止运作的，基金料理东说念主不再更新基金产物贵寓摘要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金料理东说念主应当在基金份额发售的三日前， 将基 金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在端正报刊 上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵寓摘要、《基金合同》和基金托 管协 议登载在端正网站上，并将基金产物贵寓摘要登载在基金销售机构网站或营业网点； 基金 托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管合同登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招 募说 明书确当日登载于端正引子上。   （三）《基金合同》告成公告   基金料理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在端正引子上登载《基金合同 》生 效公告。   （四）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金料理东说念主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于端正引子上。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金料理东说念主将 基金 份额折算结果公告登载于端正引子上。   （五）基金份额上市往还公告书   基金份额获准在证券往还所上市往还的，基金料理东说念主应当在基金份额上市往还的 三个 服务日前，将基金份额上市往还公告书登载在端正网站上，并将上市往还公告书教导 性公 告登载在端正报刊上。   （六）基金净值信息   《基金合同》告成后，在着手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至 少每 周在端正网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在着手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个怒放日的次 日， 通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点流露怒放日的基金份额净值和基金份 额累 计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站流露半年度 和年 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）基金份额申购、赎回对价   基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明基金份额申 购、 赎回对价的经营姿首及关联申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金销售机构网站 或营 业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （八）基金份额申购赎回清单   在着手办理基金申购或者赎回之后，基金料理东说念主应当在每个怒放日，通过基金公 司网 站公告当日的申购赎回清单。   （九）基金如期陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说   基金料理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年度报 告登 载在端正网站上，并将年度陈说教导性公告登载在端正报刊上。基金年度陈说中的财 务会 计陈说应当经过适宜《证券法》端正的管帐师事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将中期 陈说 登载在端正网站上，并将中期陈说教导性公告登载在端正报刊上。   基金料理东说念主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度陈说，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度陈说教导性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》告成不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或 者年度陈说。   如陈说期内出现单一投资者捏有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为 保障 其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在如期陈说“影响投资者决策的其他紧迫信 息” 项下流露该投资者的类别、陈说期末捏有份额及占比、陈说期内捏有份额变化情况及 本基 金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金料理东说念主应当在基金年度陈说和中期陈说中流露基金组结伴产情况偏激流动性 风险 分析等。   （十）临时陈说   本基金发生首要事件，关联信息流露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈评话，并登载在 端正报刊和端正网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影 响的下列事件： 托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干行动 受到 首要行政处罚、刑事处罚； 东说念主或者与其有首要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其 他重 大关联往还事项，中国证监会另有端正的情形除外； 大影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （十一）夸耀公告   在基金合同期限内，任何人人媒体中出现的或者在市集崇高传的音问可能对基金 份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东说念主权益的，相干 信息 流露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开夸耀，并将关联情况立即陈说基金上市 往还 的证券往还所。   （十二）计帐陈说   基金合同圮绝的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行清 算并 作出计帐陈说。基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在端正网站上，并将计帐陈说 教导 性公告登载在端正报刊上。   （十三）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十四）中国证监会端正的其他信息   若本基金投资股指期货、国债期货、钞票支捏证券、股票期权，参与融资及转融 通证 券出借业务，基金料理东说念主将按相干法律法例要求进行流露。   当相干法律法例对于上述信息流露的端正发生变化时，基金料理东说念主将按最新端正 进行 信息流露。   六、信息流露事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露料理轨制，指定专门部门及高档 料理 东说念主员负责料理信息流露事务。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当适宜中国证监会相干基金信息流露 内容 与模式准则等法例的端正。   基金托管东说念主应当按影相干法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定， 对基 金料理东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金如期陈说、更新的招募说明书、 基金 产物贵寓摘要、基金计帐陈说等公开流露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金 料理 东说念主进行书面或电子证据。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中遴荐一家报刊流露本基金信息。基金 料理 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证 相干 报送信息的真正、准确、竣工、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在端正引子上流露信息外，还不错根据需要在其 他公 共引子流露信息，关联词其他人人引子不得早于端正引子流露信息，而且在不同引子上 流露 归拢信息的内容应当一致。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求流露信息外，也可着眼于为投资者决 策提 供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金闲居投资操 作的 前提下，自主提高信息流露服务的质料。具体要求应当适宜中国证监会及自律规则的 相干 端正。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律法例规 定将 信息置备于公司办公场合、基金上市往还的证券往还所，供社会公众查阅、复制。                  第十九部分 风险揭示   一、本基金的专有风险   （一）指数化投资的风险 施展将会跟着标的指数的波动而波动；同期本基金在多半情况下将支援较高的股票仓 位， 在股票市集下落的过程中，可能濒临基金净值与标的指数同步下落的风险。   （1）标的指数答复与股票市集平均答复偏离的风险   标的指数并不成代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均答复率与通盘股票市 场的 平均答复率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营现象、投资 东说念主心 理和往还轨制等千般因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变 化， 产生风险。   （3）标的指数发布时辰较短的风险   本基金标的指数发布时辰较短，可回溯历史数据的时辰也较短，无法代表过往完 整的 事迹施展，也不预示其将来走势。   （4）标的指数编制决策带来的风险   本基金标的指数由指数编制机构发布并料理和保重，指数编制机构有权罢手编制 标的 指数、变更标的指数编制决策。而指数编制决策基于其样本空间仅能中式部分证券予 以构 建，其表征性与可投资性可能存在不锻真金不怕火或不完备之处。   当指数编制机构变更标的指数编制决策，导致指数成份股样本与权重发生休养， 基金 料理东说念主需休养投资组合，从而可能加多基金运作难度、追踪舛讹和组合休养的风险与成 本， 并可能导致基金风险收益特征发生较大变化；此外，当市集环境发生变化，但指数编 制机 构未能实时对指数编制决策进行休养时，可能导致标的指数的施展与总体市集施展有 在差 异，从而影响投资收益。投资东说念主需护理并承担上述风险，严慎作出投资决策。   （5）标的指数变更的风险   如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政 策将 会改换，投资组合将随之休养，基金的收益风险特征将与新的标的指数保捏一致，投 资者 须承担此项休养带来的风险。此外，要是指数公司提供的指数数据出现差错，基金管 理东说念主 依据该数据进行投资，可能会对基金的投资运作产生不利影响。   （6）基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 度与追踪舛讹。 使本基金在相应的组合休养中产生追踪偏离度和追踪舛讹。 产生追踪偏离度和追踪舛讹。 产生追踪偏离度和追踪舛讹。 追踪指数时产生收益上的偏离。 技巧、买入卖出的时机遴荐等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标 的指 数的追踪进程。 异可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。 捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全调换；因缺少卖空、对冲机制偏激他 用具 酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因基金分红带来的证 券买 卖价钱波动、证券往还成本、基金仓位变动等；因指数发布机构指数编制缺陷等，由 此产 生追踪偏离度与追踪舛讹。   （7）追踪舛讹遏抑未达约定宗旨的风险   本基金力图将日均追踪偏离度的皆备值遏抑在 0.2%以内，年化追踪舛讹遏抑在 2%以内， 但因标的指数编制规则休养或其他因素可能导致追踪舛讹逾越上述范围，本基金净值 施展 与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （8）标的指数值经营出错的风险   尽管指数公司将选择一切必要步调以确保指数的准确性，但不对此作任何保证， 亦不 因指数的任何缺陷对任何东说念主负责。因此，要是标的指数值出现缺陷，投资东说念主参考指数 值进 行投资决策，则可能导致损失。   （9）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和保重，将来指数编制机构可能由 于各 种原因罢手对指数的料理和保重，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起 十个 服务日向中国证监会陈说并提议搞定决策，如更换基金标的指数、休养运作姿首、与 其他 基金合并、或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金 份额捏有东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同圮绝。投资东说念主将面 临更 换基金标的指数、休养运作姿首、与其他基金合并、或者圮绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至搞定决策确如期间，基金料理东说念主应 按照 指数编制机构提供的最近一个往明天的指数信息遵守基金份额捏有东说念主利益优先原则维 捏基 金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数施展与相干市集施展 存在 互异，影响投资收益。   （二）ETF 运作的风险   本基金在召募期内允许投资者以单只或多只标的指数成份股或备选成份股参与认 购基 金份额，存在可能因接受股票认购导致基金投资组合答复与标的指数答复不一致、基 金净 值出现较大波动以致耗费的风险。   基金料理东说念主或基金料理东说念主奉求的机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各 只证 券的实时成交数据，经营并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资东说念主往还、申购、 赎回 基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 经营也可能出现缺陷， 投资东说念主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需由投资东说念主自行承担。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集往还价钱的折溢价遏抑在 一定 范围内，但基金份额在证券往还所的往还价钱受供求关系等诸多因素影响，存在不同 于基 金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   标的指数成份股可能因千般原因临时或弥远停牌，发生成份股停牌时可能濒临如 下风 险：   （1）基金可能因无法实时休养投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛讹扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期、现款替代记号等因素影响本基金 二级市集价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时辰较长，在约定时辰内仍未能实时买入或卖出的，则该部分款项 将按照约定姿首进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购、赎回”部分之“申 购赎 回清单的内容与模式”相干约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生跟 踪偏 离度和追踪舛讹。   （4）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股 以获取足额的适宜要求的赎回对价，由此基金料理东说念主可能在申购赎回清单中配置较低 的赎 回份额上限或者选择暂停赎回的步调，投资者将濒临无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险。   要是投资者申购时未能提供适宜要求的申购对价，或者基金料理东说念主根据基金合同 的规 定拒却投资者的申购央求，则投资者的申购央求失败。   基金料理东说念主可根据市集情况在申购赎回清单中配置并休养申购份额上限，要是一 笔新 的申购央求被证据成功会使本基金当日申购份额逾越申购赎回清单中端正的申购份额 上限 时，该笔申购央求将被拒却。   要是投资东说念主提议赎回央求时捏有的适宜要求的基金份额不及或未能根据要求准备 足额 的现款，或者基金投资组合中不具备足额的适宜要求的赎回对价，或者基金料理东说念主根 据基 金合同的端正拒却投资者赎回央求，则投资者的赎回央求失败。基金料理东说念主可能根据 成份 股市值边界等因素休养最小申购赎回单元，由此可能导致投资东说念主按原最小申购赎回单 位申 购并捏有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元全部赎回，而只可在二级 市集 卖出全部或部分基金份额。   基金料理东说念主可根据市集情况在申购赎回清单中配置并休养赎回份额上限，要是一 笔新 的赎回央求被证据成功会使本基金当日赎回份额逾越申购赎回清单中端正的赎回份额 上限 时，该笔赎回央求将被拒却。基金料理东说念主可能在申购赎回清单中配置极低的赎回份额上 限， 投资东说念主将濒临无法赎回全部或部分份额的风险。   要是基金料理东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数 量、 现款替代标志、现款替代保证金率、替代金额等出错，投资东说念主利益将受损，申购赎回 的正 常进即将受影响。   基金料理东说念主在进行申购赎回清单的现款替代记号配置时，将充分酌量由此激勉的 市集 套利等行动对基金捏有东说念主可能酿成的利益毁伤。但基金料理东说念主不成保证极点情况下申 购赎 回清单记号配置的完全合感性。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。投资东说念主在对赎回所赢得 的组 合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流动性差等因素，组合证券变现后的 价值 与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。   鉴于证券市集的往还机制和期间不停，套利完成需要一定的时辰，因此套利存在 一定 风险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和往还成本，是以折溢价在一定范围之 内也不成形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌等情况时，溢 价套 利会因成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出而受影响。   基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不以弥补耗费为前提，收益分派后可 能存 在基金份额净值低于面值的风险。   本基金的多项服务奉求第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到适度、暂停或圮绝， 由此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。   （2）登记结算机构可能休养结算轨制，从而对投资东说念主基金份额、组合证券及资金的结 算姿首发生变化，轨制休养可能给投资东说念主带来风险。一样的风险还可能来自于证券交 易所 偏激他代理机构。   （3）证券/期货往还所、证券/期货登记结算机构、申购赎回代理券商、基金托管东说念主及 其他代理机构可能违约，导致基金或投资东说念主利益受损的风险。   因本基金不再适宜证券往还所上市条款被圮绝上市，或被基金份额捏有东说念主大会决 议提 前圮绝上市，基金份额不成不绝进行二级市集往还。   （三）本基金投资特定品种的专有风险 债期货、股票期权等金融繁衍品投资可能给本基金带来非常风险，包括杠杆风险、期 货或 期权价钱与基金投资品种价钱的相干度镌汰带来的风险等，由此可能加多本基金净值 的波 动性。 险、流动性风险、提前偿付风险、操魄力险和法律风险，由此可能给基金净值带来不 利影 响或损失。 本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大耗费的风险，以及与存托凭证发 行机 制相干的风险，包括存托凭证捏有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓励在法律地位、享有 权利 等方面存在互异可能激勉的风险；存托凭证捏有东说念主在分红派息、运用表决权等方面的 特殊 安排可能激勉的风险；存托合同自动不停存托凭证捏有东说念主的风险；因多地上市酿成存 托凭 证价钱互异以及波动的风险；存托凭证捏有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风 险； 已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在捏续信息流露监管方面与境内可能存在互异的风 险； 境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   （四）参与转融通证券出借业务的风险   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：（1）流动性风险，指 濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；（2）信用 风险，指证券出借敌手方可能无法实时送还证券、无法支付相应权益补偿及借约用度 的风 险；（3）市集风险，指证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的市集风险；（ 4） 其他风险，如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现首要事件、往还敌手 方违 约、业务规则休养、信息期间不成闲居运行等风险。   二、市集风险   本基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投资 者心 理和往还轨制等千般因素的影响而产生波动，导致基金收益水平变化，产生风险，主 要包 括： 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 着企业的融资成本和利润。本基金投资于股票，其收益水平会受到利率变化的影响。 市集出路、行业竞争、东说念主员教化等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所 投资 的上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者粗略用于分派的利润减少，使基金 投资 收益下降。天然基金不错通过投资千般化来分布这种非系统风险，但不成完全隐敝。   三、料理风险   基金料理东说念主、基金托管东说念主等相干当事东说念主的业务发展现象、东说念主员配备、料理训导与 里面 遏抑等因素可能影响基金收益水平。因业务彭胀过快、行业内过度竞争、对主要业务 东说念主员 过度依赖等可能会产生影响投资者利益的风险。   相干当事东说念主在业务各法度操作过程中，可能因里面遏抑存在残障或者东说念主为因素造 成操 作演叨或违反操作规程等引致风险，例如，申购赎回清单编制缺陷、越权违法往还、 欺骗 行动及往还缺陷等风险。   四、流动性风险   本基金为追踪创业板中盘 200 指数的 ETF，主要投资于标的指数成份股、备选成份股， 一般情况下，上述投资标的流动性较好，但不撤销在特定阶段、特定市集环境下特定 投资 标的出现流动性较差的情况，基金料理东说念主将根据市集情况，并衔接训导判断，针对不 珍摄 形选择相应的流动性料理步调，以期灵验遏抑本基金的流动性风险。   本基金备用流动性风险料理用具包括但不限于暂停接受赎回央求、降速支付赎回对 价、 暂停基金估值以及证监会认定的其他步调。   暂停接受赎回央求、降速支付赎回对价等用具的情形、法度见招募说明书“基金 份额 的申购、赎回”部分之“暂停赎回或降速支付赎回对价的情形”的相干端正。若本基 金暂 停赎回央求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其捏有的基金份额。若本基金降速支 付赎 回对价，赎回对价支付时辰将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   暂停基金估值的情形、法度见招募说明书“基金钞票的估值”部分之“暂停估值 的情 形”的相干端正。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法清爽本基金的基金份 额净 值，另一方面基金将暂停接受申购赎回央求或降速支付赎回对价，将导致投资者无法 申购 或赎回本基金，或赎回对价支付时辰将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。 足而酿成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性风险。若基金料理东说念主同期在申 购赎 回清单中配置较低的赎回份额上限，投资者将濒临既无法在二级市集卖出 ETF 份额、又无 法赎回全部或部分 ETF 份额的流动性风险。   五、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可 能不 一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险现象的 表述 仅为主要基于基金投资标的与策略特色的抽象性表述；而本基金各销售机构依据中国 证券 投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者适宜性料理实施指引（试行）》及里面 评级 圭臬，将基金产物按照风险由低到高章程进行风险级别评定折柳，其风险评级结果所 依据 的评价要素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险现象表 述并 不势必一致或存在对应关系。同期，不同销售机构因其选择的具体评价圭臬和方法的差 异， 对归拢产物风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变 化及 基金实验运作情况等当令休养对本基金的风险评级。敬请投资东说念主瞻念察，在购买本基金 时按 照销售机构的要求完成风险承受能力与产物风险之间的匹配教师，并须实时护理销售 机构 对于本基金风险评级的休养情况，严慎作出投资决策。   六、税收风险   在本基金存续期间，税收征管部门可能会对应税行动的认定以及适用的税率等进 行调 整。届时，基金料理东说念主将推广更新后的政策，可能会因此导致基金钞票实验承担的税 费发 生变化。该等情况下，基金料理东说念主有权根据法律法例及税收政策的变化相应休养税收处 理， 该等休养可能会影响到基金投资者的收益，也可能导致基金财产的估值休养。由于前 述税 收政策变化导致对基金钞票的收益影响，将由捏有该基金的基金投资者承担。对于现 有税 收政策未明确事项，本基金主要参照行业协会建议决策进行处理，可能会与税收征管 认定 存在互异，从而产生税费补缴及滞纳金，该等税费及滞纳金将由基金财产承担。   七、其他风险   战争、天然灾害等不可抗力可能导致基金财产有遭受损失的风险。基金料理东说念主、 基金 托管东说念主、证券往还所、登记结算机构和销售机构等可能因不可抗力无法闲居服务，从 而影 响基金的各项业务按闲居时限完成，使投资东说念主和基金份额捏有东说念主无法实时查询权益、 进行 日常往还以致利益受损。   在本基金的投资、往还、服务与后台运作等业务过程中，期间系统的故障或差错 可能 导致投资者的利益受到影响。这种期间风险可能来自基金料理东说念主、基金托管东说念主、证券 往还 所、登记结算机构及销售机构等。        第二十部分 基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定 可不 经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在端正引子公告。   二、《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行相干法度后，《基金合同》应当圮绝： 连结的； 之外的因素致使标的指数不适宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 料理 东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对搞定决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成功召开或 就上 述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工 作主说念主 员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈说出具法 律意见书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，清 算费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金财产 计帐 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分 配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经适宜《证券法》规 定的 管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产 计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行 公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。             第二十一部分 基金合同的内容摘抄  第一节 基金份额捏有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务  一、基金份额捏有东说念主的权利、义务 限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者央求赎回其捏有的基金份额；  （4）按照端正要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；  （5）出席或者录用代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵寓；  （7）监督基金料理东说念主的投资运作；  （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：  （1）雅致阅读并征服《基金合同》、招募说明书等信息流露文献；  （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）护理基金信息流露，实时运用权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购款项或认购股票、应付申购对价、现款差额及法律法例和《基金合 同》所端正的用度；  （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》圮绝的有限服务；  （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；  （7）推广告成的基金份额捏有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金往还过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金料理东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并料理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律端正监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违 反了 《基金合同》及国度关联法律端正，应申诉中国证监会和其他监管部门，并选择必要 步调 保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处理；   （9）担任或奉求其他适宜条款的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并 赢得《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律端正决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司运用鼓励权利，为基金的利益行 使因 基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资、融券及转融通证 券出 借业务；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益运用诉讼权利或者实施 其他 法律行动；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在适宜关联法律、法例的前提下，制订和休养关联基金认购、申购、赎回 、转 换、非往还过户和收益分派等业务规则；   （17）在不违反法律法例和监管端正且对基金份额捏有东说念主利益无骨子不利影响的 前提 下，为支付本基金应付的赎回、往还计帐等款项，基金料理东说念主有权代表基金份额捏有 东说念主以 基金钞票行动质押进行融资；   （18）奉求第三方机构办理本基金的往还、计帐、估值、结算等业务；   （19）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》告成之日起，以安分信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产；   （4）配备富饶的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营姿首 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东说念主的财产彼此独处，对所料理的不同基金分别料理，分别记账 ，进 行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择适宜合理的步调使经营基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法 适宜 《基金合同》等法律文献的端正，按关联端正经营并公告基金净值信息，确定基金份 额申 购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关联端正，履行信息流露及报 告义 务；   （12）保守基金营业深邃，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基 金合同》偏激他关联端正另有端正外，在基金信息公开流露前应予守密，不向他东说念主泄 露， 但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照管人提供服 务需 要而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额捏有东说念主分 配基 金收益；   （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联端正召集基金份额捏有东说念主大会 或配 合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产料理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相干贵寓 20 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正时辰发出，而且保证 投资 者粗略按照《基金合同》端正的时辰和姿首，随时查阅到与基金关联的公开贵寓，并 在支 付合理成本的条款下得到关联贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支援、清理、估价、变现 和分 配；   （19）濒临结果、照章被灭亡或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会并通 知基 金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当权益 时， 应当承担赔偿服务，其赔偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托 管东说念主 违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金 托管 东说念主追偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事 务的 行动承担服务；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益运用诉讼权利或实施其他法 律行 为；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条款，《基金合同》不成告成，基金 料理 东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；召募期间网下股票认购所冻结的股票应给予解冻；   （25）推广告成的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》告成之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全支援基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成首要损失的情形，应申诉中 国证 监会，并选择必要步调保护基金投资者的利益；   （4）根据相干市集规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券往还资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以安分信用、勤勉尽责的原则捏有并安全支援基金财产；   （2）配置专门的基金托管部门，具有适宜要求的营业场合，配备富饶的、及格的老练 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此独 立； 对所托管的不同的基金分别配置账户，独处核算，分账料理，保证不同基金之间在账 户设 置、资金划拨、账册记录等方面彼此独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）支援由基金料理东说念主代表基金缔结的与基金关联的首要合同及关联凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业深邃，除《基金法》、《基金合同》偏激他关联端正另有端正外， 在基金信息公开流露前给予守密，不得向他东说念主泄露，但应监管机构、司法机关等有权 机关 的要求，或因审计、法律等外部专科照管人提供服务需要而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东说念主经营的基金钞票净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务行动关联的信息流露事项；   （10）对基金财务管帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具意见，说明基 金管 理东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；要是基金料理东说念主有 未执 行《基金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选择了适宜的步调；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相干贵寓 20 年以上；   （12）从基金料理东说念主或基金登记结算机构处接收并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按端正制作相干账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或关联端正向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回对 价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联端正，召集基金份额捏有东说念主大 会或 配合基金料理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支援、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临结果、照章被灭亡或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会和银 行业 监督料理机构，并文书基金料理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担赔偿服务，其赔偿服务 不因 其退任而免除；   （20）按端正监督基金料理东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务， 基金 料理东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金管 理东说念主 追偿；   （21）推广告成的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   第二节 基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的法度和规则   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有 权代 表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的 投票 权。   鉴于本基金和本基金的聚集基金的相干性，聚集基金的基金份额捏有东说念主不错凭所 捏有 的聚集基金的份额顺利参加或者录用代表参加本基金的基金份额捏有东说念主大会表决。在 经营 参会份额和计票时，聚集基金基金份额捏有东说念主捏有的享有表决权的基金份额数和表决 票数 为：在本基金基金份额捏有东说念主大会的权益登记日，聚集基金捏有本基金份额的总和乘 以该 基金份额捏有东说念主所捏有的聚集基金份额占聚集基金总份额的比例，经营结果按照四舍 五入 的方法，保留到整数位。聚集基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参 会份 额领有对等的投票权。   聚集基金的基金料理东说念主不应以聚集基金的口头代表聚集基金的合座基金份额捏有 东说念主以 本基金的基金份额捏有东说念主的身份运用表决权，但可接受聚集基金的特定基金份额捏有 东说念主的 奉求以聚集基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额捏有东说念主大会并 参与 表决。   聚集基金的基金料理东说念主代表聚集基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金份 额捏 有东说念主大会的，须先革职聚集基金基金合同的约定召开聚集基金的基金份额捏有东说念主大会 ，联 接基金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额捏有东说念主大会的，由聚集 基金 的基金料理东说念主代表聚集基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金份额捏有东说念主大会。   本基金份额捏有东说念主大会暂不设日常机构。   一、召开事由 的，应当召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）圮绝《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）休养基金运作姿首；   （5）休养基金料理东说念主、基金托管东说念主的酬报圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会法度；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或所有这个词捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏 有东说念主 （以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额经营，下同）就归拢事项书面要求召开基金 份额 捏有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额捏有 东说念主大 会的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金 份额 捏有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）休养本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费姿首；   （3）因相应的法律法例、深圳证券往还所或者登记结算机构的相干业务规则发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不 触及 《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；   （5）休养关联认购、申购、赎回、往还、非往还过户、质押等业务规则（包括申购赎 回清单的休养、怒放时辰的休养等），或证券往还所和登记结算机构休养上述业务规则；   （6）休养基金的申购赎回姿首；休养申购对价、赎回对价组成，休养申购赎回清单的 内容，休养申购赎回清单经营和公告时辰或频率；   （7）推出新业务或服务；   （8）召募并料理以本基金为宗旨 ETF 的一只或多只聚集基金、增设新的基金份额类别、 减少基金份额类别或者休养基金份额类别配置、在其他证券往还所上市、通达场外申 购赎 回、跨系统转托管等业务；   （9）本基金的聚集基金选择特殊申购或其他姿首参与本基金的申购赎回；   （10）休养基金收益分派原则；   （11）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集姿首 集。 议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之 日起 份额捏有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议 之日 起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金 料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主 提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告 提议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面 决定之日起 60 日内召开并见告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 捏有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有这个词代表基金份额 10% 以上 （含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合， 不得 进军、侵犯。   三、召开基金份额捏有东说念主大会的文书时辰、文书内容、文书姿首 份额捏有东说念主大默契知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、方位和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事法度和表决姿首；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时辰和方位；   （5）会务常设揣度东说念主姓名及揣度电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 基金份额捏有东说念主大会所选择的具体通信姿首、奉求的公证机关偏激揣度姿首和揣度东说念主 、书 面表决意见寄交的截止时辰和收取姿首。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金料理东说念主到指定方位对表 决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面文书基金料理东说念主和基 金托 管东说念主到指定方位对表决意见的计票进行监督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对 书面 表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效劳。   四、基金份额捏有东说念主出席会议的姿首   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会姿首、通信开会姿首或法律法例、监管机构 允许 的其他姿首召开，会议的召开姿首由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金 料理 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期适宜以下条款时， 不错 进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有的关联证明文献、受托出席会议者出示的奉求东说念主的代理投票 授权奉求证明及关联证明文献适宜法律法例、《基金合同》和会议文书的端正；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份 额少 于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有 东说念主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东说念主大会。 重新召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他姿首在表决截止日昔日投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面 姿首 或基金合同约定的其他姿首进行表决。   在同期适宜以下条款时，通信开会的姿首视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个服务日内一语气公布相干 教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定方位对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是 基金 托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书端正的姿首收 取基 金份额捏有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金料理东说念主经文书不参加收取书面表决 意见 的，不影响表决效劳；   （3）本东说念主顺利出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额捏有东说念主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利 出具 书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益 登记 日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时辰的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东说念主大会。重新召集的基金 份额 捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主顺利出具书面 意见 或授权他东说念主代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面意见的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具 书面 意见的代理东说念主，同期提交的关联证明文献、受托出具书面意见的代理东说念主出示的奉求东说念主 的代 理投票授权奉求证明及关联证明文献适宜法律法例、《基金合同》和会议文书的端正 ，并 与基金登记结算机构记录相符。 召开，基金份额捏有东说念主不错领受书面、聚集、电话、短信或其他姿首进行表决，具体 姿首 由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。 电话、短信或其他姿首，具体姿首由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。   五、议事内容与法度   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、 决定 圮绝《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及 《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额捏有东说念主大会计划的 其他 事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应当在 基金 份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的姿首下，起点由大会主捏东说念主按照下列第七条文定法度确定和公布监票 东说念主， 然后由大会主捏东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基 金管 理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托 管东说念主 授权其出席会议的代表主捏；要是基金料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能 主捏 大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 又名基金份额捏有东说念主行动该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金料理东说念主和基金托管 东说念主拒 不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效劳。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或 单元 称呼）、身份证明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元名 称） 和揣度姿首等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起点由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   六、表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和止境决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以止境决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的姿首通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，休养基金运 作方 式、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、圮绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以 止境 决议通过方为灵验。   基金份额捏有东说念主大会选择记名姿首进行投票表决。   选择通信姿首进行表决时，除非在计票时有充分的违犯笔据证明，不然提交适宜 会议 文书中端正的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头适宜会议文书 端正 的书面表决意见视为灵验表决，表决意见暗昧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应 当计 入出具书面意见的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、 逐项 表决。   七、计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会 议着手后告示在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表 与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大 会虽 然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基 金份 额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议着手后告示在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三 名基 金份额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票 的效 力。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主迅速公布计票 结果。   （3）要是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货，重新 盘货 以一次为限。重新盘货后，大会主捏东说念主应当迅速公布重新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效劳。   在通信开会的情况下，计票姿首为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管 东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由 公证 机关对其计票过程给予公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计 票进 行监督的，不影响计票和表决结果。   八、告成与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起告成。   基金份额捏有东说念主大会决议自告成之日起 2 日内在端正引子上公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当推广告成的基金份额捏有东说念主大会 的决 议。告成的基金份额捏有东说念主大会决议对合座基金份额捏有东说念主、基金料理东说念主、基金托管 东说念主均 有不停力。   九、本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条款、议事法度、表决条款 等规 定，但凡顺利援用法律法例或监管规则的部分，如将来法律法例修改导致相干内容被 取消 或变更的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对本部天职容 进行 修改和休养，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   第三节 基金合同祛除和圮绝的事由、法度   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定 可不 经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在端正引子公告。   二、《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行相干法度后，《基金合同》应当圮绝： 连结的； 之外的因素致使标的指数不适宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 料理 东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对搞定决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成功召开或 就上 述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工 作主说念主 员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈说出具法 律意见书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，清 算费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金财产 计帐 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分 配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经适宜《证券法》规 定的 管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产 计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行 公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。  第四节 争议搞定姿首   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，基金 合同当事东说念主应尽量通过协商、斡旋路线搞定，如经友好协商未能搞定的，任何一方均有权 将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的 仲裁规则进行仲裁。仲裁方位为北京。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有不停力，除非仲 裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，不绝至意、勤勉、尽责地履行基 金合同端正的义务，保重基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统带。  第五节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的姿首  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公场 所和营业场合查阅。            第二十二部分 基金托管合同的内容摘抄   第一节 托管合同当事东说念主   （一）基金料理东说念主（或简称“料理东说念主”）   称呼：易方达基金料理有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主：刘晓艳   配置日历：2001 年 4 月 17 日   批准配置机关及批准配置文号：中国证券监督料理委员会，证监基金字20014 号   组织体式：有限服务公司   注册成本：13,244.2 万元东说念主民币   存续期限：捏续经营   揣度电话：4008818088   （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）   称呼：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主: 葛海蛟   成立时辰： 1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织体式： 股份有限公司   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   经营范围：领受东说念主民币进款；披发短期、中期和弥远贷款；办理结算；办理单据贴 现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借 ；提 供信用证服务及担保；代理收付款项；提供支援箱服务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇 款； 外币兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保 ；结 汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外 币有 价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付 款；资信傍观、计划、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；外洋分支 机构 经营当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法则可刊行或参与代 剃头 行当地货币；经中国银行业监督料理委员会等监管部门批准的其他业务；保障兼业代理 （灵验期至 2021 年 8 月 21 日）。（企业照章自主遴荐经营面容，开展经营行动；照章须 经批准的面容，经相干部门批准后依批准的内容开展经营行动；不得从事本市产业政 策禁 止和适度类面容的经营行动。）   存续期间：捏续经营   第二节 基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关联法律法例的端正对基金料理东说念主的下列投资运作进行监督：   本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标的指 数成 份股及备选成份股之外的其他股票（包括创业板、科创板偏激他照章刊行上市的股票 、存 托凭证）、债券、债券回购、钞票支捏证券、银行进款、同行存单、货币市集用具、 金融 繁衍用具（包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及法律法例或中国证监会允许 基金 投资的其他金融用具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适宜法度 后， 本基金不错将其纳入投资范围。   本基金将根据法律法例的端正参与转融通证券出借及融资业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的钞票不低 于非 现款基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%，因法律法例的端正而受适度的情形除外。   基金料理东说念主应将拟投资的股票库、债券库等各投资品种的具体范围实时提供给基 金托 管东说念主。基金料理东说念主不错根据实验情况的变化，对各投资品种的具体范围给予更新和调 整， 并实时文书基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金的投资进行监督。   基金的投资组合应遵守以下适度：   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的钞票不低于非现款基金钞票的 80% 且不低于基金钞票净值的 90%；   （2）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样钞票支捏证券的比例，不得逾越基金钞票净 值的 10%；    （3）本基金捏有的全部钞票支捏证券，其市值不得逾越基金钞票净值的 20%；    （4）本基金捏有的归拢（指归拢信用级别）钞票支捏证券的比例，不得逾越该钞票支 捏证券边界的 10%；    （5）本基金料理东说念主料理且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各 类钞票支捏证券，不得逾越其各样钞票支捏证券所有这个词边界的 10%；    （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支捏证券。基金捏有 钞票支捏证券期间，要是其信用品级下降、不再适宜投资圭臬，应在评级陈说发布之 日起    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金参与股指期货往还的，应当适宜下列要求：在职何往明天日终，捏有的买 入股指期货合约价值，不得逾越基金钞票净值的 10%；在职何往明天日终，捏有的买 入国 债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 100%，其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支捏证券、买入 返售 金融钞票（不含质押式回购）等；在职何往明天日终，捏有的卖出股指期货合约价值 不得 逾越基金捏有的股票总市值的 20%；在职何往明天内往还（不包括平仓）的股指期货 合约 的成交金额不得逾越上一往明天基金钞票净值的 20%；每个往明天日终在扣除股指期 货、 国债期货合约需缴纳的往还保证金后，应当保捏不低于往还保证金一倍的现款；    （9）本基金参与国债期货往还的，应当适宜下列要求：在职何往明天日终，本基金捏 有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金钞票净值的 15%；本基金在职何往明天日 终， 捏有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金捏有的债券总市值的 30%；本基金在职何 往还 日内往还（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一往明天基金钞票净 值的    （10）本基金参与股票期权往还的，应当适宜下列要求：基金因未平仓的期权合 约支 付和收取的权利金总额不得逾越基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应捏有 足额 标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或往还所规则招供 的可 冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得逾越基金钞票净值的 20% 。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数经营；    （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适宜下列要求：出借证券钞票不 得超 过基金钞票净值的 30%，出借期限在 10 个往明天以上的出借证券应纳入《流动性风险料理 端正》所述流动性受限证券的范围；参与出借业务的单只证券不得逾越基金捏有该证 券总 量的 30%；最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不 得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均经营；   （12）基金参与融资业务后，在职何往明天日终，捏有的融资买入股票与其他有 价证 券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 95%；   （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值所有这个词不得逾越基金钞票净值的 15 %； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金料理东说念主之外的因素致使基 金不 适宜该比例适度的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往还敌手开 展逆 回购往还的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （15）本基金钞票总值不逾越基金钞票净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例适度依照境内上市往还的股票推广，与境内上 市交 易的股票合并经营；   （17）法律法例及中国证监会端正的其他投资比例适度。   除上述（6）、（7）、（11）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货市集波动、证 券刊行东说念主合并、基金边界变动、标的指数成份股休养、流动性适度或成份股市集价钱 变化 等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不适宜上述端正投资比例的，基金料理东说念主 应当 在 10 个往明天内进行休养，但中国证监会端正的特殊情形除外。因证券/期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金边界变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资不适宜第（11 ）项 端正的，基金料理东说念主不得新增出借业务。法律法例或监管部门另有端正的，届时按最 新规 定推广。   基金料理东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适宜基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适宜基金合同的约定 。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同告成之日起着手。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓励、实验遏抑 东说念主或 者与其有首要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关 联往还的，应当适宜基金的投资宗旨和投资策略，遵守基金份额捏有东说念主利益优先原则 ，防 范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱推广。相干 往还 必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予流露。首要关联往还应提交基金 料理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半 年对 关联往还事项进行审查。   法律法例或监管部门取消上述组合适度或从事关联往还的条款和要求，本基金可 不受 相干适度。法律法例或监管部门对上述组合适度或从事关联往还的条款和要求进行变更 的， 本基金不错变更后的端正为准。经与基金托管东说念主协商一致，基金料理东说念主可依据法律法 规或 监管部门端正顺利对基金合同进行变更，该变更无谓召开基金份额捏有东说念主大会审议。   （二）基金托管东说念主应根据关联法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金资 产净 值经营、基金份额净值经营、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分 配、 相干信息流露登载基金事迹施展数据等进行复核。   （三）基金托管东说念主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金料理东说念主违 反上 述约定，应实时教导基金料理东说念主，基金料理东说念主收到教导后应实时查对质据并以书面形 式对 基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对教导事项进行复查。 基金 料理东说念主对基金托管东说念主教导的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应实时向中国 证监 会陈说。   （四）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资指示违反法律法例、本合同的端正，应 当拒 绝推广，实时教导基金料理东说念主，并依照法律法例的端正实时向中国证监会陈说。基金 托管 东说念主发现基金料理东说念主依据往还法度也曾告成的指示违反法律法例、本合同端正的，应当 实时 教导基金料理东说念主，并依照法律法例的端正实时向中国证监会陈说。   （五）基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于： 在规 定时辰内回应基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，提供相干数 据资 料和轨制等。   第三节 基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 律法例偏激行业监管要求的基础上，基金料理东说念主有权对基金托管东说念主履行本合同的情况 进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全支援基金财产、开设基金财产的 资金 账户和证券账户等投资所需账户、复核基金料理东说念主经营的基金钞票净值和基金份额净 值、 根据基金料理东说念主指示办理计帐交收、相干信息流露和监督基金投资运作等行动。 当情理未推广或延长推广基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反法律法 规、 《基金合同》及本合同关联端正时，应实时以书面体式文书基金托管东说念主限期纠正，基 金托 管东说念主收到文书后应实时查对并以书面体式对基金料理东说念主发出回函。在限期内，基金管 理东说念主 有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金料理东说念主文书 的违 规事项未能在限期内纠正的，基金料理东说念主应依照法律法例的端正陈说中国证监会。 基金料理东说念主核查托管财产的竣工性和真正性，在端正时辰内回应基金料理东说念主并改正。   第四节 基金财产的支援   （一）基金财产支援的原则 《基金合同》及本合同另有端正，不得自走运用、刑事服务、分派基金的任何财产。 金托管东说念主不得奉求第三东说念主托管基金财产。   （二）基金合同告成前召募资金的验资和入账 （含召募的股票市值）、基金份额捏有东说念主东说念主数适宜《基金法》、《运作办法》等关联 端正 的，由基金料理东说念主在法如期限内遴聘适宜《证券法》端正的管帐师事务所对基金进行验 资， 并出具验资陈说，出具的验资陈说应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师签 字方为灵验。 的股票存放在以本基金和基金托管东说念主联名口头开立的证券账户下，基金托管东说念主在收到 资金 和股票当日出具基金钞票接收陈说。   （三）基金的银行账户的开设和料理 托管东说念主支援和使用。本基金的一切货币相差行动，包括但不限于投资、支付赎回金额 、支 付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金料理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账 户进 行本基金业务之外的行动。   （四）基金进行如期进款投资的账户开设和料理   基金料理东说念主以基金口头在基金托管东说念主招供的进款银行的指定营业网点开立进款账 户， 基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的支援和使用。在上述账户开立和账户相干信息 变更 过程中，需要基金托管行配合的，基金料理东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变 更所 需的相干贵寓。   （五）基金证券账户、结算备付金账户偏激他投资账户的开设和料理 算有限服务公司开设证券账户。 金料理东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基 金业 务之外的行动。 用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券往还所进行证券投资 所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限服务公司的端正推广。 关账户的开设、使用的，若无相干端正，则基金托管东说念主应当比照并征服上述对于账户开 设、 使用的端正。   （六）债券托管专户的开设和料理   基金合同告成后，基金料理东说念主负责向中国东说念主民银行报备以及以基金的口头央求并 取得 插足寰宇银行间同行拆借市集的往还履历，并代表基金进行往还；基金托管东说念主负责以 基金 的口头在中央国债登记结算有限服务公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行 间债 券市集债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的清 算。   （七）基金财产投资的关联有价凭证的支援   基金财产投资的什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善保 管。 基金托管东说念主对其之外机构实验灵验遏抑的有价凭证不承担服务。   （八）与基金财产关联的首要合同及关联凭证的支援   基金托管东说念主按照法律法例支援由基金料理东说念主代表基金签署的与基金关联的首要合 同及 关联凭证。基金料理东说念主代表基金签署关联首要合同后应在收到合同本来后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本合同另有端正外，基金料理东说念主在代表基金签署与基 金有 关的首要合同期应保证基金一方捏有两份以上的本来，以便基金料理东说念主和基金托管东说念主 至少 各捏有一份本来的原件。首要合同由基金料理东说念主与基金托管东说念主按端正各自支援至少 20 年。   第五节 基金钞票净值经营与复核   （一）基金钞票净值的经营和复核 钞票净值除以经营日该基金份额总和后的价值。 同》的端正暂停估值时除外。估值原则应适宜《基金合同》、《证券投资基金管帐核 算业 务指引》偏激他法律法例的端正。用于基金信息流露的基金净值信息由基金料理东说念主负 责计 算，基金托管东说念主复核。基金料理东说念主应于每个估值日结果后经营得出当日的该基金份额净 值， 并以两边约定的姿首发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主草率净值经营结果进行复核，并 以双 方约定的姿首将复核结果传送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对外公布。月末、年中庸 年末 估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。 基金料理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 及相干法律法例的端正或者未能充分保重基金份额捏有东说念主利益时，两边应实时进行协 商和 纠正。 视为基金份额净值估值缺陷。当基金份额净值出现缺陷时，基金料理东说念主应当立即给予纠 正， 并选择合理的步调防患损失进一步扩大；当计价缺陷达到基金份额净值的 0.25%时， 基金 料理东说念主应当文书基金托管东说念主并报中国证监会备案；当计价缺陷达到基金份额净值的 0.5%时， 基金料理东说念主应当文书基金托管东说念主，在报中国证监会备案的同期实时进行公告。如法律 法例 或监管机关对前述内容另有端正的，按其端正处理。 有东说念主的实验损失，基金料理东说念主草率此承担服务。若基金托管东说念主经营的净值数据正确， 则基 金托管东说念主对该损失不承担服务；若基金托管东说念主经营的净值数据也不正确，则基金托管 东说念主也 应承担未正确履行复核义务的服务。要是上述缺陷酿成了基金财产或基金份额捏有东说念主 的不 当得利，且基金料理东说念主及基金托管东说念主已各自承担了赔偿服务，则基金料理东说念主应负责向 欠妥 得利之主体想法返还欠妥得利。要是返还金额不及以弥补基金料理东说念主和基金托管东说念主已 承担 的赔偿金额，则两边按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分派。 机构发送的数据缺陷，或国度管帐政策变更、市集规则变更等非基金料理东说念主与基金托 管东说念主 原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然也曾选择必要、适宜、合理的步调进行查验，但 未能 发现缺陷的，由此酿成的基金钞票估值缺陷，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除赔偿服务 。但 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的步调摈斥或放松由此酿成的影响。 达成一致，基金料理东说念主不错按照其对基金份额净值的经营结果对外给予公布，基金托 管东说念主 不错将相干情况报中国证监会备案。   （二）基金管帐核算   基金料理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》告成后，应按照两边约定的归拢记账方 法和 管帐处理原则，分别独处时配置、登记和支援基金的全套账册，对两边各自的账册定 期进 行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以 基金 料理东说念主的处理方法为准。   基金料理东说念主和基金托管东说念主应如期就管帐数据和财务计划进行查对。如发现有在不 符， 两边应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金料理东说念主和基金托管东说念主每月分别独处编制。月度报表的编制， 应于 每月晦了后 5 个服务日内完成；《基金合同》告成后，招募说明书的信息发生首要变更的， 基金料理东说念主应当在三个服务日内，更新招募说明书并登载在端正网站上。招募说明书 其他 信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次；基金产物贵寓摘要的信息发生首要 变更 的，基金料理东说念主应当在三个服务日内，更新基金产物贵寓摘要并登载在端正网站及基 金销 售机构网站或营业网点。基金产物贵寓摘要其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每 年更 新一次。基金圮绝运作的，基金料理东说念主不再更新招募说明书和基金产物贵寓摘要。基 金管 理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年度陈说登载在规 定网 站上，并将年度陈说教导性公告登载在端正报刊上。基金料理东说念主应当在上半年结果之 日起 两个月内，编制完成基金中期陈说，将中期陈说登载在端正网站上，并将中期陈说提 示性 公告登载在端正报刊上。基金料理东说念主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金 季度陈说，将季度陈说登载在端正网站上，并将季度陈说教导性公告登载在端正报刊 上。 基金合同告成不及两个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者年 度报 告。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管 东说念主应 共同查明原因，进行休养，休养以两边招供的账务处理姿首为准；若两边无法达成一 致以 基金料理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金料理东说念主提供的陈说上加 盖托 管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子证据，两边 各自 留存一份。要是基金料理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就相干报抒发 成一 致，基金料理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相干情况报 证监 会备案。   第六节 基金份额捏有东说念主名册的登记与支援   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。基金 份额 捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和支援，基金料理东说念主和基金托 管东说念主 应分别支援基金份额捏有东说念主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律法例另有端正或 有权机关另有要求的除外。如不成妥善支援，则按相干法例承担服务。   在基金托管东说念主要求或编制中期陈说和年度陈说前，基金料理东说念主应将关联贵寓送交 基金 托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真正性、准确性和竣工性。基金托管 东说念主不 得将所支援的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应征服守密义 务。   第七节 争议搞定姿首   （一）本合同适用中华东说念主民共和国法律（为本合同之目的，不包括香港止境行政 区、 澳门止境行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金料理东说念主与基金托管东说念主之间因本合同产生的或与本合同关联的争议可通 过友 好协商搞定。但若自一方书面提议协商搞定争议之日起 60 日内争议未能以协商姿首搞定的， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按当时灵验 的仲 裁规则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有不停力。除非仲裁裁 决另 有端正，仲裁用度由败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本合同确当事东说念主仍应履行本合同的其他端正。   第八节 托管合同的修改与圮绝   （一）托管合同的变更   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行变更。变更后的新合同，其内容 不得 与《基金合同》的端正有任何打破。   （二）托管合同的圮绝   发生以下情况，本托管合同应当圮绝：   （三）基金财产的计帐   基金料理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及关联法律法例的端正对本基金的 财产 进行计帐。              第二十三部分 对基金份额捏有东说念主的服务   对本基金份额捏有东说念主的服务主要由基金料理东说念主、代办证券公司提供。投资者可通过 以下 方 式了解基金产物与服务，进行各样业务计划，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况 ，投 资 者要是以为我方不成准确统一册基金招募说明书、《基金合同》的具体内容，也可拨打 以下 电 话详询：   客服热线：4008818088   网址：www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn              第二十四部分 其他应流露事项                公告事项                   流露日历 易方达创业板中盘 200 往还型怒放式指数证券投资基金基金合同告成     2023-12-16 公告 易方达创业板中盘 200 往还型怒放式指数证券投资基金怒放日常申      2023-12-20 购、赎回业务的公告 易方达创业板中盘 200 往还型怒放式指数证券投资基金上市往还公告     2023-12-20 书 易方达创业板中盘 200 往还型怒放式指数证券投资基金上市往还公告     2023-12-20 书教导性公告 易方达创业板中盘 200 往还型怒放式指数证券投资基金上市往还教导     2023-12-25 性公告 易方达基金料理有限公司对于易方达创业板中盘 200 往还型怒放式指     2023-12-25 数证券投资基金流动性服务商的公告 易方达基金料理有限公司对于聘任基金司理助理的公告              2024-01-06 易方达基金料理有限公司旗下部分 ETF 加多联储证券为一级往还商的     2024-03-11 公告 易方达基金料理有限公司旗下部分 ETF 加多渤海证券为一级往还商的     2024-04-19 公告 易方达基金料理有限公司旗下基金 2024 年第 1 季度陈说教导性公告   2024-04-20 易方达基金料理有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身份信息资        2024-04-23 料的公告 易方达基金料理有限公司对于易方达创业板中盘 200 往还型怒放式指     2024-05-09 数证券投资基金流动性服务商的公告 易方达基金料理有限公司对于易方达创业板中盘 200 往还型怒放式指     2024-05-15 数证券投资基金流动性服务商的公告 易方达基金料理有限公司旗下基金 2024 年第 2 季度陈说教导性公告   2024-07-18 易方达基金料理有限公司旗下部分 ETF 加多民生证券为一级往还商的     2024-07-23 公告 易方达基金料理有限公司高档料理东说念主员变更公告                 2024-08-28 易方达基金料理有限公司旗下基金 2024 年中期陈说教导性公告       2024-08-30 易方达基金料理有限公司旗下部分 ETF 加多爱建证券为一级往还商的     2024-09-06 公告  注：以上公告事项流露在端正引子及基金料理东说念主网站上。        第二十五部分 招募说明书的存放及查阅姿首  本招募说明书存放在基金料理东说念主、基金托管东说念主偏激他基金销售机构处，投资者可 在营 业时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。  基金料理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。              第二十六部分 备查文献 存放方位：基金料理东说念主、基金托管东说念主处。 查阅姿首：投资者可在营业时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。                              易方达基金料理有限公司