投行业务连番遭监管“点名”，申万宏源因尽责造访不模范再收警示函

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　　界面新闻记者 | 孙艺真

　　事涉新疆中泰化学股份有限公司债券承销表情核查不到位，又有两家券商因投行业务被罚。

　　12月24日，新疆证监局发布对申万宏源证券（000166.SZ）、五矿证券采用出具警示函的监督责罚步地。

　　具体来看，经查，申万宏源看成新疆中泰化学股份有限公司“23新化01”公司债券的主承销商，对刊行东谈主非盘算性交游占款、营业业务收入、上次召募资金使用情况核查不到位，尽责造访使命底稿不模范；五矿证券看成新疆中泰化学股份有限公司“23新化K1”公司债券的主承销商，对刊行东谈主非盘算性交游占款、营业业务收入、上次召募资金使用情况核查不到位，个别财务报表科目分析核查不充分，尽责造访使命底稿不模范。

　　本年以来，成本商场严监管信号不断开释，监管部门握续重拳出击，压实中介机构“看门东谈主”拖累，重办券商投行违法行为。易董数据走漏，放弃12月24日，本年年内监管部门对券商出具的投行业务罚单总和多达102张，其中，因尽责造访不模范而被处罚的情况多达93次。

　　值得一提的是，据界面新闻不都备统计，本年内，申万宏源偏执全资子公司申万宏源承销保荐曾屡次收到监管部门开出的罚单。仅四季度以来，申万宏源偏执投行子公司就接连4次被监管警示。

　　凭证北交所日前发布的2024年第三季度证券公司执业质地评价成果，申万宏源以114.09分排第18位，名次较此前有所着落。

　　东谈主事方面，本年9月，申万宏源承销保荐公司关系调换岗亭转换。郑治国不再担任申万宏源沟通所党委通告、董事长，转任申万宏源承销保荐公司党委通告、董事长。9月5日，申万宏源证券承销保荐有限拖累公司曾公告称，申万宏源投行副总司理王昭凭被监察机关照章留置。王昭凭已因个东谈主原因辞去申万宏源证券承销保荐副总司理等职务。

　　凭证申万宏源三季报，该公司前三季度投资银行业务手续费净收入约为6.53亿元，同比着落近四成。

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