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创创ETF: 国泰中证科创创业50交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024年第一号)

发布日期:2024-12-03 11:34    点击次数:140

国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指      数证券投资基金      更新招募说明书     (2024 年第一号)     基金经管东说念主:国泰基金经管有限公司   基金托管东说念主:中国邮政储蓄银行股份有限公司                        国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)                                                                 目               录            国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)                         蹙迫辅导 号文注册召募。本基金的基金合同奏效日为 2021 年 6 月 29 日。 中国证监会注册,但中国证监会对本基金召募的注册,并不标明其对本基金的投 资价值、商场远景和收益作念出践诺性判断或保证,也不标明投资于本基金莫得风 险。    (1)样本空间    中证科创创业 50 指数的样本空间由振奋以下条件的科创板和创业板上市的 股票和红筹企业刊行的存托凭证组成: 场中排行前 30 位;    (2)选样方法 业、高端装备制造产业、新材料产业、生物产业、新动力汽车产业、新动力产业、 节能环保产业、数字创意产业等新兴产业上市公司证券行为待选样本; 券行为指数样本。    研究标的指数具体编制有计划及成份股信息详见中证指数有限公司网站,网址: www.csindex.com.cn。 投资东说念主在投本钱基金前,需全面意志本基金家具的风险收益特征和家具特性,充 分推敲自身的风险承受智商,感性判断商场,对投本钱基金的意愿、时机、数目 等投资步履作念出孤独决策。投资东说念主根据所抓有的基金份额享受基金的收益,但同 时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括:商场风险、经管风险、流 动性风险、本基金迥殊风险、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售         国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 机构对基金的风险评级可能不一致的风险和其他风险等。本基金迥殊风险包括: 标的指数禀报与股票商场平均禀报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资 组合禀报与标的指数禀报偏离及追踪舛讹限度未达约定主见的风险、标的指数变 更的风险、指数编制机构罢手服务的风险、基金份额二级商场交易价钱折溢价的 风险、成份股停牌的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 规划症结的风险、基金退市 风险、投资东说念主申购失败的风险、基金份额抓有东说念主赎回失败的风险、基金份额赎回 对价的变现风险、申购赎回清单差错风险、退补现款替代方式的风险、申购赎回 清单标记建设风险、第三方机构服务的风险、投资财富支抓证券的风险、投资股 指期货的风险、投资存托凭证的风险、参与融资业务风险、参与转融通证券出借 业务的风险、科创板/创业板股票投资风险、基金合同提前终结的风险等。   本基金可投资创业板和科创板股票,会濒临创业板和科创板机制下因投资标 的、商场轨制以及交易法则等各别带来的迥殊风险,包括股价波动风险、退市风 险和投资集中风险等。   本基金可根据投资策略需要或商场环境的变化,选拔将部分基金财富投资于 存托凭证或选拔不将基金财富投资于存托凭证,基金财富并非势必投资存托凭证。 本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证,基金净值可能受到存托凭证的境外 基础证券价钱波动影响,与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行东说念主及 境表里交易机制关系的风险可能顺利或波折成为本基金风险。   本基金可参与融资业务,存在杠杆效应放大风险、担保智商及限定交易风险、 强制平仓风险等。   本基金可参与转融通证券出借业务,将濒临流动性风险、信用风险、商场风 险等风险。   本基金可投资财富支抓证券,主要存在与基础财富关系的风险、与财富支抓 证券关系的风险、与专项计划经管关系的风险和其他风险。   本基金可投资股指期货,需承受投资股指期货带来的商场风险、信用风险、 操作风险和法律风险等。   本基金属于股票型基金,表面上其预期收益及预期风险水平高于夹杂型基金、 债券型基金和货币商场基金。本基金为指数型基金,主要领受完全复制策略,跟 踪标的指数,其风险收益特征与标的指数所表征的商场组合的风险收益特征相似。        国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)   《基金合同》奏效后,连气儿 50 个服务日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的,本基金将根据基金合同的约定进行 基金财产计帐并终结,而无需召开基金份额抓有东说念主大会。基金份额抓有东说念主可能面 临基金合同提前终结的风险。   投资有风险,投资东说念主认购(或申购)本基金时应真贵阅读基金合同、本招募 说明书、基金家具贵府提要等信息线路文献,自主判断基金的投资价值,自主作念 出投资决策,自行承担投资风险。基金经管东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自诩” 原则,在投资东说念主作念出投资决策后,基金运营气象与基金净值变化导致的投资风险, 由投资东说念主自行职守。   基金的过往事迹并不预示其将来阐发。基金经管东说念主经管的其他基金的事迹并 不组成对本基金事迹阐发的保证。   基金经管东说念主依照恪尽责守、老师信用、严慎远程的原则经管和运用基金财产, 但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。   本招募说明书还是本基金托管东说念主复核。本次招募说明书更新事由为年度更新。 本招募说明书所载投资组合禀报为 2024 年 3 季度禀报,净值阐发数据截止日为 本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日。                                  (本禀报中财务数据未 经审计)       国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)                  第一部分      媒介   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 法》”)、     《公开召募证券投资基金运作经管办法》                      (以下简称“《运作办法》”)、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公 开召募证券投资基金信息线路经管办法》(以下简称“《信息线路办法》”)、《公 开召募怒放式证券投资基金流动性风险经管规则》(以下简称“《流动性风险管 理规则》”)、《公开召募证券投资基金运作相似第 3 号——指数基金相似》(以下 简称“《指数基金相似》”)和其他研究法律法则规则以及《国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。   基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性阐发或者要紧遗 漏,并对其确切性、准确性、完好性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵府苦求召募的。本基金经管东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同 是规则基金合同当事东说念主之间权利义务关系的基本法律文献,如本招募说明书内容 与基金合同有恣虐或不一致之处,均以基金合同为准。基金投资东说念主自依基金合同 取得基金份额,即成为基金份额抓有东说念主和基金合同当事东说念主,其抓有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同偏激他 研究规则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额抓有东说念主的权利和义务, 应详备查阅基金合同。         国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)                    第二部分      释义   在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 金合同》及对基金合同的任何灵验纠正和补充 创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验 纠正和补充 数证券投资基金招募说明书》偏激更新 资基金基金家具贵府提要》偏激更新 资基金基金份额发售公告》 基金上市交易公告书》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有按捺力的决定、决议、通告等     《基金法》:指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其每每 作念出的纠正     《销售办法》:指《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁 布机关对其每每作念出的纠正     《信息线路办法》:指《公开召募证券投资基金信息线路经管办法》及颁 布机关对其每每作念出的纠正     《运作办法》:指《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对 其每每作念出的纠正        国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)       《流动性风险经管规则》:指《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险 经管规则》及颁布机关对其每每作念出的纠正       《指数基金相似》:指《公开召募证券投资基金运作相似第 3 号——指数 基金相似》及颁布机关对其每每作念出的纠正 数基金业求实施确定》界说的“交易型怒放式指数基金”,亦称“ETF” 标相似,领受怒放式运作方式的基金 务的法律主体,包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 正当登记并存续或经研究政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、作事法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资经管办法》及关系法律法则规则使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者,包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格 境外机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回等业务 他条件,取得基金销售业务履历并与基金经管东说念主鉴定了基金销售服务合同,办理 基金销售业务的机构         国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 基金经管东说念主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金经管东说念主指定的,在基金合同奏效后代为办理本基金申购、赎回业务的证券 公司 投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务和基金交易的阐明、 计帐和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额抓有东说念主名册和办理非交易过户 等 结算有限使命公司,基金经管东说念主也不错自行或寄托其他机构担任登记机构 经管的基金份额余额偏激变动情况的账户 基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣,并取得中国证监会书面阐明的 日历 产计帐已矣,计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得卓越 3 个月 怒放日       《业务法则》:指上海证券交易所、中国证券登记结算有限使命公司、国 泰基金经管有限公司、基金销售机构的关系业务法则和规则偏激每每纠正         国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 请购买基金份额的步履 步履 件,以申购对价苦求购买基金份额的步履 规则的条件,要求将基金份额兑换为赎回对价的步履 信息的文献 托付的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 和招募说明书规则应托付的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 定,用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差;投资东说念主申购、赎回时应支 付或应取得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额和申购或赎回的 最小申购、赎回单元数目规划 当日现款差额的猜测值,预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 东说念主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据规划,并通过上海证券交 易所发布的基金份额参考净值,简称“IOPV”         国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 变的前提下,按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值,并根据基金合同 的规则将基金份额抓有东说念主的基金份额数额进行变更登记的步履 卖证券价差、银行进款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的省俭 额之基准日 款项偏激他财富的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的财富,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行如期进款(含合同约定有条件提前支取的银行进款)、停牌股票、运动受 限的新股及非公开垦行股票、财富支抓证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或 交易的债券等 刊及《信息线路办法》规则的互联网网站(包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子线路网站)等媒介 台向中国证券金融股份有限公司出借证券,中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 件        国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)                 第三部分      基金经管东说念主   一、基金经管东说念主概况   称号:国泰基金经管有限公司   住所:中国(上海)目田贸易试验区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室   办公地址:上海市虹口区公正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   成立日历:1998 年 3 月 5 日   法定代表东说念主:周向勇   注册本钱:1.1 亿元   研究东说念主:辛怡   研究电话:(021)31089000,4008888688   股权结构:             推动称号                  股权比例       中国建银投资有限使命公司                 60%          意大利忠利集团                   30%        中国电力财务有限公司                  10%   二、主要东说念主员情况   周向勇,董事长,硕士研究生,28 年金融从业经历。曾任职于中国赞成银 行总行、中国建银投资有限使命公司。2011 年 1 月加入国泰基金经管有限公司, 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等,现任公司党委秘书、董事长。   王惠平,董事,研究生学历,博士学位,高等管帐师,中国非执业注册管帐 师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督查验局。                                            (国 务院农村综合鼎新服务小组办公室)。历任财政部监督查验局查验一处副处长, 财政部国务院农村税费鼎新服务小组办公室(国务院农村综合鼎新服务小组办公 室)一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅,历任海南省财 政厅总管帐师、副厅长、财政厅党组秘书、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年           国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 学界联合会党组秘书、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇 金投资有限使命公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租出股份有限 公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。    Santo Borsellino,董事,硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究;1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理,1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析师;1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研 究员;2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东说念主;2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁;2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基 金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月 -2019 年 3 月 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总 司理 。 2019 年 4 月 -2023 年 12 月 任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董 事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。    游一冰,董事,大学本科,英国特准保障学会高等会员(FCII)及英国特准 保障师(Chartered Insurer)。1989 年至 1994 年任中国东说念主民保障公司总公司营业 部助理司理;1994 年至 1996 年任中国保障(欧洲)控股有限公司总裁助理;1996 年至 1998 年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保东说念主;1998 年至 2017 年 任忠利亚洲中国地区总司理;2002 年于今任心仪东说念主寿保障有限公司董事;2007 年于今任心仪财产保障有限公司董事;2007 年至 2017 年任心仪财产保障有限公 司总司理;2013 年于今任心仪财富经管有限公司董事;2017 年于今任忠利集团 大中华区推动代表。2010 年 6 月起任公司董事。    戴建元,董事,大学本科,高等管帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月,任福 建省泉州电业局财务科管帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月,任福建省电力有限公 司财务部管帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月,任福建省厦门市电业局总管帐师。        国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 主任(主抓服务、正处级)、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总 经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董事。   李昇,董事,硕士研究生,28 年金融从业经历。曾任职于中国赞成银行总 行、中国建银投资有限使命公司。2024 年 7 月加入国泰基金经管有限公司,现 任公司党委副秘书、总司理、公司董事。   黄晓衡,孤独董事,硕士研究生,高等经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月, 在中国赞成银行江苏省分行服务,先后任职于计划处、信贷处、国外业务部,历 任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月,任中国赞成银行伦敦代表处首席 代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月,任中国赞成银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月,在中国赞成银行总行服务,历任国外部副总司理、资金 计划部总司理、管帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月,在中国国外金融有 限公司服务,历任财务总监、公司管委会成员、看护人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月,任汉石投资经管有限公司(香港)董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月, 任中金基金经管有限公司孤独董事。2017 年 3 月起任公司孤独董事。   吴群,孤独董事,博士研究生,高等管帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政研究院研究生部(原财政部财政科研所研究生部)服务,历任讲师、副 研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。 部高等司理、总监,经管商议部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月,在中国电 子产业工程有限公司服务,担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国电子信息产业集团有限公司服务(简称“CEC”),历任审计部副主任、财富 部副主任(主抓服务)、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会 军工委员会副会长,2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会 看护人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月,担任中国电子信息产业集团有限公司总经济 师。在 CEC 服务期间,至 2016 年 11 月,在中国电子信息产业集团有限公司所 投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技 (北京)有限公司孤独董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信 息抵御股份有限公司孤独董事。2017 年 10 月起任公司孤独董事。   冯丽英,孤独董事,大学本科,高等经济师。1984 年 9 月至 1987 年 6 月,         国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 任北京第二轻工业总公司科员。1987 年 7 月至 1998 年 9 月,历任中国赞成银行 东说念主事部工作工资处副处长、处长。1998 年 9 月至 1999 年 9 月,任中国国外金融 有限使命公司东说念主力资源部高等司理。1999 年 9 月至 2005 年 9 月,任中国信达资 产经管有限公司东说念主力资源部副总司理(总司理级)。期间兼任中国耀华浮华玻璃 有限使命公司副董事长,中国宏源证券公司监事长。2005 年 9 月至 2011 年 2 月, 任中国赞成银行总行东说念主力资源部副总司理(总司理级)。期间兼任建信基金经管 有限公司监事长。2011 年 2 月至 2015 年 11 月,任中国赞成银行待业金业务部 总司理。2015 年 11 月至 2019 年 7 月,任建信待业金经管有限使命公司总裁。    冯一夫,监事,硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月,任安盛德国投 资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月,任安盛亚洲及香港投资主管。2022 年    李箐,监事,研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月,中国电力信赖投资有限 公司资金部职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月,中电信实业开垦总公司财务部员 工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月,中国电力信赖投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起,在中国电力财务有限公司服务,历任财务部处长、主任助理、主任会 计师、副主任、主任,现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。    邓时锋,监事,硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基 金经管有限公司,历任行业研究员、基金司理助理,2008 年 4 月至 2018 年 3 月 任国泰金鼎价值精选夹杂型证券投资基金的基金司理,2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位上风夹杂型证券投资基金(原国泰区位上风股票型证券投资基金) 的基金司理,2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值上风股票型证券投资基金 (LOF)的基金司理,2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企鼎新股票型证券投 资基金的基金司理,2019 年 7 月至 2020 年 7 月任羽毛丰满养老主见日历 2040 三年抓有期夹杂型基金中基金(FOF)的基金司理,2021 年 9 月起任国泰国策驱 动无邪配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资 总监(权益),2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监(FOF),2020 年 8 月起任 投资总监(权益)。2015 年 8 月起任公司职工监事。        国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)   吴洪涛,监事,大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月 至 2008 年 2 月,任金鹰基金经管有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国 泰基金经管有限公司,历任信息时刻部工程师、运营经管部总监助理、运营经管 部副总监,现任运营经管部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。   宋凯,监事,大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月,任毕马威华振管帐 师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金经管有限公司,历任审 计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监,现任风险经管部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。   李昇,总司理,简历同上。   张玮,硕士研究生,24 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、 星河基金经管有限公司、国泰基金经管有限公司、敦和财富经管有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金经管有限公司,历任公司总司理助理,现任公司党委委 员、副总司理。   封雪梅,硕士研究生,26 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分 行营业部、大成基金经管有限公司、信达澳银基金经管有限公司、国寿安保基金 经管有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金经管有限公司,现任公司副总司理。   倪蓥,硕士研究生,23 年金融从业经历。曾任职于新晨信息时刻有限使命 公司。2001 年 3 月加入国泰基金经管有限公司,历任信息时刻部总监、运营管 理部总监、公司总司理助理等,现任公司首席信息官。   刘国华,博士研究生,30 年金融从业经历。曾任职于山东省国外信赖投资 公司、万家基金经管有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金经管有限公司,历任 家具打算部总监、公司首席家具官、公司首席风险官等,现任公司督察长。   黄岳,硕士研究生,9 年证券基金从业经历。曾任职于北京中科江南信息技 术股份有限公司等。2015 年 2 月加入国泰基金,历任研究员、基金司理助理。 医药交易型怒放式指数证券投资基金的基金司理,2021 年 2 月至 2023 年 9 月任 国泰中证生物医药交易型怒放式指数证券投资基金联结基金的基金司理,2021        国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 年 6 月起兼任国泰中证全指建筑材料交易型怒放式指数证券投资基金和国泰中 证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金的基金司理,2021 年 8 月至 2024 年 8 月任国泰中证全指建筑材料交易型怒放式指数证券投资基金发起式联结基 金和国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金发起式联结基金的基 金司理,2021 年 8 月起兼任国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金的基 金司理,2021 年 9 月至 2024 年 4 月任国泰中证智能汽车主题交易型怒放式指数 证券投资基金的基金司理,2021 年 10 月至 2024 年 10 月任国泰中证 500 交易型 怒放式指数证券投资基金发起式联结基金的基金司理,2021 年 11 月起兼任国泰 中证铺张电子主题交易型怒放式指数证券投资基金的基金司理,2022 年 2 月起 兼任国泰中证铺张电子主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式联结基金的 基金司理,2022 年 3 月至 2023 年 11 月任国泰中证沪港深动漫游戏交易型怒放 式指数证券投资基金的基金司理,2023 年 4 月起兼任国泰中证动漫游戏交易型 怒放式指数证券投资基金、国泰中证港股通 50 交易型怒放式指数证券投资基金 和国泰富时中国国企怒放共赢交易型怒放式指数证券投资基金的基金司理,2023 年 5 月至 2024 年 6 月任国泰中证港股通 50 交易型怒放式指数证券投资基金发起 式联结基金的基金司理,2023 年 5 月起兼任国泰中证新动力汽车交易型怒放式 指数证券投资基金、国泰中证 800 汽车与零部件交易型怒放式指数证券投资基金 和国泰中证光伏产业交易型怒放式指数证券投资基金的基金司理,2024 年 9 月 起兼任国泰策略价值无邪配置夹杂型证券投资基金和国泰中证 A500 交易型怒放 式指数证券投资基金的基金司理。   本基金经管东说念主设有公司投资决策委员会,其成员在公司高等经管东说念主员、投研 部门负责东说念主及业务主干等关系东说念主员中产生。公司总司理不错推选上述东说念主员之外的 投资经管关系东说念主员担任成员,督察长和运营体系负责东说念主列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据研究法则和基金合同,审议并决策公 司投资研究部门建议的公司全体投资策略、基金大类财富配置原则,以及研究相 关投资部门建议的要紧投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下:   主任委员:         国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)   李昇:简历同上   实践委员:   张玮:简历同上   委员:   梁杏:总司理助理、量化投资部总监   胡松:投资总监(待业金)、待业金及专户投资部总监   索峰:投资总监(固收)、完满收益投资部总监   郑有为:研究部副总监   三、基金经管东说念主职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; 配收益; 照章召集基金份额抓有东说念主大会; 他法律步履;   四、基金经管东说念主承诺 建立健全里面限度轨制,采选灵验措施,防患违背《中华东说念主民共和国证券法》行         国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 为的发生。 制轨制,采选灵验措施,防患下列步履发生:   (1)将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资;   (2)不公正地对待其经管的不同基金财产;   (3)利用基金财产为基金份额抓有东说念主之外的第三东说念主谋取利益;   (4)向基金份额抓有东说念主违章承诺收益或者承担损失;   (5)法律法则或中国证监会退却的其他步履。 家研究法律、法则及行业表率,老师信用、远程尽责,不从事以下行径:   (1)越权或违章运筹帷幄;   (2)违背基金合同或托管合同;   (3)特地毁伤基金份额抓有东说念主或其他基金关系机构的正当权益;   (4)在向中国证监会报送的贵府中平心而论;   (5)拒却、侵犯、阻滞或严重影响中国证监会照章监管;   (6)大意职守、滥用权益,不按照规则履行职责;   (7)违背现行灵验的研究法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的有 关规则,泄漏在职职期间明察的研究证券、基金的交易秘要,尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事 关系的交易行径;   (8)违背证券交易场合业务法则,利用对敲、倒仓等技能主管商场价钱, 烦懑商场纪律;   (9)贬损同行,以举高我方;   (10)以不正大技能谋求业务发展;   (11)有悖社会公德,毁伤证券投资基金东说念主员形象;   (12)在公开信息线路和告白中特地含有伪善、误导、讹诈身分;   (13)其他法律、行政法则以及中国证监会退却的步履。 度,采选灵验措施,防患违背基金合同步履的发生。      国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)   五、基金司理承诺 东说念主谋取最大利益; 基金投资内容、基金投资计划等信息,且不利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主 从事关系的交易行径;   六、基金经管东说念主里面限度轨制   基金经管东说念主为防护和化解运筹帷幄运作中濒临的风险,保证运筹帷幄行径的正当合规 和灵验开展,制定了一系列组织机制、经管方法、操作表率与限度措施,形成了 公司完好的里面限度体系,并通过相应的具体业务限渡过程来严格实施。   为保证里面限度的系统性和灵验性,公司制定了合理、完备、灵验、可实践 的规章轨制体系并联结业务发展、法律法则及监管环境变化,对里面限度轨制进 行实时的更新和调整,以安妥公司运筹帷幄行径的变化,延续增强和优化公司轨制的 完备性、灵验性和应时性。   (1)保证公司运筹帷幄运作正当合规,形成称职运筹帷幄、表率运作的运筹帷幄理念;   (2)防护和化解风险,耕作运筹帷幄经管效益,确保公司运筹帷幄的稳健运行和受 托财富的安全完好,完结公司抓续、相识、健康发展;   (3)确保受托财富、公司财务和其他信息的确切、准确、完好、实时;   (4)小器公司讲究的品牌形象。   (1)全面性原则。里面限度应覆盖公司的各项业务、通盘部门和岗亭,渗 透到决策、实践、监督、反馈等通盘业务过程和业务表率。   (2)灵验性原则。建立科学、合理、灵验的里面限度轨制,公司全体职工 必须起劲小器里面限度轨制的灵验实践。         国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)   (3)互相孤独和制约原则。公司根据业务的需要成立相对孤独的机构、部 门和岗亭,公司里面部门和岗亭的建设必须权责分明、互相制约。里面限度的检 查评价部门必须孤独于各业求实践部门。公司受托财富、自有财富、其他财富的 运作必须分离。   (4)安妥性原则。公司里面限度应根据公司运筹帷幄业务发展、新家具的开垦、 金融翻新、法律法则以及商场环境的变化等实时调整和完善,以保证里面限度的 灵验性和安妥性。   (5)防火墙原则。公司各个业务部门,特别是研究、投资、实践、计帐等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上阻塞,对蹙迫业务成立防火墙并实行门禁轨制。   (6)成本效益原则。公司运用科学化的运筹帷幄经管方法缩短运作成本,耕作 经济效益,力图以合理的限度成本达到最好的内控后果。   (1)公司经过多年的经管实践,建立并完善了科学的治理结构,充分阐明 孤独董事和监事会的监督职能,并在职工中加强职业说念德阐明和风险不雅念,形成 了诚信为本和稳健运筹帷幄的企业文化。公司董事会对里面限度原则进行领导,对公 司建立里面限度系统和撑抓其灵验性承担最终使命;公司运筹帷幄经管层对里面限度 进行经管、实施组织与决策;公司各部门之间有明确的授权单干和风险限度使命, 既互相孤独,又互相称合和制约,形成了合理的组织结构、决策授权和风险限度 体系。   (2)公司依据自身运筹帷幄特色建立了包括各岗亭以主见使命制自控、关系部 门和岗亭之间互相制衡、内控查验评价部门实施监督的、权责统一、严实灵验的 内控防地。   (3)公司建立灵验的东说念主力资源经管轨制,健全激勉按捺机制,确保公司东说念主 员具备与岗亭要求相安妥的职业操守和专科智商。   (4)公司建立科学严实的风险评估体系,从总体上明确风险经管的主见和 原则,并对公司濒临的表里部风险进行辨识和评估,延续优化风险限度表率和手 段。各部门根据各自业务特色,对业务行径中存在的风险点进行揭示和梳理,有 针对性地建立详备的风险限渡过程,并在践诺业务中加以限度。   (5)公司建立了完善的授权经管机制,明确了合理的授权尺度和过程,确      国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 保授权机制的贯彻实践。   (6)公司建立了完善的里面管帐限度,公司管帐核算与基金管帐核算在业 务表率、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格区分,确保基金财富与公司自有财富完 全分开,分账经管,孤独核算。   (7)公司建立了科学、严格的岗亭分离机制,明确分辩各岗亭职责,投资 和交易、交易和计帐、基金管帐和公司管帐等蹙迫岗亭不得有东说念主员的重迭。蹙迫 业务部门和岗亭进行物理阻塞。   (8)公司建立要紧风险救急处置机制,制订切实灵验的救急应变措施,按 照预案妥善处理。   (9)公司建立灵验的信断交流渠说念和沟通机制,明确禀报机制旅途和业务 申诉体系,保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、完好传递,完结自下而 上的实时禀报和从上至下的灵验反馈。   (10)公司通过建立完好的研究经管、投资决策和交易经管等轨制体系,以 完结投资经管业务限度。   (11)公司制定例范的信息线路经管办法,延续优化完善机制过程,确保公 开线路信息的确切、准确、完好、实时。   (12)公司对里面限度建立与实施情况进行监督查验,评价里面限度的灵验 性,发现里面限度弱势,实时加以改进,内控查验评价部门通过如期或不如期检 查里面限度轨制的实践情况,确保公司各项运筹帷幄经管行径的灵验运行。   基金经管东说念主保证以上对于里面限度轨制的线路确切、准确,并承诺基金经管 东说念主将根据商场变化和业务发展延续完善里面限度轨制,切实小器基金份额抓有东说念主 的正当权益。         国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)                 第四部分     基金托管东说念主   一、基金托管情面况   称号:中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称:中国邮政储蓄银行)   住所:北京市西城区金融大街 3 号   办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 A 座   法定代表东说念主:刘建军   成立时候:2007 年 3 月 6 日   组织状貌:股份有限公司   注册本钱:991.61 亿元东说念主民币   存续期间:抓续运筹帷幄   批准成立机关及批准成立文号:中国银监会银监复〔2006〕484 号   基金托管履历批文及文号:证监许可〔2009〕673 号   研究东说念主:马强   研究电话:010-68857221   运筹帷幄范围:领受公众进款;披发短期、中期、永久贷款;办理国表里结算; 办理单据承兑和贴现;刊行金融债券;代理刊行、代理兑付、承销政府债券;买 卖政府债券、金融债券;从事同行拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务; 提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保障业务;提供保障箱服务;经中 国银行业监督经管机构等监管部门批准的其他业务。   经国务院同意并经中国银行业监督经管委员会批准,中国邮政储蓄银行有限 使命公司(成立于 2007 年 3 月 6 日)于 2012 年 1 月 21 日照章全体变更为中国 邮政储蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司照章承继原中国邮 政储蓄银行有限使命公司一说念财富、欠债、机构、业务和东说念主员,照章承担和履行 原中国邮政储蓄银行有限使命公司在研究具有法律效率的合同或合同中的权利、 义务,以及相应的债权债务关系和法律使命。中国邮政储蓄银行股份有限公司坚 抓服务“三农”、服务中小企业、服务城乡住户的大型零卖交易银行定位,阐明 邮政辘集上风,强化里面限度,合规稳健运筹帷幄,为开阔城乡住户及企业提供优质       国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 金融服务,完结推动价值最大化,支抓国民经济发展和社会跳跃。   中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部,下设财富托管处、家具 经管处、风险经管处、运营经管处、运营一处等处室。现有职工 93 东说念主,一说念员 工领有大学本科以上学历,具备丰富的托管服务训戒。 行业监督经管委员会联合批准,取得证券投资基金托管履历,是我国第 16 家托 管银行。2012 年 7 月 19 日,中国邮政储蓄银行经中国保障业监督经管委员会批 准,取得保障资金托管履历。中国邮政储蓄银行坚抓以客户为中心、以服务为基 础的运筹帷幄理念,依托专科的托管团队、无邪的托管业务系统、表率的托管经管制 度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式,为开阔基金份额抓有东说念主和浩繁 财富经管机构提供安全、高效、专科、全面的托管服务,并取得了配合伙伴一致 好评。   为止 2024 年 9 月 30 日,中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 403 只。 于今,中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、证券期货运筹帷幄机构私募财富 经管计划、信赖计划、银行同意家具、保障资金、保障财富经管计划、私募投资 基金等多种财富类型的托管家具体系。   二、基金托管东说念主的里面限度轨制   行为基金托管东说念主,中国邮政储蓄银行严格校服国度研究托管业务的法律法则、 行业监管规章和行内研究经管规则,称职运筹帷幄、表率运作、严格监察,确保业务 的稳健运行,保证基金财产的安全完好,确保研究信息的确切、准确、完好、及 时,保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   中国邮政储蓄银行设有风险经管委员会,负责全行风险经管与里面限度服务, 对托管业务风险限度服务进行查验领导。托管业务部专门建设里面风险限度处室, 配备专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监管服务,具有孤独利用监督稽核的 服务权益和智商。       国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)   托管业务部具备系统、完善的轨制限度体系,建立了经管轨制、限度轨制、 岗亭职责、业务操作过程,不错保证托管业务的表率操作情切利进行;业务东说念主员 具备从业履历;业务经管严格实行复核、审核、查验轨制,授权服务实行集中控 制,业务钤记按规程看护、存放、使用,账户贵府严格看护,制约机制严格灵验; 业务操作区专门建设,禁闭经管,实施音像监控;业务信息由专职信息线路东说念主员 负责,防患泄密;业求完结自动化操作,防患东说念主为事故的发生,时刻系统完好、 孤独。   三、基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和表率   依照《基金法》偏激配套法则和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运 作。严格按照现行法律法则以及基金合同规则,对基金经管东说念主运作基金的投资比 例、投资范围、投资组合等情况进行监督,对犯法违章步履实时赐与风险辅导, 要求其限期纠正,同期禀报中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清 算和核算服务表率中,对基金经管东说念主发送的投资指示、基金经管东说念主对各基金用度 的索求与开支情况进行查验监督。   (1)每服务日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例限度方针进 行例行监控,发现投资比例超标等极端情况,向基金经管东说念主发出版面通告,与基 金经管东说念主进行情况核实,督促其纠正,并实时禀报中国证监会。   (2)收到基金经管东说念主的划款指示后,对触及各基金的投资范围、投资对象及 交易敌手等内容进行正当合规性监督。   (3)通逾期刻或非时刻技能发现基金涉嫌违章交易,电话或书面要求经管东说念主 进行解释或举证,要求限期纠正,并实时禀报中国证监会。           国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)                  第五部分     关系服务机构    一、申购赎回代理券商    本基金的申购赎回代理券商信息详见基金经管东说念主网站。基金经管东说念主可根据有 关法律法则规则,增减或变更销售机构,并在基金经管东说念主网站上公示。    二、登记机构    称号:中国证券登记结算有限使命公司    地址:北京市西城区太平桥大街 17 号    法定代表东说念主:于文强    研究东说念主:赵亦清    电话:010-50938600    传真:010-50938907    三、出具法律意见书的讼师事务所    称号:上海市通力讼师事务所    住所:上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址:上海市银城中路 68 号期间金融中心 18 楼至 20 楼    负责东说念主:韩炯    研究电话:021-31358666    传真:021-31358600    研究东说念主:丁媛    承办讼师:清早、丁媛    四、审计基金财产的管帐师事务所    称号:普华永说念中天管帐师事务所(特殊平常合伙)    住所:中国(上海)目田贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址:中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    实践事务合伙东说念主:李丹    研究电话:021-23238888    传真:021-23238800    国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 研究东说念主:张晓阳 承办注册管帐师:张炯、张晓阳       国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)               第六部分     基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 偏激他研究规则,并经中国证监会证监许可【2021】2017 号文(《对于准予国泰 中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金注册的批复》)准予注册召募。   二、基金类型、运作方式和存续期限       国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)             第七部分     基金合同的奏效   一、基金合同的奏效   本基金基金合同于 2021 年 6 月 29 日隆重奏效。自基金合同奏效之日起,本 基金经管东说念主隆重来源经管本基金。   二、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和财富范围   《基金合同》奏效后,连气儿 20 个服务日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的,基金经管东说念主应当在如期禀报中赐与 线路;连气儿 50 个服务日出现前述情形的,本基金将根据基金合同的约定进行基 金财产计帐并终结,而无需召开基金份额抓有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有规则时,从其规则。      国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)           第八部分   基金份额折算与变更登记   基金合同奏效后,本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时候   基金经管东说念主应预先确定基金份额折算基准日,并依照《信息线路办法》的有 关规则进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金经管东说念主向登记机构苦求办理,并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后,本基金的基金份额总额与基金份额抓有东说念主抓有的基金份额 数额将发生调整,但调整后的基金份额抓有东说念主抓有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额抓有东说念主的权益无践诺性影响。基金份 额折算后,基金份额抓有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理,基 金经管东说念主可蔓延办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。       国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)           第九部分     基金份额的上市交易   一、基金份额上市   基金合同奏效后,具备下列条件的,基金经管东说念主可依据《上海证券交易所证 券投资基金上市法则》进取海证券交易所苦求基金份额上市:   根据研究规则,本基金基金合同奏效后,具备上市条件,于 2021 年 7 月 6 日起在上海证券交易所上市交易(二级商场交易代码:588360)。   二、基金份额的上市交易   本基金的基金份额在上海证券交易所的上市交易须谨守《上海证券交易所交 易法则》、     《上海证券交易所证券投资基金上市法则》、                        《上海证券交易所交易型开 放式指数基金业求实施确定》偏激他研究规则。   三、基金份额上市交易后,有下列情形之一的,上海证券交易所可终结基金 的上市交易:   若因上述 1、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交易所 终结上市的,本基金将在履行得当表率后由交易型怒放式指数基金变更为追踪同 一标的指数的非上市的怒放式指数基金,无需召开基金份额抓有东说念主大会审议,届 时基金经管东说念主可变更本基金的登记机构并相应调整申购赎回业务法则。若届时本 基金经管东说念主已有以该指数行为标的指数的指数基金,则本基金将本着小器基金份 额抓有东说念主正当权益的原则,经履行关系表率后与该指数基金合并或者考中其他合 适的指数行为标的指数。   四、基金份额参考净值的规划与公告      国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)   基金经管东说念主在每一交易日开市前进取海证券交易所提供当日的申购赎回清 单。本基金基金份额参考净值(IOPV)由基金经管东说念主或基金经管东说念主寄托的机构 规划并通过上海证券交易所发布,仅供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。 基金份额参考净值的规划公式如下:   基金份额参考净值=(申购赎回清单中必须现款替代的替代金额+申购赎回 清单中不错现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中 退却现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中退补现 金替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中的预估现款部分) /最小申购、赎回单元对应的基金份额   基金经管东说念主不错调整基金份额参考净值规划方法,并赐与公告。   五、在不违背法律法则及对基金份额抓有东说念主利益无践诺性不利影响的前提下, 经履行得当表率后,本基金不错苦求在包括境酬酢易所在内的其他交易场合上市 交易,而无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   六、关系法律法则、中国证监会、登记机构及上海证券交易所对基金上市交 易的法则等关系规则进行调整的,基金合同相应赐与修改,并按照新规则实践, 且此项修改无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   七、若上海证券交易所、中国证券登记结算有限使命公司增多了基金上市交 易的新功能,本基金经管东说念主在履行得当的表率后不错增多相应功能,无需召开基 金份额抓有东说念主大会审议。        国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)           第十部分      基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   投资东说念主应当在申购赎回代理券商的营业场合或按申购赎回代理券商提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。具体的申购赎回代理券商将由基金经管东说念主 在基金经管东说念主网站或关系文献列示,基金经管东说念主可依据践诺情况调整申购赎回代 理券商。   二、申购和赎回的怒放日实时候   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时候为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时候,但基金经管东说念主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后,若出现新的证券/期货交易商场、证券/期货交易所交易时 间变更、其他特殊情况或根据业务需要,基金经管东说念主有权视情况对前述怒放日及 怒放时候进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息线路办法》的研究规则在 规则媒介上公告。   本基金已于 2021 年 7 月 6 日起来源办理日常申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 他对价; 规则; 投资者的正当权益不受毁伤并得到公正对待。   基金经管东说念主可根据基金运作的践诺情况,在不毁伤基金份额抓有东说念主践诺利益 的前提下调整上述原则,或依据上海证券交易所和中国证券登记结算有限使命公      国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 司关系法则偏激变更调整上述法则,但应在新的原则实施前依照研究规则在规则 媒介上赐与公告。   四、申购与赎回的表率   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金经管东说念主规则的表率,在怒放日的具 体业务办理时候内建议申购或赎回的苦求。   投资东说念主在提交申购苦求时,须根据申购赎回清单备足申购对价,不然所提交 的申购苦求无效。基金份额抓有东说念主提交赎回苦求时,必须抓有充足的基金份额余 额和现款,不然所提交的赎回苦求无效。   投资东说念专揽理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理 法则等在校服基金合同和招募说明书规则的前提下,以各申购赎回代理券商的具 体规则为准。   正常情况下,投资东说念主申购、赎回苦求在受理应日进行阐明。如投资东说念主未能提 供合适要求的申购对价,则申购苦求失败。如基金份额抓有东说念主抓有的合适要求的 基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款,或本基金投资组合内不具备足额 的合适要求的赎回对价,则赎回苦求失败。   申购赎回代理券商受理申购、赎回苦求并不代表该申购、赎回苦求一定奏凯。 申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。投资东说念主可通过其办理申购、赎回 的申购赎回代理券商查询研究苦求的阐明情况。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的计帐交收适用上海证券交易所、中国证券登记结算有限使命公司关系 业务法则以及参与各方关系合同偏激每每纠正的研究规则。对于本基金的申购、 赎回业务领受净额结算的方式,基金份额、上交所上市的成份股的现款替代、深 交所上市的成份股的现款替代领受净额结算的方式,申购赎回业务触及的现款差 额和现款替代退补款领受代收代付。   投资东说念主 T 日申购奏凯后,登记机构在 T 日收市后办理上交所上市的成份股 交收与基金份额的交收登记以及现款替代的计帐;在 T+1 日办理现款替代的交       国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 收以及现款差额的计帐;在 T+2 日办理现款差额的交收,并将结果发送给申购 赎回代理券商、基金经管东说念主和基金托管东说念主。   投资东说念主 T 日赎回奏凯后,登记机构在 T 日收市后办理上交所上市的成份股 交收与基金份额的刊出以及现款替代的计帐;在 T+1 日办理现款替代的交收以 及现款差额的计帐;在 T+2 日办理现款差额的交收,并将结果发送给申购赎回 代理券商、基金经管东说念主和基金托管东说念主。   如果关系证券交易所或登记机构的关系业务法则发生变更,则按最新法则办 理,并在招募说明书或关系公告中进行更新。   如果登记机构和基金经管东说念主在计帐交收时发生不成正常践约的情形,则依据 关系业务法则和参与各方关系合同偏激每每纠正的研究规则进行处理。 对基金份额申购赎回的表率以及计帐交收和登记的办理时候、方式、处理法则等 进行调整,无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   五、申购和赎回的数目限定 申购、赎回单元为 280 万份。 模或赎回总范围进行限度,并在申购赎回清单中公告。 基金经管东说念主应当采选设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、拒却 大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。基 金经管东说念主基于投资运作与风险限度的需要,可采选上述措施对基金范围赐与限度。 具体请参见关系公告。 允许的情况下,调整申购和赎回的数额限定,或者新增基金范围限度措施。基金 经管东说念主必须在调整前依照《信息线路办法》的研究规则在规则媒介上公告。   六、申购和赎回的对价和用度 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后规划,        国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况,经履行得当表率,不错得当蔓延规划或公 告。 数额确定。申购对价是指投资东说念主申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、 现款差额偏激他对价。赎回对价是指基金份额抓有东说念主赎回基金份额时,基金经管 东说念主应托付的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。 交易所开市前公告。 的尺度收取佣金,其中包含证券交易所、登记机构等收取的关系用度。 赎回对价组成、申购赎回清单规划和公告时候进行调整并提前公告。   七、申购赎回清单的内容与格局   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券、现 金替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值偏激他关系内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的一说念或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中,投资东说念主按基金合同和招募说明书的规则, 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   现款替代分为 4 种类型:退却现款替代(标记为“退却”)、不错现款替代(标 志为“允许”)、必须现款替代(标记为“必须”)和退补现款替代(标记为“退 补”)。   退却现款替代适用于上海证券交易所上市的成份证券,是指在申购、赎回基 金份额时,该成份证券不允许使用现款行为替代。   不错现款替代适用于上海证券交易所上市的成份证券,是指在申购基金份额 时,允许使用现款行为一说念或部分该成份证券的替代,但在赎回基金份额时,该       国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 成份证券不允许使用现款行为替代。   必须现款替代适用于通盘成份证券,是指在申购、赎回基金份额时,该成份 证券必须使用固定现款行为替代。   退补现款替代适用于深圳证券交易所上市的成份证券,是指在申购、赎回基 金份额时,该成份证券必须使用现款行为替代,根据基金经管东说念主买卖情况,与投 资东说念主进行退款或补款。   ①适用情形:不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资东说念主无法在 申购时买入的证券或基金经管东说念主以为不错适用的其他情形。现在仅适用于标的指 数中的上海证券交易所股票。   ②替代金额:对于不错现款替代的证券,替代金额的规划公式为:   替代金额=替代证券数目×该证券参考价钱×(1+申购现款替代溢价比例)   其中,“参考价钱”现在为该证券前一交易日除权除息后的收盘价。   如果上海证券交易所参考价钱确定原则发生变化,以上海证券交易所通告规 定的参考价钱为准。   收取申购现款替代溢价的原因是,对于使用现款替代的证券,基金经管东说念主需 在证券收复交易后买入,而践诺买入价钱加上关系交易用度后与申购时的参考价 格可能有所各别。为便于操作,基金经管东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款 替代溢价比例,并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分 证券的践诺成本,则基金经管东说念主将退还多收取的差额;如果预先收取的金额低于 基金购入该部分证券的践诺成本,则基金经管东说念主将向投资东说念主收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理表率   T 日,基金经管东说念主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比例,并据此收 取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有正常交易的 2 个交易日(简称为 T+2 日)内, 基金经管东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T+2 日日终,若已购入一说念被替代的证券,则以替代金额与被替代证券的 践诺购入成本(包括买入价钱与交易用度)的差额,确定基金应退还投资东说念主或投 资东说念主应补交的款项;若未能购入一说念被替代的证券,则以替代金额与所购入的部         国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 分被替代证券践诺购入成本加上按照 T+2 日收盘价规划的未购入的部分被替代 证券价值的差额,确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。   特例情况:若自 T 日起,上海证券交易所正常交易日已达到 20 日而该证券 正常交易日低于 2 日,则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本加 上按照最近一次收盘价规划的未购入的部分被替代证券价值的差额,确定基金应 退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。   若现款替代日(T 日)后至 T+2 日(若在特例情况下,则为 T 日起第 20 个 交易日)期间发生除息、送股(转增)、配股等权益变动,则进行相应调整。   T+2 日后第 1 个服务日(若在特例情况下,则为 T 日起第 21 个交易日),基 金经管东说念主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给关系申购赎回代理券商和基 金托管东说念主,关系款项的计帐交收将于而后 3 个服务日内完成。   ④替代限定:为灵验限度基金的追踪偏离度和追踪舛讹,基金经管东说念主可规则 投资东说念主使用现款替代的比例算计不得卓越申购基金份额财富净值的一定比例。现 金替代比例的规划公式为:   其中:   “该证券参考价钱”现在为该证券前一交易日除权除息后的收盘价。如果上 海证券交易所参考价钱确定原则发生变化,以上海证券交易所通告规则的参考价 格为准。   “参考基金份额净值”现在为本基金前一交易日除权除息后的收盘价,如果 上海证券交易所参考基金份额净值规划方式发生变化,以上海证券交易所通告规 定的参考基金份额净值为准。   ①适用情形:必须现款替代的证券一般是由于标的指数调整,行将被剔除的 成份证券;或处于停牌的成份证券;或法律法则限定投资的成份证券;或基金管 理东说念主出于保护抓有东说念主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额:对于必须现款替代的证券,基金经管东说念主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款,即“固定替代金额”。固定替代金额的规划方法为申       国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 购赎回清单中该证券的数目乘以其调整后 T 日开盘参考价。   ①适用情形:退补现款替代的证券现在仅适用于标的指数中深圳证券交易所 股票。   ②替代金额:对于退补现款替代的证券,替代金额的规划公式为:   申购的替代金额=替代证券数目×该证券调整后 T 日开盘参考价×(1+申购 现款替代溢价比例);   赎回的替代金额=替代证券数目×该证券调整后 T 日开盘参考价×(1-赎回 现款替代折价比例)。   ③替代金额的处理表率   对退补现款替代而言,申购时收取申购现款替代溢价的原因是,对于使用现 金替代的证券,基金经管东说念主将买入该证券,践诺买入价钱加上关系交易用度后与 该证券调整后 T 日开盘参考价可能有所各别。为便于操作,基金经管东说念主在申购 赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比例,并据此收取替代金额。如果预先收 取的金额高于基金购入该部分证券的践诺成本,则基金经管东说念主将退还多收取的差 额;如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的践诺成本,则基金经管东说念主将 向投资东说念主收取欠缺的差额。   对退补现款替代而言,赎回时扣除赎回现款替代折价的原因是,对于使用现 金替代的证券,基金经管东说念主将卖出该证券,践诺卖出价钱扣除关系交易用度后与 该证券调整后 T 日开盘参考价可能有所各别。为便于操作,基金经管东说念主在申购 赎回清单中预先确定赎回现款替代折价比例,并据此支付替代金额。如果预先支 付的金额低于基金卖出该部分证券的践诺收入,则基金经管东说念主将退还少支付的差 额;如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的践诺收入,则基金经管东说念主将 向投资东说念主收取多支付的差额。   其中,“调整后 T 日开盘参考价”主要根据中证指数有限公司提供的标的指 数成份证券的调整后开盘参考价确定。   基金经管东说念主将自 T 日起在收到申购交易阐明后按照“时候优先,实时申报” 的原则交替买入申购被替代的部分证券,在收到赎回交易确定后按照“时候优先、 实时申报”的原则交替卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交易,基金管       国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 理东说念主在 T 日后被替代的成份证券有正常交易的 2 个交易日内完成上述交易。   时候优先的原则为:申购赎回标的相似的,先阐明成交者优先于后阐明成交 者。先后法则按照上海证券交易所阐明申购赎回的时候确定。   实时申报的原则为:基金经管东说念主在深圳证券交易所连气儿竞价期间,根据收到 的上海证券交易所申购赎回阐明记录,在时刻系统允许的情况下实时向深圳证券 交易所申报被替代证券的交易指示。   T 日基金经管东说念主按照“时候优先”的原则交替与申购投资东说念主确定基金应退还 投资东说念主或投资东说念主应补交的款项,即按照申购时候法则,以替代金额与被替代证券 的交替践诺购入成本(包括买入价钱与交易用度)的差额,确定基金应退还申购 投资东说念主或申购投资东说念主应补交的款项;按照“时候优先”的原则交替与赎回投资东说念主 确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项,即按照赎回时候法则,以替代金 额与被替代证券的交替践诺卖出收入(卖出价钱扣除交易用度)的差额,确定基 金应退还赎回投资东说念主或赎回投资东说念主应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券, T 日后基金经管东说念主不错接续进行被替代证券的买入和卖出,按照前述原则确定基 金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。   T+2 日日终,若已购入一说念被替代的证券,则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本(包括买入价钱与交易用度)的差额,确定基金应退还申购投资东说念主或 申购投资东说念主应补交的款项;若未能购入一说念被替代的证券,则以替代金额与所购 入的部分被替代证券践诺购入成本(包括买入价钱与交易用度)加上按照 T+2 日收盘价规划的未购入的部分被替代证券价值的差额,确定基金应退还申购投资 东说念主或申购投资东说念主应补交的款项。   T+2 日日终,若已卖出一说念被替代的证券,则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入(卖出价钱扣除交易用度)的差额,确定基金应退还赎回投资东说念主或赎 回投资东说念主应补交的款项;若未能卖出一说念被替代的证券,以替代金额与所卖出的 部分被替代证券践诺卖出收入(卖出价钱扣除交易用度)加上按照 T+2 日收盘 价规划的未卖出的部分被替代证券价值的差额,确定基金应退还赎回投资东说念主或赎 回投资东说念主应补交的款项。   特例情况:若自 T 日起,深圳证券交易所正常交易日已达到 20 日而该证券       国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 正常交易日低于 2 日,则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本 (包括买入价钱与交易用度)加上按照最近一次收盘价规划的未购入的部分被替 代证券价值的差额,确定基金应退还申购投资东说念主或申购投资东说念主应补交的款项;以 替代金额与所卖出的部分被替代证券践诺卖出收入(卖出价钱扣除交易用度)加 上按照最近一次收盘价规划的未卖出的部分被替代证券价值的差额,确定基金应 退还赎回投资东说念主或赎回投资东说念主应补交的款项。   若现款替代日(T 日)后至 T+2 日(若在特例情况下,则为 T 日起第 20 个 交易日)期间发生除息、送股(转增)、配股等权益变动,则进行相应调整。   T+2 日后第 1 个服务日(若在特例情况下,则为 T 日起第 21 个交易日),基 金经管东说念主将应退款和补款的明细数据发送给关系申购赎回代理券商和基金托管 东说念主,关系款项的计帐交收将于而后 3 个服务日内完成。   预估现款部分指由基金经管东说念主猜测并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现 金差额的猜测值,预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结。   其规划公式为:   T 日预估现款部分=T-1 日最小申购赎回单元的基金财富净值-(申购赎回清 单中必须现款替代的固定替代金额+申购赎回清单中退补现款替代成份证券的 数目与该证券调整后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中不错现款替代 成份证券的数目与该证券调整后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中禁 止现款替代成份证券的数目与该证券调整后 T 日开盘参考价相乘之和)   其中,该证券调整后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标 的指数成份证券的调整后开盘参考价确定。另外,若 T 日为基金分红除息日, 则规划公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金财富净值”需扣减相应的收益 分派数额。若 T 日为基金最小申购赎回单元调整奏效日,则 T 日预估现款部分 的规划公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金财富净值”需根据调整后最小 申购赎回单元规划。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告,其规划公式为:   T 日现款差额=T 日最小申购赎回单元的基金财富净值 -(申购赎回清单中        国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 必须现款替代的固定替代金额+申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日收盘 价相乘之和+申购赎回清单中退却现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之 和)   T 日投资东说念主申购、赎回基金份额时,需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东说念主申购时,如现款差额为正 数,则投资东说念主应根据其申购的基金份额支付相应的现款,如现款差额为负数,则 投资东说念主将根据其申购的基金份额取得相应的现款;在基金份额抓有东说念主赎回时,如 现款差额为正数,则基金份额抓有东说念主将根据其赎回的基金份额取得相应的现款, 如现款差额为负数,则基金份额抓有东说念主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   T 日申购赎回清单的格局例如如下:   基本信息: 最新公告日历         XXXX-XX-XX 基金称号           国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金 基金经管公司称号       国泰基金经管有限公司 一级商场基金代码       XXX   T-1 日信息内容: 现款差额(单元:元)                       XXX 最小申购赎回单元财富净值(单元:元) XXX 基金份额净值(单元:元)                     XXX   T 日信息内容: 预估现款部分(单元:元)                       XXX 不错现款替代比例上限                         XXX 是否需要公布 IOPV                        是 最小申购赎回单元(单元:份)                     XXX 申购、赎回的允许情况                         允许申购和赎回 申购上限(单元:份)                         XXX         国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 赎回上限(单元:份)                     XXX   成份股信息内容:                               申购现款   赎回现款                         现款替 证券代码    证券简称    股票数目          替代溢价   替代折价    替代金额                         代标记                                比例     比例  XXX     XXX     XXX    XXX    XXX    XXX     XXX   说明:此处为示例。   申购赎回清单的格局可根据上海证券交易所的践诺情况相应调整,具体内容 以基金经管东说念主届时在网站上公布的践诺内容为准。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时,基金经管东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求: 投资东说念主的申购苦求。 的投资运作,或导致基金经管东说念主无法规划当日基金财富净值或无法进行证券交易。 场价钱发生大幅波动,或其他可能对基金事迹产生负面影响,或出现其他毁伤现 有基金份额抓有东说念主利益的情形。 理东说念主无法按时公布基金份额净值,或基金经管东说念主在开市后发现基金份额参考净值 规划症结。 机构等因极端情况无法办理申购,或者指数编制单元、关系证券交易所等因极端 情况使申购赎回清单无法编制或编制不当。上述极端情况指基金经管东说念主无法预念念 并不可限度的情形,包括但不限于系统故障、辘集故障、通信故障、电力故障、 数据症结等。 格且领受估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时,经与基金托管东说念主协商确         国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 认后,基金经管东说念主应当暂停接受基金申购苦求。   发生除上述第 4、7 项之外的暂停申购情形且基金经管东说念主决定暂停申购时, 基金经管东说念主应当根据研究规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申 购苦求被拒却,被拒却的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时, 基金经管东说念主应实时收复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时,基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回 对价: 投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回对价。 的投资运作,或导致基金经管东说念主无法规划当日基金财富净值或无法进行证券交易。 理东说念主无法按时公布基金份额净值,或基金经管东说念主在开市后发现基金份额参考净值 规划症结。 机构等因极端情况无法办理赎回,或者指数编制单元、关系证券交易所等因极端 情况使申购赎回清单无法编制或编制不当。上述极端情况指基金经管东说念主无法预念念 并不可限度的情形,包括但不限于系统故障、辘集故障、通信故障、电力故障、 数据症结等。 格且领受估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时,经与基金托管东说念主协商确 认后,基金经管东说念主应当暂停接受基金赎回苦求或减慢支付赎回对价。   发生上述第 6 项之外的情形且基金经管东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回对      国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 价时,基金经管东说念主应报中国证监会备案,已阐明的赎回苦求,基金经管东说念主应足额 支付。如暂时不成足额支付,未支付部分可缓期支付。在暂停赎回的情况摒除时, 基金经管东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   十、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认同、合适法律法则的其它非交易过户。不管 在上述何种情况下,接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资 东说念主。   承袭是指基金份额抓有东说念主死亡,其抓有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭; 捐赠指基金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体;司法强制实践是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系贵府,对于合适条件的非交易过户苦求按基金登记机 构的规则办理,并按基金登记机构规则的尺度收费。   十一、基金份额的转托管、质押   基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金 销售机构不错按照规则的尺度收取转托管费。   在条件许可的情况下,登记机构可依据关系法律法则偏激业务法则,办理基 金份额质押业务,并可收取一定的手续费。   十二、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻,以及 登记机构认同、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益一并冻结,被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律法则或监管机构另有规则的除外。   十三、积存申购和其他服务 金份额抓有东说念主利益无践诺性不利影响的前提下,基金经管东说念主有权制定积存申购业 务的关系法则。      国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 赎回等业务,场外申购赎回的具体办理方式等关系事项届时将另行公告。 申购赎回方式或申购赎回对价组成,并提前公告。 基金经管东说念主在履行得当表率后不错根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行 补充和调整,也可采选其他合理的申购赎回方式,并在实施日前依照《信息线路 办法》的研究规则在规则媒介公告。 书面寄托代理合同。   十四、基金计帐交收与登记模式的调整与新增   若上海证券交易所和中国证券登记结算有限使命公司调整或新增计帐交收 与登记模式并引入新的申购、赎回方式,经履行得当表率后,本基金经管东说念主有权 调整本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式,或新增本基金的计帐交收 与登记模式并引入新的申购、赎回方式,无需召开抓有东说念主大会审议。   十五、在法律法则允许的情况下,基金经管东说念主不错根据商场情况对上述申购 和赎回的安排进行补充和调整,也可采选其他合理的申购赎回方式,并在实施日 前依照《信息线路办法》的研究规则在规则媒介公告。             第十一部分          基金的投资   一、投资主见   密致追踪标的指数,追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完结投资主见, 本基金可少量投资于非标的指数成份股(包括主板、创业板、科创板偏激他中国 证监会允许基金投资的股票、存托凭证)、债券(包括国债、央行单据、金融债、 企业债、公司债、公开垦行的次级债、处所政府债券、政府支抓机构债券、中期 单据、可颐养债券(含分离交易可转债)、可交换债券、短期融资券、超短期融 资券等)、债券回购、财富支抓证券、同行存单、银行进款、股指期货、货币市       国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 场器用以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须合适中国 证监会关系规则)。   本基金将根据法律法则的规则参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为:本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的财富 比例不低于非现款基金财富的 80%且不低于基金财富净值的 90%,每个交易日 日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保抓不低于交易保证金一 倍的现款,因法律法则的规则而受限定的情形除外。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限定,基 金经管东说念主在履行得当表率后,不错相应调整本基金的投资范围和投资比例规则。   三、投资策略   本基金主要领受完全复制法,即按照标的指数成份股偏激权重构建基金股票 投资组合,并根据标的指数成份股偏激权重的变动而进行相应的调整。但因特殊 情况(如成份股永久停牌、成份股发生变更、成份股权重由于目田运动量发生变 化、成份股公司步履、商场流动性不及等)导致本基金经管东说念主无法按照标的指数 组成及权重进行同措施整时,基金经管东说念主将对投资组合进行优化,尽量缩短追踪 舛讹。在正常商场情况下,本基金的风险限度主见是追求日均追踪偏离度的完满 值不卓越 0.2%,年追踪舛讹不卓越 2%。如因标的指数编制法则调整或其他因素 导致追踪偏离度和追踪舛讹卓越上述范围,基金经管东说念主应采选合理措施幸免追踪 偏离度、追踪舛讹进一步扩大。   指数基金运作过程中,当指数成份股发生赫然负面事件濒临退市风险,且指 数编制机构暂未作出调整的,基金经管东说念主应当按照抓有东说念主利益优先的原则,履行 里面决策表率后实时对关系成份股进行调整。   本基金将根据投资主见,基于对基础证券投资价值的真切研究判断,进行存 托凭证的投资。   本基金将密切关切国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币策略动向,展望未 来利率变动走势,基于本基金流动性经管的需要投资于政府债券、央行单据和金      国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 融债等固定收益类品种,以保证基金财富流动性,并缩短组合追踪舛讹。   本基金在对可颐养债券和可交换债券条件和标的公司基本面进行真切分析 研究的基础上,利用订价模子进行估值分析,投资具有较高安全边缘和讲究流动 性的可颐养债券和可交换债券,在保证基金财富流动性的同期限度组合追踪舛讹。   本基金将要点对商场利率、刊行条件、支抓财富的组成及质地、提前偿还率、 风险补偿收益和商场流动性等影响财富支抓证券价值的因素进行分析,并辅助采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子,评估财富支抓证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   本基金在股指期货投资中将根据风险经管的原则,以套期保值为目的,在风 险可控的前提下,参与股指期货的投资。此外,本基金还将运用股指期货来经管 特殊情况下的流动性风险。   本基金在参与融资业务时,将通过对商场环境、利率水平、基金范围以及基 金申购赎回情况等因素的研究和判断,决定融资范围。本基金经管东说念主将充分推敲 融资业务的收益性、流动性及风险性特征,严慎进行投资,耕作基金的投资收益。   为更好完结投资主见,在加强风险防护并校服审慎原则的前提下,本基金可 根据投资经管的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、投资 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上,合理确定 出借证券的范围、期限和比例。 主见的前提下,谨守法律法则的规则,履行得当表率后相应调整或更新投资策略, 并在招募说明书更新中公告。   四、投资限定   基金的投资组合应谨守以下限定:   (1)本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的财富比例不低于非现款       国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 基金财富的 80%且不低于基金财富净值的 90%,每个交易日日终在扣除股指期 货合约需缴纳的交易保证金后,应当保抓不低于交易保证金一倍的现款;   (2)本基金投资于并吞原始权益东说念主的各种财富支抓证券的比例,不得卓越 基金财富净值的 10%;   (3)本基金抓有的一说念财富支抓证券,其市值不得卓越基金财富净值的 20%;   (4)本基金抓有的并吞(指并吞信用级别)财富支抓证券的比例,不得超 过该财富支抓证券范围的 10%;   (5)本基金经管东说念主经管的一说念基金投资于并吞原始权益东说念主的各种财富支抓 证券,不得卓越其各种财富支抓证券算计范围的 10%;   (6)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支抓证 券。基金抓有财富支抓证券期间,如果其信用等级下降、不再合适投资尺度,应 在评级禀报讦布之日起 3 个月内赐与一说念卖出;   (7)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不卓越本基金的总 财富,本基金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;   (8)本基金参加天下银行间同行商场进行债券回购最永久限为 1 年,债券 回购到期后不得延期;   (9)本基金参与股指期货交易,应当校服以下投资限定: 金财富净值的 10%;在职何交易日日终,抓有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和,不得卓越基金财富净值的 100%,其中,有价证券指股票、债券(不 含到期日在一年以内的政府债券)、财富支抓证券、买入返售金融财富(不含质 押式回购)等; 抓有的股票总市值的 20%; 规划)应当合适基金合同对于股票投资比例的研究约定; 不得卓越上一交易日基金财富净值的 20%。   (10)本基金财富总值不卓越基金财富净值的 140%;         国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)   (11)本基金参与融资业务后,每个交易日日终,本基金抓有的融资买入股 票与其他有价证券市值之和,不得卓越基金财富净值的 95%;   (12)本基金参与转融通证券出借业务的,应当校服以下投资限定: 出借期限在 10 个交易日以上的出借证券,纳入《流动性风险经管规则》所述流 动性受限证券的范围; 均规划; 素甚而基金投资不合适上述比例限定的,基金经管东说念主不得新增出借业务;   (13)本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的,可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致;   (14)本基金主动投资于流动性受限财富的市值算计不得卓越基金财富净值 的 15%;因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东说念主之外 的因素甚而基金不合适该比例限定的,基金经管东说念主不得主动新增流动性受限财富 的投资;   (15)本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交易的股票实践,与境 内上市交易的股票合并规划;   (16)法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   除上述第(6)、(12)、(13)、(14)项另有约定外,因证券/期货商场波动、 证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性 限定等基金经管东说念主之外的因素甚而基金投资比例不合适上述规则的投资比例的, 基金经管东说念主应当在关系证券可交易的 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律法则另有规则的从其规则。       国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)   基金经管东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的研究约定。在上述期间内,基金的投资范围、投资策略应当合适基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与查验自基金合同奏效之日起来源。   法律法则或监管部门取消或调整上述限定,如适用于本基金,基金经管东说念主在 履行得当表率后,则本基金投资不再受关系限定或按调整后的规则实践,无需召 开基金份额抓有东说念主大会审议。   为小器基金份额抓有东说念主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行径:   (1)承销证券;   (2)违背规则向他东说念主贷款或者提供担保;   (3)从事承担无穷使命的投资;   (4)买卖其他基金份额,可是中国证监会另有规则的除外;   (5)向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资;   (6)从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不正大的证券交易行径;   (7)法律、行政法则和中国证监会规则退却的其他行径。   法律法则或监管部门取消或调整上述退却性规则,如适用于本基金,基金管 理东说念主在履行得当表率后,则本基金投资不再受关系限定或按调整后的规则实践, 无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、践诺 限度东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或 者从事其他要紧关联交易的,应当合适基金的投资主见和投资策略,谨守基金份 额抓有东说念主利益优先原则,防护利益恣虐,建立健全里面审批机制和评估机制,按 照商场公正合理价钱实践。关系交易必须预先得到基金托管东说念主的同意,并按法律 法则赐与线路。要紧关联交易应提交基金经管东说念主董事会审议,并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   五、标的指数与事迹相比基准   本基金的标的指数为中证科创创业 50 指数。         国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)   将来若出现标的指数不合适要求(因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素甚而标的指数不合适要求的情形除外)、指数编制机构退出等情形,基 金经管东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日内向中国证监会禀报并建议惩处 有计划,如更换基金标的指数、颐养运作方式、与其他基金合并或者终结基金合同 等,并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决,基金份额抓有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的,本基金合同终结。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处有计划确如期间,基金经管 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息谨守基金份额抓有东说念主 利益优先原则撑抓基金投资运作。   法律法则或监管机构另有规则的,从其规则。   本基金的事迹相比基准为标的指数收益率,即中证科创创业 50 指数收益率。   若本基金标的指数发生变更,基金事迹相比基准相应调整,由基金经管东说念主根 据标的指数变更情形履行得当表率并进行公告。法律法则或监管机构另有规则的, 从其规则。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金,表面上其预期收益及预期风险水平高于夹杂型基金、 债券型基金和货币商场基金。本基金为指数型基金,主要领受完全复制策略,跟 踪标的指数,其风险收益特征与标的指数所表征的商场组合的风险收益特征相似。   本基金可投资创业板和科创板股票,会濒临创业板和科创板机制下因投资标 的、商场轨制以及交易法则等各别带来的迥殊风险,包括股价波动风险、退市风 险和投资集中风险等。   七、基金经管东说念主代表基金利用推动或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额抓有东说念主的利益; 东说念主牟取任何不当利益。           国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)      八、基金投资组合禀报      本基金经管东说念主的董事会及董事保证本禀报所载贵府不存在伪善纪录、误导性 阐发或要紧遗漏,并对其内容的确切性、准确性和完好性承担个别及连带使命。      基金托管东说念主中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同约定,于 2024 年 10 月 23 日复核了本禀报中的财务方针、净值阐发和投资组合禀报等内容,保 证复核内容不存在伪善纪录、误导性阐发或者要紧遗漏。      本投资组合禀报所载数据为止 2024 年 9 月 30 日,本禀报所列财务数据未经 审计。                                                  占基金总财富 序号           名目                 金额(元)                                                  的比例(%)      其中:股票                      521,569,095.13       98.93      其中:债券                                   -            -      财富支抓证券                                  -            -      其中:买断式回购的买入返售                                              -            -      金融财富      注:(1)上述股票投资包括可退替代款估值升值。      (2)禀报期内,本基金参与转融通证券出借业务谨守抓有东说念主利益优先原则, 基金经管东说念主根据法律法则以及公司关系风险经管轨制对要紧关联交易进行经管, 交易按照商场公正合理价钱实践,不存在从事利益运送偏激他不正大交易行径的            国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 情况。禀报期末,本基金无参与转融通证券出借业务借出的股票。      (1)积极投资按行业分类的股票投资组合                                                   占基金财富净值 代码            行业类别               公允价值(元)                                                    比例(%) A    农、林、牧、渔业                                 -            - B    采矿业                                      -            - C    制造业                             168,218.97        0.03 D    电力、热力、燃气及水出产和供应业                         -            - E    建筑业                                      -            - F    批发和零卖业                                   -            - G    交通运载、仓储和邮政业                              -            - H    住宿和餐饮业                                   -            - I    信息传输、软件和信息时刻服务业                 133,602.94        0.03 J    金融业                                      -            - K    房地产业                                     -            - L    租出和商务服务业                                 -            - M    科学研究和时刻服务业                               -            - N    水利、环境和大家设施经管业                            -            - O    住户服务、修理和其他服务业                            -            - P    阐明                                       -            - Q    卫生和社会服务                                  -            - R    文化、体育和文娱业                                -            - S    综合                                       -            -      算计                              301,821.91        0.06      (2)指数投资按行业分类的股票投资组合 代码            行业类别               公允价值(元)          占基金财富净值                国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)                                                           比例(%) A       农、林、牧、渔业                                      -            - B       采矿业                                           -            - C       制造业                              461,592,555.47       87.63 D       电力、热力、燃气及水出产和供应业                              -            - E       建筑业                                           -            - F       批发和零卖业                                        -            - G       交通运载、仓储和邮政业                                   -            - H       住宿和餐饮业                                        -            - I       信息传输、软件和信息时刻服务业                   45,738,116.48        8.68 J       金融业                                           -            - K       房地产业                                          -            - L       租出和商务服务业                                      -            - M       科学研究和时刻服务业                        13,936,601.27        2.65 N       水利、环境和大家设施经管业                                 -            - O       住户服务、修理和其他服务业                                 -            - P       阐明                                            -            - Q       卫生和社会服务                                       -            - R       文化、体育和文娱业                                     -            - S       综合                                            -            -         算计                               521,267,273.22       98.96         (1)期末指数投资按公允价值占基金财富净值比例大小排序的前十名股票 投资明细                                                           占基金财富净 序号       股票代码         股票称号    数目(股)      公允价值(元)                                                           值比例(%)          国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)      (2)期末积极投资按公允价值占基金财富净值比例大小排序的前五名股票 投资明细                                                      占基金财富净 序号    股票代码      股票称号    数目(股)        公允价值(元)                                                      值比例(%)      本基金本禀报期末未抓有债券。 细      本基金本禀报期末未抓有债券。 券投资明细      本基金本禀报期末未抓有财富支抓证券。 明细      本基金本禀报期末未抓有贵金属。 细      本基金本禀报期末未抓有权证。      本基金本禀报期内未投资股指期货。            国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)      本基金本禀报期内未投资国债期货。      (1)本禀报期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案调 查或在禀报编制日前一年受到公开斥责、处罚的情况。      (2)基金投资的前十名股票中,莫得投资于超出基金合同规则备选股票库 之外的情况。      (3)其他财富组成 序号              称号                       金额(元)      (4)禀报期末抓有的处于转股期的可颐养债券明细      本基金本禀报期末未抓有可颐养债券。      (5)禀报期末前十名股票中存在运动受限情况的说明      本基金本禀报期末指数投资前十名股票中不存在运动受限情况。                          运动受限部分的         占基金财富      运动受限 序号    股票代码       股票称号                          公允价值(元)         净值比例(%)    情况说明       国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)               国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)                        第十二部分               基金的事迹        基金事迹截止日为 2024 年 6 月 30 日,并经基金托管东说念主复核。        基金经管东说念主依照信守职守、老师信用、远程尽责的原则经管和运用基金财富,    但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来表    现。投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                                      事迹比                                            事迹比                               净值增                    较基准                     净值增                    较基准       阶段                      长率标                    收益率     ①-③     ②-④                     长率①                    收益率                               准差②                    尺度差                                             ③                                                       ④                     -12.61%   1.55%        -14.83%   1.62%   2.22%   -0.07%                     -52.46%   1.47%        -55.73%   1.50%   3.27%   -0.03%        注:本基金的基金合同奏效日为 2021 年 6 月 29 日。      国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)              第十三部分         基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指基金领有的各种有价证券及单据价值、银行进款本息、基 金应收款项偏激他财富的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法则、表随性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的看护和刑事使命   本基金财产孤独于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产,并由基 金托管东说念主看护。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命,其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的规则刑事使命外,基金财产不得被处 分。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章取销或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的,基金财产不属于其计帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产 生的债权,不得与其固有财富产生的债务互相抵销;基金经管东说念主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务, 不得对基金财产强制实践。       国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)             第十四部分      基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交易场合的交易日以及国度法律法则 规则需要对外皮露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、财富支抓证券、股指期货合约、银行进款本息、 应收款项、其它投资等财富及欠债。   三、估值原则   基金经管东说念主在确定关系金融财富和金融欠债的公允价值时,应合适《企业会 计准则》、监管部门研究规则。   (一)对存在活跃商场且大要获取相似财富或欠债报价的投资品种,在估值 日有报价的,除管帐准则规则的例外情况外,应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的,应领受最近交易日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近交易日的报价不成确切反馈公允价值的,支吾报价进行调整,确定公允 价值。   与上述投资品种形同,但具有不同特征的,应以相似财富或欠债的公允价值 为基础,并在估值时刻中推敲不同特征因素的影响。特征是指对财富出售或使用 的限定等,如果该限定是针对财富抓有者的,那么在估值时刻中不应将该限定作 为特征推敲。此外,基金经管东说念主不应试虑因其多数抓有关系财富或欠债所产生的 溢价或折价。   (二)对不存在活跃商场的投资品种,应领受在当前情况下适用而且有充足 可利用数据和其他信息支抓的估值时刻确定公允价值。领受估值时刻确定公允价 值时,应优先使用可不雅察输入值,唯独在无法取得关系财富或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下,才不错使用不可不雅察输入值。   (三)如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件, 使潜在估值调整对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的,支吾估值 进行调整并确定公允价值。      国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)   四、估值方法   本基金所抓有的投资品种,按如下原则进行估值:   (1)交易所上市的有价证券(包括股票等),以其估值日在证券交易所挂牌 的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的,以最近交易日的市价 (收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的,可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素, 调整最近交易市价,确定公允价钱。   (2)交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种(另有规则的除外), 考中估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值;   (3)交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种(另有规则的除外), 考中估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净 价进行估值;   (4)对在交易所商场上市交易的可颐养债券,按照逐日收盘价行为估值全 价;   (5)交易所上市不存在活跃商场的有价证券,领受估值时刻确定公允价值。 交易所商场挂牌转让的财富支抓证券,领受估值时刻确定公允价值,在估值时刻 难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。   (1)送股、转增股、配股和公开增发的股票,按估值日在证券交易所挂牌 的并吞股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值。   (2)初度公开垦行未上市的股票、债券,领受估值时刻确定公允价值,在 估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。   (3)对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃商场的 情况下,应以活跃商场上未经调整的报价行为估值日的公允价值;对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下,支吾商场报价进行调整以阐明估值日的 公允价值;对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下,应领受估值时刻确定 其公允价值。      国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)   (4)刊行时明确一如期限限售期的股票,包括但不限于非公开垦行股票、 初度公开垦行股票时公司推动公开垦售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等,不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等运动受限股票,按监 管机构或行业协会研究规则确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种,按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种,回售登记截止日(含当日)后未利用回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市,且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券,在刊行利率与二级商场利率不存在赫然各别,未上市期间 商场利率莫得发生大的变动的情况下,按成本估值。 值。 认利息收入。 无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的,领受最近交易日结算 价估值。国度有最新规则的,按其规则进行估值。 关规则进行估值。 最新规则的,按其规则进行估值。 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后,按最能反馈公允价值的价钱估值。 按国度最新规则估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法则的规则或者未能充分小器基金份额抓有东说念主利益时,应立即通告 对方,共同查明原因,两边协商惩处。       国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)   根据研究法律法则,基金财富净值规划和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金经管东说念主担任,因此,就与本基金研究的会 计问题,如经关系各方在对等基础上充分辩论后,仍无法达成一致的意见,按照 基金经管东说念主对基金净值信息的规划结果对外赐与公布。   五、估值表率 额的余额数目规划,精准到 0.0001 元,极少点后第五位四舍五入。基金经管东说念主 不错成立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有规则的,从其规则。   基金经管东说念主于每个服务日规划基金财富净值及基金份额净值,并按规则公告。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金经管东说念主每个服务日对基金财富估值后, 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主,经基金托管东说念主复核无误后,由基金经管东说念主 按约定对外公布。   六、估值症结的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采选必要、得当、合理的措施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错 误时,视为基金份额净值症结。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理:   本基金运作过程中,如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的邪恶形成估值症结,导致其他当事东说念主遭受损失的,邪恶 的使命东说念主应当对由于该估值症结遭受损不当事东说念主(“受损方”)的顺利经济损失按 下述“估值症结处理原则”给予补偿,承担补偿使命。   上述估值症结的主要类型包括但不限于:贵府申报差错、数据传输差错、数 据规划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   (1)估值症结已发生,但尚未给当事东说念主形成损失机,估值症结使命方应及 时和谐各方,实时进行更正,因更正估值症结发生的用度由估值症结使命方承担; 由于估值症结使命方未实时更正已产生的估值症结,给当事东说念主形成损失的,由估         国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 值症结使命方对顺利损失承担补偿使命;若估值症结使命方还是积极和谐,而且 有协助义务确当事东说念主有充足的时候进行更正而未更正,则其应当承担相应补偿责 任。估值症结使命方支吾更正的情况向研究当事东说念主进行阐明,确保估值症结已得 到更正。   (2)估值症结的使命方对研究当事东说念主的顺利损失负责,分歧波折损失负责, 而且仅对估值症结的研究顺利当事东说念主负责,分歧第三方负责。   (3)因估值症结而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值症结使命方仍支吾估值症结负责。如果由于取得不当得利确当事东说念主不返还 或不一说念返还不当得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”),则估值症结责 任方应补偿受损方的损失,并在其支付的补偿金额的范围内对取得不当得利确当 事东说念主享有要求托付不当得利的权利;如果取得不当得利确当事东说念主还是将此部分不 当得利返还给受损方,则受损方应当将其还是取得的补偿额加上还是取得的不当 得利返还的总和卓越其践诺损失的差额部分支付给估值症结使命方。   (4)估值症结调整领受尽量收复至假定未发生估值症结的正确情形的方式。   估值症结被发现后,研究确当事东说念主应当实时进行处理,处理的表率如下:   (1)查明估值症结发生的原因,列明通盘确当事东说念主,并根据估值症结发生 的原因确定估值症结的使命方;   (2)根据估值症结处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值症结形成的损失 进行评估;   (3)根据估值症结处理原则或当事东说念主协商的方法由估值症结的使命方进行 更正和补偿损失;   (4)根据估值症结处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基 金登记机构进行更正,并就估值症结的更正向研究当事东说念主进行阐明。   (1)基金份额净值规划出现症结时,基金经管东说念主应当立即赐与纠正,通报 基金托管东说念主,并采选合理的措施防患损失进一步扩大。   (2)症结偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金经管东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案;症结偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金经管东说念主       国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 应当公告,并报中国证监会备案。   (3)前述内容如法律法则或监管机构另有规则的,从其规则处理。  七、暂停估值的情形 业时; 财富价值时; 格且领受估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时,经与基金托管东说念主协商一 致的,基金经管东说念主应当暂停估值;   八、基金净值的阐明   基金财富净值和基金份额净值由基金经管东说念主负责规划,基金托管东说念主负责进行 复核。基金经管东说念主应于每个怒放日交易末端后规划当日的基金财富净值和基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值规划结果复核阐明后发送给基金 经管东说念主,由基金经管东说念主对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 时,所形成的舛讹不行为基金财富估值症结处理。 机构发送的数据症结,或国度管帐策略变更、商场法则变更等非基金经管东说念主与基 金托管东说念主原因,基金经管东说念主和基金托管东说念主天然还是采选必要、得当、合理的措施 进行查验,但未能发现症结的,由此形成的基金财富估值症结,基金经管东说念主和基 金托管东说念主应除名补偿使命。但基金经管东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必要的措施 摒除或消弱由此形成的影响。         国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)             第十五部分      基金的收益与分派      一、基金收益分派原则 行收益分派,具体分派有计划以公告为准。若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进 行收益分派; 的指数同期增长率进行规划; 尽可能逼近标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特色,本基金收益分派无 需以弥补亏空为前提,收益分派后基金份额净值有可能低于面值;      在不影响基金份额抓有东说念主利益的情况下,基金经管东说念主可在法律法则允许的 前提下酌情调整以上基金收益分派原则,此项调整不需要召开基金份额抓有东说念主大 会。      二、基金收益分派数额的确定原则      基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一服务日基金份 额净值之比减去 1 乘以 100%;标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘 值与基金上市前一服务日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%。      基金经管东说念主将以此规划为止收益评价日基金净值增长率卓越标的指数同期 增长率的差额,当差额卓越 1%时,基金不错进行收益分派。      期间如发生基金份额折算或拆分,则以基金份额折算或拆分日为运转日重 新规划上述方针。      三、收益分派有计划      国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)   基金收益分派有计划中应载明基金收益分派对象、分派时候、分派数额及比 例、分派方式等内容。   四、收益分派有计划的确定、公告与实施   本基金收益分派有计划由基金经管东说念主拟定,并由基金托管东说念主复核,在 2 日内 在规则媒介公告。   五、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。         国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)              第十六部分      基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》奏效后与基金关系的管帐师费、审计费、讼师费、诉讼费和 仲裁费; 用度。   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的经管费按前一日基金财富净值的 0.50%年费率计提。经管费的规划 方法如下:   H=E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金财富净值   基金经管费逐日计提,按月支付。由基金托管东说念主根据与基金经管东说念主查对一致 的财务数据,自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、休息日等,支付日历顺延。用度自动扣划后,基金经管东说念主应进行查对, 如发现数据不符,应实时研究基金托管东说念主协商惩处。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下:       国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)   H=E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提,按月支付。由基金托管东说念主根据与基金经管东说念主查对一致 的财务数据,自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、休息日等,支付日历顺延。用度自动扣划后,基金经管东说念主应进行查对, 如发现数据不符,应实时研究基金托管东说念主协商惩处。   上述“一、基金用度的种类”中第 3-10 项用度,根据研究法则及相应合同 规则,按用度践诺开销金额列入当期用度,由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度: 基金财产的损失; 目。   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、法则执 行。   基金财产投资的关系税收,由基金份额抓有东说念主承担,基金经管东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度研究税收征收的规则代扣代缴。         国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)             第十七部分      基金的管帐与审计   一、基金管帐策略 管帐年度按如下原则:如果《基金合同》奏效少于 2 个月,不错并入下一个管帐 年度线路; 管帐核算,按照研究规则编制基金管帐报表; 并以书面方式阐明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规则的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在规则媒介公告。         国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)              第十八部分      基金的信息线路   一、本基金的信息线路应合适《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、 《流动性风险经管规则》、《基金合同》偏激他研究规则。   二、信息线路义务东说念主   本基金信息线路义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主 大会的基金份额抓有东说念主等法律、行政法则和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根柢起点,按照法律 法则和中国证监会的规则线路基金信息,并保证所线路信息的确切性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会规则时候内,将应予线路的基金信 息通过合适中国证监会规则条件的天下性报刊(以下简称“规则报刊”)及《信 息线路办法》规则的互联网网站(以下简称“规则网站”)等媒介线路,并保证 基金投资者大要按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开线路的信 息贵府。   三、本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息,不得有下列步履:   四、本基金公开线路的信息应领受中语文本。同期领受外文文本的,基金信 息线路义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中语文 本为准。   本基金公开线路的信息领受阿拉伯数字;除特别说明外,货币单元为东说念主民币 元。   五、公开线路的基金信息      国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)   公开线路的基金信息包括:   (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金家具贵府提要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系,明确基 金份额抓有东说念主大会召开的法则及具体表率,说明基金家具的特性等触及基金投资 东说念主要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后,基金招募说明书的信息 发生要紧变更的,基金经管东说念主应当在三个服务日内,更新基金招募说明书并登载 在规则网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金经管东说念主至少每年更新 一次。基金终结运作的,基金经管东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。《基金合同》奏效后,基金家具贵府提要的信息发生要紧变 更的,基金经管东说念主应当在三个服务日内,更新基金家具贵府提要,并登载在规则 网站,基金销售机构亦应在销售机构网站或营业网点登载更新的基金家具贵府概 要;基金家具贵府提要其他信息发生变更的,基金经管东说念主至少每年更新一次。基 金终结运作的,基金经管东说念主不再更新基金家具贵府提要。   基金召募苦求经中国证监会注册后,基金经管东说念主在基金份额发售的三日前, 将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在 规则报刊上,将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵府提要、《基 金合同》和基金托管合同登载在规则网站上,基金销售机构将基金家具贵府提要 登载在基金销售机构网站或营业网点;基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基 金托管合同登载在规则网站上。   (二)基金份额发售公告   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披 露招募说明书确当日登载于规则媒介上。   (三)《基金合同》奏效公告      国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)   基金经管东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在规则媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   (四)基金净值信息   《基金合同》奏效后,在来源办理基金份额申购或者赎回前,基金经管东说念主应 当至少每周在规则网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在来源办理基金份额申购或者赎回后,基金经管东说念主应当在不晚于每个怒放日 的次日,通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点线路怒放日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日,在规则网站线路半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   (五)基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金经管东说念主确定基金份额折算日,并提前将公告登载于规则媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后,基金经管东说念主将 基金份额折算结果公告登载于规则媒介上。   (六)基金份额上市交易公告书   基金份额获准在证券交易所上市交易的,基金经管东说念主应当在基金份额上市交 易 3 个服务日前,将基金份额上市交易公告书登载在规则网站上,并将上市交易 公告书辅导性公告登载在规则报刊上。   (七)申购赎回清单   在来源办理基金份额申购或者赎回之后,基金经管东说念主应当在每个怒放日,通 过规则网站、申购赎回代理券商网站或者营业网点公告当日的申购赎回清单。   (八)基金份额申购、赎回对价   基金经管东说念主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息线路文献上载明基 金份额申购、赎回对价的规划方式及研究申购、赎回费率,并保证投资东说念主大要在 申购赎回代理券商网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   (九)基金如期禀报,包括基金年度禀报、基金中期禀报和基金季度禀报   基金经管东说念主应当在每年末端之日起三个月内,编制完成基金年度禀报,将年 度禀报登载在规则网站上,并将年度禀报辅导性公告登载在规则报刊上。基金年 度禀报中的财务管帐禀报应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师        国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年末端之日起两个月内,编制完成基金中期禀报,将 中期禀报登载在规则网站上,并将中期禀报辅导性公告登载在规则报刊上。   基金经管东说念主应当在季度末端之日起 15 个服务日内,编制完成基金季度禀报, 将季度禀报登载在规则网站上,并将季度禀报辅导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的,基金经管东说念主不错不编制当期季度禀报、中 期禀报或者年度禀报。   如禀报期内出现单一投资者抓有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的情 形,为保障其他投资者的权益,基金经管东说念主至少应当在如期禀报“影响投资者决 策的其他蹙迫信息”项下线路该投资者的类别、禀报期末抓有份额及占比、禀报 期内抓有份额变化情况及本基金的迥殊风险,中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当在基金年度禀报和中期禀报中线路基金组结伴产情况偏激 流动性风险分析等。   (十)临时禀报   本基金发生要紧事件,研究信息线路义务东说念主应当在 2 日内编制临时禀报书, 并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称要紧事件,是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件: 务所; 事项,基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项; 东说念主变更;        国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 负责东说念主发生变动; 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓越百分之 三十; 要紧行政处罚、刑事处罚,基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚; 践诺限度东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券,或者从事其他要紧关联交易事项,但中国证监会另有规则的除外; 生变更; 现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的,基 金经管东说念主应当发布辅导性公告; 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   (十一)见解公告       国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)   在《基金合同》存续期限内,任何大家媒介中出现的或者在商场高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能毁伤基金份 额抓有东说念主权益的,关系信息线路义务东说念主明察后应当立即对该音尘进行公开见解, 并将研究情况立即禀报中国证监会、基金上市交易的证券交易所。   (十二)计帐禀报   基金合同终结的,基金经管东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐禀报。基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在规则网站上, 并将计帐禀报辅导性公告登载在规则报刊上。   (十三)基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项,应当照章报中国证监会备案,并赐与公告。   (十四)投资财富支抓证券的关系公告   基金经管东说念主应在本基金中期禀报及年度禀报中线路其抓有的财富支抓证券 总额、财富支抓证券市值占基金净财富的比例和禀报期内通盘的财富支抓证券明 细。   基金经管东说念主应在本基金季度禀报中线路其抓有的财富支抓证券总额、财富支 抓证券市值占基金净财富的比例和禀报期末按市值占基金净财富比例大小排序 的前 10 名财富支抓证券明细。   (十五)投资股指期货关系公告   本基金投资股指期货,需按照法则要求在季度禀报、中期禀报、年度禀报等 如期禀报和招募说明书(更新)等文献中线路股指期货交易情况,包括投资策略、 抓仓情况、损益情况、风险方针等,并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的 影响以及是否合适既定的投资策略和投资主见等。   (十六)基金参与融资和转融通证券出借交易的关系公告   本基金参与融资的,基金经管东说念主应当在季度禀报、中期禀报、年度禀报等定 期禀报和招募说明书(更新)等文献中线路参与融资情况,包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险偏激经管情况等。   本基金参与转融通证券出借交易的,基金经管东说念主应当在季度禀报、中期禀报、 年度禀报等如期禀报等文献中线路基金参与转融通证券出借交易的情况,并就报 告期内发生的要紧关联交易事项作念详备说明。       国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)   (十七)中国证监会规则的其他信息。   六、信息线路事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路经管轨制,指定专门部门及 高等经管东说念主员负责经管信息线路事务。   基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息,应当合适中国证监会关系基金信息 线路内容与格局准则等法律法则规则。   基金托管东说念主应当按照关系法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定,对基金经管东说念主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、 基金如期禀报、更新的招募说明书、基金家具贵府提要、基金计帐禀报等关系基 金信息进行复核、审查,并向基金经管东说念主进行书面或电子阐明。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中选拔一家报刊线路本基金信息。 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金 信息,并保证关系报送信息的确切、准确、完好、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上线路信息外,还不错根据需要 在其别大家媒介线路信息,可是其别大家媒介不得早于规则媒介、基金上市交易 的证券交易所网站线路信息,而且在不同媒介上线路并吞信息的内容应当一致。   为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计禀报、法律意见书的专 业机构,应当制作服务底稿,并将关系档案至少保存到《基金合同》终结后 10 年,法律法则另有规则的从其规则。   七、信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后,基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规规则将信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所,供社会公众查阅、 复制。   八、暂停或蔓延信息线路的情形   当出现下述情况时,基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延线路基金关系信 息: 业时;    国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)        国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)                第十九部分         风险揭示   一、商场风险   证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资激情和交易轨制等种种因素的 影响,导致基金收益水平变化,产生风险,主要包括: 期性变化。基金投资于上市公司的股票,收益水平也会随之变化,从而产生风险。 企业的融资成本和利润,基金收益水平会受到利率变化的影响。 财务气象、商场远景、行业竞争、东说念主员教导等,这些齐会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司运筹帷幄不善,其股票价钱可能下落,或者大要用于 分派的利润减少,使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资种种化来散播这 种非系统风险,但不成完全侧目。 的践诺收益下降。   二、经管风险 会影响其对信息的占有以及对经济步地、证券价钱走势的判断,从而影响基金收 益水平; 基金收益水平。   三、流动性风险   (一)本基金的申购、赎回安排   本基金为交易型怒放式基金,投资东说念主可在本基金的怒放日办理基金份额的申 购和赎回业务。为切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益,谨守基金份额抓有 东说念主利益优先原则,审慎阐明申购、赎回业务苦求,包括但不限于:       国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 模或赎回总范围进行限度,并在申购赎回清单中公告。 基金经管东说念主应当采选设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、拒却 大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。基 金经管东说念主基于投资运作与风险限度的需要,可采选上述措施对基金范围赐与限度。 格且领受估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时,经与基金托管东说念主协商确 认后,基金经管东说念主应当暂停接受基金申购苦求、赎回苦求或减慢支付赎回对价。   辅导投资东说念主阻止本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险,合理安排投资 计划。   (二)本基金拟投资商场、行业及财富的流动性风险评估 数成份股流动性较好,但不根除在特定商场环境下标的指数成份股出现流动性较 差的情况,基金经管东说念主将根据商场情况,基于对个股的基本面研究和投资训戒, 对投资组合进行优化,保抓投资组合的流动性,缩短投资组合的流动性风险。   基金经管东说念主将密切关切各种财富及投资标的的交易活跃程度与价钱的连气儿 本性况,限度组合的流动性风险。   (三)备用的流动性风险经管器用的实施情形、表率及对投资者的潜在影响   本基金备用流动性风险经管器用包括但不限于暂停赎回、减慢支付赎回对价、 暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。   实施备用流动性风险经管器用的决策表率依照基金经管东说念主流动性风险经管 轨制的规则办理。基金经管东说念主应时刻防护可能产生的流动性风险,对流动性风险 进行日常监控,切实保护抓有东说念主的正当权益。   采选备用流动性风险经管器用,可能对投资东说念主形成无法赎回、赎回对价缓期 支付等影响。   (四)对 ETF 基金份额抓有东说念主而言,ETF 可在二级商场进行买卖,因此也 可能濒临因商场交易量不及而形成的流动性问题,带来基金在二级商场的流动性 风险。        国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)   四、本基金迥殊风险   标的指数并不成完全代表通盘股票商场。标的指数成份股的平均禀报率与整 个股票商场的平均禀报率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司运筹帷幄气象、 投资东说念主激情和交易轨制等种种因素的影响而波动,导致指数波动,从而使基金收 益水平发生变化,产生风险。 风险   行为完全追踪标的指数阐发的指数化投资,ETF 的投资风险主如果基金份额 净值(NAV)增长率与标的指数增长率偏离的风险,以下因素可能使基金投资组 合的收益率与标的指数的收益率发生偏离,也可能使基金的追踪舛讹限度未达约 定主见。   (1)由于标的指数调整成份股或变更编制方法,使 ETF 在相应的组合调整 中产生追踪偏离度与追踪舛讹;   (2)由于标的指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在标的指数中 的权重发生变化,使 ETF 在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪舛讹;   (3)由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使 ETF 无法实时调整投资组 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛讹;   (4)由于基金投资过程中的证券交易成本,以及基金经管费和托管费的存 在,使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度和追踪舛讹;   (5)在 ETF 指数化投资过程中,基金经管东说念主的管贤慧商,例如追踪指数的 水平、时刻技能、买入卖出的时机选拔等,齐会对 ETF 的收益产生影响,从而 影响 ETF 对标的指数的追踪程度;   (6)其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限定,基金投资组合 中个别股票的抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相似;因短缺卖空、 对冲机制偏激他器用形成的指数追踪成本较大;因基金申购与赎回带来的现款变 动;因指数发布机构指数编制症结等,由此产生追踪偏离度与追踪舛讹。      国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)   如因标的指数编制法则调整或其他因素导致本基金的追踪舛讹限度未达约 定主见,本基金净值阐发与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管可能性很小,但根据基金合同规则,如出现变更标的指数的情形,本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资策略将会变嫌,投资组合将随之调整, 基金的收益风险特征将与新的标的指数保抓一致,投资东说念主须承担此项调整带来的 风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和小器,将来指数编制机构可 能由于种种原因罢手对指数的经管和小器,本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个服务日内向中国证监会禀报并建议惩处有计划,如更换基金标的 指数、颐养运作方式、与其他基金合并或者终结基金合同等,并在 6 个月内召集 基金份额抓有东说念主大会进行表决,基金份额抓有东说念主大会未奏凯召开或就上述事项表 决未通过的,基金合同终结。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、颐养运作方式, 与其他基金合并、或者终结基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处有计划确如期间,基金经管 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息谨守基金份额抓有东说念主 利益优先原则撑抓基金投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数阐发与关系商场阐发有在各别,影响投资收益。   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级商场交易价钱的折溢价 限度在一定范围内,但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响,存在 不同于基金份额净值的情形,即存在价钱折溢价的风险。   标的指数成份股可能因种种原因临时或永久停牌,发生成份股停牌时可能面 临如下风险:   (1)基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛讹扩大。   (2)停牌成份股可能因其权重占比、商场复牌预期、现款替代标记等因素 影响本基金二级商场价钱的折溢价水平。         国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)   (3)若成份股停牌时候较长,在约定时候内仍未能实时买入或卖出的,则 该部分款项将按照本招募说明书的约定方式进行结算,由此可能影响投资者的投 资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪舛讹。   (4)在极点情况下,标的指数成份股可能大面积停牌,基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的合适要求的赎回对价,由此基金经管东说念主可能在申购赎回 清单中建设较低的赎回份额上限或者采选暂停赎回的措施,投资者将濒临无法赎 回一说念或部分 ETF 份额的风险。   基金经管东说念主或者基金经管东说念主寄托其他机构规划并通过上海证券交易所发布 基金份额参考净值(IOPV),供投资东说念主交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各别,IOPV 规划也可能出现症结。投资东说念主若参 考 IOPV 进行投资决策可能导致损失,需投资东说念主自行承担。   因本基金不再合适证券交易所上市条件被终结上市,或被基金份额抓有东说念主大 会决议提前终结上市,导致基金份额不成接续进行二级商场交易的风险。   本基金的申购赎回清单中,可能仅允许对部分红份股使用现款替代,且建设 现款替代比例上限,因此,投资东说念主在进行申购时,可能存在因个别成份股涨停, 临时停牌等原因而无法买入申购所需的充足的成份股,导致申购失败的风险。   另外,本基金的申购赎回清单中,基金经管东说念主可设定申购份额上限,以对当 日的申购总范围进行限度,可能存在因达到当日申购范围上限而导致后续申购失 败的风险。   基金份额抓有东说念主在建议赎回苦求时,如基金组合中不具备足额的合适条件的 赎回对价,可能导致赎回失败的情形。   基金经管东说念主可能根据成份股市值范围变化等因素调整最小申购、赎回单元, 由此可能导致投资东说念主按原最小申购、赎回单元申购并抓有的基金份额,可能无法 按照新的最小申购、赎回单元一说念赎回。   另外,本基金的申购赎回清单中,基金经管东说念主可设定赎回份额上限,以对当         国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 日的赎回总范围进行限度,可能存在因达到当日赎回范围上限而导致后续赎回失 败的风险。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。在组合证 券变现过程中,由于商场变化、部分红份股流动性差等因素,导致投资东说念主变现后 的价值与赎回时赎回对价的价值有各别,存在变现风险。   如果基金经管东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错,包括组合证券名单、 数目、现款替代标记、现款替代比率、替代金额等出错,投资东说念主利益将受损,申 购赎回的正常进行将受影响。   本基金“退补现款替代”方式不同于其他现款替代方式,可能给申购和赎回 投资东说念主带来价钱的不确定性,从而波折影响本基金二级商场价钱的折溢价水平。 极点情况下,如果使用“退补现款替代”证券的权重增多,该方式带来的不确定 性可能导致本基金的二级商场价钱折溢价处于相对较高水平。   基金经管东说念主在进行申购赎回清单的现款替代标记建设时,将充分推敲由此引 发的商场套利等步履对基金份额抓有东说念主可能形成的利益毁伤。但基金经管东说念主不成 保证极点情况下申购赎回清单标记建设的完全合感性。   本基金的多项服务寄托第三方机构办理,存在以下风险:   (1)申购赎回代理券商因多种原因,导致代理申购、赎回业务受到限定、 暂停或终结,由此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。   (2)登记机构可能调整结算轨制,着实施货银拼凑轨制,对投资东说念主基金份 额、组合证券及资金的结算方式发生变化,轨制调整可能给投资东说念主带来风险。同 样的风险还可能来自于证券交易所偏激他代理机构。   (3)证券交易所、登记机构、基金托管东说念主偏激他服务机构可能失约,导致 基金或投资东说念主利益受损的风险。      国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)   本基金可投资财富支抓证券,主要存在以下风险:1)特定原始权益东说念主停业 风险、现款流展望风险等与基础财富关系的风险;2)财富支抓证券信用增级措 施关系风险、财富支抓证券的利率风险、评级风险等与财富支抓证券关系的风险; 服务机构违章风险等与专项计划经管关系的风险;4)策略风险、税收风险、发 生不可抗力事件的风险、时刻风险和操作风险等其他风险。   本基金可投资股指期货,需承受投资股指期货带来的商场风险、信用风险、 操作风险和法律风险等。由于股指期货时常具有杠杆效应,价钱波动比标的器用 更为剧烈。而且由于股指期货订价复杂,不得当的估值可能使基金财富濒临损失 风险。股指期货领受保证金交易轨制,由于保证金交易具有杠杆性,当出现不利 行情时,股价指数轻细的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制,如果莫得在规则的时候内补足保证金,按规则将被强制 平仓,可能给投资东说念主带来损失。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证,基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响,与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东说念主及境表里交易机制关系的风险可能顺利或波折成为本基金风险。   本基金可根据投资策略需要或商场环境的变化,选拔将部分基金财富投资于 存托凭证或选拔不将基金财富投资于存托凭证,基金财富并非势必投资存托凭证。   (1)杠杆效应放大风险:本基金通过融资不错扩大交易额度,利用较少资 本来获取较大利润,这势必也放大了风险。本基金将股票行为担保品进行融资时, 既需要承担原有的股票价钱变化带来的风险,又得承担新投资股票带来的风险, 还得支付相应的利息或用度,如判断造作或操作不当,会加大亏空。   (2)担保智商及限定交易风险:单只或一说念证券被暂停融资、本基金账户 被暂停或取消融资履历等,这些影响可能给本基金形成经济损失。此外,本基金 也可能濒临由于自身撑抓担保比例低于融资合同约定的担保要求,且未能实时补 充担保物,导致信用账户交易受到限定,从而形成经济损失。         国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)   (3)强制平仓风险:本基金在从事融资交易期间,如果不成按照约定的期 限了债债务,或上市证券价钱波动,导致日终计帐后撑抓担保比例低于警告线, 且不成按照约定追加担保物时,将濒临担保物被证券公司强制平仓的风险,由此 可能给本基金形成经济损失。   本基金可参与转融通证券出借业务,濒临的风险包括但不限于流动性风险、 信用风险和商场风险。 生无法实时变现并支付赎回对价的风险; 实时支付权益补偿及关系用度的风险; 险。   本基金投资国内上市的科创板、创业板股票,会濒临因投资标的、商场轨制 以及交易法则等各别带来的迥殊风险,包括不限于如下特殊风险:   (1)股价波动较大的风险。科创板、创业板对个股逐日涨跌幅限定为 20%, 且新股上市后的前 5 个交易日不建设涨跌幅限定,股价可能阐发出比 A 股其他 版本更为剧烈的波动;   (2)退市风险。科创板、创业板实践比 A 股其他板块更为严格的退市尺度, 且退市表率存在一定辞别,因此上市公司退市风险更大,可能会对基金净值产生 不利影响;   (3)本基金投资集中度相对较高的风险。因科创板、创业板上市公司交易 模式、盈利模式等可能存在一定的相似性,因此,抓仓股票股价存在同向波动的 可能,从而产生对基金净值不利的影响。   《基金合同》奏效后,连气儿 50 个服务日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的,本基金将根据基金合同的约定进行 基金财产计帐并终结,而无需召开基金份额抓有东说念主大会。基金份额抓有东说念主可能面      国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 临基金合同提前终结的风险。   五、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特色的概述性表述;而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者得当性经管实施 相似(试行)》及里面评级尺度,将基金家具按照风险由低到高法则进行风险级 别评定分辩,其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广,与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险气象表述并无谓然一致或存在对应关系。同期, 不同销售机构因其采选的具体评价尺度和方法的各别,对并吞家具风险级别的评 定也可能各有不同;销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金践诺运作情 况等应时调整对本基金的风险评级。敬请投资东说念主明察,在购买本基金时按照销售 机构的要求完成风险承受智商与家具风险之间的匹配磨真金不怕火,并须实时关切销售机 构对于本基金风险评级的调整情况,严慎作出投资决策。   六、其他风险   如因时刻因素、东说念主为因素,干戈、天然灾害等不可抗力而产生的风险等。       国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)           第二十部分      基金的终结与计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的,应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法则规则 和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项,由基金经管东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告,并报中国证监会备案。 自决议奏效后 2 日内在规则媒介公告。   二、《基金合同》的终结事由   有下列情形之一的,经履行关系表率后,《基金合同》应当终结: 基金托管东说念主连续的;   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组,基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   (1)《基金合同》终结情形出面前,由基金财产计帐小组统一承袭基金;   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐明;   (3)对基金财产进行估值和变现;        国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)   (4)制作计帐禀报;   (5)遴聘管帐师事务所对计帐禀报进行外部审计,遴聘讼师事务所对计帐 禀报出具法律意见书;   (6)将计帐禀报报中国证监会备案并公告;   (7)对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的,计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用,计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余财富的分派   依据基金财产计帐的分派有计划,将基金财产计帐后的一说念剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后,按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的研究要紧事项须实时公告;基金财产计帐禀报经合适《中华东说念主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐禀报报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告,基金财产计帐小组应当将计帐 禀报登载在规则网站上,并将计帐禀报辅导性公告登载在规则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则规则的最 低期限。         国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)            第二十一部分       基金合同内容摘抄   一、基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主的权利、义务 但不限于:   (1)照章召募资金;   (2)自《基金合同》奏效之日起,根据法律法则和《基金合同》孤独运用 并经管基金财产;   (3)依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法则规则或中国证监会批 准的其他用度;   (4)销售基金份额;   (5)按照规则召集基金份额抓有东说念主大会;   (6)依据《基金合同》及研究法律规则监督基金托管东说念主,如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度研究法律规则,应呈报中国证监会和其他监管部门, 并采选必要措施保护基金投资者的利益;   (7)在基金托管东说念主更换时,提名新的基金托管东说念主;   (8)选拔、更换基金销售机构,对基金销售机构的关系步履进行监督和处 理;   (9)自行担任登记机构和/或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构, 办理基金登记业务并取得《基金合同》规则的用度;   (10)依据《基金合同》及研究法律规则决定基金收益的分派有计划;   (11)在《基金合同》约定的范围内,拒却或暂停受理申购与赎回苦求;   (12)依照法律法则为基金的利益对被投资公司利用推动权利,为基金的利 益利用因基金财产投资于证券所产生的权利;   (13)在法律法则允许的前提下,为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借;   (14)以基金经管东说念主的口头,代表基金份额抓有东说念主的利益利用诉讼权利或者 实施其他法律步履;   (15)选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为         国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 基金提供服务的外部机构;   (16)在合适研究法律法则和关系证券交易所及登记机构关系业务法则的规 定以及本基金合同的前提下,制订和调整研究基金认购、申购、赎回和非交易过 户等业务的法则;   (17)法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于:   (1)照章召募资金,办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;   (2)办理基金备案手续;   (3)自《基金合同》奏效之日起,以老师信用、严慎远程的原则经管和运 用基金财产;   (4)配备充足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策,以专科化 的运筹帷幄方式经管和运作基金财产;   (5)建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制, 保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产互相孤独,对所经管的不同基金分别 经管,分别记账,进行证券投资;   (6)除依据《基金法》、《基金合同》偏激他研究规则外,不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益,不得寄托第三东说念主运作基金财产;   (7)照章接受基金托管东说念主的监督;   (8)采选得当合理的措施使规划基金份额认购、申购和赎回对价的方法符 合《基金合同》等法律文献的规则,按研究规则规划并公告基金净值信息,确定 基金份额申购、赎回对价,编制申购赎回清单;   (9)进行基金管帐核算并编制基金财务管帐禀报;   (10)编制季度禀报、中期禀报和年度禀报;   (11)严格按照《基金法》、                《基金合同》偏激他研究规则,履行信息线路及 禀报义务;   (12)保守基金交易秘要,不表示基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他研究规则另有规则外,在基金信息公开线路前应予覆盖,不      国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 向他东说念主表示;   (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分派有计划,实时向基金份额抓有 东说念主分派基金收益;   (14)按规则受理申购与赎回苦求,实时、足额支付赎回对价;   (15)依据《基金法》、              《基金合同》偏激他研究规则召集基金份额抓有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会;   (16)按规则保存基金财产经管业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵府不低于法律法则规则的最低期限;   (17)确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时候发出,而且 保证投资者大要按照《基金合同》规则的时候和方式,随时查阅到与基金研究的 公开贵府,并在支付合理成本的条件下得到研究贵府的复印件;   (18)组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分派;   (19)濒临终结、照章被取销或者被照章宣告停业时,实时禀报中国证监会 并通告基金托管东说念主;   (20)因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当 权益时,应当承担补偿使命,其补偿使命不因其退任而除名;   (21)监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务,基 金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机,基金经管东说念主应为基金份额抓有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿;   (22)当基金经管东说念主将其义务寄托第三方处理时,应当对第三方处理研究基 金事务的步履承担使命;   (23)以基金经管东说念主口头,代表基金份额抓有东说念主利益利用诉讼权利或实施其 他法律步履;   (24)基金经管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不成 奏效,基金经管东说念主承担一说念召募用度,将已召募资金并加计银行同期进款利息在 基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东说念主;投资者以股票认购的,关系股票的 解冻按照《业务法则》的规则处理;   (25)实践奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议;         国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)   (26)建立并保存基金份额抓有东说念主名册;   (27)法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 但不限于:   (1)自《基金合同》奏效之日起,照章律法则和《基金合同》的规则安全 看护基金财产;   (2)依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则规则或监管部门批 准的其他用度;   (3)监督基金经管东说念主对本基金的投资运作,如发现基金经管东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法则步履,对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的 情形,应呈报中国证监会,并采选必要措施保护基金投资者的利益;   (4)根据关系商场法则,为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户, 为基金办理证券交易资金计帐;   (5)提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会;   (6)在基金经管东说念主更换时,提名新的基金经管东说念主;   (7)法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于:   (1)以老师信用、远程尽责的原则抓有并安全看护基金财产;   (2)成立专门的基金托管部门,具有合适要求的营业场合,配备充足的、 及格的老到基金托管业务的专职东说念主员,负责基金财产托工作宜;   (3)建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制, 确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相孤独;对所托管的不同的基金分别建设账户,孤独核算,分账经管, 保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记录等方面互相孤独;   (4)除依据《基金法》、《基金合同》偏激他研究规则外,不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益,不得寄托第三东说念主托管基金财产;   (5)看护由基金经管东说念主代表基金鉴定的与基金研究的要紧合同及研究凭证;   (6)按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户,按照《基         国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 金合同》的约定,根据基金经管东说念主的投资指示,实时办理计帐、交割事宜;   (7)保守基金交易秘要,除《基金法》、《基金合同》偏激他研究规则另有 规则外,在基金信息公开线路前赐与覆盖,不得向他东说念主表示;   (8)复核、审查基金经管东说念主规划的基金财富净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价及法律法则规则的关系内容;   (9)办理与基金托管业务行径研究的信息线路事项;   (10)对基金财务管帐禀报、季度禀报、中期禀报和年度禀报出具意见,说 明基金经管东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行;如果 基金经管东说念主有未实践《基金合同》规则的步履,还应当说明基金托管东说念主是否采选 了得当的措施;   (11)保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关系贵府不低于法 律法则规则的最低期限;   (12)从基金经管东说念主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额抓有东说念主名册;   (13)按规则制作关系账册并与基金经管东说念主查对;   (14)依据基金经管东说念主的指示或研究规则向基金份额抓有东说念主支付基金收益和 赎回对价;   (15)依据《基金法》、              《基金合同》偏激他研究规则,召集基金份额抓有东说念主 大会或配合基金经管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会;   (16)按照法律法则和《基金合同》的规则监督基金经管东说念主的投资运作;   (17)参加基金财产计帐小组,参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分派;   (18)濒临终结、照章被取销或者被照章宣告停业时,实时禀报中国证监会 和银行业监督经管机构,并通告基金经管东说念主;   (19)因违背《基金合同》导致基金财产损失机,应承担补偿使命,其补偿 使命不因其退任而除名;   (20)按规则监督基金经管东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义 务,基金经管东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机,应为基金份额抓有东说念主 利益向基金经管东说念主追偿;   (21)实践奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议;         国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)   (22)法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 包括但不限于:   (1)共享基金财产收益;   (2)参与分派计帐后的剩余基金财产;   (3)照章转让或苦求赎回其抓有的基金份额;   (4)按照规则要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会;   (5)出席或者托付代表出席基金份额抓有东说念主大会,对基金份额抓有东说念主大会 审议事项利用表决权;   (6)查阅或者复制公开线路的基金信息贵府;   (7)监督基金经管东说念主的投资运作;   (8)对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁;   (9)法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于:   (1)真贵阅读并校服《基金合同》、招募说明书等信息线路文献;   (2)了解所投资基金家具,了解自身风险承受智商,自主判断基金的投资 价值,自主作念出投资决策,自行承担投资风险;   (3)关切基金信息线路,实时利用权利和履行义务;   (4)缴纳基金认购款项或股票、申购/赎回对价及法律法则和《基金合同》 所规则的用度;   (5)在其抓有的基金份额范围内,承担基金亏空或者《基金合同》终结的 有限使命;   (6)不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径;   (7)实践奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议;   (8)返还在基金交易过程中因任何原因取得的不当得利;   (9)法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的表率和法则      国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)   (一)基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成,基金份额抓有东说念主的正当 授权代表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一 基金份额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。   (二)在本基金奏凯召募并运作之后,如基金经管东说念主经管本基金的联结基金 的:   鉴于本基金和本基金的联结基金的关系性,联结基金的基金份额抓有东说念主不错 凭所抓有的联结基金份额出席或者托付代表出席本基金的基金份额抓有东说念主大会 并参与表决。在规划参会份额和计票时,联结基金份额抓有东说念主抓有的享有表决权 的基金份额数和表决票数为:在本基金基金份额抓有东说念主大会的权益登记日,联结 基金抓有本基金份额的总和乘以该基金份额抓有东说念主所抓有的联结基金份额占联 接基金总份额的比例,规划结果按照四舍五入的方法,保留到整数位。   联结基金的基金经管东说念主不应以联结基金的口头代表联结基金的全体基金份 额抓有东说念主以本基金的基金份额抓有东说念主的身份利用表决权,但可接受联结基金的特 定基金份额抓有东说念主的寄托以联结基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席本基 金的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。   联结基金的基金经管东说念主代表联结基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集本 基金份额抓有东说念主大会的,须先谨守联结基金基金合同的约定召开联结基金的基金 份额抓有东说念主大会,联结基金的基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份 额抓有东说念主大会的,由联结基金的基金经管东说念主代表联结基金的基金份额抓有东说念主提议 召开或召集本基金份额抓有东说念主大会。   (三)召开事由 律法则、《基金合同》或中国证监会另有规则的除外):   (1)终结《基金合同》;   (2)更换基金经管东说念主;   (3)更换基金托管东说念主;   (4)颐养基金运作方式;   (5)调整基金经管东说念主、基金托管东说念主的酬劳尺度;        国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)   (6)变更基金类别;   (7)本基金与其他基金的合并;   (8)变更基金投资主见、范围或策略;   (9)变更基金份额抓有东说念主大会表率;   (10)基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会;   (11)单独或算计抓有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金 份额抓有东说念主(以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额规划,下同)就并吞事项书 面要求召开基金份额抓有东说念主大会;   (12)对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项;   (13)终结基金上市,但因基金不再具备上市条件而被上海证券交易所终结 上市的情形除外;   (14)法律法则、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 抓有东说念主大会的事项。 无践诺性不利影响的情况下,以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改, 不需召开基金份额抓有东说念主大会:   (1)法律法则要求增多的基金用度的收取;   (2)在法律法则和《基金合同》规则的范围内调整本基金的申购费率、调 低赎回费率或在对现有基金份额抓有东说念主利益无践诺性不利影响的前提下变更收 费方式;   (3)因相应的法律法则、上海证券交易所或中国证券登记结算有限使命公 司的关系业务法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改;   (4)在对基金份额抓有东说念主利益无践诺性不利影响的情况下,增多或减少份 额类别,或调整基金份额分类办法及法则;   (5)在对基金份额抓有东说念主利益无践诺性不利影响的情况下,基金经管东说念主经 与基金托管东说念主协商一致,调整基金收益的分派原则和支付方式;   (6)对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无践诺性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化;   (7)在不违背法律法则的情况下,基金经管东说念主、关系证券交易所、登记机         国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 构、销售机构调整研究基金认购、申购、赎回、交易、转托管、非交易过户等业 务的法则;   (8)在法律法则规则或中国证监会许可的范围内且对基金份额抓有东说念主利益 无践诺性不利影响的前提下基金推出新业务或服务;   (9)按照法律法则和《基金合同》规则不需召开基金份额抓有东说念主大会的其 他情形。   (四)会议召集东说念主及召集方式 金经管东说念主召集。 建议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集, 并书面见告基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金经管 东说念主,基金经管东说念主应当配合。 求召开基金份额抓有东说念主大会,应当向基金经管东说念主建议书面提议。基金经管东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面见告建议提议的基金份额 抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的,应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面见告建议提议的基 金份额抓有东说念主代表和基金经管东说念主;基金托管东说念主决定召集的,应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金经管东说念主,基金经管东说念主应当配合。 开基金份额抓有东说念主大会,而基金经管东说念主、基金托管东说念主齐不召集的,单独或算计代 表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额抓有东说念主有权自行召集,并至少提前         国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合,不得阻截、侵犯。 益登记日。   (五)召开基金份额抓有东说念主大会的通告时候、通告内容、通告方式 告。基金份额抓有东说念主大融会知应至少载明以下内容:   (1)会议召开的时候、地点和会议状貌;   (2)会议拟审议的事项、议事表率和表决方式;   (3)有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日;   (4)授权寄托证明的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份,代理权限和代 理灵验期限等)、投递时候和地点;   (5)会务常设研究东说念主姓名及研究电话;   (6)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续;   (7)召集东说念主需要通告的其他事项。 中说明本次基金份额抓有东说念主大会所采选的具体通信方式、寄托的公证机关偏激联 系方式和研究东说念主、表决意见寄交的截止时候和收取方式。 决意见的计票进行监督;如召集东说念主为基金托管东说念主,则应另行书面通告基金经管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集东说念主为基金份额抓有东说念主,则应另行 书面通告基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见 的计票效率。   (六)基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式或法律法则或监 管机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席,现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓 有东说念主大会,基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的,不影响表决效率。现场开       国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 会同期合适以下条件时,不错进行基金份额抓有东说念主大会议程:   (1)躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 抓有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明合适法律法则、《基金合 同》和会议通告的规则,而且抓有基金份额的凭证与基金经管东说念主抓有的登记贵府 相符;   (2)经查对,汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证表示, 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之 一)。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一,召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项从头召集基金份额抓有东说念主大会。从头召 集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。 状貌或基金合同约定的其他方式在表决截止日昔日投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时,通信开会的方式视为灵验:   (1)会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后,在 2 个服务日内连 续公布关系辅导性公告;   (2)召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主(如果基金托管东说念主为召集东说念主, 则为基金经管东说念主)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主(如果基金托管东说念主为召集东说念主,则为基金经管东说念主)和公证机关的监督下按照会 议通告规则的方式收取基金份额抓有东说念主的表决意见;基金托管东说念主或基金经管东说念主经 通告不参加收取表决意见的,不影响表决效率;   (3)本东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的,基金份额抓 有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之 一);若本东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额抓有东说念主所 抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集东说念主不错在原公告 的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重 新召集基金份额抓有东说念主大会。从头召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之         国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 一以上(含三分之一)基金份额的抓有东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具 表决意见;   (4)上述第(3)项中顺利出具表决意见的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主,同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东说念主出具的寄托东说念主抓有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明符 正当律法则、《基金合同》和会议通告的规则,并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额抓有东说念主大会,具体方式在会议通告 中列明。 非现场方式相联结的方式召开基金份额抓有东说念主大会,会议表率比照现场开会和通 讯方式开会的表率进行。表决方式上,基金份额抓有东说念主也不错领受辘集、电话或 其他方式进行表决,具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通告中载明。   (七)议事内容与表率   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项,如《基金合同》的要紧修 改、决定终结《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额抓有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的通告后,对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   (1)现场开会   在现场开会的方式下,当先由大会主抓东说念主按照下列第(九)条规则表率确定 和公布监票东说念主,然后由大会主抓东说念主宣读提案,经辩论后进行表决,并形成大会决 议。大会主抓东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表,在基金经管东说念主授权代表未能 主抓大会的情况下,由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓;如果基金经管东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会,则由出席大会的基金份额抓有      国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 东说念主和代理东说念主所抓表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生又名基金份额抓 有东说念主行为该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主抓基金份额抓有东说念主大会,不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 (或单元称号)、身份证明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名(或单元称号)和研究方式等事项。   (2)通信开会   在通信开会的情况下,当先由召集东说念主提前 30 日公布提案,在所通告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念灵验表决,在公证 机关监督下形成决议。   (八)表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议: 决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为灵验;除下列第 2 项所规则的须以 特别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。除基金合同另有约定外, 颐养基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、终结《基金合同》、本基 金与其他基金合并,以特别决议通过方为灵验。   基金份额抓有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时,除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相悖笔据证明,不然提交合适会议通告中规则的阐明基金份额抓有东说念主身份文献的 表决视为灵验出席的基金份额抓有东说念主,口头合适会议通告规则的表决意见视为有 效表决,表决意见暗昧不清或互相矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具表决意 见的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   (九)计票        国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)   (1)如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集,基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主应当在会议来源后文告在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主;如大会由基 金份额抓有东说念主自行召集或大会天然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集,可是基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的,基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议来源 后文告在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票 东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的,不影响计票的效率。   (2)监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主抓东说念主当 场公布计票结果。   (3)如果会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑,不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行 从头盘货,从头盘货以一次为限。从头盘货后,大会主抓东说念主应当就地公布从头清 点结果。   (4)计票过程应由公证机关赐与公证,基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的,不影响计票的效率。   在通信开会的情况下,计票方式为:由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表(若由基金托管东说念主召集,则为基金经管东说念主授权代表)的监督下进 行计票,并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。   (十)奏效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议,召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额抓有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在规则媒介上公告。如果领受 通信方式进行表决,在公告基金份额抓有东说念主大会决议时,必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当实践奏效的基金份额抓有东说念主       国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 大会的决议。奏效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金经管 东说念主、基金托管东说念主均有按捺力。   (十一)本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事表率、 表决条件等规则,但凡顺利援用法律法则的部分,如将来法律法则修改导致关系 内容被取消或变更的,基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后,可顺利 对本部安分容进行修改和调整,无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、终结与基金财产的计帐   (一)《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的,应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项,由基金经管东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告,并报中国证监会备案。 自决议奏效后 2 日内在规则媒介公告。   (二)《基金合同》的终结事由   有下列情形之一的,经履行关系表率后,《基金合同》应当终结: 基金托管东说念主连续的;   (三)基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组,基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。        国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   (1)《基金合同》终结情形出面前,由基金财产计帐小组统一承袭基金;   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐明;   (3)对基金财产进行估值和变现;   (4)制作计帐禀报;   (5)遴聘管帐师事务所对计帐禀报进行外部审计,遴聘讼师事务所对计帐 禀报出具法律意见书;   (6)将计帐禀报报中国证监会备案并公告;   (7)对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的,计帐期限相应顺延。   (四)计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用,计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   (五)基金财产计帐剩余财富的分派   依据基金财产计帐的分派有计划,将基金财产计帐后的一说念剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后,按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分派。   (六)基金财产计帐的公告   计帐过程中的研究要紧事项须实时公告;基金财产计帐禀报经合适《中华东说念主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐禀报报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告,基金财产计帐小组应当将计帐 禀报登载在规则网站上,并将计帐禀报辅导性公告登载在规则报刊上。   (七)基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则规则的最 低期限。   四、争议的处理      国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)   各方当事东说念主同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切争 议,应经友好协商惩处,如经友好协商未能惩处的,任何一方均有权将争议提交 北京仲裁委员会,按照该会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为北京市。 仲裁裁决是终局的,对仲裁各方当事东说念主均具有按捺力,仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间,基金合同当事东说念主应信守各自的职责,接续赤诚、远程、尽责 地履行基金合同规则的义务,小器基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中华东说念主民共和国法律(为本基金合同之目的,不含港澳台地 区法律)统率。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册,供投资东说念主在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅。        国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)            第二十二部分       托管合同内容摘抄   一、基金托管合同当事东说念主   (一)基金经管东说念主   称号:国泰基金经管有限公司   住所:中国(上海)目田贸易试验区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室   法定代表东说念主:周向勇   成立日历:1998 年 3 月 5 日   批准成立机关及批准成立文号:中国证监会证监基字【1998】5 号   组织状貌:有限使命公司   注册本钱:1.1 亿元   存续期限:抓续运筹帷幄   研究电话:400-888-8688   (二)基金托管东说念主   称号:中国邮政储蓄银行股份有限公司   住所:北京市西城区金融大街 3 号   办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 A 座   邮政编码:100808   法定代表东说念主:刘建军   成立时候:2007 年 3 月 6 日   批准成立机关及批准成立文号:中国银监会银监复2006484 号   基金托管业务批准文号:证监许可2009673 号   组织状貌:股份有限公司   注册本钱:991.61 亿元东说念主民币   存续期间:抓续运筹帷幄   运筹帷幄范围:领受公众进款;披发短期、中期、永久贷款;办理国表里结算; 办理单据承兑和贴现;刊行金融债券;代理刊行、代理兑付、承销政府债券;买 卖政府债券、金融债券;从事同行拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务; 提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保障业务;提供保障箱服务;经中       国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 国银行业监督经管机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   (一)基金托管东说念主根据研究法律法则的规则及基金合同的约定,对基金投资 范围、投资比例、投资限定等进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券 选拔尺度的,基金经管东说念主应按照基金托管东说念主要求的格局提供投资品种池,以便基 金托管东说念主对基金践诺投资是否合适基金合同对于证券选拔尺度的约定进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完结投资主见, 本基金可少量投资于非标的指数成份股(包括主板、创业板、科创板偏激他中国 证监会允许基金投资的股票、存托凭证)、债券(包括国债、央行单据、金融债、 企业债、公司债、公开垦行的次级债、处所政府债券、政府支抓机构债券、中期 单据、可颐养债券(含分离交易可转债)、可交换债券、短期融资券、超短期融 资券等)、债券回购、财富支抓证券、同行存单、银行进款、股指期货、货币市 场器用以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须合适中国 证监会关系规则)。   本基金将根据法律法则的规则参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为:本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的财富 比例不低于非现款基金财富的 80%且不低于基金财富净值的 90%,因法律法则 的规则而受限定的情形除外。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限定,基 金经管东说念主在履行得当表率后,不错相应调整本基金的投资范围和投资比例规则。   (1)本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的财富比例不低于非现款 基金财富的 80%且不低于基金财富净值的 90%;   (2)本基金投资于并吞原始权益东说念主的各种财富支抓证券的比例,不得卓越 基金财富净值的 10%;   (3)本基金抓有的一说念财富支抓证券,其市值不得卓越基金财富净值的 20%;   (4)本基金抓有的并吞(指并吞信用级别)财富支抓证券的比例,不得超 过该财富支抓证券范围的 10%;       国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)   (5)本基金经管东说念主经管的一说念基金投资于并吞原始权益东说念主的各种财富支抓 证券,不得卓越其各种财富支抓证券算计范围的 10%;   (6)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支抓证 券。基金抓有财富支抓证券期间,如果其信用等级下降、不再合适投资尺度,应 在评级禀报讦布之日起 3 个月内赐与一说念卖出;   (7)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不卓越本基金的总 财富,本基金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;   (8)本基金参加天下银行间同行商场进行债券回购最永久限为 1 年,债券 回购到期后不得延期;   (9)本基金参与股指期货交易,应当校服以下投资限定: 金财富净值的 10%;在职何交易日日终,抓有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和,不得卓越基金财富净值的 100%,其中,有价证券指股票、债券(不 含到期日在一年以内的政府债券)、财富支抓证券、买入返售金融财富(不含质 押式回购)等; 抓有的股票总市值的 20%; 规划)应当合适基金合同对于股票投资比例的研究约定; 不得卓越上一交易日基金财富净值的 20%; 不低于交易保证金一倍的现款。   (10)本基金财富总值不卓越基金财富净值的 140%;   (11)本基金参与融资业务后,每个交易日日终,本基金抓有的融资买入股 票与其他有价证券市值之和,不得卓越基金财富净值的 95%;   (12)本基金参与转融通证券出借业务的,应当校服以下投资限定: 出借期限在 10 个交易日以上的出借证券,纳入《流动性风险经管规则》所述流         国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 动性受限证券的范围; 均规划; 素甚而基金投资不合适上述比例限定的,基金经管东说念主不得新增出借业务;   (13)本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的,可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致;   (14)本基金主动投资于流动性受限财富的市值算计不得卓越基金财富净值 的 15%;因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东说念主之外 的因素甚而基金不合适该比例限定的,基金经管东说念主不得主动新增流动性受限财富 的投资;   (15)本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交易的股票实践,与境 内上市交易的股票合并规划;   (16)法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   除上述第(6)、(12)、(13)、(14)项另有约定外,因证券/期货商场波动、 证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性 限定等基金经管东说念主之外的因素甚而基金投资比例不合适上述规则的投资比例的, 基金经管东说念主应当在关系证券可交易的 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律法则另有规则的从其规则。   基金经管东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的研究约定。在上述期间内,基金的投资范围、投资策略应当合适基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与查验自基金合同奏效之日起来源。   法律法则或监管部门取消或调整上述限定,如适用于本基金,基金经管东说念主在 履行得当表率后,则本基金投资不再受关系限定或按调整后的规则实践,无需召      国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 开基金份额抓有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依照关系法律法则、基金合同及托管合同约定履行了监督职责, 基金经管东说念主仍违背法律法则规则、基金合同或托管合同约定的投资组合比例限定 而形成基金财产损失的,由基金经管东说念主承担使命,基金托管东说念主不承担任何使命。   (三)基金托管东说念主根据研究法律法则的规则及基金合同的约定对下述基金投 资退却步履进行监督。除本合同另有约定外,基金托管东说念主通过过后监督方式对基 金经管东说念主基金投资退却步履进行监督。   根据法律法则的规则及基金合同的约定,基金财产不得用于下列投资或者活 动:   (1)承销证券;   (2)违背规则向他东说念主贷款或者提供担保;   (3)从事承担无穷使命的投资;   (4)买卖其他基金份额,可是中国证监会另有规则的除外;   (5)向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资;   (6)从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不正大的证券交易行径;   (7)法律、行政法则和中国证监会规则退却的其他行径。   法律法则或监管部门取消或调整上述退却性规则,如适用于本基金,基金管 理东说念主在履行得当表率后,则本基金投资不再受关系限定或按调整后的规则实践, 无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依照关系法律法则、基金合同及托管合同约定履行了监督职责, 基金经管东说念主仍违背法律法则规则、基金合同或托管合同约定的投资退却步履而造 成基金财产损失的,由基金经管东说念主承担使命,基金托管东说念主不承担任何使命。   (四)基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、 践诺限度东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券,或者从事其他要紧关联交易的,应当合适基金的投资主见和投资策略,谨守 基金份额抓有东说念主利益优先原则,防护利益恣虐,建立健全里面审批机制和评估机 制,按照商场公正合理价钱实践。关系交易必须预先得到基金托管东说念主的同意,并 按法律法则赐与线路。要紧关联交易应提交基金经管东说念主董事会审议,并经过三分 之二以上的孤独董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行       国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 审查。   (五)基金托管东说念主根据研究法律法则的规则及基金合同的约定,对基金经管 东说念主参与银行间债券商场进行监督。   基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合适法律法则及行业 尺度的、经介意选拔的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单,并约定各 交易敌手所适用的交易结算方式。基金经管东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在 银行间债券商场选拔交易敌手。基金托管东说念主监督基金经管东说念主是否按事前提供的银 行间债券商场交易敌手名单进行交易,如基金经管东说念主未按要求提供银行间债券市 场交易敌手名单,导致基金托管东说念主无法灵验履行监督职责,由此形成的损成仇责 任均由基金经管东说念主承担。   基金经管东说念主对银行间债券商场交易敌手名单及结算方式进行更新,应实时通 知基金托管东说念主,新名单自基金托管东说念主阐明后奏效,新名单奏效前已与本次剔除的 交易敌手所进行但尚未结算的交易,仍应按照合同进行结算。如基金经管东说念主根据 商场情况需要调整银行间债券商场交易敌手名单及结算方式的,应向基金托管东说念主 说明意义,并在与交易敌手发生交易前 3 个服务日内与基金托管东说念主阐明,两边共 同协商惩处。如果基金托管东说念主发现基金经管东说念主与不在名单内的银行间商场交易对 手进行交易,应实时提醒基金经管东说念主,经提醒后基金经管东说念主仍未改正的,基金托 管东说念主不承担由此形成的任何损成仇使命。   基金经管东说念主负责对交易敌手的资信限度和交易方式进行限度,按银行间债券 商场的交易法则进行交易,并负责惩处因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及损 失,基金托管东说念主不承担由此形成的任何法律使命及损失。基金托管东说念主根据银行间 债券商场成交单对合同履行情况进行监督,如基金托管东说念主发现基金经管东说念主莫得按 照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时,基金托管东说念主应实时提醒基金经管 东说念主,经提醒后基金经管东说念主仍未改正的,基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇 使命。   (六)基金托管东说念主根据研究法律法则的规则及基金合同的约定,对基金经管 东说念主选拔进款银行进行监督。   基金投资银行进款的,基金经管东说念主应根据法律法则的规则及基金合同的约定, 确定合适条件的通盘进款银行的名单,并在基金投资进款之前实时提供给基金托      国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 管东说念主,基金托管东说念主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否合适研究规则进行 监督,如基金经管东说念主未按要求提供进款银行名单,导致基金托管东说念主无法灵验履行 监督职责,由此形成的损成仇使命均由基金经管东说念主承担。   本基金投资银行进款应合适如下规则: 鉴定书面合同,明确基金经管东说念主和基金托管东说念主在办理基金投资银行进款业务中的 权利义务,以确保基金财产的安全,保护基金份额抓有东说念主的正当权益。 议、账户贵府、投资指示、进款证实书等研究文献,切实履行托管职责。 《运作办法》等研究法律法则,以及国度研究账户经管、利率经管、支付结算等 的各项规则。   (七)基金托管东说念主对基金投资运动受限证券的监督 限证券研究问题的通告》等研究法律法则规则。 股票、公开垦行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券, 不包括由于发布要紧音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回 购交易中的质押券等运动受限证券。 经管东说念主董事会批准的研究基金投资运动受限证券的投资决策过程、风险限度轨制。 基金投资非公开垦行股票,基金经管东说念主还应提供基金经管东说念主董事会批准的流动性 风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投 资比例限度情况。   基金经管东说念主应至少于初度实践投资指示之前两个服务日将上述贵府书面发 至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有充足的时候进行审核。 要求的研究书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁如期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占         国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 基金财富净值的比例、已抓有运动受限证券市值占财富净值的比例、资金划付时 间等。基金经管东说念主应保证上述信息的确切、完好,并应至少于拟实践投资指示前 两个服务日将上述信息书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有充足的时候进行 审核。 题的通告》规则,对基金经管东说念主是否校服法律法则进行监督,并审核基金经管东说念主 提供的研究书面信息。基金托管东说念主以为上述贵府可能导致基金出现风险的,有权 要求基金经管东说念主在投资运动受限证券前就该风险的摒除或防护措施进行补充书 面说明,并保留检验基金经管东说念主风险经管部门就基金投资运动受限证券出具的风 险评估禀报等备查贵府的权利。不然,基金托管东说念主有权拒却实践研究指示。因拒 绝实践该指示形成基金财产损失的,基金托管东说念主不承担任何使命,并有权禀报中 国证监会。   (八)基金托管东说念主根据研究法律法则的规则及基金合同的约定,对基金财富 净值规划、基金份额净值规划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金 收益分派、关系信息线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐发数据等进行监 督和核查。   如果基金经管东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将伪善的事迹阐发数据印制在 宣传推介材料上,则基金托管东说念主对此不承担任何使命,并将在发现后立即禀报中 国证监会。   (九)基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或践诺投资运作中 违背法律法则、基金合同和本托管合同的规则,应实时以书面状貌通告基金经管 东说念主限期纠正。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金经管 东说念主收到通告后应鄙人一服务日前实时查对并以书面状貌给基金托管东说念主发出回函, 就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证,说明违章原因及纠正期限,并保证在规则 期限内实时改正。在上述规如期限内, 基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查, 督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主通告的违章事项未能在上述规则 期限内纠正的,基金托管东说念主有权禀报中国证监会。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主的指示违背法律、行政法则和其他研究规则,或 者违背基金合同约定的,应当拒却实践,立即通告基金经管东说念主实时改正。如基金      国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 经管东说念主拒却改正的,基金托管东说念主有权禀报中国证监会   基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交易表率还是奏效的指示违背法律、行政法 规和其他研究规则,或者违背基金合同约定的,应当立即通告基金经管东说念主,并及 时向中国证监会禀报。   (十)对基金托管东说念主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督禀报的事项, 基金经管东说念主应积极配合提供关整个据贵府和轨制等。   (十一)基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧犯法、违章步履,应实时禀报中 国证监会,同期通告基金经管东说念主限期纠正,并将纠正结果禀报中国证监会。基金 经管东说念主无正大意义,拒却、阻滞对方根据本合同规则利用监督权,或采选拖延、 讹诈等技能妨碍对方进行灵验监督,情节严重或经基金托管东说念主建议警告仍不改正 的,基金托管东说念主应禀报中国证监会。   (十二)基金参与转融通证券出借业务,基金经管东说念主应当校服审慎运筹帷幄原则, 配备时刻系统和专科东说念主员,制定科学合理的投资审慎运筹帷幄原则,配备时刻系统和 专科东说念主员,制定科学合理的投资策略和风险经管轨制,完善业务过程,灵验防护 和限度风险,基金托管东说念主将对基金参与转融通出借业务进行监督和复核。   三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   (一)基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查,核查事项包括 但不限于基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及 投资所需的其他账户,实时、准确复核基金经管东说念主规划的基金财富净值、基金份 额净值,根据基金经管东说念主指示办理计帐交收且如际遇问题应实时反馈、关系信息 线路和监督基金投资运作是否对非公开信息覆盖等步履。   基金经管东说念主如期和不如期地对基金托管东说念主看护的基金财富进行核查。基金托 管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查步履,包括但不限于:提交关系贵府以供基金 经管东说念主核查托管财产的完好性和确切性,在规则时候内回话基金经管东说念主并改正。   (二)基金经管东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账经管、未实践或无故蔓延实践基金经管东说念主资金划拨指示、表示基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本合同偏激他研究规则时,应实时以书面状貌通告 基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到通告后应鄙人一服务日前实时查对并以书 面状貌给基金经管东说念主发出回函,说明违章原因,并保证在规如期限内实时改正。         国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 在上述规如期限内,基金经管东说念主有权随时对通告县项进行复查, 督促基金托管东说念主 改正。基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查步履,包括但不限于:提交关系 贵府以供基金经管东说念主核查托管财产的完好性和确切性,在规则时候内回话基金管 理东说念主并改正等。基金经管东说念主有权要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭受的损失。   (三)基金经管东说念主发现基金托管东说念主有要紧违章步履,应实时禀报中国证监会 和银行业监督经管机构,同期通告基金托管东说念主限期纠正,并将纠正结果禀报中国 证监会。基金托管东说念主无正大意义,拒却、阻滞对方根据本合同规则利用监督权, 或采选拖延、讹诈等技能妨碍对方进行灵验监督,情节严重或经基金经管东说念主建议 警告仍不改正的,基金经管东说念主应禀报中国证监会。   四、基金财产看护   (一)基金财产看护的原则 走时用、刑事使命、分派基金的任何财产。如果基金财产在基金托管东说念主看护期间损坏、 灭失的,应由该基金托管东说念主承担补偿使命。 其他账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管,确保基金财产的完好与孤独。 本合同的约定看护基金财产。 财富,如基金托管东说念主无法从公开信息或基金经管东说念主提供的书面贵府中获取到账日 期信息的,应由基金经管东说念主负责与研究当事东说念主确定到账日历并通告基金托管东说念主, 到账日基金财产莫得到达基金账户的,基金托管东说念主应实时通告并配合基金经管东说念主 采选措施进行催收。由此给基金财产形成损失的,基金经管东说念主应负责向研究当事 东说念主追偿基金的损失,基金托管东说念主对此不承担任何使命。 基金财产。       国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)   (二)基金召募期间及召募资金的验资 金召募步履末端前,任何东说念主不得动用。 金额(含网下股票认购所召募的股票市值)、基金份额抓有东说念主东说念主数合适《基金法》、 《运作办法》等研究规则后,基金经管东说念主应将属于基金财产的一说念资金和股票划 入基金托管东说念主为本基金开立的基金银行账户和证券账户,基金托管东说念主在收到资金 当日出具关系证明文献,基金经管东说念主在规则时候内,遴聘合适《证券法》规则的 管帐师事务所进行验资,出具验资禀报,验资禀报中需对基金召募的资金进行确 认。出具的验资禀报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 关系机构按规则办理退款、股票解冻及返还等事宜,基金托管东说念主应提供充分协助。   (三)基金银行账户的开立和经管 根据基金经管东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东说念主看护和使用。本基金的一切货币出入行径,包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益、收取申购款,均需通过本基金的银行账户进行。 管东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户;亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行径。   (四)基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和经管 为基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户,账户称号以践诺开立为准。 管东说念主和基金经管东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户,亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。        国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 备付金账户,以本基金的口头在基金托管东说念主托管系统中开立二级结算备付金账户, 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东说念主计帐工 作,基金经管东说念主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限 使命公司的规则实践。 经管东说念主负责。 他投资品种的投资业务,触及关系账户的开设、使用的,按研究规则开设、使用 并经管;若无关系规则,则基金托管东说念主应当比照并校服上述对于账户开设、使用 的规则。   (五)债券托管账户的开设和经管   基金合同奏效后,基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间商场计帐股份有限公司的研究规则,在中央国债登记结算有限责 任公司、银行间商场计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户,并代表基金 进行银行间商场债券的结算。   (六)其他账户的开立和经管 定,在基金经管东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按研究规 则使用并经管。 理。   (七)基金财产投资的研究有价凭证等的看护   基金财产投资的研究什物证券、银行如期进款证实书等有价凭证由基金托管 东说念主负责妥善看护,看护凭证由基金托管东说念主抓有,其中什物证券由基金托管东说念主存放 于托管银行的看护库,应与非本基金的其他什物证券分开看护;也可存入登记结 算机构的代看护库。什物证券的购买和转让,由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的指 令办理。属于基金托管东说念主践诺灵验限度下的什物证券在基金托管东说念主看护期间的损 坏、灭失,由此产生的使命应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外 机构践诺灵验限度的证券偏激他基金财产不承担看护使命。       国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)   (八)与基金财产研究的要紧合同的看护   由基金经管东说念主代表基金签署的、与基金研究的要紧合同的原件分别由基金管 理东说念主、基金托管东说念主看护,关系业务表率另有限定除外。除合同另有规则外,基金 经管东说念主在代表基金签署与基金研究的要紧合同期应保证基金一方抓有两份以上 的蓝本,以便基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份蓝本的原件。基金经管东说念主 应在要紧合同签署后实时以加密方式或两边同意的其他方式将要紧合同传真给 基金托管东说念主,并在 10 个服务日内将蓝本投递基金托管东说念主处。要紧合同的看护期 限不得低于法律法则规则的最低期限。对于无法取得二份以上的蓝本的,基金管 理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传真件,未经两边协商或未在合 同约定范围内,合同原件不得转换。   五、基金财富净值规划和管帐核算   (一)基金财富净值的规划及复核表率   基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的金额。   基金份额净值是按照每个服务日闭市后,基金财富净值除以当日基金份额的 余额数目规划,精准到 0.0001 元,极少点后第五位四舍五入。基金经管东说念主不错 成立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有规则的,从其规则。   基金经管东说念主每服务日规划基金财富净值及基金份额净值,经基金托管东说念主复核 无误后,按规则公告。   基金经管东说念主每服务日对基金财富进行估值后,将基金份额净值结果发送基金 托管东说念主,经基金托管东说念主复核无误后,由基金经管东说念主按规则对外公布。   (二)基金财富估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、债券、财富支抓证券、股指期货合约、银行进款本息、 应收款项、其它投资等财富及欠债。   (1)证券交易所上市的有价证券的估值         国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生要紧变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的,以最近交易日的市价(收 盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的要紧事件的,可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素,调整 最近交易市价,确定公允价钱。 考中估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值; 取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价 进行估值; 交易所商场挂牌转让的财富支抓证券,领受估值时刻确定公允价值,在估值时刻 难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。   (2)处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: 并吞股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值。 值时刻难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 况下,应以活跃商场上未经调整的报价行为估值日的公允价值;对于活跃商场报 价未能代表估值日公允价值的情况下,支吾商场报价进行调整以阐明估值日的公 允价值;对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下,应领受估值时刻确定其 公允价值。 次公开垦行股票时公司推动公开垦售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票 等,不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等运动受限股票,按监管 机构或行业协会研究规则确定公允价值。   (3)对天下银行间商场上不含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提       国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种,按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种,回售登记截止日(含当日)后未利用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市,且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券,在刊行利率与二级商场利率不存在赫然各别,未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下,按成本估值。   (4)并吞债券同期在两个或两个以上商场交易的,按债券所处的商场分别 估值。   (5)抓有的银行如期进款或通告进款以本金列示,按合同或合同利率逐日 阐明利息收入。   (6)本基金投资股指期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当 日无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的,领受最近交易日结 算价估值。国度有最新规则的,按其规则进行估值。   (7)本基金参与转融通证券出借业务的,按照关系法律法则和行业协会的 关系规则进行估值。   (8)本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票实践,国度 有最新规则的,按其规则进行估值。   (9)如有可信笔据标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的, 基金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后,按最能反馈公允价值的价钱估 值。   (10)关系法律法则以及监管部门有强制规则的,从其规则。如有新增事项, 按国度最新规则估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法则的规则或者未能充分小器基金份额抓有东说念主利益时,应立即通告 对方,共同查明原因,两边协商惩处。   根据研究法律法则,基金财富净值规划和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金经管东说念主担任,因此,就与本基金研究的会 计问题,如经关系各方在对等基础上充分辩论后,仍无法达成一致的意见,按照 基金经管东说念主对基金净值信息的规划结果对外赐与公布。        国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)   基金经管东说念主、基金托管东说念主按第 2 条第(9)款进行估值时,所形成的舛讹不 行为基金财富估值症结处理。   由于不可抗力原因,或证券/期货交易所、登记机构及进款银行品级三方机 构发送的数据症结,或国度管帐策略变更、商场法则变更等非基金经管东说念主与基金 托管东说念主原因,基金经管东说念主和基金托管东说念主天然还是采选必要、得当、合理的措施进 行查验,但未能发现症结的,由此形成的基金财富估值症结,基金经管东说念主和基金 托管东说念主应除名补偿使命。但基金经管东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必要的措施消 除或消弱由此形成的影响。   (三)估值症结的处理方式   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采选必要、得当、合理的措施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值症结 时,视为基金份额净值症结。   本托管合同确当事东说念主应按照以下约定处理:   本基金运作过程中,如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的邪恶形成估值症结,导致其他当事东说念主遭受损失的,邪恶 的使命东说念主应当对由于该估值症结遭受损不当事东说念主(“受损方”)的顺利经济损失按下 述“估值症结处理原则”给予补偿,承担补偿使命。   上述估值症结的主要类型包括但不限于:贵府申报差错、数据传输差错、数 据规划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   (1)估值症结已发生,但尚未给当事东说念主形成损失机,估值症结使命方应及 时和谐各方,实时进行更正,因更正估值症结发生的用度由估值症结使命方承担; 由于估值症结使命方未实时更正已产生的估值症结,给当事东说念主形成损失的,由估 值症结使命方对顺利损失承担补偿使命;若估值症结使命方还是积极和谐,而且 有协助义务确当事东说念主有充足的时候进行更正而未更正,则其应当承担相应补偿责 任。估值症结使命方支吾更正的情况向研究当事东说念主进行阐明,确保估值症结已得 到更正。         国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)   (2)估值症结的使命方对研究当事东说念主的顺利损失负责,分歧波折损失负责, 而且仅对估值症结的研究顺利当事东说念主负责,分歧第三方负责。   (3)因估值症结而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务, 但估值症结使命方仍支吾估值症结负责。如果由于取得不当得利确当事东说念主不返还 或不一说念返还不当得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”),则估值症结使命 方应补偿受损方的损失,并在其支付的补偿金额的范围内对取得不当得利确当事 东说念主享有要求托付不当得利的权利;如果取得不当得利确当事东说念主还是将此部分不当 得利返还给受损方,则受损方应当将其还是取得的补偿额加上还是取得的不当得 利返还的总和卓越其践诺损失的差额部分支付给估值症结使命方。   (4)估值症结调整领受尽量收复至假定未发生估值症结的正确情形的方式。   估值症结被发现后,研究确当事东说念主应当实时进行处理,处理的表率如下:   (1)查明估值症结发生的原因,列明通盘确当事东说念主,并根据估值症结发生 的原因确定估值症结的使命方;   (2)根据估值症结处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值症结形成的损失 进行评估;   (3)根据估值症结处理原则或当事东说念主协商的方法由估值症结的使命方进行 更正和补偿损失;   (4)根据估值症结处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基 金登记机构进行更正,并就估值症结的更正向研究当事东说念主进行阐明。   (1)基金份额净值规划出现症结时,基金经管东说念主应当立即赐与纠正,通报 基金托管东说念主,并采选合理的措施防患损失进一步扩大。   (2)症结偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金经管东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案;症结偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金经管东说念主 应当公告,并报中国证监会备案。   (3)前述内容如法律法则或监管机构另有规则的,从其规则处理。   (四)暂停估值的情形       国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 业时; 财富价值时; 格且领受估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时,经与基金托管东说念主协商一 致的,基金经管东说念主应当暂停估值;   (五)基金管帐轨制   按国度研究部门规则的管帐轨制实践。   (六)基金账册的建立   基金经管东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐禀报。基金经管东说念主、基金 托管东说念主分别独随即建设、记录和看护本基金的全套账册。若基金经管东说念主和基金托 管东说念主对管帐处理方法存在分歧,应以基金经管东说念主的处理方法为准。若当日查对不 符,暂时无法查找到错账的原因而影响到基金财富净值的规划和公告的,以基金 经管东说念主的账册为准。   (七)基金财务报表与禀报的编制和复核   基金经管东说念主应当实时编制并对外提供确切、完好的基金财务管帐禀报。月度 报表的编制,基金经管东说念主应于每月晦了后 5 服务日内完成;季度禀报应在每个季 度末端之日起 15 个服务日内完成季度报编制并赐与公告;中期禀报应在上半年 末端之日起两个月内完成编制并赐与公告;年度禀报应当在每年末端之日起三个 月内完成编制并赐与公告。基金年度禀报的财务管帐禀报应当经过审计。基金合 同奏效不及 2 个月的,基金经管东说念主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或者年度 禀报。   基金经管东说念主在月度报表完成当日,将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核;基 金托管东说念主在收到后应在 3 个服务日内进行复核。基金经管东说念主在季度禀报完成当日, 将研究禀报提供给基金托管东说念主复核,基金托管东说念主应在收到后 7 个服务日内完成复 核。基金经管东说念主在中期禀报完成当日,将研究禀报提供给基金托管东说念主复核,基金         国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号) 托管东说念主应在收到后 30 日内完成复核。基金经管东说念主在年度禀报完成当日,将研究 禀报提供基金托管东说念主复核,基金托管东说念主应在收到后 45 日内完成复核。基金经管 东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交游均以传确凿方式或两边约定的其他方式进 行。   基金托管东说念主在复核过程中,发现两边的报表存在不符时,基金经管东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因,进行调整,调整以两边认同的账务处理方式为准;若双 方无法达成一致,以基金经管东说念主的账务处理为准。查对无误后,基金托管东说念主向基 金经管东说念主进行书面或者电子阐明。如果基金经管东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布 公告之日之前就关系报抒发成一致,基金经管东说念主有权按照其编制的报表对外发布 公告,基金托管东说念主有权就关系情况报中国证监会备案。   (八)基金经管东说念主应在编制季度禀报、中期禀报或者年度禀报之前向基金托 管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额抓有东说念主名册的看护   本基金的基金经管东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看护的基金份额抓有东说念主名册, 包括基金合同奏效日、基金合同终结日、基金权益登记日、基金份额抓有东说念主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓 有东说念主名册的内容至少应包括抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。   基金份额抓有东说念主名册由登记机构编制,由基金经管东说念主审核并提交基金托管东说念主 看护。基金托管东说念主有权要求基金经管东说念主提供基金份额抓有东说念主名册,基金经管东说念主应 实时提供,不得拖延或拒却提供。   基金经管东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额抓有东说念主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册应于下月前十个服务日内提交;基金合同生 效日、基金合同终结日、基金权益登记日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日等涉 及到基金蹙迫事项日历的基金份额抓有东说念主名册应于发诞辰后十个服务日内提交。   基金经管东说念主和基金托管东说念主应妥善看护基金份额抓有东说念主名册,保存期限不低于 法律法则规则的最低期限。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额抓有东说念主名册用于 基金托管业务之外的其他用途,并应校服覆盖义务。若基金经管东说念主或基金托管东说念主 由于自身原因无法妥善看护基金份额抓有东说念主名册,应按研究法则规则各自承担相 应的使命。      国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)   七、争议惩处方式   因本合同产生或与之关系的争议,两边当事东说念主应通过协商、统一惩处,协商、 统一不成惩处的,任何一方均有权将争议提交北京仲裁委员会,仲裁地点为北京 市,按照北京仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对 当事东说念主均有按捺力。   争议处理期间,两边当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责,各自接续 赤诚、远程、尽责地履行基金合同和本托管合同规则的义务,小器基金份额抓有 东说念主的正当权益。   本合同适用中华东说念主民共和国法律(为本合同之目的,不含港澳台地区法律) 并从其解释。   八、基金托管合同的效率   两边对托管合同的效率约定如下:   (一)基金经管东说念主在向中国证监会苦求基金召募时提交的托管合同草案,应 经托管合同当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名(章),合同当事 东说念主两边根据中国证监会的意见修改托管合同草案。托管合同以中国证监会注册的 文本为隆重文本。   (二)托管合同自基金合同奏效之日起奏效。托管合同的灵验期自其奏效之 日起至该基金财产计帐结果报中国证监会备案并公告之日止。   (三)托管合同自奏效之日起对托管合同当事东说念主具有同等的法律按捺力。   (四)本合同一式三份,合同两边各抓一份,上报研究监管部门一份,每份 具有同等法律效率。          国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)           第二十三部分          对基金份额抓有东说念主的服务     基金经管东说念主承诺为基金份额抓有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容,基金经管东说念主根据基金份额抓有东说念主的需要和商场的变化,有权增多、修改这些 服务名目。     一、客户服务专线     二、客户投诉及建议受理服务     投资东说念主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式建议商议、建议、投诉等需 求,基金经管东说念主将尽快给予回复,并在处理进度中随时给予追踪反馈。     三、短信辅导发送服务     投资东说念主不错通过拨打基金经管东说念主客户服务电话、网站苦求订制(退订)免费 的手机短信资讯。基金经管东说念主如期或不如期向投资东说念主发送短信资讯。     四、电子邮件电子刊物发送服务     投资东说念主不错通过拨打基金经管东说念主客户服务电话、网站苦求订制(退订)免费 的电子邮件资讯。基金经管东说念主如期或不如期向投资东说念主发送电子资讯。     五、研究基金经管东说念主 层     邮编:200082     六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法连结的内容,请通过上述方式 研究基金经管东说念主。请确保投资前,您/贵机构还是全面连结了本招募说明书。      国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)          第二十四部分       其他应线路事项       公告称号              线路媒介             日历 国泰基金经管有限公司对于旗下部      《中国证券报》、                             《上海 分交易型怒放式基金新增金元证券      证券报》、                          《证券时报》、       2023/11/21 股份有限公司为一级交易商的公告        《证券日报》 国泰基金经管有限公司对于旗下部      《中国证券报》、                             《上海 分交易型怒放式基金新增东北证券      证券报》、                          《证券时报》、       2024/3/15 股份有限公司为一级交易商的公告        《证券日报》 国泰基金经管有限公司高等经管东说念主                            《中国证券报》     2024/3/27 员变更公告 国泰基金经管有限公司对于旗下部      《中国证券报》、                             《上海 分交易型怒放式基金新增渤海证券      证券报》、                          《证券时报》、       2024/4/17 股份有限公司为一级交易商的公告        《证券日报》 国泰基金经管有限公司对于旗下部      《中国证券报》、                             《上海 分交易型怒放式基金新增民生证券      证券报》、                          《证券时报》、        2024/5/8 股份有限公司为一级交易商的公告        《证券日报》 国泰基金经管有限公司对于旗下部      《中国证券报》、                             《上海 分交易型怒放式基金新增上海证券      证券报》、                          《证券时报》、       2024/5/15 有限使命公司为一级交易商的公告        《证券日报》 国泰基金经管有限公司对于旗下部      《中国证券报》、                             《上海 分交易型怒放式基金新增华源证券      证券报》、                          《证券时报》、       2024/5/27 股份有限公司为一级交易商的公告        《证券日报》 国泰基金经管有限公司高等经管东说念主                            《中国证券报》     2024/7/25 员变更公告 国泰基金经管有限公司对于旗下部      《中国证券报》、                             《上海 分交易型怒放式基金新增爱建证券      证券报》、                          《证券时报》、       2024/8/23 有限使命公司为一级交易商的公告        《证券日报》 国泰基金经管有限公司对于旗下部      《中国证券报》、                             《上海 分交易型怒放式基金新增信达证券      证券报》、                          《证券时报》、       2024/8/29 股份有限公司为一级交易商的公告        《证券日报》 国泰基金经管有限公司对于旗下部      《中国证券报》、                             《上海 分交易型怒放式基金新增联储证券      证券报》、                          《证券时报》、       2024/8/29 股份有限公司为一级交易商的公告        《证券日报》 国泰基金经管有限公司对于旗下部      《中国证券报》、                             《上海 分交易型怒放式基金新增大同证券      证券报》、                          《证券时报》、       2024/10/14 有限使命公司为一级交易商的公告        《证券日报》 国泰基金经管有限公司对于旗下部      《中国证券报》、                             《上海 分交易型怒放式基金新增国联证券      证券报》、                          《证券时报》、       2024/10/24 股份有限公司为一级交易商的公告        《证券日报》      国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)     第二十五部分       招募说明书存放偏激查阅方式   本招募说明书存放在本基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场合,投 资东说念主可在办公时候免费查阅;也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件, 但应以招募说明书蓝本为准。基金经管东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。      国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第一号)             第二十六部分         备查文献   以下备查文献存放在本基金经管东说念主、基金托管东说念主的办公场合。投资东说念主可在办 公时候免费查阅,也可按工本费购买复印件。   一、中国证监会对于准予国泰中证科创创业50交易型怒放式指数证券投资基 金注册的批复文献   二、《国泰中证科创创业50交易型怒放式指数证券投资基金基金合同》   三、《国泰中证科创创业50交易型怒放式指数证券投资基金托管合同》   四、法律意见书   五、基金经管东说念主业务履历批件、营业牌照   六、基金托管东说念主业务履历批件、营业牌照   七、中国证监会要求的其他文献                                国泰基金经管有限公司                                二零二四年十二月三日

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