黄金主题LOF: 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）更新的招募说明书

易方达黄金主题证券投资基金（LOF）      更新的招募说明书   基金管理东说念主：易方达基金管理有限公司  基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司        二〇二四年十一月                        要害领导   本基金根据 2011 年 2 月 9 日中国证券监督管理委员会《对于核准易方达黄金主题证券 投资基金（LOF）召募的批复》（证监许可【2011】181 号）和 2011 年 3 月 2 日《对于易方 达黄金主题证券投资基金（LOF）召募时刻安排的阐明函》                           （基金部函【2011】120 号）的核 准，进行召募。本基金的基金合同于 2011 年 5 月 6 日稳健奏效。   基金管理东说念主保证《招募说明书》的内容真确、准确、完满。本《招募说明书》经中国证 监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东说念主依照恪称服务、诚挚信用、严慎勤快的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金为基金中基金，其投资于基金的资产整个不低于本基金基金资产净值的 60%，投 资于基金的资产中不低于 80%投资于黄金基金，因此本基金投资于黄金基金的资产占本基 金基金资产净值的比例可低至 48%。基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投资者 在投成本基金前，请致密阅读本招募说明书和基金居品资料撮要，全面顽固本基金居品的 风险收益特征和居品本性，充分接洽自身的风险承受材干，感性判断阛阓，对认购（或申 购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出独处决策，得回基金投资收益，亦承担基金投 资中出现的各种风险。投成本基金可能际遇的风险包括但不限于:（1）本基金私有的风险， 主要包括基金事迹严重受黄金价钱单一因素影响的风险、投资黄金 ETF 所濒临的私有风险、 投资对象资产数目与资产限度有限引致的特殊风险、上市交易及外汇额度限制引致的特殊 风险；（2）境外投资风险，主要包括国别/地区阛阓风险、政府管制风险、监管风险、政事 风险、汇率风险、利率风险、养殖品风险、金融模子风险、信用风险；                               （3）流动性风险，主 要包括投资标的的流动性风险以及基金管理东说念主综合运用各种流动性风险管理器用可能对投 资者带来的风险；（4）基金运作风险，主要包括操作风险、管帐核算风险、法律及税务风 险、交易结算风险、证券假贷/正回购/逆回购风险；                        （5）本基金法律文献中波及基金风险特 征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险；（6）其他风险，主要包括当然 灾害风险和第三方风险。本基金主要投资于黄金基金，并不代表本基金不错保本或保证收 益，基金投资仍有可能出现耗损。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则， 在投资者作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行 负责。   本基金在上市交易期间，如连续接受申购可能导致本基金冲破国度外汇局批准的外汇 额度，本基金将暂停申购，由此可能导致二级阛阓价钱出现较大波动。当本基金因外汇额 度原因暂停申购期间出现了较高的折溢价率，折溢价率可能因国度外汇局批准基金管理东说念主 新增外汇额度以及本基金规复申购业务而大幅减轻，亦可能导致本基金二级阛阓价钱出现 较大波动。本基金二级阛阓收盘价折溢价率可能因黄金价钱波动等阛阓因素发生较大变动。   本基金由易方达基金管理有限公司独处管理，未礼聘境外投资参谋人。   投资有风险，投资者投成本基金时应致密阅读本招募说明书；基金的过往事迹并不预 示其畴昔阐扬。   本基金关联财务数据截止日为 2024 年 9 月 30 日，净值阐扬截止日为 2023 年 12 月 载内容截止日为 2024 年 9 月 16 日。（本陈诉中财务数据未经审计）           五、           本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风                                                        I                                                     II                                               III                                                IV                                              V                 第一节 引子   本《招募说明书》依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                            （以下简称《基金法》）、                                       《证 券投资基金运作管理办法》            （以下简称《运作办法》）、                        《公开召募证券投资基金销售机构监督 管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》（以下简 称《信息败露办法》）、           《证券投资基金信息败露内容与样式准则第 5 号样式>》、     《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》                           （以下简称“《试行办法》”）、 《对于实施关联问题的文书》（以下简称 《文书》    、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理轨则》                            （以下简称《管理轨则》）等 关联法律法则以及《易方达黄金主题证券投资基金（LOF）基金合同》编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实纪录、误导性论述或者要害遗漏，并对 其真确性、准确性、完满性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书所载明的资料肯求募 集的。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对 本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他关联轨则享有权利、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应注目查阅基金合同。   本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同、招募说明书等基金法律文献的内 容与届时有用的法律法则的强制性轨则不一致，应当以届时有用的法律法则的轨则为准。                 第二节 释义 本《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语有如下含义： 《基金合同》     指《易方达黄金主题证券投资基金（LOF）基金合同》及对该            合同的任何有用的更正和补充 中国         指中华东说念主民共和国（仅为《基金合同》目的，不包括香港迥殊            行政区、澳门迥殊行政区及台湾地区） 法律法则       指中华东说念主民共和国面前有用并公布实施的法律、行政法则、司            法解释、地方法则、部门规章过火他范例性文献以及对于该等            法律法则的经常修改和补充 《基金法》      指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 《销售办法》     指《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》 《运作办法》     指《证券投资基金运作管理办法》 《信息败露办法》   指《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》 《试行办法》     指《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》 《文书》       《对于实施            关联问题的文书》 《管理轨则》     指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的            《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理轨则》及颁            布机关对其经常作念出的更正 元          如无专指，指中国法定货币东说念主民币元 基金或本基金     指依据《基金合同》所召募的易方达黄金主题证券 投资基金            （LOF） 《招募说明书》    指《易方达黄金主题证券投资基金（LOF）招募说明书》，即供            基金投资者遴荐并决定是否忽视基金认购或申购申 请的要约            邀请文献过火更新 基金居品资料撮要指《易方达黄金主题证券投资基金（LOF）基金居品资料撮要》过火            更新 托管合同       指基金管理东说念主与基金托管东说念主缔结的《易方达黄金主题证券投资            基金（LOF）托管合同》过火任何有用更正和补充 《发售公告》     指《易方达黄金主题证券投资基金（LOF）基金份额发售公告》 业务法律解释       指易方达基金管理有限公司、深圳证券交易所和中国证券登记            结算有限服务公司的联系业务法律解释 中国证监会      指中国证券监督管理委员会 银行监管机构    指中国银行保障监督管理委员会或其他经国务院授权的机构 国度外汇局       指国度外汇管理局或其授权的代表机构 基金管理东说念主       指易方达基金管理有限公司 基金托管东说念主       指中国农业银行股份有限公司 境外托管东说念主       指稳当法律法则轨则的条件，由基金托管东说念主寄托，并根据基金             托管东说念主与其缔结的合同，为本基金提供境外资产托管服务的境             外金融机构 境外投资参谋人      指稳当法律法则轨则的条件，根据基金管理东说念主与其缔结的合同，             为本基金境外证券投资提供证券买卖建议或投资组 合管理等             服务的境外金融机构。基金管理东说念主有权根据基金运作情况遴荐、             更换或取销境外投资参谋人 基金份额持有东说念主     指根据《招募说明书》和《基金合同》及联系文献正当取得本             基金基金份额的投资者 基金销售业务      指基金管理东说念主或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理             基金份额的申购、赎回、调遣、非交易过户、转托管及如期定             额投资等业务 销售机构        指基金管理东说念主及非直销销售机构 直销机构        指易方达基金管理有限公司 非直销销售机构     指稳当《销售办法》和中国证监会轨则的其他条件，取得基金             销售业务经历并与基金管理东说念主缔结了基金销售服务合同，办理             基金销售业务的机构 登记结算业务      指基金登记、存管、清理和交收业务，具体内容包括投资者基             金账户管理、基金份额登记结算、清理及基金交易阐明、披发             红利、建立并支撑基金份额持有东说念主名册等 基金登记结算机构    指易方达基金管理有限公司或其寄托的其他稳当条 件的办理             基金登记结算业务的机构。本基金 A 类东说念主民币份额的基金登记             结算机构为中国证券登记结算有限服务公司，A 类好意思元份额、             C 类好意思元份额、C 类东说念主民币份额的登记结算机构为易方达基金             管理有限公司 基金合同当事东说念主     指受《基金合同》抑制，根据《基金合同》享受权利并承担义             务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有             东说念主 个东说念主投资者       指稳当法律法则轨则的条件不错投资敞开式证券投 资基金的             当然东说念主 机构投资者     指稳当法律法则轨则不错投资敞开式证券投资基金 的在中国           正当注册登记并存续或经政府关联部门批准树立并 存续的企           业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体和其他组织 投资者       指个东说念主投资者、机构投资者和法律法则或中国证监会允许购买           敞开式证券投资基金的其他投资者的总称 基金合同奏效日   基金募麇集束，基金召募的基金份额总额、召募金额和基金份           额持有东说念主东说念主数达到法律轨则及《基金合同》约定的条件，基金           管理东说念主礼聘法定机构验资并办理完结基金备案手续，得回中国           证监会书面阐明之日 基金召募期     指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基金           份额召募期限，自基金份额发售之日起不进步 3 个月的期限 基金存续期     指《基金合同》奏效后正当存续的不如期期限 日/天       指公历日 月         指公历月 服务日/交易日   指上海证券交易所和深圳证券交易所的平淡交易日 敞开日       指销售机构为投资者办理本基金份额申购、赎回等业务的服务           日 T日        指申购、赎回或办理其他基金业务的肯求日 T+n 日     指自 T 日起第 n 个服务日（不包含 T 日），n 指当然数 认购        指在本基金召募期内投资者按照本基金合同、招募说明书、业           务法律解释和其他联系轨则，肯求购买本基金基金份额的行动 发售        指在本基金召募期内，销售机构向投资者销售本基金基金份额           的行动 申购        指《基金合同》奏效后，投资者按照本基金合同、招募说明书、           业务法律解释以及销售机构轨则的手续，向基金管理东说念主肯求购买本           基金基金份额的行动。本基金的日常申购自《基金合同》奏效           后不进步 3 个月的时刻入手办理 赎回        指《基金合同》奏效后，基金份额持有东说念主根据基金合同、招募           说明书和业务法律解释以及销售机构轨则的手续，向基金管理东说念主卖           出基金份额的行动。本基金的日常赎回自《基金合同》奏效后           不进步 3 个月的时刻入手办理 无数赎回      指在单个敞开日，本基金的基金份额净赎回肯求（赎回肯求总           数加上基金调遣中转出肯求份额总和后扣除申购申 请总和及           基金调遣中转入肯求份额总和后的余额）进步上一日本基金总            份额的 10%时的情形 上市交易       基金合同奏效后投资者通过深圳证券交易所会员单 位以聚合            竞价的方式买卖 A 类东说念主民币份额的行动 场外         通过深圳证券交易所外的销售机构办理基金份额认购、申购和            赎回的款式。通过该等款式办理基金份额的认购、申购、赎回            也称为场外认购、场外申购、场外赎回 场内         通过深圳证券交易所内具有相应业务经历的会员单 位利用交            易所交易系统办理 A 类东说念主民币基金份额认购、申购、赎回和上            市交易的款式。通过该等款式办理 A 类东说念主民币基金份额的认            购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 敞开式基金账户    指投资者通过场外售售机构在登记结算机构注册的 敞开式基            金账户，用于记录其持有的、基金管理东说念主所管理的场外基金份            额余额过火变动情况。其中场外 A 类东说念主民币份额记录在中国证            券登记结算有限服务公司开立的基金账户并登记在 登记结算            系统，A 类好意思元份额、C 类好意思元份额、C 类东说念主民币份额记录在            易方达基金管理有限公司开立的基金账户并登记在 易方达基            金管理有限公司的注册登记系统 深圳证券账户指在中国证券登记结算有限服务公司深圳分公司开设的深圳证券交易所            东说念主民币庸碌股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户，本            基金的场内 A 类东说念主民币份额记录在该账户并登记在证券登记            系统 交易账户       指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销 售机构办            理认购、申购、赎回、调遣及转托管等业务而引起的基金份额            的变动及结余情况的账户 登记结算系统     指中国证券登记结算有限服务公司敞开式基金注册登记系统 证券登记系统     指中国证券登记结算有限服务公司深圳分公司证券 登记结算            系统 场外份额登记在登记结算系统下的 A 类东说念主民币份额，登记在易方达基金管理有限公司的            A 类好意思元份额、C 类好意思元份额、C 类东说念主民币份额 场内份额登记在证券登记系统下的 A 类东说念主民币份额 系统内转托管     指基金份额持有东说念主将其持有的 A 类东说念主民币份额在登记结算系            统内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单            位（席位）之间进行转托管的行动，或者基金份额持有东说念主将持            有的 A 类好意思元份额、C 类好意思元份额和 C 类东说念主民币份额在易方达            基金管理有限公司注册登记系统内销售机构之间进 行转托管            的行动 跨系统转托管     指持有东说念主将其持有的 A 类东说念主民币份额在登记结算系统和证券            登记系统之间进行转托管的行动 基金调遣       指基金份额持有东说念主按基金管理东说念主轨则的条件忽视肯求，将其所            持有的基金管理东说念主管理的某一敞开式基金（转出基金）的一说念            或部分基金份额调遣为吞并基金管理东说念主管理的某一 其他基金            （转入基金）的基金份额的行动 如期定额投资规画   指投资者通过关联销售机构忽视肯求，约定每期扣款日、扣款            金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定            银行账户内自动完成扣款及基金申购肯求的一种投资方式 基金利润       指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣            除联系用度后的余额 基金资产总值     指基金所领有的各种证券及单子价值、银行进款本息和本基金            应收的款项以过火他投资所形成的价值总和 基金资产净值     指基金资产总值扣除欠债后的净资产值 基金份额净值     A 类东说念主民币基金份额的基金份额净值指以估值日 A 类基金资产            净值除以估值日 A 类基金份额余额后得出的单元基金份额的            价值，估值日 A 类基金份额余额为估值日 A 类各币种基金份额            余额的整个数；A 类好意思元基金份额的基金份额净值以 A 类东说念主民            币基金份额的基金份额净值为基础，按照估值日的估值汇率进            行折算；C 类东说念主民币基金份额的基金份额净值指以估值日 C 类            基金份额的基金资产净值除以估值日 C 类基金份额余额后得            出的单元基金份额的价值；估值日 C 类基金份额余额为估值日            C 类各币种基金份额余额的整个数；C 类好意思元基金份额的基金            份额净值以 C 类东说念主民币基金份额的基金份额净值为基础，按照            估值日的估值汇率进行折算 基金资产估值     指计较、评估基金资产和欠债的价值，以细目基金资产净值和            基金份额净值的过程 货币阛阓器用     指银行进款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单子、买卖票            据、回购合同、短期政府债券等中国证监会、中国东说念主民银行认            可的具有爽气流动性的金融器用 黄金基金       指黄金 ETF（即追踪黄金价钱或黄金价钱指数的 ETF）及黄金            股票基金（包括追踪黄金股票指数的指数基金和 ETF，以及 80%            以上基金资产投资于黄金采掘公司股票的主动基金） 指定媒介       指中国证监会指定的用以进行信息败露的世界性报 刊及指定            互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证            监会基金电子败露网站）等媒介 销售服务费指从基金财产入彀提的，用于本基金阛阓推论、销售以及基金份额持有东说念主服            务的用度 不可抗力       指本合同当事东说念主不行料思、不行幸免且不行克服的客不雅事件或            因素，包括但不限于激流、地震过火他当然灾害、干戈、疫情、            骚乱、失火、政府征用、充公、恐怖要害、传染病传播、法律            法则变化、突发停电或其他突发事件、证券交易款式非平淡暂            停或罢手交易等 流动性受限资产    指由于法律法则、监管、合同或操作费劲等原因无法以合理价            格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上            的逆回购与银行如期进款（含合同约定有条件提前支取的银行            进款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开拓行股票、资产            扶助证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或交易的债券等                 第三节 风险揭示   本基金为基金中基金，其投资于基金的资产整个不低于本基金基金资产净值的60%，投 资于基金的资产中不低于80%投资于黄金基金，因此，本基金投资于黄金基金的资产占本基 金基金资产净值的比例可低至48%。本基金投资运作中可能出现的风险包括本基金私有风险、 境外投资风险、流动性风险、运作风险、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售 机构对基金的风险评级可能不一致的风险和其他风险等。 一、 本基金私有风险   本基金主要投资黄金基金和黄金采掘公司股票，事迹阐扬受黄金价钱波动影响较大。 影响黄金价钱波动的因素包括但不限于：   （1）全球黄金供给和需求的变动。包括因为黄金出产商的对冲、列国央行的购买和出 售、主要黄金出产国黄金出产成本的变动等；   （2）投资者对通胀水平的预期；   （3）主要经济体的利率水平；   （4）主要经济体法定货币币值的变动；   （5）列国央行、对冲基金、商品基金等机构投资者的投资与交易行动；   （6）全球或地区政事、经济、金融时事及货币体系的变化。   黄金价钱波动具有长周期的特色，其预期收益可能在较长的期限内特出股票、债券等 传统资产类别，也可能在较恒久限内持续穷乏诱惑力。黄金价钱的长周期波动组成本基金最 大的风险，黄金价钱下落可能导致黄金基金净值下落，黄金矿业公司盈利下降，黄金采掘公 司股票价钱下落。   黄金 ETF 大多追踪伦敦黄金阛阓定盘价，黄金价钱的波动将体当今黄金 ETF 的基金资 产净值中。黄金价钱的下落将对基金资产形成不利影响。   黄金 ETF 的阛阓价钱受到二级阛阓供求关系的影响，价钱可能与资产份额净值出现折 价或溢价，因此濒临流动性风险。   为支撑黄金 ETF 的运作，基金资产需承担一定用度，响应在黄金 ETF 的价钱和份额净 值中，体现为黄金 ETF 的事迹阐扬过时于黄金价钱涨幅。因此，本基金投资黄金 ETF 的收益 会与黄金价钱走势出现偏离。   黄金 ETF 所持有的什物黄金可能存在盗窃、损坏等风险，也可能因为什物黄金的品性 低于阛阓圭臬，或资产托管东说念主（此处专指黄金 ETF 的资产托管东说念主）未能实时将申购的黄金由 非指定账户转至基金指定账户，导致黄金 ETF 的资产产生损失。如出现上述情形，基金资产 将受到不利影响。      为进行避险和有用管理，本基金有可能投资于通过投资商品期货或互换合同等养殖工 具来追踪黄金价钱或黄金价钱指数的黄金 ETF。此类黄金 ETF 与其追踪标的的阐扬可能不一 致，并可能存在敌手方信用风险，从而影响本基金的事迹阐扬。      由于黄金 ETF 与黄金股票指数 ETF 数目和资产限度有限，本基金必须根据法律法则的 要求进行漫衍投资，影响了投资的机动性。例如，当流动性最强、追踪偏离度最低的黄金 ETF 投资比例已达到合规性上限时，本基金必须寻找次优的投资办法，从而影响本基金的投资表 现。      另外，如果黄金 ETF 的限度大幅减轻，本基金对该黄金 ETF 的投资可能会被迫超标， 而被迫减持该基金，带来额外的交易成本，对基金资产净值形成负面影响。      （1）在上市交易期间，如连续接受申购可能导致冲破国度外汇局批准的外汇额度，本 基金将暂停申购，由此可能导致二级阛阓价钱出现较大波动。      （2）当本基金因外汇额度原因暂停申购期间出现了较高的折溢价率，折溢价率可能因 国度外汇局批准基金管理东说念主新增外汇额度以及本基金规复申购业务而大幅减轻，亦可能导致 本基金二级阛阓价钱出现较大波动。      （3）本基金二级阛阓收盘价折溢价率可能因黄金价钱波动等阛阓因素发生较大变动。 二、 境外投资风险 地区宏不雅经济运行情况、财政货币政策、产业政策等多种因素的影响，上述因素的变化可能 会使基金资产濒临潜在风险。此外，部分国度/地区（尤其是新兴阛阓国度或地区）证券市 场的运行轨则和波动性异于国内证券阛阓，存在阛阓流动性不及、价钱波动大、对异邦投资 及本金汇出有管制、通货彭胀和通货紧缩、利率变动等风险，加上时刻和空间的互异，在实 际运作过程中，境外投资的阛阓风险比国内阛阓风险更难控制。 包括充公公司财产、对货币兑换进行限制、限制成本外流、征收高额税收、取消经营经历等， 会对基金投资酿成影响。 交易可能被新的监管层或监管体系认定为罪犯交易，或受到更严格的管理，将导致基金运作 承受监管风险。基金运作可能被迫进行调停，由此可能对基金净值产生影响。 生政府的快速更迭、政策变化、地区冲突，或发生恐怖要害、干戈、暴 动等，从而影响经济 增长、   行业发展以及投资者信心，导致证券和货币阛阓大幅波动，对基金净值产生不利影响。 对于东说念主民币贬值，将对基金收益产生不利影响；此外，外币对东说念主民币的汇率大幅波动也将加 大基金净值波动的幅度。 着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益水 平可能会受到利率变化的影响。 资产的期货与期权，以及外汇远期合约等金融养殖品。尽管本基金将严慎地使用养殖品进行 投资，但养殖品仍可能给基金带来额外风险，包括杠杆风险、交易敌手的信用风险、养殖品 价钱与其基础品种的联系度缩短带来的风险等，由此可能会加多基金净值的波动幅度。在本 基金中，养殖品将仅用于避险和进行组合的有用管理。 评估等，辅助其作念出投资决策。然则金融模子频繁是建立在一系列的学术假定之上的，投资 实践和学术假定之间存在一定的差距；而且金融模子论断的准确性经常受制于模子使用的数 据的精准性。因此，基金管理东说念主在使用金融模子时，濒临出现失实论断的可能性，形成投资 风险。 行东说念主出现负约、断绝支付到期本息，都可能导致基金资产损成仇收益变化。 三、 流动性风险   流动性风险指基金在短时刻内购买以及售出金融器用，由于阛阓暂时的供需抗争衡和本 基金较大的流动性需求，使得阛阓在交易过程中产生不利的暂时价钱变动，加多交易成本和 交易难度。   本基金可投资全球阛阓内照章可投资的公募基金（含 ETF）、股票、固定收益证券、货币 阛阓器用等，一般情况下，这些资产阛阓流动性较好。但本基金投资于上述资产时，仍存在 以下游动性风险：当某国/地区的成本阛阓限度较小，金融阛阓不发达，某金融品种流畅市 值较低，参与机构数目较少，成交不活跃，以及基金需要在短时刻内进行巨额交易时，有可 能发生流动性风险，导致基金难以实时建仓，或在出现大额赎回时，被迫在不利价钱巨额抛 售证券，使基金净值遭受不利影响。   当本基金发生无数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景色决定全额赎回 或部分展期赎回；此外，如出现一语气两个或两个以上敞开日发生无数赎回，可暂停接受投资 东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项；当本基金发生无数赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回申 请进步上一敞开日基金总份额 10%的，基金管理东说念主有权对该单个基金份额持有东说念主超出该比例 的赎回肯求实剖析期办理。具体情形、圭表见招募说明书“第十节基金份额的申购、赎回” 之“十三、无数赎回的认定及处理方式”。   发生上述情形时，投资东说念主濒临无法一说念赎回或无法实时得回赎回资金的风险。在本基金 暂停或展期办理投资者赎回肯求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将濒临净值波动的 风险。 影响   除无数赎回情形外，本基金备用流动性风险管理器用包括但不限于暂停接受赎回肯求、 减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。   暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款项等器用的情形、圭表见招募说明书“第十节基金 份额的申购、赎回”之“十二、暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形及处理方式”的联系 轨则。若本基金暂停赎回肯求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金份额。若本 基金减速支付赎回款项，赎回款支付时刻将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   短期赎回费适用于持续持有期少于 7 日的投资者，费率为 1.5%。短期赎回费由赎回基 金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取，并全额计入基金财 产。短期赎回费的收取将使得投资者在持续持有期限少于 7 日时会承担较高的赎回费。   暂停基金估值的情形、圭表见招募说明书“第十三节基金资产估值”之“七、暂停估值 的情形”的联系轨则。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法默契本基金的基金份额 净值，另一方面基金将减速支付赎回款项或暂停接受申购赎回肯求，减速支付赎回款项可能 影响投资者的资金安排，暂停接受申购赎回肯求将导致投资者无法申购或赎回本基金。 四、 基金运作风险 障或者差错而影响交易的平淡进行或者导致投资者的利益受到影响。这种操作风险可能来自 基金管理公司、基金登记结算机构、销售机构、交易敌手、托管行、证券交易所、证券登记 结算机构等等。 风险或失实，频繁是指基金管理东说念主在计较、整理、制证、填单、登账、编表、支撑过火联系 业务处理中，由于客不雅原因与非主不雅特地所酿成的行动障碍，从而对基金收益酿成影响的风 险。 国外阛阓可能要求基金就股息、利息、成本利得等收益向当地税务机构缴征税金，使基金收 益受到一定影响。此外，列国/地区的法律及税收轨则可能发生变化，有可能对基金酿成不 利影响。 证券交易体系以及证券经纪商的监管体系和轨制与国内不同。证券交易交割时刻、资金清理 时刻有可能比国内需要更永劫刻。此外，在基金的投资交易中，因交易的敌手方无法履行对 一位或多位的交易敌手的支付义务而使得基金在投资交易中蒙受损失。 易敌手方（即证券借入方）负约，则基金可能濒临到期无法得回证券假贷收入以致借出证券 无法返璧的风险，从而导致基金资产发生损失。证券回购中的风险体现为，在回购交易中， 交易敌手方可能因财务景色或其它原因不行履行付款或结算的义务，从而对基金资产价值造 成不利影响。 五、 本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基 金的风险评级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险景色的表述仅 为主要基于基金投资场地与策略特色的详细性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资 基金业协会发布的《基金召募机构投资者稳当性管理实施指引（试行）》及里面评级圭臬， 将基金居品按照风险由低到高步调进行风险级别评定分别，其风险评级结果所依据的评价要 素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险景色表述并不势必一致 或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采取的具体评价圭臬和方法的互异，对吞并居品 风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金践诺运作 情况等当令调停对本基金的风险评级。敬请投资东说念主瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要 求完成风险承受材干涉居品风险之间的匹配磨真金不怕火，并须实时存眷销售机构对于本基金风险评 级的调停情况，严慎作出投资决策。 六、 其他风险 进而影响到本基金所持有确当地证券的价钱，从而影响到本基金的收益。 作中自身莫得错误，然则当事东说念主寄托的或无任何关联的第三方的动作可能影响到当事东说念主，并 且进一步影响到基金的收益。                第四节 基金的投资 一、 投资办法   追求基金资产的恒久踏实升值。 二、 投资范围   本基金投资范围包括全球阛阓内照章可投资的公募基金（含 ETF）、股票、固定收益证 券、货币阛阓器用、金融养殖居品及中国证监会允许本基金投资的其他金融器用。   本基金的投资组合比例范围为：投资于基金的资产整个不低于本基金基金资产净值的 债券的投资比例整个不低于本基金基金资产净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。黄金基金指黄金 ETF（即追踪黄金价钱或黄金价钱指数的 ETF）及黄金 股票基金（包括追踪黄金股票指数的指数基金和 ETF，以及 80%以上基金资产投资于黄金采 掘公司股票的主动基金）。   如法律法则或监管机构以后允许基金径直投资黄金什物、黄金凭证或与什物商品挂钩 的养殖品等其他器用（包括但不限于以后在国内上市、以追踪黄金价钱或黄金价钱指数为 目的的 ETF，以及在国表里上市的黄金期货合约及黄金期权合约），基金管理东说念主不错将其纳 入投资范围。   如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳当圭表 后，不错将其纳入投资范围。 三、 投资理念   通过对影响黄金价钱的中枢要素进行长远研究，摆布黄金价钱的中恒久趋势；通过主 动配置黄金基金、黄金采掘公司股票过火他资产，追求基金资产的恒久踏实升值。 四、 投资策略   本基金主要通过对国际黄金价钱中恒久趋势的判断，在不同资产类别中进行资产配置。 在研究、分析黄金价钱趋势的过程中，本基金将重心覆按以下因素：   （1）列国央行黄金储备量的变化以及政策变化；   （2）全球黄金开采与回收量、开采与回得益本的变化等；   （3）全球黄金工业需求、消耗需求及投资需求的变化；   （4）全球利率水平及变化、主要国度货币政策、通胀率变化等；   （5）干戈、危急等特殊事件的发生以及对黄金价钱的影响。   根据以上分析结果，本基金将主要对以下类别资产进行主动配置：   （1）黄金 ETF；   （2）黄金股票类资产（包括黄金采掘公司股票及黄金股票基金）；   （3）其他资产。   在其他因素不变的前提下，黄金价钱的变动将引起黄金采掘企业的盈利水平同场地且更 大幅度的波动，但黄金采掘企业的套期保值策略、产量、出产成本等践诺经营情况也会影响 企业的盈利；此外，阛阓对黄金价钱和企业增长的预期、行业板块的估值水平以及阛阓总体 趋势会对黄金采掘企业的股价产生影响。黄金价钱与黄金采掘企业股价的互异化波动给本基 金提供了治服事迹相比基准的投资契机。当预期黄金价钱下落时，本基金管理东说念主将从其他资 产中，遴荐有望带来稳健答谢的品种进行投资，主要包括货币阛阓基金、债券基金、固定收 益证券和股票等。本基金管理东说念主将在长远研究黄金价钱趋势、黄金采掘企业盈利和估值水平 变化，以及覆按其他品种的风险收益特征的基础上，进行黄金 ETF、黄金股票类资产以过火 他资产的比例配置，并无间进行组合的优化。   黄金 ETF 以追踪黄金价钱或黄金价钱指数为办法，属于高度同质化的居品。本基金在选 择黄金 ETF 时将综合接洽基金限度、追踪偏离度与追踪舛错、折溢价、二级阛阓流动性、综 合费率、信用风险及汇率风险等因素。此外，本基金将不参与黄金 ETF 的什物申赎。   本基金对黄金采掘公司股票进行投资主要接洽以下因素：   （1）金矿的储量、开采难度等；   （2）开采本事、出产材干以及产量的预期变化；   （3）经营成本的变化；   （4）黄金价钱变动对企业盈利影响的明锐性；   （5）在同行业、访佛企业中，估值的相比分析等。   对黄金股票基金进行研究与分析时，本基金将重心覆按以下因素：   （1）基金的追踪舛错、逾额收益、取得逾额收益的持续性以及单元追踪舛错风险的超 额收益；   （2）基金的投资策略以及投资作风的踏实性；   （3）资产管理东说念主的管理限度、组合司理的管理警戒；   （4）基金的限度、成立时刻、销售地域、申购手续的方便性、基金的综合费率等。   如预期黄金价钱处于下落趋势，本基金将加多其他资产的投资比例。股票方面，本基金 将主要遴荐经营稳健、持续分成材干强、现款流充裕、股价被阛阓低估的股票进行投资，争 取取得踏实答谢。本基金还将根据对国际汇率和利率走势的判断，投资于能取得踏实答谢固 定收益类品种，包括国债和公司债；经营历史较长、单元风险的逾额收益较高、下方风险较 低的债券基金；投资答谢优良，同期严格控制流动性风险和信用风险的货币阛阓基金等。    为缩短留存现款、汇率因素的影响，本基金还将本着严慎原则，在风险可控的前提下， 投资于以黄金 ETF、黄金股票指数 ETF 或黄金采掘公司股票为标的资产的期货与期权，以及 外汇远期合约等汇率养殖品。    养殖品投资的主要策略包括：    （1）避险。本基金可利用外汇远期合约躲藏外币资产对东说念主民币的汇率风险，幸免汇率 剧烈波动对基金的事迹产生不良影响；可利用以黄金 ETF 或黄金股票指数 ETF 为标的资产 的养殖器用，躲藏黄金阛阓的系统性风险；还可利用与单只证券联系的养殖居品躲藏单个证 券在短时期内剧烈波动的风险等。    （2）有用管理。主要包括对现款流量的有用管理、缩短冲击成本等。在短期的申购赎 回限度较大或阛阓大幅波动时，利用金融养殖品可马上调停现款头寸，同期管理风险以减少 不利影响。    此外，在稳当关联法律法则的前提下，本基金还可在严格进行风险控制的前提下，进行 证券假贷交易、回购交易等投资，以提高投资收益。 五、 事迹相比基准    以伦敦黄金阛阓下昼定盘价计价的国际现货黄金（经汇率折算）×50%+MSCI 全球金矿 股指数（MSCIACWISELECTGOLDMINERSIMIINDEX）×50%。    本基金为黄金主题基金，投资于基金的资产整个不低于本基金基金资产净值的 60%，投 资于基金的资产中不低于 80%投资于黄金基金，黄金基金指黄金 ETF（即追踪黄金价钱或黄 金价钱指数的 ETF）及黄金股票基金（包括追踪黄金股票指数的指数基金和 ETF，以及 80% 以上基金资产投资于黄金采掘公司股票的主动基金）。基金管理东说念主在对黄金基金、黄金采掘 公司股票以及与其他资产进行主动配置的过程中，黄金价钱和黄金采掘公司股票价钱是影响 投资判断的要道因素。领受“以伦敦黄金阛阓下昼定盘价计价的国际现货黄金（经汇率折算） ×50%+MSCI 全球金矿股指数（MSCIACWISELECTGOLDMINERSIMIINDEX）×50%”动作事迹相比 基准，概况相对相比真确、客不雅地响应本基金的风险收益特征。    畴昔，如基金变更投资范围、或黄金阛阓中出现其它代表性更强、投资者认同度更高的 价钱基准、或伦敦黄金阛阓变更订价方式或罢手公告定盘价，本基金管理东说念主可依据称赞基金 份额持有东说念主正当权益的原则，对事迹相比基准进行相应调停。事迹相比基准的变更需经基金 管理东说念主与基金托管东说念主协商一致，并在报中国证监会备案后在更新的招募说明书中列示。 六、 风险收益特征    基金管理东说念主根据对黄金价钱走势的判断，在黄金基金、黄金采掘公司股票过火他资产之 间进行主动配置。本基金的阐扬与黄金价钱联系性较高，本基金是预期收益与预期风险较高 的基金品种。此外，本基金主要投资国外，存在汇率风险。 七、 投资决策依据与决策圭表   （1）国度关联法律法则和基金合同的关联轨则。   （2）宏不雅研究、行业研究、公司研究、固定收益研究、养殖品研究、投资策略研究、 基金研究等方面的陈诉。   （1）投资研究   研究员充分利用外部研究效率、阛阓信息和公司资源伸开宏不雅研究、策略研究、行业研 究、公司基本面研究、固定收益证券研究和金融养殖品研究，强调从上至下和从下到上相结 合的研究过程，戒备研究的前瞻性和准确性，为各档次的投资决策提供扶助。   （2）资产配置   在表里部研究扶助下，基金司理拟定资产配置规画，按照轨制提交审议并实施。   （3）基金投资组合的构建   在决定资产配置比例的基础上，基金司理将主要存眷基金管理团队、资产限度、流动性、 投资策略、投资事迹、汇率风险等基本情况，细目基金投资对象。同期，对于施行被迫管理 并上市交易的 ETF，基金司理还将覆按其追踪偏离度、成交金额以及折溢价率等办法。   基金司理将在充分接洽以上因素的情况下，遴荐有优秀的基金管理团队、资产限度较大、 流动性充裕、信用风险低、汇率风险小、追踪舛错与追踪偏离度较低、折溢价率较低的基金， 构造基金中基金投资组合。   （4）股票投资组合的构建   基金司理在参考表里部研究陈诉的基础上，通过“从上至下”与“从下到上”相结合的 方式，对上市公司基本面、估值水平、阛阓阐扬作出评估，挖掘驱动上市公司股价阐扬的关 键因素，形成对质券预期收益的判断，完成股票组合构建。   （5）债券投资组合的构建   基金司理基于资产配置决策以及对列国/地区债券阛阓的研究，决定债券组合的期限结 构、债券类别配置并遴荐具体债券，构建债券组合。   （6）交易施行   基金管理东说念主确立独处的聚合交易室，基金司理下达的投资指示通过聚合交易室实施。集 中交易室接到基金司理的投资指示后，根据关联轨则对投资指示的合规性、合感性和有用性 进行检验，确保投资指示在正当、合规的前提下得到高效的施行。   （7）投资与合规风险的监控和管理 时参考。 监督检验。 八、 投资拦截与限制    （一）投资拦截    为称赞基金份额持有东说念主的正当权益，除中国证监会另有轨则外，本基金拦截从事下列行 为： 债券； 有其他要害是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；    （1）其他基金中基金；    （2）聚合基金；    （3）投资于前述两项基金的伞型基金子基金。    如法律法则或监管部门取消上述拦截性轨则，本基金管理东说念主可不受上述轨则的限制。    （二）投资限制    本基金的投资组合将死守以下限制： 不受上述限制。 的 10%。 地区证券阛阓挂牌交易的证券资产不得进步基金资产净值的 10%，其中持有任一国度或地区 阛阓的证券资产不得进步基金资产净值的 3%。 总量。前项投资比例限制应当合并计较吞并机构境表里上市的总股本，同期应当一并计较全 球存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定宝石有的股本权证诈骗调遣。 或基金合同轨则的流畅受限证券以及中国证监会认定的其他资产。 伞型基金应当视为一只基金。 额的 20%。 过该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管理东说念主管理的一说念投资组合持有一家上市公司刊行 的可流畅股票，不得进步该上市公司可流畅股票的 30%。   因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金 不稳当前款所轨则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。 交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。   基金管理东说念主应当在基金合同奏效后 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同的有 关约定。在基金合同奏效 6 个月后，若基金进步上述 1-8 项投资比例限制，应当在进步比例 后 30 个服务日内领受合理的买卖措施减仓，以稳当投资比例限制要求。因证券阛阓波动、 证券刊行东说念主合并、基金限度变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不稳当上述第 9 项轨则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调停，但中国证监会轨则的特殊 情形除外。   法律法则或中国关联监管部门取消上述限制，本基金不受上述限制。《基金法》过火他 关联法律法则或监管部门调停上述限制的，履行稳当圭表后，基金可依据届时有用的法律法 规当令合理地调停上述限制。   （三）金融养殖品投资   本基金投资养殖品应当仅限于投资组合避险或有用管理，不得用于投契或放大交易，同 时应当严格遵照下列轨则： 稳当基金合同中对于黄金基金投资比例的关联约定。 养殖品支付的运转用度的总额不得高于基金资产净值的 10％。   （1）通盘参与交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有不低于中国证监会招供的 信用评级机构评级。   （2）交易敌手方应当至少每个服务日对交易进行估值，况且基金可在职何时候以公允 价值闭幕交易。   （3）任一交易敌手方的市值计价敞口不得进步基金资产净值的 20％。 品头寸及风险分析年度陈诉。   （四）本基金不错参与证券假贷交易，况且应当遵照下列轨则： 机构评级。 一朝借方负约，本基金根据合同和关联法律有权保留和处置担保物以得志索赔需要。   （1）现款；   （2）进款说明；   （3）买卖单子；   （4）政府债券；   （5）中资买卖银行或由不低于中国证监会招供的信用评级机构评级的境外金融机构（作 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可取销信用证。 任一或通盘已借出的证券。 限制计较，基金因参与证券假贷交易而持有的担保物不得计入基金总资产。   （五）     基金可根据平淡阛阓旧例参与正回购交易、逆回购交易，况且应当遵照下列轨则： 用评级机构信用评级。 售出证券市值的 102%。一朝买方负约，本基金根据合同和关联法律有权保留或处置卖出收 益以得志索赔需要。 红。 值不低于支付现款的 102%。一朝卖方负约，本基金根据合同和关联法律有权保留或处置已 购入证券以得志索赔需要。 服务。   （六）基金参与证券假贷交易、正回购交易，通盘已借出而未返璧证券总市值或通盘已 售出而未回购证券总市值均不得进步基金总资产的 50％。   前项比例限制计较，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而持有的担保物、现款不得 计入基金总资产。 九、 基金投资风险管理   本基金为基金中基金，采取主动方式进行投资管理，在运作过程中基金投资风险主要表 现为阛阓风险和合规性风险。   其中，为控制阛阓风险，本基金通过追踪舛错、下方风险、黄金基金净清楚度、黄金采 掘公司股票净清楚度及基于养殖品的 ETF 基金清楚度等风险控制办法，对主动投资过程中 基金投资绩效和风险进行识别和监督。   此外，为控制合规性风险，本基金主要对以下合规性办法进行监督和控制：本基金所投 资基金占该基金基金资产净值比例、本基金所投资基金占本基金资产净值比例、本基金投资 于基金的资产净值整个占本基金基金资产净值比例，以及本基金投资于黄金基金的资产净值 整个占本基金基金资产净值的比例等。 十、 养殖品投资的风险管理与决策经由   （一）投资养殖品的风险管理   金融养殖品的投资过程，同期亦然风险管理的过程。在金融养殖品的投资业务中，包括 了“事前的风险定位、事中的风险管理和过后的风险评估”的全过程、多角度、全场地的风 险监控体系。 性、运作机制、风险有长远的研究和分析。对拟投资有规画可能蕴含的风险进行充分评估，并 进行必要的情形分析和压力测试。金融养殖品的投资有规画经审批后方可施行。 生，并利用当代金融工程的妙技对对组合进行风险评估。基金司理或养殖品研究组对养殖品 头寸以及风险敞口进行监控，一朝养殖品的耗损进步投资有规画防护的办法，应按轨制进行汇 报，并接洽采取强制平仓等措施以幸免出现严重的风险事件。 作念投资记忆分析和风险评估，识别里面控制中的瑕疵和系统中的不及，提供改进的建议；定 期评估、核定和改进风险管理政策。   （二）投资养殖品的决策经由 品投资需求及联系陈诉，并按照公司轨制提交审议。审批通过后，基金司理将投资指示提交 聚合交易室施行。 十一、    代理投票 露实务操作等存在的互异，充分研究提案的合感性，并综合接洽投资参谋人、独处第三方研究 机构等的意见后，遴荐合适的方式诈骗投票权。本着基金投资者利益最大化的原则，宝石股 比例较小或审议非要害事项、支付较高用度等情况时，基金管理东说念主不错遴荐不参与上市公司 的投票。 问、托管东说念主或第三方代理投票机构投票等方式。 十二、    证券交易管理 提供研究服务质料、法则监管资讯服务以及价值孝敬等方面。   （1）交易施行材干。主要指券商是否概况对投资指示进行有用的施行，以及能否取得 较高质料的成交结果。揣摸交易施行材干的办法主要有：是否完成交易、成交的实时性、成 交价钱、对阛阓的影响等；   （2）研究陈诉的质料。主如果指券商能否提供高质料的宏不雅经济研究、行业研究及市 场走向、个股分析陈诉和专题研究陈诉，陈诉内容是否密致，投资建议是否准确等；   （3）提供研究服务的质料。主要包括协助安排上市公司调研、研究资料分享、路演服 务、日常交流交流、接受寄托研究的服务质料等方面；   （4）法则监管资讯服务。主要包括境外投资法律轨则、交易监管法律解释、信息败露、个 东说念主利益冲突、税收等资讯的提供与培训；   （5）价值孝敬。主如果指证券经纪商对公司研究团队、投资团队在业务材干提高上所 作念的培训服务、对公司投资提高所作出的孝敬；   （6）其他因素。主如果证券经纪商的财务景色、经营行动范例、风险管理机制、连年 内有无要害违法行动等。   基金管理东说念主主要根据对质券经纪商的评价结果进行交易量分拨。评价证券经纪商将重心 依据其交易施行材干、研究陈诉质料、提供研究服务质料、法则监管资讯服务和价值孝敬等 方面的办法，并领受非常制进行评分。   评分的计较公式是：∑i(第 i 项评价名目×名目权重)，其中各名目权重由基金管理东说念主 根据联系法则要乞降里面轨制进行细目。   本基金管理东说念主将根据关联轨则，在基金如期陈诉中对所遴荐的证券经纪商、基金通过该 证券经纪商买卖证券的成交量以及所支付的佣金等进行败露。对于在证券经纪商遴荐和交易 量分拨中存在或潜在的利益冲突，管理东说念主应该本着尽可能称赞持有东说念主的利益进行妥善处理， 并按轨则进行陈诉。 十三、    基金投资组合陈诉(未经审计)   本基金管理东说念主的董事会及董事保证本陈诉所载资料不存在不实纪录、误导性论述或要害 遗漏，并对其内容的真确性、准确性和完满性承担个别及连带服务。   本基金的托管东说念主中国农业银行股份有限公司根据本基金合同的轨则，复核了本陈诉的内 容，保证复核内容不存在不实纪录、误导性论述或者要害遗漏。   本投资组合陈诉关联数据的期间为 2024 年 7 月 1 日至 2024 年 9 月 30 日。                                                      占基金总资 序号             名目                金额(东说念主民币元)                                                      产的比例(%)       其中：庸碌股                                     -           -       存托凭证                                       -           -       优先股                                        -           -       房地产信赖                                      -           -       其中：债券                                      -           -       资产扶助证券                                     -           -       其中：远期                                      -           -       期货                                         -           -       期权                                         -           -       权证                                         -           -          其中：买断式回购的买入返售金融资                                                                 -            -          产   本基金本陈诉期末未持有权益投资。   本基金本陈诉期末未持有权益投资。 （1） 陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细   本基金本陈诉期末未持有权益投资。   本基金本陈诉期末未持有债券。   本基金本陈诉期末未持有债券。   本基金本陈诉期末未持有资产扶助证券。   本基金本陈诉期末未持有金融养殖品。                                                                       占基金资                               运作方                        公允价值  序号       基金称呼         基金类型               管理东说念主                         产净值比                                式                       （东说念主民币元）                                                                       例(%)            iShares                MSCI                      BlackRock                Gold                      Advisors           Miners ETF                                          BlackRock            iShares           Gold Trust                                          Advisors           SPDR Gold                       State               Trust                       Global                                              Advisors                                                Inc         Ninety One           Global                                             Ninety One          Strategy           Fund-                                                 SA           Global         Gold Fund                                               State                                               Street         SPDR Gold           Shares                                              Advisors                                                Inc           VanEck                             Van Eck         Miners ETF                             Corp                                              Schroder          Schroder                                             Investment                                             Management            Gold                                             Europe SA （1） 基金管理东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案阅览， 或在陈诉编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情形。 （2） 本基金本陈诉期莫得投资股票，不存在投资的前十名股票超出基金合同轨则的备选股 票库情况。 （3） 其他资产组成  序号                 称呼                               金额（东说念主民币元） （4） 陈诉期末持有的处于转股期的可调遣债券明细   本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可调遣债券。 （5） 陈诉期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明   本基金本陈诉期末未持有股票。                       第五节 基金的事迹    基金管理东说念主依照恪称服务、诚挚信用、严慎勤快的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔阐扬。投资有风险，投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    本基金合同奏效日为 2011 年 5 月 6 日，本基金的投资事迹及与同期基准的相比如下表 所示： 年 12 月 31 日）的净值增长率与同期事迹相比基准收益率相比              净值增长     净值增     事迹相比         事迹相比基    阶段         率①      长率标     基准收益         准收益率标     ①-③      ②-④                       准差②       率           准差④                                 ③ 年 12 月 31      日 年 12 月 31     日 年 12 月 31    日 年 12 月 31    日 年 12 月 31     日 年 12 月 31     日 年 12 月 31    日  年 12 月 31      日  年 12 月 31      日  年 12 月 31     日  与同期事迹相比基准收益率相比              净值增长       净值增长    事迹相比基        事迹相比    阶段         率①        率圭臬差    准收益率         基准收益     ①-③       ②-④                          ②         ③         率圭臬差                                                ④ 月 14 日至  月 31 日 年 12 月 31     日  年 12 月 31      日 年 12 月 31      日 年 12 月 31     日 月 14 日至  月 31 日    注：1、本基金历任基金司理情况：张小刚，管理时刻为 2011 年 5 月 6 日至 2012 年 5 月 17 日；管宇，管理时刻为 2012 年 1 月 14 日至 2013 年 12 月 16 日；王超，管理时刻为 制与败露》的联系轨则编制。                   第六节 基金管理东说念主 一、 基金管理东说念主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   树立日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东说念主：刘晓艳   接洽电话：400 881 8088   接洽东说念主：李红枫   注册成本：13,244.2 万元东说念主民币   批准树立机关及文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字20014 号   经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理                       激动称呼         出资比例               广东粤财信赖有限公司           22.6514％               广发证券股份有限公司           22.6514％                盈峰集团有限公司            22.6514％             广东省广晟控股集团有限公司          15.1010％           广州市广永国有资产经营有限公司          7.5505％         珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）          1.5087％         珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）          1.6205％         珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）          1.5309％         珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）          1.7558％         珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）          1.4396％         珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）          1.5388％                       总   计         100％ 二、 主要东说念主员情况   詹余引先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司董事长、量化投资决策委员 会委员，易方达资产管理有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事长。曾任中国吉祥 保障公司证券部研究筹商室总司理助理，吉祥证券有限服务公司研究筹商部副总司理（主理 服务）、国债部副总司理（主理服务）、资产管理部副总司理、资产管理部总司理，中国吉祥 保障股份有限公司投资管理部副总司理（主理服务），世界社会保障基金理事会投资部资产 配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司董事长（联席）、总司理，广 州投资参谋人学院管理有限公司董事。曾任广发证券有限服务公司投资欢跃部副司理、基金经 理、基金投资欢跃部副总司理，易方达基金管理有限公司看管员、监察部总司理、总裁助理、 阛阓总监、副总司理、副董事长，易方达资产管理有限公司董事，易方达资产管理（香港） 有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。   周泽群先生，高等管理东说念主职工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司董事， 广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限服务公司副董事长。曾任珠海 粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东粤财投资控股 有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广发证券股份有限公司 副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室锻真金不怕火，江西省永修县招商开拓局招商办科员， 广发证券有限服务公司投资银行总部、投资欢跃总部、投资自营部业务员、副司理，广发基 金管理有限公司筹备组成员、投资管理部职员、基金司理、投资管理部总司理、公司总司理 助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际资产管理有限公司董事、 董事会主席及副主席，瑞元成本管理有限公司董事。   苏斌先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，盈峰集团有限公司董事、 联席总裁，广东民营投资股份有限公司董事，宁波盈峰股权投资基金管理有限公司司理、执 行董事，南京柯勒复合材料有限服务公司总司理，广州华艺国际拍卖有限公司董事，珠海澳 斐盈峰私募基金管理有限公司董事长、司理，深圳弘峰企业管理有限公司副董事长，大当然 家居（中国）有限公司董事。曾任中富证券有限服务公司投行部司理，鸿商产业控股集团有 限公司产业投资部施行董事，名力中国成长基金合伙东说念主，复星动力环境与智能装备集团总裁， 盈合（深圳）机器东说念主与自动化科技有限公司董事长，北京百纳千成影视股份有限公司董事， 盈峰环境科技集团股份有限公司董事，顾家家居股份有限公司董事。   邓谦先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广东省广晟控股集团有限 公司董事会秘书。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘书、企业管理 部主管、企业发展部高等主管、投资发展部副总司理，深圳市中金岭南先进材料有限公司总 司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有限公司国外发展部副部长、国外发展部部长、 董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总司理，广东省广晟成本投资有限公司 董事，广东省广晟控股集团有限公司成本运营部部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金管理有限公司独处董事，中山大学法学院副教 授、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事，广东神朗 讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司独处董事，艾尔玛科技股份有限公司 独处董事，祥鑫科技股份有限公司独处董事，广州恒运企业集团股份有限公司独处董事。曾 任好意思国天普大学法学院探望副教育，广东凯金新动力科技股份有限公司独处董事，江苏凯强 医学磨真金不怕火有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司独处董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金管理有限公司独处董事，清华大学经济管理学院 教育、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非施行董事, 南通苏锡通控股 集团有限公司创业投资决策委员会外聘大家委员。曾任重庆建筑工程学院建筑管理工程系助 教、讲师、教研室副主任，清华大学经济管理学院讲师、副教育、本事经济与管理系主任、 翻新创业与政策系主任、院长助理、副院长、党委文书，山东新北洋信息本事股份有限公司 独处董事，中融东说念主寿保障股份有限公司独处董事,深圳市力合科创股份有限公司独处董事。   刘劲先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司独处董事，长江商学院管帐与 金融教育、投资研究中心主任、教育管理委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济学讲师，加州 大学洛杉矶分校安德森管理学院助理教育、副教育、毕生教育，长江商学院行政副院长、DBA 名目副院长、创创社区名目发起东说念主兼副院长，云南白药集团股份有限公司独处董事，瑞士银 行（中国）有限公司独处董事，秦川机床器用集团股份公司独处董事，浙江红蜻蜓鞋业股份 有限公司独处董事，中国天伦燃气控股有限公司独处非施行董事。   刘发宏先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司监事会主席，广东粤财融资 担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限服务公司监事。曾任天津商学院团总支书 记兼政事指挥员、东说念主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心管帐主管，三英（珠 海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财 务参谋人有限公司名目司理，珠海市迪威有限公司管帐师，珠海市卡都九洲食物有限公司财务 总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监， 珠海港置业开拓有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理，广东粤财投资控股有限公 司审计部总司理、党委办主任、东说念主力资源部总司理，广东粤财信赖有限公司党委委员、副书 记、董事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司监事，广州市广永国有资产经营 有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董事长、总司理。 曾任中国水利水电第八工程局三产实业开拓部秘书，中国东说念主民银行广州分行统计研究处干部、 货币信贷管理处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政办公 室主任，广州市广永国有资产经营有限公司总裁，广州金融资产交易中心有限公司董事，广 州股权交易中心有限公司董事，广州广永华丽酒店有限公司董事长，万联证券股份有限公司 监事，广州广永股权投资基金管理有限公司董事长，广州跑马文娱总公司董事，广州广永投 资管理有限公司董事长。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、总裁助理、党群服务部联 席总司理，易方达资产管理有限公司监事，易方达私募基金管理有限公司监事，广东粤财互 联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金管理有限 公司综合管理部副总司理、东说念主力资源部副总司理、阛阓部总司理、互联网金融部总司理、综 合管理部总司理、行政管理部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、权益投资管理部总司理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财信赖投资有限公司国际金融部职员，深 圳和君创业研究筹商有限公司管理筹商名目司理，湖南证券投资银行总部名目司理，融通基 金管理有限公司研究筹备部研究员，易方达基金管理有限公司权益投资总部副总司理、养老 金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、权益运作扶助部总司理、 东说念主力资源部总司理，易方达资产管理有限公司董事，易方达私募基金管理有限公司董事。曾 任江南证券有限服务公司职员，金鹰基金管理有限公司投资管理部交易员，易方达基金管理 有限公司聚合交易室交易员、总司理助理、副总司理，研究部总司理助理、副总司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金管理有限公司施行总司理、权益投资决策委员 会委员，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投 资管理部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总司理、基金投 资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投资总监、副 总司理级高等管理东说念主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理 东说念主员、固定收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产管理委员会委员，易方达资产 管理有限公司董事，易方达私募基金管理有限公司董事长，易方达资产管理（香港）有限公 司董事长、QFI 业务负责东说念主。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司投 资部副总司理，广发证券有限服务公司研究员，易方达基金管理有限公司基金司理、固定收 益部总司理、现款管理部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定收益投资总监、固 定收益首席投资官，易方达资产管理（香港）有限公司阛阓及居品委员会委员。   娄利舟女士，工商管理硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总 司理级高等管理东说念主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达私募基金管理有限公司董事，易方 达国际控股有限公司董事长，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任联合证券有限责 任公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高等司理，易方达基金管理有限 公司销售扶助中心司理、阛阓部总司理助理、阛阓部副总司理、广州分公司总司理、北京分 公司总司理、总裁助理，易方达资产管理有限公司总司理、董事长。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员。曾任 中国经济开拓信赖投资公司成都营业部研发部副司理、交易部司理、研发部司理、证券总部 研究部行业研究员，易方达基金管理有限公司阛阓拓展部主管、基金司理、阛阓部华东区大 区销售司理、阛阓部总司理助理、南京分公司总司理、成都分公司总司理、上海分公司总经 理、总裁助理、阛阓总监，易方达国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、发展 研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金管理有限公司 阛阓拓展部副总司理、监察部总司理、看管长。   范岳先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、基 础设施资产管理委员会委员，易方达资产管理有限公司董事，易方达资产管理（香港）有限 公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室司理、 国际部司理，深圳证券交易所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金 管理部总监，易方达资产管理有限公司副董事长。   高松凡先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管 理东说念主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东说念主事部高等司理、企业年金中心副主任， 浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席阛阓总监，易方达基金管理有 限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员，易方 达国际控股有限公司董事。曾任中国东说念主民银行广州分行统计研究处科员，易方达基金管理有 限公司运作扶助部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、投资风险管 理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达资产管理（香港）有限公 司董事，易方达私募基金管理有限公司监事，易方达资产管理有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、权益投 资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、 研究部总司理助理。   陈丽园女士，管理学硕士、法律硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管 理东说念主员，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司监察部监察 员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规管理总部总司理兼合规内审部总司理，首 席营运官，易方达资产管理有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、固定 收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产管理委员会委员、基金司理。曾任易方达 基金管理有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东说念主、固定收益总部总经 理助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、固 定收益及多资产投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数目分析 师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金管理有限公司投资司理、固定收益基金投资 部总司理、混结伴产投资部总司理、多资产投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金管理有限公司阛阓拓 展部研究员、阛阓拓展部副司理、阛阓部大区销售司理、北京分公司副总司理、行业研究员、 基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。   陈皓先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、投资 一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究 员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。   萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员、投资 三部总司理、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、投资经 理、研究部副总司理。   管勇先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司首席信息官、信息安全与运维中心 总司理。曾任长城证券有限服务公司信息本事中心职员、营业部电脑部司理，金鹰基金管理 有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金管理有限公司信息本事部副 总监（主理服务）、总监，易方达基金管理有限公司信息本事部副总司理、系统研发部副总 司理、本事运营部总司理、数据平台研发中心总司理、贪图与扶助中心总司理。   杨冬梅女士，工商管理硕士、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高 级管理东说念主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限服务公司投资 欢跃部职员、发展研究中心阛阓研究部负责东说念主，南边证券股份有限公司研究所高等研究员， 招商基金管理有限公司机构欢跃部高等司理、股票投资部高等司理，易方达基金管理有限公 司宣传筹备专员、阛阓部总司理助理、阛阓部副总司理、全球投资客户部总司理、宣传筹备 部总司理，易方达资产管理（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员（首席 数据与风险监测官）、投资风险管理部总司理。曾任易方达基金管理有限公司金融工程研究 员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险管理部总司理助理、投资风 险管理部副总司理、投资风险管理与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金管理有限公司看管长、内审稽核部总司理，易方 达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会服务，曾任易方达基金 管理有限公司公司法律事务部总司理，易方达资产管理有限公司董事。   王骏先生，管帐硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东说念主员（首席市 场官）、渠说念与营销管理部总司理、居品想象与业务翻新部总司理。曾在普华永说念中天管帐 师事务所、证监会广东监管局服务，曾任易方达资产管理有限公司副总司理、合规风控负责 东说念主、常务副总司理、董事。   PAN LINGDAN（潘令旦）先生，理学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金管理有 限公司基金司理，易方达资产管理（香港）有限公司基金司理。曾任德意志银行（英国）量 化业务分析师、估值分析师，德意志资产管理公司基金司理，瑞士银行联书册团伦敦分行资 产管理部基金司理，贝莱德投资管理（英国）有限公司基金司理。PAN LINGDAN（潘令旦） 历任基金司理的基金如下： 历任基金司理的基金                     任职时刻         离任时刻 易方达中证国外中国互联网 50ETF 聚合（QDII）   2023-06-21    - 易方达中证国外中国互联网 50（QDII-ETF）     2023-06-21    - 易方达恒生国企聚合（QDII）               2023-06-21    - 易方达恒生国企（QDII-ETF）             2023-06-21    - 易方达恒生科技 ETF 聚合（QDII）          2023-06-21    - 易方达恒生科技 ETF（QDII）             2023-06-21    - 易方达标普 500 指数（QDII-LOF）        2023-09-23    - 易方达标普信息科技指数（QDII-LOF）                     2023-09-23       - 易方达恒生 ETF（QDII）                           2024-04-10       - 易方达中证港股通消耗主题 ETF                          2024-06-08       - 易方达原油（QDII-LOF-FOF）                       2024-07-27       - 易方达黄金主题（QDII-LOF-FOF）                     2024-07-27       -    本基金历任基金司理情况：张小刚，管理时刻为 2011 年 5 月 6 日至 2012 年 5 月 17 日； 管宇，管理时刻为 2012 年 1 月 14 日至 2013 年 12 月 16 日；王超，管理时刻为 2013 年 12 月 17 日至 2016 年 8 月 19 日；戴险峰，管理时刻为 2016 年 8 月 20 日至 2017 年 6 月 19 日； 周宇，管理时刻为 2017 年 4 月 21 日至 2024 年 7 月 26 日。    本公司固定收益及多资产投资决策委员会成员包括：马骏先生、胡剑先生、张清华先生、 王晓晨女士、袁方女士、刘向阳女士、祁广东先生。    马骏先生，同上。    胡剑先生，同上。    张清华先生，同上。    王晓晨女士，易方达基金管理有限公司固定收益全策略投资部总司理、基金司理。    袁方女士，易方达基金管理有限公司多资产待业金投资部总司理、基金司理。    刘向阳女士，易方达基金管理有限公司现款和短债投资部总司理、基金司理。    祁广东先生，易方达基金管理有限公司国际固定收益投资部总司理、基金司理，易方达 资产管理（香港）有限公司副行政总裁兼首席投资官（国际固定收益）、就证券提供意见负 责东说念主员（RO）、提供资产管理负责东说念主员（RO）、投资决策委员会委员。 三、 基金管理东说念主的职责 为； 四、 基金管理东说念主的承诺 监会的关联轨则，建立健全里面控制轨制，采取有用措施，戒备违反现行有用的关联法 律、法则、规章、基金合同和中国证监会关联轨则的行动发生。 部控制轨制，采取有用措施，戒备下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抗争正地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）清楚因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的交易行动；   （7）卤莽服务，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会轨则拦截的其他行动。 律、法则及行业范例，诚挚信用、勤快尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违法经营；   （2）违反基金合同或托管合同；   （3）特地损伤基金份额持有东说念主或其他基金联系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的资料中平心而论；   （5）断绝、搅扰、谢绝或严重影响中国证监会照章监管；   （6）卤莽服务、突然权益；   （7）违反现行有用的关联法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的关联轨则，泄 露在职职期间瞻念察的关联证券、基金的买卖微妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资规画等信息；   （8）违反证券交易款式业务法律解释，利用对敲、倒仓等妙技主管阛阓价钱，阻挠阛阓秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；  （10）以不方正妙技谋求业务发展；  （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；  （12）在公开信息败露和告白中特地含有不实、误导、诈骗身分；  （13）其他法律、行政法则以及中国证监会拦截的行动。  （1）依照关联法律、法则和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取 最大利益；  （2）不利用职务之便为我方过火代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；  （3）不违反现行有用的关联法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的关联轨则， 清楚在职职期间瞻念察的关联证券、基金的买卖微妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金 投资规画等信息；  （4）不从事损伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交易过火他行动。 五、 基金管理东说念主的里面控制轨制  为保证公司范例化运作，有用地防护和化解经营风险，促进公司诚信、正当、有用经 营，保障基金份额持有东说念主利益，称赞公司及公司激动的正当权益，本基金管理东说念主建立了科 学、严实、高效的里面控制体系。  （1）保证公司经营管理行动的正当合规性；  （2）保证各种基金份额持有东说念主及寄托东说念主的正当权益不受侵扰；  （3）防护和化解经营风险，提高经营管理效率，确保业务稳健经营运行和受托资产安 全完满，兑现公司的持续、健康发展，促进公司兑现发展政策；  （4）督促公司全体职工坚守处事操守，梗直诚信，清廉自律，勤快尽责；  （5）称赞公司的声誉，保持公司的爽气形象。  （1）健全性原则。里面控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员,并 涵盖到决策、施行、监督、反馈等各个法子。  （2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控圭表，称赞内控轨制 的有用施行。  （3）独处性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保持相对独处，除罪犯律法则另有 轨则，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。  （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭确凿立应当体现权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法缩短运作成本，提高经济效益， 力求以合理的控制成本达到最好的里面控制效果。   公司制定了合理、完备、有用并易于施行的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其服从大小分为四个层面：第一个层面是公司轨则；第二个层面是公司里面控制 大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本管理轨制；第四个 层面是部门和业务管理轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该死守相应的圭表，每一层 面的内容不得与其以表层面的内容相拒抗。公司怜爱对轨制的持续磨真金不怕火，结合业务的发展、 法则及监管环境的变化以及公司风险控制的要求，无间搜检和增强公司轨制的完备性、有用 性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制连结于通盘公司行动。激动会、董事会、监事会和管理层必须充分履行 各自的权益，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻施行；各项经营业务和 管理圭表必须顺服管理层制定的操作规程，承办东说念主员的每一项服务必须是在业务授权范围内 进行。公司要害业务的授权必须采取书面体式，授权书应当明确授权内容。公司授权应稳当， 对已获授权的部门和东说念主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取 消授权。   （2）公司研究业务   研究服务应保持独处、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不方正影响；建立严谨的研究服务 业务经由，形成科学、有用的研究方法；建立投资居品备选库轨制，研究部门根据投资居品 的特征，在充分研究的基础上建立和称赞备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保持畅 通的交流渠说念；建立研究陈诉质料评价体系，无间提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险防护原则和效豪恣原则制定合理的决策圭表； 在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的抑制轨制和阅览轨制。 建立严格的投资拦截和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险评估与管 理轨制，将重心投资限制在轨则的风险权限范围内；建立科学的投资事迹评价体系，实时回 顾分析和评估投资结果。   （4）交易业务   建立聚合交易部门和聚合交易轨制，投资指示通过聚合交易部门完成；建立交易监测系 统、预警系统和交易反馈系统，完善联系的安全设施；聚合交易部门应答交易指示进行审核， 建立平正的交易分拨轨制，确保平正对待不同基金；完善交易记录，并实时进行反馈、查对 和归档支撑；建立科学的投资交易绩效评价体系。   （5）基金管帐核算   公司根据法律法则及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险控制点建立健全范例的系统 和经由，以基金为管帐核算主体，独处建账、独处核算。通过合理的估值方法和估值圭表等 管帐措施，真确、完满、实时地纪录每一笔业务并正确进行管帐核算和业务核算。同期建立 管帐档案支撑轨制，确保档案真确完满。   （6）信息败露   公司建立了完备的信息败露轨制，指定了信息败露负责东说念主，并建立了相应的轨制经由规 范联系信息的网罗、组织、审核和发布，悉力确保公开败露的信息真确、准确、完满、实时。   （7）监察与合规管理   公司树立看管长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规管理服务的需要 和董事会授权，看管长不错列席公司联系会议，调阅公司联系档案资料，就里面控制轨制的 施行情况独速即履行检验、评价、陈诉、建议职能。看管长如期和不如期向董事会陈诉公司 里面控制施行情况，董事会对看管长的陈诉进行审议。   公司树立监察合规管理部门，并保障其独处性。监察合规管理部门按照公司轨则和看管 长的安排履行监察与合规管理职责。   监察合规管理部门通过如期或不如期检验里面控制轨制的施行情况，督促公司和旗下基 金的管理运作范例进行。   公司董事会和管理层充分怜爱和扶助监察与合规管理服务，对违反法律、法则和公司内 部控制轨制的，根究关联部门和东说念主员的服务。   （1）本公司承诺以上对于里面控制轨制的败露真确、准确；   （2）本公司承诺根据阛阓变化和公司业务发展无间完善里面控制轨制。               第七节 基金的份额类别   本基金将基金份额分为不同的类别。在投资东说念主申购基金时收取申购用度，并不再从本类 别基金资产入彀提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；从本类别基金资产入彀提销 售服务费，并不收取申购用度的基金份额，称为C类基金份额。在每一份额类别内，根据申 购、赎回计价币种的不同，分为东说念主民币份额和好意思元份额（专指好意思元现汇基金份额，下同）。   本基金对A类东说念主民币份额、A类好意思元份额、C类东说念主民币份额、C类好意思元份额分别确立代码， 分别计较并公布基金份额净值和基金份额累计净值。同类别的东说念主民币份额和好意思元份额合并投 资运作，共同承担投资换汇产生的用度。投资者在认购、申购基金份额时可自行遴荐基金份 额类别，并托福相应币种的款项。  份额类别    A类东说念主民币份额     C类东说念主民币份额     A类好意思元份额     C类好意思元份额 初度申购最低     1元（直销中心   1元（直销中心     1好意思元（直销中心   1好意思元（直销中   金额        为5万元）     为5万元）       为100好意思元）   心为100好意思元） 追加申购最低     1元（直销中心   1元（直销中心     1好意思元（直销中心   1好意思元（直销中   金额       为1000元）   为1000元）      为100好意思元）   心为100好意思元） 单笔赎回最低   份额 基金账户最低 基金份额余额  销售服务费  （年费率）   根据基金销售情况，基金管理东说念主可在不违反法律法则以及对基金份额持有东说念主利益无践诺 性不利影响的情况下，加多新的基金份额类别、或者调停现有基金份额类别的费率水平、或 者罢手现有基金份额类别的销售、或者加多新的销售币种、或者调停现有基金销售币种确立、 或者罢手现有币种的销售等，调停前基金管理东说念主需实时公告并报中国证监会备案，无须召开 基金份额持有东说念主大会审议批准。   除非基金管理东说念主在畴昔条件老到后另行公告灵通联系业务，本基金不同基金份额类别之 间不得相互调遣。                第八节 基金的召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、基金合同的联系轨则， 并经中国证券监督管理委员会2011年2月9日《对于核准易方达黄金主题证券投资基金（LOF） 召募的批复》（证监许可2011181号）核准召募。   本基金为境外投资基金中基金（FOF），基金运作方式为契约型、上市敞开式（LOF）。基 金的存续期间为不如期。   本基金召募期间每份基金份额的运转面值为东说念主民币1.00元。   本基金召募期自2011年4月1日至2011年4月29日止。召募对象为稳当法律法则轨则的个 东说念主投资者、机构投资者，以及法律法则或中国证监会允许购买敞开式证券投资基金的其他投 资者。             第九节 基金合同的奏效 一、 基金合同的奏效   本基金基金合同于2011年5月6日稳健奏效。自基金合同奏效日起，本基金管理东说念主稳健开 始管理本基金。 二、 基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限度   《基金合同》奏效后，基金份额持有东说念主数目发火200东说念主或者基金资产净值低于5,000万元 的，基金管理东说念主应当实时陈诉中国证监会；一语气20个服务日出现前述情形的，基金管理东说念主应 当向中国证监会说明原因并报送治理有规画。法律法则或监管部门另有轨则时，从其轨则。             第十节 基金份额的上市交易 一、基金的上市   如基金具备下列条件，基金管理东说念主可依据《深圳证券交易所证券投资基金上市法律解释》， 向深圳证券交易所肯求A类东说念主民币份额上市交易。 二、上市交易的时刻和地点   本基金 A 类东说念主民币份额已于 2011 年 11 月 8 日入手在深圳证券交易所上市交易（场内 简称：黄金主题 LOF，基金代码：161116）。   A类东说念主民币份额上市后，登记在证券登记系统中的A类东说念主民币份额可径直在深圳证券交易 所上市交易；登记在登记结算系统中的A类东说念主民币份额通过办理跨系统转托管业务将A类东说念主民 币份额转至证券登记系统后，方可上市交易。 三、上市交易的法律解释   本基金A类东说念主民币份额在深圳证券交易所的上市交易需死守《深圳证券交易所交易法律解释》、 《深圳证券交易所证券投资基金上市法律解释》等关联轨则，包括但不限于： 实行； 四、上市交易的用度   本基金A类东说念主民币份额上市交易的用度按照深圳证券交易所关联轨则办理。 五、上市交易的行情揭示   本基金A类东说念主民币份额在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。 行情发布系统同期揭示A类东说念主民币份额最新公布的基金份额净值。 六、上市交易的停复牌   本基金A类东说念主民币份额的停复牌按照联系法律法则、中国证监会及深圳证券交易所的有 关轨则施行。本基金上市后，若出现以下情形，基金管理东说念主向深圳证券交易所肯求本基金停 牌，并由深圳证券交易所决定是否停牌及停、复牌时刻。基金管理东说念主应根据联系轨则就联系 事宜进行公告。 并得回批准时；   若畴昔对上述情形有更合适的处理措施，本基金管理东说念主可根据法律法则、深圳证券交易 所联系轨则对上述措施进行调停及修改。 七、暂停上市的情形和处理方式   本基金A类东说念主民币份额上市后，发生下列情况之一时，应暂停上市交易：   发生上述暂停上市情形时，基金管理东说念主在接到深圳证券交易所文书后，应立即在指定媒 介上刊登暂停上市公告。 八、规复上市的公告   A类东说念主民币份额暂停上市情形舍弃后，基金管理东说念主可向深圳证券交易所忽视规复上市申 请，经深圳证券交易所核准后，可规复本基金A类东说念主民币份额上市，并在指定媒介上刊登恢 复上市公告。 九、闭幕上市的情形和处理方式   发生下列情况之一时，本基金A类东说念主民币份额应闭幕上市交易：   发生上述闭幕上市情形时，由证券交易所闭幕其上市交易，基金管理东说念主报经中国证监会 备案后闭幕本基金A类东说念主民币份额的上市，并在指定媒介上刊登闭幕上市公告。 十、联系法律法则、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的 法律解释等轨则内容进行调停的，本基金的基金合同相应赐与修改，且此 修改无须召开基金份额持有东说念主大会。           第十一节    基金份额的申购、赎回   本基金设A类东说念主民币份额、A类好意思元份额、C类东说念主民币份额、C类好意思元份额。A类东说念主民币份 额及C类东说念主民币份额以东说念主民币计价并进行申购、赎回；A类好意思元份额及C类好意思元份额以好意思元计 价并进行申购、赎回。投资者可通过场外、场内两种方式对本基金A类东说念主民币份额进行申购 与赎回，投资者仅可通过场外方式对A类好意思元份额、C类东说念主民币份额、C类好意思元份额进行申购 与赎回。 一、 基金投资者范围   稳当法律法则轨则的个东说念主投资者、机构投资者，以及法律法则或中国证监会允许购买开 放式证券投资基金的其他投资者。 二、 申购与赎回的款式   本基金场外申购和赎回款式为基金管理东说念主的直销网点及基金场外非直销销售机构的销 售网点，场内申购和赎回款式为深圳证券交易所内具有相应业务经历的会员单元。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业款式或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。基金管理东说念主可根据情况变更基金场外售售机构，并在基金管 理东说念主网站公示。 三、 申购和赎回的敞开日实时刻   本基金A类东说念主民币份额已于2011年7月21日入手办理日常申购和赎回业务。本基金C类东说念主 民币份额、A类好意思元份额、C类好意思元份额已于2019年10月11日入手办理日常申购和赎回业务。   本基金申购和赎回的敞开日为上海证券交易所、深圳证券交易是以及境外主要投资阛阓 （如好意思国纽约证券交易所、瑞士证券交易所等）同期敞开交易的每个服务日，但基金管理东说念主 根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。具体办理 时刻为上海证券交易所、深圳证券交易所平淡交易日的交易时刻。   对于投资者在非敞开时刻忽视的申购、赎回肯求，其基金份额申购、赎回价钱为下次办 理基金份额申购、赎回时刻所在敞开日的价钱。   基金合同奏效后，若出现新的证券交易阛阓或交易所交易时刻变更或践诺情况需要，基 金管理东说念主可对申购、赎回的敞开日及敞开时刻进行调停，但此项调停应在实施日前依照《信 息败露办法》的关联轨则在指定媒介上公告。 四、 申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后计较的该类基金份额的基金份 额净值为基准进行计较；其中，C类东说念主民币份额首笔申购当日的申购价钱为当日A类东说念主民币份 额的基金份额净值，A类好意思元份额首笔申购当日的申购价钱为当日A类东说念主民币份额的基金份额 净值按照估值日汇率折算后的基金份额净值，C类好意思元份额首笔申购当日的申购价钱为当日 C类东说念主民币份额的基金份额净值（如当日无C类东说念主民币份额的基金份额净值，则按当日A类东说念主 民币份额的基金份额净值）按照估值日汇率折算后的基金份额净值；    “金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额肯求，赎回以份额肯求； 在先的基金份额先赎回，认购、申购阐明日历在后的基金份额后赎回，以细目所适用的赎回 费率； 下调停上述原则。基金管理东说念主必须在新法律解释入手实施前按照《信息败露办法》的关联轨则在 指定媒介上公告； 证券交易所和基金登记结算机构的联系业务法律解释。若联系法律法则、中国证监会、深圳证券 交易所或基金登记结算机构对申购、赎回业务等法律解释有新的轨则，按新轨则施行；    “分币种申赎”原则，即以东说念主民币申购得回东说念主民币计价的份额，赎回东说念主民币份额得回 东说念主民币赎回款，以好意思元申购得回好意思元计价的份额，赎回好意思元份额得回好意思元赎回款，依此类推。 五、 申购和赎回的圭表   基金投资者必须根据基金销售机构轨则的圭表，在敞开日的敞开时刻向基金销售机构提 出申购或赎回的肯求。   投资者在申购本基金时须按销售机构轨则的方式备足申购资金，投资者在提交赎回肯求 时，必须有富裕的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的肯求将可能无效而不予成交。   T日轨则时刻受理的肯求，平淡情况下，基金登记结算机构在T+2日内为投资者对该交易 的有用性进行阐明，自T＋3日起（包括该日）投资者应向销售机构或以销售机构轨则的其他 方式查询申购与赎回的成交情况。   基金销售机构申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定告捷，而仅代表销售机构如实 给与到该肯求。申购、赎回的阐明以基金登记结算机构或基金管理东说念主的阐明结果为准。   投资者申购东说念主民币基金份额时从东说念主民币账户缴款，赎回东说念主民币基金份额时，赎回款划往 投资者东说念主民币账户。投资者申购好意思元基金份额时从好意思元账户缴款，赎回好意思元基金份额时，赎 回款划往投资者好意思元账户。   申购领受全额缴款方式，若申购资金在轨则时刻内未全额到账则申购不告捷，若申购不 告捷或无效，投资者已托福的申购款项本金将退回投资者账户。   投资者T日赎回肯求告捷后，基金管理东说念主将通过登记结算机构过火联系基金销售机构在 T＋10日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有东说念主账户，国度外汇局联系轨则偶变更 或本基金境外投资主要阛阓的交易清理法律解释有变更时，赎回款支付时刻将相应调停；当基金 境外投资主要阛阓休市或暂停交易时顺延。在发生无数赎回的情形时，款项的支付办法参照 《基金合同》的关联条件处理。 六、 申购和赎回的数额限制   申购本基金场外A类东说念主民币份额、C类东说念主民币份额时，投资者通过直销中心初度申购的单 笔最低金额为50,000元东说念主民币，追加申购单笔最低金额为1000元东说念主民币；通过非直销销售机 构销售网点或本公司网上交易系统初度申购的单笔最低金额为1元东说念主民币,追加申购单笔最 低金额为1元东说念主民币。   申购本基金A类好意思元份额、C类好意思元份额时，投资者通过非直销销售机构或本公司网上直 销系统初度申购的单笔最低名额为1好意思元，追加申购单笔最低名额为1好意思元；机构投资者通过 本公司直销中心初度申购的单笔最低名额为100好意思元，追加申购单笔最低名额为100好意思元。                                          （直 销中心暂不灵通个东说念主投资者外币申购业务）。   在稳当法律法则轨则的前提下，各销售机构对申购名额及交易级差有其他轨则的，需同 时死守该销售机构的联系轨则。（以上金额均含申购费)   投资者将当期分拨的基金收益转购基金份额或领受如期定额投资规画时，不受最低申购 金额的限制。   投资者可屡次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限限制。但对于可能导致单一投 资者持有基金份额的比例达到或者进步50%，或者变相躲藏50%聚合度的情形，基金管理东说念主有 权采取控制措施。当接受申购肯求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在要害不利影响时，基 金管理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、 暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具体请参见联系公告。法 律法则、中国证监会另有轨则的除外。   申购本基金场内A类东说念主民币份额时，每笔申购金额最低为1元，同期申购金额必须是整数 金额。   基金份额持有东说念主办理场外A类东说念主民币份额、C类东说念主民币份额赎回时，每笔赎回肯求的最低 份额为1份基金份额；   基金份额持有东说念主办理场内A类东说念主民币份额赎回时，每笔赎回肯求的最低份额为1份基金份 额，同期赎回份额必须是整数份额；   基金份额持有东说念主办理A类好意思元份额、C类好意思元份额赎回时，每笔赎回肯求的最低份额为10 份基金份额。如该账户在该销售机构托管的东说念主民币基金份额余额不及1份或好意思元基金份额余 额不及10份，则必须一次性赎回该类别该币种一说念份额。   基金份额持有东说念主可将其一说念或部分基金份额赎回，但某笔交易类业务（如赎回、基金转 换、转托管等)导致单个交易账户的某类别东说念主民币基金份额余额少于1份或某类别好意思元基金份 额余额不及10份时，基金管理东说念主有权将基金份额持有东说念主在该销售机构托管的该类别该币种基 金剩余份额一次性一说念赎回。在稳当法律法则轨则的前提下，各销售机构对赎回份额限制有 其他轨则的，需同期死守该销售机构的联系轨则。 许的情况下，调停上述对申购金额和赎回份额、最低基金份额余额和累计持有基金份额上限 的数目限制，或者新增基金限度控制措施,基金管理东说念主必须在调停奏效前依照《信息败露办 法》的关联轨则在指定媒介公告。 七、 申购与赎回的费率   投资者在申购本基金份额时需缴纳申购费，本基金的申购用度由基金申购东说念主承担，不列 入基金财产，主要用于本基金的阛阓推论、销售、登记结算等各项用度。具体费率如下：   （1）场外 A 类东说念主民币份额、A 类好意思元份额申购费   本基金对通过直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施隔离的申购 费率。   特定投资群体指世界社会保障基金、照章树立的基本养老保障基金、照章制定的企业年 金规画筹集的资金过火投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括企业年金单一规画 以及汇注规画），以及不错投资基金的其他社会保障基金。如将来出现不错投资基金的住房 公积金、享受税收优惠的个东说念主养老账户、经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基 金管理东说念主可将其纳入特定投资群体范围。   通过直销中心申购本基金的特定投资群体具体费率如下：    场外A类东说念主民币份额            A 类好意思元份额                                            申购费率   申购金额(含申购费)         申购金额（含申购费）                            元                                         东说念主民币份额1000元/笔；                                         好意思元份额200好意思元/笔   其他投资者申购本基金的申购费率见下表：    场外A类东说念主民币份额            A 类好意思元份额            申购费率   申购金额(含申购费)         申购金额（含申购费）                                   元                                                  东说念主民币份额1000元/笔；                                                      好意思元份额200好意思元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购，申购费适用单笔申购金额所对应 的费率。   （2）场内A类东说念主民币份额申购费   本基金场内A类东说念主民币份额申购费率自2016年2月26日起调停为0。   （3）C类东说念主民币份额、C类好意思元份额申购费率   本基金C类东说念主民币份额、C类好意思元份额申购费率为0。   赎回用度由基金赎回东说念主承担，宝石有期少于7天（不含）的基金份额持有东说念主所收取赎回 用度全额计入基金财产；宝石有期在7天以上（含）的基金份额持有东说念主所收取赎回用度的25% 归基金财产，其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费。投资者份额持随机刻记录法律解释 以登记结算机构最新业务法律解释为准，具体持随机刻以登记结算机构系统记录为准。   （1）场内A类东说念主民币份额赎回费率   本基金的场内A类东说念主民币份额赎回的赎回费率:             持随机刻（天）                     场内A类东说念主民币份额赎回费率   （2）场外 A 类东说念主民币份额、A 类好意思元份额赎回费率   本基金的场外A类东说念主民币份额、A类好意思元份额赎回费率按持随机刻递减，具体费率如下：             持随机刻（天）              场外A类东说念主民币份额、A类好意思元份额赎回费率   （3）C 类东说念主民币份额、C 类好意思元份额赎回费率   本基金 C 类东说念主民币份额、C 类好意思元份额的赎回费率按持随机刻递减，具体费率如下：             持随机刻（天）               C类东说念主民币份额、C类好意思元份额赎回费率   对于每份申购份额，持有期自该基金份额申购阐明日至赎回阐明日（不含该日）。 费率和赎回费率在《更新的招募说明书》中列示。上述费率如发生变更，基金管理东说念主还应于 新的费率实施日前依照《信息败露办法》的关联轨则在指定媒介上公告。 制定基金促销规画，针对基金投资者如期或不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动期 间，基金管理东说念主不错稳当调低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有隔离的 费率优惠行动。 八、 申购份额与赎回金额的计较   （1）申购份额余额的处理方式：申购的有用份额为按践诺阐明的申购金额在扣除相应 的用度后，以肯求当日对应份额类别及币种的基金份额净值为基准计较。场外申购波及金额、 份额的计较结果均保留到一丝点后两位，一丝点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误 差计入基金财产。场内A类东说念主民币份额申购波及金额的计较结果保留到一丝点后两位，一丝 点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产；场内A类东说念主民币份额申购涉 及份额的计较结果领受截位法保留到整数位，整数位后一丝部分的份额对应的资金返还至投 资者资金账户。   （2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按践诺阐明的有用赎回份额乘以肯求当日对应 份额类别及币种的基金份额净值并扣除相应的用度后的余额，计较结果保留到一丝点后两位， 一丝点后第三位四舍五入，由此舛错产生的收益或损左计入基金财产。   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   （注：对于1000万（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－固 定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T日基金份额净值   例如说明：   例：某投资东说念主（非特定投资群体）投资4万元场外申购本基金A类东说念主民币份额，申购费率 为1%，假定申购当日A类东说念主民币份额净值为1.040元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=40,000/（1+1%）=39,603.96元   申购用度=40,000-39,603.96=396.04元   申购份额=39,603.96/1.040=38,080.73份   如果投资东说念主是场内申购，对应的申购费率为0，则其可得到的申购份额为：   申购份额=40,000/1.040=38,461.54份   因场内申购份额计较结果领受截尾法保留至整数份，故投资者申购所得份额为38,461份， 不及1份部分对应的申购资金将返还给投资者。具体计较公式为：   践诺净申购金额=38,461×1.040=39,999.44元   退款金额＝40,000－39,999.44＝0.56元   即：该投资者场内申购A类东说念主民币份额40,000元，假定申购当日的A类东说念主民币份额基金份 额净值为1.040元，则其可得到38,461份基金份额，退款0.56元。   例：某投资东说念主（特定投资群体）通过基金管理东说念主的直销中心投资5万元场外申购本基金 A类东说念主民币份额，申购费率为0.1%，假定申购当日A类东说念主民币份额净值为1.040元，则其可得 到的申购份额为：   净申购金额=50,000/（1+0.1%）=49,950.05元   申购用度=50,000-49,950.05=49.95元   申购份额=49,950.05/1.040=48,028.89份   例：某投资者（非特定投资群体）投资 4 万好意思元申购本基金 A 类好意思元份额，申购费率为   净申购金额=40,000/（1+1.0%）=39,603.96 好意思元   申购用度=40,000-39,603.96=396.04 好意思元   申购份额=39,603.96/0.364=108,802.09 份   例：某投资东说念主投资 4 万元东说念主民币申购本基金 C 类东说念主民币份额，假定申购当日 C 类东说念主民币 基金份额净值为 1.040 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=40,000 元   申购用度=0 元   申购份额=40,000/1.040=38,461.54 份   例：某投资者投资 4 万好意思元申购本基金 C 类好意思元份额，假定申购当日 C 类好意思元基金份额 净值为 0.364 好意思元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=40,000 好意思元   申购用度=0 好意思元   申购份额=40,000/0.364=109,890.11 份   赎回用度=赎回份额×T日基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值-赎回用度   例：某投资者T日赎回1万份场外A类东说念主民币份额，对应的赎回费率为0.2%，T日A类东说念主民 币份额净值是1.016元，则其可得到的赎回金额计较如下：   赎回用度=10,000×1.016×0.2%=20.32元   赎回金额=10,000×1.016-20.32=10,139.68元   即：投资东说念主赎回本基金1万份场外A类东说念主民币份额，假定赎回当日A类东说念主民币份额净值是   基金份额净值应当在每个估值日后2个服务日内败露。遇特殊情况，经履行稳当圭表， 不错稳当延长计较或公告。其计较公式为：   基金份额净值=计较日基金资产净值÷计较日基金总份额   本基金基金份额净值的计较，保留到一丝点后3位，一丝点后第4位四舍五入。 九、 申购和赎回的登记结算   本基金申购与赎回的登记结算业务按照基金登记结算机构的关联轨则办理。平淡情况下， 投资者申购基金告捷后，基金登记结算机构在T+2日为投资者登记权益并办理登记结算手续， 投资者自T+3日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金告捷后，平淡情况下，基金登记结算机构在T+2日为投资者办理扣除权 益的登记结算手续。   登记结算机构不错在法律法则允许的范围内，对上述登记结算办理时刻进行调停，但不 得践诺影响投资者的正当权益，基金管理东说念主最迟于入手实施前2个服务日在指定媒介公告。 十、 基金份额的登记   本基金的份额领受分系统登记的原则。   场外A类东说念主民币份额记录在中国证券登记结算有限服务公司开立的基金账户并登记在登 记结算系统，场内A类东说念主民币份额记录在持有东说念主深圳证券账户并登记在证券登记系统。   A类好意思元份额、C类好意思元份额、C类东说念主民币份额记录在易方达基金管理有限公司开立的基 金账户并登记在易方达基金管理有限公司的注册登记系统。   A类好意思元份额、C类好意思元份额、C类东说念主民币份额及登记在登记结算系统中的A类东说念主民币份额 可肯求场外赎回，但不可卖出。   登记在证券登记系统中的A类东说念主民币份额既可上市交易，也可径直肯求场内赎回。 十一、     断绝或暂停申购的情形及处理方式   除非出现如下情形，基金管理东说念主不得断绝或暂停接受基金投资者的申购肯求： 会影响或损伤其他基金份额持有东说念主利益时； 生负面影响，从而损伤现有基金份额持有东说念主的利益； 系统或基金登记结算系统或证券登记系统、基金管帐系统无法平淡运行； 达到或者进步50%，或者变相躲藏50%聚合度的情形时； 限度上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例进步基金管理东说念主轨则确当日申购金额或 净申购比例上限时；或该投资东说念主累计持有的份额进步单个投资东说念主累计持有的份额上限时；或 该投资东说念主当日申购金额进步单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限时； 值本事仍导致公允价值存在要害不细目性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应当 采取暂停接受基金申购肯求的措施；   发生上述情形之一的，申购款项将全额退还投资者。发生上述1、2、3、4、5、6、8、   在暂停申购的情况舍弃时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理，并依照关联轨则在 指定媒介公告。   基金管理东说念主断绝或暂停接受申购的方式包括： 十二、     暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形及处理方式   出现如下情形，基金管理东说念主可断绝接受或暂停基金份额持有东说念主的赎回肯求或者减速支付 赎回款项： 响本基金投资，或导致基金管理东说念主无法计较基金资产净值； 的现款支付出现穷苦； 会影响或损伤其他基金份额持有东说念主利益时； 致基金销售系统或基金登记结算系统或证券登记系统或基金管帐系统无法平淡运行时； 本事仍导致公允价值存在要害不细目性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应当采 取减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求的措施；   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定断绝或暂停基金份额持有东说念主的赎回肯求或者减速 支付赎回款项的，基金管理东说念主应在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回肯求，基金管 理东说念主将足额支付；如暂时不行足额支付的，可展期支付部分赎回款项，按每个赎回肯求东说念主已 被接受的赎回肯求量占已接受赎回肯求总量的比例分拨给赎回肯求东说念主，未支付部分由基金管 理东说念主按照发生的情况制定相应的处理办法在20个服务日内赐与支付。   同期，在出现上述第3款的情形时，对已接受的赎回肯求可展期支付赎回款项，最长不 进步20个服务日，并在指定媒介公告。投资者在肯求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理 部分赐与取销。   暂停基金的赎回，基金管理东说念主应实时在指定媒介刊登暂停赎回公告。 十三、     无数赎回的认定及处理方式   本基金单个敞开日，基金净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金调遣中转出肯求份额 总和后扣除申购肯求份额总和及基金调遣中转入肯求份额总和后的余额）进步上一日基金总 份额的10%时，即合计发生了无数赎回。   当出现无数赎回时，基金管理东说念主不错根据本基金其时的资产组合景色决定全额赎回或部 分顺延赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有材干支付投资者的一说念赎回肯求时，按平淡赎回 圭表施行。   （2）部分顺延赎回：当基金管理东说念主合计支付投资者的赎回肯求有穷苦或合计支付投资 者的赎回肯求可能会对基金的资产净值酿成较大波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不 低于上一日基金总份额的10%的前提下，对其余赎回肯求展期赐与办理。对于单个基金份额 持有东说念主的赎回肯求，应当按照其肯求赎回份额占当日肯求赎回总份额的比例，细目该单个基 金份额持有东说念主当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回肯求时遴荐 将当日未获办理部分赐与取销外，延长至下一个敞开日办理，赎回价钱为下一个敞开日该类 基金份额的价钱。依照上述轨则转入下一个敞开日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推， 直到一说念赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   深圳证券交易所、基金登记结算机构另有轨则的，从其轨则。   若本基金发生无数赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回肯求进步上一敞开日基金总份额 该单个基金份额持有东说念主剩余赎回肯求与其他账户赎回肯求按前述条件处理。   （3）无数赎回的公告：当发生无数赎回并顺延赎回时，基金管理东说念主应在2日内通过指定 媒介刊登公告，并通过邮寄、传真或《招募说明书》轨则的其他方式文书基金份额持有东说念主， 并说明关联处理方法。   本基金一语气2个敞开日以上发生无数赎回，如基金管理东说念主合计有必要，可暂停接受赎回 肯求；一经接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但支付时刻不得进步20个服务日，并应 当在指定媒介上公告。 十四、   其他暂停申购和赎回的情形及处理方式   发生《基金合同》或《招募说明书》中未予载明的事项，但基金管理东说念主有方正原理合计 需要暂停基金申购、赎回的，不错经届时有用的正当圭表晓示暂停接受投资者的申购、赎回 肯求。 十五、   再行敞开申购或赎回的公告   如发生暂停的时刻为一天，基金管理东说念主应于再行敞开日在指定媒介刊登基金再行敞开申 购或赎回的公告并公布最近一个敞开日的基金份额净值。   如发生暂停的时刻进步一天但少于两周，暂停收尾，基金再行敞开申购或赎回时，基金 管理东说念主应提前在指定媒介上刊登基金再行敞开申购或赎回的公告，并在再行入手办理申购或 赎回的敞开日公告最近一个敞开日的基金份额净值。   如发生暂停的时刻进步两周（含两周），暂停期间，基金管理东说念主应每两周全少重迭刊登 暂停公告一次；当一语气暂停时刻进步四周（含四周）时，可对重迭刊登暂停公告的频率进行 调停。暂停收尾基金再行敞开申购或赎回时，基金管理东说念主应提前在指定媒介刊登基金再行开 放申购或赎回的公告，并在再行敞开申购或赎回日公告最近一个敞开日的基金份额净值。 十六、   基金的调遣   为方便基金份额持有东说念主，畴昔在各项本事条件和准备完备的情况下，投资者不错依照基 金管理东说念主的关联轨则遴荐在本基金和基金管理东说念主管理的其他基金之间进行基金调遣。基金转 换的条件、数额限制、调遣费率等具体轨则不错由基金管理东说念主届时另行轨则并公告。 十七、   转托管   基金份额持有东说念主不错办理A类好意思元份额、C类好意思元份额、C类东说念主民币份额在该类份额的不 同销售机构的转托管手续。基金销售机构不错按照其业务法律解释轨则的圭臬收取转托管费。   （1）系统内转托管 （网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（席位）之间进行转托管的行动。 可办理已持有基金份额的系统内转托管。   （2）跨系统转托管   跨系统转托管是指持有东说念主将其持有的A类东说念主民币份额在登记结算系统和证券登记系统之 间进行转托管的行动。   本基金A类东说念主民币份额跨系统转托管的具体业务按照基金登记结算机构的联系轨则办理。   除非基金管理东说念主另行公告，本基金不扶助基金份额持有东说念主将持有的基金份额在中国证券 登记结算有限服务公司的登记结算系统或证券登记系统与易方达基金管理有限公司注册登 记系统之间进行转托管。 十八、   如期定额投资规画   基金管理东说念主可利用非直销销售机构的销售网点和本公司网上交易系统（目下仅对个东说念主投 资者灵通）为投资者提供如期定额投资的服务。本基金A类东说念主民币份额已于2011年7月21日开 通如期定额投资业务，本基金C类东说念主民币份额、A类好意思元份额、C类好意思元份额已于2019年10月 额申购基金份额，详见《易方达基金管理有限公司对于易方达黄金主题证券投资基金（LOF） 敞开日常申购、赎回和如期定额投资业务的公告》过火他关联基金如期定额投资业务的公告。 十九、   基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记结算机构受理继承、捐赠和司法强制施行而产生的非交 易过户以及登记结算机构招供、稳当法律法则的其他非交易过户。岂论在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   “继承”指基金份额持有东说念主死亡，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；                                    “捐赠” 指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体的情形； “司法强制施行”是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划 转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供登记结算机构要求提供的联系 资料，对于稳当条件的非交易过户肯求按登记结算机构的轨则办理，并按登记结算机构轨则 的圭臬收费。 二十、   基金的冻结与解冻   基金登记结算机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻以及登记结 算机构招供、稳当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产 生的权益按照我国法律法则、监管规章及国度有权机关的要求，以及登记结算机构业务轨则 来决定是否冻结。 二十一、 其他特殊业务  在联系法律法则允许的条件下，基金登记结算机构可依据其业务法律解释，受理基金份额质 押等业务，并收取一定的手续用度。              第十二节     基金的用度与税收 一、 与基金运作联系的用度   （一）基金用度的种类    《基金合同》奏效以后与基金联系的管帐师费、讼师费等； 金，以及径直为处理基金税务事项产生的税务代理费； 等各项用度； 诉讼、追索用度； 用度。   本基金闭幕清理时所发生用度，按践诺支拨额从基金财产总值中扣除。   注：本基金投资境外基金的联系用度按照所投资基金的轨则及阛阓旧例施行。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费（如基金管理东说念主寄托投资参谋人，包括投资参谋人费）按前一日基金资产净 值的1.2%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H为逐日应计提的基金的管理费   E为前一日的基金资产净值   基金的管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东说念主和基金托管东说念主 查对一致后，基金托管东说念主于次月前3个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。   本基金的托管费（如基金托管东说念主寄托境外托管东说念主，包括境外托管费）按前一日基金资产 净值的0.2%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东说念主和基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主于次月前3个服务日内从基金财产中一次性支付托管费给基金托管东说念主。   销售服务费可用于本基金阛阓推论、销售以及基金份额持有东说念主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A类东说念主民币份额、A类好意思元份额均不 收取销售服务费，C类东说念主民币份额、C类好意思元份额的销售服务费年费率为0.1%。   销售服务费计较方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为本基金C类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管 东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月前3个服务日内从基金 财产中一次性支付至登记结算机构，由登记结算机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、公 放假等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第4－13项用度，根据关联法则及相应合同的轨则，按 用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 损失；    《基金合同》奏效前的联系用度，包括但不限于验资费、管帐师和讼师费、信息败露 用度等用度；   （四）用度调停   基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况调停基金管理费率、基金托 管费率、销售服务费率等联系费率。   调高基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率，须召开基金份额持有东说念主大会审议， 除非基金合同、联系法律法则或监管机构另有轨则；调低基金管理费率、基金托管费率、销 售服务费率，无须召开基金份额持有东说念主大会。   基金管理东说念主必须最迟于新的费率实施日前在指定媒介上公告。 二、 与基金销售关联的用度 金份额的申购、赎回”中的“七、申购与赎回的费率”和“八、申购份额与赎回金额的计较” 的联系轨则。 请具体参照我公司网站上的联系说明。 金管理东说念主应按照《信息败露办法》或其他联系轨则于新的费率实施前在指定媒介公告。 制定基金促销规画，针对基金投资者如期或不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动期 间，基金管理东说念主不错稳当调低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有隔离的 费率优惠行动。 三、 基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按各个国度税收法律、法则施行。   除因基金管理东说念主或基金托管东说念主果决、特地行动导致的基金在税收方面酿成的损失外，基 金管理东说念主和基金托管东说念主不承担服务。               第十三节     基金的财产 一、 基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过火他投资所形成的价值总和。   其组成主要有： 二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、 基金财产的账户   本基金根据联系法律法则开立基金资金账户及证券账户。基金托管东说念主或境外资产托管东说念主 按照轨则或境外阛阓旧例开设基金财产的通盘资金账户和证券账户。关联境外证券的登记结 算方式应稳当投资当地阛阓的关联法律、法则和阛阓旧例。   开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、境外投资参谋人、基金销 售机构和基金登记结算机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独处。 四、 基金财产的支撑和贬责   本基金财产独处于基金管理东说念主和基金托管东说念主的财产，并由基金托管东说念主支撑。   基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产；基金管理东说念主、 基金托管东说念主、境外托管东说念主因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入 基金财产。基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、基金登记结算机构和基金销售机构以其 自有的财产承担其自身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他 权利。   基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主因照章破除、被照章取销或者被照章宣告破产等 原因进行清理的，基金财产不属于其清接待产。   除依据法律法则和《基金合同》的轨则贬责外，基金财产不得被贬责。非因基金财产本 身承担的债务，不得对基金财产强制施行。   基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互对消； 基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互对消。   在稳当基金合同和托管合同关联资产支撑的要求下，对境外托管东说念主的破产而产生的损失， 基金托管东说念主应采取措施进行追偿，基金管理东说念主配合基金托管东说念主进行追偿，基金托管东说念主存在故 意或障碍行动的，应承担相应服务。   基金管理东说念主和基金托管东说念主可将其义务寄托第三方，并对第三方处理关联本基金事务的行 为承担服务。   由于全球投资波及不同投资阛阓和结算法律解释，对于非因基金管理东说念主、基金托管东说念主过火委 托代理东说念主的原因酿成的延长交收等情况导致基金财产损失的，基金管理东说念主、基金托管东说念主不承 担抵偿服务，但应当积极采取必要措施缩短由此酿成的影响。   除非基金管理东说念主、基金托管东说念主过火境外托管东说念主存在障碍、果决、诈骗或特地不当行动， 基金管理东说念主、基金托管东说念主将不保证托管东说念主或境外托管东说念主所给与基金财产中的证券的通盘权、 正当性或真确性（包括是否以爽气体式转让）。   基金托管东说念主和境外托管东说念主应妥善保存基金管理东说念主基金财产汇入、汇出、兑换、收汇、现 金来去及证券交易的记录、凭证等联系资料，并按轨则的期限支撑，但境外托管东说念主理有的与 境外托管东说念主账户联系的资料应按照境外托管东说念主的业务旧例支撑。              第十四节    基金资产估值 一、 估值目的   基金资产估值的目的是客不雅、准确地响应基金资产是否保值、升值，依据经基金资产估 值后细目的基金资产净值而计较出的基金份额净值，是计较基金申购与赎回价钱的基础。 二、 估值日   本基金的估值日为本基金的敞开日以及国度法律法则轨则需要对外败露基金净值的非 敞开日。 三、 估值对象   本基金所领有的各种有价证券及本基金依据联系法律法则持有的其它资产。 四、 估值方法   本基金按以下方式进行估值：   （1）上市流畅的基金按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近 交易日的收盘价估值；   （2）非上市流畅基金以估值截止时点概况取得的最新基金份额净值进行估值。   （1）上市流畅的股票按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近 交易日的收盘价估值。   （2）处于未上市期间的股票应区分如下情况处理： 允价值的情况下，按成本价估值； 进行估值；该日无交易的，以最近一日的收盘价估值； 易所上市的吞并股票的收盘价进行估值。   公开挂牌的存托凭证按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交 易日的收盘价估值。   （1）对于上市流畅的债券，证券交易所阛阓实行净价交易的债券按估值日在证券交易 所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。证券交易所阛阓未实行净 价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值， 估值日莫得交易的，按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后得到的 净价估值。   （2）对于非上市债券，参照主要作念市商或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值。   （1）上市流畅养殖品按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近 交易日的收盘价估值。   （2）非上市养殖品领受估值本事细目公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本估值。   （1）估值计较中波及好意思元、港币、日元、欧元、英镑等主要货币对东说念主民币汇率的，将 依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与主要货币的 中间价。主要外汇种类以中国东说念主民银行或其授权机构最新公布为准。   （2）其他货币领受好意思元动作中间货币进行换算，领受彭博伦敦下昼四点的汇率套算。 基金管理东说念主和托管东说念主经协商可对所领受的汇率着手进行调停。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以托管银行中国农业银行或境外托管东说念主所提供的合理 公开外汇阛阓交易价钱为准。   对于按照中国法律法则和基金投资所在地的法律法则轨则应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收轨则调停或其他原因导致基金践诺交征税金与估算 的应交税金有互异的，基金将在联系税金调停日或践诺支付日进行相应的估值调停。 应被合计领受了稳当的估值方法。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 轨则估值。   根据《基金法》，基金管理东说念主计较并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主计较的基金资产净值。因此，就与本基金关联的管帐问题，如经联系各方在对等基础上 充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金资产净值的计较结果对外赐与 公布。 五、 估值圭表 份额的基金份额净值指以估值日A类基金资产净值除以估值日A类基金份额余额后得出的单 位基金份额的价值，估值日A类基金份额余额为估值日A类各币种基金份额余额的整个数；A 类好意思元现汇基金份额的基金份额净值以A类东说念主民币基金份额的基金份额净值为基础，按照估 值日的估值汇率进行折算；C类东说念主民币基金份额的基金份额净值指以估值日C类基金份额的基 金资产净值除以估值日C类基金份额余额后得出的单元基金份额的价值；估值日C类基金份额 余额为估值日C类各币种基金份额余额的整个数；C类好意思元现汇基金份额的基金份额净值以C 类东说念主民币基金份额的基金份额净值为基础，按照估值日的估值汇率进行折算。   东说念主民币基金份额的基金份额净值精准到0.001元，好意思元现汇基金份额的基金份额净值精 确到0.001好意思元，一丝点后第4位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管 理东说念主不错树立大额赎回情形下的净值精度救急调停机制。国度另有轨则的，从其轨则。 将估值结果发送至基金托管东说念主，基金托管东说念主按法律法则、《基金合同》轨则的估值方法、时 间、圭表进行复核无误后复返给基金管理东说念主；月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的 查对同期进行。   在法律法则和中国证监会允许的情况下，基金管理东说念主与基金托管东说念主不错各自寄托第三方 机构进行基金资产估值，但不变嫌基金管理东说念主与基金托管东说念主对基金资产估值各自承担的服务。 六、 基金份额净值的阐明和估值失实的处理   基金份额净值的计较保留到一丝点后3位。基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主 负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个估值日计较基金份额净值并发送 给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对 基金份额净值赐与公布。   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、稳当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理东说念主应当立即纠正，并采 取合理的措施戒备损失进一步扩大。当基金份额净值计较差错小于基金份额净值0.5%时，基 金管理东说念主与基金托管东说念主应在发现日对账务进行更正调停，不作念追忆处理。当基金管理东说念主将其 义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行动承担服务。   对于差错处理，本合同确当事东说念主按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、或销售机构、 或投资者自身的错误酿成差错，导致其他当事东说念主遭受损失的，错误的服务东说念主应当对由于该差 错遭受损失确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予抵偿承担抵偿服务。   上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因本事原因引起的差错，若系同行业现有本事水平不行 料思、不行幸免、并不行克服的客不雅情况，按下列关联不可抗力的约定处理。   由于不可抗力原因酿成投资者的交易资料灭失或被失实处理或酿成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿服务，但因该差错取得不当得利确当事东说念主 仍应负有返还不当得利的义务。   因基金估值失实给投资者酿成损失，在基金管理东说念主可承担的范围内应先由基金管理东说念主承 担，基金管理东说念主对不应由其承担的服务，有权根据错误原则，向错误东说念主追偿，本合同确当事 东说念主应将按照以下约定处理。   （1）当基金管理东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公 告的，由此酿成的投资者或基金的损失，应根据法律法则的轨则对投资者或基金支付抵偿金， 就践诺向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管理东说念主与基金托管东说念主按照看理费率和托管费 率的比例各自承担相应的服务。   （2）由于一方当事东说念主提供的信息失实，另一方当事东说念主在采取了必要合理的措施后仍不 能发现该失实，进而导致基金资产净值、基金份额净值计较失实酿成投资者或基金的损失， 以及由此酿成以后交易日基金资产净值、基金份额净值计较顺延失实而引起的投资者或基金 的损失，由提供失实信息确当事东说念主一方负责抵偿。   （3）由于证券交易所，交易阛阓及登记结算公司及数据供应商发送的数据失实，券商 或交易对家的成交答谢失实或延误，或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主虽 然一经采取必要、稳当、合理的措施进行检验，然则未能发现该失实的，由此酿成的基金资 产估值失实，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错罢免抵偿服务。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当 积极采取必要的措施舍弃由此酿成的影响。   （4）当基金管理东说念主计较的基金资产净值与基金托管东说念主的计较结果不一致时，联系各方 应本着勤快尽责的立场再行计较查对，如果临了仍无法达成一致，应以基金管理东说念主的计较结 果为准对外公布，由此酿成的损失以及因该交易日基金资产净值计较顺延失实而引起的损失 由基金管理东说念主承担抵偿服务，基金托管东说念主不负抵偿服务。   （5）法律法则或者监管部门另有轨则的，从其轨则。如果行业有通行作念法，基金管理 东说念主和基金托管东说念主两边应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （6）差错已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，差错服务方应实时合营各方，实时进 行更正，因更正差错发生的用度由差错服务方承担；由于差错服务方未实时更正已产生的差 错，给当事东说念主酿成损失的由差错服务方承担；若差错服务方一经积极合营，况且有协助义务 确当事东说念主有富裕的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿服务。差错服务方应答更 正的情况向关联当事东说念主进行阐明，确保差错已得到更正。   （7）差错的服务方对可能导致关联当事东说念主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责，况且 仅对差错的关联径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （8）因差错而得回不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但差错服务方仍 应答差错负责，如果由于得回不当得利确当事东说念主不返还或不一说念返还不当得利酿成其他当事 东说念主的利益损失（       “受损方”），则差错服务方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的 范围内对得回不当得利确当事东说念主享有要求托福不当得利的权利；如果得回不当得利确当事东说念主 一经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其一经得回的抵偿额加上一经得回的 不当得利返还的总和进步其践诺损失的差额部分支付给差错服务方。   （9）差错调停领受尽量规复至假定未发生差错的正确情形的方式。   （10）差错服务方断绝进行抵偿时，如果因基金管理东说念主错误酿成基金资产损失机，基金 托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，如果因基金托管东说念主错误酿成基金资产损失机，基 金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管理东说念主和基金托管东说念主之外的第三方酿成 基金资产的损失，并断绝进行抵偿时，由基金管理东说念主负责向差错方追偿，但该第三方是由基 金托管东说念主寄托的情况下，应由基金托管东说念主负责抵偿并向差错方追偿。   （11）如果出现差错确当事东说念主未按轨则对受损方进行抵偿，况且依据法律、行政法则、 《基金合同》或其他轨则，基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿 服务，则基金管理东说念主有权向出现错误确当事东说念主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生 的用度和遭受的损失。   （12）按法律法则轨则的其他原则处理差错。   差错被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明差错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据差错发生的原因细目差错的责 任方；   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错酿成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的服务方进行更正和抵偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金登记结算机构的交易数据的，由基金登记结 算机构进行更正，并就差错的更正向关联当事东说念主进行阐明；   （5）基金管理东说念主及基金托管东说念主基金份额净值计较失实偏差达到基金份额净值的0.5%时， 基金管理东说念主应当公告并报中国证监会备案。 七、 暂停估值的情形 休市时； 有东说念主的利益，已决定延长估值； 金资产时； 术仍导致公允价值存在要害不细目性时，经与基金托管东说念主协商一致的； 八、 特殊情形的处理 处理； 估值的应交税金有互异的，联系估值调停不动作基金资产估值失实处理。 基金托管东说念主固然一经采取必要、稳当、合理的措施进行检验，但未能发现失实的，由此酿成 的基金资产估值失实，本基金管理东说念主和本基金托管东说念主不错罢免抵偿服务。但基金托管东说念主应当 积极采取必要的措施舍弃由此酿成的影响。             第十五节    基金的收益与分拨 一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额；基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、 基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指收尾收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已兑现收益 的孰低数。 三、 基金收益分拨原则   本基金收益分拨应死守下列原则： 能有所不同。吞并类别的每一基金份额享有同瓜分拨权； 面值；即基金收益分拨基准日东说念主民币基金份额的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨 金额后不行低于面值；对于好意思元现汇基金份额，由于汇率因素影响，收益分拨后好意思元现汇基 金份额的基金份额净值可能低于对应的基金份额面值； 金份额每次收益分拨比例不低于收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的10%；若《基 金合同》奏效发火3个月可不进行收益分拨； 获取现款红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资，红利再投资的计较方 法等关联事项死守登记结算机构的联系轨则；若基金份额持有东说念主不遴荐，本基金场外份额默 认的收益分拨方式是现款分成。本基金场内份额只可采取现款分成方式，基金份额持有东说念主不 能遴荐红利再投资； 不同币种份额红利再投资适用的净值为该币种份额的净值；不同类别好意思元份额的每份额分拨 金额为对应类别东说念主民币份额的每份额分拨数额按照按照权益登记日前一服务日好意思元估值汇 率折算后的好意思元金额，计较结果以好意思元为单元，四舍五入，保留到一丝点后四位，由此舛错 产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘； 四、 收益分拨有规画   基金收益分拨有规画中应载明基金收尾收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对 象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 五、 收益分拨有规画的细目、公告与实施   本基金收益分拨有规画由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在指定媒介 上公告。   本基金收益分拨的披发日距离收益分拨基准日的时刻不进步15个服务日。   法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则。 六、 基金收益分拨中发生的用度   收益分拨时所发生的银行汇划用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利小于一定金 额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，登记结算机构可将基金份额持有东说念主的现款红利 自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务法律解释》施行。          第十六节      基金的管帐与审计 一、 基金管帐政策 按照关联轨则编制基金管帐报表； 式阐明。 析年度陈诉。 二、 基金年度审计 联系业务经历的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报 表进行审 计； 换管帐师事务所需在2日内在指定媒介上公告。           第十七节      基金的信息败露 一、本基金的信息败露应稳当《基金法》                  、《运作办法》                        、《信息败露办 法》、《基金合同》过火他关联轨则。 二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律、行政法则和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法律法则和中国 证监会的轨则败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、完满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会轨则时刻内，将应予败露的基金信息通过中国 证监会指定的媒介败露，并保证投资者概况按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复 制公开败露的信息资料。 三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行 为：   四、本基金公开败露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文 本的，基金信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之 间发生歧义的，以汉文文本为准。 五、本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；本基金的东说念主民币份额以 东说念主民币计较并败露净值及联系信息；好意思元份额以好意思元计较并败露净值 及联系信息；其他外币份额（如有）依此类推。除迥殊说明外，东说念主民 币份额的货币单元为东说念主民币元，好意思元份额的货币单元为好意思元。 六、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）《招募说明书》、《基金合同》、《托管合同》                          、基金居品资料撮要   基金召募肯求经中国证监会核准后，基金管理东说念主在基金份额发售的3日前，将《招募说 明书》、《基金合同》摘录登载在指定媒介；基金管理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合同》、 《托管合同》登载在网站上。    《招募说明书》应当最大适度地败露影响基金投资者决策的一说念事项，说明基金认购、 申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息败露及基金份额持有东说念主服务等 内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生要害变更的，基金管理东说念主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有 东说念主大会召开的法律解释及具体圭表，说明基金居品的本性等波及投资者要害利益的事项的法律文 件。    《托管合同》是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产支撑及基金运作监督等行动 中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金居品资料撮要的信息发生要害变更的，基金管理东说念主应当 在三个服务日内，更新基金居品资料撮要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品资料撮要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金闭幕运作 的，基金管理东说念主不再更新基金居品资料撮要。   （二）《发售公告》   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制《发售公告》，并在败露《招募说明书》 确当日登载于指定媒介。   （三）《基金合同》奏效公告   基金管理东说念主应当在《基金合同》奏效的次日在指定媒介登载《基金合同》奏效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在指定网站败露一次东说念主民币基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值，至少每周通过基 金管理东说念主网站败露一次好意思元现汇基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个敞开日后的第二个 服务日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露敞开日东说念主民币基金份额的基 金份额净值和基金份额累计净值，通过基金管理东说念主网站败露敞开日好意思元现汇基金份额的基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日后的第二个服务日，在指定网站败露半 年度和年度临了一日东说念主民币基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值，在基金管理东说念主网 站败露半年度和年度临了一日好意思元现汇基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、《招募说明书》等信息败露文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的计较方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金销售机构网站或营业 网点查阅或者复制前述信息资料。   （六）基金如期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登载 在指定网站上，并将年度陈诉领导性公告登载在指定报刊上。基金年度陈诉中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货联系业务经历的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登 载在指定网站上，并将中期陈诉领导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起15个服务日内，编制完成基金季度陈诉，将季度陈诉 登载在指定网站上，并将季度陈诉领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及2个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者 年度陈诉。   陈诉期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或进步20%的情形，基金管理东说念主应当在 季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉文献中败露该投资者的类别、陈诉期末持有份额 及占比、陈诉期内持有份额变化情况及居品的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金持续运作过程中，基金管理东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中败露基金组结伴产 情况过火流动性风险分析等。   （七）临时陈诉   本基金发生要害事件，关联信息败露义务东说念主应当在2日内编制临时陈诉书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称要害事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要害影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金闭幕上市交易、基金合同闭幕、基金清理；   （3）调遣基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理公司变更持有百分之五以上股权的激动、基金管理东说念主的践诺控制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金管理东说念主的高等管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发 生变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近12个月内变更进步百分之五十，基金管理东说念主、基金托管 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动进步百分之三十；   （11）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高等管理东说念主员、基金司理因基金管理业务联系行动受到要害行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、践诺控制 东说念主或者与其有要害是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害 关联交易事项，中国证监会另有轨则的情形除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费 率发生变更；   （16）基金份额净值计价失实达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金入手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求；   （19）基金份额停牌、复牌、暂停上市、规复上市或闭幕上市交易；   （20）调停基金份额类别确凿立；   （21）基金推出新业务或服务；   （22）基金信息败露义务东说念主合计可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （八）清爽公告   在基金合同期限内，任何环球媒体中出现的或者在阛阓闲雅传的音讯可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东说念主权益的，联系信息败露 义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开清爽，并将关联情况立即陈诉中国证监会、基金上 市交易的证券交易所。   （九）清理陈诉   基金合同闭幕的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理陈诉。基金财产清理小组应当将清理陈诉登载在指定网站上，并将清理陈诉领导性公 告登载在指定报刊上。   （十）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案，并赐与公告。 召开基金份额持有东说念主大会的，召集东说念主应当至少提前40日公告基金份额持有东说念主大会的召开时刻、 会议体式、审议事项、议事圭表和表决方式等事项。   基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主、基金托管东说念主对基金份 额持有东说念主大会决定的事项不照章履行信息败露义务的，召集东说念主应当履行联系信息败露义务。   （十一）中国证监会轨则的其他信息。 七、信息败露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及高等管理东说念主 员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当稳当中国证监会联系基金信息败露内容与 样式准则等法则的轨则。   基金托管东说念主应当按照联系法律法则、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 如期陈诉、更新的招募说明书、基金居品资料撮要、基金清理陈诉等公开败露的联系基金信 息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴荐一家报刊败露本基金信息。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证联系报送信 息的真确、准确、完满、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介败露信息外，还不错根据需要在其他环球媒 介败露信息，然则其他环球媒介不得早于指定媒介败露信息，况且在不同媒介上败露吞并信 息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金平淡投资操作的前提 下，自主提高信息败露服务的质料。具体要求应当稳当中国证监会及自律法律解释的联系轨则。 前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。 八、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法则轨则将信 息置备于公司办公款式、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。  第十八节      基金合同的变更、闭幕与基金财产的清理 一、 《基金合同》的变更   （1）提前闭幕《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬谢圭臬或销售服务费。但根据法律法则的要求 提高该等酬谢圭臬或销售服务费的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会圭表；   （10）对基金当事东说念主权利和义务产生要害影响的其他事项；   （11）单独或整个持有本基金总份额 10％以上（含 10％）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额持 有东说念主大会；   （12）法律法则、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。   （1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费；   （2）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （3）在《基金合同》轨则的范围内变更本基金的申购费率、缩短赎回费率；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）     《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无践诺性不利影响或修改不波及基金合 同当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律法则和《基金合同》轨则应当召开基金份额持有东说念主大会的之外的其他 情形。    《基金合同》奏效后的存续期内，出现以下情形之一的，基金管理东说念主应召集基金份额 持有东说念主大会，并由基金份额持有东说念主大会即是否变更、闭幕基金合同或将本基金与其他基金合 并进行表决：   （1）基金份额持有东说念主数目一语气 60 个服务日够不上 200 东说念主；   （2）基金资产净值一语气 60 个服务日低于 3000 万元东说念主民币。 行，自《基金合同》变更奏效之日起在指定媒介上公告。 二、 《基金合同》的闭幕   有下列情形之一的，《基金合同》应当闭幕： 连结的；    《基金合同》约定的其他情形； 三、 基金财产的清理 产清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券联系业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》闭幕后，由基金财产清理小组和谐领受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈诉；   （5）礼聘管帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理陈诉出具法 律意见书；   （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告。   （7）对基金剩余财产进行分拨。 四、 清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合理用度，清理 用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。 五、 基金财产清理剩余资产的分拨   基金财产按下列步调返璧：   （1）支付清理用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）返璧基金债务；   （4）按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）、（2）、（3）小项轨则返璧前，不分拨给基金份额持有东说念主。 六、 基金财产清理的公告   清理过程中的关联要害事项须实时公告；基金财产清理陈诉不停帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于《基金合同》终 止并报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告。 七、 基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                     第十九节    基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准树立机关和批准树立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册成本：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：持续经营   接洽电话：010-66060069   传真：010-68121816   接洽东说念主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的要害组成部分，总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成 立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行一说念资产、欠债、业务、机构网点和员 工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务放射范围最广，服务鸿沟最 广，服务对象最多，业务功能皆全的大型国有买卖银行之一。在国外，中国农业银行相通通 过我方的悉力赢得了爽气的信誉，每年位居《钞票》世界 500 强企业之列。动作一家城乡并 举、联通国际、功能皆备的大型国有买卖银行，中国农业银行一贯继承以客户为中心的经营 理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，安身县域和城市两大阛阓，实施互异化竞争策略， 着力打造“伴你成长”服务品牌，依托遮蔽世界的分支机构、庞杂的电子化辘集和多元化的 金融居品，悉力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内买卖银行，警戒丰富，服务优质，事迹 杰出，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通过 了好意思国 SAS70 里面控制审计，并得回无保寄望见的 SAS70 审计陈诉。自 2010 年起中国农业 银行一语气通过托管业务国际内控圭臬（ISAE3402）认证，标明了独处公正第三方对中国农业 银行托管服务运作经由的风险管理、里面控制的健全有用性的全面招供。中国农业银行着力 加强材干汲引，品牌声誉进一步提高，在 2010 年首届“‘金牌欢跃’TOP10 授奖盛典”中成 绩杰出，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产托 管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 2017 年 一语气荣获上海清理所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限服务公司授予的“优 秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好发展 奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年 荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》 评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获世界银行间同行拆借中心初度树立的“银行间本币 阛阓优秀托管行”奖；2022 年在泰斗杂志《财资》年度评比中初度荣获“中国最好保障托管 银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月信中国证监会和中国东说念主民银行批准成 立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。目下内设风险合规部/综合管理部、业务管理 部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息管理部、营运管理部、营运一 部、营运二部，领有先进的安全防护设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现有职工 302 名，其中具有高等职称的大家 60 名，服务团队 成员专科水平高、业务素养好、服务材干强，高等管理层均有 20 年以上金融从业警戒和高 级本事职称，能干国表里证券阛阓的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的紧闭式证券投资基金和敞开式证券投 资基金共 898 只。   （二）基金托管东说念主的里面风险控制轨制说明   严格遵照国度关联托管业务的法律法则、行业监管规章和行内关联管理轨则，称职经营、 范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完满，确保关联信息的真 实、准确、完满、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与里面控制服务，对托管业务风险管 理和里面控制服务进行监督和评价。托管业务部专门确立了风险管理处，配备了专职内控监 督东说念主员负责托管业务的内控监管服务，独处诈骗监督稽核权益。   具备系统、完善的轨制控制体系，建立了管理轨制、控制轨制、岗亭职责、业务操作流 程，不错保证托管业务的范例操作蔼然利进行；业务东说念主员具备从业经历；业务管理实行严格 的复核、审核、检验轨制，授权服务实行聚合控制，业务图章按规程支撑、存放、使用，账 户资料严格支撑，制约机制严格有用；业务操作区专门确立，紧闭管理，实施音像监控；业 务信息由专职信息败露东说念主负责，戒备泄密；业求兑现自动化操作，戒备东说念主为事故的发生，技 术系统完满、独处。   （三）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和圭表   基金托管东说念主通过参数确立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管合同轨则的投资 比例和拦截投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管理东说念主的投资运作，并通过 基金资金账户、基金管理东说念主的投资指示等监督基金管理东说念主的其他行动。   当基金出现颠倒交易行动时，基金托管东说念主应当针对不悯恻况进行以下方式的处理： 管理东说念主进行领导； 示关联基金管理东说念主并报中国证监会。                   第二十节             境外资产托管东说念主 一、 基本情况   称呼: 香港上海汇丰银行有限公司   注册地址: 香港中环皇后通衢中一号汇丰总行大厦   办公地址: 香港九龙深旺说念一号, 汇丰中心一座六楼   成立日历：1865年   管理层：   联席行政总裁: 廖宜建，罗铭哲   接洽东说念主：钟咏苓   电话: +86 21 3888 2381   Email: sophiachung@hsbc.com.cn   公司网址: www.hsbc.com   信用等第：圭臬普尔AA-   汇丰是全球最大的银行及金融服务机构之一。咱们通过三大环球业务：钞票管理及个 东说念主银行、工商金融、环球银行及成本阛阓，为进步4,000万名客户提供服务。咱们的业务网 络盛大欧洲、亚洲、中东及非洲、北好意思和拉好意思，遮蔽全球63个国度和地区。   汇丰旨在摆布阛阓增长契机，悉力建立接洽以协助客户开拓商机，推动企业闹热成长 及各地经济华贵发展，而最终办法是让客户兑现理思。   汇丰控股有限公司在伦敦、香港、纽约、巴黎和百慕大证券交易所上市，激动约 二、 境外托管东说念主的职责   对基金的境外财产，基金托管东说念主不错授权境外资产托管东说念主代为履行其对基金的受托东说念主职 责，包括但不限于： 资产托管合同下为基金托管之 QDII 客持有之投资； 的管帐、交易记录、并保存受托资产托管业务行动的记录、账册以过火他联系资料。   境外托管东说念主须及促使其次托管东说念主或代表东说念主尽其合理悉力及判断力履行关联合同所轨则 之服务与义务，但境外托管东说念主或其代表东说念主或次托管东说念主并无诈骗、果决、特地黩职之情况下， 境外托管代理东说念主或其代表东说念主或次托管东说念主过火董事、东说念主员过火代理东说念主就其等因善意及稳当地履 行境外资产托管合同，或依照基金托管东说念主 (或其获授权东说念主)之指示或所为之行动而导致托管 资产遭受之任何损失、用度或任何后果均不必负上法律服务。   境外托管东说念主在履行职责过程中，因自己诈骗、果决、特地黩职而导致托管资产遭受之损 失(但任何附带、迤逦、迥殊、隶属损伤或惩责性损伤抵偿除外)的，基金托管东说念主应当承担相 应服务。在决定境外托管东说念主是否有错误、果决等不当行动，应根据基金托管东说念主与境外托管东说念主 之间的合同的适用法律及当地的证券阛阓旧例决定。                     第二十一节 联系服务机构 一、 基金份额销售机构   直销机构：易方达基金管理有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主：刘晓艳   电话：020-85102506   传真：4008818099   接洽东说念主：梁好意思   网址：www.efunds.com.cn   直销机构网点信息：   本公司直销中心和网上直销系统销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。   本基金的场内销售机构为具有基金销售业务经历的深圳证券交易所会员单元。   本基金非直销销售机构信息详见基金管理东说念主网站公示。 二、 基金登记结算机构    称呼：中国证券登记结算有限服务公司    住所：北京西城区太平桥大街 17 号    办公地址：北京西城区太平桥大街 17 号    法定代表东说念主：于文强    电话：4008058058    传真：（010）59378907    接洽东说念主：赵亦清    称呼：易方达基金管理有限公司    注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层    办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层    法定代表东说念主：刘晓艳  电话：4008818088  传真：020-38799249  接洽东说念主：余贤高 三、 讼师事务所和承办讼师  讼师事务所：上海市通力讼师事务所  地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时间金融中心 19 楼  负责东说念主：韩炯  电话：（021）31358666  传真：（021）31358600  承办讼师：吕红、安冬  接洽东说念主：安冬 四、 管帐师事务所和承办注册管帐师  管帐师事务所：普华永说念中天管帐师事务所（特殊庸碌合伙）  住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室  办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼  施行事务合伙东说念主：李丹  电话：（021）23238888  传真：（021）23238800  承办注册管帐师：叶尔甸、吴琳杰  接洽东说念主：吴琳杰             第二十二节 基金合同内容摘录 一、 基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额持有东说念主的权利与义务   基金投资者购买本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自取得依据《基金合同》召募的基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当 事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）分享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息资料；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼；   （9）法律法则和《基金合同》轨则的其他权利。 于：   （1）遵照《基金合同》；   （2）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所轨则的用度；   （3）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》闭幕的有限服务；   （4）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东说念主正当权益的行动；   （5）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理东说念主、基金托管东说念主及基金代销机构 处得回的不当得利；   （6）施行奏效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （7）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东说念主的权利与义务   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》独处运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律法则轨则监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违反 了《基金合同》及国度关联法律法则轨则，应禀报中国证监会和其他监管部门，并采取必要 措施保护投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、寄托、更换基金代销机构，对基金代销机构的联系行动进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他稳当条件的机构担任登记结算机构办理基金登记结算业务并得回 《基金合同》轨则的用度；   （10)依据《基金合同》及关联法律法则轨则决定基金收益的分拨有规画；   （11)在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）在稳当关联法律法则和《基金合同》的前提下，制订和调收歇务法律解释，决定和调 整除调高管理费率和托管费率之外的基金联系费率和收费方式；   （13）依照法律法则为基金的利益诈骗因基金财产投资于证券（包括基金）所产生的权 利；   （14）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （15）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （16）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （17）遴荐、更换或取销境外投资参谋人；   （18）法律法则和《基金合同》轨则的其他权利。   （1）照章召募基金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以诚挚信用、勤快尽责的原则管理和运用基金财产；   （4）配备富裕的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互独处，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取稳当合理的措施使计较基金份额认购、申购和赎回价钱的方法稳当《基金合 同》等法律文献的轨则，按关联轨则计较并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎回的 价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关联轨则，履行信息败露及陈诉义务；   （12）保守基金买卖微妙，不清楚基金投资规画、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》过火他关联轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东说念主清楚；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨有规画，实时向基金份额持有东说念主分拨基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他关联轨则召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他联系资料 15 年以上；   （17）确保需要向投资者提供的各项文献或资料在轨则时刻发出，况且保证投资者概况 按照《基金合同》轨则的时刻和方式，随时查阅到与基金关联的公开资料，并在支付合理成 本的条件下得到关联资料的复印件；   （18）组织并插手基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临破除、照章被取销或者被照章宣告破产时，实时陈诉中国证监会并文书基金 托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律行动；   （23）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行奏效，基金 管理东说念主承担因召募行动而产生的债务和用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金 召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （24）施行奏效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （25）建立并保存基金份额持有东说念主名册，如期或不如期向基金托管东说念主提供基金份额持有 东说念主名册；   （26）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的轨则安全支撑基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批准的其他收 入；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法则行动，对基金财产、其他基金合同当事东说念主的利益酿成要害损失的情形，应禀报 中国证监会，并采取必要措施保护投资者的利益；   （4）遴荐、更换或取销境外托管东说念主；   （5）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户；   （6）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （7）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （8）法律法则和《基金合同》轨则的其他权利。   （1）以诚挚信用、勤快尽责的原则持有并安全支撑基金财产；   （2）树立专门的基金托管部门，具有稳当要求的营业款式，配备富裕的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主固有财产以及不同的基金财产相互独处；对 所托管的不同的基金分别确立账户，独处核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、 账户确立、资金划拨、账册记录等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益；   （5）支撑由基金管理东说念主代表基金缔结的与基金关联的要害合同及关联凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户，按照关联法律法则和《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主或其授权东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖微妙，除《基金法》、《基金合同》过火他关联轨则另有轨则外，在 基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东说念主清楚；   （8）确保基金份额净值按照关联法律法则、基金合同轨则的方法进行计较，复核、审 查基金管理东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动关联的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具意见，说明基金管理 东说念主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金管理东说念主有未施行《基 金合同》轨则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取了稳当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系资料 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按轨则制作联系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关联轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会或配合基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额 持有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的轨则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）插手基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临破除、照章被取销或者被照章宣告破产时，实时陈诉中国证监会和银行监管 机构，并文书基金管理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿服务，其抵偿服务不因其 退任而罢免；   （20）按轨则监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金利益向基金管理东说念主追偿；   （21）施行奏效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （22）对基金的境外财产，基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的职责，但应 实时文书基金管理东说念主境外托管东说念主采纳结果，并确保境外托管东说念主履行相应托管职责。境外托管 东说念主在履行职责过程中，因自己错误、果决原因而导致的基金财产受损的，基金托管东说念主承担相 应抵偿服务；   （23）保护基金份额持有东说念主利益，按照轨则对基金日常投资行动和资金汇出入情况实施 监督，如发现投资指示或资金汇出入犯警、违法，应当实时向中国证监会、国度外汇局陈诉；   （24）安全保护基金财产，准时将公司行动信息文书基金管理东说念主或根据基金管理东说念主的通 知，准时将公司行动信息文书境外投资参谋人，确保基金实时收取通盘应得收入；   （25）每月收尾后 7 个服务日内，向中国证监会和国度外汇局陈诉基金管理东说念主境外投资 情况，并按联系轨则进行国际出入申报；   （26）办理基金管理东说念主就管理本基金的关勾通汇、售汇、收汇、付汇和东说念主民币资金结算 业务；   （27）保存基金管理东说念主就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金来去、 寄托及成交记录等联系资料，其保存的时刻应当不少于 20 年；   （28）确保本基金按照关联法律法则和基金合同约定的投资办法和限制进行管理；   （29）确保本基金按照关联法律法则和基金合同的轨则进行认购、申购、赎回等日常交 易；   （30）确保本基金按照关联法律法则和基金合同的轨则细目并实施收益分拨有规画；   （31）按照关联法律法则和基金合同的轨则以受托东说念主口头或其指定的代理东说念主口头登记资 产；   （32）法律法则、《基金合同》轨则的其他义务以及中国证监会和国度外汇局根据审慎 监管原则轨则的基金托管东说念主的其他职责。 二、 基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和法律解释   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有 对等的投票权。   （一）召开事由   （1）提前闭幕《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）提高基金管理东说念主和基金托管东说念主的酬谢圭臬或销售服务费。但根据法律法则的要求 提高该等酬谢圭臬或销售服务费的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会圭表；   （10）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要害影响的其他事项；   （11）法律法则、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。   （1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费；   （2）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （3）在《基金合同》轨则的范围内变更本基金的申购费率、缩短赎回费率；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）     《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无践诺性不利影响或修改不波及基金合 同当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律法则和《基金合同》轨则应当召开基金份额持有东说念主大会的之外的其他 情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集。 额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主忽视书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告忽视提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主忽视书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告忽视提 议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开。 有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得防碍、干 扰。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点、方式和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决体式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托书的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限等）、 投递时刻和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话。 式，并在会议文书中说明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、寄托的公证机关 过火接洽方式和接洽东说念主、书面表决意见提交的截止时刻和收取方式。 的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主到指定地点对书面 表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主和基 金托管东说念主到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表 对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票结果。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开。   会议的召开方式由会议召集东说念主细目，但更换基金管理东说念主和基金托管东说念主必须以现场开会方 式召开。 场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主或 托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期稳当以下条件时，不错进行基金份 额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主理有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托书稳当法律法则、《基金合同》和会议文书的轨则， 况且持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记资料相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫耀，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 收尾日已往提交至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期稳当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》轨则公布会议文书后，在 2 个服务日内一语气公布联系 领导性公告；   （2）会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证 机关的监督下按照会议文书轨则的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或 基金管理东说念主经文书不插手收取书面表决意见的，不影响表决服从；   （3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的寄托东说念主理 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托书稳当法律法则、《基金合同》和会议文书 的轨则，并与基金登记结算机构记录相符；   （5）会议文书公布前报中国证监会备案。 用辘集、电话或其他方式进行表决，或者领受辘集、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议 并表决。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要害事项，如《基金合同》的要害修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大会筹商的其他事项。   基金管理东说念主、基金托管东说念主、单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%（含 10%）以上 的基金份额持有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议文书前向大会召集东说念主提交需由基金份额持有 东说念主大会审议表决的提案；也不错在会议文书发出后向大会召集东说念主提交临时提案，临时提案应 当在大会召开日至少 35 天前提交召集东说念主并由召集东说念主公告。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开日 30 天前公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   召集东说念主对于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主提交的临时提案进行审核，稳当 条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进行审核：   （1）关联性。大会召集东说念主对于提案波及事项与基金有径直关系，况且不超出法律法则 和《基金合同》轨则的基金份额持有东说念主大会权益范围的，应提交大会审议；对于不稳当上述 要求的，不提交基金份额持有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将基金份额持有东说念主提案提交大 会表决，应当在该次基金份额持有东说念主大会上进行解释和说明。   （2）圭表性。大会召集东说念主不错对提案波及的圭表性问题作念出决定。如将提案进行分拆 或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主理东说念主不错就圭表性问题 提请基金份额持有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额持有东说念主大会决定的圭表进行审议。   单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额持有东说念主提交基金 份额持有东说念主大会审议表决的提案，或基金管理东说念主或基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主大会审议 表决的提案，未获基金份额持有东说念主大会审议通过，就吞并提案再次提请基金份额持有东说念主大会 审议，其时刻间隔不少于 6 个月。法律法则另有轨则除外。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的文书后，如果需要对原有提案进行修改， 应当最迟在基金份额持有东说念主大会召开前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证 至少与公告日历有 30 日的间隔期。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主理东说念主按照下列第七条文定圭表细目和公布监票东说念主， 然后由大会主理东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主理；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持 有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主不出席或主理基金份 额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插手会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称呼） 等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和迥殊决议： 以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以迥殊决议通过事项之外的其他事 项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托 管东说念主、闭幕《基金合同》以迥殊决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反把柄说明，提交稳当会议文书中 轨则的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，稳当会议文书轨则的书面表决意 见视为有用表决，表决意见微辞不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见 的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议入手后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主 授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金管 理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会 的主理东说念主应当在会议入手后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主 代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在晓示表决 结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以一次为限。 再行盘货后，大会主理东说念主应当马上公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备 案。   基金份额持有东说念主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具无异议意见之日起生 效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介公告。如果领受通信方式进行 表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一 同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当施行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议。   基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有抑制力。 三、 基金合同消除和闭幕的事由、圭表   （一）《基金合同》的变更   （1）提前闭幕《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬谢圭臬或销售服务费。但根据法律法则的要求 提高该等酬谢圭臬或销售服务费的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会圭表；   （10）对基金当事东说念主权利和义务产生要害影响的其他事项。   （1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费；   （2）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （3）在《基金合同》轨则的范围内变更本基金的申购费率、缩短赎回费率；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）     《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无践诺性不利影响或修改不波及基金合 同当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）除按照法律法则和《基金合同》轨则应当召开基金份额持有东说念主大会的之外的其他 情形。    《基金合同》奏效后的存续期内，出现以下情形之一的，基金管理东说念主应召集基金份额 持有东说念主大会，并由基金份额持有东说念主大会即是否变更、闭幕基金合同或将本基金与其他基金合 并进行表决：   基金份额持有东说念主数目一语气 60 个服务日够不上 200 东说念主；   基金资产净值一语气 60 个服务日低于 3000 万元东说念主民币。 行，自《基金合同》变更奏效之日起在指定媒介上公告。   （二）《基金合同》的闭幕   有下列情形之一的，《基金合同》应当闭幕： 连结的；    《基金合同》约定的其他情形； 四、 争议治理方式   各方基金合同当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议， 如经友好协商未能治理的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁 法律解释进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是末端性的并对各方基金合同当事东说念主具有抑制 力，仲裁费由败诉方承担。   《基金合同》受中国法律统率。 五、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金代销机构的办公 款式和营业款式查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应以 《基金合同》原来为准。           第二十三节 基金托管合同的内容摘录 一、 托管合同当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称呼：易方达基金管理有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主：刘晓艳   成立时刻：2001 年 4 月 17 日   批准树立机关：中国证券监督管理委员会   批准树立文号：证监基金字20014 号   组织体式：有限服务公司   注册成本：13,244.2 万元东说念主民币   经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理   存续期间：持续经营   （二）基金托管东说念主   称呼：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   邮政编码：100031   法定代表东说念主：谷澍   成立时刻：2009 年 1 月 15 日   注册资金：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：持续经营   经营范围：招揽公众进款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项及代理保障业务；提供支撑箱服务；代理资金清理；各种汇兑业务；代理 政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或插手银团贷款；外汇存 款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借债；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有 价证券；外汇单子承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信阅览、咨 询、见证业务；企业、个东说念主财务参谋人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资 基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券 投资托管业务；代理敞开式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融养殖居品 交易业务；经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。 二、 基金托管东说念主的受托职责和托管职责   （一）基金托管东说念主应当按照关联法律法则履行下列受托东说念主职责 督，如发现投资指示或资金汇出入犯警、违法，应当实时向中国证监会、国度外汇局陈诉； 准时将公司行动信息文书境外投资参谋人，确保基金实时收取通盘应得收入；             《基金合同》的约定施行基金管理东说念主或其授权东说念主的指示，实时办 理清理、交割事宜；                 《基金合同》的轨则进行申购、认购、赎回等日常交易；             《基金合同》的轨则以受托东说念主口头或其指定的代理东说念主口头登记资 产； 按联系轨则进行国际出入申报； 其他职责。   （二）基金托管东说念主应当按照关联法律法则履行下列托管职责 务； 寄托及成交记录等联系资料，其保存的时刻应当不少于 20 年；    《基金法》和联系法律法则以及中国证监会和国度外汇局根据审慎监管原则轨则的其 他职责。   （三）基金托管东说念主、境外托管东说念主应当将其自有资产和基金财产严格分开。   （四）对基金的境外财产，基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的职责，并对 境外托管东说念主处理关联本基金事务的行动承担相应服务。境外托管东说念主在履行职责过程中，因本 身错误、果决等原因而导致基金财产受损的，基金托管东说念主应当承担相应服务。 三、 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关联法律法则的轨则及《基金合同》的约定，建立联系的本事系 统，对基金管理东说念主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：   本基金将投资于以下金融器用：   本基金投资范围包括全球阛阓内照章可投资的公募基金（含 ETF）、股票、固定收益证 券、货币阛阓器用、金融养殖居品及中国证监会允许本基金投资的其他金融器用。   如法律法则或监管机构以后允许基金径直投资黄金什物、黄金凭证或与什物商品挂钩的 养殖品等其他器用（包括但不限于以后在国内上市、以追踪黄金价钱或黄金价钱指数为目的 的 ETF、在国表里上市的黄金期货合约及黄金期权合约），基金管理东说念主不错将其纳入投资范 围。   如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳当圭表后， 不错将其纳入投资范围。   （1）按法律法则的轨则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   投资于基金的资产整个不低于本基金基金资产净值的 60%，投资于基金的资产中不低于 基金资产净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。黄金基金指黄金 ETF（即追踪黄金价钱或黄金价钱指数的 ETF）及黄金股票基金（包括追踪黄金股票指数的 指数基金和 ETF，以及 80%以上基金资产投资于黄金采掘公司股票的主动基金）。   因基金限度或阛阓变化等因素导致投资组合不稳当上述轨则的，基金管理东说念主应在合理的 期限内调停基金的投资组合，以稳当上述比例限制。法律法则另有轨则时，从其轨则。   （2）根据法律法则的轨则及《基金合同》的约定，本基金投资组合死守以下投资限制： 以不受上述限制。 值的 10%。 或地区证券阛阓挂牌交易的证券资产市值不得进步基金资产净值的 10%，其中持有任一国度 或地区阛阓的证券资产市值不得进步基金资产净值的 3%； 总量。   前项投资比例限制应当合并计较吞并机构境表里上市的总股本，同期应当一并计较全球 存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定宝石有的股本权证诈骗调遣。   前项非流动性资产是指法律或《基金合同》轨则的流畅受限证券以及中国证监会认定的 其他资产。 伞型基金应当视为一只基金。 额的 20％。 刊行的可流畅股票，不得进步该上市公司可流畅股票的15%；本基金管理东说念主管理的、且由本 基金托管东说念主托管的一说念投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得进步该上市公司 可流畅股票的30%。   因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金 不稳当前款所轨则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。 交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。   基金管理东说念主应当在基金合同奏效后 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同的有 关约定。在基金合同奏效 6 个月后，若基金进步上述 1）－8）项投资比例限制，应当在进步 比例后 30 个服务日内领受合理的买卖措施减仓以稳当投资比例限制要求。因证券阛阓波动、 证券刊行东说念主合并、基金限度变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不稳当上述第 9） 项轨则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调停，但中国证监会轨则的特殊 情形除外。法律法则或中国证监会另有轨则的，从其轨则。   法律法则或中国关联监管部门取消上述限制，本基金不受上述限制。《基金法》过火他 关联法律法则或监管部门调停上述限制的，履行稳当圭表后，基金可依据届时有用的法律法 规当令合理地调停上述限制。 同期应当严格遵照下列轨则：   A.本基金所持有的黄金基金和与黄金基金挂钩的养殖品合约价值整个（轧差计较）应符 合本合同中对于黄金基金投资比例的关联约定。   B.金融养殖品一说念敞口不得高于本基金资产净值的 100%。   C.本基金投资期货支付的运转保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易衍 生品支付的运转用度的总额不得高于基金资产净值的 10%。   D.本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融养殖品，应当稳当以下要求：   a.通盘参与交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有不低于中国证监会招供的信用 评级机构评级；   b.交易敌手方应当至少每个服务日对交易进行估值，况且基金可在职何时候以公允价值 闭幕交易；   c.任一交易敌手方的市值计价敞口不得进步基金资产净值的 20%。   A.通盘参与交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有中国证监会招供的信用评级机 构评级。   B.应当采取市值计价轨制进行调停以确保担保物市值不低于已借出证券市值的 102％。   C.借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的通盘股息、利息和分成。一 旦借方负约，本基金根据合同和关联法律有权保留和处置担保物以得志索赔需要。   D.除中国证监会另有轨则外，担保物不错是以下金融器用或品种：   a.现款；   b.进款说明；   c.买卖单子；   d.政府债券；   e.中资买卖银行或由不低于中国证监会招供的信用评级机构评级的境外金融机构（动作 交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可取销信用证。   E.本基金有权在职何时候闭幕证券假贷交易并在平淡阛阓旧例的合理期限内要求返璧 任一或通盘已借出的证券。   F.基金管理东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应服务。上述比例限 制计较，基金因参与证券假贷交易而持有的担保物不得计入基金总资产。   A.通盘参与正回购交易的敌手方（中资买卖银行除外）应当具有中国证监会招供的信用 评级机构信用评级。   B.参与正回购交易，应当采取市值计价轨制对卖出收益进行调停以确保现款不低于已售 出证券市值的 102％。一朝买方负约，本基金根据合同和关联法律有权保留或处置卖出收益 以得志索赔需要。   C.买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的通盘股息、利息和分成。   D.参与逆回购交易，应当对购入证券采取市值计价轨制进行调停以确保已购入证券市值 不低于支付现款的 102％。一朝卖方负约，本基金根据合同和关联法律有权保留或处置已购 入证券以得志索赔需要。 回购证券总市值均不得进步基金总资产的 50%。   上述比例限制计较，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而持有的担保物、现款不得 计入基金总资产。   《基金法》过火他法律法则或监管部门取消上述限制，基金管理东说念主履行稳当圭表后，本 基金将不受上述限制。《基金法》过火他关联法律法则或监管部门调停上述限制的，基金管 理东说念主履行稳当圭表后，基金可依据届时有用的法律法则当令合理地调停上述限制。   除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金的投资的监督和检验自本基金合同奏效之日起开 始。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同 的关联约定。   （3）联系法律、法则或部门规章轨则的其他比例限制。   基金托管东说念主对基金投资的监督和检验自《基金合同》奏效之日起入手。 为进行监督：   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买真贵金属或代表真贵金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易清理等临时用途之外，借入现款；   （9）利用融资购买证券，但投资金融养殖品除外；   （10）参与未持有基础资产的卖空交易；   （11）购买证券用于控制或影响刊行该证券的机构或其管理层；   （12）径直投资与什物商品联系的养殖品；   （13）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管理东说念主、基金托管东说念主刊行的股票 或债券；   （14）买卖与基金管理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的激动或者与基金管理东说念主、基金托管 东说念主有其他要害是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （15）从事内幕交易、主管证券价钱过火他不方正的证券交易行动；   （16）基金中基金不得投资于以下基金：   （17）其时有用的法律法则、中国证监会及《基金合同》轨则拦截从事的其他行动。   如法律法则或监管部门取消上述拦截性轨则，本基金管理东说念主在履行稳当圭表后可不受上 述轨则的限制。 行监督。   根据法律法则关联基金拦截从事的关联交易的轨则，基金管理东说念主和基金托管东说念主应事前相 互提供与本机构有控股关系的激动或与本机构有其他要害是非关系的公司名单过火更新，加 盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交易名单的真确性、完满性、全面性。基金管理东说念主 有服务支撑真确、完满、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管 理东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个服务日内进行回函阐明已驰名单的变更。   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主与关联交易名单中列示的关联方进行法律法则拦截基金 从事的关联交易时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金管理东说念主采取必要措施阻遏该关联交易 的发生，若基金托管东说念主采取必要措施后仍无法阻遏关联交易发生时，基金托管东说念主有权向中国 证监会陈诉。对于交易所场内已成交的违法关联交易，基金托管东说念主应按联系法律法则和交易 所法律解释的轨则进行结算，同期向中国证监会陈诉。如果基金托管东说念主在运作中严格死守了监督 经由，基金管理东说念主仍违法进行关联交易，并酿成基金资产损失的，由基金管理东说念主承担服务。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行的支付材干等 波及到进款银行遴荐方面的风险。基金投资银行进款的，其基金管理东说念主应根据法律法则的规 定及基金合同的约定，细目稳当条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基 金托管东说念主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否稳当关联轨则进行监督。本基金投资除 提供的进款银行名单之外的银行进款出现由于进款银行信用风险而酿成的损失机，先由基金 管理东说念主负责抵偿，之后有权要求联系服务东说念主进行抵偿，如果基金托管东说念主在运作过程中死守上 述监督经由，则对于由于进款银行信用风险引起的损失，不承担抵偿服务。基金管理东说念主与基 金托管东说念主协商一致后，不错根据其时的阛阓情况对于进款银行名单进行调停。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易圭表一经奏效的投资指示违反法律、行政法则和其 他关联轨则，或者违反基金合同约定的，应当立即文书基金管理东说念主，并实时向国务院证券监 督管理机构陈诉。   （二）基金托管东说念主根据关联法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、各种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分拨、相 关信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或践诺投资运作中违反法律法 规、《基金合同》及本合同的轨则，应断绝施行，实时以书面或电话或两边招供的其他方式 文书基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主收到文书后应实时进行查对阐明并回函。在上述轨则 期限内，基金托管东说念主有权对文书县项进行复查，如基金管理东说念主未予纠正，基金托管东说念主应陈诉 监管部门。   （四）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于在轨则时 间内恢复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法则 要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的事项，基金管理东说念主应积极配合提供联系数据资料和 轨制等。   （五）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要害违法行动，应实时陈诉中国证监会，同期文书 基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金管理东说念主无方正原理，断绝、谢绝 托管东说念主根据本合同轨则诈骗监督权，或采取拖延、诈骗等妙技妨碍托管东说念主进行有用监督，情 节严重或经基金托管东说念主文书后仍不改正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。 四、 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东说念主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东说念主或其委 托的第三方计较的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金管理东说念主或其授权东说念主的投资指 令办理清理交收、联系信息败露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 施行或无故延长施行基金管理东说念主或其授权东说念主的指示、清楚基金投资信息等违反《基金法》、 《试行办法》、基金合同、本托管合同过火他关联轨则时，应实时以书面体式文书基金托管 东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文书后，应立即对领导内容赐与阐明，如无异议，应在基金管 理东说念主给定的合理期限内改进，如有异议，应作出版面解释。在限期内，基金管理东说念主有权随时 对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文书的违法事项未能 在限期内纠正的，基金管理东说念主应陈诉中国证监会。   （三）基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交联系资料以 供基金管理东说念主核查托管财产的完满性和真确性，在轨则时刻内恢复基金管理东说念主并改正。 五、 基金财产的支撑   （一）基金财产支撑的原则 指示或法律法则、基金合同及本托管合同另有轨则，不得自走时用、贬责、分拨基金的任何 财产。 金财产的完满与独处。 基金合同和本合同的约定支撑基金财产，如有特殊情况基金管理东说念主和基金托管东说念主可另行协商 治理。 基金财产为我方或第三方谋取利益，违反此义务所得收益归于基金财产，由此酿成径直损失 由基金托管东说念主承担，该等服务包括但不限于规复基金资产的原状、承担因此所引起的径直损 失的抵偿服务； 利，包括但不限于典质、质押、留置等。 东说念主负责与关联当事东说念主细目到帐日历，并文书基金托管东说念主。到账日基金财产莫得到达基金账户 的，基金托管东说念主应实时文书基金管理东说念主采取措施进行催收。如因基金投资交易产生的应收资 产，由基金托管东说念主动作资产持有东说念主，基金托管东说念主应负责与关联当事东说念主细目到帐日，并文书基 金管理东说念主。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 持有东说念主东说念主数稳当《基金法》、             《运作办法》等关联轨则后，由基金管理东说念主礼聘具有从事证券业 务经历的管帐师事务所进行验资，出具验资陈诉，出具的验资陈诉应由插手验资的 2 名以上 （含 2 名）中国注册管帐师署名有用。 金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐明文献。 理退款事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）资产支撑的内容和约定事项：   基金管理东说念主同意现款帐户中的现款由基金托管东说念主或其境外托管东说念主以基金托管东说念主或者境 外托管东说念主的银行身份持有，并确保基金为现款的实益通盘东说念主（beneficialowner）。   除非被授权东说念主按照指示圭表发送的指示另有轨则，不然基金托管东说念主和其境外托管东说念主应在 收到被授权东说念主的指示后，按照下述方式收付现款、或收付证券：   （1）按照交易发生的司法统率区或阛阓的关联旧例和圭表作出；或   （2）就通过证券系统联系的买卖而言，按照统率该系统运营的法律解释、条例和条件作出；   基金托管东说念主和其境外托管东说念主应经常将该等旧例、圭表、法律解释、条例和条件实时文书基金 管理东说念主。   基金托管东说念主在因照章破除、被照章取销或者被照章宣告清盘或破产等原因进行闭幕清理 时，不得将基金财产归入其清接待产。   基金托管东说念主应自身，并确保其境外托管东说念主建立安全的数据管理机制，安全完满地保存基 金管理东说念主与基金财产联系的业务数据和信息。   （四）基金资金账户的开立和管理 管东说念主开立基金的资金账户，并根据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。基金的银行预 留印鉴由基金托管东说念主或其境外托管东说念主支撑和使用。 理东说念主不得假借基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行基金业务 之外的行动。   （五）基金证券账户的开立和管理 结算机构的业务法律解释为基金开立基金托管东说念主或其境外托管东说念主口头或基金托管东说念主与基金联名 的证券账户。由基金托管东说念主或其境外托管东说念主负责办理与开立证券账户关联的手续。 管理东说念主以及各自境外托管东说念主均不得出借或未经基金管理东说念主、基金托管东说念主同意私自转让基金的 任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务之外的行动。 的管理和运用由基金管理东说念主负责。 在基金合同奏效后，基金托管东说念主根据投资所在阛阓以及国度或地区的联系轨则，开立进行基 金的投资行动所需要的各种证券和结算账户。   （六）其他账户的开立和管理 基金合同的轨则，由基金托管东说念主负责开立。 从其轨则办理。   （七）证券登记   （1）在其账目和记录中单独列记叙与基金的证券；且，   （2）要乞降确保其境外托管东说念主在其各自账目和记录中单独了了列记这些证券不属于境 外托管东说念主资产，岂论证券以何东说念主的口头登记。而且，如果证券由基金托管东说念主、境外托管东说念主以 无记名方式践诺持有，其自身应当并应当要乞降确保境外托管东说念主将这些证券和基金托管东说念主及 其境外托管东说念主自有的资产、任何其他东说念主的资产分别独处存放。 须遵照统率该系统运营的法律解释、条例和条件； 统持有的证券除外）应当按照本合同约定登记； 式的要害变化文书基金管理东说念主，并应基金管理东说念主要求将这些阛阓发生的事件或管理变化文书 基金管理东说念主。若基金管理东说念主要求变嫌合同约定的证券登记方式，基金托管东说念主过火寄托之境外 托管东说念主应就此赐与充分拨合。   （八）基金财产投资的关联有价凭证等的支撑   基金财产投资的关联什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金 托管东说念主过火境外托管东说念主的支撑库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的 指示办理。属于基金托管东说念主践诺有用控制下的什物证券在基金托管东说念主支撑期间的损坏、灭失， 由此产生的服务应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主过火境外托管东说念主之外的第三 方践诺有用控制的证券不承担支撑服务。   （九）与基金财产关联的要害合同的支撑   基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提供波及基金财产投资运作的书面合同的副本。   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关联的要害合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金 管理东说念主支撑。除本合同另有轨则外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金关联的要害合同期应 保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来的原 件。合同原件应存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献支撑部门，保存时刻应稳当联系法 律、法则要求。 六、 基金资产净值计较和管帐核算   （一）基金资产净值的计较和复核   A 类东说念主民币基金份额的基金份额净值指以估值日 A 类基金资产净值除以估值日 A 类基金 份额余额后得出的单元基金份额的价值，估值日 A 类基金份额余额为估值日 A 类各币种基 金份额余额的整个数；A 类好意思元基金份额的基金份额净值以 A 类东说念主民币基金份额的基金份额 净值为基础，按照估值日的估值汇率进行折算；C 类东说念主民币基金份额的基金份额净值指以估 值日 C 类基金份额的基金资产净值除以估值日 C 类基金份额余额后得出的单元基金份额的 价值；估值日 C 类基金份额余额为估值日 C 类各币种基金份额余额的整个数；C 类好意思元基金 份额的基金份额净值以 C 类东说念主民币基金份额的基金份额净值为基础，按照估值日的估值汇 率进行折算。东说念主民币基金份额的基金份额净值精准到 0.001 元，好意思元现汇基金份额的基金份 额净值精准到 0.001 好意思元，一丝点后第 4 位四舍五入，国度另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主每个服务日计较前一估值日基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东说念主复 核，按轨则公告。   基金管理东说念主每个估值日对基金进行估值，估值原则应稳当基金合同、《证券投资基金会 计核算办法》过火他法律法则的轨则。基金管理东说念主于每个估值日的约定时刻之前将基金估值 结果报送基金托管东说念主。基金托管东说念主应在当日约定时刻之前复核无误并将复核结果传送给基金 管理东说念主，由基金管理东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进 行。 三方机构进行基金资产估值，但不变嫌基金管理东说念主与基金托管东说念主对基金资产估值各自承担的 服务。 金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 关法律法则的轨则或者未能充分称赞基金份额持有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠正。 实时性。当基金估值出现影响基金份额净值的失实时，基金管理东说念主应当立即纠正，并采取合 理的措施戒备损失进一步扩大；其中基金份额净值计较差错小于基金份额净值 0.5%时，基 金管理东说念主与基金托管东说念主应在发现日对账务进行更正调停，不作念追忆处理；失实偏差达到基金 资产净值 0.5%时，基金管理东说念主应当公告、通报基金托管东说念主并报中国证监会备案。如法律法 规或监管机关对前述内容另有轨则的，按其轨则处理。 有东说念主的践诺损失，基金管理东说念主应答此承担服务。若基金托管东说念主计较的净值数据正确，则基金 托管东说念主对该损失不承担服务；若基金托管东说念主计较的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也应承 担部分未正确履行复核义务的服务。如果上述失实酿成了基金财产或基金份额持有东说念主的不当 得利，且基金管理东说念主及基金托管东说念主已各自承担了抵偿服务，则基金管理东说念主应负责向不当得利 之主体主见返还不当得利。如果返还金额不及以弥补基金管理东说念主和基金托管东说念主已承担的抵偿 金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分拨。 达成一致，基金管理东说念主不错按照其对基金份额净值的计较结果对外赐与公布。   （二）暂停估值的情形： 休市时； 有东说念主的利益，已决定延长估值； 估基金资产时； 本事仍导致公允价值存在要害不细目性时，经与基金托管东说念主协商一致的；   （三）特殊情况的处理： 额净值失实处理。 估值的应交税金有互异的，联系估值调停不动作基金资产估值失实处理。 基金托管东说念主固然一经采取必要、稳当、合理的措施进行检验，但未能发现失实的，由此酿成 的基金资产估值失实，本基金管理东说念主和本基金托管东说念主不错罢免抵偿服务。但由基金管理东说念主和 托管东说念主共同积极采取必要的措施舍弃由此酿成的影响。   （四）基金管帐核算   按国度关联的管帐核算轨制施行。   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的吞并记账方法和会 计处理原则，分别独速即确立、登记和支撑基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证联系各方平行登录的账册记录相符。   若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应如期就管帐数据和财务办法进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   （1）报表的编制   基金管理东说念主应当在每月收尾后 5 个服务日内完成月度报表的编制；在每个季度收尾之日 起 15 个服务日内完成基金季度陈诉的编制；在上半年收尾之日起两个月内完成基金中期报 告的编制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度陈诉的编制。基金年度陈诉的财务管帐 陈诉应当经过审计。基金合同奏效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈诉、中 期陈诉或者年度陈诉。   （2）报表的复核   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东说念主复核。   基金管理东说念主应留足充分的时刻，便于基金托管东说念主复核联系报表及陈诉。基金管理东说念主和基 金托管东说念主之间的上述文献来去均以加密传确凿方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调停，调停以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的陈诉上加盖托管业 务部门公章或者出具加盖托管业务专用章的复核意见书，两边各自留存一份。如果基金管理 东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其 编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报中国证监会备案。 七、 基金份额持有东说念主名册的登记与支撑   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。基金份额持 有东说念主名册由基金登记结算机构根据基金管理东说念主的指示编制和支撑，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应分别支撑与各自职责联系的基金份额持有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如不行妥善支撑， 则按联系法则承担服务。   在基金托管东说念主要求或编制中期陈诉和年度陈诉前，基金管理东说念主应将关联资料送交基金托 管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和完满性。基金托管东说念主不得将 所支撑的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵照守秘义务。 八、 争议治理方式   因本合同产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商治理，协商不行治理的，任何 一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经 济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有抑制力， 仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续忠实、勤快、 尽责地履行基金合同和本托管合同轨则的义务，称赞基金份额持有东说念主的正当权益。   本合同受中国法律统率。 九、 托管合同的修改与闭幕  （一）托管合同的变更圭表  本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不得与 基金合同的轨则有任何冲突。基金托管合同的变更报中国证监会核准后奏效。  （二）基金托管合同闭幕出现的情形            第二十四节 对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和阛阓的变化，有权加多、修改这些服务名目：   （一）场外的基金份额持有东说念主投资交易阐明服务   基金登记结算机构保留基金份额持有东说念主名册上列明的场外的基金份额持有东说念主的基金交 易记录。   本公司根据在直销网点进行交易的投资东说念主的要求提供成交阐明单。非直销销售机构基金 份额持有东说念主投资交易阐明服务请参照各销售机构践诺业务经由及轨则。   （二）场外的基金份额持有东说念主交易记录查询服务   场外的基金份额持有东说念主可通过基金管理东说念主的客户服务中心查询历史交易记录。   （三）场外的基金份额持有东说念主的对账单服务体式 场外基金份额的基金份额持有东说念主提供基金保多情况信息，场外基金份额持有东说念主也不错向本公 司定制电子邮件体式的月度对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线筹商。   （四）资讯服务   投资者如果思了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金居品与服务等信息，或 反馈投资过程中需要投诉与建议的情况，可拨打如下电话：4008818088。投资者如果合计自 己不行准确默契本基金《招募说明书》、《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电话详询。   网址：http://www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn              第二十五节 其他应败露事项                      公告事项                        败露日历 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 3 季度陈诉领导性公告             2023-10-25 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）2023 年 11 月 23 日暂停赎回业务的       2023-11-20 公告 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）2023 年 12 月 25 日、12 月 26 日暂   2023-12-20 停赎回业务的公告 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）2024 年 1 月 15 日暂停赎回业务的公       2024-01-10 告 易方达基金管理有限公司对于闭幕北京增财基金销售有限公司办理本公司                2024-01-13 旗下基金销售业务的公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 4 季度陈诉领导性公告             2024-01-19 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）2024 年 2 月 19 日暂停赎回业务的公       2024-02-06 告 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）2024 年 3 月 29 日、4 月 1 日暂停赎    2024-03-26 回业务的公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年年度陈诉领导性公告                 2024-03-29 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险领导公告                      2024-04-02 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险领导公告                      2024-04-04 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险领导公告                      2024-04-09 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险领导及临时停牌公告                 2024-04-10 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险领导公告                      2024-04-11 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险领导公告                      2024-04-13 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险领导公告                      2024-04-16 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险领导公告                      2024-04-17 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险领导及临时停牌公告                 2024-04-18 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险领导及临时停牌公告                 2024-04-19 易方达基金管理有限公司旗下基金 2024 年第 1 季度陈诉领导性公告             2024-04-20 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险领导及临时停牌公告                 2024-04-20 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）A 类东说念主民币份额规复申购及如期定额             2024-04-20 投资业务并暂停大额申购业务的公告 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险领导及临时停牌公告                 2024-04-23 易方达基金管理有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身份信息资料的                2024-04-23 公告 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险领导公告                      2024-04-24 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）A 类东说念主民币份额暂停申购及如期定额             2024-04-25 投资业务的公告 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险领导及临时停牌公告                 2024-04-25 易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险领导公告                      2024-04-26 对于易方达黄金主题证券投资基金（LOF）A 类东说念主民币份额暂停申购及如期             2024-05-08 定额投资业务的领导性公告  易方达黄金主题证券投资基金（LOF）2024 年 5 月 27 日暂停赎回业务的公   2024-05-22  告  对于易方达黄金主题证券投资基金（LOF）A 类东说念主民币份额暂停申购及如期         2024-05-22  定额投资业务的领导性公告  对于易方达黄金主题证券投资基金（LOF）A 类东说念主民币份额暂停申购及如期         2024-06-05  定额投资业务的领导性公告  易方达黄金主题证券投资基金（LOF）2024 年 6 月 19 日暂停赎回业务的公   2024-06-14  告  易方达黄金主题证券投资基金（LOF）2024 年 7 月 4 日暂停赎回业务的公    2024-07-01  告  易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险领导公告                  2024-07-11  易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险领导公告                  2024-07-12  易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险领导公告                  2024-07-17  易方达基金管理有限公司旗下基金 2024 年第 2 季度陈诉领导性公告         2024-07-18  易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险领导公告                  2024-07-18  易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险领导公告                  2024-07-19  易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险领导公告                  2024-07-23  易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险领导公告                  2024-07-24  易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险领导及临时停牌公告             2024-07-25  易方达黄金主题证券投资基金（LOF）基金司理变更公告                  2024-07-27  易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险领导公告                  2024-07-29  易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险领导公告                  2024-07-30  易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险领导公告                  2024-07-31  易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险领导公告                  2024-08-01  易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险领导公告                  2024-08-02  易方达黄金主题证券投资基金（LOF）溢价风险领导公告                  2024-08-20  易方达基金管理有限公司高等管理东说念主员变更公告                       2024-08-28  易方达黄金主题证券投资基金（LOF）2024 年 9 月 2 日暂停赎回业务的公    2024-08-28  告  易方达基金管理有限公司旗下基金 2024 年中期陈诉领导性公告             2024-08-30 注：以上公告事项败露在轨则媒介及基金管理东说念主网站上。       第二十六节 招募说明书存放及查阅方式   本《招募说明书》存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主及基金销售机构处，投资者可在营业 时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容实足一致。            第二十七节 备查文献  《易方达黄金主题证券投资基金（LOF）基金合同》；  《易方达黄金主题证券投资基金（LOF）托管合同》；                              易方达基金管理有限公司