国泰500: 国泰中证500交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书(2024年第一号)

国泰中证 500 交易型怒放式指数  证券投资基金更新招募说明书     （2024 年第一号）   基金照料东谈主：国泰基金照料有限公司 基金托管东谈主：中国邮政储蓄银行股份有限公司                                   国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                                                                 目               录                   国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                             紧迫指示 号文注册召募。本基金的基金合同成效日为 2021 年 8 月 18 日。 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值、市集出息和收益作念出试验性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。     （1）样本空间     同沪深 300 指数的样本空间。     （2）选样方法 的证券； 排行后 20%的证券； 的证券四肢指数样本。     揣度标的指数具体编制有筹画及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。 投资东谈主在投老本基金前，需全面意志本基金产物的风险收益特征和产物特性，充 分洽商自身的风险承受才气，感性判断市集，对投老本基金的意愿、时机、数目 等投资步履作念出落寞决策。投资东谈主根据所握有的基金份额享受基金的收益，但同 时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：市集风险、照料风险、流 动性风险、本基金专有风险、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售 机构对基金的风险评级可能不一致的风险和其他风险等。本基金专有风险包括： 标的指数呈报与股票市集平均呈报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资 组合呈报与标的指数呈报偏离及追踪舛错限制未达约定主见的风险、标的指数变            国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 更的风险、指数编制机构住手服务的风险、基金份额二级市集交易价钱折溢价的 风险、成份股停牌的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 诡计舛错的风险、基金退市 风险、投资东谈主申购失败的风险、基金份额握有东谈主赎回失败的风险、基金份额赎回 对价的变现风险、申购赎回清单差错风险、退补现款替代方式的风险、申购赎回 清单标记确立风险、第三方机构服务的风险、投资资产支握证券的风险、投资股 指期货的风险、投资存托凭证的风险、参与融资业务风险、参与转融通证券出借 业务的风险、基金合同提前拒绝的风险等。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，选拔将部分基金资产投资于 存托凭证或选拔不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭证。 本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外 基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行东谈主及 境表里交易机制干系的风险可能径直或障碍成为本基金风险。   本基金可参与融资业务，存在杠杆效应放大风险、担保才气及限定交易风险、 强制平仓风险等。   本基金可参与转融通证券出借业务，将濒临流动性风险、信用风险、市集风 险等风险。   本基金可投资资产支握证券，主要存在与基础资产干系的风险、与资产支握 证券干系的风险、与专项筹画照料干系的风险和其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市集风险、信用风险、 操作风险和法律风险等。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，选拔将部分基金资产投资于 科创板股票或选拔不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科 创板股票。   本基金投资科创板股票时，会濒临因投资标的、市集轨制以及交易司法等差 异带来的专有风险，包括退市风险、市集风险、流动性风险、荟萃度风险、系统 性风险和政策风险等。   本基金属于股票型基金，表面上其预期收益及预期风险水平高于搀和型基金、 债券型基金和货币市集基金。本基金为指数型基金，主要选择完全复制策略，跟 踪标的指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。            国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   《基金合同》成效后，流畅 50 个服务日出现基金份额握有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同拒绝，不需召开基金份额 握有东谈主大会。基金份额握有东谈主可能濒临基金合同提前拒绝的风险。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）本基金时应崇拜阅读基金合同、本招募 说明书、基金产物贵寓纲领等信息暴露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险。基金照料东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者振作” 原则，在投资东谈主作念出投资决策后，基金运营状态与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东谈主自行职守。   基金的过往事迹并不预示其改日发达。基金照料东谈主照料的其他基金的事迹并 不组成对本基金事迹发达的保证。   基金照料东谈主依照恪尽责守、诚笃信用、严慎勤快的原则照料和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书还是本基金托管东谈主复核。本次招募说明书更新事由为年度更新。 本招募说明书所载投资组合呈报为 2024 年 3 季度呈报，净值发达数据截止日为 本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日。                                  （本呈报中财务数据未 经审计）          国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                 第一部分      序言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作照料办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息暴露照料办法》（以下简称“《信息暴露办法》”）、《公 开召募怒放式证券投资基金流动性风险照料章程》（以下简称“《流动性风险管 理章程》”）、《公开召募证券投资基金运作教导第 3 号——指数基金教导》（以下 简称“《指数基金教导》”）和其他揣度法律律例章程以及《国泰中证 500 交易型 怒放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金照料东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性呈报或者紧要遗 漏，并对其确切性、准确性、齐备性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵寓央求召募的。本基金照料东谈主莫得委派或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是章程基金合同当事东谈主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募说明书内容 与基金合同有突破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东谈主自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和基金合同当事东谈主，其握有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他 揣度章程享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额握有东谈主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。            国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                   第二部分      释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何有用更正和补充 交易型怒放式指数证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用更正和补 充 投资基金招募说明书》过火更新 基金产物贵寓纲领》过火更新 基金份额发售公告》 市交易公告书》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书等       《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常 作念出的更正       《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁 布机关对其时常作念出的更正       《信息暴露办法》：指《公开召募证券投资基金信息暴露照料办法》及颁 布机关对其时常作念出的更正       《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对 其时常作念出的更正           国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）       《流动性风险照料章程》：指《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险 照料章程》及颁布机关对其时常作念出的更正       《指数基金教导》：指《公开召募证券投资基金运作教导第 3 号——指数 基金教导》及颁布机关对其时常作念出的更正 数基金业求实施详情》界说的“交易型怒放式指数基金”，亦称“ETF” 标相似，选择怒放式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 正当登记并存续或经揣度政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资照料办法》及干系法律律例章程使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格 境外机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回等业务 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金照料东谈主缔结了基金销售服务左券，办理 基金销售业务的机构             国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 基金照料东谈主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金照料东谈主指定的，在基金合同成效后代为办理本基金申购、赎回业务的证券 公司 投资东谈主基金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务和基金交易的阐明、 计帐和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额握有东谈主名册和办理非交易过户 等 结算有限服务公司，基金照料东谈主也不错自行或委派其他机构担任登记机构 照料的基金份额余额过火变动情况的账户 基金照料东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并得回中国证监会书面阐明的 日历 产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得卓绝 3 个月 怒放日       《业务司法》：指上海证券交易所、中国证券登记结算有限服务公司、国 泰基金照料有限公司、基金销售机构的干系业务司法和章程过火时常更正          国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 请购买基金份额的步履 步履 件，以申购对价央求购买基金份额的步履 章程的条件，要求将基金份额兑换为赎回对价的步履 信息的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 和招募说明书章程应托福的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购、赎回时应支 付或应得回的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额和申购或赎回的 最小申购、赎回单元数目诡计 当日现款差额的揣测值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 东谈主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据诡计，并通过上海证券交 易所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV”           国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 变的前提下，按照一定比例调养基金份额总额及基金份额净值，并根据基金合同 的章程将基金份额握有东谈主的基金份额数额进行变更登记的步履 卖证券价差、银行入款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的轻易 额之基准日 款项过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行依期入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公拓荒行股票、资产支握证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或 交易的债券等 刊及《信息暴露办法》章程的互联网网站（包括基金照料东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归赵 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 件            国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                 第三部分      基金照料东谈主   一、基金照料东谈主概况   称号：国泰基金照料有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区刚正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   确立日历：1998 年 3 月 5 日   法定代表东谈主：周向勇   注册老本：1.1 亿元   揣度东谈主：辛怡   揣度电话：（021）31089000，4008888688   股权结构：             鼓动称号                  股权比例       中国建银投资有限服务公司                 60%          意大利忠利集团                   30%        中国电力财务有限公司                  10%   二、主要东谈主员情况   周向勇，董事长，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国确立银 行总行、中国建银投资有限服务公司。2011 年 1 月加入国泰基金照料有限公司， 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委文牍、董事长。   王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高等管帐师，中国非执业注册管帐 师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督检讨局。                                            （国 务院农村综合转换服务小组办公室）。历任财政部监督检讨局检讨一处副处长， 财政部国务院农村税费转换服务小组办公室（国务院农村综合转换服务小组办公 室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财 政厅总管帐师、副厅长、财政厅党组文牍、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年                 国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 学界联合会党组文牍、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇 金投资有限服务公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租出股份有限 公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。    Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研 究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东谈主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基 金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月 -2019 年 3 月 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总 司理 。 2019 年 4 月 -2023 年 12 月 任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董 事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。    游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高等会员（FCII）及英国特准 保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东谈主民保障公司总公司营业 部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保东谈主；1998 年至 2017 年 任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任心仪东谈主寿保障有限公司董事；2007 年于今任心仪财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任心仪财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任心仪资产照料有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区鼓动代表。2010 年 6 月起任公司董事。    戴建元，董事，大学本科，高等管帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福 建省泉州电业局财务科管帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公 司财务部管帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总管帐师。            国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 主任（主握服务、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总 经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董事。   李昇，董事，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国确立银行总 行、中国建银投资有限服务公司。2024 年 7 月加入国泰基金照料有限公司，现 任公司党委副文牍、总司理、公司董事。   黄晓衡，落寞董事，硕士研究生，高等经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月， 在中国确立银行江苏省分行服务，先后任职于筹画处、信贷处、海外业务部，历 任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国确立银行伦敦代表处首席 代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国确立银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国确立银行总行服务，历任海外部副总司理、资金 筹画部总司理、管帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国海外金融有 限公司服务，历任财务总监、公司管委会成员、照管人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资照料有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月， 任中金基金照料有限公司落寞董事。2017 年 3 月起任公司落寞董事。   吴群，落寞董事，博士研究生，高等管帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）服务，历任讲师、副 研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。 部高等司理、总监，照料有计划部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电 子产业工程有限公司服务，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国电子信息产业集团有限公司服务（简称“CEC”），历任审计部副主任、资产 部副主任（主握服务）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会 军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会 照管人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济 师。在 CEC 服务期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所 投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技 （北京）有限公司落寞董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信 息起义股份有限公司落寞董事。2017 年 10 月起任公司落寞董事。   冯丽英，落寞董事，大学本科，高等经济师。1984 年 9 月至 1987 年 6 月，             国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 任北京第二轻工业总公司科员。1987 年 7 月至 1998 年 9 月，历任中国确立银行 东谈主事部做事工资处副处长、处长。1998 年 9 月至 1999 年 9 月，任中国海外金融 有限服务公司东谈主力资源部高等司理。1999 年 9 月至 2005 年 9 月，任中国信达资 产照料有限公司东谈主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任中国耀华浮华玻璃 有限服务公司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005 年 9 月至 2011 年 2 月， 任中国确立银行总行东谈主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任建信基金照料 有限公司监事长。2011 年 2 月至 2015 年 11 月，任中国确立银行待业金业务部 总司理。2015 年 11 月至 2019 年 7 月，任建信待业金照料有限服务公司总裁。    冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投 资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。2022 年    李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力相信投资有限 公司资金部职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业拓荒总公司财务部员 工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力相信投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公司服务，历任财务部处长、主任助理、主任会 计师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。    邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基 金照料有限公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月 任国泰金鼎价值精选搀和型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位上风搀和型证券投资基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金） 的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值上风股票型证券投资基金 （LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企转换股票型证券投 资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任国富民强养老主见日历 2040 三年握有期搀和型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱 动天真配置搀和型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资 总监（权益），2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监（FOF），2020 年 8 月起任 投资总监（权益）。2015 年 8 月起任公司职工监事。           国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月 至 2008 年 2 月，任金鹰基金照料有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国 泰基金照料有限公司，历任信息技能部工程师、运营照料部总监助理、运营照料 部副总监，现任运营照料部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。   宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振管帐 师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金照料有限公司，历任审 计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任风险照料部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、 星河基金照料有限公司、国泰基金照料有限公司、敦和资产照料有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金照料有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委 员、副总司理。   封雪梅，硕士研究生，26 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分 行营业部、大成基金照料有限公司、信达澳银基金照料有限公司、国寿安保基金 照料有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金照料有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士研究生，23 年金融从业经历。曾任职于新晨信息技能有限服务 公司。2001 年 3 月加入国泰基金照料有限公司，历任信息技能部总监、运营管 理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   刘国华，博士研究生，30 年金融从业经历。曾任职于山东省海外相信投资 公司、万家基金照料有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金照料有限公司，历任 产物蓄意部总监、公司首席产物官、公司首席风险官等，现任公司督察长。   （1）现任基金司理   黄岳，硕士研究生，9 年证券基金从业经历。曾任职于北京中科江南信息技 术股份有限公司等。2015 年 2 月加入国泰基金，历任研究员、基金司理助理。 医药交易型怒放式指数证券投资基金的基金司理，2021 年 2 月至 2023 年 9 月任            国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 国泰中证生物医药交易型怒放式指数证券投资基金联合基金的基金司理，2021 年 6 月起兼任国泰中证全指建筑材料交易型怒放式指数证券投资基金和国泰中 证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金的基金司理，2021 年 8 月至 2024 年 8 月任国泰中证全指建筑材料交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基 金和国泰中证科创创业 50 交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金的基 金司理，2021 年 8 月起兼任国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金的基 金司理，2021 年 9 月至 2024 年 4 月任国泰中证智能汽车主题交易型怒放式指数 证券投资基金的基金司理，2021 年 10 月至 2024 年 10 月任国泰中证 500 交易型 怒放式指数证券投资基金发起式联合基金的基金司理，2021 年 11 月起兼任国泰 中证消耗电子主题交易型怒放式指数证券投资基金的基金司理，2022 年 2 月起 兼任国泰中证消耗电子主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式联合基金的 基金司理，2022 年 3 月至 2023 年 11 月任国泰中证沪港深动漫游戏交易型怒放 式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 4 月起兼任国泰中证动漫游戏交易型 怒放式指数证券投资基金、国泰中证港股通 50 交易型怒放式指数证券投资基金 和国泰富时中国国企怒放共赢交易型怒放式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 5 月至 2024 年 6 月任国泰中证港股通 50 交易型怒放式指数证券投资基金发起 式联合基金的基金司理，2023 年 5 月起兼任国泰中证新动力汽车交易型怒放式 指数证券投资基金、国泰中证 800 汽车与零部件交易型怒放式指数证券投资基金 和国泰中证光伏产业交易型怒放式指数证券投资基金的基金司理，2024 年 9 月 起兼任国泰策略价值天真配置搀和型证券投资基金和国泰中证 A500 交易型怒放 式指数证券投资基金的基金司理。   （2）历任基金司理   本基金自成立之日起于今一直由黄岳担任基金司理，无基金司理变更事宜。   本基金照料东谈主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高等照料东谈主员、投研 部门负责东谈主及业务主干等干系东谈主员中产生。公司总司理不错保举上述东谈主员除外的 投资照料干系东谈主员担任成员，督察长和运营体系负责东谈主列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据揣度律例和基金合同，审议并决策公 司投资研究部门建议的公司举座投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相           国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 关投资部门建议的紧要投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：   李昇：简历同上   践诺委员：   张玮：简历同上   委员：   梁杏：总司理助理、量化投资部总监   胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监   索峰：投资总监（固收）、完满收益投资部总监   郑有为：研究部副总监   三、基金照料东谈主职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 照章召集基金份额握有东谈主大会； 他法律步履；            国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   四、基金照料东谈主承诺 建立健全里面限制轨制，选择有用措施，退避违背《中华东谈主民共和国证券法》行 为的发生。 制轨制，选择有用措施，退避下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待其照料的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额握有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额握有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）法律律例或中国证监会阻遏的其他步履。 家揣度法律、律例及行业表率，诚笃信用、勤快尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违法筹备；   （2）违背基金合同或托管左券；   （3）专门挫伤基金份额握有东谈主或其他基金干系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）断绝、打扰、壅塞或严重影响中国证监会照章监管；   （6）纰漏职守、粉碎权益，不按照章程履行职责；   （7）违背现行有用的揣度法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，泄漏在职职期间瞻念察的揣度证券、基金的生意秘要，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资筹画等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事 干系的交易行径；   （8）违背证券交易阵势业务司法，利用对敲、倒仓等妙技左右市集价钱， 烦懑市集次序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不高洁妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息暴露和告白中专门含有子虚、误导、诓骗要素；            国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （13）其他法律、行政律例以及中国证监会阻遏的步履。 度，选择有用措施，退避违背基金合同步履的发生。   五、基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资筹画等信息，且不利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主 从事干系的交易行径；   六、基金照料东谈主里面限制轨制   基金照料东谈主为驻扎和化解筹备运作中濒临的风险，保证筹备行径的正当合规 和有用开展，制定了一系列组织机制、照料方法、操作范例与限制措施，形成了 公司齐备的里面限制体系，并通过相应的具体业务限制进程来严格实施。   为保证里面限制的系统性和有用性，公司制定了合理、完备、有用、可践诺 的规章轨制体系并结合业务发展、法律律例及监管环境变化，对里面限制轨制进 行实时的更新和调养，以适合公司筹备行径的变化，继续增强和优化公司轨制的 完备性、有用性和应时性。   （1）保证公司筹备运作正当合规，形成称职筹备、表率运作的筹备理念；   （2）驻扎和化解风险，升迁筹备照料效益，确保公司筹备的稳健运行和受 托资产的安全齐备，竣事公司握续、自由、健康发展；   （3）确保受托资产、公司财务和其他信息的确切、准确、齐备、实时；   （4）珍贵公司细密的品牌形象。   （1）全面性原则。里面限制应遮盖公司的各项业务、整个部门和岗亭，渗            国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 透到决策、践诺、监督、反馈等整个业务过程和业务方法。   （2）有用性原则。建立科学、合理、有用的里面限制轨制，公司全体职工 必须努力珍贵里面限制轨制的有用践诺。   （3）相互落寞和制约原则。公司根据业务的需要确立相对落寞的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭的确立必须权责分明、相互制约。里面限制的检 查评价部门必须落寞于各业务践诺部门。公司受托资产、自有资产、其他资产的 运作必须分离。   （4）适合性原则。公司里面限制应根据公司筹备业务发展、新产物的拓荒、 金融翻新、法律律例以及市集环境的变化等实时调养和完善，以保证里面限制的 有用性和适合性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，特别是研究、投资、践诺、计帐等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上隔断，对紧迫业务确立防火墙并实行门禁轨制。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的筹备照料方法裁减运作成本，升迁 经济效益，力求以合理的限制成本达到最好的内控效果。   （1）公司经过多年的照料实践，建立并完善了科学的治理结构，充分施展 落寞董事和监事会的监督职能，并在职工中加强职业谈德讲授和风险不雅念，形成 了诚信为本和稳健筹备的企业文化。公司董事会对里面限制原则进行带领，对公 司建立里面限制系统和维持其有用性承担最终服务；公司筹备照料层对里面限制 进行照料、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险限制服务， 既相互落寞，又相互招引和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险限制 体系。   （2）公司依据自身筹备特质建立了包括各岗亭以主见服务制自控、干系部 门和岗亭之间相互制衡、内控检讨评价部门实施监督的、权责统一、严实有用的 内控防地。   （3）公司建立有用的东谈主力资源照料轨制，健全引发拘谨机制，确保公司东谈主 员具备与岗亭要求相适合的职业操守和专科才气。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险照料的主见和 原则，并对公司濒临的表里部风险进行辨识和评估，继续优化风险限制范例和手            国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 段。各部门根据各自业务特质，对业务行径中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立详备的风险限制进程，并在试验业务中加以限制。   （5）公司建立了完善的授权照料机制，明确了合理的授权圭臬和进程，确 保授权机制的贯彻践诺。   （6）公司建立了完善的里面管帐限制，公司管帐核算与基金管帐核算在业 务表率、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金资产与公司自有资产完 全分开，分账照料，落寞核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确离别各岗亭职责，投资 和交易、交易和计帐、基金管帐和公司管帐等紧迫岗亭不得有东谈主员的近似。紧迫 业务部门和岗亭进行物理隔断。   （8）公司建立紧要风险济急处置机制，制订切实有用的济急应变措施，按 照预案妥善处理。   （9）公司建立有用的信拒绝流渠谈和相易机制，明确呈报机制旅途和业务 呈报体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、齐备传递，竣事自下而 上的实时呈报和从上至下的有用反馈。   （10）公司通过建立齐备的研究照料、投资决策和交易照料等轨制体系，以 竣事投资照料业务限制。   （11）公司制定例范的信息暴露照料办法，继续优化完善机制进程，确保公 开暴露信息的确切、准确、齐备、实时。   （12）公司对里面限制建立与实施情况进行监督检讨，评价里面限制的有用 性，发现里面限制劣势，实时加以改进，内控检讨评价部门通过依期或不依期检 查里面限制轨制的践诺情况，确保公司各项筹备照料行径的有用运行。   基金照料东谈主保证以上对于里面限制轨制的暴露确切、准确，并承诺基金照料 东谈主将根据市集变化和业务发展继续完善里面限制轨制，切实珍贵基金份额握有东谈主 的正当权益。            国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                 第四部分     基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行)   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   法定代表东谈主：刘建军   成立时间：2007 年 3 月 6 日   组织花样：股份有限公司   注册老本：991.61 亿元东谈主民币   存续期间：握续筹备   批准确立机关及批准确立文号：中国银监会银监复〔2006〕484 号   基金托管阅历批文及文号：证监许可〔2009〕673 号   揣度东谈主：马强   揣度电话：010－68857221   筹备范围：招揽公众入款；披发短期、中期、遥远贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中 国银行业监督照料机构等监管部门批准的其他业务。   经国务院同意并经中国银行业监督照料委员会批准，中国邮政储蓄银行有限 服务公司（成立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日照章举座变更为中国 邮政储蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司照章承继原中国邮 政储蓄银行有限服务公司一谈资产、欠债、机构、业务和东谈主员，照章承担和履行 原中国邮政储蓄银行有限服务公司在揣度具有法律着力的合同或左券中的权利、 义务，以及相应的债权债务关系和法律服务。中国邮政储蓄银行股份有限公司坚 握服务“三农”、服务中小企业、服务城乡住户的大型零卖生意银行定位，施展 邮政收罗上风，强化里面限制，合规稳健筹备，为宏大城乡住户及企业提供优质            国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 金融服务，竣事鼓动价值最大化，支握国民经济发展和社会逾越。   中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、产物 照料处、风险照料处、运营照料处、运营一处等处室。现有职工 93 东谈主，一谈员 工领有大学本科以上学历，具备丰富的托管服务训导。 行业监督照料委员会联合批准，得回证券投资基金托管阅历，是我国第 16 家托 管银行。2012 年 7 月 19 日，中国邮政储蓄银行经中国保障业监督照料委员会批 准，得回保障资金托管阅历。中国邮政储蓄银行坚握以客户为中心、以服务为基 础的筹备理念，依托专科的托管团队、天果真托管业务系统、表率的托管照料制 度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为宏大基金份额握有东谈主和无边 资产照料机构提供安全、高效、专科、全面的托管服务，并得回了招引伙伴一致 好评。   纵脱 2024 年 9 月 30 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 403 只。 于今，中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、证券期货筹备机构私募资产 照料筹画、相信筹画、银行答理产物、保障资金、保障资产照料筹画、私募投资 基金等多种资产类型的托管产物体系。   二、基金托管东谈主的里面限制轨制   四肢基金托管东谈主，中国邮政储蓄银行严格遵命国度揣度托管业务的法律律例、 行业监管规章和行内揣度照料章程，称职筹备、表率运作、严格监察，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全齐备，确保揣度信息的确切、准确、齐备、及 时，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   中国邮政储蓄银行设有风险照料委员会，负责全行风险照料与里面限制服务， 对托管业务风险限制服务进行检讨带领。托管业务部专门确立里面风险限制处室， 配备专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监管服务，具有落寞诈骗监督稽核的 服务权益和才气。            国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   托管业务部具备系统、完善的轨制限制体系，建立了照料轨制、限制轨制、 岗亭职责、业务操作进程，不错保证托管业务的表率操作和蔼利进行；业务东谈主员 具备从业阅历；业务照料严格实行复核、审核、检讨轨制，授权服务实行荟萃控 制，业务印记按规程守护、存放、使用，账户贵寓严格守护，制约机制严格有用； 业务操作区专门确立，阻滞照料，实施音像监控；业务信息由专职信息暴露东谈主员 负责，退避泄密；业求竣事自动化操作，退避东谈主为事故的发生，技能系统齐备、 落寞。   三、基金托管东谈主对基金照料东谈主运作基金进行监督的方法和范例   依照《基金法》过火配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。严格按照现行法律律例以及基金合同章程，对基金照料东谈主运作基金的投资比 例、投资范围、投资组合等情况进行监督，对违警违法步履实时赐与风险指示， 要求其限期纠正，同期呈报中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清 算和核算服务方法中，对基金照料东谈主发送的投资指示、基金照料东谈主对各基金用度 的索求与开支情况进行检讨监督。   (1)每服务日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例限制主见进 行例行监控，发现投资比例超标等非常情况，向基金照料东谈主发出版面文书，与基 金照料东谈主进行情况核实，督促其纠正，并实时呈报中国证监会。   (2)收到基金照料东谈主的划款指示后，对波及各基金的投资范围、投资对象及 交易敌手等内容进行正当合规性监督。   (3)通过技能或非技能妙技发现基金涉嫌违法交易，电话或书面要求照料东谈主 进行解释或举证，要求限期纠正，并实时呈报中国证监会。              国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                  第五部分     干系服务机构    一、申购赎回代理券商    本基金的申购赎回代理券商信息详见基金照料东谈主网站。基金照料东谈主可根据有 关法律律例章程，增减或变更销售机构，并在基金照料东谈主网站上公示。    二、登记机构    称号：中国证券登记结算有限服务公司    地址：北京市西城区太平桥大街 17 号    法定代表东谈主：于文强    揣度电话：010-50938600    传真：010-50938907    揣度东谈主：赵亦清    三、出具法律办法书的讼师事务所    称号：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 18 楼至 20 楼    负责东谈主：韩炯    揣度电话：021-31358666    传真：021-31358600    揣度东谈主：丁媛    承办讼师：清晨、丁媛    四、审计基金财产的管帐师事务所    称号：普华永谈中天管帐师事务所（特殊往常合伙）    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    践诺事务合伙东谈主：李丹    揣度电话：021-23238888    传真：021-23238800       国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 揣度东谈主：张晓阳 承办注册管帐师：张炯、张晓阳          国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）               第六部分     基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金照料东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过火他揣度章程，并经中国证监会证监许可【2021】1958 号文（《对于准予国泰 中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金注册的批复》）准予注册召募。   二、基金类型、运作方式和存续期限          国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第七部分      基金合同的成效   一、基金合同的成效   本基金基金合同于 2021 年 8 月 18 日肃肃成效。自基金合同成效日起，本基 金照料东谈主肃肃起原照料本基金。   二、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产范畴   《基金合同》成效后，流畅 20 个服务日出现基金份额握有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金照料东谈主应当在依期呈报中赐与 暴露；流畅 50 个服务日出现前述情形的，基金合同拒绝，不需召开基金份额握 有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有章程时，从其章程。            国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第八部分     基金份额折算与变更登记   基金合同成效后，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时间   基金照料东谈主应预先确定基金份额折算基准日，并依照《信息暴露办法》的有 关章程进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金照料东谈主向登记机构央求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东谈主握有的基金份额 数额将发生调养，但调养后的基金份额握有东谈主握有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额握有东谈主的权益无试验性影响。基金份 额折算后，基金份额握有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基 金照料东谈主可蔓延办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。          国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）          第九部分      基金份额的上市交易   一、基金份额上市   基金合同成效后，具备下列条件的，基金照料东谈主可依据《上海证券交易所证 券投资基金上市司法》朝上海证券交易所央求基金份额上市：   根据揣度章程，本基金基金合同成效后，具备上市条件，于 2021 年 9 月 1 日起在上海证券交易所上市交易（二级市集交易代码：561350）。   二、基金份额的上市交易   本基金的基金份额在上海证券交易所的上市交易须遵命《上海证券交易所交 易司法》、     《上海证券交易所证券投资基金上市司法》、                        《上海证券交易所交易型开 放式指数基金业求实施详情》过火他揣度章程。   三、基金份额上市交易后，有下列情形之一的，上海证券交易所可拒绝基金 的上市交易：   若因上述 1、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交易所 拒绝上市的，本基金将在履行妥当范例后由交易型怒放式指数基金变更为追踪同 一标的指数的非上市的怒放式指数基金，无需召开基金份额握有东谈主大会审议，届 时基金照料东谈主可变更本基金的登记机构并相应调养申购赎回业务司法。若届时本 基金照料东谈主已有以该指数四肢标的指数的指数基金，则本基金将本着珍贵基金份 额握有东谈主正当权益的原则，经履行干系范例后与该指数基金合并或者选取其他合 适的指数四肢标的指数。   四、基金份额参考净值的诡计与公告         国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金照料东谈主在每一交易日开市前向中证指数有限公司提供当日的申购赎回 清单，中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实 时成交数据诡计、并通过上海证券交易所发布基金份额参考净值（IOPV），供投 资东谈主交易、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回 清单中退补现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中 不错现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中阻遏现 金替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部 分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额   五、在不违背法律律例及对基金份额握有东谈主利益无试验性不利影响的前提下， 经履行妥当范例后，本基金不错央求在包括境应酬易所在内的其他交易阵势上市 交易，而无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   六、干系法律律例、中国证监会、登记机构及上海证券交易所对基金上市交 易的司法等干系章程进行调养的，基金合同相应赐与修改，并按照新章程践诺， 且此项修改无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   七、若上海证券交易所、中国证券登记结算有限服务公司加多了基金上市交 易的新功能，本基金照料东谈主在履行妥当的范例后不错加多相应功能，无需召开基 金份额握有东谈主大会审议。            国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）          第十部分       基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回阵势   投资东谈主应当在申购赎回代理券商的营业阵势或按申购赎回代理券商提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。具体的申购赎回代理券商将由基金照料东谈主 在基金照料东谈主网站或干系文献列示，基金照料东谈主可依据试验情况调养申购赎回代 理券商。   二、申购和赎回的怒放日实时间   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金照料东谈主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时 间变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金照料东谈主有权视情况对前述怒放日及 怒放时间进行相应的调养，但应在实施日前依照《信息暴露办法》的揣度章程在 章程媒介上公告。   本基金已于 2021 年 9 月 1 日起起原办理日常申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 他对价； 章程； 投资者的正当权益不受挫伤并得到刚正对待。   基金照料东谈主可在不违背法律律例且对基金份额握有东谈主利益无试验性不利影 响的情况下，或依据上海证券交易所或登记机构干系司法过火时常更新，对上述          国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 原则进行调养。基金照料东谈主必须在新司法起原实施前依照《信息暴露办法》的有 关章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的范例   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金照料东谈主章程的范例，在怒放日的具 体业务办理时间内建议申购或赎回的央求。   投资东谈主在提交申购央求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交 的申购央求无效。基金份额握有东谈主提交赎回央求时，必须握有耗费的基金份额余 额和现款，不然所提交的赎回央求无效。   投资东谈主理理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时间、处理 司法等在遵命基金合同和招募说明书章程的前提下，以各申购赎回代理券商的具 体章程为准。   正常情况下，投资东谈主申购、赎回央求在受理应日进行阐明。如投资东谈主未能提 供妥当要求的申购对价，则申购央求失败。如基金份额握有东谈主握有的妥当要求的 基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额 的妥当要求的赎回对价，则赎回央求失败。   申购赎回代理券商受理申购、赎回央求并不代表该申购、赎回央求一定顺利。 申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。投资东谈主可通过其办理申购、赎回 的申购赎回代理券商查询揣度央求的阐明情况。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的计帐交收适用上海证券交易所、中国证券登记结算有限服务公司干系 业务司法以及参与各方干系左券过火时常更正的揣度章程。对于本基金的申购、 赎回业务选择净额结算的方式，基金份额、上交所上市的成份股的现款替代、深 交所上市的成份股的现款替代选择净额结算的方式，申购赎回业务波及的现款差 额和现款替代退补款选择代收代付。   投资东谈主 T 日申购顺利后，登记机构在 T 日收市后办理上交所上市的成份股 交收与基金份额的交收登记以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交           国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 收以及现款差额的计帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购 赎回代理券商、基金照料东谈主和基金托管东谈主。   投资东谈主 T 日赎回顺利后，登记机构在 T 日收市后办理上交所上市的成份股 交收与基金份额的刊出以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以 及现款差额的计帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回 代理券商、基金照料东谈主和基金托管东谈主。   如果干系证券交易所或登记机构的干系业务司法发生变更，则按最新司法办 理，并在招募说明书或干系公告中进行更新。   如果登记机构和基金照料东谈主在计帐交收时发生不成正常践约的情形，则依据 干系业务司法和参与各方干系左券过火时常更正的揣度章程进行处理。 对基金份额申购赎回的范例以及计帐交收和登记的办理时间、方式、处理司法等 进行调养，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   五、申购和赎回的数目限定 申购、赎回单元为 300 万份。 模或赎回总范畴进行限制，并在申购赎回清单中公告。 基金照料东谈主应当选择设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、断绝 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。基 金照料东谈主基于投资运作与风险限制的需要，可选择上述措施对基金范畴赐与限制。 具体请参见干系公告。 允许的情况下，调养申购和赎回的数额限定，或者新增基金范畴限制措施。基金 照料东谈主必须在调养前依照《信息暴露办法》的揣度章程在章程媒介上公告。   六、申购和赎回的对价和用度 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后诡计，          国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况，经履行妥当范例，不错妥当蔓延诡计或公 告。 数额确定。申购对价是指投资东谈主申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、 现款差额过火他对价。赎回对价是指基金份额握有东谈主赎回基金份额时，基金照料 东谈主应托福的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。 交易所开市前公告。 的圭臬收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的干系用度。 赎回对价组成、申购赎回清单诡计和公告时间进行调养并提前公告。   七、申购赎回清单的内容与容貌   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券、现 金替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值过火他干系内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的一谈或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募说明书的章程， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   现款替代分为 4 种类型：阻遏现款替代（象征为“阻遏”）、不错现款替代（标 志为“允许”）、必须现款替代（象征为“必须”）和退补现款替代（象征为“退 补”）。   阻遏现款替代适用于上海证券交易所上市的成份证券，是指在申购、赎回基 金份额时，该成份证券不允许使用现款四肢替代。   不错现款替代适用于上海证券交易所上市的成份证券，是指在申购基金份额 时，允许使用现款四肢一谈或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该          国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 成份证券不允许使用现款四肢替代。   必须现款替代适用于整个成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份 证券必须使用固定现款四肢替代。   退补现款替代适用于深圳证券交易所上市的成份证券，是指在申购、赎回基 金份额时，该成份证券必须使用现款四肢替代，根据基金照料东谈主买卖情况，与投 资东谈主进行退款或补款。   （1）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资东谈主无法在 申购时买入的证券或基金照料东谈主觉得不错适用的其他情形。现在仅适用于标的指 数中的上海证券交易所股票。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的诡计公式为：   替代金额=替代证券数目×该证券参考价钱×（1+申购现款替代溢价比例）   其中，“参考价钱”现在为该证券前一交易日除权除息后的收盘价。   如果上海证券交易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交易所文书规 定的参考价钱为准。   收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金照料东谈主需 在证券复原交易后买入，而试验买入价钱加上干系交易用度后与申购时的参考价 格可能有所各异。为便于操作，基金照料东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款 替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分 证券的试验成本，则基金照料东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于 基金购入该部分证券的试验成本，则基金照料东谈主将向投资东谈主收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理范例   T 日，基金照料东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比例，并据此收 取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有正常交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内， 基金照料东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2 日日终，若已购入一谈被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 试验购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还投资东谈主或投 资东谈主应补交的款项；若未能购入一谈被替代的证券，则以替代金额与所购入的部          国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 分被替代证券试验购入成本加上按照 T+2 日收盘价诡计的未购入的部分被替代 证券价值的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交易所正常交易日已达到 20 日而该证券 正常交易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本加 上按照最近一次收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交易日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调养。   T+2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），基 金照料东谈主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给干系申购赎回代理券商和基 金托管东谈主，干系款项的计帐交收将于尔后 3 个服务日内完成。   ④替代限定：为有用限制基金的追踪偏离度和追踪舛错，基金照料东谈主可章程 投资东谈主使用现款替代的比例悉数不得卓绝申购基金份额资产净值的一定比例。现 金替代比例的诡计公式为：   其中：   “该证券参考价钱”现在为该证券前一交易日除权除息后的收盘价。如果上 海证券交易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交易所文书章程的参考价 格为准。   “参考基金份额净值”现在为本基金前一交易日除权除息后的收盘价，如果 上海证券交易所参考基金份额净值诡计方式发生变化，以上海证券交易所文书规 定的参考基金份额净值为准。   （2）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调养，行将被剔除的 成份证券；或处于停牌的成份证券；或法律律例限定投资的成份证券；或基金管 理东谈主出于保护握有东谈主利益原则等原因觉得有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金照料东谈主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的诡计方法为申         国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 购赎回清单中该证券的数目乘以其调养后 T 日开盘参考价。   （3）退补现款替代   ①适用情形：退补现款替代的证券现在仅适用于标的指数中深圳证券交易所 股票。   ②替代金额：对于退补现款替代的证券，替代金额的诡计公式为：   申购的替代金额=替代证券数目×该证券调养后 T 日开盘参考价×（1+申购 现款替代溢价比例）；   赎回的替代金额=替代证券数目×该证券调养后 T 日开盘参考价×（1-赎回 现款替代折价比例）。   ③替代金额的处理范例   对退补现款替代而言，申购时收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现 金替代的证券，基金照料东谈主将买入该证券，试验买入价钱加上干系交易用度后与 该证券调养后 T 日开盘参考价可能有所各异。为便于操作，基金照料东谈主在申购 赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先收 取的金额高于基金购入该部分证券的试验成本，则基金照料东谈主将退还多收取的差 额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的试验成本，则基金照料东谈主将 向投资东谈主收取欠缺的差额。   对退补现款替代而言，赎回时扣除赎回现款替代折价的原因是，对于使用现 金替代的证券，基金照料东谈主将卖出该证券，试验卖出价钱扣除干系交易用度后与 该证券调养后 T 日开盘参考价可能有所各异。为便于操作，基金照料东谈主在申购 赎回清单中预先确定赎回现款替代折价比例，并据此支付替代金额。如果预先支 付的金额低于基金卖出该部分证券的试验收入，则基金照料东谈主将退还少支付的差 额；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的试验收入，则基金照料东谈主将 向投资东谈主收取多支付的差额。   其中，“调养后 T 日开盘参考价”主要根据中证指数有限公司提供的标的指 数成份证券的调养后开盘参考价确定。   基金照料东谈主将自 T 日起在收到申购交易阐明后按照“时间优先，实时申报” 的原则次序买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交易确定后按照“时间优先、 实时申报”的原则次序卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交易，基金管          国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 理东谈主在 T 日后被替代的成份证券有正常交易的 2 个交易日内完成上述交易。   时间优先的原则为：申购赎回地方同样的，先阐明成交者优先于后阐明成交 者。先后端正按照上海证券交易所阐明申购赎回的时间确定。   实时申报的原则为：基金照料东谈主在深圳证券交易所流畅竞价期间，根据收到 的上海证券交易所申购赎回阐明记录，在技能系统允许的情况下实时向深圳证券 交易所申报被替代证券的交易指示。   T 日基金照料东谈主按照“时间优先”的原则次序与申购投资东谈主确定基金应退还 投资东谈主或投资东谈主应补交的款项，即按照申购时间端正，以替代金额与被替代证券 的次序试验购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购 投资东谈主或申购投资东谈主应补交的款项；按照“时间优先”的原则次序与赎回投资东谈主 确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项，即按照赎回时间端正，以替代金 额与被替代证券的次序试验卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）的差额，确定基 金应退还赎回投资东谈主或赎回投资东谈主应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券， T 日后基金照料东谈主不错不绝进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基 金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入一谈被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资东谈主或 申购投资东谈主应补交的款项；若未能购入一谈被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券试验购入成本（包括买入价钱与交易用度）加上按照 T+2 日收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资 东谈主或申购投资东谈主应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出一谈被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资东谈主或赎 回投资东谈主应补交的款项；若未能卖出一谈被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券试验卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）加上按照 T+2 日收盘 价诡计的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资东谈主或赎 回投资东谈主应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交易所正常交易日已达到 20 日而该证券          国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 正常交易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本 （包括买入价钱与交易用度）加上按照最近一次收盘价诡计的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资东谈主或申购投资东谈主应补交的款项；以 替代金额与所卖出的部分被替代证券试验卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）加 上按照最近一次收盘价诡计的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应 退还赎回投资东谈主或赎回投资东谈主应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交易日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调养。   T+2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），基 金照料东谈主将应退款和补款的明细数据发送给干系申购赎回代理券商和基金托管 东谈主，干系款项的计帐交收将于尔后 3 个服务日内完成。   预估现款部分指由基金照料东谈主揣测并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现 金差额的揣测值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结。   其诡计公式为：   T 日预估现款部分=T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清 单中必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的 数目与该证券调养后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中不错现款替代 成份证券的数目与该证券调养后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中禁 止现款替代成份证券的数目与该证券调养后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券调养后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标 的指数成份证券的调养后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日， 则诡计公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益 分拨数额。若 T 日为基金最小申购赎回单元调养成效日，则 T 日预估现款部分 的诡计公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需根据调养后最小 申购赎回单元诡计。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其诡计公式为：   T 日现款差额=T 日最小申购赎回单元的基金资产净值 -（申购赎回清单中            国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 必须现款替代的固定替代金额+申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日收盘 价相乘之和+申购赎回清单中阻遏现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之 和）   T 日投资东谈主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时，如现款差额为正 数，则投资东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资东谈主将根据其申购的基金份额得回相应的现款；在基金份额握有东谈主赎回时，如 现款差额为正数，则基金份额握有东谈主将根据其赎回的基金份额得回相应的现款， 如现款差额为负数，则基金份额握有东谈主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   T 日申购赎回清单的容貌例如如下：   基本信息： 最新公告日历         XXX 基金称号           国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金 基金照料公司称号       国泰基金照料有限公司 一级市集基金代码       XXX   T-1 日信息内容： 现款差额（单元：元）                   XXX 最小申购赎回单元资产净值（单元：元） XXX 基金份额净值（单元：元）                 XXX   T 日信息内容： 预估现款部分（单元：元）                   XXX 不错现款替代比例上限                     XXX 是否需要公布 IOPV                    是 最小申购赎回单元（单元：份）                 XXX 申购、赎回的允许情况                     允许申购和赎回 申购上限（单元：份）                     XXX          国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 赎回上限（单元：份）                       XXX   成份股信息内容：                                   申购现款   赎回现款                        现款替代 证券代码    证券简称   股票数目               替代溢价   替代折价   替代金额                         象征                                    比例     比例  XXX    XXX     XXX        XXX     XXX   XXX    XXX   说明：此处为示例，以届时试验公布为准   申购赎回清单的容貌可根据上海证券交易所的系统升级相应调养，具体内容 以基金照料东谈主届时在网站上公布的试验内容为准。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照料东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 投资东谈主的申购央求。 金资产净值或无法进行证券交易。 场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，或出现其他挫伤现 有基金份额握有东谈主利益的情形。 理东谈主无法按时公布基金份额净值，或基金照料东谈主在开市后发现基金份额参考净值 诡计舛错。 机构等因非常情况无法办理申购。上述非常情况指基金照料东谈主无法猜想并不可控 制的情形，包括但不限于系统故障、收罗故障、通信故障、电力故障、数据舛错 等。 格且选择估值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金照料东谈主应当暂停接受基金申购央求。         国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   发生除上述第 4、7 项除外的暂停申购情形且基金照料东谈主决定暂停申购时， 基金照料东谈主应当根据揣度章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申 购央求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时， 基金照料东谈主应实时复原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金照料东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回 对价： 投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回对价。 金资产净值或无法进行证券交易。 理东谈主无法按时公布基金份额净值，或基金照料东谈主在开市后发现基金份额参考净值 诡计舛错。 机构等因非常情况无法办理赎回。上述非常情况指基金照料东谈主无法猜想并不可控 制的情形，包括但不限于系统故障、收罗故障、通信故障、电力故障、数据舛错 等。 格且选择估值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金照料东谈主应当暂停接受基金赎回央求或减速支付赎回对价。   发生上述第 6 项除外的情形且基金照料东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回对 价时，基金照料东谈主应报中国证监会备案，已阐明的赎回央求，基金照料东谈主应足额 支付。如暂时不成足额支付，未支付部分可宽限支付。在暂停赎回的情况摒除时，           国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 基金照料东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   十、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认同、妥当法律律例的其它非交易过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资 东谈主。   剿袭是指基金份额握有东谈主升天，其握有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭； 捐赠指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据成效司法文书将基金份额握有东谈主握有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的干系贵寓，对于妥当条件的非交易过户央求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的圭臬收费。   十一、基金份额的转托管、质押   转托管是指基金份额握有东谈主将握有的基金份额在证券登记系统内不同会员 单元之间进行转指定的步履。   在条件许可的情况下，登记机构可依据干系法律律例过火业务司法，办理基 金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十二、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、妥当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨。法律律例或监管机构另有章程的除外。   十三、采集申购和其他服务 金份额握有东谈主利益无试验性不利影响的前提下，基金照料东谈主有权制定采集申购业 务的干系司法。 赎回等业务，场外申购赎回的具体办理方式等干系事项届时将另行公告。         国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 基金照料东谈主在履行妥当范例后不错根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行 补充和调养，也可选择其他合理的申购赎回方式，并在实施日前依照《信息暴露 办法》的揣度章程在章程媒介公告。 现款特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。 书面委派代理左券。   十四、基金计帐交收与登记模式的调养与新增   若上海证券交易所和中国证券登记结算有限服务公司调养或新增计帐交收 与登记模式并引入新的申购、赎回方式，经履行妥当范例后，本基金照料东谈主有权 调养本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收 与登记模式并引入新的申购、赎回方式，无需召开握有东谈主大会审议。            国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）               第十一部分          基金的投资   一、投资主见   风雅追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地竣事投资主见， 本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创业板过火他中国证监会允 许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、 公司债、公拓荒行的次级债、地方政府债券、政府支握机构债券、中期单子、可 调度债券（含分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、 债券回购、资产支握证券、同行存单、银行入款、股指期货、货币市集器具以及 法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须妥当中国证监会干系 章程）。   本基金将根据法律律例的章程参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产 比例不低于非现款基金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%，因法律律例 的章程而受限定的情形除外。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易 保证金后，本基金应当保握不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限定，基 金照料东谈主在履行妥当范例后，不错相应调养本基金的投资范围和投资比例章程。   三、投资策略   本基金主要选择完全复制法，即按照标的指数成份股过火权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动而进行相应的调养。但因特殊 情况（如成份股遥远停牌、成份股发生变更、成份股权重由于解放流通量发生变 化、成份股公司步履、市集流动性不及等）导致本基金照料东谈主无法按照标的指数 组成及权重进行同门径整时，基金照料东谈主将对投资组合进行优化，尽量裁减追踪 舛错。在正常市集情况下，本基金的风险限制主见是追求日均追踪偏离度的完满           国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 值不卓绝 0.2%，年追踪舛错不卓绝 2%。如因标的指数编制司法调养或其他因素 导致追踪偏离度和追踪舛错卓绝上述范围，基金照料东谈主应选择合理措施幸免追踪 偏离度、追踪舛错进一步扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生昭着负面事件濒临退市风险，且 指数编制机构暂未作出调养的，基金照料东谈主应当按照握有东谈主利益优先的原则，履 行里面决策范例后实时对干系成份股进行调养。   本基金将根据投资主见，基于对基础证券投资价值的潜入研究判断，进行存 托凭证的投资。   本基金将密切关爱国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币政策动向，预计未 来利率变动走势，基于本基金流动性照料的需要投资于政府债券、央行单子和金 融债等固定收益类品种，以保证基金资产流动性，并裁减组合追踪舛错。   可调度债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵 御下行风险、获取股票价钱高潮收益的特质。本基金在对可调度债券和可交换债 券条件和标的公司基本面进行潜入分析研究的基础上，利用订价模子进行估值分 析，投资具有较高安全角落和细密流动性的可调度债券和可交换债券，裁减组合 追踪舛错。   本基金将要点对市集利率、刊行条件、支握资产的组成及质料、提前偿还率、 风险补偿收益和市集流动性等影响资产支握证券价值的因素进行分析，并补助采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估资产支握证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   本基金在股指期货投资中将根据风险照料的原则，以套期保值为目的，在风 险可控的前提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来照料 特殊情况下的流动性风险。            国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   本基金在参与融资业务时，将通过对市集环境、利率水平、基金范畴以及基 金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资范畴。本基金照料东谈主将充分洽商 融资业务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资，升迁基金的投资收益。   为更好竣事投资主见，在加强风险驻扎并遵命审慎原则的前提下，本基金可 根据投资照料的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上，合理确定 出借证券的范围、期限和比例。 主见的前提下，苦守法律律例的章程，履行妥当范例后相应调养或更新投资策略， 并在招募说明书更新中公告。   四、投资限定   基金的投资组合应苦守以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现款 基金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产支握证券的比例，不得卓绝 基金资产净值的 10%；   （3）本基金握有的一谈资产支握证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20%；   （4）本基金握有的团结（指团结信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券范畴的 10%；   （5）本基金照料东谈主照料的一谈基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产支握 证券，不得卓绝其各种资产支握证券悉数范畴的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证 券。基金握有资产支握证券期间，如果其信用等级下降、不再妥当投资圭臬，应 在评级呈报密布之日起 3 个月内赐与一谈卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购最遥远限为 1 年，债券 回购到期后不得延期；            国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （9）本基金参与股指期货交易，应当遵命以下投资限定： 金资产净值的 10%；在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 握有的股票总市值的 20%； 诡计）应当妥当基金合同对于股票投资比例的揣度约定； 不得卓绝上一交易日基金资产净值的 20%； 当保握不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金 和应收申购款等。   （10）本基金资产总值不卓绝基金资产净值的 140%；   （11）本基金参与融资业务后，每个交易日日终，本基金握有的融资买入股 票与其他有价证券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，应当遵命以下投资限定： 出借期限在 10 个交易日以上的出借证券，纳入《流动性风险照料章程》所述流 动性受限证券的范围； 均诡计； 素以致基金投资不妥当上述比例限定的，基金照料东谈主不得新增出借业务；            国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得卓绝基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金照料东谈主之外 的因素以致基金不妥当该比例限定的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （15）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交易的股票践诺，与境 内上市交易的股票合并诡计；   （16）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   除上述第（6）、（12）、（13）、（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性 限定等基金照料东谈主之外的因素以致基金投资比例不妥当上述章程的投资比例的， 基金照料东谈主应当在干系证券可交易的 10 个交易日内进行调养，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律律例另有章程的从其章程。   基金照料东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的揣度约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当妥当基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与检讨自基金合同成效之日起起原。   法律律例或监管部门取消或调养上述限定，如适用于本基金，基金照料东谈主在 履行妥当范例后，则本基金投资不再受干系限定或按调养后的章程践诺，无需召 开基金份额握有东谈主大会审议。   为珍贵基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；            国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （6）从事内幕交易、左右证券交易价钱过火他不高洁的证券交易行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程阻遏的其他行径。   法律律例或监管部门取消或调养上述阻遏性章程，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行妥当范例后，则本基金投资不再受干系限定或按调养后的章程践诺， 无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、试验 限制东谈主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当妥当基金的投资主见和投资策略，苦守基金份 额握有东谈主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集刚正合理价钱践诺。干系交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例赐与暴露。紧要关联交易应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的落寞董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   五、标的指数与事迹比拟基准   本基金的标的指数为中证 500 指数。   改日若出现标的指数不妥当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素以致标的指数不妥当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金照料东谈主应当自该情形发生之日起十个服务日内向中国证监会呈报并建议贬责 有筹画，如更换基金标的指数、调度运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责有筹画确依期间，基金照料 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息苦守基金份额握有东谈主 利益优先原则维持基金投资运作。   本基金的事迹比拟基准为标的指数收益率，即中证 500 指数收益率。   若本基金标的指数发生变更，基金事迹比拟基准相应调养，由基金照料东谈主根 据标的指数变更情形履行妥当范例并进行公告。              国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）      六、风险收益特征      本基金属于股票型基金，表面上其预期收益及预期风险水平高于搀和型基金、 债券型基金和货币市集基金。本基金为指数型基金，主要选择完全复制策略，跟 踪标的指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相似。      七、基金照料东谈主代表基金诈骗鼓动或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额握有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。      八、基金投资组合呈报      本基金照料东谈主的董事会及董事保证本呈报所载贵寓不存在子虚纪录、误导性 呈报或紧要遗漏，并对其内容的确切性、准确性和齐备性承担个别及连带服务。      基金托管东谈主中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2024 年 10 月 23 日复核了本呈报中的财务主见、净值发达和投资组合呈报等内容，保 证复核内容不存在子虚纪录、误导性呈报或者紧要遗漏。      本投资组合呈报所载数据纵脱 2024 年 9 月 30 日，本呈报所列财务数据未经 审计。                                                  占基金总资产 序号           款式                金额(元)                                                  的比例(%)      其中：股票                      211,416,586.94       98.99      其中：债券                                   -            -      资产支握证券                                  -            -              国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）      其中：买断式回购的买入返售                                              -             -      金融资产      注：上述股票投资包括可退替代款估值升值。      （1）积极投资按行业分类的股票投资组合                                                      占基金资产净 代码             行业类别             公允价值（元）                                                      值比例（％）     A 农、林、牧、渔业                                   -              -     B 采矿业                                2,868.00         0.00     C 制造业                              117,637.28         0.06     D 电力、热力、燃气及水出产和供应业                 590,646.00         0.28     E 建筑业                              828,944.00         0.39     F 批发和零卖业                                     -              -     G 交通运载、仓储和邮政业                      139,749.00         0.07     H 住宿和餐饮业                                     -              -     I 信息传输、软件和信息技能服务业                   89,270.40         0.04     J 金融业                              304,048.00         0.14     K 房地产业                                       -              -     L 租出和商务服务业                                   -              -     M 科学研究和技能服务业                                 -              -     N 水利、环境和群众设施照料业                              -              -     O 住户服务、修理和其他服务业                              -              -     P 讲授                                         -              -     Q 卫生和社会服务                                    -              -     R 文化、体育和文娱业                                  -              -     S 综合                                         -              -      悉数                              2,073,162.68         0.97                 国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）      （2）指数投资按行业分类的股票投资组合                                                           占基金资产净 代码               行业类别                  公允价值（元）                                                           值比例（％） A 农、林、牧、渔业                                1,326,092.00         0.62 B 采矿业                                     8,735,489.98         4.10 C 制造业                                   130,513,431.28        61.21 D 电力、热力、燃气及水出产和供应业                        7,513,147.67         3.52 E 建筑业                                     1,935,990.50         0.91 F 批发和零卖业                                  4,428,979.11         2.08 G 交通运载、仓储和邮政业                             3,943,277.86         1.85 H 住宿和餐饮业                                    766,392.00         0.36 I 信息传输、软件和信息技能服务业                        15,855,628.97         7.44 J 金融业                                    21,738,990.86        10.19 K 房地产业                                    2,804,025.69         1.31 L 租出和商务服务业                                1,638,564.00         0.77 M 科学研究和技能服务业                              2,006,425.05         0.94 N 水利、环境和群众设施照料业                             921,739.25         0.43 O 住户服务、修理和其他服务业                                       -             - P 讲授                                        362,450.00         0.17 Q 卫生和社会服务                                 1,437,795.04         0.67 R 文化、体育和文娱业                               3,048,309.00         1.43 S 综合                                        366,696.00         0.17      悉数                                 209,343,424.26        98.18      （1）期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资明细                                                       占基金资产净 序号    股票代码        股票称号      数目(股)      公允价值(元)                                                       值比例(％)                 国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）      （2）期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票 投资明细                                                       占基金资产净 序号    股票代码        股票称号      数目(股)      公允价值(元)                                                       值比例(％)      本基金本呈报期末未握有债券。 细      本基金本呈报期末未握有债券。 券投资明细      本基金本呈报期末未握有资产支握证券。 明细      本基金本呈报期末未握有贵金属。 细      本基金本呈报期末未握有权证。      本基金本呈报期内未投资股指期货。      本基金本呈报期内未投资国债期货。               国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）      （1）本呈报期内基金投资的前十名证券的刊行主体（除“渝农商行”、“江 淮汽车”违法外）莫得被监管部门立案访问或在呈报编制日前一年受到公开抑遏、 处罚的情况。      渝农商行过火分支机构因贷款“三查”不尽责；监控不力贷款资金被挪用； 贷款资金回流借债东谈主等原因，受到监管机构公开处罚。      江淮汽车因 2019 年度与关联方发生非筹备性资金来去，组成非筹备性资金 占用，违背了中国证监会干系章程，受到上海证券交易所表面警示。      本基金照料东谈主就上述公司受处罚事件进行了实时刻析和研究，觉得上述公司 存在的违法问题对公司筹备效率和现款流量未产生紧要的试验影响，对该公司投 资价值未产生试验影响。本基金照料东谈主将不绝对该公司进行追踪研究。      （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同章程备选股票库 之外的情况。      （3）其他资产组成 序号            称号                     金额(元)      （4）呈报期末握有的处于转股期的可调度债券明细      本基金本呈报期末未握有可调度债券。      （5）呈报期末前十名股票中存在流通受限情况的说明           国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）  ①期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明  本基金本呈报期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。  ②期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明                      流通受限部分                                     占基金资产      流通受限 序号   股票代码     股票称号    的公允价值                                     净值比例(%)    情况说明                             (元)                     国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                        第十二部分               基金的事迹       基金事迹截止日为 2024 年 6 月 30 日，并经基金托管东谈主复核。       基金照料东谈主依照信守职守、诚笃信用、勤快尽责的原则照料和运用基金资产，   但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日表   现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                    事迹比拟                          净值增长 事迹比拟                     净值增长           基准收益       阶段                 率圭臬差 基准收益                          ①-③      ②-④                      率①            率圭臬差                            ②   率③                                      ④                     -24.55%   1.17%    -28.31%      1.20%   3.76%    -0.03%       注：本基金的基金合同成效日为 2021 年 8 月 18 日。         国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）              第十三部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券及单子价值、银行入款本息、基 金应收款项过火他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律律例、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相落寞。   四、基金财产的守护和刑事服务   本基金财产落寞于基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主守护。基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的章程刑事服务外，基金财产不得被处 分。   基金照料东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金照料东谈主照料运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金照料东谈主照料运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。            国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）              第十四部分       基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交易阵势的交易日以及国度法律律例 章程需要对外暴露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产支握证券、股指期货合约、银行入款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金照料东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥当《企业会 计准则》、监管部门揣度章程。   （一）对存在活跃市集且概况获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应选择最近交易日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值 日或最近交易日的报价不成确切反应公允价值的，应薪金价进行调养，确定公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技能中洽商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限定等，如果该限定是针对资产握有者的，那么在估值技能中不应将该限定作 为特征洽商。此外，基金照料东谈主不应试虑因其大齐握有干系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应选择在当前情况下适用况兼有耗费 可利用数据和其他信息支握的估值技能确定公允价值。选择估值技能确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行调养并确定公允价值。            国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   四、估值方法   本基金所握有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考类似投资品种的现行市价及紧要变化因素， 调养最近交易市价，确定公允价钱。   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外）， 选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外）， 选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净 价进行估值；   （4）对在交易所市集上市交易的可调度债券，按照逐日收盘价四肢估值全 价；   （5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，选择估值技能确定公允价值。 交易所市集挂牌转让的资产支握证券，选择估值技能确定公允价值，在估值技能 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公拓荒行未上市的股票、债券，选择估值技能确定公允价值，在 估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调养的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬市集报价进行调养以阐明估值日的 公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应选择估值技能确定 其公允价值。            国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （4）刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、 初度公拓荒行股票时公司鼓动公拓荒售股份、通过大量交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会揣度章程确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诈骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在昭着各异，未上市期间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 认利息收入。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，选择最近交易日结算 价估值。国度有最新章程的，按其章程进行估值。 关章程进行估值。 最新章程的，按其章程进行估值。 金照料东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新章程估值。   如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程            国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 序及干系法律律例的章程或者未能充分珍贵基金份额握有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据揣度法律律例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金照料东谈主 承担。本基金的基金管帐服务方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金揣度的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的办法，按照 基金照料东谈主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布。   五、估值范例 额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。基金照料东谈主 不错确立大额赎回情形下的净值精度济急调养机制。国度另有章程的，从其章程。   基金照料东谈主于每个服务日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金照料东谈主每个服务日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照料东谈主 按约定对外公布。   六、估值舛错的处理   基金照料东谈主和基金托管东谈主将选择必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值舛错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪戾变成估值舛错，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪戾 的服务东谈主应当对由于该估值舛错遭受损不当事东谈主（“受损方”）的径直经济损失按 下述“估值舛错处理原则”给予补偿，承担补偿服务。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值舛错服务方应及            国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 时协调各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错服务方承担； 由于估值舛错服务方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东谈主变成损失的，由估 值舛错服务方对径直损失承担补偿服务；若估值舛错服务方还是积极协调，况兼 有协助义务确当事东谈主有耗费的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值舛错服务方应酬更正的情况向揣度当事东谈主进行阐明，确保估值舛错已得 到更正。   （2）估值舛错的服务方对揣度当事东谈主的径直损失负责，分歧障碍损失负责， 况兼仅对估值舛错的揣度径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛错而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛错服务方仍应酬估值舛错负责。如果由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一谈返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值舛错责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得利确当 事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果得回欠妥得利确当事东谈主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得回的补偿额加上还是得回的欠妥 得利返还的总和卓绝其试验损失的差额部分支付给估值舛错服务方。   （4）估值舛错调养选择尽量复原至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。   估值舛错被发现后，揣度确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值舛错发生 的原因确定估值舛错的服务方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错变成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的服务方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛错的更正向揣度当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值诡计出现舛错时，基金照料东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并选择合理的措施退避损失进一步扩大。          国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （2）舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机构另有章程的，从其章程处理。  七、暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 格且选择估值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商一 致的，基金照料东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金资产净值和基金份额净值由基金照料东谈主负责诡计，基金托管东谈主负责进行 复核。基金照料东谈主应于每个怒放日交易结果后诡计当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核阐明后发送给基金 照料东谈主，由基金照料东谈主对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 时，所变成的舛错不四肢基金资产估值舛错处理。 制机构品级三方机构发送的数据舛错，或国度管帐政策变更、市集司法变更等非 基金照料东谈主与基金托管东谈主原因，基金照料东谈主和基金托管东谈主诚然还是选择必要、适 当、合理的措施进行检讨，但未能发现舛错的，由此变成的基金资产估值舛错， 基金照料东谈主和基金托管东谈主应受命补偿服务。但基金照料东谈主和基金托管东谈主应当积极 选择必要的措施摒除或缩小由此变成的影响。            国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第十五部分       基金的收益与分拨      一、基金收益分拨原则 行收益分拨，具体分拨有筹画以公告为准。若《基金合同》成效起火 3 个月可不进 行收益分拨； 的指数同期增长率进行诡计； 尽可能靠拢标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特质，本基金收益分拨无 需以弥补耗损为前提，收益分拨后基金份额净值有可能低于面值；      在不影响基金份额握有东谈主利益的情况下，基金照料东谈主可在法律律例允许的 前提下酌情调养以上基金收益分拨原则，此项调养不需要召开基金份额握有东谈主大 会。      二、基金收益分拨数额的确定原则      基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一服务日基金份 额净值之比减去 1 乘以 100%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘 值与基金上市前一服务日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%。      基金照料东谈主将以此诡计纵脱收益评价日基金净值增长率卓绝标的指数同期 增长率的差额，当差额卓绝 1%时，基金不错进行收益分拨。      期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为开动日重 新诡计上述主见。      三、收益分拨有筹画            国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金收益分拨有筹画中应载明基金收益分拨对象、分拨时间、分拨数额及比 例、分拨方式等内容。   四、收益分拨有筹画的确定、公告与实施   本基金收益分拨有筹画由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在章程媒介公告。   五、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。           国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第十六部分       基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》成效后与基金干系的管帐师费、审计费、讼师费、诉讼费和 仲裁费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。照料费的诡计 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金照料东谈主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金照料东谈主应进行查对， 如发现数据不符，应实时揣度基金托管东谈主协商贬责。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：            国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金照料东谈主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金照料东谈主应进行查对， 如发现数据不符，应实时揣度基金托管东谈主协商贬责。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据揣度律例及相应左券 章程，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金照料东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度揣度税收征收的章程代扣代缴。          国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第十七部分      基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度暴露； 管帐核算，按照揣度章程编制基金管帐报表； 并以书面方式阐明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。         国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）          第十八部分       基金的信息暴露   一、本基金的信息暴露应妥当《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、 《流动性风险照料章程》、《基金合同》过火他揣度章程。   二、信息暴露义务东谈主   本基金信息暴露义务东谈主包括基金照料东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主 大会的基金份额握有东谈主等法律、行政律例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息暴露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根蒂起点，按照法律 律例和中国证监会的章程暴露基金信息，并保证所暴露信息的确切性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会章程时间内，将应予暴露的基金信 息通过妥当中国证监会章程条件的世界性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息暴露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介暴露，并保证 基金投资者概况按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开暴露的信 息贵寓。   三、本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开暴露的信息应选择中语文本。同期选择外文文本的，基金信 息暴露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文 本为准。   本基金公开暴露的信息选择阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开暴露的基金信息         国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   公开暴露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金产物贵寓纲领    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额握有东谈主大会召开的司法及具体范例，说明基金产物的特性等波及基金投资 东谈主紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东谈主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金照料东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载 在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新 一次。基金拒绝运作的，基金照料东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。《基金合同》成效后，基金产物贵寓纲领的信息发生紧要变 更的，基金照料东谈主应当在三个服务日内，更新基金产物贵寓纲领，并登载在章程 网站，基金销售机构亦应在销售机构网站或营业网点登载更新的基金产物贵寓概 要；基金产物贵寓纲领其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。基 金拒绝运作的，基金照料东谈主不再更新基金产物贵寓纲领。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金照料东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在 章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵寓纲领、《基 金合同》和基金托管左券登载在章程网站上，基金销售机构将基金产物贵寓纲领 登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基 金托管左券登载在章程网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照料东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。   （三）《基金合同》成效公告            国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金照料东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在章程媒介上登载《基金 合同》成效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在起原办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东谈主应 当至少每周在章程网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在起原办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东谈主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露怒放日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金照料东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站暴露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金照料东谈主确定基金份额折算日，并提前将公告登载于章程媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金照料东谈主将 基金份额折算结果公告登载于章程媒介上。   （六）基金份额上市交易公告书   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金照料东谈主应当在基金份额上市交 易 3 个服务日前，将基金份额上市交易公告书登载在章程网站上，并将上市交易 公告书指示性公告登载在章程报刊上。   （七）申购赎回清单   在起原办理基金份额申购或者赎回之后，基金照料东谈主应当在每个怒放日，通 过章程网站、申购赎回代理券商网站或者营业网点公告当日的申购赎回清单。   （八）基金份额申购、赎回对价   基金照料东谈主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息暴露文献上载明基 金份额申购、赎回对价的诡计方式及揣度申购、赎回费率，并保证投资东谈主概况在 申购赎回代理券商网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （九）基金依期呈报，包括基金年度呈报、基金中期呈报和基金季度呈报   基金照料东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年 度呈报登载在章程网站上，并将年度呈报指示性公告登载在章程报刊上。基金年 度呈报中的财务管帐呈报应当经过妥当《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师          国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 事务所审计。   基金照料东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将 中期呈报登载在章程网站上，并将中期呈报指示性公告登载在章程报刊上。   基金照料东谈主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度呈报， 将季度呈报登载在章程网站上，并将季度呈报指示性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金照料东谈主不错不编制当期季度呈报、中 期呈报或者年度呈报。   如呈报期内出现单一投资者握有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金照料东谈主至少应当在依期呈报“影响投资者决 策的其他紧迫信息”项下暴露该投资者的类别、呈报期末握有份额及占比、呈报 期内握有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金照料东谈主应当在基金年度呈报和中期呈报中暴露基金组合伙产情况过火 流动性风险分析等。   （十）临时呈报   本基金发生紧要事件，揣度信息暴露义务东谈主应当在 2 日内编制临时呈报书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主委派基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更；            国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓绝百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务干系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 试验限制东谈主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易事项，但中国证监会另有章程的除外； 生变更； 现基金份额握有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基 金照料东谈主应当发布指示性公告； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （十一）涌现公告          国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集奥密传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额握有东谈主权益的，干系信息暴露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开涌现， 并将揣度情况立即呈报中国证监会、基金上市交易的证券交易所。   （十二）计帐呈报   基金合同拒绝的，基金照料东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐呈报。基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在章程网站上， 并将计帐呈报指示性公告登载在章程报刊上。   （十三）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十四）投资资产支握证券的干系公告   基金照料东谈主应在本基金中期呈报及年度呈报中暴露其握有的资产支握证券 总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和呈报期内整个的资产支握证券明 细。   基金照料东谈主应在本基金季度呈报中暴露其握有的资产支握证券总额、资产支 握证券市值占基金净资产的比例和呈报期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产支握证券明细。   （十五）投资股指期货的干系公告   本基金投资股指期货，需按照律例要求在季度呈报、中期呈报、年度呈报等 依期呈报和招募说明书（更新）等文献中暴露股指期货交易情况，包括投资政策、 握仓情况、损益情况、风险主见等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的 影响以及是否妥当既定的投资政策和投资主见等。   （十六）基金参与融资和转融通证券出借交易的干系公告   本基金参与融资的，基金照料东谈主应当在季度呈报、中期呈报、年度呈报等定 期呈报和招募说明书（更新）等文献中暴露参与融资情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险过火照料情况等。   本基金参与转融通证券出借交易的，基金照料东谈主应当在季度呈报、中期呈报、 年度呈报等依期呈报等文献中暴露基金参与转融通证券出借交易的情况，并就报 告期内发生的紧要关联交易事项作念详备说明。         国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （十七）中国证监会章程的其他信息。   六、信息暴露事务照料   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露照料轨制，指定专门部门及 高等照料东谈主员负责照料信息暴露事务。   基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当妥当中国证监会干系基金信息 暴露内容与容貌准则等法律律例章程。   基金托管东谈主应当按照干系法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金照料东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、 基金依期呈报、更新的招募说明书、基金产物贵寓纲领、基金计帐呈报等干系基 金信息进行复核、审查，并向基金照料东谈主进行书面或电子阐明。   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中选拔一家报刊暴露本基金信息。 基金照料东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金 信息，并保证干系报送信息的确切、准确、齐备、实时。   基金照料东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上暴露信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介暴露信息，然则其他群众媒介不得早于章程媒介、基金上市交易 的证券交易所网站暴露信息，况兼在不同媒介上暴露团结信息的内容应当一致。   为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出具审计呈报、法律办法书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年，法律律例另有章程的从其章程。   七、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 规章程将信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、 复制。   八、暂停或蔓延信息暴露的情形   当出现下述情况时，基金照料东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延暴露基金干系信 息： 业时；       国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）            国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）                第十九部分         风险揭示   一、市集风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资豪情和交易轨制等各式因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 期性变化。基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 企业的融资成本和利润，基金收益水平会受到利率变化的影响。 财务状态、市集出息、行业竞争、东谈主员训诫等，这些齐会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司筹备不善，其股票价钱可能下落，或者概况用于 分拨的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过投资各类化来踱步这 种非系统风险，但不成完全回避。 的试验收益下降。   二、照料风险 会影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平； 基金收益水平。   三、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为交易型怒放式基金，投资东谈主可在本基金的怒放日办理基金份额的申 购和赎回业务。为切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益，苦守基金份额握有 东谈主利益优先原则，审慎阐明申购、赎回业务央求，包括但不限于：         国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 模或赎回总范畴进行限制，并在申购赎回清单中公告。 基金照料东谈主应当选择设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、断绝 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。基 金照料东谈主基于投资运作与风险限制的需要，可选择上述措施对基金范畴赐与限制。 格且选择估值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金照料东谈主应当暂停接受基金申购央求、赎回央求或减速支付赎回对价。   指示投资东谈主明慧本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 筹画。   （二）本基金拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估 数成份股流动性较好，但不消释在特定市集环境下标的指数成份股出现流动性较 差的情况，基金照料东谈主将根据市集情况，基于对个股的基本面研究和投资训导， 对投资组合进行优化，保握投资组合的流动性，裁减投资组合的流动性风险。 导致的流动性风险。 格卖出证券；或因投资标的被调出融资业务标的范围或折算比例调养导致基金管 理东谈主无法以公允价钱处置证券；或因出借证券量过大无法应酬基金大额赎回；或 无法实时筹措资金或有价证券补足保证金比例及维持担保比例的流动性风险。   基金照料东谈主将密切关爱各种资产及投资标的的交易活跃程度与价钱的流畅 本性况，限制组合的流动性风险。   （三）备用的流动性风险照料器具的实施情形、范例及对投资者的潜在影响   本基金备用流动性风险照料器具包括但不限于暂停赎回、减速支付赎回对价、 暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。   实施备用流动性风险照料器具的决策范例依照基金照料东谈主流动性风险照料 轨制的章程办理。基金照料东谈主应时刻驻扎可能产生的流动性风险，对流动性风险          国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 进行日常监控，切实保护握有东谈主的正当权益。   选择备用流动性风险照料器具，可能对投资东谈主变成无法赎回、赎回对价宽限 支付等影响。   （四）对 ETF 基金份额握有东谈主而言，ETF 可在二级市集进行买卖，因此也 可能濒临因市集交易量不及而变成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性 风险。   四、本基金专有风险   标的指数并不成完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均呈报率与整 个股票市集的平均呈报率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹备状态、 投资东谈主豪情和交易轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 风险   四肢完全追踪标的指数发达的指数化投资，ETF 的投资风险主如果基金份额 净值（NAV）增长率与标的指数增长率偏离的风险，以下因素可能使基金投资组 合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的追踪舛错限制未达约 定主见。   （1）由于标的指数调养成份股或变更编制方法，使 ETF 在相应的组合调养 中产生追踪偏离度与追踪舛错；   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使 ETF 在相应的组合调养中产生追踪偏离度和追踪舛错；   （3）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使 ETF 无法实时调养投资组 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛错；   （4）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金照料费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度和追踪舛错；   （5）在 ETF 指数化投资过程中，基金照料东谈主的照料才气，例如追踪指数的          国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 水平、技能妙技、买入卖出的时机选拔等，齐会对 ETF 的收益产生影响，从而 影响 ETF 对标的指数的追踪程度；   （6）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限定，基金投资组合 中个别股票的握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全同样；因清寒卖空、 对冲机制过火他器具变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因指数发布机构指数编制舛错等，由此产生追踪偏离度与追踪舛错。   如因标的指数编制司法调养或其他因素导致本基金的追踪舛错限制未达约 定主见，本基金净值发达与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改动，投资组合将随之调养， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保握一致，投资东谈主须承担此项调养带来的 风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并照料和珍贵，改日指数编制机构可 能由于各式原因住手对指数的照料和珍贵，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个服务日内向中国证监会呈报并建议贬责有筹画，如更换基金标的 指数、调度运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同拒绝。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、调度运作方式， 与其他基金合并或者拒绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责有筹画确依期间，基金照料 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息苦守基金份额握有东谈主 利益优先原则维持基金投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数发达与干系市集发达有在各异，影响投资收益。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集交易价钱的折溢价 限制在一定范围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。           国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   标的指数成份股可能因各式原因临时或遥远停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时调养投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛错扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期、现款替代标记等因素 影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时间较长，在约定时间内仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照本招募说明书的约定方式进行结算，由此可能影响投资者的投 资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪舛错。   （4）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的妥当要求的赎回对价，由此基金照料东谈主可能在申购赎回 清单中确立较低的赎回份额上限或者选择暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎 回一谈或部分 ETF 份额的风险。   基金照料东谈主或者基金照料东谈主委派其他机构诡计并通过上海证券交易所发布 基金份额参考净值（IOPV），供投资东谈主交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异，IOPV 诡计也可能出现舛错。投资东谈主若参 考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资东谈主自行承担。   因本基金不再妥当证券交易所上市条件被拒绝上市，或被基金份额握有东谈主大 会决议提前拒绝上市，导致基金份额不成不绝进行二级市集交易的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且确立 现款替代比例上限，因此，投资东谈主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停， 临时停牌等原因而无法买入申购所需的耗费的成份股，导致申购失败的风险。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金照料东谈主可设定申购份额上限，以对当 日的申购总范畴进行限制，可能存在因达到当日申购范畴上限而导致后续申购失 败的风险。         国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金份额握有东谈主在建议赎回央求时，如基金组合中不具备足额的妥当条件的 赎回对价，可能导致赎回失败的情形。   基金照料东谈主可能根据成份股市值范畴变化等因素调养最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资东谈主按原最小申购、赎回单元申购并握有的基金份额，可能无法 按照新的最小申购、赎回单元一谈赎回。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金照料东谈主可设定赎回份额上限，以对当 日的赎回总范畴进行限制，可能存在因达到当日赎回范畴上限而导致后续赎回失 败的风险。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。在组合证 券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流动性差等因素，导致投资东谈主变现后 的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。   如果基金照料东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、 数目、现款替代象征、现款替代比率、替代金额等出错，投资东谈主利益将受损，申 购赎回的正常进行将受影响。   本基金“退补现款替代”方式不同于其他现款替代方式，可能给申购和赎回 投资东谈主带来价钱的不确定性，从而障碍影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。 极点情况下，如果使用“退补现款替代”证券的权重加多，该方式带来的不确定 性可能导致本基金的二级市集价钱折溢价处于相对较高水平。   基金照料东谈主在进行申购赎回清单的现款替代标记确立时，将充分洽商由此引 发的市集套利等步履对基金份额握有东谈主可能变成的利益挫伤。但基金照料东谈主不成 保证极点情况下申购赎回清单标记确立的完全合感性。   本基金的多项服务委派第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、 暂停或拒绝，由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。         国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （2）登记机构可能调养结算轨制，着实施货银拼凑轨制，对投资东谈主基金份 额、组合证券及资金的结算方式发生变化，轨制调养可能给投资东谈主带来风险。同 样的风险还可能来自于证券交易所过火他代理机构。   （3）证券交易所、登记机构、基金托管东谈主过火他服务机构可能负约，导致 基金或投资东谈主利益受损的风险。   本基金可投资资产支握证券，主要存在以下风险：1）特定原始权益东谈主歇业 风险、现款流预计风险等与基础资产干系的风险；2）资产支握证券信用增级措 施干系风险、资产支握证券的利率风险、评级风险等与资产支握证券干系的风险； 服务机构违法风险等与专项筹画照料干系的风险；4）政策风险、税收风险、发 生不可抗力事件的风险、技能风险和操作风险等其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市集风险、信用风险、 操作风险和法律风险等。由于股指期货频繁具有杠杆效应，价钱波动比标的器具 更为剧烈。况兼由于股指期货订价复杂，不妥当的估值可能使基金资产濒临损失 风险。股指期货选择保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数渺小的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在章程的时间内补足保证金，按章程将被强制 平仓，可能给投资东谈主带来损失。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东谈主及境表里交易机制干系的风险可能径直或障碍成为本基金风险。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，选拔将部分基金资产投资于 存托凭证或选拔不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭证。   （1）杠杆效应放大风险：本基金通过融资不错扩大交易额度，利用较少资 本来获取较大利润，这势必也放大了风险。本基金将股票四肢担保品进行融资时，         国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 既需要承担原有的股票价钱变化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险， 还得支付相应的利息或用度，如判断流毒或操作欠妥，会加大耗损。   （2）担保才气及限定交易风险：单只或一谈证券被暂停融资、本基金账户 被暂停或取消融资阅历等，这些影响可能给本基金变成经济损失。此外，本基金 也可能濒临由于自身维持担保比例低于融资合同约定的担保要求，且未能实时补 充担保物，导致信用账户交易受到限定，从而变成经济损失。   （3）强制平仓风险：本基金在从事融资交易期间，如果不成按照约定的期 限了债债务，或上市证券价钱波动，导致日终计帐后维持担保比例低于劝诫线， 且不成按照约定追加担保物时，将濒临担保物被证券公司强制平仓的风险，由此 可能给本基金变成经济损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于流动性风险、 信用风险和市集风险。   （1）流动性风险：本基金濒临大额赎回时可能因转融通证券出借的原因， 发生无法实时变现并支付赎回对价的风险；   （2）信用风险：转融通证券出借的敌手方可能无法实时归赵出借证券、无 法实时支付权益补偿及干系用度的风险；   （3）市集风险：证券出借后，可能濒临出借期间无法实时处置证券的市集 风险。   本基金可投资国内上市的科创板股票，会濒临因投资标的、市集轨制以及交 易司法等各异带来的专有风险，包括不限于如下特殊风险：   （1）退市风险   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时间更短，退市速率更快；退市情形 更多，新增市值低于章程圭臬、上市公司信息暴露或者表率运作存在紧要劣势导 致退市的情形；践诺圭臬更严，昭着丧失握续筹备才气，仅依赖与主业无关的贸 易或者不具备生意试验的关联交易维持收入的上市公司可能会被退市；且不设暂 停上市、复原上市和从头上市轨制，科创板上市公司股票退市风险更大。   （2）市集风险          国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   科创板股票荟萃来改过一代信息技能、高端装备、新材料、新动力、节能环 保及生物医药等高新技能和计谋新兴产业范围。大多数公司为初创型公司，公司 改日盈利、现款流、估值均存在不确定性，与传统二级市集投资存在各异，举座 投资难度加大，科创板股票市集风险加大。   科创板股票竞价交易确立较宽的价钱涨跌幅限定，初度公拓荒行上市的股票， 上市后前 5 个交易日不设价钱涨跌幅限定，后来涨跌幅比例为 20%，可能产生股 票价钱大幅波动的风险。   （3）流动性风险   科创板举座投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，科创板 股票流动性可能弱于其他市集板块，基金组合存在无法实时变现过火他干系流动 性风险。   （4）荟萃度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易荟萃投资于少量股票， 市集可能存在高荟萃度状态，举座存在荟萃度风险。   （5）系统性风险   科创板上市公司均为市集认同度较高的科技翻新公司，在公司筹备及盈利模 式上存在趋同，是以科创板股票干系性较高，市集发达欠安时，系统性风险将更 为显赫。   （6）政策风险   国度对高新技能产业扶握力度及心疼程度的变化会对科创板上市公司带来 较大影响，海外经济形势变化对计谋新兴产业及科创板企业也会带来政策影响。   《基金合同》成效后，流畅 50 个服务日出现基金份额握有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同拒绝，不需召开基金份额 握有东谈主大会。基金份额握有东谈主可能濒临基金合同提前拒绝的风险。   五、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资地方与策略特质的概述性表述；而本基金各销售            国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者妥当性照料实施 教导（试行）》及里面评级圭臬，将基金产物按照风险由低到高端正进行风险级 别评定离别，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险状态表述并不消然一致或存在对应关系。同期， 不同销售机构因其选择的具体评价圭臬和方法的各异，对团结产物风险级别的评 定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金试验运作情 况等应时调养对本基金的风险评级。敬请投资东谈主瞻念察，在购买本基金时按照销售 机构的要求完成风险承受才气与产物风险之间的匹配历练，并须实时关爱销售机 构对于本基金风险评级的调养情况，严慎作出投资决策。   六、其他风险   如因技能因素、东谈主为因素，战争、当然灾害等不可抗力而产生的风险等。          国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）          第二十部分       基金的拒绝与计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律律例章程 和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后 2 日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行干系范例后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东谈主连系的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金照料东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、妥当《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；            国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （4）制作计帐呈报；   （5）聘任管帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 呈报出具法律办法书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有筹画，将基金财产计帐后的一谈剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的揣度紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经妥当《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 呈报登载在章程网站上，并将计帐呈报指示性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及揣度文献由基金托管东谈主保存不低于法律律例章程的最 低期限。            国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第二十一部分        基金合同内容摘录   一、基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金份额握有东谈主的权利、义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律律例和《基金合同》落寞运用 并照料基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律律例章程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及揣度法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度揣度法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处 理；   （9）自行担任登记机构和/或委派其他妥当条件的机构担任基金登记机构， 办理基金登记业务并得回《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及揣度法律章程决定基金收益的分拨有筹画；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈骗鼓动权利，为基金的利 益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借业务；   （14）以基金照料东谈主的表面，代表基金份额握有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为            国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 基金提供服务的外部机构；   （16）在妥当揣度法律律例和干系证券交易所及登记机构干系业务司法的规 定以及本基金合同的前提下，制订和调养揣度基金认购、申购、赎回和非交易过 户等业务的司法；   （17）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委派经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以诚笃信用、严慎勤快的原则照料和运 用基金财产；   （4）配备耗费的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹备方式照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制， 保证所照料的基金财产和基金照料东谈主的财产相互落寞，对所照料的不同基金分别 照料，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他揣度章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委派第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择妥当合理的措施使诡计基金份额认购、申购和赎回对价的方法符 合《基金合同》等法律文献的章程，按揣度章程诡计并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报；   （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过火他揣度章程，履行信息暴露及 呈报义务；   （12）保守基金生意秘要，不流露基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他揣度章程另有章程外，在基金信息公开暴露前应予秘密，不            国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 向他东谈主流露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有筹画，实时向基金份额握有 东谈主分拨基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他揣度章程召集基金份额握有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产照料业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓不低于法律律例章程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时间发出，况兼 保证投资者概况按照《基金合同》章程的时间和方式，随时查阅到与基金揣度的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到揣度贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会 并文书基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东谈主正当 权益时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而受命；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额握有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金照料东谈主将其义务委派第三方处理时，应当对第三方处理揣度基 金事务的步履承担服务；   （23）以基金照料东谈主表面，代表基金份额握有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金照料东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 成效，基金照料东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；投资者以股票认购的，干系股票的 解冻按照《业务司法》的章程处理；   （25）践诺成效的基金份额握有东谈主大会的决议；           国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。 但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例章程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照料东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照料东谈主有违背《基 金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的 情形，应呈报中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集司法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金照料东谈主更换时，提名新的基金照料东谈主；   （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以诚笃信用、勤快尽责的原则握有并安全守护基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有妥当要求的营业阵势，配备耗费的、 及格的闇练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互落寞；对所托管的不同的基金分别确立账户，落寞核算，分账照料， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面相互落寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他揣度章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委派第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金照料东谈主代表基金缔结的与基金揣度的紧要合同及揣度凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基           国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 金合同》的约定，根据基金照料东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意秘要，除《基金法》、《基金合同》过火他揣度章程另有 章程外，在基金信息公开暴露前赐与秘密，不得向他东谈主流露；   （8）复核、审查基金照料东谈主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价及法律律例章程的干系内容；   （9）办理与基金托管业务行径揣度的信息暴露事项；   （10）对基金财务管帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具办法，说 明基金照料东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果 基金照料东谈主有未践诺《基金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选择 了妥当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系贵寓不低于法 律律例章程的最低期限；   （12）从基金照料东谈主或其委派的登记机构处罗致并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按章程制作干系账册并与基金照料东谈主查对；   （14）依据基金照料东谈主的指示或揣度章程向基金份额握有东谈主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他揣度章程，召集基金份额握有东谈主 大会或配合基金照料东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金照料东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会 和银行业监督照料机构，并文书基金照料东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，同意担补偿服务，其补偿 服务不因其退任而受命；   （20）按章程监督基金照料东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金照料东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主 利益向基金照料东谈主追偿；   （21）践诺成效的基金份额握有东谈主大会的决议；           国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或央求赎回其握有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项诈骗表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵寓；   （7）监督基金照料东谈主的投资运作；   （8）对基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）崇拜阅读并遵命《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息暴露，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、申购/赎回对价及法律律例和《基金合同》 所章程的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》拒绝的 有限服务；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）践诺成效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的范例和司法         国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （一）基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当 授权代表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一 基金份额领有对等的投票权。   本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。   （二）在本基金顺利召募并运作之后，如基金照料东谈主照料本基金的联合基金 的：   鉴于本基金和本基金的联合基金的干系性，联合基金的基金份额握有东谈主不错 凭所握有的联合基金份额出席或者委派代表出席本基金的基金份额握有东谈主大会 并参与表决。在诡计参会份额和计票时，联合基金份额握有东谈主握有的享有表决权 的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额握有东谈主大会的权益登记日，联合 基金握有本基金份额的总额乘以该基金份额握有东谈主所握有的联合基金份额占联 接基金总份额的比例，诡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   联合基金的基金照料东谈主不应以联合基金的表面代表联合基金的全体基金份 额握有东谈主以本基金的基金份额握有东谈主的身份诈骗表决权，但可接受联合基金的特 定基金份额握有东谈主的委派以联合基金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席本基 金的基金份额握有东谈主大会并参与表决。   联合基金的基金照料东谈主代表联合基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本 基金份额握有东谈主大会的，须先遵命联合基金基金合同的约定召开联合基金的基金 份额握有东谈主大会，联合基金的基金份额握有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份 额握有东谈主大会的，由联合基金的基金照料东谈主代表联合基金的基金份额握有东谈主提议 召开或召集本基金份额握有东谈主大会。   （三）召开事由 律律例、《基金合同》或中国证监会另有章程的除外）：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金照料东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调度基金运作方式；   （5）调养基金照料东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬；            国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会范例；   （10）基金照料东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或悉数握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额握有东谈主（以基金照料东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就团结事项书 面要求召开基金份额握有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）拒绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交易所拒绝 上市的情形除外；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 握有东谈主大会的事项。 无试验性不利影响的情况下，以下情况可由基金照料东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额握有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》章程的范围内调养本基金的申购费率、调 低赎回费率或在对现有基金份额握有东谈主利益无试验性不利影响的前提下变更收 费方式；   （3）因相应的法律律例、上海证券交易所或中国证券登记结算有限服务公 司的干系业务司法发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）在对基金份额握有东谈主利益无试验性不利影响的情况下，加多或减少份 额类别，或调养基金份额分类办法及司法；   （5）在对基金份额握有东谈主利益无试验性不利影响的情况下，基金照料东谈主经 与基金托管东谈主协商一致，调养基金收益的分拨原则和支付方式；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无试验性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （7）在不违背法律律例的情况下，基金照料东谈主、干系证券交易所、登记机           国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 构、销售机构调养揣度基金认购、申购、赎回、交易、转托管、非交易过户等业 务的司法；   （8）在法律律例章程或中国证监会许可的范围内且对基金份额握有东谈主利益 无试验性不利影响的前提下基金推出新业务或服务；   （9）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额握有东谈主大会的其 他情形。   （四）会议召集东谈主及召集方式 金照料东谈主召集。 建议书面提议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金照料 东谈主，基金照料东谈主应当配合。 求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金照料东谈主建议书面提议。基金照料东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额 握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基 金份额握有东谈主代表和基金照料东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金照料东谈主，基金照料东谈主应当配合。 开基金份额握有东谈主大会，而基金照料东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或悉数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前          国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 基金照料东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得壅塞、打扰。 益登记日。   （五）召开基金份额握有东谈主大会的文书时间、文书内容、文书方式 告。基金份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议花样；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权委派讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时间和地点；   （5）会务常设揣度东谈主姓名及揣度电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额握有东谈主大会所选择的具体通信方式、委派的公证机关过火联 系方式和揣度东谈主、表决办法寄交的截止时间和收取方式。 决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金照料东谈主 到指定地点对表决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行 书面文书基金照料东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金 照料东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决办法的计票进行监督的，不影响表决办法 的计票着力。   （六）基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式或法律律例或监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金照料东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握 有东谈主大会，基金照料东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开         国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 会同期妥当以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委派东谈主 握有基金份额的凭证及委派东谈主的代理投票授权委派讲解妥当法律律例、《基金合 同》和会议文书的章程，况兼握有基金份额的凭证与基金照料东谈主握有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证炫耀， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东谈主大会。从头召 集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 花样或基金合同约定的其他方式在表决截止日曩昔投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期妥当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个服务日内连 续公布干系指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金照料东谈主）到指定地点对表决办法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照料东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文书章程的方式收取基金份额握有东谈主的表决办法；基金托管东谈主或基金照料东谈主经 文书不参加收取表决办法的，不影响表决着力；   （3）本东谈主径直出具表决办法或授权他东谈主代表出具表决办法的，基金份额握 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决办法或授权他东谈主代表出具表决办法基金份额握有东谈主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额握有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东谈主大会。从头召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之            国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具表决办法或授权他东谈主代表出具 表决办法；   （4）上述第（3）项中径直出具表决办法的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决办法的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决办法的 代理东谈主出具的委派东谈主握有基金份额的凭证及委派东谈主的代理投票授权委派讲解符 正当律律例、《基金合同》和会议文书的章程，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额握有东谈主大会，具体方式在会议文书 中列明。 非现场方式相结合的方式召开基金份额握有东谈主大会，会议范例比照现场开会和通 讯方式开会的范例进行。表决方式上，基金份额握有东谈主也不错选择收罗、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中载明。   （七）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金照料东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额握有东谈主大会计划的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召齐集议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主握东谈主按照下列第（九）条章程范例确定 和公布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东谈主为基金照料东谈主授权出席会议的代表，在基金照料东谈主授权代表未能 主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；如果基金照料东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有            国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 东谈主和代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额握 有东谈主四肢该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金照料东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份讲解文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、委派东谈主 姓名（或单元称号）和揣度方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （八）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以 特别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调度基金运作方式、更换基金照料东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并，以特别决议通过方为有用。   基金份额握有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的 相背凭证讲解，不然提交妥当会议文书中章程的阐明基金份额握有东谈主身份文献的 表决视为有用出席的基金份额握有东谈主，表面妥当会议文书章程的表决办法视为有 效表决，表决办法无极不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （九）计票            国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （1）如大会由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议起原后文告在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额握有东谈主自行召集或大会诚然由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议起原 后文告在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票 东谈主。基金照料东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主握东谈主应当就地公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照料东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （十）成效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额握有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在章程媒介上公告。如果选择 通信方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当践诺成效的基金份额握有东谈主          国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 大会的决议。成效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金照料 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   （十一）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事范例、 表决条件等章程，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致干系 内容被取消或变更的，基金照料东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直 对本部安分容进行修改和调养，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后 2 日内在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行干系范例后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东谈主连系的；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金照料东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、妥当《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。         国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）聘任管帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 呈报出具法律办法书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有筹画，将基金财产计帐后的一谈剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的揣度紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经妥当《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 呈报登载在章程网站上，并将计帐呈报指示性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及揣度文献由基金托管东谈主保存不低于法律律例章程的最 低期限。   四、争议的处理           国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》揣度的一切争 议，应经友好协商贬责，如经友好协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提交 北京仲裁委员会，按照该会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为北京市。 仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，不绝忠实、勤快、尽责 地履行基金合同章程的义务，珍贵基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中华东谈主民共和国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地 区法律）统帅。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公阵势和营业阵势查阅。            国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第二十二部分       托管左券内容摘录   一、基金托管左券当事东谈主   （一）基金照料东谈主   称号：国泰基金照料有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室   法定代表东谈主：周向勇   确立日历：1998 年 3 月 5 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基字【1998】5 号   组织花样：有限服务公司   注册老本：1.1 亿元   存续期限：握续筹备   揣度电话：400-888-8688   （二）基金托管东谈主   称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   邮政编码：100808   法定代表东谈主：刘建军   成立时间：2007 年 3 月 6 日   批准确立机关及批准确立文号：中国银监会银监复2006484 号   基金托管业务批准文号：证监许可2009673 号   组织花样：股份有限公司   注册老本：991.61 亿元东谈主民币   存续期间：握续筹备   筹备范围：招揽公众入款；披发短期、中期、遥远贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑和贴现；刊行金融债劵；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中            国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 国银行业监督照料机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金照料东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据揣度法律律例的章程及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资比例、投资限定等进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券 选拔圭臬的，基金照料东谈主应按照基金托管东谈主要求的容貌提供投资品种池，以便基 金托管东谈主对基金试验投资是否妥当基金合同对于证券选拔圭臬的约定进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地竣事投资主见， 本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创业板过火他中国证监会允 许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、 公司债、公拓荒行的次级债、地方政府债券、政府支握机构债券、中期单子、可 调度债券（含分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、 债券回购、资产支握证券、同行存单、银行入款、股指期货、货币市集器具以及 法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须妥当中国证监会干系 章程）。   本基金将根据法律律例的章程参与融资和转融通证券出借业务。 资产比例不低于非现款基金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%，因法律 律例的章程而受限定的情形除外。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的 交易保证金后，本基金应当保握不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限定，基 金照料东谈主在履行妥当范例后，不错相应调养本基金的投资范围和投资比例章程。   （二）基金托管东谈主根据揣度法律律例的章程及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调养期限进行监督：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现款 基金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产支握证券的比例，不得卓绝 基金资产净值的 10%；            国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （3）本基金握有的一谈资产支握证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20%；   （4）本基金握有的团结（指团结信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券范畴的 10%；   （5）本基金照料东谈主照料的一谈基金投资于团结原始权益东谈主的各种资产支握 证券，不得卓绝其各种资产支握证券悉数范畴的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证 券。基金握有资产支握证券期间，如果其信用等级下降、不再妥当投资圭臬，应 在评级呈报密布之日起 3 个月内赐与一谈卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购最遥远限为 1 年，债券 回购到期后不得延期；   （9）本基金参与股指期货交易，应当遵命以下投资限定： 金资产净值的 10%；在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 握有的股票总市值的 20%； 诡计）应当妥当基金合同对于股票投资比例的揣度约定； 不得卓绝上一交易日基金资产净值的 20%； 当保握不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金 和应收申购款等。   （10）本基金资产总值不卓绝基金资产净值的 140%；   （11）本基金参与融资业务后，每个交易日日终，本基金握有的融资买入股          国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 票与其他有价证券市值之和，不得卓绝基金资产净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，应当遵命以下投资限定： 出借期限在 10 个交易日以上的出借证券，纳入《流动性风险照料章程》所述流 动性受限证券的范围； 均诡计； 素以致基金投资不妥当上述比例限定的，基金照料东谈主不得新增出借业务；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得卓绝基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金照料东谈主之外 的因素以致基金不妥当该比例限定的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （15）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交易的股票践诺，与境 内上市交易的股票合并诡计；   （16）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   除上述第（6）、（12）、（13）、（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性 限定等基金照料东谈主之外的因素以致基金投资比例不妥当上述章程的投资比例的， 基金照料东谈主应当在干系证券可交易的 10 个交易日内进行调养，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律律例另有章程的从其章程。   基金照料东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符         国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 合基金合同的揣度约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当妥当基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与检讨自基金合同成效之日起起原。   法律律例或监管部门取消或调养上述限定，如适用于本基金，基金照料东谈主在 履行妥当范例后，则本基金投资不再受干系限定或按调养后的章程践诺，无需召 开基金份额握有东谈主大会审议。   基金托管东谈主依照干系法律律例、基金合同及托管左券约定履行了监督职责， 基金照料东谈主仍违背法律律例章程、基金合同或托管左券约定的投资组合比例限定 而变成基金财产损失的，由基金照料东谈主承担服务，基金托管东谈主不承担任何服务。   （三）基金托管东谈主根据揣度法律律例的章程及基金合同的约定对下述基金投 资阻遏步履进行监督。除本左券另有约定外，基金托管东谈主通过过后监督方式对基 金照料东谈主基金投资阻遏步履进行监督。   根据法律律例的章程及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者活 动：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、左右证券交易价钱过火他不高洁的证券交易行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程阻遏的其他行径。   法律律例或监管部门取消或调养上述阻遏性章程，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行妥当范例后，则本基金投资不再受干系限定或按调养后的章程践诺， 无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   基金托管东谈主依照干系法律律例、基金合同及托管左券约定履行了监督职责， 基金照料东谈主仍违背法律律例章程、基金合同或托管左券约定的投资阻遏步履而造 成基金财产损失的，由基金照料东谈主承担服务，基金托管东谈主不承担任何服务。   （四）基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、 试验限制东谈主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易的，应当妥当基金的投资主见和投资策略，苦守         国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 基金份额握有东谈主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集刚正合理价钱践诺。干系交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并 按法律律例赐与暴露。紧要关联交易应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过三分 之二以上的落寞董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。   （五）基金托管东谈主根据揣度法律律例的章程及基金合同的约定，对基金照料 东谈主参与银行间债券市集进行监督。   基金照料东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供妥当法律律例及行业 圭臬的、经从容选拔的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各 交易敌手所适用的交易结算方式。基金照料东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在 银行间债券市集选拔交易敌手。基金托管东谈主监督基金照料东谈主是否按事前提供的银 行间债券市集交易敌手名单进行交易，如基金照料东谈主未按要求提供银行间债券市 场交易敌手名单，导致基金托管东谈主无法有用履行监督职责，由此变成的损成仇责 任均由基金照料东谈主承担。   基金照料东谈主对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新，应实时通 知基金托管东谈主，新名单自基金托管东谈主阐明后成效，新名单成效前已与本次剔除的 交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照左券进行结算。如基金照料东谈主根据 市集情况需要调养银行间债券市集交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主 说明事理，并在与交易敌手发生交易前 3 个服务日内与基金托管东谈主阐明，两边共 同协商贬责。如果基金托管东谈主发现基金照料东谈主与不在名单内的银行间市集交易对 手进行交易，应实时提醒基金照料东谈主，经提醒后基金照料东谈主仍未改正的，基金托 管东谈主不承担由此变成的任何损成仇服务。   基金照料东谈主负责对交易敌手的资信限制和交易方式进行限制，按银行间债券 市集的交易司法进行交易，并负责贬责因交易敌手不履行合同而变成的纠纷及损 失，基金托管东谈主不承担由此变成的任何法律服务及损失。基金托管东谈主根据银行间 债券市集成交单对合同履行情况进行监督，如基金托管东谈主发现基金照料东谈主莫得按 照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金照料 东谈主，经提醒后基金照料东谈主仍未改正的，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损成仇 服务。            国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （六）基金托管东谈主根据揣度法律律例的章程及基金合同的约定，对基金照料 东谈主选拔入款银行进行监督。   基金投资银行入款的，基金照料东谈主应根据法律律例的章程及基金合同的约定， 确定妥当条件的整个入款银行的名单，并在基金投资入款之前实时提供给基金托 管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否妥当揣度章程进行 监督，如基金照料东谈主未按要求提供入款银行名单，导致基金托管东谈主无法有用履行 监督职责，由此变成的损成仇服务均由基金照料东谈主承担。   本基金投资银行入款应妥当如下章程： 缔结书面左券，明确基金照料东谈主和基金托管东谈主在办理基金投资银行入款业务中的 权利义务，以确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。 议、账户贵寓、投资指示、入款证实书等揣度文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等揣度法律律例，以及国度揣度账户照料、利率照料、支付结算等 的各项章程。   （七）基金托管东谈主对基金投资流通受限证券的监督 限证券揣度问题的文书》等揣度法律律例章程。 股票、公拓荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券， 不包括由于发布紧要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回 购交易中的质押券等流通受限证券。 照料东谈主董事会批准的揣度基金投资流通受限证券的投资决策进程、风险限制轨制。 基金投资非公拓荒行股票，基金照料东谈主还应提供基金照料东谈主董事会批准的流动性 风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投 资比例限制情况。   基金照料东谈主应至少于初度践诺投资指示之前两个服务日将上述贵寓书面发         国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有耗费的时间进行审核。 要求的揣度书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占 基金资产净值的比例、已握有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时 间等。基金照料东谈主应保证上述信息的确切、齐备，并应至少于拟践诺投资指示前 两个服务日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有耗费的时间进行 审核。 题的文书》章程，对基金照料东谈主是否遵命法律律例进行监督，并审核基金照料东谈主 提供的揣度书面信息。基金托管东谈主觉得上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权 要求基金照料东谈主在投资流通受限证券前就该风险的摒除或驻扎措施进行补充书 面说明，并保留稽察基金照料东谈主风险照料部门就基金投资流通受限证券出具的风 险评估呈报等备查贵寓的权利。不然，基金托管东谈主有权断绝践诺揣度指示。因拒 绝践诺该指示变成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何服务，并有权呈报中 国证监会。   （八）基金托管东谈主根据揣度法律律例的章程及基金合同的约定，对基金资产 净值诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金 收益分拨、干系信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行监 督和核查。   如果基金照料东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将子虚的事迹发达数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何服务，并将在发现后立即呈报中 国证监会。   （九）基金托管东谈主发现基金照料东谈主的上述事项及投资指示或试验投资运作中 违背法律律例、基金合同和本托管左券的章程，应实时以书面花样文书基金照料 东谈主限期纠正。基金照料东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金照料 东谈主收到文书后应鄙人一服务日前实时查对并以书面花样给基金托管东谈主发出回函， 就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在章程 期限内实时改正。在上述规依期限内, 基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查,         国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 督促基金照料东谈主改正。基金照料东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在上述章程 期限内纠正的，基金托管东谈主有权呈报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主的指示违背法律、行政律例和其他揣度章程，或 者违背基金合同约定的，应当断绝践诺，立即文书基金照料东谈主实时改正。如基金 照料东谈主断绝改正的，基金托管东谈主有权呈报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主依据交易范例还是成效的指示违背法律、行政法 规和其他揣度章程，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金照料东谈主，并及 时向中国证监会呈报。   （十）对基金托管东谈主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督呈报的事项， 基金照料东谈主应积极配合提供干系数据贵寓和轨制等。   （十一）基金托管东谈主发现基金照料东谈主有紧要违警、违法步履，应实时呈报中 国证监会，同期文书基金照料东谈主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。基金 照料东谈主无高洁事理，断绝、壅塞对方根据本左券章程诈骗监督权，或选择拖延、 诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议告戒仍不改正 的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。   （十二）基金参与转融通证券出借业务，基金照料东谈主应当遵命审慎筹备原则， 配备技能系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资审慎筹备原则，配备技能系统和 专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险照料轨制，完善业务进程，有用驻扎 和限制风险，基金托管东谈主将对基金参与转融通出借业务进行监督和复核。   三、基金照料东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金照料东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及 投资所需的其他账户，实时、准确复核基金照料东谈主诡计的基金资产净值、基金份 额净值，根据基金照料东谈主指示办理计帐交收且如遭逢问题应实时反馈、干系信息 暴露和监督基金投资运作是否对非公开信息秘密等步履。   基金照料东谈主依期和不依期地对基金托管东谈主守护的基金资产进行核查。基金托 管东谈主应积极配合基金照料东谈主的核查步履，包括但不限于：提交干系贵寓以供基金 照料东谈主核查托管财产的齐备性和确切性，在章程时间内回应基金照料东谈主并改正。   （二）基金照料东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分         国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 账照料、未践诺或无故蔓延践诺基金照料东谈主资金划拨指示、流露基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本左券过火他揣度章程时，应实时以书面花样文书 基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文书后应鄙人一服务日前实时查对并以书 面花样给基金照料东谈主发出回函，说明违法原因，并保证在规依期限内实时改正。 在上述规依期限内，基金照料东谈主有权随时对文书县项进行复查, 督促基金托管东谈主 改正。基金托管东谈主应积极配合基金照料东谈主的核查步履，包括但不限于：提交干系 贵寓以供基金照料东谈主核查托管财产的齐备性和确切性，在章程时间内回应基金管 理东谈主并改正等。基金照料东谈主有权要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭受的损失。   （三）基金照料东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法步履，应实时呈报中国证监会 和银行业监督照料机构，同期文书基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果呈报中国 证监会。基金托管东谈主无高洁事理，断绝、壅塞对方根据本左券章程诈骗监督权， 或选择拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金照料东谈主建议 告戒仍不改正的，基金照料东谈主应呈报中国证监会。   四、基金财产守护   （一）基金财产守护的原则 走运用、刑事服务、分拨基金的任何财产。如果基金财产在基金托管东谈主守护期间损坏、 灭失的，应由该基金托管东谈主承担补偿服务。 其他账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账照料，确保基金财产的齐备与落寞。 本左券的约定守护基金财产。 资产，如基金托管东谈主无法从公开信息或基金照料东谈主提供的书面贵寓中获取到账日 期信息的，应由基金照料东谈主负责与揣度当事东谈主确定到账日历并文书基金托管东谈主， 到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文书并配合基金照料东谈主          国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 选择措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金照料东谈主应负责向揣度当事 东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担任何服务。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 理东谈主或基金照料东谈主委派的登记机构开立并照料。 金额（含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额握有东谈主东谈主数妥当《基金法》、 《运作办法》等揣度章程后，基金照料东谈主应将属于基金财产的一谈资金和股票划 入基金托管东谈主为本基金开立的基金银行账户和证券账户，基金托管东谈主在收到资金 当日出具干系讲解文献，基金照料东谈主在章程时间内，聘任妥当《证券法》章程的 管帐师事务所进行验资，出具验资呈报，验资呈报中需对基金召募的资金进行确 认。出具的验资呈报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 干系机构按章程办理退款、股票解冻及返还等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和照料 根据基金照料东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东谈主守护和使用。本基金的一切货币出入行径，包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 管东谈主和基金照料东谈主不得假借本基金的表面开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和照料 为基金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户，账户称号以试验开立为准。           国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 管东谈主和基金照料东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 备付金账户，以本基金的表面在基金托管东谈主托管系统中开立二级结算备付金账户， 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的一级法东谈主计帐工 作，基金照料东谈主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限 服务公司的章程践诺。 照料东谈主负责。 他投资品种的投资业务，波及干系账户的开设、使用的，按揣度章程开设、使用 并照料；若无干系章程，则基金托管东谈主应当比照并遵命上述对于账户开设、使用 的章程。   （五）债券托管账户的开设和照料   基金合同成效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间市集计帐股份有限公司的揣度章程，在中央国债登记结算有限责 任公司、银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金 进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和照料 定，在基金照料东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按揣度规 则使用并照料。 理。   （七）基金财产投资的揣度有价凭证等的守护   基金财产投资的揣度什物证券、银行依期入款证实书等有价凭证由基金托管 东谈主负责妥善守护，守护凭证由基金托管东谈主握有，其中什物证券由基金托管东谈主存放 于托管银行的守护库，应与非本基金的其他什物证券分开守护；也可存入登记结            国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 算机构的代守护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金照料东谈主的指 令办理。属于基金托管东谈主试验有用限制下的什物证券在基金托管东谈主守护期间的损 坏、灭失，由此产生的服务应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外 机构试验有用限制的证券过火他基金财产不承担守护服务。   （八）与基金财产揣度的紧要合同的守护   由基金照料东谈主代表基金签署的、与基金揣度的紧要合同的原件分别由基金管 理东谈主、基金托管东谈主守护，干系业务范例另有限定除外。除左券另有章程外，基金 照料东谈主在代表基金签署与基金揣度的紧要合同期应保证基金一方握有两份以上 的本来，以便基金照料东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份本来的原件。基金照料东谈主 应在紧要合同签署后实时以加密方式或两边同意的其他方式将紧要合同传真给 基金托管东谈主，并在 10 个服务日内将本来投递基金托管东谈主处。紧要合同的守护期 限不得低于法律律例章程的最低期限。对于无法取得二份以上的本来的，基金管 理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合 同约定范围内，合同原件不得转换。   五、基金资产净值诡计和管帐核算   （一）基金资产净值的诡计及复核范例   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   基金份额净值是按照每个服务日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的 余额数目诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。基金照料东谈主不错 确立大额赎回情形下的净值精度济急调养机制。国度另有章程的，从其章程。   基金照料东谈主每服务日诡计基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东谈主复核 无误后，按章程公告。   基金照料东谈主每服务日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金 托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照料东谈主按章程对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、债券、资产支握证券、股指期货合约、银行入款本息、            国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收 盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的紧要事件的，可参考类似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调养 最近交易市价，确定公允价钱。 选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价 进行估值； 交易所市集挂牌转让的资产支握证券，选择估值技能确定公允价值，在估值技能 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 团结股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 况下，应以活跃市集上未经调养的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬市集报价进行调养以阐明估值日的公 允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应选择估值技能确定其 公允价值。           国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 次公拓荒行股票时公司鼓动公拓荒售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管 机构或行业协会揣度章程确定公允价值。   （3）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诈骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在昭着各异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）团结债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别 估值。   （5）握有的银行依期入款或文书入款以本金列示，按左券或合同利率逐日 阐明利息收入。   （6）因握有股票而享有的配股权，选择估值技能确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （7）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，选择最近交易日结 算价估值。国度有最新章程的，按其章程进行估值。   （8）本基金参与转融通证券出借业务的，按照干系法律律例和行业协会的 干系章程进行估值。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票践诺，国度 有最新章程的，按其章程进行估值。   （10）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金照料东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （11）干系法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程          国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 序及干系法律律例的章程或者未能充分珍贵基金份额握有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据揣度法律律例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金照料东谈主 承担。本基金的基金管帐服务方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金揣度的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的办法，按照 基金照料东谈主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布。   基金照料东谈主、基金托管东谈主按第 2 条第（10）款进行估值时，所变成的舛错不 四肢基金资产估值舛错处理。   由于不可抗力原因，或证券/期货交易所、登记机构、入款银行、指数编制机 构品级三方机构发送的数据舛错，或国度管帐政策变更、市集司法变更等非基金 照料东谈主与基金托管东谈主原因，基金照料东谈主和基金托管东谈主诚然还是选择必要、妥当、 合理的措施进行检讨，但未能发现舛错的，由此变成的基金资产估值舛错，基金 照料东谈主和基金托管东谈主应受命补偿服务。但基金照料东谈主和基金托管东谈主应当积极选择 必要的措施摒除或缩小由此变成的影响。   （三）估值舛错的处理方式   基金照料东谈主和基金托管东谈主将选择必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛错 时，视为基金份额净值舛错。   本托管左券确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪戾变成估值舛错，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪戾 的服务东谈主应当对由于该估值舛错遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直经济损失按下 述“估值舛错处理原则”给予补偿，承担补偿服务。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值舛错服务方应及            国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 时协调各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错服务方承担； 由于估值舛错服务方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东谈主变成损失的，由估 值舛错服务方对径直损失承担补偿服务；若估值舛错服务方还是积极协调，况兼 有协助义务确当事东谈主有耗费的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值舛错服务方应酬更正的情况向揣度当事东谈主进行阐明，确保估值舛错已得 到更正。   （2）估值舛错的服务方对揣度当事东谈主的径直损失负责，分歧障碍损失负责， 况兼仅对估值舛错的揣度径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛错而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务， 但估值舛错服务方仍应酬估值舛错负责。如果由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一谈返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛错服务 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事 东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果得回欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得回的补偿额加上还是得回的欠妥得 利返还的总和卓绝其试验损失的差额部分支付给估值舛错服务方。   （4）估值舛错调养选择尽量复原至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。   估值舛错被发现后，揣度确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值舛错发生 的原因确定估值舛错的服务方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错变成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的服务方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛错的更正向揣度当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值诡计出现舛错时，基金照料东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并选择合理的措施退避损失进一步扩大。          国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （2）舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机构另有章程的，从其章程处理。   （四）暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 格且选择估值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商一 致的，基金照料东谈主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度揣度部门章程的管帐轨制践诺。   （六）基金账册的建立   基金照料东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报。基金照料东谈主、基金 托管东谈主分别落寞时确立、记录和守护本基金的全套账册。若基金照料东谈主和基金托 管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金照料东谈主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的诡计和公告的，以基金 照料东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与呈报的编制和复核   基金照料东谈主应当实时编制并对外提供确切、齐备的基金财务管帐呈报。月度 报表的编制，基金照料东谈主应于每月晦了后 5 服务日内完成；季度呈报应在每个季 度结果之日起 15 个服务日内完成编制并赐与公告；中期呈报应在上半年结果之 日起两个月内完成编制并赐与公告；年度呈报应当在每年结果之日起三个月内完 成编制并赐与公告。基金年度呈报的财务管帐呈报应当经过审计。基金合同成效 不及 2 个月的，基金照料东谈主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者年度呈报。            国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金照料东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基 金托管东谈主在收到后应在 3 个服务日内进行复核。基金照料东谈主在季度呈报完成当日， 将揣度呈报提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个服务日内完成复 核。基金照料东谈主在中期呈报完成当日，将揣度呈报提供给基金托管东谈主复核，基金 托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核。基金照料东谈主在年度呈报完成当日，将揣度 呈报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 45 日内完成复核。基金照料 东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献来去均以传果真方式或两边约定的其他方式进 行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照料东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行调养，调养以两边认同的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金照料东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主向基 金照料东谈主进行书面或者电子阐明。如果基金照料东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布 公告之日之前就干系报抒发成一致，基金照料东谈主有权按照其编制的报表对外发布 公告，基金托管东谈主有权就干系情况报中国证监会备案。   （八）基金照料东谈主应在编制季度呈报、中期呈报或者年度呈报之前向基金托 管东谈主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额握有东谈主名册的守护   本基金的基金照料东谈主和基金托管东谈主须分别妥善守护的基金份额握有东谈主名册， 包括基金合同成效日、基金合同拒绝日、基金权益登记日、基金份额握有东谈主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册。基金份额握 有东谈主名册的内容至少应包括握有东谈主的称号和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册由登记机构编制，由基金照料东谈主审核并提交基金托管东谈主 守护。基金托管东谈主有权要求基金照料东谈主提供基金份额握有东谈主名册，基金照料东谈主应 实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金照料东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额握有东谈主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册应于下月前十个服务日内提交；基金合同生 效日、基金合同拒绝日、基金权益登记日、基金份额握有东谈主大会权益登记日等涉 及到基金紧迫事项日历的基金份额握有东谈主名册应于发诞辰后十个服务日内提交。           国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金照料东谈主和基金托管东谈主应妥善守护基金份额握有东谈主名册，保存期限不低于 法律律例章程的最低期限。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额握有东谈主名册用于 基金托管业务除外的其他用途，并应遵命秘密义务。若基金照料东谈主或基金托管东谈主 由于自身原因无法妥善守护基金份额握有东谈主名册，应按揣度律例章程各自承担相 应的服务。   七、争议贬责方式   因本左券产生或与之干系的争议，两边当事东谈主应通过协商、和谐贬责，协商、 和谐不成贬责的，任何一方均有权将争议提交北京仲裁委员会，仲裁地点为北京 市，按照北京仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对 当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金照料东谈主和基金托管东谈主职责，各自不绝 忠实、勤快、尽责地履行基金合同和本托管左券章程的义务，珍贵基金份额握有 东谈主的正当权益。   本左券适用中华东谈主民共和国法律（为本左券之目的，不含港澳台地区法律） 并从其解释。   八、基金托管左券的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）托管左券的变更范例   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其 内容不得与基金合同的章程有任何突破。基金托管左券的变更应报中国证监会备 案。   （二）基金托管左券拒绝的情形 权；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金照料东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监         国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 督下进行基金计帐。 管东谈主、妥当《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）聘任管帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 呈报出具法律办法书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有筹画，将基金财产计帐后的一谈剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的揣度紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经妥当《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐         国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号） 呈报登载在章程网站上，并将计帐呈报指示性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及揣度文献由基金托管东谈主保存不低于法律律例章程的最 低期限。                 国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第二十三部分          对基金份额握有东谈主的服务     基金照料东谈主承诺为基金份额握有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金照料东谈主根据基金份额握有东谈主的需要和市集的变化，有权加多、修改这些 服务款式。     一、客户服务专线     二、客户投诉及建议受理服务     投资东谈主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式建议有计划、建议、投诉等需 求，基金照料东谈主将尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。     三、短信指示发送服务     投资东谈主不错通过拨打基金照料东谈主客户服务电话、网站央求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金照料东谈主依期或不依期向投资东谈主发送短信资讯。     四、电子邮件电子刊物发送服务     投资东谈主不错通过拨打基金照料东谈主客户服务电话、网站央求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金照料东谈主依期或不依期向投资东谈主发送电子资讯。     五、揣度基金照料东谈主 层     邮编：200082     六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法瓦解的内容，请通过上述方式 揣度基金照料东谈主。请确保投资前，您/贵机构还是全面瓦解了本招募说明书。        国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）         第二十四部分       其他应暴露事项       公告称号                    暴露媒介          日历 国泰基金照料有限公司对于旗下部分交         《中国证券报》、《上海 易型怒放式基金新增西部证券股份有限         证券报》、《证券时报》、 2023/10/30 公司为一级交易商的公告                 《证券日报》 国泰基金照料有限公司对于旗下部分交         《中国证券报》、《上海 易型怒放式基金新增万联证券股份有限         证券报》、《证券时报》、 2024/2/2 公司为一级交易商的公告                 《证券日报》 国泰基金照料有限公司对于旗下部分交         《中国证券报》、《上海 易型怒放式基金新增湘财证券股份有限         证券报》、《证券时报》、 2024/2/23 公司为一级交易商的公告                 《证券日报》 国泰基金照料有限公司高等照料东谈主员变                             《中国证券报》       2024/3/27 更公告 国泰基金照料有限公司对于旗下部分交         《中国证券报》、《上海 易型怒放式基金新增东方钞票证券股份         证券报》、《证券时报》、    2024/4/16 有限公司为一级交易商的公告               《证券日报》 国泰基金照料有限公司对于旗下部分交         《中国证券报》、《上海 易型怒放式基金新增渤海证券股份有限         证券报》、《证券时报》、    2024/4/17 公司为一级交易商的公告                 《证券日报》 国泰基金照料有限公司对于旗下部分交         《中国证券报》、《上海 易型怒放式基金新增民生证券股份有限         证券报》、《证券时报》、     2024/5/8 公司为一级交易商的公告                 《证券日报》 国泰基金照料有限公司对于旗下部分交         《中国证券报》、《上海 易型怒放式基金新增上海证券有限服务         证券报》、《证券时报》、    2024/5/15 公司为一级交易商的公告                 《证券日报》 国泰基金照料有限公司对于旗下部分交         《中国证券报》、《上海 易型怒放式基金新增华源证券股份有限         证券报》、《证券时报》、    2024/5/27 公司为一级交易商的公告                 《证券日报》 国泰基金照料有限公司高等照料东谈主员变                             《中国证券报》       2024/7/25 更公告 国泰基金照料有限公司对于旗下部分交         《中国证券报》、《上海 易型怒放式基金新增爱建证券有限服务         证券报》、《证券时报》、 2024/8/23 公司为一级交易商的公告                 《证券日报》 国泰基金照料有限公司对于旗下部分交         《中国证券报》、《上海 易型怒放式基金新增信达证券股份有限         证券报》、《证券时报》、 2024/8/29 公司为一级交易商的公告                 《证券日报》 国泰基金照料有限公司对于旗下部分交         《中国证券报》、《上海 易型怒放式基金新增联储证券股份有限         证券报》、《证券时报》、 2024/8/29 公司为一级交易商的公告                 《证券日报》 国泰基金照料有限公司对于旗下部分交         《中国证券报》、《上海 易型怒放式基金新增大同证券有限服务         证券报》、《证券时报》、         国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）       公告称号                     暴露媒介          日历 公司为一级交易商的公告                  《证券日报》 国泰基金照料有限公司对于旗下部分交          《中国证券报》、《上海 易型怒放式基金新增国联证券股份有限          证券报》、《证券时报》、 2024/10/24 公司为一级交易商的公告                  《证券日报》            国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）     第二十五部分         招募说明书存放过火查阅方式   本招募说明书存放在本基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公阵势，投 资东谈主可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件， 但应以招募说明书本来为准。基金照料东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。         国泰中证 500 交易型怒放式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年第一号）             第二十六部分         备查文献   以下备查文献存放在本基金照料东谈主、基金托管东谈主的办公阵势。投资东谈主可在办 公时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。   一、中国证监会对于准予国泰中证500交易型怒放式指数证券投资基金注册 的批复文献   二、《国泰中证500交易型怒放式指数证券投资基金基金合同》   三、《国泰中证500交易型怒放式指数证券投资基金托管左券》   四、法律办法书   五、基金照料东谈主业务阅历批件、营业牌照   六、基金托管东谈主业务阅历批件、营业牌照   七、中国证监会要求的其他文献                               国泰基金照料有限公司                               二零二四年十二月三日