因提供误导性信息，联储证券牙东说念主被罚！3家券商经纪业务5天共收5张罚单

开端：图虫

11月22日，安徽证监局网站发布一则警示函表示，郭某手脚联储证券股份有限公司（下称“联储证券”）合肥南一环路证券交易部证券牙东说念主，存在向客户提供误导性信息的行为。安徽证监局决定对郭某收受出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货商场诚信档案。

中国证券业协会官网表示，郭某曾任职于启明星云数据本领有限公司、武汉云掌数字科技有限公司，2023年5月成为联储证券的证券牙东说念主。郭某的执业区域为安徽，代理期限为2024年5月22日至2025年5月21日。针对监管处罚具体情况，期间周报记者议论了联储证券，终结发稿暂未取取得答。

一位前券商非银分析师对期间周报记者分析，在行业竞争日趋热烈确当下，少部分营销东说念主员为了短期事迹可能会擦边、踩红线，但大部分从业东说念主员如故合规展业的。另外，在监管技能日趋完善的布景下，以往不太被顺心的问题会被监管顺心，这对从业东说念主员的条目越来越高。

据期间周报记者不透彻统计，11月18日至11月22日，证券监管部门针对券商经纪业务条线分支机构偏执从业东说念主员的罚单达5张，触及联储证券、财达证券（600906.SH）、中天证券股份有限公司（下称“中天证券”）3家券商。

联储证券旧年吃亏1.61亿元

联储证券原名众成证券，诞生于2001年，原注册地位于深圳，是一家现注册地位于山东青岛的全派司概括性证券，注册成本32.40亿元。公司业务规模涵盖证券经纪、证券投资盘问、证券资产解决、融资融券、基金销售、证券自营、证券承销、证券开户。终结2023年末，联储证券共有2家子公司，18家分公司，50家交易部。

当今，联储证券共有29位鼓吹，前四大鼓吹为北京正润投资集团有限公司、青岛金家岭控股集团有限公司（下称“金家岭控股”）、江苏华西村股份有限公司、青岛中禾金盛实业发展有限牵累公司，诀别持有公司17.49%、15.43%、11.73%、10.39%的股份。其中，金家岭控股由青岛市崂山区财政局100%控股。

2021年，联储证券将总部迁址青岛。同庚12月1日，联储证券引入的鼓吹青岛大家钞票中心开垦开垦有限公司恰是金家岭控股的前身。2022年，联储证券终端交易收入10亿元，同比下落0.31%；归母净利润4547.09万元，同比增长56.38%。

2023年，联储证券的绸缪情况急转直下。2023年财务证明表示，联储证券全年终端交易收入7.56亿元，同比下落24.43%；归母净利润为-1.61亿元，同比大幅减少454.50%。

这一年，经纪业务是联储证券惟一增长的业务，揽收1.43亿元，同比增长25.44%，其它主交易务均有不同进度下滑。其中，投行业务收入0.96亿元，同比下落33.33%。2023年1月，由于担任主承销商的部分债券花样中存在“投资银行类业务里面限度不完善”“部分花样内核主意追踪落实不到位”等问题，联储证券被上交所出具罚单，暂不受理其债券联系肯求材料2个月。

终结旧年年末，联储证券总资产240.02亿元，较2022年末下落1.07%；净资产为77.69亿元，较2022年末下落0.50%。2023年，联储证券金融投资资产占比62.04%，银行入款及备付金占比18.04%，已对发生减值迹象的资产计提减值准备。

把柄联储证券败露，终结旧年末，公司共有崇敬职工1461东说念主，其中经纪业务条线东说念主员达602东说念主，占系数崇敬职工东说念主数的61.74%。中国证券业协会公布的数据表示，终结本年11月22日，联储证券证券牙东说念主数目为282东说念主。

3家券商经纪业务收罚单

往常一周，包含联储证券牙东说念主处罚在内，至少还有2家券商的经纪业务条线收到监管处罚。其中，针对中天证券罚单中提到的违法行为触及近期比拟受顺心的股票商场汇集直播表象。

11月18日，辽宁证监局败露中天证券沈阳枫杨路证券交易部因存在客户回拜责任不到位、客户司理从事回拜责任以及部分汇集直播未报备也未进行合规管控等三大违法情形，该交易部及联系牵累东说念主均收到监管处罚。

同日，天津证监局败露两张罚单。因存在多名非及格投资者“拼单”卖私募、职工借他东说念主账户炒股等问题，财达证券天津狮子林大街证券交易部和联系职工均被监管出具警示函。

又名资深券商经纪业务东说念主士向期间周报记者示意，有些证券牙东说念主不是崇敬职工，缔结的不是崇敬的奇迹合同。券商对质券牙东说念主敛迹相对要低一些，但证券牙东说念主仍应当遵影相应的门径。从刻下行业趋势来看，证券经纪业务照旧告别随意发延期间，证券牙东说念主的数目占比也呈现下落趋势。

频年，监管对中介机构处罚力度进一步加大。尤其是本年以来，券商收到罚单数目较着增多，经纪业务和投行业务是处罚“重灾地”。

监管部门强调，宝石主义导向、问题导向，紧紧主理强监管、防风险、促高质料发展的干线，落实监管要“长牙带刺”、棱角分明的条目，遏制凸起“强本强基”和“严监严管”。

上述券商经纪业务东说念主士示意，经纪业务主要濒临个东说念主投资者。不同个东说念主投资者对质券投资的常识储备不同，连络存在较大各异。一线业务东说念主员的抒发格局过于专科，个东说念主投资者可能难以信得过了解系数情况。因此，经纪业务东说念主员的相同材干特殊迫切，要快速了解投资者的情况，对专科常识要作念尽头阐明。

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